一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

Size: px
Start display at page:

Download "一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照"

Transcription

1 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司

2 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据 基金合同 及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了 基金合同 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资人的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 基金合同 规定的费用 ; (10) 依据 基金合同 及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在 基金合同 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购

3 赎回 转换和非交易过户等业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自 基金合同 生效之日起, 以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据 基金法 基金合同 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度 半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照 基金法 基金合同 及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划 投资意向等 除 基金法 基金合同 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按 基金合同 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ;

4 (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时 足额支付赎回款项 ; (15) 依据 基金法 基金合同 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册 报表 记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资人能够按照 基金合同 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 ; (19) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和 基金合同 规定履行自己的义务, 基金托管人违反 基金合同 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同 不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托管人的权利包

5 括但不限于 : (1) 自 基金合同 生效之日起, 依法律法规和 基金合同 的规定安全保管基金财产 ; (2) 依 基金合同 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反 基金合同 及国家法律法规行为, 对基金财产 其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设资金账户 证券账户和期货账户等投资所需账户 为基金办理证券 / 期货交易资金清算 (5) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (6) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用 勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的 合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置 资金划拨 账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据 基金法 基金合同 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户, 按照 基金合同 的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算 交割事宜 ;

6 (7) 保守基金商业秘密, 除 基金法 基金合同 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核 审查基金管理人计算的基金资产净值 基金份额申购 赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告 季度 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 基金合同 的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行 基金合同 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 依据 基金法 基金合同 及其他有关规定, 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和 基金合同 的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 ; (18) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反 基金合同 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 基金合同 规定履行自己的义务, 基金管理人因违反 基金合同 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿 ; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务

7 ( 三 ) 基金份额持有人的权利和义务基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资人自依据 基金合同 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同 上书面签章或签字为必要条件 每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人 基金托管人 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 认真阅读并遵守 基金合同 招募说明书 等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的

8 有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (9) 发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年 ; (10) 单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过 50%, 且不得通过一致行动人等方式变相规避本基金单一投资者持有份额集中度不得达到或者超过 50% 的要求 ( 但因其他投资者赎回等客观因素致使持有的基金份额比例不符合前述要求的除外 ); (11) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 本基金基金份额持有人大会未设立日常机构 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 提前终止 基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; (5) 调整基金管理人 基金托管人的报酬标准, 但法律法规和中国证监会另有规定的除外 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标 范围或策略 ; (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书

9 面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规 基金合同 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 在法律法规和 基金合同 规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (2) 调整本基金的申购费率 调低赎回费率 调低销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式 ; (3) 因相应的法律法规 相关证券 / 期货交易所或登记机构的相关业务规则以及中国证监会的相关规定发生变动而应当对 基金合同 进行修改 ; (4) 对 基金合同 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 基金合同 当事人权利义务关系发生变化 ; (5) 本基金变更为同一标的指数的交易型开放式指数基金 (ETF) 的联接基金并相应变更基金类别 修改投资目标 范围和策略 ; (6) 按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的指数许可使用费 ; (7) 在法律法规和 基金合同 允许的范围内, 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 停止现有基金份额类别的销售 或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式 或者增加新的基金份额类别等 ; (8) 基金管理人 相关证券 / 期货交易所和基金登记机构等在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改 业务规则, 包括但不限于有关基金认购 申购 赎回 转换 基金交易 非交易过户 转托管等内容 ; (9) 在法律法规和 基金合同 允许范围内, 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金推出新业务或服务 ; (10) 在法律法规和 基金合同 允许范围内, 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金管理人调整基金收益分配原则 ; (11) 按照法律法规和 基金合同 规定不需召开基金份额持有人大会的

10 以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或 基金合同 另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召开的, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集, 并自出具书面决定日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 ; 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人 基金托管人应当配合, 不得阻碍 干扰 ; 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间 地点 方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间 通知内容 通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介

11 公告 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间 地点和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项 议事程序和表决方式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托证明的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式 委托的公证机关及其联系方式和联系人 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式 通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定 1 现场开会 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力 现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 基金合同 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ;

12 (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 2 通讯开会 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址 通讯开会应以召集人确定的非现场方式进行表决 在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按 基金合同 约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对表决意见的计票进行监督 会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%); (4) 上述第 (3) 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证 受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 基金合同 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符 ; (5) 会议通知公布前报中国证监会备案 3 在不与法律法规冲突的前提下, 基金份额持有人大会可通过网络 电话或其他方式召开, 基金份额持有人可以采用书面 网络 电话 短信或其他方式进行表决, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 4 基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 授权方式可以采用书面 网络 电话 短信或其他方式, 具体方式在会议通知中列明 5 重新召集基金份额持有人大会的条件基金份额持有人大会应当有代表 50% 以上的 ( 含 50%) 基金份额持有人参加, 方可召开

13 基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于 50% 的, 召集人可以在原公告基金份额持有人大会召开时间的三个月以后 六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加, 方可召开 重新召集基金份额持有人大会的通知 形式 议事程序 表决 生效和公告等适用本合同中有关基金份额持有人大会的规定 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 基金合同 的重大修改 决定终止 基金合同 更换基金管理人 更换基金托管人 与其他基金合并 法律法规及 基金合同 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册 签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证明文件号码 持有或代表有表决权的基金份额 委托人姓名 ( 或单位名称 ) 和联系方式等事项 (2) 通讯开会

14 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出 除 基金合同 另有约定外, 转换基金运作方式 更换基金管理人或者基金托管人 本基金与其他基金合并 终止 基金合同 以特别决议通过方为有效 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表决符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议 逐项表决 在上述规则的前提下, 具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基

15 金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人 基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点 监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文 公证机构 公证员姓名等一同公告 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人 基金管理人 基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由 召开条件 议事程序 表决条件等规定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直

16 接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议 三 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 ( 一 ) 基金合同 的变更 1 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 2 关于 基金合同 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起方可执行, 自决议生效之日起按照 信息披露办法 的规定在指定媒介公告 ( 二 ) 基金合同 的终止事由有下列情形之一的, 基金合同 应当终止: 1 基金份额持有人大会决定终止; 2 基金管理人 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人 新基金托管人承接 ; 3 基金合同生效之日起三年后的对应日, 若基金资产规模低于 2 亿元, 本基金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止, 且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续 ;4 因重大违法 违规行为, 被中国证监会责令终止 ; 5 基金合同 约定的其他情形; 6 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组: 自出现 基金合同 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人 基金托管人 具有从事证券相关业务资格的注册会计师 律师以及中国证监会指定的人员组成 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管 清理

17 估价 变现和分配 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序: (1) 基金合同 终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7) 对基金财产进行分配 5 基金财产清算的期限为 6 个月 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 四 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的订立 内容 履行和解释或与基金合同有关的争议, 基 金合同当事人应尽量通过协商 调解途径解决 不愿或者不能通过协商 调解

18 解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁 仲裁地点为北京市 仲裁裁决是终局的, 对各方当事人均有约束力 除非仲裁裁决另有规定, 仲裁费由败诉方承担 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实 勤勉 尽责地履行基金合同规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益 基金合同 受中国法律管辖

<4D F736F F D20BBE3B7E1BDFAD0C5BAE3C9FA41B9C9D0D0D2B5C1FACDB7D6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDACD5AAD2AA E646F63>

<4D F736F F D20BBE3B7E1BDFAD0C5BAE3C9FA41B9C9D0D0D2B5C1FACDB7D6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDACD5AAD2AA E646F63> 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数 证券投资基金 基金管理人 : 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一二年五月三日 ( 一 ) 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 1. 基金份额持有人的权利根据 基金法 及其他有关法律法规, 基金份额持有人的权利为 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额

More information

鹏华丰康债券型证券投资基金 基金合同内容摘要 基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司 二零一六年十二月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利 义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限 于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ;

More information

2 基金管理人的义务 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购 赎回和登 记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自 基金合同 生效之日起, 以诚实信用 谨慎勤勉的原则管

2 基金管理人的义务 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购 赎回和登 记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自 基金合同 生效之日起, 以诚实信用 谨慎勤勉的原则管 一 基金合同当事人的权利和义务 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 1 基金管理人的权利 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理基金份额的发售和登记事宜 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

(15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其

(15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其 中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基 金基金合同摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

(6) 对基金管理人 基金托管人 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (7) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (8) 监督基金管理人的投资运作 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人

(6) 对基金管理人 基金托管人 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (7) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (8) 监督基金管理人的投资运作 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人 上投摩根富时发达市场 REITs 指数型证券 投资基金 (QDII) 基金合同的内容摘要 一 基金的基本情况基金名称 : 上投摩根富时发达市场 REITs 指数型证券投资基金 (QDII) 基金的类别 : 指数型证券投资基金 (QDII) 基金的运作方式 : 契约型开放式注册文号 : 中国证监会证监许可 [2018]64 号基金管理人 : 上投摩根基金管理有限公司基金托管人 : 招商银行股份有限公司二

More information

审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人 基金托管人 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规和 基金合同 规定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关法律法规的规定,

审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人 基金托管人 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规和 基金合同 规定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关法律法规的规定, 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一二年十一月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关法律法规的规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额

More information

(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等的业务规则 ; (

(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等的业务规则 ; ( 银华中债 -10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金基金合同摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 30

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 30 银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 其中银河沪深 300 成长 ( 简称银河成长

More information

嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金基金合同摘要

嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金基金合同摘要 嘉合基金管理有限公司 嘉合磐稳纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 嘉合基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额

More information

基金合同

基金合同 中融聚明 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金 本基金不向个人投资者销售 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人名称 : 中融基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 王瑶设立日期 :2013 年 5 月 31 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 2013 667 号组织形式 :

More information

(15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商 期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运

(15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商 期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金 基金合同摘要 公告日期 :2016-8-13 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

鹏华创新驱动混合型证券投资基金 基金合同内容摘要 基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司基金托管人 : 招商银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利 义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限 于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法转让或申请赎回其持有的基金份额

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 山西证券股份有限公司 山西证券裕利债券型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 山西证券股份有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二零一八年修订 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,

More information

<4D F736F F D20B0B2D0C5BEDBC0FBD4F6C7BFD5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDACC4DAC8DDD5AAD2AA2E646F6378>

<4D F736F F D20B0B2D0C5BEDBC0FBD4F6C7BFD5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDACC4DAC8DDD5AAD2AA2E646F6378> 安信聚利增强债券型证券投资基金基金合同内容摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同 上书面签章或签字为必要条件

More information

(2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或

(2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或 恒生前海恒锦裕利混合型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 恒生前海基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额

More information

目录 一 基金合同当事人及权利义务... 3 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序规则... 9 三 基金收益分配原则 执行方式 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例 五 基金资产的投资方向和投资限制 六 基金资产净值的计算方法和公告方式

目录 一 基金合同当事人及权利义务... 3 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序规则... 9 三 基金收益分配原则 执行方式 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例 五 基金资产的投资方向和投资限制 六 基金资产净值的计算方法和公告方式 广发基金管理有限公司 广发招财短债债券型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 广发基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二零一八年十二月 1 目录 一 基金合同当事人及权利义务... 3 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序规则... 9 三 基金收益分配原则 执行方式... 16 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例... 17 五 基金资产的投资方向和投资限制...

More information

一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 国联安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼法定代表人 : 于业明设立日期 :2003 年 4 月 3 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [

一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 国联安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼法定代表人 : 于业明设立日期 :2003 年 4 月 3 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [ 国联安增富一年定期开放纯债 债券型发起式证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 国联安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 国联安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼法定代表人 : 于业明设立日期 :2003 年 4 月 3 日批准设立机关及批准设立文号

More information

赎回 转换 非交易过户 转托管和定期定额投资等业务规则 ; (16) 委托第三方机构办理本基金的份额登记 核算 估值等业务 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办

赎回 转换 非交易过户 转托管和定期定额投资等业务规则 ; (16) 委托第三方机构办理本基金的份额登记 核算 估值等业务 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办 人保量化基本面混合型证券投资基金基金合同内容摘要 一 基金管理人 基金托管人及基金份额持有人的权利与义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基金管理人 : 嘉合基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一五年四月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同

More information

(18) 经与基金托管人协商一致, 除法律法规 基金合同另有约定外, 代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利 ; (19) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1)

(18) 经与基金托管人协商一致, 除法律法规 基金合同另有约定外, 代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生的权利 ; (19) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 平安大华中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金合同内容摘要 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会

More information

<4D F736F F D B9FAC1AAB0B2D6D0D6A4C8ABD6B8B0EBB5BCCCE5B2FAC6B7D3EBC9E8B1B8BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8A

<4D F736F F D B9FAC1AAB0B2D6D0D6A4C8ABD6B8B0EBB5BCCCE5B2FAC6B7D3EBC9E8B1B8BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8A 国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 国联安基金管理有限公司 基金托管人 : 国泰君安证券股份有限公司 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 国联安基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼法定代表人 : 于业明设立日期 :2003 年 4 月 3 日批准设立机关及批准设立文号

More information

赎回 转换 定期定额投资和非交易过户等的业务规则 ; (15) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登

赎回 转换 定期定额投资和非交易过户等的业务规则 ; (15) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登 华泰保兴货币市场基金 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5)

More information

(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券 / 期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和转托管等的业务规则

(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券 / 期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和转托管等的业务规则 银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金基 基金合同摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

XX基金管理有限公司

XX基金管理有限公司 中银基金管理有限公司 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 中银基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二〇〇九年二月 1 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集基金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同

More information

第一部分 基金合同当事人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及

第一部分 基金合同当事人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及 中加基金管理有限公司 中加瑞鑫纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 中加基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 第一部分 基金合同当事人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 华富基金管理有限公司 华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金管理人 : 华富基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一六年十一月 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和

More information

(3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的

(3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的 易方达上证 50 指数分级证券投资基金 基金合同内容摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利和义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ;

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利和义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ; 基金管理人 : 山西证券股份有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二零一八年十二月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利和义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ; (4)

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 兴全添利宝货币市场基金 基金合同摘要 基金管理人 : 兴业全球基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 二 一四年二月 目 录 第一部分基金合同当事人及权利义务... 1 第二部分基金份额持有人大会... 6 第三部分基金的收益与分配... 13 第四部分基金费用与税收... 14 第五部分基金的投资范围和投资限制... 15 第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式... 19 第七部分基金合同的变更

More information

国寿安保泰荣纯债债券型 证券投资基金基金合同内容摘要 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司 二零一八年四月

国寿安保泰荣纯债债券型 证券投资基金基金合同内容摘要 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司 二零一八年四月 国寿安保泰荣纯债债券型 证券投资基金基金合同内容摘要 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司 二零一八年四月 目录 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务... 3 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则... 8 三 基金收益分配原则 执行方式... 14 四 基金费用... 15 五 基金资产的投资方向和投资限制... 17 六

More information

5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; 6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; 7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; 8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; 9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约

5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; 6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; 7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; 8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; 9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约 银河美丽优萃股票型证券投资基金基金合同摘要 ( 一 ) 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 1 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同 上书面签章或签字为必要条件

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 融通汇财宝货币市场基金 一 基金合同当事人的的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利根据 基金法 及其他有关法律法规, 基金份额持有人的权利为 : 1 分享基金财产收益; 2 参与分配清算后的剩余基金财产; 3 依法申请赎回其持有的基金份额; 4 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金 基金管理人 : 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一八年十二月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 农银汇理基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层法定代表人 : 于进设立日期 :2008 年 3 月

More information

关于在招募说明书和公开说明书中

关于在招募说明书和公开说明书中 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 : 中信银行股份有限公司 二零一一年二月 1 基金合同的内容摘要 ( 一 ) 前言 1. 订立本基金合同的目的 依据和原则 (1) 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益, 明确基金合同当事人的权利义务, 规范基金运作 (2) 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法

More information

供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金,

供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同内容摘要 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

工银瑞信产业债债券型证券投资基金基金合同内容摘要

工银瑞信产业债债券型证券投资基金基金合同内容摘要 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金合同内容摘要 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司 二零一八年十二月 目录 一 基金合同当事人... 3 二 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务... 3 三 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则... 10 四 基金份收益分配原则 执行方式... 18 五 与基金财产管理 运作有关费用的提取

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 前海开源乾利 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金 基金合同内容摘要 基金管理人 : 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和

More information

进行限额控制 在特殊情况下暂停场内交易 ; 8. 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 融券 ; 9. 自行担任或选择 更换注册登记机构, 获取基金份额持有人名册, 并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查 ; 10. 选择 更换代销机构, 并依据基金销售服务代理协议和有关

进行限额控制 在特殊情况下暂停场内交易 ; 8. 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 融券 ; 9. 自行担任或选择 更换注册登记机构, 获取基金份额持有人名册, 并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查 ; 10. 选择 更换代销机构, 并依据基金销售服务代理协议和有关 银华交易型货币市场基金基金合同摘要 一 基金合同当事人及其权利 义务 ( 一 ) 基金管理人名称 : 银华基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层邮政编码 :100738 法定代表人 : 王珠林成立时间 :2001 年 5 月 28 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字

More information

富国天时货币市场基金基金合同摘要

富国天时货币市场基金基金合同摘要 富国可转债证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 富国基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 目录 一 基金合同当事人及权利义务... 1 二 基金份额持有人大会... 6 三 基金收益分配原则 执行方式... 14 四 基金费用与税收... 15 五 基金财产的投资方向和投资限制... 16 六 基金资产净值的计算方法和公告方式... 19 七 基金合同变更和终止的事由 程序以及基金财产清算方式...

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 基金管理人简况名称 : 上海东方证券资产管理有限公司住所 : 上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层法定代表人 : 陈光明设立日期 :2010 年 7 月 28 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 基金管理人简况名称 : 上海东方证券资产管理有限公司住所 : 上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层法定代表人 : 陈光明设立日期 :2010 年 7 月 28 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许 东方红货币市场基金 基金合同摘要 基金管理人 : 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 基金管理人简况名称 : 上海东方证券资产管理有限公司住所 : 上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层法定代表人 : 陈光明设立日期 :2010 年 7 月 28 日批准设立机关及批准设立文号

More information

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 财通资管鸿达纯债债券型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 财通证券资产管理有限公司 基金托管人 : 宁波银行股份有限公司 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ;

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人 : 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 1 一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5

More information

一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华设立日

一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华设立日 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人 : 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 1 一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5

More information

一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 南华基金管理有限公司住所 : 浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼法定代表人 : 朱坚设立日期 :2016 年 11 月 17 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2016]2371 号组织形式 : 有限责任公司注册资本

一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 南华基金管理有限公司住所 : 浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼法定代表人 : 朱坚设立日期 :2016 年 11 月 17 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2016]2371 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 南华基金管理有限公司 南华瑞扬纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 南华基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二零一九年一月 一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 南华基金管理有限公司住所 : 浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼法定代表人 : 朱坚设立日期 :2016 年 11 月 17 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2016]2371

More information

长江乐享货币市场基金基金合同摘要 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3

长江乐享货币市场基金基金合同摘要 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3 长江乐享货币市场基金基金合同摘要 基金管理人 : 长江证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二〇一六年十月 长江乐享货币市场基金基金合同摘要 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 东方金账簿货币市场证券投资基金基金合同摘要 (2016 年 11 月 16 日修订 ) 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司 1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 1 基金份额持有人的权利 (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金 (FOF) 基金管理人 : 中欧基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二零一八年九月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同 永赢基金管理有限公司 永赢中债 -1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 永赢基金管理有限公司 基金托管人 : 江苏银行股份有限公司 二零一八年十二月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起,

More information

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一四年三月 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产

More information

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 财通证券资产管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产

More information

供服务的外部机构 ; (15) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (16) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办

供服务的外部机构 ; (15) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; (16) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办 永赢丰益债券型证券投资基金 基金合同内容摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集基金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

(3) 基金份额持有人的义务根据 基金法 及其他有关法律法规, 基金份额持有人的义务为 : 1) 遵守法律法规 基金合同及其他有关规定 ; 2) 提供基金管理人和监管机构要求提供的信息, 以及不时的更新和补充, 并保证其真实性 ; 3) 交纳基金认购 申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; 4

(3) 基金份额持有人的义务根据 基金法 及其他有关法律法规, 基金份额持有人的义务为 : 1) 遵守法律法规 基金合同及其他有关规定 ; 2) 提供基金管理人和监管机构要求提供的信息, 以及不时的更新和补充, 并保证其真实性 ; 3) 交纳基金认购 申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; 4 金鹰货币市场证券投资基金 基金合同摘要 ( 一 ) 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 1 基金份额持有人的权利 义务 (1) 基金投资者持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据招募说明书 基金合同取得本基金的基金份额起, 即成为基金份额持有人和基金合同当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件

More information

1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利 义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金的基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基

1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利 义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金的基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基 前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型 证券投资基金 基金合同内容摘要 基金管理人 : 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 1 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利 义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金的基金份额持有人和

More information

(16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换 定期定额投资和非交易过户等的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者

(16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换 定期定额投资和非交易过户等的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者 永赢基金管理有限公司 永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金基金合同内容摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

汇添富~3

汇添富~3 汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金 ( ) 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司基金托管人 : 中国工商工商银行股份有限公司 一 基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基 金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基金管理人 : 山西证券股份有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司 二零一七年十一月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同

More information

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同

一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 长盛基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起,

More information

2 银河钱包货币市场基金基金合同摘要 (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (

2 银河钱包货币市场基金基金合同摘要 (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; ( 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利与义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得本基金的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同 上书面签章或签字为必要条件 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

More information

目录 一 基金合同当事人及权利义务... 1 二 基金份额持有人大会... 7 三 基金的收益与分配 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例 五 基金资产的投资方向和投资限制 六 基金资产净值的计算方法和公告方式 七 基金合同的变更 终

目录 一 基金合同当事人及权利义务... 1 二 基金份额持有人大会... 7 三 基金的收益与分配 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例 五 基金资产的投资方向和投资限制 六 基金资产净值的计算方法和公告方式 七 基金合同的变更 终 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人 : 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二零一八年十一月 目录 一 基金合同当事人及权利义务... 1 二 基金份额持有人大会... 7 三 基金的收益与分配... 15 四 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例... 16 五 基金资产的投资方向和投资限制...

More information

连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 则直接终止基金合同并进入基金财产清算程序, 无需召开基金份额持有人大会审议 鉴于自 基金合同 生效后, 本基金已出现连续

连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 则直接终止基金合同并进入基金财产清算程序, 无需召开基金份额持有人大会审议 鉴于自 基金合同 生效后, 本基金已出现连续 关于工银瑞信国际原油证券投资基金 (LOF) 基 金合同终止及基金财产清算的提示性公告 工银瑞信基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 已于 2017 年 6 月 15 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 及公司网站刊登了 关于工银瑞信国际原油证券投资基金 (LOF) 基金合同终止及基金财产清算的公告 为保护基金份额持有人的利益, 现发布工银瑞信国际原油证券投资基金 (LOF) 基金合同终止及基金财产清算的提示性公告

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同 永赢基金管理有限公司 永赢颐利债券型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 永赢基金管理有限公司 基金托管人 : 浙商银行股份有限公司 二零一九年一月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产

More information

(13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商 期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法

(13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商 期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法 交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金 基金合同摘要 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

More information

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF 华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF ) 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

More information

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利与义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 上银基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室法定代表人 : 汪明设立日期 :2013 年 8 月 30 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证

一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利与义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 上银基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室法定代表人 : 汪明设立日期 :2013 年 8 月 30 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证 上银基金管理有限公司 上银慧祥利债券型证券投资基金 基金管理人 : 上银基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二〇一九年一月 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利与义务 ( 一 ) 基金管理人一 ) 基金管理人简况名称 : 上银基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室法定代表人 : 汪明设立日期 :2013 年 8 月 30 日批准设立机关及批准设立文号

More information

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人 : 诺安基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2014 年 3 月 10 日公告日期 :2014 年 3 月 6 日 1 目 录 一 重要声明与提示... 3 二 基金概览... 3 三 基金的募集与上市交易... 3 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 5 五 基金主要当事人简介...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金 基金管理人 : 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 一 基金合同当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基金管理人 : 兴业基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 8 第五部分基金备案... 10 第六部分基金份额的申购与赎回... 11 第七部分当事人及权利义务... 20 第八部分基金份额持有人大会... 27 第九部分基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...

More information

一 基金的基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金的投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场 债券市场和银行间市场的收益率,

一 基金的基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金的投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场 债券市场和银行间市场的收益率, 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 : 上海银行股份有限公司 一 基金的基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金的投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场

More information

泓德基金管理有限公司 泓德研究优选混合型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 泓德基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一九年四月

泓德基金管理有限公司 泓德研究优选混合型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 泓德基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一九年四月 泓德基金管理有限公司 泓德研究优选混合型证券投资基金基金合同摘要 基金管理人 : 泓德基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二零一九年四月 一 基金合同当事人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 广发基金管理有限公司 广发中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金 基金管理人 : 广发基金管理有限公司 基金托管人 : 宁波银行股份有限公司 二零一六年九月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 11 第六部分基金份额的申购与赎回... 12 第七部分当事人及权利义务... 20 第八部分基金份额持有人大会...

More information

目录 一 重要声明与提示... 2 二 基金概况... 3 四 持有人户数 持有人结构和前十名持有人... 7 五 基金主要当事人简介... 7 六 基金合同摘要 七 基金财务状况 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 基金管理人承诺 十

目录 一 重要声明与提示... 2 二 基金概况... 3 四 持有人户数 持有人结构和前十名持有人... 7 五 基金主要当事人简介... 7 六 基金合同摘要 七 基金财务状况 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 基金管理人承诺 十 建信创业板交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人 : 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国银河证券股份有限公司 登记结算机构 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 深圳证券交易所上市时间 :2018 年 3 月 7 日公告时间 :2018 年 3 月 2 日 目录 一 重要声明与提示... 2 二 基金概况... 3 四 持有人户数 持有人结构和前十名持有人...

More information

Microsoft Word - 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基金合同.doc

Microsoft Word - 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基金合同.doc 基金管理人 : 国联安基金管理有限公司 基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一二年十一月 目 录 第一部分 前言...1 第二部分 释义...2 第三部分 基金的基本情况...6 第四部分 基金份额的发售...8 第五部分 基金备案...10 第六部分 基金份额的申购与赎回...11 第七部分 当事人及权利义务...18 第八部分 基金份额持有人大会...26 第九部分 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...33

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 4 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 4 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十 广发上证 10 年期国债交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2018 年 4 月 27 日公告日期 :2018 年 4 月 24 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四

More information

<4D F736F F D C6D6D2F8B0B2CAA2D6D0D6A4B8DFB9C9CFA2BEABD1A1BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C

<4D F736F F D C6D6D2F8B0B2CAA2D6D0D6A4B8DFB9C9CFA2BEABD1A1BDBBD2D7D0CDBFAAB7C5CABDD6B8CAFDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0C 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 : 2019 年 3 月 8 日公告日期 : 2019 年 3 月 5 日 1 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人情况... 4 五 基金主要当事人简介...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 长城工资宝货币市场基金 基金合同 基金管理人 : 长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中信银行股份有限公司 1 目 录 第一部分前言... 3 第二部分释义... 4 第三部分基金的基本情况... 8 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 10 第六部分基金份额的申购与赎回... 11 第七部分基金合同当事人及权利义务... 16 第八部分基金份额持有人大会... 24 第九部分基金管理人

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基金管理人 : 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中信银行股份有限公司 二 Ο 一四年六月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 11 第六部分基金份额的申购与赎回... 13 第七部分当事人及权利义务... 20 第八部分基金份额持有人大会... 27 第九部分基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 中海基金管理有限公司 中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 中海基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二零一五年六月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 8 第五部分基金备案... 10 第六部分基金份额的申购与赎回... 11 第七部分基金合同当事人及权利义务... 18

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 南方中债 1-3 年国开行债券指数证券 投资基金 基金管理人 : 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司 目 录 第一部分前言...1 第二部分释义...2 第三部分基金的基本情况...6 第四部分基金份额的发售...9 第五部分基金备案...11 第六部分基金份额的申购与赎回...12 第七部分当事人及权利义务...19 第八部分基金份额持有人大会...25 第九部分基金管理人

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 长城工资宝货币市场基金 基金合同 基金管理人 : 长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中信银行股份有限公司 二 一四年六月 1 目 录 第一部分前言... 3 第二部分释义... 4 第三部分基金的基本情况... 8 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 10 第六部分基金份额的申购与赎回... 11 第七部分基金合同当事人及权利义务... 17 第八部分基金份额持有人大会...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 (2018 年 3 月 31 日修订 ) 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 目 录 第一部分 前言... 3 第二部分释义... 4 第四部分 基金份额的发售... 9 第五部分 基金备案... 11 第六部分 基金份额的申购与赎回... 12 第七部分 当事人及权利义务... 19 第八部分 基金份额持有人大会... 26 第九部分 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...

More information

前海开源蓝筹可转债发起式基金合同

前海开源蓝筹可转债发起式基金合同 基金管理人 : 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一四年二月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 8 第五部分基金备案... 10 第六部分基金份额的申购与赎回... 11 第七部分当事人及权利义务... 18 第八部分基金份额持有人大会... 25 第九部分基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...

More information

上市交易公告书

上市交易公告书 国投瑞银白银期货证券投资基金 (LOF) 基金份额上市交易公告书 基金管理人 : 国投瑞银基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 深圳证券交易所上市时间 :2015 年 8 月 17 日公告日期 :2015 年 8 月 12 日 目录 一 重要声明与提示... 2 二 基金概览... 3 三 基金的募集与上市交易... 4 四

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 3 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 3 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2018 年 1 月 19 日公告日期 :2018 年 1 月 16 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数

More information

东兴证券股份有限公司

东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 东兴众智优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 东兴证券股份有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一七年九月 目录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 11 第六部分基金份额的申购与赎回... 12 第七部分基金合同当事人及权利义务... 19

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2018 年 5 月 24 日公告日期 :2018 年 5 月 21 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2

More information

目录 一 重要声明与提示...1 二 基金概览...1 三 基金的募集与上市交易...2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人...4 五 基金主要当事人简介...5 六 基金合同摘要...9 七 基金财务状况...9 八 基金投资组合...10 九 重大事件揭示...13 十 基金管理人承诺.

目录 一 重要声明与提示...1 二 基金概览...1 三 基金的募集与上市交易...2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人...4 五 基金主要当事人简介...5 六 基金合同摘要...9 七 基金财务状况...9 八 基金投资组合...10 九 重大事件揭示...13 十 基金管理人承诺. 广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2018 年 5 月 24 日公告日期 :2018 年 5 月 21 日 目录 一 重要声明与提示...1 二 基金概览...1 三 基金的募集与上市交易...2 四 持有人户数

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 民生加银基金管理有限公司 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 : 包商银行股份有限公司 二零一六年十二月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 7 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 11 第六部分基金份额的申购与赎回... 12 第七部分基金合同当事人及权利义务...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 长城久稳债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人 : 长城基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 二〇一六年十月 目录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 2 第三部分基金的基本情况... 5 第四部分基金份额的发售... 6 第五部分基金备案... 8 第六部分基金份额的申购与赎回... 9 第七部分基金合同当事人及权利义务... 16 第八部分基金份额持有人大会... 23

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 3 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 3 五 基金主要当事人简介... 3 六 基金合同摘要... 8 七 基金财务状况... 8 八 基金投资组合... 9 九 重大事件揭示 十 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2018 年 1 月 19 日公告日期 :2018 年 1 月 16 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数

More information

(3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 交纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的

(3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 交纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金合同内容摘要 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利和义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同

More information

东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合同

东方央视财经50指数增强型证券投资基金基金合同 东方基金管理有限责任公司 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一二年十一月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 2 第三部分基金的基本情况... 6 第四部分基金份额的发售... 7 第五部分基金备案... 9 第六部分基金份额的申购与赎回... 10 第七部分基金合同当事人及权利义务...

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人 : 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二零一七年二月 目 录 第一部分 前言...1 第二部分释义...3 第三部分 基金的基本情况...6 第四部分 基金份额的发售...7 第五部分 基金备案...9 第六部分 基金份额的非交易过户 转托管 冻结和解冻...10 第七部分 当事人及权利义务...11 第八部分 基金份额持有人大会...18

More information

鹏华环球发现证券投资基金 基金合同内容摘要 基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 一 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务根据 基金法 及其他有关法律法规, 基金管理人的权利为 : 1. 自本基金合同生效之日起, 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产 ; 2. 依照基金合同获得基金管理费等相关费用以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 广发中证 10 年期国开债指数证券投资基金 (LOF) A 类份额上市交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 宁波银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2017 年 12 月 13 日公告日期 :2017 年 12 月 8 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易...

More information

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十

目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易... 2 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人... 4 五 基金主要当事人简介... 5 六 基金合同摘要... 9 七 基金财务状况... 9 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 广发中证 10 年期国开债指数证券投资基金 (LOF) A 类份额上市交易公告书 基金管理人 : 广发基金管理有限公司基金托管人 : 宁波银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 上海证券交易所上市时间 :2017 年 12 月 13 日公告日期 :2017 年 12 月 8 日 目录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 1 三 基金的募集与上市交易...

More information

上市交易公告书 目录 一 重要声明与提示... 3 二 基金概览... 3 三 基金的募集与上市交易... 4 四 持有人户数 持有人结构及场内前十名持有人... 5 五 基金主要当事人简介... 6 六 基金合同摘要 七 基金财务状况 八 基金投资组合 九 重大

上市交易公告书 目录 一 重要声明与提示... 3 二 基金概览... 3 三 基金的募集与上市交易... 4 四 持有人户数 持有人结构及场内前十名持有人... 5 五 基金主要当事人简介... 6 六 基金合同摘要 七 基金财务状况 八 基金投资组合 九 重大 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人 : 华润元大基金管理有限公司基金托管人 : 招商证券股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 深圳证券交易所上市时间 :2015 年 6 月 25 日公告日期 :2015 年 6 月 19 日 上市交易公告书 目录 一 重要声明与提示... 3 二 基金概览... 3 三 基金的募集与上市交易...

More information