第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人许丹青 主管会计工作负责人陈习良及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡壁坚声明 : 保证年度报告中财务报告的

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1 特一药业集团股份有限公司 TEYI PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD ( 注册地址 : 台山市北坑工业园 ) 2017 年年度报告 2018 年 3 月

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人许丹青 主管会计工作负责人陈习良及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡壁坚声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 公司在本报告 第四节 - 经营情况讨论与分析 中 九 公司未来发展的展望 中部分详细描述了公司未来经营中可能存在的风险及应对措施, 敬请投资者关注相关内容 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 万股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义...2 第二节公司简介和主要财务指标...5 第三节公司业务概要...9 第四节经营情况讨论与分析...16 第五节重要事项...36 第六节股份变动及股东情况...59 第七节优先股相关情况...67 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况...68 第九节公司治理...75 第十节公司债券相关情况...80 第十一节财务报告...83 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 公司 本公司 特一药业 指 特一药业集团股份有限公司 海力制药 指 海南海力制药有限公司, 本公司全资子公司 特一海力 指 广东特一海力药业有限公司, 本公司全资子公司 新宁制药 指 台山市新宁制药有限公司, 本公司全资子公司 海力医生 指 海南海力医生药业集团有限公司, 本公司全资孙公司 海力安徽 指 海南海力医生集团 ( 安徽 ) 中药饮片有限公司, 本公司全资孙公司 台山化工 指 台山市化工厂有限公司, 本公司全资孙公司 GMP 指 Good Manufacturing Practice, 药品生产质量管理规范 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 中国证监会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 交易所 指 深圳证券交易所 会计师事务所 指 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 年初 期初 指 2017 年 1 月 1 日 年末 期末 指 2017 年 12 月 31 日 元 万元 指 人民币元 人民币万元 备注 : 本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异, 这些差异是由四舍五入造成的 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称特一药业股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的外文名称缩写 ( 如有 ) 公司的法定代表人注册地址 深圳证券交易所特一药业集团股份有限公司特一药业 TEYI PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD TY PHAR. 许丹青台山市北坑工业园 注册地址的邮政编码 办公地址 台山市北坑工业园 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 ty002728@vip.sina.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈习良 徐少华 联系地址 台山市北坑工业园 台山市北坑工业园 电话 传真 电子信箱 ty002728@vip.sina.com ty002728@vip.sina.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 公司董事会办公室 5

6 四 注册变更情况 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 无变更 无变更 无变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 杨春盛 张引君 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路 1012 号国 信证券大厦 16~26 层 郭文俊 何雨华 2017 年 12 月 28 日起至 2018 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入 ( 元 ) 686,943, ,856, % 516,540, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 106,342, ,777, % 81,105, ,396, ,630, % 78,244, ,956, ,296, % 68,867, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.41 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.41 加权平均净资产收益率 11.40% 11.21% 0.19% 10.53% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增 减 2015 年末 6

7 总资产 ( 元 ) 1,928,984, ,603,188, % 1,598,083, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,042,840, ,573, % 804,298, 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 151,686, ,579, ,344, ,331, 归属于上市公司股东的净利润 18,713, ,538, ,130, ,959, 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 18,685, ,878, ,473, ,358, 经营活动产生的现金流量净额 12,246, ,722, ,248, ,738, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -406, , , ,800, ,047, ,812, ,985, , ,019,

8 减 : 所得税影响额 1,432, , , 合计 7,946, ,146, ,860, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 2017 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 一 公司的主营业务 公司所属行业为医药制造业 公司专注于医药健康产业 主要从事中成药品 化学制剂 药品 化学原料药的研发 生产和销售 1 主要产品及其功能或用途 公司的主要产品包括止咳宝片 小儿咳喘灵颗粒 咽炎片 血塞通分散片 益心舒颗粒 银 杏叶分散片 奥美拉唑肠溶胶囊 金匮肾气片 红霉素肠溶片 依托红霉素片 罗红霉素胶 囊 盐酸左氧氟沙星片 阿咖酚散等 主要产品的功能或用途如下表 类别 主要产品 止咳宝片 产品图片 产品功能或用途 宣肺祛痰 止咳平喘 用于外感风寒所致的咳嗽 痰多清稀 咳甚而 喘 慢性支气管炎 上呼吸道感染见上述证候者 止咳化 痰类 小儿咳喘灵颗 粒 清热解 毒类 咽炎片 宣肺 清热 止咳 祛痰 用于上呼吸道感染引起的咳嗽 养阴润肺 清热解毒 清利咽喉 镇咳止痒 用于慢性咽炎引起咽干 咽痒 刺激性咳嗽 9

10 血塞通分散片 活血祛瘀, 通脉活络, 抑制血小板聚集和增加脑血流量 用于脑络瘀 阻, 中风偏瘫, 心脉瘀阻, 胸痹心痛 ; 脑血管后遗症, 冠心病心绞痛 属上述证候者 心脑血 管类 益心舒颗粒 益气复脉, 活血化瘀, 养阴生津 用于气阴两虚, 心悸脉结代, 胸闷 不舒 胸痛及冠心病心绞痛见有上述症状者 银杏叶分散片 活血化瘀通络 用于瘀血阻络引起的胸痹心痛 中风 半身不遂 舌 强语謇 ; 冠心病稳定型心绞痛 脑梗死见上述症候者 消化系 统类 奥美拉唑肠溶 胶囊 适用于胃溃疡 十二指肠溃疡 应激性溃疡 反流性食管炎和卓 - 艾综 合征 ( 胃泌素瘤 ) 补肾类 金匮肾气片 温补肾阳, 化气行水, 用于肾虚水肿 腰膝酸软 小便不利 畏寒肢 冷 抗感染 类 红霉素肠溶片 依托红霉素片 1. 本品可作为青霉素过敏患者治疗下列感染的替代用药 : 溶血性链球菌 肺炎链球菌等所致的急性扁桃体炎 急性咽炎 鼻窦炎 ; 溶血性链球菌所致的猩红热 蜂窝织炎 ; 白喉及白喉带菌者 ; 气性坏疽 炭疽 破伤风 ; 放线菌病 ; 梅毒 ; 李斯特菌病等 2. 军团菌病 3. 肺炎支原体肺炎 4. 肺炎衣原体肺炎 5. 衣原体属 支原体属所致泌尿生殖系感染 6. 沙眼衣原体结膜炎 7. 淋病奈瑟菌感染 8. 厌氧菌所致口腔感染 9. 空肠弯曲菌肠炎 10. 百日咳 1. 本品作为青霉素过敏患者治疗下列感染的替代用药 : 溶血性链球菌 肺炎链球菌等所致的急性扁桃体炎 急性咽炎 鼻窦炎 ; 溶血性链球菌所致的猩红热 蜂窝织炎 ; 白喉及白喉带菌者 ; 气性坏疽 炭疽 破伤风 ; 放线菌病 ; 梅毒 ; 李斯特菌病等 2. 军团菌病 3. 肺炎支原体肺炎 4. 肺炎衣原体肺炎 5. 其他衣原体属 支原体属所致泌尿生殖系感染 6. 沙眼衣原体结膜炎 7. 厌氧菌所致口腔感染 8. 空肠弯曲菌肠炎 9. 百日咳 10. 风湿热复发 感染性心内膜炎 ( 风湿性心脏病 先天性心脏病 心脏瓣膜置换术后 ) 预防口腔或上呼吸道感染 ( 青霉素的替代用药 ) 10

11 罗红霉素胶囊 本品适用于化脓性链球菌引起的咽炎及扁桃体炎, 敏感菌所致的鼻窦炎 中耳炎 急性支气管炎 慢性支气管炎急性发作, 肺炎支原体或肺炎衣原体所致的肺炎 ; 沙眼衣原体引起的尿道炎和宫颈炎 ; 敏感细菌引起的皮肤软组织感染 盐酸左氧氟沙 星片 本品适用于敏感细菌引起的下列轻 中度感染 : 呼吸系统感染 : 急性支气管炎 慢性支气管炎急性发作 弥漫性细支气管炎 支气管扩张合并感染 肺炎 扁桃体炎 ( 扁桃体周围脓肿 ); 泌尿系统感染 : 肾盂肾炎 复杂性尿路感染等 ; 生殖系统感染 : 急性前列腺炎 急性附睾炎 宫腔感染 子宫附件炎 盆腔炎 ( 疑有厌氧菌感染时可合用甲硝唑 ); 皮肤软组织感染 : 传染性脓疱病 蜂窝组织炎 淋巴管 ( 结 ) 炎 皮下脓肿 肛周脓肿等 ; 肠道感染 : 细菌性痢疾 感染性肠炎 沙门菌属肠炎 伤寒及副伤寒 ; 败血症 粒细胞减少及免疫功能低下患者的各种感染 ; 其他感染 : 乳腺炎 外伤 烧伤及手术后伤口感染 腹腔感染 ( 必要时合用甲硝唑 ) 胆囊炎 胆管炎 骨与关节感染以及五官科感染等 解热镇 痛类 阿咖酚散 用于普通感冒或流行性感冒引起的发热, 也用于缓解轻至中度疼痛如 头痛 关节痛 偏头痛 牙痛 肌肉痛 神经痛 痛经 2 经营模式公司根据实际经营情况和市场规则, 建有自身特点的经营模式, 有独立 完整的采购 生产 销售和研发等体系, 具体如下 : 一是采购方面 : 公司根据市场需求 原材料市场供需及生产能力, 制定原材料的采购计划, 保证物料及时供应 ; 公司物料的采购实行经济批量进货, 有效降低采购成本 ; 严格要求供货质量, 提高采购工作效率, 满足经营需要 二是生产方面 : 公司以保证产品质量及产品的安全性 有效性为目的, 通过不断提高产品生产的科学管理水平, 进一步实现生产的标准化 规范化和集约化 通过产品质量的稳定来提高产品的品质和品牌的影响力 三是销售方面 : 报告期, 公司的营销模式主要为经销商模式 其中 :1 中成药和化学药制剂方面, 属于 OTC 药物的品种, 主要通过经销商进入药店和诊所 ; 属于国家基本药物和处方药物的品种, 通过经销商配送进入医院 诊所或药店 2 化学原料药及化工产品方面, 部分直接销售到终端客户 ( 生产厂家 ), 部分通过经销商销售 11

12 四是药品研发方面 : 公司视研发为企业发展的源动力, 一贯重视对技术创新和研发的投入 近年来, 公司在生产经营过程中不断开展技术创新 难题攻关等技术开发活动, 并积极加强与院校 研究单位等密切合作 公司先后完成了多项技术的研究及开发工作, 部分研究开发成果已在项目中得到应用, 部分已申报且获得国家专利 报告期内, 公司 1 个项目获得 CFDA 颁发的临床批件 ; 截至报告期末, 公司共拥有发明专利 19 项 外观设计专利 27 项 同时, 为了提升公司药品制造水平, 保障药品安全性和有效性, 促进公司产品结构调整, 增强竞争能力, 报告期内, 公司进行了品种筛选 市场分析以及研发机构调研等工作, 并与相关研发机构进行合作, 开展药品质量和疗效一致性评价工作 3 经营业绩增长的主要因素 2017 年度, 公司的运营管理取得了积极的效果, 公司品牌的知名度进一步提升,OTC 产品组合的优势进一步显现 ; 公司持续加强内部管理与内部控制的规范运作, 管理效率和资产使用效率得到提高 公司的销售收入保持了稳健增长, 盈利能力也进一步增强 ( 二 ) 行业发展现状医药行业被称为永不衰落的朝阳产业, 未来医药行业持续发展的总趋势非常明确 十三五 时期, 是我国全面建成小康社会的决胜阶段, 也是建立健全基本医疗卫生制度 推进健康中国建设的关键时期, 我国经济发展进入新常态, 在工业化 城镇化 人口老龄化进程加快, 以及疾病谱变化 生态环境和生活方式变化背景下, 健康中国建设为我国医药产业提供了巨大的发展机遇 根据国家统计局的月度统计数据,2017 年度, 我国医药制造业主营业务收入 28,185.5 亿元, 较上年同期增长 12.5%; 实现利润总额 3,314.1 亿元, 较上年同期增长 17.8% 医药制造业仍然保持了快速增长势头, 盈利能力也进一步增强 在医药制造业保持快速增长的同时, 建立规范有序的药品供应保障制度也是 十三五 期间深化医疗卫生体制改革的重点任务之一, 实施药品生产 流通 使用全流程的改革, 将强化药品质量监管, 进一步规范药品市场流通秩序, 达到建立完善药品信息追溯体系, 形成全品种 全过程完整追溯与监管链条, 以促进医药产业结构调整和转型升级, 保障药品安全有效 价格合理 供应充分 在这样的监管力度和目标要求下, 会进一步提高行业集中度 因此, 在今后的一段时期内, 医药行业将在保持平稳增长的同时, 亦面临较大的经营风险 公司属于医药制造业, 在国家深化医药卫生体制改革的政策背景下, 整个医药产业链优 12

13 胜劣汰和产业规模集中的过程, 既对公司的发展提供了机会, 也给公司的经营提出了更大的 挑战 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产无形资产在建工程货币资金其他流动资产其他非流动资产 无报告期末比期初增长 20.69%, 主要新建的中药前处理厂房完工转固, 以及增加购进机器设备安装完工转固所致 报告期末比期初下降 4.41%, 不存在重大变化 报告期末比期初增长 68.19%, 主要是报告期收到开发商移交的广州运营管理中心办公场所, 该办公场所正在装修 报告期末比期初增长 40.97%, 主要是报告期发行可转换债券募集资金所致报告期末比期初增力 %, 主要是报告期利用暂时闲置的募集资金购买理财产品所致 报告期末比期初下降 90.02%, 主要是报告期收到开发商移交广州运营管理中心办公场所, 该预付款项结转在建工程所致 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1 核心产品优势 公司的 止咳宝片产品具有近百年的悠久历史, 产品秘方入选岭南中药文化保护遗产 在清代末期就享有盛誉, 有较高的认可度和忠实用户群体, 由于其独特的祛痰 镇咳 平喘的疗效, 民间俗称 刘得之救命止咳宝 后经对原处方的传承发展和研究开发, 于 1990 年获得国家新药证书, 药品名称也沿用近百年的 止咳宝 品牌, 并命名为 止咳宝片 止咳宝片曾为国家二级中药保护品种, 止咳宝片在临床上用于治疗慢性支气管炎, 尤其是寒性咳嗽 痰湿咳嗽, 疗效确切 经广东省中医院和广州中医学院附属医院临床疗效总结有三大特点 : 一是对各类型的慢性咳嗽有显著效果, 对止咳 化痰 平喘疗效十分明显, 临控 + 显效率为 13

14 73%, 总有效率为 93%; 二是毒副作用很低, 疗程短 见效快 服药方便 ; 三是对虚寒型和痰 湿型咳喘治疗效果最好, 总有效率分别是 100% 及 95% 近年来, 止咳宝片凭借确切的疗效和推广力度的加强, 其销售区域已覆盖全国大部 分地区, 并在相关销售地区形成较为深厚的影响力和良好的口碑 2 品牌优势品牌是企业的软实力, 知名品牌给企业带来强大的竞争力和市场影响力 公司始终将品牌建设作为一项系统性工程, 有计划地实施并不断总结和改进 公司经过十余年的发展, 在规模不断扩大的同时, 持续加大对品牌建设的投入, 以提升公司品牌市场知名度和市场影响力 目前, 公司的品牌被广东省工商行政管理局认定为 广东省著名商标, 品牌亦被广东省医药行业协会评为 广东省中成药 中药饮片行业领军品牌 通过多年的品牌经营 与维护, 公司 品牌已树立起较高知名度和美誉度 3 产品结构优势 公司目前的产品涵盖中成药 化学药制剂和化学原料药等多种类 多剂型产品, 在呼吸 系统 心脑血管 消化系统等方面的药物丰富, 公司的 牌止咳宝片 血塞通分散片 益 心舒颗粒 银杏叶分散片 奥美拉唑肠溶胶囊等均是治疗呼吸系统 心脑血管 消化系统等方面的药物 在当前工业化 城镇化 人口老龄化进程加快, 以及疾病谱变化 生态环境和生活方式变化的背景下, 呼吸系统 心脑血管 消化系统等方面用药的人群越来越多, 为公司多品种 多类型的产品组合提供了广阔的消费市场 4 人才优势公司拥有一支高素质的研发 生产 销售及管理团队, 不仅拥有过硬的专业技能和敏锐的市场嗅觉, 还具有丰富的制药行业管理经验 同时, 公司多年来积极与多个高校和研究院所开展全方位 多领域的合作交流, 为公司的研发工作提供了人才保障 公司在发展过程中, 还将积极拓展人才引进渠道, 积极引进高层次人才, 强力推动公司快速发展, 通过积极推进人才战略, 加大对高 中 基层员工的专业培养力度, 形成一支结构合理 人岗匹配 素质优良, 符合公司发展战略的人才队伍 5 研发优势公司一贯重视自身的研发, 视其为推动自身发展的源动力, 目前已建立较为完善的技术 14

15 创新体系, 配套相应的研发经费投入与核算 研发人员绩效考核等制度, 并被认定为高新技术企业和省级企业技术中心 近年来, 公司还与相关科研院所密切合作, 致力于开发适用症更加广泛 使用更加方便 剂型更加先进的系列新产品 公司已取得多项研发成果, 独立和联合制订了 10 个药品及药材的国家或地方质量标准 当前, 公司已经筛选了部分仿制药品, 并与相关研发机构联合开展质量和疗效一致性评价的研究开发工作 公司这些研发活动, 为公司生产技术的升级和生产工艺的改进提供了保障, 进一步提高产品的质量和疗效, 增强产品竞争力 15

16 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 2017 年, 医药行业的改革仍在继续, 在医保控费 医药行业供给侧改革的大背景下, 国家的政策改革方向是向国际最高质量标准看齐 在政策的调整期, 一些细分领域将为创新药 优质药, 特别是具有悠久历史传承和疗效的药品, 带来进一步发展的机会 在当期的政策环境下, 报告期, 公司坚持 以成熟品牌为依托, 以优势品种为核心 的经营战略, 以促进内 生式的增长为目标, 在公司管理团队及全体员工的共同努力下, 公司 品牌的知名度进一 步得到提升,OTC 产品组合的优势进一步显现, 公司的管理效率和资产使用效率也得到了提高 公司实现了营业收入 68, 万元, 同比增长 4.74%; 营业利润 11, 万元, 同比增长 15.40%; 净利润 10, 万元, 同比增长 12.20% 的经营业绩 二 主营业务分析 1 概述 参见 经营情况讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2017 年 2016 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 686,943, % 655,856, % 4.74% 分行业医药工业 641,345, % 614,426, % 4.38% 医药商业 25,789, % 24,956, % 3.34% 化工产品及其他 19,808, % 16,473, % 20.25% 分产品化学药制剂 366,293, % 352,865, % 3.81% 中成药 233,149, % 231,005, % 0.93% 16

17 化学原料药 67,691, % 55,511, % 21.94% 化工产品及其他 19,808, % 16,473, % 20.25% 分地区华南 274,112, % 275,717, % -0.58% 华东 136,682, % 118,169, % 15.67% 西南 63,898, % 54,384, % 17.49% 东北 55,690, % 68,025, % % 华北 54,630, % 47,722, % 14.48% 华中 67,685, % 60,826, % 11.28% 西北 34,243, % 31,010, % 10.43% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业医药工业 641,345, ,558, % 4.38% 3.56% 0.41% 分产品化学制剂药 366,293, ,378, % 3.81% 0.77% 2.00% 中成药 233,149, ,852, % 0.93% 12.36% -3.35% 化学原料药 67,691, ,516, % 21.94% 3.07% 6.63% 分地区华南 274,112, ,792, % -0.58% -3.64% 2.03% 华东 136,682, ,857, % 15.67% 18.21% -0.90% 西南 63,898, ,314, % 17.49% 16.52% 0.40% 华中 67,685, ,478, % 11.28% 6.95% 1.82% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 17

18 行业分类项目单位 2017 年 2016 年同比增减 销售量元 328,558, ,278, % 医药工业 生产量元 334,674, ,631, % 库存量元 41,149, ,435, % 销售量元 16,188, ,430, % 医药商业 生产量元 16,334, ,234, % 库存量元 1,163, ,019, % 销售量元 10,649, ,993, % 化工产品 生产量元 11,659, ,812, % 库存量元 2,720, ,749, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (1) 化工产品生产量比同期增长 71.15%, 是因为报告期初的库存量比较小, 本期销售较好, 导致生产量同比增长 ; (2) 化工产品期末库存量比同期增长 55.52%, 主要是期初的库存基数比较低, 在销售增长的同时, 相应增加了一定的产品储备 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5) 营业成本构成 行业分类行业分类 2017 年 2016 年 行业分类 项目 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 同比增减 医药工业 直接材料 268,735, % 260,092, % 3.32% 医药工业 直接人工 19,344, % 19,165, % 0.93% 医药工业 制造费用 40,479, % 38,053, % 6.37% 医药商业 采购成本 16,188, % 16,430, % -1.48% 化工产品及其他化工产品及其他 直接材料 8,824, % 6,780, % 30.15% 直接人工 433, % 419, % 3.33% 18

19 化工产品及其 他 制造费用 1,737, % 1,793, % -3.09% 说明 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 104,307, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 15.17% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 客户一 34,703, % 2 客户二 26,257, % 3 客户三 20,074, % 4 客户四 12,395, % 5 客户五 10,876, % 合计 ,307, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 57,595, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 16.32% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 供应商一 15,935, % 2 供应商二 11,957, % 19

20 3 供应商三 10,366, % 4 供应商四 10,332, % 5 供应商五 9,003, % 合计 -- 57,595, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 费用 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 103,011, ,682, % 管理费用 91,510, ,383, % 财务费用 17,521, ,933, % 4 研发投入 适用 不适用 公司目前的研发主要有三方面 : 一是对现有生产技术和药品进行改进 优化和创新, 深入了解该品种所属 类型的品种特性, 易于进行产品系列的开发, 形成产品系列优势, 保证公司的可持续发展 ; 二是深入研究 行业重大关键性和共有技术问题以及有重大应用前景的课题, 掌握并在研发中应用现代先进技术和理论方 法, 不断开发出数量众多的优质新产品, 为公司的市场竞争提供产品储备和结构优化 ; 三是开展仿制药质 量和疗效一致性评价, 提升质量和控制水平 截至报告期末, 公司共拥有发明专利 19 项, 外观专利 27 项 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 12.03% 10.58% 1.45% 研发投入金额 ( 元 ) 48,437, ,338, % 研发投入占营业收入比例 7.05% 8.13% -1.08% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) % 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 20

21 5 现金流 项目 2017 年 2016 年同比增减 经营活动现金流入小计 754,088, ,893, % 经营活动现金流出小计 651,132, ,596, % 经营活动产生的现金流量净 额 102,956, ,296, % 投资活动现金流入小计 193, ,301, % 投资活动现金流出小计 340,994, ,453, % 投资活动产生的现金流量净 额 -340,800, ,151, % 筹资活动现金流入小计 633,805, ,041, % 筹资活动现金流出小计 333,272, ,554, % 筹资活动产生的现金流量净 额 300,533, ,486, % 现金及现金等价物净增加额 62,688, ,367, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 (1) 投资活动现金流出小计同比增长 40.07%, 主要是报告期利用暂时闲置的募集资金购买理财产品所致 (2) 投资活动产生的现金流量净额同比增长 40.74%, 主要是报告期利用暂时闲置的募集资金购买理财产品所致 (3) 筹资活动现金流入小计同比增长 99.28%, 主要是报告期发行可转换债券募集资金所致 (4) 筹资活动现金流出小计同比增长 24.10%, 主要是报告期归还借款增加所致 (5) 筹资活动产生的现金流量净额同比增长 %, 主要是报告期发行可转换债券募集资金所致 (6) 现金及现金等价物净增加额同比大幅度增加, 主要是报告期发行可转换债券募集资金所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 21

22 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 2017 年末 2016 年末占总资产占总资产金额金额比例比例 比重增 减 重大变动说明 货币资金 216,881, % 153,850, % 1.64% 货币资金同期比较增加了 40.97%, 主要是可转债募集资金所致 应收账款 60,773, % 59,154, % -0.54% 存货 187,468, % 157,544, % -0.11% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 332,310, % 275,341, % 0.06% 在建工程同期比较增加了 68.19%, 在建工程 125,434, % 74,579, % 1.85% 主要是收到开发商移交的运营管理中心办公场所, 该办公场所正在装 修, 报告期内尚未达到使用条件 短期借款 249,364, % 225,193, % -1.12% 长期借款 153,000, % 178,000, % -3.17% 应付债券 270,959, % 14.05% 报告期发行可转换债券所致 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3 截至报告期末的资产权利受限情况 (1) 本公司于 2015 年 12 月 29 日 2015 年 12 月 30 日分别与中国银行股份有限公司江门分行 台山市农村信用合作联社台城信用社签订借款合同, 借款金额分别为 78,000, 元 100,000, 元, 借款期限 5 年 该借款用于收购新宁制药的股权, 对应的公司持有新宁制药的股权已按借款比例质押给中国银行股份有限公司江门分行和台山市农村信用合作联社台城信用社 公司于 2016 年 1 月 25 日与台山市农村信 22

23 用合作联社台城信用社签订最高额质押担保合同, 并于当日在台山市工商行政管理局办理股权出质登记手续 ( 出质股权数额 万元, 出质股权占新宁制药公司 56.18% 股权 ) 公司于 2016 年 3 月 10 日与中国银行股份有限公司江门分行签订质押合同, 公司以持有新宁制药 43.82% 的股权向中行江门分行提供押质担保, 并于 2016 年 3 月 25 日在台山市工商行政管理局办理股权出质登记手续 ( 出质股权数额 万元, 出质股权占新宁制药公司 43.82% 股权 ) 报告期末, 新宁制药的实收资本由 4000 万元增加至 5000 万元, 尚未变更质押担保合同及股权出质登记手续 ; (2) 截止 2017 年 12 月 31 日, 本公司受限的货币资金 万元 其中子公司新宁制药开具银行承兑汇票的保证金 万元, 公司及子公司特一海力的物业维修基金 万元 ; (3) 截止 2017 年 12 月 31 日, 子公司新宁制药以房地产权抵押给台山农信社, 抵押物年末的账面价值 3, 万元, 其中房屋建筑物年末账面价值 1, 万元, 土地使用权年末的账面价值 2, 万元 该抵押无借款 五 投资状况分析 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 340,994, ,453, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5 募集资金使用情况 适用 不适用 23

24 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2014 公开发 行 A 股 32, , , , % 0 不适用 0 公开发 2017 行可转换公司 34, % 34, 专户储 存 0 债券 合计 -- 66, , , , % 34, 募集资金总体使用情况说明 ( 一 ) 实际募集资金数额和资金到位时间 年首次公开发行普通股募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]691 号文核准, 公司获准向社会公开发行人民币普通股 25,000, 股, 每股面值 1 元, 每股发行价格为人民币 元 公司本次发行 A 股募集资金总额为人民币 350,000, 元, 扣除发行费用人民币 28,193, 元后, 实际募集资金净额共计人民币 321,806, 元 该项募集资金已于 2014 年 7 月 28 日到位, 业经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具瑞华验字 [2014] 号验资报告 年公开发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017] 2004 号文 关于核准特一药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 核准, 本公司向社会公开发行面值总额 3.54 亿元的可转换公司债券, 每张面值 100 元, 共计 354 万张, 期限 6 年 公司本次发行可转债募集资金总额为人民币 354,000, 元, 利息为 12, 元, 扣除承销费用 保荐费人民币 6,000, 元后的发行金额 348,012, 元, 已由保荐人 ( 主承销商 ) 国信证券股份有限公司于 2017 年 12 月 12 日汇入本公司募集资金专项存储账户内 另扣除律师 会计师 资信评级 信息披露费及发行手续费等其他发行费用合计 1,655, 元, 实际募集资金净额为 346,357, 元 该项募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具瑞华验字 号验证报告 ( 二 ) 以前年度已使用金额 本年度使用金额及当前余额 年首次公开发行普通股募集资金截止 2017 年 12 月 31 日, 公司募集资金投资项目累计投入资金 326,411, 元 ( 含用于置换自有资金预先投入募投项目资金 67,084, 元 ), 其中 : 以前年度累计投入 299,411, 元,2017 年度投入 26,999, 元 累计收到的银行利息扣除银行手续费等的净额为 4,604, 元, 其中以前年度累计收到的银行利息扣除银行手续费等的净额 4,570, 元,2017 年度收到的银行利息扣除银行手续费等的净额 33, 元 截止 2017 年 12 月 31 日, 首次公开发行普通股募集的资金全部使用完毕, 各募集资金专户均已注销 24

25 年公开发行可转换公司债券募集资金 2017 年度, 本公司募集资金使用 3,556, 元, 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 80, 元 截止 2017 年 12 月 31 日, 本公司募集资金余额 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 为 342,881, 元, 其中购买理财产品的余额为人民币 250,000, 元, 存放于募集资金专户的余额为人民币 92,881, 元 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额 调整后 投资总 额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 止咳宝片生产线扩建项目 否 9, , , , % 2018 年 04 月 30 日 0 不适用否 金匮肾气片生产线扩建项目 否 4, , , , % 2018 年 04 月 30 日 0 不适用否 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 是 10, , , 否是 药品研发技术中心 建设项目 是 4, 否是 营销网络扩建及信 息系统建设技术改 造项目 是 3, 否是 药品仓储物流中心及信息系统建设项目 否 17, , 年 06 月 30 日 0 不适用否 新宁制药药品 GMP 改扩建工程项目 否 17, , % 2020 年 06 月 30 日 0 不适用否 承诺投资项目小计 -- 66,817 56, , , 超募资金投向 无 25

26 合计 -- 66,817 56, , , 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因 ( 分具体项目 ) 止咳宝片生产线扩建项目 和 金匮肾气片生产线扩建项目, 原预计于 2017 年 9 月 30 日完成, 但截至 2017 年 12 月 31 日, 公司已经投入使用的募投项目工程包括新建仓库 厂房的改扩建部分等, 中药前处理及提取工程 中药提取设备的安装工程等已经全部完工, 中药提取车间管道检测已通过验收, 中药提取车间已通过试产, 将待 GMP 认证通过后生产 年首次公开发行普通股募集资金 (1)2015 年 11 月 30 日, 本公司召开第三届董事会第一次会议, 会议审议通过了 关于变更部分募投项目资金用途暨用于台城制药运营管理中心建设项目的议案 2015 年 12 月 16 日, 本公司召开 2015 年第四次临时股东大会, 会议审议通过了上述议案, 同意终止原 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 两个募投项目的实施, 其尚未投入的部分募投资金 6, 万元用于 台城制药运营管理中心建设项目 的建设 本公司原募投项目 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 分别计划通过新建药品研发技术中心和相关研发中试车间大楼, 以及建立广州营销中心 6 个销售大区 28 个销售办事处等的方式来满足公司发展需要, 但鉴于公司已于 2015 年 6 月完成了对海南海力制药有限公司 ( 以下简称 海力制药 ) 的全资收购工作, 使得公司整体的研发实力和营销网络等得到了进一步充实 因此, 基于公司现状, 为进一步提高募集资金使用效率 保护公司及全体股东特别是中小股东的利益, 更好地满足公司未来发展的需要, 本公司决定终止原 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 两个募投项目的实施 该上述两个项目终止后, 不会对公司的生产经营造成重大影响 本公司分别于 2015 年 12 月 1 日 2015 年 12 月 17 日对上述议案决议情况进行了公告 项目可行性发生重 大变化的情况说明 (2)2016 年 12 月 5 日, 本公司召开第三届董事会第十次会议, 会议审议通过了 关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案 2016 年 12 月 22 日, 本公司召开 2016 年第三次临时股东大会, 会议审议通过了上述议案, 同意终止首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 的实施, 并将节余募集资金 3, 万元 ( 包含利息收入 ) 变更为永久性补充流动资金 终止募投项目并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的原因如下 : A 2016 年 2 月 6 日, 国务院办公厅发布 关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见 ( 以下简称 意见 ), 意见 要求, 化学药品新注册分类实施前批准上市的仿制药, 凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的, 均须开展一致性评价 国家基本药物目录 (2012 年版 ) 中 2007 年 10 月 1 日前批准上市的化学药品仿制药口服固体制剂, 应在 2018 年底前完成一致性评价, 其中需开展临床有效性试验和存在特殊情形的品种, 应在 2021 年底前完成一致性评价, 逾期未完成的, 不予再注册 此外, 国家相关主管部门最终确定的需进行一致性评价的首批药品名单有 289 个品种 B 公司抗感染类药物多为仿制药 普药, 附加值普遍不太高, 且部分产品入围首批名单 同时, 由于单个品种开展一致性评价相关工作的投入较大, 因此, 公司自 意见 出台以来一直高度重视, 持续进行所涉品种的筛选 市场前景分析以及研发机构调研等的相关工作, 并将一致性评价工作与首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 综合考虑, 相应放缓该募投项目的实施进度, 力争达到最终的投资回报最优化 C 经过认真筛选, 公司最终选取了部分附加值较高 市场前景较好, 且市场同类品种较少的产品开展一致性评价工作 因此, 其他未能开展一致性评价工作及未来随着范围扩大陆续入围 26

27 的抗感染类产品的市场面临不确定性, 相应首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 建设的必要性大幅降低 此外, 公司上市后随着产业并购的增多, 外部银行贷款不断增加, 相应增加了公司的营运成本, 在当前经济形势下, 公司应大力削减投资与管理成本, 将资金更有效地运用到能够为公司获利的经营业务上 基于上述原因, 公司为降低负债比例, 提高盈利能力, 拟终止首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 的实施, 并将截至目前的节余募集资金 3, 万元变更为永久性补充流动资金, 同时, 公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金后, 能够较大限度发挥募集资金经济效益, 降低财务费用, 有利于维护全体股东的利益 本公司分别于 2016 年 12 月 6 日 2016 年 12 月 23 日对上述议案决议情况进行了公告 年公开发行可转换公司债券募集资金 公司项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额 用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 适用 年首次公开发行普通股募集资金 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2014 年 10 月 27 日出具的 关于广东台城制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 ( 瑞华核字 [2014] 号 ) 确认 : 截至 2014 年 9 月 30 日, 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币 67,084, 元 2014 年 10 月 27 日, 公司第二届董事会第十八次会议审议通过 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 此外, 公司上述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的事宜已经监事会审议通过, 同时独立董事和保荐机构也发表了同意意见 年公开发行可转换公司债券募集资金 公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 年首次公开发行普通股募集资金 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 (1)2015 年 4 月 22 日, 公司召开第二届董事会第二十三次会议, 审议通过 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案, 同意公司使用 9, 万元闲置募集资金临时用于补充流动资金, 用于补充流动资金的期限为董事会批准后次日起, 使用时间不超过 9 个月, 到期后归还至募集资金专用账户 保荐机构国信证券股份有限公司出具了 关于广东台城制药股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见, 公司独立董事 监事会对上述事项发表了同意意见 27

28 截止 2015 年 12 月 29 日, 公司已按照董事会的决议要求, 将用于暂时补充流动资金的 9, 万元全部归还至募集资金专用账户, 同时将归还情况通知了保荐机构国信证券和保荐代表人 (2)2016 年 1 月 8 日, 公司召开第三届董事会第三次会议, 审议通过了 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案, 同意公司使用 8, 万元闲置募集资金临时用于补充流动资金, 用于补充流动资金的期限为董事会批准后次日起, 使用时间不超过 12 个月, 到期后归还至募集资金专用账户 保荐机构国信证券股份有限公司出具了 关于广东台城制药股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见, 公司独立董事 监事会对上述事项发表了同意意见 截止 2016 年 11 月 25 日, 公司已按照董事会的决议要求, 将用于暂时补充流动资金的 8, 万元全部归还至募集资金专用账户, 同时将归还情况通知了保荐机构国信证券和保荐代表人 年公开发行可转换公司债券募集资金 2017 年 12 月 22 日, 公司第三届董事会第二十次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 同意公司使用人民币 5, 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金, 使用时间不超过 12 个月 截止 2017 年 12 月 31 日, 募集资金暂时补充流动资金还尚未实施 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 2017 年 12 月 22 日, 本公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议, 审议通过了 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下, 使用合计不超过人民币 25,000 万元 ( 包含 25,000 万元 ) 的闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理, 用于购买安全性高 流动性好 有保本约定的商业银行理财产品 使用期限自第三届董事会第二十次会议审议通过之日起十二个月之内有效, 在上述使用期限和额度内, 资金可以滚动使用 根据上述决议, 公司在规定期限内使用部分募集资金购买了银行理财产品 截止 2017 年 12 月 31 日,2.5 亿元用于购买银行短期理财产品, 剩余资金在募集资金专户存放 无 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 变更后的 项目 对应的原 承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1 ) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 28

29 药品研发 技术中心 台城制药运营管理中心建设项目 建设项目 营销网络扩建及信息系统建设技 6, , % 2018 年 03 月 31 日 0 否否 术改造项 目 永久性补 充流动资 金 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 3, , % 0 是否 合计 -- 10, , 年首次公开发行普通股募集资金 变更原因 决策程序及信息披露情 况说明 ( 分具体项目 ) (1)2015 年 11 月 30 日, 本公司召开第三届董事会第一次会议, 会议审议通过了 关于变更部分募投项目资金用途暨用于台城制药运营管理中心建设项目的议案 2015 年 12 月 16 日, 本公司召开 2015 年第四次临时股东大会, 会议审议通过了上述议案, 同意终止原 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 两个募投项目的实施, 其尚未投入的部分募投资金 6, 万元用于 台城制药运营管理中心建设项目 的建设 本公司原募投项目 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 分别计划通过新建药品研发技术中心和相关研发中试车间大楼, 以及建立广州营销中心 6 个销售大区 28 个销售办事处等的方式来满足公司发展需要, 但鉴于公司已于 2015 年 6 月完成了对海南海力制药有限公司 ( 以下简称 海力制药 ) 的全资收购工作, 使得公司整体的研发实力和营销网络等得到了进一步充实 因此, 基于公司现状, 为进一步提高募集资金使用效率 保护公司及全体股东特别是中小股东的利益, 更好地满足公司未来发展的需要, 本公司决定终止原 药品研发技术中心建设项目 和 营销网络扩建及信息系统建设技术改造项目 两个募投项目的实施 该上述两个项目终止后, 不会对公司的生产经营造成重大影响 本公司分别于 2015 年 12 月 1 日 2015 年 12 月 17 日对上述议案决议情况进行 了公告 (2)2016 年 12 月 5 日, 本公司召开第三届董事会第十次会议, 会议审议通过了 关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案 2016 年 12 月 22 日, 本公司召开 2016 年第三次临时股东大会, 会议审议通过了上述议案, 同意终止首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 的实施, 并将节余募集资金 3, 万元 ( 包含利息收入 ) 变更为永久性补充流动资金 终止募投项目并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的原因如下 : A 2016 年 2 月 6 日, 国务院办公厅发布 关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见 ( 以下简称 意见 ), 意见 要求, 化学药品新注册分类实施前批 29

30 准上市的仿制药, 凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的, 均须开展一致性评价 国家基本药物目录 (2012 年版 ) 中 2007 年 10 月 1 日前批准上市的化学药品仿制药口服固体制剂, 应在 2018 年底前完成一致性评价, 其中需开展临床有效性试验和存在特殊情形的品种, 应在 2021 年底前完成一致性评价, 逾期未完成的, 不予再注册 此外, 国家相关主管部门最终确定的需进行一致性评价的首批药品名单有 289 个品种 B 公司抗感染类药物多为仿制药 普药, 附加值普遍不太高, 且部分产品入围首批名单 同时, 由于单个品种开展一致性评价相关工作的投入较大, 因此, 公司自 意见 出台以来一直高度重视, 持续进行所涉品种的筛选 市场前景分析以及研发机构调研等的相关工作, 并将一致性评价工作与首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 综合考虑, 相应放缓该募投项目的实施进度, 力争达到最终的投资回报最优化 C 经过认真筛选, 公司最终选取了部分附加值较高 市场前景较好, 且市场同类品种较少的产品开展一致性评价工作 因此, 其他未能开展一致性评价工作及未来随着范围扩大陆续入围的抗感染类产品的市场面临不确定性, 相应首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 建设的必要性大幅降低 此外, 公司上市后随着产业并购的增多, 外部银行贷款不断增加, 相应增加了公司的营运成本, 在当前经济形势下, 公司应大力削减投资与管理成本, 将资金更有效地运用到能够为公司获利的经营业务上 基于上述原因, 公司为降低负债比例, 提高盈利能力, 拟终止首发募投项目之一 抗感染药物等产品生产线改扩建项目 的实施, 并将截至目前的节余募集资金 3, 万元变更为永久性补充流动资金, 同时, 公司将节余募集资金变更为永久性补充流动资金后, 能够较大限度发挥募集资金经济效益, 降低财务费用, 有利于维护全体股东的利益 本公司分别于 2016 年 12 月 6 日 2016 年 12 月 23 日对上述议案决议情况进行了公告 年公开发行可转换公司债券募集资金 公司项目可行性未发生重大变化 台城制药运营管理中心建设项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因 : 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 公司运营管理中心于报告期办理了房屋的交接手续后, 由于楼层的办公区域原为 12 个独立的单元结构, 不符合公司对办公场所功能区分的要求, 公司聘请相关设计单位, 在符合消防 安全的前提下, 对整层办公场所进行了整体规划设计, 以尽可能优化办公空间, 达到办公环境的简明 便捷 由于上述设计及装修, 导致项目可使用日期延期 不适用 30

31 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 海力制药 子公司 研发 生产 销售医药产品 23,450, ,412, ,236, ,888, ,757, ,148, 研发 生 新宁制药 子公司 产 销售化学原料药及化工产 100,000, ,025, ,930, ,409, ,185, ,110, 品 特一海力子公司药品销售 150,000, ,185, ,483, ,801, ,022, ,253, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 1 国内医药行业的发展趋势 医药行业是我国国民经济的重要组成部分, 对于保护和增进人民健康 提高生活质量, 以及促进经济发展和社会进步均具有十分重要的作用 随着人民生活水平的提高和对医疗保 31

32 健需求的不断增加, 我国医药行业受到公众及政府关注的程度越来越高, 在国民经济中的位置越来越重 未来, 我国医药行业随着人口老龄化 城市化 健康意识的增强以及疾病谱的不断扩大, 对医药需求将持续增长 近年来, 我国医药的市场也发生了比较大的变化 : 一是医药市场和渠道展现出多元化趋势, 渠道的商业模式也在不断地发展变化 ; 二是药品销售从医院向基层医疗机构 零售药店转移的速度加快 而在此同时, 国家加大了对药品生产 流通 使用全流程的改革, 全面强化药品质量监管, 形成全品种 全过程完整追溯与监管链条, 以进一步促进医药制造和流通领域的优胜劣汰和兼并重组, 提高行业集中度 因此, 医药行业将保持增长的同时, 亦面临较大的经营风险 2 公司发展战略公司秉承 以成熟品牌为依托, 以优势品种为核心 的经营战略, 进一步提升品牌的竞争力和影响力, 加大核心产品的市场开发和渠道建设, 挖掘公司现有产品的潜力, 形成以化痰止咳 心脑血管 消化系统 抗感染等为主要类别的产品组合, 达到内生式增长的经营目的, 保持企业的可持续发展 年经营计划在当前全面加强药品监管, 推进健康中国建设, 深化医疗体制改革的背景下, 公司以提升品牌知名度 加强营销队伍和渠道建设 挖掘内部产品的潜力 加强技术创新和内部管理为首要工作任务, 来促进公司 2018 年经营的持续发展 公司 2018 年的经营持续发展能否实现, 存在较大的不确定性, 该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺, 请投资者对此保持足够的风险意识, 注意投资风险 为了实现公司 2018 年持续发展, 公司将主要做好如下工作 : (1) 加大 特一 品牌建设, 成为有竞争力的知名品牌 品牌具有凝聚力和扩散力, 知名品牌是推动企业发展的重要动力, 公司以品牌为核心进行的广告宣传已长达十多年, 自 2012 年以来, 商标一直是广东省著名商标 近年来, 公司把品牌作为集团成员自产产品的品牌, 以品牌建设为核心并予以实施 2018 年, 公司将持续加大品牌建设和维护, 并通过电视媒体 网络 报刊 微信公众平台等媒介进行广告投放和宣传, 提升品牌的知名度, 力争在 3 5 年内, 打造成为具有较强竞争力的知名品牌 (2) 优化核心产品的销售策略 公司的核心产品止咳宝片, 具有百年历史, 在清代 32

33 末期就享有盛誉 其独特的祛痰 镇咳 平喘的疗效, 民间俗称 刘得之救命止咳宝 止咳宝片在临床上用于治疗慢性支气管炎, 尤其是寒性咳嗽 痰湿咳嗽, 疗效确切, 而且服用时间短, 见效快 但自 2016 年以来, 大部分中药材价格一路上涨, 尽管公司执行了合理的采购政策, 但部分材料的涨幅很大, 给公司的产品盈利带来了一定的压力 2018 年, 公司将 适度提高部分中成药产品特别是核心产品的销售价格, 并针对 止咳宝片确切的疗效, 在 加大广告宣传力度的基础上, 增加对 止咳宝片功能主治的市场推广和消费者教育的投入 力度, 让更多的患者了解止咳宝片产品, 以提高消费者对产品的认知度, 来扩大产品的市场占有率 (3) 加强和完善营销队伍和营销渠道建设, 形成营销渠道的多元化, 增强市场覆盖面 未来的几年, 公司将始终把营销队伍建设作为工作的重中之重来抓, 提高营销人员的综合能力和业务素养, 吸纳行业精英营销人才, 优化营销组织机构, 完善营销人员的激励体系建设, 激发营销活力 针对医药市场和渠道展现出多元化的趋势, 公司将在现有营销商渠道的基础上, 加强对营销渠道深度 广度开发, 拓展产品的销售空间, 提高市场占有率 在现有业务的基础上, 公司将加强直接与全国百强连锁和区域重点连锁的销售业务比重, 加强与这些连锁药店的管理和业务联系 ; 对现有经销商未能覆盖的终端市场开发, 包括诊所和零售药店的开发和自主渠道建设 做到营销渠道的多元化, 提高市场覆盖的深度 广度, 提高产品市场占有率 (4) 注重内部产品的潜力挖掘, 促内生式增长 公司目前的产品涵盖中成药 化学药制剂和化学原料药等多种类 多剂型产品, 种类丰富 在当前工业化 城镇化 人口老龄化进程加快, 以及疾病谱变化 生态环境和生活方式变化背景下, 呼吸系统 心脑血管 消化系统用药方面的人群越来越多, 公司在呼吸系统 心脑血管 消化系统这些方面的药物比较丰 富 公司的 司将进一步加大 止咳宝片, 距今已有近百年历史, 具有服用时间短, 见效快的显著特点, 公 止咳宝片的销售和推广工作, 并将其打造为具有重大影响力的黄金单 品 ; 同时, 公司的 牌血塞通分散片 益心舒颗粒 银杏叶分散片 奥美拉唑肠溶胶囊等 均是治疗心脑血管 消化系统等方面的药物, 公司将这些产品形成 OTC 市场的产品组合, 提高 产品的市场竞争力 2018 年, 公司将继续挖掘现有产品的潜力, 特别是铝碳酸镁咀嚼片 ( 消 化系统用药 ) 独活寄生颗粒 ( 腰膝冷痛用药 ) 等产品的市场开发, 丰富产品组合, 增强竞争 33

34 力, 促进内生式增长 (5) 加大研发和创新力度的同时, 开展仿制药品一致性评价工作 研发 创新为公司发展的源动力, 公司将持续加大研发 创新力度, 加大对技术创新 难题公关等研发活动的投入, 加大对公司中医药处方的工艺技术研究及二次开发, 提升药物创新能力和质量疗效 对公司筛选的仿制药品, 开展药品质量和疗效一致性评价工作, 以保障药品安全性和有效性, 促进产品结构的进一步调整, 增强产品的竞争力 (6) 持续加强内部管理, 提高资产使用效率 持续完善公司治理建设, 健全企业内部控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力 推进各公司的管理信息化, 提高管理效率 做好募投项目并通过药品 GMP 认证, 确保及时投入使用, 提高资产使用效率 (7) 把握医疗体制改革的深刻变化带来的发展机遇, 适时通过兼并收购等方式扩大经营规模, 增强企业竞争力和抗风险能力 4 经营可能面对的风险 (1) 行业政策风险 随着国家医疗改革工作的不断深入, 全面加强药品监管 医保控费, 提高药品质量疗效, 促进医药产业结构调整等多项政策和法规的相继出台, 为医药行业未来的发展带来重大影响, 公司也面临政策变化的风险 (2) 药品降价风险 受医药招标压价 医保控费等方面影响, 各企业的竞争将趋激烈, 公司可能面临药品降价风险 (3) 环保风险 近年来, 国家日益加大了对环境治理和管控的力度, 相继出台了系列的环保政策法规, 环保标准也随之提高, 这将增加公司环保治理工作和费用开支, 使公司面临环保风险 (4) 产品质量风险 药品作为特殊商品, 与人民群众健康密切相关, 产品质量尤为重要 公司自成立以来一贯高度重视产品质量, 严格按照 GMP 的规范执行, 在采购 验收 储存 领用 生产 检验 发运等流程中, 均建立了严格的质量控制体系, 来保证公司产品质量, 尽管公司到目前为止未发生任何产品质量事故, 也未发生过重大产品质量纠纷事件, 但仍不排除公司可能因其他某种不确定或不可控因素导致出现产品质量问题, 从而给公司带来经营风险 (5) 药品研发和一致性评价的风险 由于新药产品开发从研制 临床试验 报批 生产上市的周期长 环节多 投入大, 再加上药品质量和疗效一致性评价投入加大, 将导致研发和一致性评价的风险 公司的药品研发或一致性评价如果最终未能通过注册审批, 则可能导 34

35 致失败, 进而影响到前期投入的回收和经济效益的实现 此外, 如果公司新药不能适应不断变化的市场需求, 或不被市场接受, 将加大公司的营运成本, 对公司盈利和未来发展产生不利影响 (6) 财务风险 随着公司规模的扩大经营, 导致公司自有资金不足, 尽管公司通过银行融资, 保证了正常生产经营所需的流动资金, 但如果后期金融政策的变化, 或公司无法按约偿还到期债务, 则进而影响到公司正常生产经营的风险 (7) 管理风险 公司目前正处于发展的关键时期, 这对公司的经营管理能力提出更高的要求, 特别是收购兼并后, 进一步增加了管理和运作的难度 若公司的生产管理 销售管理 质量控制 风险管理等能力不能适应公司规模迅速扩张的要求, 将会引发相应的管理风险 (8) 经营业绩风险 2018 年, 公司将在现有经销模商式的基础上, 加大营销渠道的多元化发展, 达到对营销渠道深度 广度开发, 并在现有业务的基础上, 加强公司直接与全国百强连锁和区域重点连锁的销售业务比重及管理和业务联系 同时, 公司将适度提高部分中成药特别是核心产品的销售价格, 且将进一步加大品牌建设投入和增加对核心产品的学术推广 消费者教育投入的力度 尽管这些经营策略均是围绕公司的发展战略进行, 长期利于公司的可持续发展, 但由于短期内, 如果与终端直接销售比重增加导致应收账款相应增加, 以及由于价格的提高等导致销售增长不达预期, 且费用增长幅度较大, 有可能导致公司短期的经营业绩波动的风险 十 接待调研 沟通 采访等活动 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2017 年 04 月 14 日实地调研机构 2017 年 05 月 09 日实地调研机构 2017 年 08 月 16 日实地调研机构 刊载于巨潮资讯网 ( 的 特一药业 : 2017 年 4 月 14 日投资者关系活动记录表 刊载于巨潮资讯网 ( 的 特一药业 : 2017 年 5 月 9 日投资者关系活动记录表 刊载于巨潮资讯网 ( 的 特一药业 : 2017 年 8 月 16 日投资者关系活动记录表 35

36 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用公司的利润分配政策及决策程序如下 : (1) 利润分配原则 : 公司实行持续 稳定的利润分配政策, 高度重视对投资者的合理回报并兼顾公司的长远和可持续发展 (2) 利润分配形式 : 公司采取积极的现金或者股票方式分配股利, 在公司当年经审计的净利润为正数且符合 公司法 规定的分红条件的情况下, 公司每年度采取的利润分配方式中必须含有现金分配方式 (3) 利润分配的时间间隔 : 在当年盈利的条件下, 公司每年度至少分红一次 ; 董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期分红 (4) 利润分配的条件 : 1 在当年盈利的条件下, 公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的 15%; 如果因现金流情况恶化或其他特殊原因导致当年利润分配方案中的现金分红比例未达到当年实现的可分配利润的 15%, 应参照本条 (5) 股利分配政策的决策机制和程序 履行相应的审批程序 ; 2 如果公司当年现金分红的利润已超过当年实现的可分配利润的 15% 或在利润分配方案中拟通过现金方式分红的利润超过当年实现的可分配利润的 15%, 对于超过当年实现的可分配利润的 15% 的部分, 公司可以采取股票方式进行利润分配 ; 在董事会审议该股票分红议案之前, 独立董事 外部监事 ( 若有 ) 应事先审议同意并对股票分红的必要性发表明确意见 ; 在股东大会审议该股票分红议案之前, 董事会应在定期报告和股东大会会议通知中对股票分红的目的和必要性进行说明 3 公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点 发展阶段 自身经营模式 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下列情形, 提出差异化的现金分红政策 : (i) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (ii) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (iii) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分 36

37 配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照前项规定处理 重大资金支出 ( 募集资金投资项目除外 ) 是指 : 公司未来 12 个月内拟对外投资或收购资产累计达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%, 且超过人民币 3000 万元 (5) 股利分配政策的决策机制和程序 : 1 董事会制订年度或中期利润分配方案 ; 2 独立董事 外部监事 ( 若有 ) 应对利润分配方案进行审核并独立发表审核意见, 监事会应对利润分配方案进行审核并提出审核意见 ; 3 董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准, 公告董事会决议时应同时披露独立董事 外部监事 ( 若有 ) 和监事会的审核意见 ; 4 股东大会审议利润分配方案时, 公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决 ; 5 如公司董事会做出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金决定的, 应就其作出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分配方式的理由, 在定期报告中予以披露, 公司独立董事 外部监事 ( 若有 ) 应对此发表独立意见 ; 6 公司董事会未做出现金利润分配预案的, 应该征询监事会的意见, 并在定期报告中披露原因, 独立董事 外部监事 ( 若有 ) 应当对此发表独立意见 ; 7 公司的利润分配政策不得随意变更 如现行政策与公司生产经营情况 投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的, 可以调整利润分配政策, 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定, 有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准 8 独立董事可以征集中小股东的意见, 提出分红提案, 并直接提交董事会审议 (6) 公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况, 并专项说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求, 分红标准和比例是否明确和清晰, 相关的决策程序和机制是否完备, 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用, 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益是否得到了充分保护等 对现金分红政策进行调整或变更的, 还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明 (7) 存在股东违规占用公司资金情况的, 公司应当扣减该股东所分配的现金红利, 以偿还其占用的资金 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 是 是 37

38 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 年 6 月 28 日, 公司 2015 年年度股东大会审议通过了 关于 2015 年度利润分配预案的议案, 具体为 : 以母公司截至 2015 年末的总股本 20,000 万股为基数, 以母公司 2015 年实现的可分配利润的 23.18%, 向全体股东每 10 股派现金红利 0.65 元 ( 含税 ), 共分配利润 1,300 万元 此次利润分配方案于 2016 年 8 月 25 日实施 详见 2016 年 8 月 19 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网上的 2015 年年度权益分派实施公告 ( 公告编号 : ) 年 6 月 28 日, 公司 2016 年年度股东大会审议通过了 关于 2016 年度利润分配预案的议案, 具体为 : 以母公司截至 2016 年末的总股本 20,000 万股为基数, 以 2016 年母公司实现的可分配利润的 26.55%, 向全体股东每 10 股派现金红利 0.75 元 ( 含税 ), 共分配利润 1,500 万元 此次利润分配方案于 2017 年 8 月 11 日实施 详见 2017 年 8 月 4 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网上的 2016 年年度权益分派实实施公告 ( 公告编号 : ) 3 公司 2017 年度实现的净利润 10, 万元, 提取法定盈余公积金 1, 万元后, 公司当年实现的可供分配利润 9, 万元, 公司报告期末可供分配利润 47, 万元 公司 2017 年度利润分配预案为 : 拟以公司截至 2017 年末的总股本 20,000 万股为基数, 以 2017 年末公司可供分配利润 47, 万元的 21.17%, 向全体股东每 10 股派现金红利 5.00 元 ( 含税 ), 共分配利润 10, 万元 此次分配预案尚需公司股东大会审议通过后方可实施 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报 占合并报表中归 分红年度 现金分红金额 ( 含 税 ) 表中归属于上市公司普通股股东 属于上市公司普通股股东的净利 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 的净利润 润的比率 2017 年 100,000, ,342, % % 2016 年 15,000, ,777, % % 2015 年 13,000, ,105, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 38

39 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 5.00 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 200,000,000 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 100,000,000 可分配利润 ( 元 ) 91,702, 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经瑞华会计师事务所审计, 公司 2017 年度实现的净利润 10, 万元, 提取法定盈余公积金 1, 万元后, 公司当年实现的可供分配利润 9, 万元, 公司报告期末可供分配利润 47, 万元 医药行业被称为永不衰落的朝阳产业, 未来医药行业持续发展的总趋势非常明确 公司近些年来, 业绩保持了持续的增长, 经营现金流也随着经营业绩的增长保持稳健的增幅 随着公司的成长和发展, 给予投资者合理的投资回报, 为投资者提供分享经济增长成果的机会, 也是公司应尽的责任和义务 因此, 公司根据 公司法 和 公司章程 以及相关法规, 在综合考虑了公司长远发展和投资者利益的基础上, 结合公司当前经营的实际, 制定了 2017 年度利润分配预案, 主要内容为 : 拟以公司截至 2017 年末的总股本 20,000 万股为基数, 以 2017 年末公司可供分配利润 47, 万元的 21.17%, 向全体股东每 10 股派现金红利 5.00 元 ( 含税 ), 共分配利润 10, 万元 此次分配预案尚需公司股东大会审议通过后方可实施 三 承诺事项履行情况 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 39

40 承诺 资产重组 时所作承 诺 (1) 如公司招股说明书有虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 对判断公司是否符合法律规定的发 行条件构成重大 实质影响的, 公司将依法回购首 次公开发行的全部新股 ( 不含原股东公开发售的股 份 ) 公司董事会将在上述违法事实被中国证监会 认定后的当日进行公告, 并在上述事项认定后 5 个 交易日内提出股份回购预案, 预案内容包括回购股 份数量 价格区间 完成时间等信息, 在提交股东 大会审议通过, 并经相关主管部门批准 / 核准 / 备案 后启动股份回购措施 公司已发行尚未上市的, 回 购价格为发行价并加算银行同期存款利息 ; 公司已 上市的, 回购价格以发行价并加算银行同期存款利 首次公开发行或再融资时所作承诺 特一药业集团股份有限公司 ( 原公司名称 : 广东台城制药股份有限公司 ) 息和回购义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价孰高确定, 并根据相关法律 法规和规范性文件规定的程序实施 在实施上述股份回购时, 如法律 法规和规范性文件另有规定的, 从其规定 ;(2) 如公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 将依法赔偿投资者损失 公司将在上述违法事实被中国证监会 证券交易所或司法机关认定后, 本着简化程序 积极协商 先行赔付 切实保障投资者特别是中小投资者利益 2014 年 07 月 31 日 长期 履行中 的原则, 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失 选择与投资者和解 通过第三方与投资者调解及设 立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭 受的直接经济损失 ;(3) 如公司违反上述承诺, 公 司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就 未履行上述赔偿措施向股东和社会公众投资者道 歉, 按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失 向投资者进行赔偿, 并将在定期报告中披露公司及 公司控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管 理人员关于回购股份 购回股份 赔偿损失等承诺 的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况 特一药业 回购公司股票的承诺 :1 公司上市后 36 个月内, 2014 集团股份 一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于 年 7 有限公司 每股净资产的情形, 公司将通过回购公司股票的方 2014 年 07 月 月 31 履行 ( 原公司 式稳定公司股价 ;2 公司将根据 上市公司回购社 31 日 日至 完毕 名称 : 广东 会公众股份管理办法 等相关法律 法规及规范性 2017 台城制药 文件的规定, 向社会公众股东回购公司部分股票, 年 7 40

41 股份有限 公司回购股份的价格依据市场价确定, 并通过证券 月 31 公司 ) 交易所集中竞价交易方式实施 同时, 公司回购股 日 份的资金为自有资金, 用于回购股份的资金总额按 以下方式执行 :A. 单次不低于本公司上一年度归属 于本公司股东净利润的 5%, 不高于本公司上一年 度归属于本公司股东净利润的 10%;B. 公司单次用 于回购股份的资金不得低于人民币 500 万元 ; 如与 上述 A 项的上限冲突, 按照本项执行 如果在 12 个月内公司多次采取上述股份回购措施, 则累计用 于股份回购的资金总额按以下方式执行 :A. 不高于 本公司上一年度归属于本公司股东净利润的 20%; B. 不低于 2,000 万元 ; 如与上述 A 项冲突的, 按照 本项执行 3 公司将依据法律 法规及公司章程的 规定, 在上述回购股份条件成就时召开董事会讨论 稳定股价方案, 并提交股东大会审议, 具体实施方 案将在股东大会作出股份回购决议后公告 同时, 在股东大会审议通过股份回购方案后, 公司将依法 通知债权人, 并向证券交易监督管理部门 证券交 易所等主管部门报送相关材料, 办理审批或备案手 续 此外, 在实施上述回购方案后, 公司保证回购 结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件 ;4 公司上市后 36 个月内, 若公司新聘任董事 ( 指非 独立董事 ) 和高级管理人员的, 公司将要求该等新 聘任的人员履行公司上市时董事 ( 指非独立董事 ) 和高级管理人员已作出的关于稳定股价的相关承 诺 ;5 如公司未履行上述回购股份的承诺, 则公司 将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明 未采取上述稳定股价措施的具体原因并向所有股 东道歉 限售股解禁承诺 :(1) 除首次公开发行股份时股东 公开发售的股份外, 自公司股票上市交易之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持 许丹青 许恒青 许丽芳 许松青 许为高 有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份 ;(2) 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的, 减持价格 ( 指复权后的价格 ) 不低于发行价 ;(3) 若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价 ( 指复权后的价格, 下同 ) 均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形, 本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月, 且不因职务变更或离职等原因而终止履行 此外, 同时担任公司董事 高级管理人员的许丹青 许为 2014 年 07 月 31 日 2014 年 7 月 31 日至 2017 年 7 月 31 日 履行 完毕 高 许松青还均承诺 : 在其任职期间, 每年转让的 股份不超过其所持有公司股份总数的 25%; 离职后 半年内, 不转让其所持有的公司股份 ; 在申报离任 41

42 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50% 2017 年年度报告全文 关于因信息披露重大违规回购新股 购回股份 赔 偿损失的相关承诺及相应约束措施 :(1) 如公司招 股说明书有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 大 实质影响的, 本人将依法督促公司依法回购首 次公开发行的全部新股, 并依法购回公司首次公开 发行股票时本人公开发售的股份 ( 如有 ) 本人将 在上述违法事实被中国证监会认定后的当日通过 公司进行公告, 并在上述事项认定后 3 个交易日内 启动购回事项 公司已发行尚未上市的, 购回价格 为发行价并加算银行同期存款利息 ; 公司已上市 的, 购回价格以发行价并加算银行同期存款利息和 购回义务触发时点前最后一个交易日公司股票的 收盘价孰高确定, 并根据相关法律 法规和规范性 许丹青 许恒青 许丽芳 许松青 许为高 文件规定的程序实施 在实施上述股份购回时, 如法律 法规和规范性文件另有规定的, 从其规定 ; (2) 如公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 本人将依法赔偿投资者损 2014 年 07 月 31 日 长期 履行中 失 本人将在上述违法事实被中国证监会 证券交 易所或司法机关认定后, 本着简化程序 积极协商 先行赔付 切实保障投资者特别是中小投资者利益 的原则, 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失 选择与投资者和解 通过第三方与投资者调解及设 立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭 受的直接经济损失 ;(3) 如本人违反上述承诺, 将 在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就 未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资 者道歉, 并以违反上述承诺发生之日起当年度或以 后年度公司利润分配方案中本人享有的现金分红 作为履约担保, 同时本人持有的公司股份将不得转 让, 直至按上述承诺采取相应的购回或赔偿措施并 实施完毕时为止 控股股东增持公司股票的承诺 :1 公司上市后 许丹青 许恒青 许丽芳 许松青 许为高 个月内, 一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于每股净资产的情形, 本人将通过增持公司股票的方式稳定公司股价 ;2 在 12 个月内通过证券交易所以集中竞价方式增持公司股份, 增持股份数量不低于公司总股本的 1%, 但不超过公司总股 2014 年 07 月 31 日 年 7 月 31 日至 2017 年 7 履行完毕 本的 2% 同时, 自增持开始至本人履行承诺期间, 月 31 42

43 本人直接或间接持有的发行人股份不予转让 ;3 本人在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份, 增持后公司的股权分布应当符合上市条件, 增持股份行为应符合有关法律 法规 规范性文件的规定以及深圳证券交易所相关业务规则 备忘录的要求 ;4 公司上市后 36 个月内, 一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于每股净资产的情形, 且公司拟通过回购公司股票的方式稳定公司股价, 本人承诺就公司股份回购预案以本人的董事 ( 如有 ) 身份在董事会上投赞成票, 并以所拥有的全部表决票数在股东大会上投赞成票 5 如本人未履行上述增持股份的承诺, 则发行人可将本人增持义务触发当年及其后一个年度公司应付本人现金分红予以扣留, 直至本人履行承诺为止 ;6 如本人未履行承诺, 本人愿依法承担相应责任 日 股权激励 承诺 特一药业 2015 集团股份 分红承诺 : 经公司 2014 年第一次临时股东大会审 年 1 其他对公 有限公司 议批准, 公司上市当年度的下一个年度起三年内, 月 1 司中小股 ( 原公司 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现 2014 年 07 月 日至 履行 东所作承 名称 : 广东 的可供分配利润的 20%, 在确保足额现金股利分配 31 日 2017 完毕 诺 台城制药 的前提下, 公司可以另行增加股票股利分配或公积 年 12 股份有限 金转增 月 31 公司 ) 日 承诺是否按时履行 是 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始 时间 预测终止 时间 当期预测业 绩 ( 万元 ) 当期实际业 绩 ( 万元 ) 未达预测 的原因 ( 如 适用 ) 原预测披露 日期 原预测披露索引 刊载于巨潮资讯网 台山市新宁制 药有限公司 2015 年 07 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 2, , 不适用 2015 年 12 月 01 日 ( 的 关于收购股权的公告 ( 公告 编号 : ) 公司股东 交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用 43

44 公司收购新宁制药的交易对手承诺 :2017 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 2, 万元 报告期, 经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 3, 万元, 完成了该年度的业绩承诺 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 杨春盛 张引君 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 9 当期是否改聘会计师事务所 是 否 44

45 聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 报告期内, 公司及控股股东 实际控制人的诚信状况良好, 不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的 债务到期未清偿等情况 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 45

46 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 为确保公司公开发行可转换公司债的本息按照约定如期足额兑付, 同时切实维护债券持有人权益, 公司控 股股东 实际控制人许丹青先生, 以其合法拥有的公司股票 37,500,000 股作为质押资产对本次可转债进行 质押担保 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于控股股东股份质押的公告 2017 年 11 月 29 日刊载于巨潮资讯网 ( 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 46

47 2 重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位 : 万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 公司闲置募集资金 8,000 8,000 0 银行理财产品 公司闲置募集资金 5,000 5,000 0 银行理财产品 公司闲置募集资金 8,000 8,000 0 银行理财产品 公司闲置募集资金 4,000 4,000 0 合计 25,000 25,000 0 单项金额重大或安全性较低 流动性较差 不保本的高风险委托理财具体情况 单位 : 万元 受托机构名称 ( 或受托人姓名 ) 受托机构 ( 或受托人 ) 类型 产品 类型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考年化收益率 预期收益 ( 如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额 ( 如有 ) 是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引 ( 如有 ) 无无无 0 无无 % 否无无 合计 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 47

48 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八 社会责任情况 1 履行社会责任情况 公司属于医药行业中的制药企业, 涉及人民身体健康和用药安全 公司在发展过程中, 以药品质量保证为己任, 以企业效益为目标, 专注医药产业, 弘扬企业文化, 成就百年企业 在追求经济效益的同时, 切实诚信对待和保护其他利益相关者, 推进企业在环境保护 资源节约等方面的建设, 以自身发展影响来带动地方经济的振兴, 促进公司与社会的繁荣和发展 1 股东和债权人权益保护公司建立了较为完善的公司治理结构, 形成了完整的内控制度, 建立了与投资者的互动平台, 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所股票上市规则 等法律法规以及监管部门的规章 规范性文件的要求, 持续完善公司治理结构 积极履行信息披露义务, 提高公司规范运作水平, 采取有效措施保护上市公司 债权人和投资者的合法权益 报告期内, 公司召开了三次股东大会, 包括一次定期会议和两次临时会议, 会议的召集 召开与表决程序符合法律 法规及 公司章程 等的规定 及时 真实 准确 完整地进行常规信息披露, 确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息, 保障全体股东的合法权益 ; 公司通过网上路演 投资者电话 传真 电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式, 与投资者进行沟通交流, 提高了公司的透明度和诚信度 ; 公司重视对投资者的合理投资回报, 在不影响公司正常经营和持续发展的前提下, 公司采取积极的利润分配政策 公司近几年来, 每年派发的现金红利占到母公司该年度可供分配利润的 20% 以上 2 职工权益保护公司实行全员劳动合同制度, 公司严格遵守 劳动法 劳动合同法 等相关法律法规, 尊重和维护员工的个人权益, 切实关注员工健康和安全, 充分尊重每一位员工的选择权利 公司坚持以人为本 德才兼备的用人理念, 对工资 福利 劳动安全卫生 社会保险等涉及职工切身利益的事项, 通过职工代表大会 工会会议等民主形式听取职工的意见, 关心和重视职工的合理需求 48

49 公司制定了系统的人力资源管理制度, 对人员选聘 职工培训 薪酬福利 绩效考核等进行了详细的规定, 形成较为完善的绩效考核体系, 并严格遵照执行 ; 公司重视人才培养, 鼓励在职员工后续继续教育 加强内部职业素质培训, 实现员工与企业的共同成长 3 供应商 经销商和消费者权益保护 品质第一 恪守诚信 是公司永恒的经营理念, 公司把与供应商 客户和消费者的互惠共赢关系, 作为公司经营的基础 ; 公司以提供安全有效的药品, 作为服务大众的原则 公司近十多年的发展, 与各供应商 经销商的合同均履约良好, 各方的权益都得到了应有的保 护 公司的产品, 特别是 牌止咳宝片, 更是深受咳嗽患者的好评, 并为此写来了感 人肺腑的感谢信 由于公司的诚信经营, 连续多年被工商行政管理部门评为 守合同重信用企业 4 药品质量管理药品作为特殊商品, 与人民群众健康密切相关, 产品质量尤为重要 公司自成立以来一贯高度重视产品质量, 严格按照 GMP 的规范执行, 在采购 验收 储存 领用 生产 检验 发运等流程中, 均建立了严格的质量控制体系, 来保证公司产品质量 目前已形成了由质量检验管理 生产质量控制管理 产品稳定性及用户反馈信息管理 GMP 培训等组成的一整套完善的质量管理体系, 目前建立有 企业质量方针和质量目标管理制度 质量风险管理制度 质量分析会议管理规程 生产过程质量监控管理制度 药品不良反应报告和监控管理制度 经销商管理制度 等质量安全保障机制, 通过执行严格的质量标准, 实施严格的质量控制措施, 保证了产品的质量安全 5 环境保护与可持续发展公司将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容, 注重履行企业环境保护的职责 公司在生产和管理中注重和贯彻环境保护, 加强对污染源头的控制 ; 加大对环保设施 设备的投入, 保证了环保治理设施正常运行和污水处理达标排放 公司制定有污染治理的管理目标, 并层层分解, 落实到人, 将三废排放总量纳入各级人员经济责任制考核, 定期进行检查和考评, 从内部管理上控制和减少公司生产经营对环境的影响 公司通过持续不断的产品创新和技术革新, 通过细化生产工艺, 加大工艺改进, 大大降低了能耗和污染 6 参与社会公益, 履行社会责任多年来, 公司积极参与社会公益事业, 认真履行社会责任 公司对地方教育 文化 科 49

50 学 卫生 就业等方面给予了必要的支持, 公司关爱社会弱势群体, 为共建和谐社会积极承 担社会责任 ; 公司依法纳税, 促进了当地的经济建设和社会发展 2 履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作, 也暂无后续精准扶贫计划 3 环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子 公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方 式 排放口 数量 排放口 分布情 况 排放浓 度 执行的污染物排放标准 排放 总量 核定的 排放总 量 超标 排放 情况 中药类制药工业水污 经厂区 染物排放标准 污水站 (GB ) 表 2 特一药业集团股份有限公司 COD 处理排入城市下水道 ( 再入 1 废水处理站排放口 <60mg/L 混装制剂类制药工业水污染物排放标准 (GB ) 表 2 和广东省地方标准 水 2.38t 4.02t/a 无 江河 污染物排放限值 湖 库 ) (DB44/ ) 第二 时段一级标准中较严者 中药类制药工业水污 经厂区 染物排放标准 污水站 (GB ) 表 2 特一药业集团股份有限公司 氨氮 处理排入城市下水道 ( 再入 1 废水处理站排放口 <8mg/L 混装制剂类制药工业水污染物排放标准 (GB ) 表 2 和广东省地方标准 水 0.11t 0.54t/a 无 江河 污染物排放限值 湖 库 ) (DB44/ ) 第二 时段一级标准中较严者 特一药业集团股份有限公司 烟尘 达标直排 1 锅炉废气排放口 <30mg/ m3 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 (DB44/ )A 区燃气锅炉排放限值 0.15t / 无 特一药业 集团股份 二氧化硫 达标直 排 1 锅炉废 气排放 <50mg/ m3 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 0.09t 1.98t/a 无 50

51 有限公司口 (DB44/ )A 区 燃气锅炉排放限值 2017 年年度报告全文 特一药业 集团股份 有限公司 氮氧化物 达标直 排 1 锅炉废 气排放 口 <200mg/ m3 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 (DB44/ )A 区燃气锅炉排放限值 1.04t 7.92t/a 无 经厂区 台山市新宁制药有限公司 COD 污水站处理排入潭江 HD080 1 废水处理站排放口 <100mg/ L 广东省地方标准 水污染物排放限值 (DB44/ ) 第二时段一级排放标准 t 32.21t/a 无 100 经厂区 台山市新宁制药有限公司 氨氮 污水站处理排入潭江 HD080 1 废水处理站排放口 <10mg/L 广东省地方标准 水污染物排放限值 (DB44/ ) 第二时段一级排放标准 t 3.22t/a 无 100 台山市新 宁制药有 限公司 烟尘 达标直 排 1 锅炉废 气排放 口 <80mg/ m3 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 (DB44/ )A 区标准 t / 无 台山市新宁制药有限公司 二氧化硫 达标直排 1 锅炉废气排放口 1-9 月 : <150mg/ m³; 月 : 30mg/m³ 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 (DB44/ )A 区标准 1-9 月 : t; 月 : ND 1-9 月 : 10.55t/a ;10-12 月 : 0.694t/a 无 1-9 台山市新宁制药有限公司 氮氧化物 达标直排 1 锅炉废气排放口 <200mg/ m3 广东省地方标准 锅炉大气污染物排放标准 (DB44/ )A 区标准 月 : t; 月 : 月 : 19.58t/a ;10-12 月 : 8.618t/a 无 8t 防治污染设施的建设和运行情况 公司及子公司自成立以来, 注重持续加强工艺技术改进, 对生产过程进行有效控制, 并不断加大环保 投入, 减少资源消耗和环境污染 51

52 一 废水处理方面 : 1 公司生产经营过程中产生的废水主要来源于中药提取车间 制剂车间 公用工程产生的生产废水及办公 后勤等产生的生活废水, 公司目前建有处理能力为 240 吨 / 天的废水处理站, 采用好氧生物处理法的废水治理设施工艺, 废水经处理后达标排放 2 子公司生产经营过程中产生的废水主要来源于生产车间 公用工程产生的生产废水, 子公司建有处理能力为 1500 吨 / 天的废水处理站, 其中无机废水处理池采用中和混凝沉淀法的废水处理工艺, 有机废水处理池采用厌氧 + 接触氧化的废水处理工艺, 废水经处理后达标排放 二 废气处理方面 : 公司及子公司生产经营过程中产生的废气主要为锅炉燃料产生的烟气 公司及子公司设有锅炉烟气除 尘脱硫处理系统, 采用双碱法脱硫的废气处理工艺, 废气的排放浓度达到排放标准 三 一般工业固体废物和危险废物处理方面 : 公司及子公司生产经营过程中主要的一般工业固体废物包括中药废渣 废水处理污泥 生活垃圾和灰渣等, 危险废物主要为接触药物的包装废弃物 ( 废胶袋 ) 废药物和药品等 其中, 一般工业固体废物由环卫部门处理, 危险废物委托具有处理处置危险废物的特许经营机构进行处置, 符合国家相关要求 四 噪声处理方面 : 公司及子公司生产经营过程中产生的噪声污染源主要是机械设备运转时的固有声音 公司主要采取选用低噪音设备, 例如空调冷水机组 空气压缩机组等设备安装消音器和隔音吸音板 ; 在建筑结构装修上采用机房隔音设计, 设备管道安装设置缓冲装置 橡胶减振垫等措施, 使噪声降至噪声卫生标准和厂界噪声标准以下 以上废水处理 废气处理 一般工业固体废物和危险废物处理 噪声防治等均符合国家环保相关规定及标准 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1 公司建设项目已通过相关环保部门环评审查, 取得了环评批复文件 2 特一药业已取得编号为 的 广东省污染物排放许可证 ; 新宁制药已取得编号为 的 广东省污染物排放许可证 ; 海力制药已取得编号为 G A 的 排放污染物许可证 52

53 突发环境事件应急预案 1. 总则 1.1 编制目的建立健全公司突发环境事件的应急机制, 提高企业应对突发性环境事件的能力, 最大限度地预防和减少突发性污染事件及其造成的损失, 坚持以人为本, 保障公众安全, 维护社会稳定, 促进经济社会全面 协调 可持续发展 1.2 编制依据 (1) 中华人民共和国环境保护法 (2) 中华人民共和国水污染防治法 (3) 中华人民共和国大气污染防治法 (4) 中华人民共和国固体废物污染防治法 (5) 危险化学品安全管理条例 (2011 修订 ) (6) 报告环境污染与破坏事故暂行办法 ( 试行 2006) (7) 突发环境事件应急监测技术规范 (HJ ) (8) 广东省突发环境事件应急预案技术评估指南 ( 试行 ) (9) 关于广东台城制药股份有限公司止咳宝片生产线扩建项目环境影响报告书的审查意见 江环审 号 1.3 适用范围本预案适用于公司管辖范围内所有发生或可能发生的环境污染事件预防及应急处理 2. 公司基本情况公司位于广东省台山市台城镇北坑工业园内, 厂区占地面积 平方米, 建筑面积 平方米, 道路用地面积 平方米, 绿化面积 平方米, 环境整洁 公司附近主要为工业区, 无重要水体 机场 文物古迹 自然保护区和重要军事设施等特殊保护对象, 与居民点等敏感点距离较远 公司为药品制剂生产企业, 现有生产剂型片剂 胶囊剂 散剂 茶剂 颗粒剂 乳膏剂 口服溶液剂 糖浆剂 中药材前处理和提取等 制剂生产车间生产环境为洁净厂房, 生产过程未改变物料的化学性质, 不会产生二次污染物 ; 而中药材前处理和提取车间, 生产过程使用液体危险化学品 : 乙醇 乙醇由专用槽车运输至公司酒精罐区的储罐中, 然后通过管路输送至生产车间使用 乙醇在贮存 输送和使用过程中如遇储罐 管路 阀门泄漏或物料发生火灾 爆炸以及其他意外情况发生, 存在着环境污染事故发生的危险 53

54 3. 危险目标乙醇 3.1 理化性质无色透明 易燃易挥发 具有特殊香味的液体 溶于水 甲醇 乙醚和氯仿 能溶解许多有机化学和若干无机化合物 具有吸湿性 能与水形成共沸混合物 蒸气与空气形成爆炸性混合物, 爆炸极限 3.3%~19.0%( 体积 ) 无水乙醇相对密度 熔点 沸点 折射率 闪点 毒性有毒, 蒸气很容易经粘膜吸收, 可经口腔, 胃壁粘膜 肠吸收而迅速呈现出醇的作用 ( 醉意 ) 这种吸收速度与醇的浓度成正比 大量饮用烈性酒能引起胃炎, 使中枢神经麻痹, 酒醉后可出现行走蹒跚, 神志不清, 甚至引起肝病及肝硬变, 直至引起胰腺疾病 乙醇中毒症状, 因人而异, 差别很大 3.3 危险特性易燃, 其蒸气与空气可形成爆炸性混合物, 遇明火 高热能引起燃烧爆炸 与氧化剂接触发生化学反应或引起燃烧 在火场中, 受热的容器有爆炸危险 其蒸气比空气重, 能在较低处扩散到相当远的地方, 遇火源会着火回燃 3.4 急救皮肤接触 : 脱去污染的衣着, 用肥皂水和清水彻底冲洗皮肤 眼睛接触 : 提起眼睑, 用流动清水或生理盐水冲洗 就医 吸入 : 迅速脱离现场至空气新鲜处 保持呼吸道通畅 如呼吸困难, 给输氧 如呼吸停止, 立即进行人工呼吸 就医 食入 : 饮足量温水, 催吐 就医 3.5 防护措施空气中浓度较高时, 应该佩戴自吸过滤式防尘口罩 必要时, 建议佩戴自给式呼吸器 3.6 工作场所空气中最高容许浓度 1900mg/m 储运 : 储存于阴凉通风处, 防热 防火 防晒 3.8 存储地点 : 酒精罐区储罐 3.9 环境危害 : 泄漏容易对水造成污染, 散发后, 对大气也有污染 4. 组织指挥与职责 4.1 指挥机构 54

55 公司设立突发环境事件应急救援领导小组, 负责组织实施事故应急救援工作 应急救援领导小组由以 下人员组成 : 组 长 : 总经理 副组长 : 生产副总经理 成 员 : 综合办公室 设备动力部 生产技术部 质量管理部 物料管理部 财务部等部门领导组成 内部电话 :( 内线 ) 总经理 生产副总经理 综合办公室 综合办公室主任 设备动力部经理 生产技术部经理 质量管理部经理 物料管理部经理 财务部经理 应急救援系统组成及职责 指挥部发生重大危险化学品事故时, 以应急救援领导小组为基础, 成立突发性环境污染事故应急救援指挥部, 负责公司应急救援工作的组织和指挥, 指挥部设在综合办公室 生产副总经理任总指挥, 综合办公室主任任副总指挥 如总指挥不在现场时, 由副总指挥全权负责应急救援工作 副总指挥不在现场时, 由总指挥授权一名成员临时担任指挥协调工作 应急救援队伍公司各职能部门 车间和全体员工, 都有负有应急救援的责任 应急救援队伍是事故应急救援的骨干力量, 担负着公司突发性环境污染事故的救援和处置工作 1 现场应急处置队 : 由公司质量管理部人员组成 负责人 : 质量管理部经理 负责事故发生后针对土壤 水 空气的检验 监测和处理工作, 直至符合国家环境保护标准 2 抢险抢修队 : 由公司设备动力部人员组成 负责人 : 设备动力部经理 担负抢险抢修 现场清理工作 3 消防队 : 由公司义务消防员组成 负责人 : 设备动力部经理 担负灭火 疏散可燃物料 4 物资供应队 : 由公司物料管理部及后勤人员组成 负责人 : 物料管理部经理 担负事故抢险抢修所需物资的供应任务 ; 事故抢险抢修所需物资和其他急 55

56 运物资的运输任务 5 疏散引导队 : 由各车间班组长组成 负责人 : 生产技术部经理, 各车间主任协助 担负组织指挥员工疏散 6 联络救护队 : 由综合办公室人员组成 负责人 : 综合办公室主任 担负事故过程中受伤人员的初步救护处理 转送 120 急救中心等工作 保持指挥部与各应急救援队的通讯联络畅通, 同时, 要保持与外部相关机构的联络畅通 环境污染事故发生后, 负责向上级环境保护部门根据事件的发展及处理情况随时报告污染事件的初报 续报及处理结果报告 5. 应急响应 5.1 应急救援领导小组成员接到突发性事件后, 立即向总指挥汇报处理 总指挥接报后, 确定是否启动相应的应急救援预案 5.2 在启动应急救援预案后, 指挥部通过各自途径通知各应急救援队和公司员工, 让他们了解公司发生的事故或紧急情况, 动员应急救援人员立即采取行动, 并提醒其他无关人员采取进入安全避难地点 转移到安全地点 或撤离公司等防护行动 5.3 突发性事件发生后, 应急救援领导小组及有关部门, 负责组织对突发性事件进行调查处理, 通过对突发性事件调查 现场勘验, 采取控制措施等, 对危害程度做出评估 5.4 突发性事件发生后, 在进行事件调查和现场处理的同时应立即将突发性事件所致的伤员送往医院 组织人员保护现场, 采取疏散 隔离等措施, 并解决撤离人员及工作人员的食 宿安排 6. 应急处置 6.1 对于常见的异常情况处置参见以下要求 泄漏 : 迅速撤离泄漏污染区人员至安全区, 并进行隔离, 严格限制出入 ; 切断火源 建议应急处理人员戴自给正式呼吸器, 穿消防护服 不要直接接触泄漏物 尽可能切断泄漏源, 防止进入下水道 排洪沟等限制性空间 小量泄漏 : 用砂土或其它不燃材料吸附或吸收 也可以用大量水冲洗, 洗液稀释后放入废水系统 大量泄漏 : 构筑围堤或挖坑收容 ; 用泡沫覆盖, 降低蒸气灾害 用防爆泵转移至槽车或专用收集器内 火灾 : 如发生初期火灾, 可以充分利用岗位配置的灭火器材或消水栓等进行扑救, 要注意防范触电 灭火人员必须保证自身和他人安全 爆炸 : 如发生爆炸, 首先确定爆炸设备 部位 可能伤害人员, 并摸清是否可能发生次生爆炸 是否发生火灾 要尽快采取措施关闭爆炸部位相关的物料管路, 切断危险物质的补给 监测和消除 56

57 由质量管理部负责对事故产生的危害进行监测, 同时针对土壤 水 空气采取隔离 收集和清除的方 法直至符合事故前的环境保护标准 7. 应急结束 在充分评估危险和应急救援情况的基础上, 经指挥部批准, 由现场总指挥决定应急结束 事故处理结 束后, 相关部门组织力量进行抢修, 尽早恢复生产 综合办公室主任组织事故调查 责任分析 制定防范 措施并形成调查报告上报应急救援领导小组 总结经验教训, 教育职工 8. 应急救援保障 应急物资名称 数量 存放地点 灭火器 ( 具 ) 若干 微型消防站 消防水枪 ( 支 ) 若干 微型消防站 消防水带 ( 盘 ) 若干 微型消防站 消防头盔 ( 顶 ) 若干 微型消防站 灭火防护服 ( 套 ) 若干 微型消防站 灭火防护靴 ( 双 ) 若干 微型消防站 外线电话 ( 部 ) 1 微型消防站 手持对讲机 ( 台 ) 3 微型消防站 安全绳 ( 条 ) 若干 微型消防站 防毒面具 ( 具 ) 若干 微型消防站 消防手套 ( 双 ) 若干 微型消防站 消防斧 ( 把 ) 若干 微型消防站 急救药箱 ( 个 ) 2 微型消防站 干粉灭火器 ( 个 ) 125 车间及仓库 石灰粉 若干袋 环保物资储备室 木糠 若干袋 环保物资储备室 活性炭 若干袋 环保物资储备室 9. 演练计划 结合安全生产事故应急演练工作, 每年进行一次突发环境事件应急演练 演练时, 积极邀请公安 消 防 安监 环保部门的工作人员进行指导 57

58 环境自行监测方案公司已编制有 环境自行监测方案, 按照制定的方案, 安排专人每天对排放的污染物进行自行监测 ; 按照环评等规定, 委托有资质的第三方检测机构对排放的污染物进行定期监测, 保证了污染物的稳定达标排放 其他应当公开的环境信息不适用其他环保相关信息不适用 十九 其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 二十 公司子公司重大事项 适用 不适用 58

59 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 139,490, % ,397, ,397, ,092, % 1 国家持股 % % 2 国有法人持股 % % 3 其他内资持股 139,490, % ,397, ,397, ,092, % 其中 : 境内法人持股 % % 境内自然人持股 139,490, % ,397, ,397, ,092, % 4 外资持股 % % 其中 : 境外法人持股 % % 境外自然人持股 % % 二 无限售条件股份 60,510, % ,397, ,397, ,90 7, % 1 人民币普通股 60,510, % ,397, ,397, ,90 7, % 2 境内上市的外资股 % % 3 境外上市的外资股 % % 4 其他 % % 三 股份总数 200,000, % ,00 0, % 股份变动的原因 适用 不适用 股份变动的批准情况 适用 不适用 股份变动的过户情况 59