捷訊_ _華南銀行_中文_年報_西式膠裝_160頁_高

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4 CONTENTS ()

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6 twAA twa-1+moodys A3P1Financial StrengthD () OBUOBU SW(SWIFT) E 4

7 etabs SWIFT(Trade Services UtilityTSU) LIVE BPO(Bank Payment Obligation) (MOU) SOP (Life Stage)/ 5

8 3. 4. AO A () 3. AO

9 4. UPKYC ()15,57615, ,83112, , ,8072, , , (3151, ,9339) 34.83(478, , ,119521, , ,516464,347) 476, ,1385( , ,5597)163,

10 01 Honesty

11 8(1919) ( 8)1291,000() (45) , , ,

12

13 02 Efficiency

14 ( 1)1()100127, ,

15

16

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18 () () () ,780,900, % 4,310,700, % ()

19 () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () 17

20 () 100 ()

21 (1) (2)() (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)30 (10)27 19

22 12(51) (1) () ()(%)/ (2) (1)()(%)() (2)()(%) () , (1)3233 (2) ( (1) 3233 (2) 3233 (3) (1) 20

23 (2)4,500 (A) (B) (C) (3)100() () (1) (2) (3) (1)() (2) (3) (1) (2) () ()

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30 ()() (A) (B) (C) (D) ABCD (E) (F) (G) (H) ABCD EFG 7,994 7, ,445 4, % 0.15% 9,318 9, % 0.27%

31 (A+B+C+D) (A+B+C+D+E+F+G) I J 2,000,000 2,000,000()~5,000,000() 5,000,000()~10,000,000() 10,000,000()~15,000,000() 15,000,000()~30,000,000() 30,000,000()~50,000,000() 50,000,000()~100,000,000() 100,000, , ()80, (B)(F) () (A) (B) (C) (D) ABCD ,244 1, % 0.01% 29

32 (A+B+C+D) E 2,000,000 2,000,000()~5,000,000() 5,000,000()~10,000,000() 10,000,000()~15,000,000() 15,000,000()~30,000,000() 30,000,000()~50,000,000() 50,000,000()~100,000,000() 100,000, % (A) (B) (C) 6) (D) ABCD (%) 22,657 22,657 2,441 2,441 15,679 15,679 1, , % 0.51% E 2,000,000 2,000,000()~5,000,000() 5,000,000()~10,000,000() 10,000,000()~15,000,000() 15,000,000()~30,000,000() 30,000,000()~50,000,000() 50,000,000()~100,000,000() 100,000, ( )80, (B) 30

33 (%)

34 32 (%)

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37 35 (%) ,092 19, %

38 () () () ()100% () () () () ()224 () () () () () () ( () ()

39 () (1) (2) (3) (4) (5)55 (6) () () () () (1) (2) (3) (SOP) AMA (4) () ()

40 38 ( () ECFA (1)100 (2) (3)

41

42 ( () () () () () () ()(SOP) () () ()(SOP) () () 400 () () () () () 40

43 () () () () () () () () () () () () 978 () () ()(SOP) 9710 ()331 ()331 PEM () () () () PEM 6 41

44 42

45 ()

46 ()

47 148,281, % 20, % 148,302, % % ,946, % % 17,946, % 60,912, % 715, % 61,628, % 16,074, % % 16,074, % 7,670, % % 7,670, % 11,120, % 125, % 11,245, % 700, % % 700, % 125, % % 125, % 54,000, % % 54,000, % 5,191, % % 5,191, % 1,500, % % 1,500, % 3,251, % % 3,251, % 2,717, % 2,628, % 5,346, % 4,994, % % 4,994, % 200,000, % % 200,000, % 5,000, % % 5,000, % 792, % % 792, % 69, % % 69, % 1: 2 () ~ ,000 v 1, ,0004, ,0006,000 v 5, ,0008, ,00010, ,000 () 5,000 1,410 1, ~

48 () () V ()

49 03 Activeness

50 ,000 15,000, ,000 15,000, ,000 25,000, ,000 25,000,000 18,750,000( ) 10,000, , ,000 1,000,000, ,000 1,000,000, ,000, ,000, ,000 25, ,000 25,000 (1/40,000) ,000 1,500, ,000 1,500,000 1,475, ,000 3,000, ,000 3,000,000 1,500, ,000 3,000, ,000 3,000, ,000 60,000, ,000 60,000,000 57,000, ,200, ,000,000 1,200, ,000,000 60,000, ,200, ,000,000 4,200, ,000, ,000, ,000, ,400, ,000,000 8,400, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000,000 84,000, ,000, ,000,000 1,680,000, ,000,000 1,680,000, ,458, ,542, (70)() ,000,000 2,520,000, ,000,000 2,520,000,000 67,245, ,755, (72)() ,400,000 3,024,000, ,400,000 3,024,000, ,000, (74)() ,600,000 4,536,000, ,600,000 4,536,000, ,560,000 1,315,440, (78)() ,760,000 7,257,600, ,760,000 7,257,600, ,400,000 2,041,200, (79)() ,016,064,000 10,160,640,000 1,016,064,000 10,160,640, ,456,000 2,467,584, (81)() ,422,489,600 14,224,896,000 1,422,489,600 14,224,896, ,566,000 3,332,690, (83)() ,133,734,400 21,337,344,000 2,133,734,400 21,337,344, ,783,000 6,493,665, (84)() ,560,481,280 25,604,812,800 2,560,481,280 25,604,812, ,573,350 3,699,895, (86)() ,880,541,440 28,805,414,400 2,880,541,440 28,805,414,400 3,200,601, (87)() ,177,500,000 31,775,000,000 3,177,500,000 31,775,000, ,524,531 89,044,160 2,218,016, (87)() ,519,800,000 35,198,000,000 3,519,800,000 35,198,000, ,500, ,500,000 2,542,000, (89)() ,709,100,000 37,091,000,000 3,709,100,000 37,091,000, ,772, ,100,000 1,267,128, (90)() ,780,900,000 37,809,000,000 3,780,900,000 37,809,000, ,000, ,310,700,000 43,107,000,000 4,310,700,000 43,107,000,000 5,298,000, ,767,100,000 47,671,000,000 4,767,100,000 47,671,000,000 4,564,000,

51 1 1 4,767,100,000 4,767,100, % 100% ,0005,000 5,00110,000 10,00115,000 15,00120,000 20,00130,000 30,00150,000 50,001100, ,001200, ,001400, ,001600, ,001800, ,0011,000,000 1,00, ,767,100, % 1 4,767,100, % 4,767,100, % (1) (3) (2) ,310,700,000 4,767,100,000 4,793,473,

52 50 () () () 101 () (1)204,872 (2) (3)1.76 () ,

53 () A 95 2B () () () () () () % 2.49% % 2.6% CP/BAFIXINGS 90CP/BAFIXINGS RATE16bp RATE26.5bp 7, 7, 8, 10, 12, 7, () (%) % % % % % % twaa twaa twaa twaa twaa twaa- 51

54 () () () () () () % % CP/BAFIXINGS RATE26.5bp CP/BA % FIXINGS RATE0.35% 3.35% 1.90% 4.35% CP/BA 1100FIXINGS RATE 10, 7, 10, 7, (%) % % % % % % twaa twaa twaa twa twaa twa 52

55 () () () () () () % % 3.1% % CP/BA1100 CP/BA1100 FIXINGS RATE0.38% FIXINGS RATE0.50% 12, 7, 10, 7, 7, 8, () () (%) % % 88.33% 88.33% 88.33% 88.33% twaa twaa twaa twaa twaa twaa- 53

56 () () () () % 2.45% 2.6% 1.65% 1.63% 3.3% 4.3% 8, 8, 10, 10, 7, / () / / / (%) 83.43% 83.43% 83.43% 83.43% 76.74% 70.88% twaa twaa twa twaa twaa twaa- 54

57 55 ( () () (): () ,593 10,8833% % () () (): () ,035 24,4426.8% % () () (): 63 () ,929 45,89412% % () () (): 162 () ,772 28,0306.2% % %

58 04 Responsibility

59 (1)() (2) (3)() (4) (5)() (6) (7) (8) (9) (10)() (11) (12) (13)() (14) (15) (16) (17) (18) (19)() (20) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27) (28) (29) (30) (31) (32) (33) (34) (35) (36) (37) (38) (39) (40) 57

60 (41) (42) (43) (44) (45) (46) (47) (48) 1. 98( ) 99( ) 100( ) % % % 858, , , , , , , , , ,528, ,572, ,623, ( ) 99( ) 100( ) % % % 382, , , , , , , , , ,098, ,247, ,314, ( ) 99( ) 100( ) : % % % 8, , , , , , , , , , , , ,168 31% 11,592 31% 1,576 14% 11,618 27% 9,789 26% 1,829 19% 4,870 12% 5,509 14% ( 639) ( 12%) 7,937 19% 7,210 19% % 2,319 5% 2,539 7% ( 220) ( 9%) 2,447 6% 1,243 3% 1,204 97% 42, % 37, % 4,477 12% 1./ ,020 58

61 , , , , ,148()12, %1, %11, % %6, % 4, %5, % 1, % % % % % % % % % % 10096,655213, ,642, ,

62 , ,94126, (1) XML (2)100 XML (3)100XML XML1 XML1 1002,427,880994, ,730, ,410, () 61,330997, ,316,579991,448, ()70,989995, ,540,767995,721, () 2,295, , ,872, ,240, OBU777, , ,455, , %1006, , %1,003, , %100 12,063991, %1,300, , % , , %37,157, , % , ,

63 1. (1) ,852 (2)100121,4406, ,484 (3)100146, (1) ,654 (2)10016, (1) (2) (1)10012()2535,914 (2) ,194 (3)1007, % %(1) % %(2) % %(3) % %(4) % %(5) % % % 61

64 /(FX SWAP)(IRS)(CCS) % , , (3151, ,9339 )34.83(478, ,601834, , , , ,347)476, ,1385( , ,5597) 163,

65 B2C 7. () (100)FCI 16.e-Finance MOU 63

66 (OBU)OBU DM FC / (FX SWAPCCS) 46.(TMU)

67 (1)1 2. : ECFA ECFA (OBU) 3. (1) a. b. c. d. (2) a.ecfa b.(obu) c. d. 65

68 66 (3) a ,359 b. c. d. (4) a. b c. d , , ,934 1, , ,

69 1. : (101) ,126 7,119 7, ,753 5,750 5, ,228 6,287 6,234 4,820 4,949 4,923 5,884 5,935 5,881 2,140 2,168 2,153 5,526 5,540 5,503 14,723 14,769 3,963 3,016 2, ECFA

70 EDI 603 SFA 1.ISO

71 () ()94500 () LEED() VOC 800KW 69

72 05 Teamwork

73 ,714, ,819, ,451, ,780, ,835,135 38,137,265 39,307,562 26,294,415 25,387,124 33,925, ,627 6,141,391 3,935,604 1,773, ,905 28,175,899 26,447,543 29,411,308 28,254,316 44,213,290 1,053,658,484 1,122,582,898 1,104,726,331 1,245,812,985 1,308,303, ,051, ,144,832 70,132,532 61,402,251 65,908, ,956, ,745, ,968, ,206, ,324, , , , , ,865 7,466,020 6,990,594 7,219,858 10,044,891 17,342,436 23,310,331 23,911,370 23,106,476 25,914,017 28,011, , , , , ,994 14,215,257 10,198,225 10,378,022 9,965,998 7,528,347 1,629,259,353 1,678,043,408 1,776,296,497 1,837,357,044 1,936,462,171 89,175,648 51,736,738 48,621,314 43,638,222 82,357,240 40,708,966 47,985,400 41,999,203 37,659,552 27,790,094 35,545,809 33,345,144 18,188,348 20,125,671 20,719,589 42,216,875 42,749,262 36,208,428 33,819,533 39,809,157 47,888,225 44,690,494 37,208,428 35,207,829-1,299,334,142 1,385,566,970 1,512,713,803 1,564,252,346 1,617,655,576 34,900,000 29,800,000 26,300,000 31,300,000 33,650, ,535 1,245,160 1,489,927 1,710,898 1,889, , , ,156 7,864,112 9,476,095 7,721,566 6,868,459 6,790,420 6,977,161 7,531,450 1,551,242,425 1,600,047,049 1,693,001,599 1,747,347,495 1,840,878,931 1,556,913,775 1,601,988,281 1,694,001,599 1,748,735,791-37,809,000 37,809,000 37,809,000 43,107,000 47,671,000 13,466,348 12,618,085 12,618,085 12,618,085 12,694,777 21,737,848 26,887,500 28,925,064 28,576,902 31,067,394 16,066,498 24,946,268 27,925,064 27,188,606-6,158,742 6,910,441 6,687,437 6,683,357 8,342,497 ( 59,749) ( 97,029) ( 125,787) ( 144,153) ( 51,889) ( 1,095,261) ( 6,131,638) ( 2,618,901) ( 831,642) ( 4,140,539) 78,016,928 77,996,359 83,294,898 90,009,549 95,583,240 72,345,578 76,055,127 82,294,898 88,621,253-1(100101) ,404, ,380,719 25,549,416 15,897,798 16,880,076 19,574,630 10,798,451 6,263,284 12,539,376 10,611,579 10,459,868 9,250,921 5,080,408 10,644,117 6,559,251 4,760,831 14,820,693 14,550,760 14,164,407 14,399,439 15,251,385 12,107,556 12,181,532 3,628,650 6,532,965 10,022,282 8,663,282 9,983,766 3,978,796 5,949,838 8,385,429 () ,663,282 9,983,766 3,978,796 5,949,838 8,385,

74 () () 5,129 4,422 4,021 3,858 4,219 () 1,228 1, , % 18.44% 5.19% 8.57% 12.30% 0.53% 0.60% 0.23% 0.33% 0.44% 11.21% 12.80% 4.93% 6.87% 9.04% 23.95% 31.38% 13.99% 21.64% 27.92% () % 95.35% 95.30% 95.10% 95.05% 29.88% 30.66% 27.74% 28.79% 29.31% 2.49% 2.99% 5.86% 3.44% 5.39% 20.11% 0.61% ( 70.21%) 80.04% 53.41% 21.08% 17.00% 5.91% 5.00% ( 8.14%) % % % % % ( %) ( 49.91%) ( 6.32%) ( 9.56%) 21.01% 16.78% 18.95% 27.61% 24.91% 18.61% () 25,763,938 23,300,551 22,896,781 22,262,550 15,340, % 1.99% 1.97% 1.71% 1.12% 4.95% 4.85% 5.02% 4.89% 4.86% 3.93% 3.89% 3.90% 3.93% 3.98% 6.12% 6.05% 6.21% 6.12% 6.02% 5.91% 6.14% 6.01% 6.33% 6.30% (20)

75 (1) / (2) / (3) / (4) / (5) / (6) / (7) / 2. (1) / (2) / (3) / (4) / (5)(-)/ 3. (1)(1) / (2) / 4. (1)() / (2)() / 5. (1) / ( ) (2) / () (3) / 6. / 7. (1) / (2) (2) / (3) / (4) /

76 % (1) (5) 37,809,000 37,809,000 37,809,000 43,107,000 47,671,000 47,671,000 3,000,000 3,000,000 3,000,000 3,000,000 12,618,085 12,618,085 12,618,085 12,618,085 12,694,777 12,694,777 11,203,870 14,054,026 17,049,156 18,242,794 20,027,746 20,027,746 1,084,234 6,131,638 2,618, , ,001 11,371,214 11,749,240 5,744,270 5,854,805 10,150,647 10,150,647-1,786,833-7,734,271-4,002,066-2,073,223-5,124,181-5,124,181 4,681,802 4,010,545 4,033,668 5,191,331 4,478,924 4,478,924 66,533,534 65,569,769 74,316,415 78,177,031 84,830,066 84,830,066 5,000,000 5,000,000 5,000,000 5,000,000 5,000,000 5,000,000 6,158,742 6,910,441 6,687,437 6,683,357 8,342,497 8,342,497 45% 289, , , , , ,289 4,066,049 1,978, ,568 1,064,533 1,064,533 32,645,000 32,784,885 33,760,000 33,880,000 33,230,000 33,230,000 4,681,798 4,010,545 4,033,668 5,191,331 4,478,924 4,478,924 43,477,275 43,340,631 42,676,157 40,865,869 43,577,395 43,577,395 1,050, , , ,000 1,050, , , , ,060, ,215, ,363, ,292, ,407, ,407,461 74

77 (1) (5) 950,457,729 1,007,263, ,525, ,033,011 1,084,249,685 1,084,249,685 2,000,000 2,060,045 2,049,372 2,498, , ,469 55,366,875 / 55,050,938 50,933,763 45,925,350 42,084,700 42,084,700 18,840,025 5,332,163 6,487,189 4,933,418 5,736,407 5,736,407 1,026,664,629 1,069,706,893 1,003,995,583 1,036,390,383 1,132,296,261 1,132,296, % 10.21% 11.69% 11.51% 11.34% 11.34% () 10.82% 10.22% 11.70% 11.52% 11.36% 11.36% 6.48% 6.13% 7.40% 7.54% 7.49% 7.49% 4.24% 4.05% 4.25% 3.95% 3.85% 3.85% 0.10% 0.03% 0.04% 0.02% 0.00% 0.00% 2.35% 2.25% 2.13% 2.35% 2.46% 2.46% (20%) : Basel I: (1)Basel I (2)Basel I 75

78 76

79

80 11000 $ 36,538,490 $ 18,364, ,296, ,415, ,925,915 25,387, ,905 1,773,814 ( 80) ,213,290 28,254, ,308,303,285 1,245,812, ,908,870 61,402, ,324, ,206,987 ( 5) , , ,342,436 10,044, ,011,623 25,914, , ,868 ( 20) ,528,347 9,965,998 ( 24) $ 1,936,462,171 $ 1,837,357, $ 82,357,240 $ 43,638, ,790,094 37,659,552 ( 26) ,719,589 20,125, ,809,157 33,819, ,617,655,576 1,564,252, ,650,000 31,300, ,889,730 1,710, ,476,095 7,864, ,531,450 6,977, ,840,878,931 1,747,347, ,671,000 43,107, ,694,777 12,618, ,027,746 18,242, ,001 2,618,901 ( 66) ,150,647 7,715, ,067,394 28,576, ,342,497 6,683, ( 51,889) ( 144,153) () ( 4,140,539) ( 831,642) ,150,069 5,707,562 ( 27) ,583,240 90,009,549 6 $ 1,936,462,171 $ 1,837,357,

81 41000 $ 31,513,969 $ 26,604, ( 11,939,339) ( 9,724,272) 23 19,574,630 16,880, ,788,807 5,259,226 ( 9) () 2,486,018 ( 2,243,597) - 341, ,522 ( 62) ,580 76, () ( 1,045,164) 3,852,029 ( 127) ,640 ( 96) , ,693 ( 44) ,026,579 2,006, , , ,459,868 10,611,579 ( 1) 30,034,498 27,491, ( 4,760,831) ( 6,559,251) ( 27) ( 9,809,120) ( 9,403,882) ( 956,668) ( 1,007,523) ( 5) ( 4,485,597) ( 3,988,034) 12 ( 15,251,385) ( 14,399,439) ,022,282 6,532, ( 1,636,853) ( 583,127) $ 8,385,429 $ 5,949, $ 2.10 $ 1.76 $ 1.37 $

82 $ 37,809,000 $ 12,616,760 $ 1,325 $ 12,618, ,298, ,107,000 12,616,760 1,325 12,618, ,564, , $ 47,671,000 $ 12,693,452 $ 1,325 $ 12,694, ,172475,980 80

83 $ 17,049,156 $ 6,131,638 $ 5,744,270 $ 28,925,064 $ 6,687,437 ($ 125,787) ($ 2,618,901) $ 83,294,898 1,193,638 - ( 1,193,638) ( 3,512,737) 3,512, ( 1,000,000) ( 1,000,000) ( 1,000,000) - - ( 5,298,000) ( 5,298,000) ,949,838 5,949, ,949, ( 4,080) - - ( 4,080) ,787,259 1,787, ( 18,366) - ( 18,366) 18,242,794 2,618,901 7,715,207 28,576,902 6,683,357 ( 144,153) ( 831,642) 90,009,549 1,784,952 - ( 1,784,952) ( 1,787,259) 1,787, ( 1,388,296) ( 1,388,296) ( 1,388,296) - - ( 4,564,000) ( 4,564,000) ,385,429 8,385, ,385,429-57,359-57, , , ,659, ,659, ( 3,308,897) ( 3,308,897) ,264-92,264 $ 20,027,746 $ 889,001 $ 10,150,647 $ 31,067,394 $ 8,342,497 ($ 51,889) ($ 4,140,539) $ 95,583,240 81

84 8,385,429 $ 5,949, ,485 1,031,810 4,760,831 6,559,251 76, ,490 ( 2,554,175) 1,852,373 ( 680) ( 15,640) ( 87,580) ( 76,871) 70,583 38, ,064 - ( 10,618) 178, ,971 ( 202,538) 223,916 ( 8,225,858) 1,910,559 ( 7,628,216) ( 7,195,292) ( 16,010,100) ( 1,424,795) 5,990,026 ( 2,388,449) 909,917 ( 339,638) ( 13,356,365) 6,358, ,167 53,188,158 1,423,909 2,161,790 ( 66,971,285) ( 144,711,830) ( 7,815,516) 10,492,966 1,469,495,458 2,101,438,742 ( 1,453,612,977) ( 2,082,677,258) ( 7,370,706) ( 2,897,376) ( 508,881) ( 514,141) ( 494) ( 1,569) - 10,673-5,834 ( 83,521) ( 171,929) ( 4,576) ( 83,008) 1,764,581 ( 2,730,029) ( 63,564,841) ( 66,488,977) 38,719,018 ( 4,983,092) 53,403,230 58,034, ,918 1,937,323 5,000,000 5,000,000 ( 2,650,000) - 1,611, ,129 ( 322,904) 249,667 ( 1,388,698) ( 1,000,446) 94,966,547 59,915, ,802 ( 267,818) 18,174,143 ( 482,793) 18,364,347 18,847,140 $ 36,538,490 $ 18,364,347 $ 11,640,563 $ 9,819,226 $ 610,506 $ 374,861 $ - $ 1,006,594 $ 46,089 $ 25,187 $ 10,280 $ 93,423 $ - $ 2,243,733 82

85 10 7,1197,126 83

86 () () () Bloomberg () 84

87 () () () () () () 85

88 () () 86

89 () () () () 87

90 () () () () 88

91 () () () 1.2. () () 334,686 $ 9,244,008 $ 8,984, , ,440 11,312,007 2,930,320 15,029,147 5,644,618 $ 36,538,490 $ 18,364,347 $ 36,753,703 $ 45,574,952 19,532,960 14,376,809 43,373,024 42,148, , ,180 97,353 78,567 5,305,312 3,027,101 $ 105,296,645 $ 105,415,812 89

92 $ 14,847,312 $ 11,651,181 1,167, ,003 1,068, , , ,163 1,342, ,273 1,205, , , , , , ,104 85, ,331 84,317 80,331 19,816,004 16,403,692 7,863,523 4,899,603 5,750,269 4,083, ,119-14,109,911 8,983,432 $ 33,925,915 $ 25,387,124 $ 628,165 $ 1,341, , , , ,266 85,221 1,997,714 2, ,057 41,371 16,621 1,440,442 4,223,603 26,349,652 33,435,949 $ 27,790,094 $ 37,659,552 $ 100,063,276 $ 77,310,729 67,583,196 78,311,188 46,792,200 65,803,186 3,088,050 6,619,583 1,725,675 1,209,500 11,611,5549,411,369 9,125,53611,654,966 9,269,80010,343,100 90

93 $ 23,590,617 $ 7,243,402 5,903,387 6,878,521 5,510,231 5,638,894 4,927,655 3,966,105 3,678,708 3,111,070 2,548,945 2,898,437 2,387,332 2,918,934 48,546,875 32,655,363 ( 4,333,585) ( 4,401,047) $ 44,213,290 $ 28,254,316 $ 4,401,047 $ 1,994,560 25,634 2,422,958 ( 111,431) ( 488,691) 8, ,630 9,647 ( 73,410) $ 4,333,585 $ 4,401,047 $ 6,058,356 $ 3,894,873 20,431 20, ,339, $ 9,232,450 $ 10,164,642-10,749 56, ,182 94, , ,893, ,565, , , ,492, ,456, ,605, ,172, ,689, ,354,001 19,220,785 19,094, ,059, ,689,174 6,424,238 9,442,827 1,321,249,706 1,256,617,512 ( 13,162,115) ( 10,804,527) 215,694 - $ 1,308,303,285 $ 1,245,812, ,422476,615 91

94 $ 6,549,041 $ 4,255,486 $ 10,804,527 $ 7,697,986 $ 4,618,699 $ 12,316,685 2,429,806 2,204,633 4,634,439 3,713, ,648 4,052,113 ( 2,020,633 ) - ( 2,020,633) ( 4,776,461) - ( 4,776,461) - ( 284,464) ( 284,464) - ( 616,560) ( 616,560) 4,324 23,922 28,246 ( 85,949) ( 85,301) ( 171,250) $ 6,962,538 $ 6,199,577 $ 13,162,115 $ 6,549,041 $ 4,255,486 $ 10,804,527 $ 13,378,510 $ 4,906,028 5,366,587 2,110,445 1,337,314,620 4,551,547 $ 27,707,478 $ 25,130,624 11,121,418 13,861,078 8,854,316 8,957,306 8,703,115 6,242,904 8,692,931 6,467, , , ,375 88,456 $ 65,908,870 $ 61,402,251 6,069,1002,781,2002,123,0000 $ 279,300,000 $ 297,315,000 3,257,951 3,010,562 3,111,689 2,358,425 2,654,866 1,523,000 $ 288,324,506 $ 304,206,987 92

95 $ 186, $ 166, , , $ 271,865 $ 254,634 87,58076,871 70,58338,082 $ 13,147,014 $ 5,776,308 3,964,351 3,970, , , , ,682 21,307 28, ,440,499 10,192,523 ( 98,063) ( 147,632) $ 17,342,436 $ 10,044,891 $ 147,632 $ 108, ,179 57,751 ( 127,305) ( 116,418) ( 28,146) 100, ( 2,458) $ 98,063 $ 147,632 2,508,2001,358,000 93

96 $ 5,113,092 $ 12,521,893 $ 4,973,807 $ 928,263 $ 2,084,715 $ 270,384 $ 1,282,529 $ 27,174,683-15, ,938 22,742 54,056 35, , , ( 208,223) ( 39,265) ( 20,538 ) ( 42,337) - ( 310,363) 32,697 50,233 59,355-6,227 5,189 ( 166,095) ( 12,394) - - 2, ,885 5,145,789 12,587,349 4,960, ,486 2,125, ,398 1,365,118 27,365,692 10,331,949 36, ,368,294 2,404, ,404, ( 43,975) ( 43,975) 12,691,991 36, ,728,336-4,687,522 4,174, ,945 1,814, ,185-11,628, , ,691 40,535 92,147 50, , ( 208,218) ( 39,084) ( 20,503) ( 42,337) - ( 310,142) - - 1, , , ,343-4,970,972 4,261, ,816 1,886, ,413-12,082,405 $ 17,837,780 $ 7,652,722 $ 698,418 $ 99,670 $ 238,930 $ 118,985 $ 1,365,118 $ 28,011,623 $ 4,691,337 $ 12,513,824 $ 5,010,716 $ 945,413 $ 2,076,537 $ 263,756 $ 175,553 $ 25,677,136-10, ,424 29,821 41,192 46, , , ( 173,454) ( 45,233) ( 30,774) ( 38,023) - ( 287,484) 421,755 ( 2,435) 38, ,743 1,284, ( 6,887) ( 1,738) ( 2,834) ( 2,316) - ( 13,775) 5,113,092 12,521,893 4,973, ,263 2,084, ,384 1,282,529 27,174,683 8,509,971 39, ,549, ,821,978 ( 3,099) ,818,879 10,331,949 36, ,368,294-4,420,541 4,023, ,065 1,738, ,044-11,120, , ,390 48, ,887 51, , ( 173,454) ( 45,176) ( 29,924) ( 35,866) - ( 284,420) - ( 28,175) 2, ( 25,229) - - ( 5,386) ( 1,155) ( 2,576) ( 1,719) - ( 10,836) - 4,687,522 4,174, ,945 1,814, ,185-11,628,960 $ 15,445,041 $ 7,870,716 $ 799,547 $ 117,318 $ 270,667 $ 128,199 $ 1,282,529 $ 25,914,017 () 17,580,8665,538,265 ()3,068 1,4032,946 () 94

97 $ 529,648 $ 83,521 ($ 200,895 ) $ 3,888 $ 612 $ 416,774 30, ,220 $ 559,868 $ 83,521 ($ 200,895 ) $ 3,888 $ 612 $ 446,994 $ 456,523 $ 171,929 ($ 181,219) $ 82,940 ($ 525) $ 529, ( 2) , ,220 $ 486,745 $ 171,929 ($ 181,221) $ 82,940 ($ 525) $ 559,868 6,39210,483 $ 5,683,750 $ 5,657, ,204 1,764, , ,945 29,030 1,794, , ,802 $ 7,528,347 $ 9,965,998 $ 432,021 $ 815,689 $ 1,247, ,114-2, , ,183 1,250,318 4,790,503 18,052 4,808, ,975-43,975 4,834,478 18,052 4,852, , ,178-20,749 20, , ,927 15,851-15, ( 680) - ( 680) 15,171-15,171 $ 5,253,442 $ 430,308 $ 5,683,750 95

98 $ 853,828 $ 763,901 $ 1,617, ,565 1,569 ( 55) ( 39) ( 94) ( 421,756) 50,262 ( 371,494) 432, ,689 1,247,710 6,618,426 14,953 6,633,379 ( 5,945) - ( 5,945) ( 1,821,978) 3,099 ( 1,818,879) 4,790,503 18,052 4,808, , ,824-21,219 21,219 - ( 39) ( 39) - 28,174 28, , ,178 25,657-25, ( 9,806) - ( 9,806) 15,851-15,851 $ 5,206,673 $ 450,563 $ 5,657,236 () () 20,74921,219 () 6809,806 () 5,834 $ 40,000,000 $ 11,000,000 1,880,078 2,133, , , ,800 - $ 42,692,578 $ 13,595,150 $ 1,816,500 $ 1,357, , , , ,000 90,000 90,000 50,000 50,000 50,000 50,000 66,178 64,550 $ 2,692,578 $ 2,595,150 96

99 $ 69,941,190 $ 30,065,497 5,794,455 5,558, , ,399 82,045 88,492 5,903,402 7,536,437 $ 82,357,240 $ 43,638,222 $ 15,028,592 $ 5,638,678 6,119,839 7,276,313 4,314,429 2,040,422 2,588,798 2,273,993 2,566,167 2,263,605 1,175, ,218 1,025,535 5,321,345 6,990,385 8,518,959 $ 39,809,157 $ 33,819,533 $ 55,805,195 $ 47,964, ,295, ,270, ,172, ,159,196 4,317,600 5,036, ,099, ,540, ,632 1,280,535 $ 1,617,655,576 $ 1,564,252, % $ - $ 2,400, A ,000,000 1,000, % ,050,000 1,050, ,000,000 5,000, % ,700,000 1,700, ,000,000 2,000, ,500,000 4,500, ,200,000 1,200, ,500,000 2,500, % , ,700,000 1,700, %4.3% 3,000,000 3,000, % ,000,000 5,000, % ,000,000 - $ 33,650,000 $ 31,300,000 97

100 $ 8,936,100 $ 7,172, , , , ,499 $ 9,476,095 $ 7,864,112 $ 5,538,265 $ 4,793, ,770 1,252, , , , , ,916 27,241-57,359 46,185 28,420 $ 7,531,450 $ 6,977,161 $ 27,241 $ 99,091 ( 4,421) 26, ,000 ( 92,484) 96 ( 5,795) $ 216,916 $ 27,241 97,85390, ,328625,580 () $ 593,157 $ 550, , ,159 ( 53,660) ( 70,673) ( 38,492) ( 40,701) 50,344 17,158 $ 707,328 $ 625,580 98

101 () $ 5,243,201 $ 4,660,558 1,165,708 1,038,443 6,408,909 5,699,001 2,660,543 2,418,899 9,069,452 8,117,900 ( 4,599,296) ( 4,660,982) 4,470,156 3,456,918 ( 2,580,550) ( 1,746,173) $ 1,889,606 $ 1,710,745 1,889,7301,710,898 () $ 6,726,763 $ 6,269,388 () 1.60% 2.00% 2.75% 2.75% 1.60% 2.00% () $ 4,660,982 $ 4,360, , ,606 53,660 70,673 ( 459,449) ( 130,239) $ 4,599,296 $ 4,660,982 99

102 () 17% $ 1,703,788 $ 1,110,604 ( 181,286) ( 281,545) - ( 49,466) 22,690 9,366 ( 206,854) ( 148,295) 319, , , ,294 - ( 13,895) - ( 409,601) 1,907, ,761-58,196 ( 67,696) ( 202,746) ( 202,538) 223,916 $ 1,636,853 $ 583,127 () $ 647,950 $ 358, , ,678 $ 822,483 $ 619,945 () $ - ($ 409,601) - ( 13,895) 202, ,580 $ 202,538 ($ 223,916) () $ 1,175,412 $ 486,218 $ 113,795 $ 201, % 3.26%3.79% 100

103 ()10,150,6477,715,207 () 31,628334,3131,080,446 () ,261, ,458 $ 12,616,760 $ 12,616,760 76, ,325 1,325 $ 12,694,777 $ 12,618,085 () ,359 () 101

104 ,872476,172 $ 1,784,952 $ 1,193,638 $ - $ - 1,388,296 1,000, ,564,000 5,298, ,172475,980 4,564, , ,671,000 25%

105 () ($ 831,642) ($ 2,618,901) ( 3,192,310) 2,445,799 ( 116,587) ( 658,540) ($ 4,140,539) ($ 831,642) $ 5,439,537 $ 5,994,997 ( 650,730) ( 735,771) $ 4,788,807 $ 5,259,226 $ 2,554,175 ($ 1,852,373) ( 70,864) ( 399,246) 2,707 8,022 $ 2,486,018 ($ 2,243,597) $ 5,490,879 $ 5,362,867 2,768,727 2,616, , , , , , ,197 88,453 71, $ 9,809,120 $ 9,403,882 $ 755,773 $ 826,302 $ 200,895 $ 181,221 $ 10,022,282 $ 8,385,429 4,767,100 $ 2.10 $ 1.76 $ 6,532,965 $ 5,949,838 4,310,700 $ 1.52 $

106 $ 6,532,965 $ 5,949,838 4,767,100 $ 1.37 $ 1.25 () Hua Nan Securities (HK) LimitedHua Nan Securities (HK) Hua Nan Holdings Corp. Hua Nan Asset Management Corp. () 1. $ 728, $ 168, $ 23, $ 4, $ 8,572,450 $ - $ 2, $ 11,056,085 $ 447,500 $ 14,

107 4. $ 23,711,368 $ 1,060 $ 8, $ 8,303,775 $ 5,000 $ $ 20,046,237 0~0.17 $ 2,858 $ 1,111,665 0~0.18 $ ,317 0~ ,771 0~ , ~ , ~ Hua Nan Securities (HK) 118, , ~ Hua Nan Asset Management Corp. 1, , ~ Hua Nan Holdings Corp. 22, ~ , ~ ,732 0~ , ,134 0~ , ~ ,822 0~ , ~ , , ~ ,664 92, ~ , ~ ,499 0~ ,347 0~ , ~ , ~ ,312 0~ ,223 0~ ,693 0~ ,280 0~ ,355,256 0~13 106,114 15,738,557 0~13 73,452 $ 36,648,867 $ 116,165 $ 19,391,309 $ 79, $ 84,317 $ 78, ,540 23,540 23, , , ,634-40,000 40,000 40, , , , , , , , ,800 54,500 54, ,152 13,864 13, , , ,542-40,000 40,000 40, , , , , , ,000-65,000 55,000 55,

108 % % 9. $ 2,569,550 $ 1,861,039 $ - $ - $ ,000 ( 233) $ 3,446,915 $ 2,663,705 $ - $ - $ ( 267) 10. $43, $39, , , , , $ 98,610 $ 92, $ 572, $ 508, $ 169, $ 117, $ 2, $ 1, (1) 3,3152,

109 (2) 22,08522,989 (3) 4,2024,200 (4) 7,7727,016 (5) (6) 2,9702,964 (7) 6,6846, $ $ $ 773 $ $ 82, $ 77, , , $ 84,909 $ 79, $ 28, $ 35, $ 8, $ 6, $ 30, $ 22,

110 $ 44,798 $ 684 $ $ 1,175, $ 486, $ 29,611 $ 31,114 24,414 24,604 2,977 3,311 $ 57,002 $ 59, ()140,61694,000 27,020 $ 495, , , , , , %215,689 () 4,4895% 1,

111 () $ 36,538,490 $ 36,538,490 $ 18,364,347 $ 18,364, ,296, ,296, ,415, ,415,812 33,925,915 33,925,915 25,387,124 25,387, , ,905 1,773,814 1,773,814 41,664,345 41,664,345 25,355,879 25,355,879 1,308,303,285 1,308,303,285 1,245,812,985 1,245,812,985 65,908,870 65,908,870 61,402,251 61,402, ,324, ,329, ,206, ,206, , , , ,634 17,342,436 17,454,309 10,044,891 10,044,891 82,357,240 82,357,240 43,638,222 43,638,222 27,790,094 27,790,094 37,659,552 37,659,552 20,719,589 20,719,589 20,125,671 20,125,671 38,287,029 38,287,029 33,177,915 33,177,915 1,617,655,576 1,617,655,576 1,564,252,346 1,564,252,346 33,650,000 34,706,329 31,300,000 31,903,676 9,476,095 9,476,095 7,864,112 7,864,112 () %3.35% %3.30% 7. Black-Scholes model 109

112 8. KONDOR () $ - $ - $ 36,538,490 $ 18,364, ,296, ,415,812 15,047,324 11,731,156 18,878,591 13,655, ,905 1,773, ,664,345 25,355, ,308,303,285 1,245,812,985 4,501,052 46,428,712 21,407,818 14,973,539 6,752,022 3,305, ,577, ,901, , , ,454,309 10,044, ,357,240 43,638, ,647 1,653,772 27,644,447 36,005,780 20,719,589 20,125, ,287,029 33,177, ,617,655,576 1,564,252, ,706,329 31,903, , ,499 9,331,971 7,695,613 $ 224,166 $ 224,166 $ - $ - 612, ,047-15,839,426-15,839,426-14,109, ,571 $ 13,396,340-8,854,316 8,854, ,532,011 4,427,688 43,104,323-9,522, ,237 8,844,306-13,258,887-13,258,887-26,349,652-26,349,652-3,140,365 84,317 3,056,048-1,440,442-1,440, , ,

113 (1) (2) (3) 3 (1) (2) (3) (4) 4 () 2,552,356(1,823,470) () 359,025,202 40,900,00028,925,56217,900, ,438,588 41,030,00024,782,54322,890,000 () 30,108,41310,525,331 25,181,1438,028,648 () 1. (1) Market Risk Factors (2) (3) A. B. Value at RiskMarket Risk Factor Sensitivities C. Foreign Exchange Rate Factor Sensitivities, FX Delta 1% 111

114 D. Interest Rate Factor Sensitivities, DV01PVBP 0.01%1 E. 1 $ 11,388 1, ( 1) % 1,412,679,4701,326,453,732 13,613,7928,983,

115 $ 14,847,312 $ 14,378,855 $ 11,651,181 $ 10,790,777 1,167,705 1,167, , ,003 1,068,527 1,068, , , , , ,163 1,342,243 1,342, , ,273 1,205,040 1,205, , , , , , , , , , ,104 85,972 85, , ,331 84,317-80,331-19,816,004 18,046,950 16,403,692 15,316,856 7,863,523 7,863,523 4,899,603 4,899,603 5,750,269 5,750,269 4,083,829 4,083, , ,109,911 13,613,792 8,983,432 8,983,432 27,707,478 27,707,478 $ 25,130,624 25,130,624 11,121,418-13,861,078-8,854,316-8,957,306-8,703,115 8,703,115 6,242,904 6,242,904 8,692,931-6,467, , , , ,375 88,456 88,456 65,908,870 36,561,968 61,402,251 31,461, ,300, ,315,000-3,257,951-3,010,562-3,111,689 3,111,689 2,358,425 2,358,425 2,654,866 2,654,866 1,523,000 1,523, ,324,506 5,766, ,206,987 3,881,425 13,147,014 13,147,014 5,776,308 5,776,308 3,964,351 3,964,351 3,970,089 3,970, , , , , , , , ,682 21,307 21,307 28,592 28, ,440,499 17,440,499 10,192,523 10,192, ,950, ,950, ,711, ,711, ,587, ,587, ,556, ,556, ,605, ,605, ,172, ,172, ,689, ,689, ,354, ,354,001 19,220,785 19,220,785 19,094,963 19,094, ,059, ,059, ,689, ,689,174 9,232,450 9,232,450 10,175,391 10,175, , , , ,195 6,424,238 6,424,238 9,442,827 9,442,827 1,321,249,706 1,321,249,706 1,256,617,512 1,256,617,512 $ 1,726,849,496 $ 1,412,679,470 $ 1,657,806,397 $ 1,326,453,

116 10% 10% $ 585,527,189 $ 585,527,189 $ 589,006,568 $ 589,006, ,847, ,847, ,393, ,393,690 47,767,614-78,228,895 - $ 1,126,141,888 $ 1,078,374,274 $ 1,104,629,153 $ 1,026,400,258 $ 72,415,687 $ 78,659,532 78,076,207 74,377, ,019, ,659,

117 $ 36,538 $ - $ - $ - $ - $ - $ 36,538 29,087 7, , ,297 19, ,378 11,700 33, , , ,723 65,482 64, ,059 1,314,825 1,272 1,462 10,519 7,222 17,388 28,046 65, ,500 89,000 27,323 32,539 2,187 5, , ,964 12,930 17,295 $ 383,320 $ 245,489 $ 163,115 $ 174,477 $ 89,553 $ 806,511 $ 1,862,465 $ 51,263 $ 26,124 $ 2,507 $ 2,463 $ - $ - $ 82,357 4,090 3, ,561 27,790 14,279 4,561 1, , , , , , , ,259 1,616, ,000 26,650 33,650 6,242-1,683 1, ,476 $ 257,078 $ 219,592 $ 164,171 $ 271,483 $ 115,762 $ 762,597 $ 1,790,683 $ 126,242 $ 25,897 ($ 1,056) ($ 97,006) ($ 26,209) $ 43,914 $ 71,782 $ 18,364 $ - $ - $ - $ - $ - $ 18,364 27,799 17,776 59, ,416 20, ,410 1, ,387 1, , , , ,814 75,925 59, ,310 1,247, ,632 5,339 15,988 11,480 25,395 61, ,915 66,000 13,020 36,535 1,575 5, , ,528 9,937 $ 422,123 $ 230,209 $ 217,353 $ 129,858 $ 74,804 $ 699,315 $ 1,773,662 $ 36,858 $ 3,556 $ 318 $ 2,906 $ - $ - $ 43,638 4,710 6,494 1, ,341 19,012 37,660 16,027 2, , , , , , ,793 66, ,701 1,562, ,400-28,650 31, ,524 5,376 7,864 $ 247,420 $ 182,381 $ 148,960 $ 254,130 $ 73,930 $ 796,739 $ 1,703,560 $ 174,703 $ 47,828 $ 68,393 ($ 124,272) $ 874 ($ 97,424) $ 70,

118 4. $ 10,451 $ - $ - $ - $ - $ - $ 10,451 20,738 15, , ,224 10,764 10,930 4,593 1, ,702 33, , ,610 87,396 30,283 24,434 32,080 1,314,825 8,200 15,235 10,165 2,660 3,595 16,522 56, ,260 89,303 27,682 32,345 1,112 5, , ,767 13,168 $ 1,031,806 $ 422,950 $ 130,080 $ 110,544 $ 29,263 $ 72,694 $ 1,797,337 $ 51,101 $ 22,880 $ 2,210 $ - $ - $ - $ 76,191 4,733 3, ,532 27,790 14,279 4,561 1, ,720 1,320,851 83,282 53,655 85,496 2,971 14,225 1,560,480-17, ,750 33,650 5, ,680 1, ,476 $ 1,396,871 $ 132,637 $ 59,373 $ 86,548 $ 3,371 $ 49,507 $ 1,728,307 ($ 365,065) $ 290,313 $ 70,707 $ 23,996 $ 25,892 $ 23,187 $ 69,

119 $ 2,145 $ - $ - $ - $ - $ - $ 2,145 25,214 20, , ,802 9,351 10,375 4, ,162 1, , , ,960 81,048 51,129 12,506 21,143 1,247,175 10,463 11,885 4,184 6,000 15,956 3,302 51, ,710 68,500 13,294 36,535-6, , ,776 5,805 $ 1,021,453 $ 399,703 $ 102,727 $ 136,022 $ 28,633 $ 37,322 $ 1,725,860 $ 36,893 $ 637 $ - $ - $ - $ - $ 37,530 4,722 6,499 1, ,324 18,997 37,660 16,027 2, , ,126 1,308,934 69,645 50,825 80,021 4, ,514,317-18,150-2,400-10,750 31,300 7, ,864 $ 1,374,252 $ 97,257 $ 52,146 $ 84,050 $ 10,517 $ 30,575 $ 1,648,797 ($ 352,799) $ 302,446 $ 50,581 $ 51,972 $ 18,116 $ 6,747 $ 77,063 () $ 6,418,826 $ - - 6,418,826 $ 6,418,826 $ 6,418,826 $ 3,794,747 $ 3,794,747 $ 5,451,123 $ 5,451,123 $ - ($ 1,656,376) $ - $ 1,454,

120 ($ 144,124) ($ 167,795) ,655, ,395, % 1,655, % 3,204, ,434, % 9,638, % 4 939, ,052, % 939, % , % 128,157 40,556.01% (5) 135,328 8,775, % 370, % 6 174,895 47,618, % 174, % 124,955 8,583, % 255, % 6,234,397 1,321,249, % 13,162, % 1,250 2,556, % 82,000 6,560.00% 7-23,590, , ,732, ,556, % 2,732, % 4,664, ,382, % 5,404, % 4 1,590, ,701, % 1,590, % 1, , % 53,000 2,724.94% (5) 212,230 7,113, % 245, % 534,019 49,202, % 534, % 6 215,681 9,989, % 244, % 9,951,729 1,256,617, % 10,804, % 8,532 2,186, % 12, % 7-7,243, () () ()

121 1 81,214 70, ,379 94, ,841 51,345 64,542 48, , , , ,197 1 () () ( 1) (2) (3) () (2) (3) () 1 A 30,398, A 26,929, B 16,553, B 13,817, C 12,619, C 13,616, D 8,956, D 8,515, E 8,409, E 8,484, F 8,303, F 7,473, G 7,581, G 7,369, H 7,552, H 7,266, I 6,825, I 6,431, J 6,736, J 6,395, A

122 190() 91180() 1811() 1 1,251,600,724 96,925, ,228, ,410,517 1,574,165,336 1,317,699,242 51,040,247 79,942,763 43,514,270 1,492,196,522 ( 66,098,518) 45,885,523 31,285,562 70,896,247 81,968,814 94,187, % 87.03% 190() 91180() 1811() 1 9,466,175 1,523, , ,372 11,427,594 10,340, , , ,719 11,998,157 ( 874,035) 716,706 ( 212,887) ( 200,347) ( 570,563) 41, % ( 1,377.54% ) ,659,230, ,778, ,537, ,993, ,277, ,643,154 2,258,211, ,217, ,627, ,400, ,771,137 1,035,194,159 ( 598,980,995 ) 121,560,803 ( 31,089,916 ) ( 112,406,972 ) ( 363,493,905 ) ( 213,551,005 ) 120

123 ,330,270 3,976,603 2,581,943 1,416, ,334 1,081,481 9,451,698 4,322,166 1,821, , ,150 1,825,972 ( 121,428 ) ( 345,563 ) 760, ,951 ( 437,816 ) ( 744,491 ) $ 84,830,066 $ 78,177,031 43,577,395 40,865, , ,407, ,292,900 1,084,249, ,033, ,469 2,498, ,084,700 45,925, ,736,407 4,933, ,132,296,261 1,036,390, $ 4,227,228 $ 8,238,796 $ 203 $ 203 2,418,591 3,713, ,902, ,233,338 13,011,431 14,250, ,964, ,105, ,370, ,244,301 4,714,071 5,658,555 12,182,791 13,517,339 2,095,931 4,425,697 5,571,187 6,633, ,902, ,233,338 1,561,937 2,248,999 1,561,937 2,248,999 ( 1,833,371) ( 2,014,976) 2,140,208 2,012,102 $ 363,896,505 $ 381,874,942 $ 363,896,505 $ 381,874,942 1,291,109 1,241,

124 $ 4,227,228 $ 8,238,796 2,418,591 3,713,371 13,011,431 14,250, ,964, ,105,894 2,095,931 4,425,697 4,637,321 5,548,335 16,437 14,982 60,313 95, ,902, ,233,338 1,561,937 2,248,999 $ 363,896,505 $ 381,874,942 $ 66,072 $ 60, ,854 4, , ,139 9,156 12,138 1,504,184 1,402,605 5,352 9,617 7,877 2, ,233 2,186,439 2,067,889 30,046 32, ,371 10, ,487 1,340 1, ,475 4,079 3,369 1,164-4,951 46,231 55,787 $ 2,140,208 $ 2,012,

125 () $ 7,673, ,217, ,100, ,920, , ,646, ,283,115, ,728, ,649, ,731, , ,399, ,899, ,628, ,689, ,613, ,528, ,928, ,277, ,341, ,030, $ 2,921, ,936, ,654, ,979, ,167, ,411, ,128,980, ,937, ,841, ,169, , ,550, ,532, ,283, ,151, ,773, ,726, ,932, ,503, ,820, ,027,

126 () SEC Danny PangPrivate Equity Management Group, Inc.Private Equity Management Group LLCPEMPEM GVEC Resource II Inc.SEC ReceiverGVEC Resource II Inc. 205,800 PEM PEM 39,469PEM3,541,

127 () $ 323, $ 9,950,541 $ 270, $ 8,117,812 36, ,092,082 38, ,126,581 1,412, ,776, , ,652, , ,328, , ,586,146 38, ,778,852 44, ,016,045 3,672, ,310,208 2,880, ,915,683 35,473, ,824,158 37,508, ,585,610 95, ,239, , ,513,285 65, ,527,841 45, ,032,621 7,898, ,130,673 6,534, ,773, ,892, , ,976, ,471 1,207, ,477, , ,942,152 19, ,699 42, ,265, , ,032, , ,063,150 37, ,101,023 39, ,176,257 1,372, ,586, , ,560, , ,350, , ,589,506 74, ,464,023 56, ,556,106 3,474, ,538,367 2,805, ,632,854 33,119, ,906,505 36,061, ,061,298 95, ,223, , ,423,192 20, ,949 33, ,248 9,559, ,409,825 7,847, ,504, ,909, , ,080, ,192 1,312, ,870, , ,908,658 39, ,194,805 51, ,527,162 IFRSs () IFRSs 125

128 IFRSs / (IFRS 1) IFRSs IFRSs IFRSs () IFRSs () IFRSs IFRSsIFRSs () 1 10% 2 10% 3 10% %

129 () % 6 10% 7 10% % () OBU () OBU $ 16,047,974 $ 443,837 $ 912,522 $ 15,559 $ 2,154,738 $ 19,574,630 3,110, ,172 46, , ,743 4,788,807 4,106, , ,312 ( 184) 132,981 5,671,061 23,264,531 1,671,757 1,447, ,524 2,773,462 30,034,498 ( 4,299,055) ( 461,776) ( 4,760,831) ( 14,252,036) ( 237,143) ( 153,019) ( 124,487) ( 484,700) ( 15,251,385) $ 4,713,440 $ 1,434,614 $ 1,294,205 $ 753,037 $ 1,826,986 $ 10,022,282 $ - $ - $ - $ - $ - $ - OBU $ 13,989,600 $ 327,706 $ 876,592 $ 15,462 $ 1,670,716 $ 16,880,076 3,319, ,544 48, , ,564 5,259,226 2,990, ,770 1,156, ,758 5,352,353 20,299,412 1,161,020 2,081, ,880 3,017,038 27,491,655 ( 5,447,198) ( 1,112,053) ( 6,559,251) ( 13,428,076) ( 238,112) ( 149,269) ( 131,524) ( 452,458) ( 14,399,439) $ 1,424,138 $ 922,908 $ 1,932,036 $ 801,356 $ 1,452,527 $ 6,532,965 $ - $ - $ - $ - $ - $ - 127

130 () $ 28,161,104 $ 25,467,598 1,873,394 2,024,057 $ 30,034,498 $ 27,491,655 () 10% $ 85,359 ($ 3,239) 7,670,160-7,670, % ,506 90,819 4,994,000-4,994, % ,002,009-60,946,398-60,946, % ,161-16,074,512-16,074, % ,184, ,281, ,281, % ,000-17,946,713-17,946, % ,029-11,120,138-11,120, % , , , % , , , % ,000-54,000,000-54,000, % ,358-5,191,875-5,191, % ,000-1,500,000-1,500, % ,512-3,251,250-3,251, % ,000-5,346,146-5,346, % ,000, ,000, ,000, % ,000-5,000,000-5,000, % , , , % ,740-69, % - 128

131 $ 11, Barclays Bank $ - $ 16,564 $ 16, Bank of America - 58,890 58, ,294295, ,500 $ 8,090 - $ 10,159 $ 1,371,884 (USD 45,247) $ 1,371,884 () (USD 45,247) $ - $ - $ 1,371,884 (USD 45,247) 100% $ 36,399 (USD 1,202) $ 1,406,246 (USD 46,449) $ - $ 1,371,884 (USD 45,247) $ 1,371,884 (USD 45,247) $ 57,349, ,000USD 45,

132 11000 $ 36,548,524 $ 18,364, ,296, ,415, ,925,915 25,387, ,905 1,773,814 ( 80) ,211,960 28,255, ,308,303,285 1,245,812, ,908,870 61,402, ,324, ,206,987 ( 5) ,359 88,598 ( 4) ,342,436 10,044, ,014,950 25,914, , ,868 ( 20) ,543,296 9,974,764 ( 24) $ 1,936,302,645 $ 1,837,201, $ 82,357,240 $ 43,638, ,790,094 37,659,552 ( 26) ,649,589 20,125, ,849,021 33,857, ,617,525,532 1,564,057, ,650,000 31,300, ,890,305 1,711, ,476,095 7,864, ,531,529 6,977, ,840,719,405 1,747,191, ,671,000 43,107, ,694,777 12,618, ,027,746 18,242, ,001 2,618,901 ( 66) ,150,647 7,715, ,067,394 28,576, ,342,497 6,683, ( 51,889) ( 144,153) () ( 4,140,539) ( 831,642) ,150,069 5,707,562 ( 27) ,583,240 90,009,549 6 $ 1,936,302,645 $ 1,837,201,

133 41000 $ 31,514,400 $ 26,604, ( 11,938,261) ( 9,723,596) 23 19,576,139 16,881, ,953,601 5,269,832 ( 6) () 2,486,018 ( 2,243,597) , ,522 ( 62) ( 3,239) ( 1,554) () ( 1,045,164) 3,852,029 ( 127) ,640 ( 96) , ,693 ( 44) ,026,579 2,006, , , ,560,580 10,696,572 ( 1) 30,136,719 27,577, ( 4,760,831) ( 6,559,251) ( 27) ( 9,855,362) ( 9,453,524) ( 958,187) ( 1,007,672) ( 5) ( 4,521,408) ( 4,007,837) 13 ( 15,334,957) ( 14,469,033) ,040,931 6,549, ( 1,655,502) ( 599,597) $ 8,385,429 $ 5,949, $ 2.11 $ 1.76 $ 1.37 $

134 $ 37,809,000 $ 12,616,760 $ 1,325 $ 12,618, ,298, ,107,000 12,616,760 1,325 12,618, ,564, , $ 47,671,000 $ 12,693,452 $ 1,325 $ 12,694, ,172475,

135 $ 17,049,156 $ 6,131,638 $ 5,744,270 $ 28,925,064 $ 6,687,437 ($ 125,787) ($ 2,618,901) $ 83,294,898 1,193,638 - ( 1,193,638) ( 3,512,737) 3,512, ( 1,000,000) ( 1,000,000) ( 1,000,000) - - ( 5,298,000) ( 5,298,000) ,949,838 5,949, ,949, ( 4,080) - - ( 4,080) ,787,259 1,787, ( 18,366) - ( 18,366) 18,242,794 2,618,901 7,715,207 28,576,902 6,683,357 ( 144,153) ( 831,642) 90,009,549 1,784,952 - ( 1,784,952) ( 1,787,259) 1,787, ( 1,388,296) ( 1,388,296) ( 1,388,296) - - ( 4,564,000) ( 4,564,000) ,385,429 8,385, ,385,429-57,359-57, , , ,659, ,659, ( 3,308,897) ( 3,308,897) ,264-92,264 $ 20,027,746 $ 889,001 $ 10,150,647 $ 31,067,394 $ 8,342,497 ($ 51,889) ($ 4,140,539) $ 95,583,

136 8,385,429 $ 5,949, ,004 1,031,959 4,760,831 6,559,251 76, ,490 ( 2,554,175) 1,852,373 ( 680) ( 15,640) 3,239 1, ,064 - ( 10,618) 178, ,897 ( 202,078) 223,537 ( 8,225,858) 1,910,559 ( 7,628,216) ( 7,195,292) ( 16,007,562) ( 1,426,413) 5,991,872 ( 2,368,269) 909,773 ( 339,627) ( 13,329,896) 6,416, ,167 53,188,158 1,423,909 2,161,790 ( 66,971,285) ( 144,711,830) ( 7,815,516) 10,492,966 1,469,495,458 2,101,438,742 ( 1,453,612,977) ( 2,082,677,258) ( 7,370,706) ( 2,897,376) ( 511,956) ( 514,222) ( 494) ( 1,569) - 10,673-5,834 ( 83,521) ( 171,929) ( 4,576) ( 83,008) 1,756,767 ( 2,729,956) ( 63,575,730) ( 66,488,985) 134

137 $ 38,719,018 ($ 4,983,092) 53,467,605 57,975, ,918 1,937,323 5,000,000 5,000,000 ( 2,650,000) - 1,611, ,129 ( 322,825) 249,667 ( 1,388,698) ( 1,000,446) 94,961,001 59,857, ,802 ( 267,818) 18,184,177 ( 482,793) 18,364,347 18,847,140 $ 36,548,524 $ 18,364,647 $ 11,639,485 $ 9,818,550 $ 630,493 $ 384,893 $ - $ 1,006,594 $ 46,089 $ 25,187 $ 10,280 $ 93,423 $ - $ 2,243,

138 () ()() 141,835, ,780,159 18,054, % 33,925,915 25,387,124 8,538, % 349,905 1,773,814 ( 1,423,909) ( 80.27%) 44,213,290 28,254,316 15,958, % 1,308,303,285 1,245,812,985 62,490, % 65,908,870 61,402,251 4,506, % 288,324, ,206,987 ( 15,882,481) ( 5.22%) 271, ,634 17, % 17,342,436 10,044,891 7,297, % 28,011,623 25,914,017 2,097, % 446, ,868 ( 112,874) ( 20.16%) 7,528,347 9,965,998 ( 2,437,651) ( 24.46%) 1,936,462,171 1,837,357,044 99,105, % 82,357,240 43,638,222 38,719, % 27,790,094 37,659,552 ( 9,869,458) ( 26.21%) 20,719,589 20,125, , % 39,809,157 33,819,533 5,989, % 1,617,655,576 1,564,252,346 53,403, % 33,650,000 31,300,000 2,350, % 1,889,730 1,710, , % 9,476,095 7,864,112 1,611, % 7,531,450 6,977, , % 1,840,878,931 1,747,347,495 93,531, % 47,671,000 43,107,000 4,564, % 12,694,777 12,618,085 76, % 31,067,394 28,576,902 2,490, % 8,342,497 6,683,357 1,659, % ( 51,889) ( 144,153) 92, % ( 4,140,539) ( 831,642) ( 3,308,897) ( %) 95,583,240 90,009,549 5,573, %

139 () ()() 19,574,630 16,880,076 2,694, % 10,459,868 10,611,579 ( 151,711) ( 1.43%) 4,760,831 6,559,251 ( 1,798,420) ( 27.42%) 15,251,385 14,399, , % 10,022,282 6,532,965 3,489, % 1,636, ,127 1,053, % 8,385,429 5,949,838 2,435, % ,385,429 5,949,838 2,435, % () ( 8.14%) 5.00% ( %) % % ( 24.85%) 21.01% ( 9.56%) % (1) (2) (3) () (1)+(2)+(3) 36,538,490 8,522,317 ( 7,404,320) 37,656, , , ,400,000 50, , ,705 3,088, (1) (2) 137

140 ,

141 ,572,138 39, ,621,125 3,230,652 99,751,641 3,178, ,307,491 49,231, ,601,982 9,345, ,329,009 17,112,763 7,303,986 2,060,689 31,759,697 2,540,776 1,933,247,069 86,739, () ( ) ( ) () 355,326 18, ,326 18, (REITs) 139

142 (1) ABCP 188,226-2, ,710 (CMBS) 225,515-55, ,616 1: : (MBS):(RMBS)(CMBS)(CMO) ABS:(CLO)(CBO) / (ABCP) (CDO) :(REAT) (SIV) 2: ()3 (2) (3) ( 4) (5) (attachment point)(cdo)a ABBBBBB12%A12% 5() (): :() (): () : 140

143 : (1) (2) 1:; 2:; 3:() AMA SA 141

144 ,971, ,293, ,944,479 3,366,776 73,208, ( )

145 ,813 35, , , / 4. // (1) ,659,230, ,778, ,537, ,993, ,277, ,643,154 2,258,211, ,217, ,627, ,400, ,771,137 1,035,194, ,980, ,560,803-31,089, ,406, ,493, ,551,

146 (2) ,330,270 3,976,603 2,581,943 1,416, ,334 1,081,481 9,451,698 4,322,166 1,821, , ,150 1,825, , , , , , , , , ,928 1,060, , ,428 1 () (IFRS) 102 () ()()() () P () () ()

147 (SOP) 2. () %65.33% 3, %32.3%15.1%10.1% () () () () () 145

148

149 2. () ,143, ,111, ,001, , ,000, , ,000, , () ( ) 811,174, % ,138, % ,839, % ,000, % ,000, % ,000, % ,143, ,143, ,143, ,143, ,143, ,143, () 811,174, % 147

150 148 () 200,138, % 30,839, % 200,000, % 1,000, % 100,000, % 4,994, %

151 5. ( ) ()() 8,111,747 20,017,637 8,871,046 11,146,591 2,843,056 94,653 75, ,001,386 12,454,280 9,848,786 2,605,494 4,280, , , , , , , ,109 68,386 52, ,000,000 1,899, ,899,104 59,598 23, ,000 31,049 8,857 22,192 32,143 10,893 9, ,000,000 3,463,009 2,373,388 1,089, ,235 73,590 77, : 2: 49, ,823 42, , , ,951 90, () 1. () 4,767,100, % : 1 () 2 386~ ,772 3.: 1,175,

152 () 150

153 151

154 F F F F F F F F F F F F F

155

156

157

158

159

160 5th FL., 32 Lombard Street, London EC3V 9BQ, U.K th FL.,Royal Tower, 235 Nguyen Van Cu St., District 1,Ho Chi Minh City, Vietnam F., Tower One, Kerry Plaza, 1 Zhongxinsi Road, Futian District, Shenzhen, China ,187 Suite 303, DMC Tower, 535 Kim Ma Street, Ba Dinh Ha Noi, Vietnam

161 330 Madison Ave., 38th Floor, New York NY U.S.A Wilshire Blvd., Suite 3100, Los Angeles CA U.S.A Suite 603 level 6, 60 Carrington Street, Sydney NSW 2000 Australia Suite , 56th Floor.,Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong Robinson Road, #14-03, Singarpore

162 160

163

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