一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

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1 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 选择更换或撤销境外投资顾问 ; 1

3 (17) 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整有关基金认购申购赎回转换和非交易过户等业务规则 ; 在不违反法律法规规定的情况下, 增加减少或调整基金销售币种 ; (18) 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费基金管理费之外的基金费率结构和收费方式 ; (19) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 委托境外证券服务机构代理买卖证券的, 应当严格履行受信责任, 并按照有关规定对投资交易的流程信息披露记录保存进行管理 ; (6) 与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排, 应当严格按照试行办法第三十条规定的原则进行; (7) 进行境外证券投资, 应当遵守当地监管机构交易所的有关法律法规规定 ; (8) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (9) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (10) 依法接受基金托管人的监督 ; (11) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定 2

4 基金份额申购赎回的价格 ; (12) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (13) 编制季度半年度和年度基金报告 ; (14) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (15) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (16) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ; (17) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (18) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (19) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (20) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (21) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (22) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (23) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (24) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (25) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; 3

5 (26) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (27) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (28) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (29) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (30) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 选择更换或撤销境外托管人 ; (5) 根据相关市场规则, 为基金开设证券账户为基金办理证券交易资金清算 ; (6) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (7) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (8) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; 4

6 (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基金份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金管理人就管理本基金的资金汇出汇入兑换收汇付汇资金往来委托及成交记录等相关资料, 其保存的时间应当不少于 20 年 ; 其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定, 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和 5

7 分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿 ; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (22) 对基金的境外财产, 基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责境外托管人依据基金财产投资地法律法规监管要求证券交易所规则市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有保管基金财产, 并履行资金清算等职责境外托管人在履行职责过程中, 因本身过错疏忽原因而导致基金财产受损的, 基金托管人承担相应责任 ; (23) 保护基金份额持有人利益, 按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督, 如发现投资指令或资金汇出入违法违规, 应当及时向中国证监会外管局报告 ; (24) 安全保护基金财产, 准时将公司行为信息通知基金管理人, 确保基金及时收取所有应得收入 ; (25) 每月结束后 7 个工作日内, 向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况, 并按相关规定进行国际收支申报 ; (26) 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇售汇收汇付汇和人民币资金结算业务 ; (27) 法律法规及中国证监会外管局规定的和基金合同约定的其他义务 ( 三 ) 基金份额持有人的权利义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基 6

8 金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 认真阅读并遵守基金合同招募说明书等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 7

9 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权本基金份额持有人大会不设日常机构 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止基金合同, 基金合同另有约定的除外 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准, 但法律法规要求提高该等报酬标准的除外 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ( 法律法规基金合同和中国证监会另有规定的除外 ); (8) 变更基金投资目标范围或策略 ( 法律法规和中国证监会另有规定的除外 ); (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低基金管理费基金托管费和其他应由基金承担的费用 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; 8

10 (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率调低赎回费率或变更收费方式 ; (4) 基金管理人基金登记机构基金销售机构在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金申购赎回转换非交易过户转托管等业务规则 ; (5) 在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 增加减少或调整基金销售币种 ; (6) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (7) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化 ; (8) 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集, 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金 9

11 份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决方式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托证明的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金 10

12 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ) 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后 6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 ( 含三分之一 ) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按 11

13 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ); 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后 6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 ( 含三分之一 ) 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见 ; (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记机构记录相符 3 在法律法规和监管机关允许的情况下, 本基金亦可采用网络电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有人可采用网络电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2 议事程序 12

14 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证明文件号码持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 和联系方式等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出除基金合同另有约定外, 转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 13

15 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 14

16 备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文公证机构公证员姓名等一同公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理人基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由召开条件议事程序表决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议三基金收益分配原则执行方式 ( 一 ) 基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%, 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 2 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 3 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 每一基金份额享有同等分配权; 5 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整, 并及时公告 ( 二 ) 收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收益分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容 15

17 ( 三 ) 收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ( 四 ) 基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法, 依照业务规则执行四与基金财产管理运用有关费用的提取支付方式与比例 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费( 含境外资产托管人收取的费用 ); 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用及在境外市场的交易清算登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); 7 基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 8 基金依照有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何税收征费关税印花税及预扣提税 ( 以及与前述各项有关的任何利息及费用 )( 简称税收 ); 以及聘请税收顾问的费用 ; 9 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 10 基金的开户费用账户维护费用; 11 为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 12 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 16

18 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.8% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.35% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述一基金费用的种类中第 3-12 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 17

19 ( 四 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行五基金财产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资目标本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票, 通过对投资对象的精选和组合管理, 在科学严格管理风险的前提下, 谋求基金资产的中长期稳健增值 ( 二 ) 投资范围本基金可投资于下列金融产品或工具 : 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 ( 以下无特别说明, 均包括 exchange traded fund, ETF); 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股优先股全球存托凭证和美国存托凭证房地产信托凭证 ; 政府债券公司债券可转换债券住房按揭支持证券资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 ; 银行存款可转让存单银行承兑汇票银行票据商业票据回购协议短期政府债券等货币市场工具 ; 远期合约互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证期权期货等金融衍生产品结构性投资产品 ; 本基金还可投资于国内依法发行上市的股票债券等金融工具, 具体包括 : 股票 ( 包含中小板创业板其他依法上市的股票 ) 股指期货权证债券( 国债金融债企业 ( 公司 ) 债次级债可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 央行票据短期融资券超短期融资券中期票据等 ) 资产支持证券债券回购银行存款等固定收益类资产以及现金 ; 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 本基金为对冲外币的汇率风险, 可以投资于外汇远期合约结构性外汇远期合约外汇期权及外汇期权组合外汇互换协议与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具本基金可以进行证券借贷交易, 有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 18

20 程序后, 可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为 : 股票投资占基金资产的比例为 0%-95% 本基金以全球移动互联主题相关公司股票为主要投资对象, 投资于全球移动互联主题相关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80% 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 本基金投资于全球市场, 包括境内市场和境外市场, 其中主要境外市场有 : 美国香港欧洲和日本等国家或地区投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例上限如下 : 美国为 95%, 香港为 95%, 欧洲为 50%, 日本为 50%, 境内市场为 95%, 其他国家或地区为 50% 香港市场可通过合格境内机构投资者 (QDII) 境外投资额度和港股通机制进行投资, 投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95% ( 三 ) 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 股票投资占基金资产的比例为 0%-95%; 投资于全球移动互联主题相关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80% (2) 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 (3) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (5) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (7) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (9) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 19

21 (10) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (11) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期 ; (13) 本基金境内投资 : 在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10%; 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 有价证券指股票债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 权证资产支持证券买入返售金融资产 ( 不含质押式回购 ) 等 ; 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 本基金所持有的股票市值和买入卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ; 本基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ; (14) 基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%, 其中境外投资中, 银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行在基金托管账户的存款可以不受上述限制 (15) 基金持有同一机构 ( 政府国际金融组织除外 ) 发行的证券市值不得超过基金资产净值的 10% 前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外发行的证券总市值 (16) 本基金在境外投资中, 基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%, 其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 本基金投资于国内依法发行上市的股票债券等金融工具及法 20

22 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制 ; (17) 基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以上具有投票权的证券发行总量前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本, 同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券, 并假设对持有的股本权证行使转换 (18) 基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% 前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产 (19) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%, 持有货币市场基金不受上述限制 (20) 同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金, 不得超过该境外基金总份额的 20% (21) 为应付赎回交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10% (22) 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (23) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制若基金超过上述 (1)-(23) 项投资比例限制, 应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求对于因基金份额拆分大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形, 而导致证券投资比例不符合基金合同约定的, 基金管理人同基金托管人协商一致并报中国证监会审核同意后, 可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月 2 金融衍生品投资本基金境外投资中, 投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理, 不得用于投机或放大交易, 同时应当严格遵守下列规定 : (1) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% (2) 本基金投资期货支付的初始保证金投资期权支付或收取的期权费投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 21

23 (3) 本基金投资于远期合约互换等柜台交易金融衍生品, 应当符合以下要求 : 1) 所有参与交易的对手方 ( 中资商业银行除外 ) 应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级 2) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值, 并且基金可在任何时候以公允价值终止交易 3) 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% (4) 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告 3 本基金境外投资中, 可以参与证券借贷交易, 并且应当遵守下列规定 : (1) 所有参与交易的对手方 ( 中资商业银行除外 ) 应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级 (2) 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102% (3) 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息利息和分红一旦借方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要 (4) 除中国证监会另有规定外, 担保物可以是以下金融工具或品种 : 1) 现金 ; 2) 存款证明 ; 3) 商业票据 ; 4) 政府债券 ; 5) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 ( 作为交易对手方或其关联方的除外 ) 出具的不可撤销信用证 (5) 本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券 (6) 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任 4 基金境外投资中, 可以根据正常市场惯例参与正回购交易逆回购交易, 22

24 并且应当遵守下列规定 : (1) 所有参与正回购交易的对手方 ( 中资商业银行除外 ) 应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级 (2) 参与正回购交易, 应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的 102% 一旦买方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要 (3) 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息利息和分红 (4) 参与逆回购交易, 应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的 102% 一旦卖方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要 (5) 基金管理人应当对基金参与证券正回购交易逆回购交易中发生的任何损失负相应责任 5 基金参与证券借贷交易正回购交易, 所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 前述比例限制计算, 基金因参与证券借贷交易正回购交易而持有的担保物现金不得计入基金总资产基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内, 本基金的投资范围投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行 6 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 购买不动产 ; 23

25 (5) 购买房地产抵押按揭 ; (6) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ; (7) 购买实物商品 ; (8) 除应付赎回交易清算等临时用途以外, 借入现金 ; 该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%; (9) 利用融资购买证券, 但投资金融衍生品除外 ; (10) 参与未持有基础资产的卖空交易 ; (11) 购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层 ; (12) 直接投资与实物商品相关的衍生品 ; (13) 向其基金管理人基金托管人出资 ; (14) 从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (15) 法律行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动基金管理人运用基金财产买卖基金管理人基金托管人及其控股股东实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查法律行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行六基金资产净值的计算方法和公告方式 ( 一 ) 基金资产净值的计算方法基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值 ( 二 ) 基金资产净值基金份额净值公告基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 24

26 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的后 2 个工作日内, 通过网站基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的后 2 个工作日内, 将基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上七基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式 ( 一 ) 基金合同的变更 1 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 2 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告 ( 二 ) 基金合同的终止事由有下列情形之一的, 基金合同应当终止: 1 基金份额持有人大会决定终止的; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金合同约定的其他情形; 4 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理 25

27 估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序: (1) 基金合同终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7) 对基金剩余财产进行分配 5 基金财产清算的期限为 6 个月 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上八争议解决方式各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京市, 仲裁裁决是终局性的并对各方 26

28 当事人具有约束力, 仲裁费由败诉方承担基金合同受中国法律管辖九基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人销售机构的办公场所和营业场所查阅 27

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