声明本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2

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1 证券代码 : 证券简称 : 龙净环保编号 : 临福建龙净环保股份有限公司员工持股计划 ( 草案 ) 二零一四年九月

2 声明本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2

3 特别提示 1 福建龙净环保股份有限公司员工持股计划( 草案 ) 系福建龙净环保股份有限公司 ( 以下简称公司或龙净环保 ) 依据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称指导意见 ) 等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定制定 2 福建龙净环保股份有限公司员工持股计划( 以下简称员工持股计划 ) 参与对象为 : 公司高级管理人员公司及子公司骨干员工, 首期共计 325 人公司董事会可根据员工变动情况考核情况, 对参与后续各期持股计划的员工名单和分配比例进行调整 3 员工持股计划的资金来源为: 首期员工持股计划资金以 2013 年度的净利润为基数, 提取 10% 奖励基金之后每一会计年度均以公司上一会计年度净利润为基数提取 10% 的奖励基金进入员工持股计划资金账户员工持股计划的奖励基金提取 10 年, 即 2014 年至 2023 年 4 员工持股计划股票来源为: 通过二级市场购买参与认购公司非公开发行的股份参与认购公司配股 5 员工持股计划的存续期和锁定期员工持股计划分十期实施, 在 2014 年至 2023 年的十年内, 滚动设立十期各自独立存续的员工持股计划每期员工持股计划存续期为 48 个月, 自公司公告标的股票登记至当期员工持股计划时起计算已设立并存续的各期员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%, 单个员工所持持股计划份额 ( 含各期 ) 所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1% 员工持股计划所获标的股票的锁定期为 : (1) 通过二级市场或配股方式购买标的股票的, 锁定期为 24 个月, 自公司公告每期最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算 ; 3

4 (2) 参与认购公司非公开发行股份的方式获得标的股票的, 锁定期为 36 个月, 自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至当期员工持股计划时起计算年第一次临时股东大会通过的员工持股计划为分十期实施的持股计划, 后续每年年度股东大会仅需批准当期实施的议案通过二级市场购买标的股票的, 自当年股东大会通过后 6 个月内完成购买 ; 通过参与认购公司非公开发行的股份配股的方式获得标的股票的, 按照非公开发行配股的相关规定执行 7 员工持股计划由公司自行管理公司成立员工持股计划管理委员会, 代表员工持股计划行使股东权利公司授权董事会下设的股票证券管理办公室为员工持股计划管理方, 具体管理员工持股计划 8 公司董事会对员工持股计划审议通过后, 将发出召开 2014 年第一次临时股东大会通知, 提请股东大会审议员工持股计划董事吴京荣黄炜陈泽民先生余莲凤女士为公司员工持股计划参与人, 上述 4 名关联董事回避表决员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施 2014 年第一次临时股东大会通过的员工持股计划为分十期实施的持股计划, 后续每年年度股东大会仅需批准当期员工持股计划的实施议案公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 4

5 目录一释义 6 二意义 7 三持有人的确定依据和范围 8 四资金来源 9 五股票来源和数量 10 六持有人的情况及份额分配 11 七存续期锁定期及终止 12 八公司融资时员工持股计划参与的方式 13 九持有人会议和管委会职责召集和表决程序 14 十管理模式 17 十一管理规则主要条款 18 十二员工持股计划参与者的权利与义务 20 十三实施员工持股计划的程序 22 十四员工持股计划资产处置办法 23 十五持有人的变更和终止 24 十六股东大会授权董事会的具体事项 25 十七其他 26 十八附件 : 持有人承诺 27 5

6 一释义除非另有说明, 以下简称在本文中作如下释义 : 简称龙净环保 / 公司 / 本公司 / 上市公司员工持股计划草案员工持股计划委托人 / 授权人持有人高级管理人员薪酬与考核委员会标的股票员工持股计划管理委员会 / 管委会股票证券管理办公室 / 管理方证券账户托管机构 / 托管人托管账户 / 资金账户管理规则中国证监会上交所登记结算公司元公司法证券法指导意见公司章程限制性股票激励计划释义指福建龙净环保股份有限公司指福建龙净环保股份有限公司员工持股计划 ( 草案 ) 指福建龙净环保股份有限公司员工持股计划指福建龙净环保股份有限公司指参加员工持股计划的对象指龙净环保首席执行官总经理副总经理财务总监董事会秘书和公司章程规定的其他人员指龙净环保董事会下设的薪酬与考核委员会指员工持股计划以各种方式取得的龙净环保股票指福建龙净环保股份有限公司员工持股计划管理委员会指福建龙净环保股份有限公司董事会下设的股票证券管理办公室, 为员工持股计划管理方指以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用证券账户指员工持股计划托管账户的托管机构招商银行股份有限公司厦门分行指托管人按照约定为各期员工持股计划在托管人处开立的银行资金账户指福建龙净环保股份有限公司员工持股计划管理规则指中国证券监督管理委员会指上海证券交易所指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指人民币元指中华人民共和国公司法指中华人民共和国证券法指关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见指福建龙净环保股份有限公司公司章程指公司 2011 年实施的福建龙净环保股份有限公司限制性股票激励计划 6

7 二员工持股计划的意义公司依据公司法证券法指导意见等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定, 制定员工持股计划草案公司高级管理人员公司及子公司骨干员工自愿合法合规地参与员工持股计划设立员工持股计划的意义 : ( 一 ) 体制创新, 实现全体股东公司和员工利益的一致, 为公司发展注入内在活力和动力公司于 2011 年实施限制性股票激励计划, 覆盖 71 名高管及核心骨干实施后三年的业绩证明, 股权激励制度的安排能有效调动管理层和公司骨干员工的积极性, 实现股东价值最大化 : 2011 年公司实现营业收入 35 亿元, 净利润 2.52 亿元 ;2012 年, 公司实现营业收入 42 亿元, 净利润 2.91 亿元 ;2013 年公司实现营业收入 55 亿元, 净利润 4.56 亿元公司股权激励期内实现营业收入年均复合增长率超过 25%, 净利润年均复合增长率超过 34%, 两项指标均远高于行业平均水平 ( 二 ) 有助于进一步完善公司治理结构, 确保公司长期健康稳定可持续发展公司员工持股计划为中长期的激励计划, 实施十期员工持股计划的实施有助于公司骨干员工与公司及股东形成利益共同体, 并建立内部员工对公司经营管理的长效监督机制, 有助于进一步完善公司治理结构 ( 三 ) 有利于公司高级管理人员和核心骨干员工的稳定和凝聚万事由人做起公司员工持股计划首期覆盖 325 名员工, 旨在倡导公司与个人共同持续发展的理念, 吸引和保留优秀管理人才和业务骨干, 兼顾公司长期利益和近期利益, 更灵活地吸引各种人才, 从而更好地促进公司长期持续健康发展 7

8 三持有人的确定依据和范围 ( 一 ) 员工持股计划持有人确定的依据员工持股计划的依据为公司法证券法指导意见等有关法律法规规章及公司章程的相关规定 ( 二 ) 员工持股计划持有人的范围员工持股计划的持有人包括公司高级管理人员公司及子公司骨干员工持有人在公司或公司的子公司全职工作, 领取薪酬, 并签订劳动合同员工持股计划确定的首期参与员工共计 325 人公司董事会可根据员工变动情况考核情况, 对参与后续各期持股计划的员工名单和分配比例进行调整 ( 三 ) 持有人的核实公司监事会将对持有人名单进行核实, 并将核实情况在股东大会上予以说明 8

9 四资金来源 ( 一 ) 公司员工持股计划是中长期的奖励政策, 每年以上一会计年度实现的净利润为基数, 提取 10% 的奖励基金作为员工持股计划的资金来源 ( 二 ) 公司制定的员工持股计划分十期实施, 自 2014 年度始至 2023 年度止 ( 三 ) 公司每年度计提上述奖励基金, 代扣个人所得税后将剩余金额划入员工持股计划资金账户, 以员工持股计划证券账户通过二级市场购买股票认购公司非公开发行的股票或参与配股的方式取得标的股票 ( 四 ) 员工持股计划首期资金总额为 34,292,811 元 ( 扣除个人所得税后 ) 资金来源为公司以 2013 年度实现的净利润为基数, 提取 10% 的奖励基金 ( 五 ) 公司将根据相关法律法规规定, 对员工持股计划进行成本计量和核算当年度计提的奖励基金根据权责发生制原则计入当期费用 9

10 五股票来源和数量 ( 一 ) 员工持股计划股票来源员工持股计划获得股东大会批准后, 由公司授权的管理方在二级市场购买公司股票若公司采用非公开发行或配股的方式进行融资, 员工持股计划有权公平参与认购 ( 二 ) 员工持股计划涉及的标的股票数量员工持股计划分十期实施, 即 2014 年年每一年度实施一期 2014 年第一次临时股东大会通过的员工持股计划为分十期实施的持股计划, 后续每年年度股东大会仅需批准当期员工持股计划的实施议案通过二级市场购买的, 自当年股东大会通过后 6 个月内完成标的股票的购买 ; 通过参与认购公司非公开发行的股份配股的方式获得标的股票, 按照非公开发行配股的相关规定执行员工持股计划首期资金总额为 34,292,811 元 ( 扣除个人所得税后 ) 鉴于目前实际购买员工持股计划项下股票的日期价格等存在不确定性, 员工持股计划首期持有的股票数量尚不确定以上各期员工持股计划相互独立, 但已设立并存续的各期员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%, 单个员工所持持股计划份额 ( 含各期 ) 所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1% 10

11 六持有人的情况及份额分配 ( 一 ) 员工持股计划首期持有人及份额分配员工持股计划确定的首期参与员工共计 325 人其中, 高级管理人员 14 名, 公司及子公司骨干员工 311 名首期员工持股计划资金总额 34,292,811 元 ( 扣除个人所得税后 ), 其中高级管理人员持有份额 6,961,092 元 ; 其他骨干员工持有份额 27,331,719 元序号持有人持有份额 ( 元 ) 占持股计划的比例 (%) 1 2 高级管理人员 : 吴京荣黄炜余莲凤张原郭俊罗如生修海明陈贵福王焕章吴岚如熊越潘仁湖林国鑫陈培敏共 14 名公司及子公司骨干员工共 311 名 6,961, ,331, 合计 325 名 34,292, % 参与员工持股计划的每个员工当年度获得的员工持股计划份额 = 员工持股计划当年计提的奖励基金金额 ( 扣除个人所得税后 ) 该员工的分配比例 ( 二 ) 员工持股计划后续各期持有人及份额分配公司董事会可根据员工变动情况考核情况对后续各期参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整 11

12 七存续期锁定期及终止 ( 一 ) 员工持股计划的存续期公司滚动设立十期各自独立存续的员工持股计划每期员工持股计划存续期为 48 个月, 自公司公告标的股票登记至当期员工持股计划时起计算 ( 二 ) 员工持股计划标的股票锁定期 (1) 若员工持股计划通过二级市场或配股方式获得标的股票的, 则员工持股计划所获股票锁定期为 24 个月, 自公司公告每期最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算 ; (2) 若员工持股计划以参与认购公司非公开发行股份的方式获得标的股票, 则员工持股计划所获股票锁定期为 36 个月, 自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至当期员工持股计划时起计算 ( 三 ) 员工持股计划的终止 1 每期员工持股计划存续期届期时自行终止; 2 每期员工持股计划锁定期满后, 当期员工持股计划资产均为货币资金时, 当期员工持股计划可提前终止 ; 3 当期员工持股计划存续期届满前未全部出售股票的, 则当期员工持股计划存续期届满前 3 个月, 经出席持有人会议有效表决权的 2/3 以上通过, 并经董事会审议通过, 员工持股计划的存续期可以延长, 但单次延长期限不超过 6 个月, 延长次数最多不超过两次 12

13 八公司再融资时员工持股计划的参与方式员工持股计划存续期内, 若公司有再融资事项, 员工持股计划按照下列方式参与 : ( 一 ) 配股如果公司通过配股方式融资, 员工持股计划可按照所持有股票对应的配股数量依法参与配股 ( 二 ) 非公开发行如果公司通过非公开发行的方式融资, 员工持股计划可依法公平参与认购公司非公开发行的股份 13

14 九持有人会议和管委会职责召集及表决程序由员工持股计划持有人会议选举产生的员工持股计划管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表员工持股计划持有人行使股东权利或者授权管理方行使股东权利若后续各期员工持股计划调整的持有人总数不超过首期的 20%, 且首期管委会成员仍然参加各期员工持股计划的, 则首期管委会延续为后续各期员工持股计划的管委会 ( 一 ) 持有人会议 1 以下事项需召开持有人会议进行审议: (1) 选举罢免管委会委员 ; (2) 决定是否参与公司再融资事项 ; (3) 修订管理规则 ; (4) 授权管委会监督员工持股计划的日常管理 ; (5) 授权管委会或管理方行使股东权利 ; (6) 更换管理方或托管人 ; (7) 员工持股计划的变更终止存续期的延长和提前终止 ; (8) 监管部门规定或管委会认为需要召开持有人会议审议的事项 2 首次持有人会议由公司首席执行官负责召集和主持后续各期持有人会议由管委会负责召集, 管委会主任主持管委会主任不能履行职务时, 由其指定一名管委会委员负责主持 3 召开持有人会议, 管委会应提前三天将书面会议通知通过直接送达邮寄传真电子邮件或者其他方式, 提交给全体持有人书面会议通知应当至少包括以下内容 : (1) 会议的时间地点 ; (2) 会议的召开方式 ; (3) 拟审议的事项 ; (4) 会议召集人和主持人 ; (5) 会议表决所必需的会议材料 ; (6) 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议 ; 14

15 (7) 联系人和联系方式 ; (8) 发出通知的日期 4 会议表决程序 (1) 员工持股计划每人享有一票表决权 ; (2) 持有人会议可以现场会议和通讯会议的方式召开 ; (3) 每项决议经出席持有人会议的持有人 ( 或代理人 ) 所持有效表决权的 1/2 以上通过方为有效但员工持股计划存续期延长和提前终止的, 需经出席持有人会议的持有人 ( 或代理人 ) 所持有效表决权的 2/3 以上通过方为有效 5 持有人会议决议需报公司董事会股东大会审议的, 按照公司章程规定提交董事会股东大会审议 ( 二 ) 员工持股计划管理委员会 1 由员工持股计划持有人会议选举产生员工持股计划管理委员会管委会由 5 名委员组成管委会委员发生变动时, 由持有人会议重新选举, 经出席持有人会议的持有人 ( 或代理人 ) 所持有效表决权的 1/2 以上通过 2 管委会设主任一名, 由管委会成员 1/2 以上选举产生 3 管委会行使以下职责: (1) 负责召集持有人会议 ; (2) 代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理 ; (3) 代表全体持有人行使股东权利或授权管理方行使股东权利 ; (4) 负责与管理方的对接工作 ; (5) 决定员工持股计划资产的分配 ; (6) 持有人会议授权的其他职责 4 管委会主任行使下列职权: (1) 主持持有人会议和召集主持管委会会议 ; (2) 督促检查持有人会议管委会决议的执行 ; (3) 管委会授予的其他职权 5 管委会会议每年至少召开一次, 可不定期召开, 由管委会主任召集会议通知于会议召开 2 日前通知全体管委会委员, 通知方式可以为 : 邮件电话传真等 15

16 6 管委会会议应有 1/2 以上的委员出席方可召开管委会会议实行一人一票制, 会议决议需经管委会委员 1/2 以上通过方为有效 7 管委会会议应由委员本人出席管委会委员因故不能出席的, 可书面委托其他委员代为出席 16

17 十管理模式员工持股计划由公司自行管理 ( 一 ) 股东大会是公司的最高权力机构, 负责审核批准员工持股计划 ( 二 ) 公司董事会审议通过的员工持股计划, 经股东大会审议通过后方可实施公司董事会在股东大会授权范围内办理员工持股计划的相关事宜 ( 三 ) 公司监事会负责对持有人名单进行核实, 并对员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表意见 ( 四 ) 独立董事对员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见 ( 五 ) 员工持股计划持有人会议选举员工持股计划管理委员会委员管委会由 5 名委员组成, 监督员工持股计划的日常管理, 代表员工持股计划持有人行使股东权利或者授权管理方行使股东权利 ( 六 ) 公司授权董事会下设的股票证券管理办公室为员工持股计划管理方管理方根据中国证监会等监管机构发布的相关规定以及管理规则管理员工持股计划资产, 并维护员工持股计划持有人的合法权益, 确保员工持股计划的资产安全 ( 七 ) 员工持股计划的变更终止存续期的延长和提前终止等需由持有人会议按照管理规则表决通过后报董事会审议批准 17

18 十一管理规则主要条款 ( 一 ) 员工持股计划由公司自行管理 ( 二 ) 由员工持股计划持有人会议选举产生的员工持股计划管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表员工持股计划持有人行使股东权利或者授权管理方行使股东权利若后续各期员工持股计划调整的持有人总数不超过首期的 20%, 且首期管委会成员仍然参加各期员工持股计划的, 则首期管委会延续为后续各期员工持股计划的管委会管委会成员发生变动时, 由全体持有人会议重新选举管委会设主任一名 ( 三 ) 公司授权董事会下设的股票证券管理办公室为员工持股计划管理方福建龙净环保股份有限公司为公司员工持股计划开立证券账户资金账户及其他相关账户员工持股计划分十期实施, 每一期员工持股计划申请开立独立的证券账户资金账户及其他相关账户首期员工持股计划证券账户及资金账户名称为 : 福建龙净环保股份有限公司第一期员工持股计划 ( 最终以批准的名称为准 ) 后续各期员工持股计划证券账户及资金账户名称以此类推 ( 四 ) 员工持股计划资产构成 1 龙净环保股票; 2 现金存款和应计利息; 3 资金管理取得的收益等其他资产各期员工持股计划项下的资产相互, 且独立于上市公司及托管人的资产, 上市公司托管人及上市公司托管人的债权人无权对员工持股计划项下资产进行冻结扣押质押或进行其他处分 ( 五 ) 员工持股计划应承担的税收和费用 1 税收员工持股计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律法规履行其纳税义务 2 费用 (1) 证券交易费用 18

19 员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费印花税等 (2) 其他费用除交易手续费印花税之外的其他费用, 由管理方根据有关法律法规及相应的合同, 从员工持股计划资产中支付 ( 六 ) 员工持股计划资产处置办法 1 每期员工持股计划存续期内, 除法律法规规章及管理规则另有规定, 或经持有人会议审议通过, 持有人所持员工持股计划份额不得转让质押或作其他类似处置持有人不得要求对持股计划资产进行分配 2 每期员工持股计划锁定期满至当期员工持股计划存续期届满前, 由资产管理方根据管委会的书面授权出售当期员工持股计划所持的标的股票 3 每期员工持股计划锁定期满后, 当期员工持股计划资产均为货币资金时, 由管委会决定是否对资产进行分配如决定对资产进行分配的, 由管委会授权管理方在依法扣除相关税费后, 按照持有人所持份额进行分配若当期员工持股计划所持有的标的股票全部出售, 且员工持股计划资产依据前款规定清算分配完毕的, 经持有人会议 2/3 以上通过, 并经董事会审议通过, 当期员工持股计划即终止 4 员工持股计划存续期满不展期的, 由管委会或管委会授权管理方对员工持股计划资产进行清算, 在存续期届满后 15 个工作日内完成清算, 并在依法扣除相关税费后, 按照持有人所持份额进行分配 ( 七 ) 员工持股计划管理权限和期限管理权限 : 管理方根据员工持股计划管理委员会的书面授权书对受托资产进行管理管理期限 : 每期员工持股计划管理期限自相关股东大会通过当期员工持股计划之日起至员工持股计划所持当期股票全部出售且资产分配完毕之日止 19

20 十二员工持股计划参与者的权利与义务 ( 一 ) 授权人和管委会的权利义务 1 权利 (1) 监督资产管理方的运作, 维护持有人的利益 ; (2) 向管理方提供书面授权书书面授权书包括但不限于股票交易权益处理行使股东权利等 ; (3) 有关法律行政法规中国证监会规定的其他权利 2 义务 (1) 在向管理方提供的各种资料信息发生变更时, 及时通知管理方托管人 ; (2) 及时足额地向托管人交付委托资产 ; (3) 管理或委托管理方管理持有人的名单和份额 ; (4) 授权人作为员工持股计划的设立人, 负责召开首次持有人大会, 选举员工持股计划管理委会员委员 ; 授权管委会向管理方提供书面授权书及签署与员工持股计划相关的各项合同 ; (5) 有关法律行政法规中国证监会规定的其他义务 ( 二 ) 持有人的权利义务 1 权利 (1) 参加持有人会议并行使表决权 ; (2) 按照所持员工持股计划份额享有员工持股计划的收益 2 义务 (1) 按认购员工持股计划份额在约定期限内出资, 自行承担与员工持股计划相关的风险, 自负盈亏, 与其他投资者权益平等 ; (2) 在员工持股计划存续期内, 持有人不得转让其所持员工持股计划的份额, 包括将其所持份额进行质押或其他类似处置 ; (3) 在员工持股计划存续期内, 除管理规则另有规定外, 持有人不得要求分配员工持股计划资产 ; (4) 遵守管理规则规定 ( 三 ) 管理方的权利义务 20

21 1 权利 (1) 自员工持股计划相关股东大会通过之日起, 按照管理规则及管委会书面授权, 对员工持股计划项下资产进行管理 ; (2) 在取得管委会书面授权的情形下, 行使资产投资形成的投资人权利 ; (3) 有权根据管委会提供的书面授权书 ( 书面授权书包括但不限于股票交易权益处理行使股东权利等情况 ) 进行投资管理 ; (4) 有关法律行政法规中国证监会规定的其他权利 2 义务 (1) 在员工持股计划投资管理活动中恪尽职守, 履行诚实信用谨慎勤勉的义务, 以专业技能管理员工持股计划的资产, 为持有人的最大利益服务 ; (2) 授权并协助托管人办理托管账户的开立使用转换和注销等手续, 不得将前述账户以出租出借转让或者其他方式提供给他人使用 ; (3) 依据管委会 / 持有人的要求, 每年度提供对账单等资料, 说明报告期内委托资产的配置状况净值变动交易记录等情况 ; 保证管委会 / 持有人能够及时查询委托资产的配置状况净值变动交易记录等相关信息 ; (4) 妥善保存与员工持股计划有关的合同协议交易记录等文件资料和数据 ; (5) 保证所管理的员工持股计划资产与上市公司资产相互独立, 各期员工持股计划资产相互独立, 对所管理的各期员工持股计划资产分别投资管理, 分别记账 ; (6) 依据法律法规之规定接受授权人管委会和托管人的监督 ; (7) 保守商业秘密, 不得泄露委托资产投资计划投资意向等 ; 但法规另有规定的除外 ; (8) 在资产管理期限到期或终止时, 按照管理规则及管委会书面授权书, 妥善及时处理员工持股计划资产的分配事宜 ; (9) 有关法律行政法规中国证监会规定的其他义务 21

22 十三实施员工持股计划的程序 ( 一 ) 董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定员工持股计划草案 ( 二 ) 职工代表大会征求员工意见 ( 三 ) 董事会审议员工持股计划草案独立董事对员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见 ( 四 ) 公司监事会负责对持有人名单进行核实, 并对员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益发表意见 ( 五 ) 公司聘请律师事务所对员工持股计划的合法合规出具法律意见书 ( 六 ) 董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内, 公告董事会决议员工持股计划草案独立董事意见监事会决议管理规则法律意见书托管协议等 ( 七 ) 董事会发出召开股东大会的通知 ( 八 ) 召开股东大会审议员工持股计划, 监事会就持有人名单核实情况在股东大会上进行说明股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票, 批准员工持股计划后即可以实施 22

23 十四员工持股计划资产处置办法 1 每期员工持股计划存续期内, 除法律法规规章及管理规则另有规定, 或经持有人会议审议通过, 持有人所持员工持股计划份额不得转让质押或作其他类似处置持有人不得要求对持股计划资产进行分配 2 每期员工持股计划锁定期满至当期员工持股计划存续期届满前, 由资产管理方根据管委会的书面授权出售当期员工持股计划所持的标的股票 3 每期员工持股计划锁定期满后, 当期员工持股计划资产均为货币资金时, 由管委会决定是否对资产进行分配如决定对资产进行分配的, 由管委会授权管理方在依法扣除相关税费后, 按照持有人所持份额进行分配若当期员工持股计划所持有的标的股票全部出售, 且员工持股计划资产依据前款规定清算分配完毕的, 经持有人会议的 2/3 以上通过, 并经董事会审议通过, 当期员工持股计划即终止 4 员工持股计划存续期满不展期的, 由管委会或管委会授权管理方对员工持股计划资产进行清算, 在存续期届满后 15 个工作日内完成清算, 并在依法扣除相关税费后, 按照持有人所持份额进行分配 23

24 十五持有人的变更和终止 ( 一 ) 职务变更每期员工持股计划存续期内, 持有人职务发生变更但仍在公司或者子公司任职, 其已持有的员工持股计划份额不作变更 ( 二 ) 解除劳动合同 1 每期员工持股计划存续期内, 劳动合同到期未续签的, 其已持有的员工持股计划份额不受影响 2 每期员工持股计划存续期内, 劳动合同未到期双方协议解除或约定解除的, 其已持有的员工持股计划份额不受影响 3 每期员工持股计划存续期内, 发生以下情形的, 自劳动合同解除终止之日起, 终止该等员工持股计划持有人参与员工持股计划的资格其已持有的员工持股计划份额无偿转让给由管委会提议的新的员工持股计划持有人享有, 或由该期其他持有人按各自享有的份额比例进行分配并提交董事会审议通过 (1) 在员工持股计划的存续期内, 持有人违反法律法规劳动合同或公司规章制度, 严重损害公司利益或声誉而从公司离职或被公司依法解除劳动合同的 ; (2) 在员工持股计划的存续期内, 持有人擅自离职 ( 三 ) 丧失劳动能力持有人丧失劳动能力的, 其已持有的员工持股计划份额不受影响 ( 四 ) 退休持有人达到法定退休年龄的, 其已持有人员工持股计划份额不作变更 ( 五 ) 死亡持有人死亡的, 其已持有的员工持股计划份额由其合法继承人继续享有 24

25 十六股东大会授权董事会的具体事项员工持股计划审批通过后, 股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关具体事宜具体授权事项如下 : ( 一 ) 授权董事会办理员工持股计划的变更和终止, 包括但不限于按照员工持股计划草案的约定取消持有人的资格增加持有人持有人份额变动办理已死亡持有人的继承事宜提前终止员工持股计划等事项 ( 二 ) 授权董事会对员工持股计划的存续期延长作出决定 ( 三 ) 授权董事会办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁事宜 ( 四 ) 授权董事会对员工持股计划资产管理方托管人的变更作出决定 ( 五 ) 员工持股计划经股东大会审议通过后, 在实施年度内, 若相关法律法规政策发生变化的, 授权公司董事会按新发布的法律法规政策对员工持股计划作相应调整 ( 六 ) 授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜, 但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外 25

26 十七其他 ( 一 ) 公司实施员工持股计划的财务会计处理及税收, 按有关财务制度会计准则税务制度规定执行 ; ( 二 ) 员工持股计划自公司股东大会批准之日起生效 ; ( 三 ) 员工持股计划草案的解释权属于公司董事会福建龙净环保股份有限公司董事会二一四年九月十一日 26

声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任特别提示 1 杭萧钢构股份有限公司 ( 以下简称杭萧钢构, 本公司 )2015 年度员工持股计划系依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法关于上

声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任特别提示 1 杭萧钢构股份有限公司 ( 以下简称杭萧钢构, 本公司 )2015 年度员工持股计划系依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法关于上证券代码 :600477 证券简称 : 杭萧钢构编号 :2015-063 杭萧钢构股份有限公司 2015 年度员工持股计划 ( 草案 ) 二零一五年七月 1 声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任特别提示 1 杭萧钢构股份有限公司 ( 以下简称杭萧钢构, 本公司 )2015 年度员工持股计划系依据

声 明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实 准确和完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 2

声明本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2