尊敬的客户 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行理财产品 2018 年 8 月部分理财计划投资非标资产情况如下 : 产品代 码 产品名称 交易 方向 交易时间项目名称融资客户名称 剩余融 资期限 收益率 % 项目金额产品规模 币 种 投资比例 % 招商银行增利 A 款 101 号封闭式

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1 尊敬的客户 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行理财产品 2018 年 8 月部分投资非标资产情况如下 : 产品代 码 产品名称 交易 方向 交易时间项目名称融资客户名称 剩余融 资期限 收益率 % 项目金额产品规模 币 种 投资比例 % 招商银行增利 A 款 101 号封闭式买入 国海证券 - 新城武汉建和村项目国海 6017 号武汉江南印象置业有限公司 CNY 招商银行增利 A 款 101 号封闭式买入 招商财富 - 淮安市平滑基金 1 期淮安市城市资产经营有限公司 CNY 招商银行增利 A 款 101 号封闭式买入 华润 - 高新地产物业费收入收益权信托计划 02 西安高新技术产业开发区房地产开发公司 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (91 天 )B 招商银行点金公司理财增利系列 招商银行点金公司理财增利系列 招商银行点金公司理财增利系列 招商银行点金公司理财增利系列 买入 金融机构往来资产 - 存单收益权 - 南京分行 065 连云港润新投资有限公司 CNY 华润信托 - 中建七局万融保理应收账款信托 深圳市万融保理有限公司 CNY 卖出 华能信托 - 小米小贷财产权信托二期优先 B 级 重庆市小米小额贷款有限公司 CNY 卖出 招商财富 金地并购基金 5 期 嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 14 卖出 招商财富 金地并购基金 6 期 嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 10 买入 招商财富 金地并购基金 5 期 嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 华润信托 - 润泽 145 号武汉地产集合信托计划武汉地产开发投资集团有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 陆家嘴信托 - 惠赢 5 号信托计划苏州长通 BT 应收 帐款转让 苏州长通建设发展有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 金融机构往来资产 - 存单收益权 - 南京分行 067 镇江市润州区新农村发展实业有限公司 CNY 招商银行点金公司理财增利系列 卖出 招商财富 金地并购基金 5 期嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 招商银行聚益生金系列公司 (35 天 )B 买入 创金招盈 13 号定向资产管理计划 / 债券收益权转让, 资管计划收益权转让 南京银行股份有限公司 CNY 招商银行点金公司理财增利系列 卖出 CNY 招商财富 - 天健 1 号专项资产管理计划天健集团 164 名员工员工 CNY 招商财富 - 天健 1 号专项资产管理计划天健集团 164 名员工员工 CNY

2 华润信托 - 中建七局万融保理应收账款信托深圳市万融保理有限公司 CNY 招商财富 - 金地并购基金 3 期嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 招商财富 - 金地并购基金 3 期嘉兴稳弘三十四号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 中信证券 - 高科物业物业费收入收益权项目 3 期西安高科集团高科房产有限责任公司 CNY 中信证券 - 高科物业物业费收入收益权项目 3 期西安高科集团高科房产有限责任公司 CNY 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 汤臣倍健 汤臣倍健股份有限公司 CNY 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 汤臣倍健 汤臣倍健股份有限公司 CNY 中信证券 - 苏宁银河物业费专项计划 2 期 7 年苏宁置业集团有限公司 CNY 中信证券 - 苏宁银河物业费专项计划 2 期 7 年苏宁置业集团有限公司 CNY 广发资管 - 招银创新 1 号定向资产管理计划理财 资金参与投资万孚生物限制性股票激励计划 CNY 广发资管 - 招银创新 1 号定向资产管理计划理财 资金参与投资万孚生物限制性股票激励计划 CNY 华润信托远智 1 号长江楚越 - 中百一期 ABS 次级中百控股集团股份有限公司 CNY 招商财富 - 湖北省科投长江大道德骏武汉 1 号专项资管计划 3 期创金招盈 13 号定向资产管理计划 / 债券收益权转让, 资管计划收益权转让 02 湖北省科技投资集团有限公司 CNY 南京银行股份有限公司 CNY 买入 中信证券 - 高科物业物业费收入收益权项目 4 期西安高科集团高科房产有限责任公司 CNY 11.2 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 德尔股份 CNY 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 德尔股份 CNY 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 翰宇药业 深圳翰宇药业股份有限公司 CNY 员工持股 - 上市公司限制性股票收益权 - 翰宇药业深圳翰宇药业股份有限公司 CNY

3 高新招银基金 - 乌鲁木齐高新产业开发区政府引 导基金 4 期 新疆驰通市政园林建设工程有限公司 CNY 高新招银基金 - 乌鲁木齐高新产业开发区政府引 导基金 4 期 新疆驰通市政园林建设工程有限公司 CNY 长城证券 - 招城深圳四号仁恒南京客车厂项目 2 期 南京仁远投资有限公司 CNY 长城证券 - 招城深圳四号仁恒南京客车厂项目 2 期 南京仁远投资有限公司 CNY 新疆招银天山 - 成都成华城市建设基金 投行非委 内 成都成华城市建设投资有限责任公司 CNY 新疆招银天山 - 成都成华城市建设基金 投行非委 内 成都成华城市建设投资有限责任公司 CNY 博时资本 - 铂锭 451 号达晨股权激励 刘昼 肖冰 邵红霞 胡德华 刘旭峰 齐慎 傅忠 红 梁国智 熊维云及黄琨 CNY 博时资本 - 铂锭 451 号达晨股权激励 刘昼 肖冰 邵红霞 胡德华 刘旭峰 齐慎 傅忠 红 梁国智 熊维云及黄琨 CNY 招商财富 - 金地稳弘基金 7 期嘉兴稳弘九号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 招商财富 - 金地稳弘基金 7 期嘉兴稳弘九号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) CNY 博时资本 - 新宙邦员工股票激励计划铂锭 456 号深圳新宙邦科技股份有限公司 CNY 博时资本 - 新宙邦员工股票激励计划铂锭 456 号深圳新宙邦科技股份有限公司 CNY 招商银行点金公司理财增利系列 招商银行点金公司理财增利系列 招商银行聚益生金系列公司 (91 天 )A 招商银行聚益生金系列公司 (35 天 )A 卖出 长城证券 - 招城深圳四号仁恒南京客车厂项目 南京仁远投资有限公司 CNY 买入 长城证券 - 招城深圳四号仁恒南京客车厂项目 南京仁远投资有限公司 CNY 卖出 华润 - 高新地产物业费收入收益权信托计划 02 西安高新技术产业开发区房地产开发公司 CNY 买入 华润信托 - 润泽 145 号武汉地产集合信托计划 武汉地产开发投资集团有限公司 CNY 卖出 招银天山 - 包头新都市城市发展私募基金包头新都市土地开发有限公司 CNY

4 卖出 招商财富 - 招商银行 - 常熟 1 号专项资产管理计划常熟市发展投资有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 招商财富 - 重庆百立丰招银渝富专项资管计划重庆百立丰科技有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 买入 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 长城嘉信 - 长飞 1 号专项资管项目武汉睿斯创业投资有限责任公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 金融机构往来资产 - 存单收益权 - 南京分行 065 连云港润新投资有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 中信证券 - 高科物业物业费收入收益权项目 4 期西安高科集团高科房产有限责任公司 CNY 招商银行点金公司理财增利系列 卖出 CNY 招商银行增利 A 款 101 号封闭式卖出 招商财富 - 淮安市平滑基金 1 期淮安市城市资产经营有限公司 CNY 招商银行增利 A 款 101 号封闭式卖出 国海证券 - 新城武汉建和村项目国海 6017 号武汉江南印象置业有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 创金招盈 13 号定向资产管理计划 / 债券收益权转 让, 资管计划收益权转让 南京银行股份有限公司 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (91 天 )A 款 买入 招商证券 - 招资招行 号中新融创中新融创资本管理有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 卖出 招商证券 - 招资招行 号中新融创中新融创资本管理有限公司 CNY 买入 长城嘉信 - 长飞 1 号专项资管项目武汉睿斯创业投资有限责任公司 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (364 天 )A 招商财富 - 湖北省科投长江大道德骏武汉 1 号专 项资管计划 3 期 湖北省科技投资集团有限公司 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (45 天 )B 款 卖出 博时资本 - 铂锭 454 号专项惠州中建基础设施投资有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 买入 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (63 天 )A 款 华润信托远智 1 号长江楚越 - 中百一期 ABS 次级中百控股集团股份有限公司 CNY 招商银行聚益生金系列公司 (63 天 )A 款 创金招盈 13 号定向资产管理计划 / 债券收益权转 让, 资管计划收益权转让 02 南京银行股份有限公司 CNY 点金公司理财之不保本步步生金 8699 买入 CNY

5 98035 招商银行聚益生金系列公司 (35 天 )A 款 卖出 华润信托 - 润泽 145 号武汉地产集合信托计划武汉地产开发投资集团有限公司 CNY 招商银行增利 A 款 101 号封闭式买入 华能信托 - 小米小贷财产权信托三期优先 A 重庆市小米小额贷款有限公司 CNY 10

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