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1 证券代码 : 证券简称 : 浩云科技公告编号 : 浩云科技股份有限公司关于向激励对象授予第二期激励计划预留部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 浩云科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定的第二期限制性股票激励计划预留部分( 以下简称 第二期激励计划 ) 授予条件已经成就, 根据公司 2017 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第三十二次会议审议通过的 关于向激励对象授予第二期激励计划预留部分限制性股票的议案, 本次限制性股票的授予日为 2017 年 4 月 26 日 现将有关事项说明如下 : 一 第二期激励计划简述及已履行的相关审批程序 ( 一 ) 公司第二期激励计划简述 2016 年 4 月 12 日, 公司召开 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于公司 < 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案, 其主要内容如下 : 1 标的股票种类: 激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股 A 股股票 2 标的股票来源: 激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股 3 激励对象: 激励计划授予涉及的激励对象共计 81 人, 激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的公司高级管理人员 中层管理人员 核心技术 ( 业务 ) 骨干 4 授予价格: 激励计划授予的限制性股票的授予价格为 元 5 对限制性股票锁定期安排的说明: 本激励计划有效期为自权益授予之日 4 年

2 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月内为锁定期 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让 用于偿还债务 激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本 派息 派发股票红利 股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定 授予限制性股票的解锁期 : 自授予日起的 12 个月后为解锁期, 授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示 : 解锁安排解锁时间解锁比例 第一次解锁 第二次解锁 第三次解锁 自授予日起满 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日止自授予日起满 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日止 40% 30% 30% 预留部分的限制性股票解锁安排如下 : 解锁安排解锁时间解锁比例 第一次解锁 第二次解锁 自预留部分权益的授权日起 12 个月后的首个交易日起至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自预留部分权益的授权日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 50% 50% 6 解锁业绩考核要求 : (1) 公司层面解锁业绩条件 : 解锁期 业绩考核目标 第一个解锁期相比 2015 年,2016 年净利润增长率不低于 21%; 第二个解锁期相比 2015 年,2017 年净利润增长率不低于 47%; 第三个解锁期相比 2015 年,2018 年净利润增长率不低于 73% 预留部分各年度绩效考核目标如下表所示 : 解锁期 业绩考核目标

3 第一个解锁期相比 2015 年,2017 年净利润增长率不低于 47%; 第二个解锁期相比 2015 年,2018 年净利润增长率不低于 73% 以上 净利润 净利润增长率 均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据 限制性股票锁定期内, 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负 由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支 (2) 激励对象层面考核内容根据公司制定的考核办法, 根据个人的绩效考评评价指标确定考评分数, 原则上绩效评价结果划分为优秀 (A) 良好(B) 合格(C) 和不合格(D) 四个档次 考核评价表适用于考核对象 考核评价表评价标准优秀 (A) 良好 (B) 合格 (C) 不合格 (D) 个人当年实际 解锁比例 100% 90% 80% 0 个人当年实际解锁额度 = 解锁比例 个人当年计划解锁额度 根据 广州市浩云安防科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法, 各解锁期内不能解锁的限制性股票由公司回购注销 ( 二 ) 第二期激励计划已履行的相关审批程序 年 3 月 23 日, 公司第二届董事会第十四次会议审议通过了 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案, 公司第二届监事会第十次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实, 公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见, 律师事务所和独立财务顾问亦分别就本股权激励计划出具了法律意见书和独立财务顾问报告 年 4 月 12 日, 公司 2016 年第一次临时股东大会审议并通过了 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 第二期限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于广州市浩云安防科技股份有限公司 < 第二期限制性股票激

4 励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请广州市浩云安防科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案 年 5 月 5 日, 公司第二届董事会第十八次会议审议通过了 关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案 以及 关于向激励对象授予第二期限制性股票的议案 等相关议案 公司第二届监事会第十四次会议审议通过了前述议案并对公司本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行了核实 公司独立董事就本次股权激励计划调整及首次授予事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就本次股权激励计划调整及首次授予事项出具了法律意见书 年 5 月 19 日, 公司完成了本次股权激励计划首次授予的限制性股票登记工作 年 11 月 1 日, 公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了 关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的议案 关于向激励对象授予首期激励计划预留部分限制性股票的议案 以及 关于回购注销部分限制性股票的议案 公司第二届监事会第十九次会议审议通过了前述议案 公司独立董事就前述调整 预留部分授予及回购注销事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就前述调整 预留部分授予及回购注销事项出具了法律意见书 年 4 月 26 日, 公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了 关于向激励对象授予第二期激励计划预留部分限制性股票的议案 公司第二届监事会第二十六次会议审议通过了该议案 公司独立董事就预留部分授予事项发表了同意的独立意见, 律师事务所就预留部分授予事项出具了法律意见书 二 限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明根据第二期激励计划中 限制性股票的授予条件 的规定, 激励对象获授限制性股票的条件为 : ( 一 ) 本公司未发生如下任一情形 1 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; 2 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; 3 中国证监会认定的其他情形 ( 二 ) 激励对象未发生如下任一情形

5 1 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的; 2 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; 3 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情形的; 4 公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形 公司董事会经过认真核查, 认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况, 激励计划的授予条件已经满足 三 限制性股票的授予情况 ( 一 ) 本次限制性股票的授予日 :2017 年 4 月 26 日 ( 二 ) 第二期限制性股票激励计划预留部分本次授予的激励对象共 2 名, 授予的限制性股票数量为 万股 授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示 : 职务 获授的限制性股票数量 ( 万股 ) 获授总量占授予总量的比例 占目前总股本的比例 中层管理人员 % % 合计 % % ( 三 ) 本次授予价格 : 本次限制性股票授予价格为每股 元 ( 四 ) 本次股权激励实施后, 将不会导致股权分布不符合上市条件要求 四 限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响根据 企业会计准则第 11 号 股份支付 的规定, 公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响 公司董事会已确定激励计划的授予日为 2017 年 4 月 26 日, 在 2017 年 年将按照各期限制性股票的解锁比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本 经测算, 第二期限制性股票激励计划预留部分激励成本合计为 万元, 则 2017 年 年限制性股票成本摊销情况见下表 : 授予的限制性股票 限制性股票成本 2017 年 2018 年 2019 年 ( 万股 ) 限制性股票激励计划激励成本将在经常性损益中列支 上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据, 应以会计师事务所出具的年度审计报告为准

6 五 激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹, 公司承诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保六 独立董事关于公司第二期激励计划预留部分授予相关事项发表的独立意见公司独立董事对第二期预留部分授予相关事项发表独立意见如下 : ( 一 ) 本次授予所确定的预留限制性股票的授予对象不存在禁止获授限制性股票的情形, 激励对象的主体资格合法 有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要 ( 二 ) 董事会确定本次公司限制性股票预留激励计划的授权日为 2017 年 4 月 26 日, 该授权日符合 股权激励管理办法 ( 试行 ) 股权激励备忘录 1-3 号 以及公司激励计划中关于授权日的相关规定, 同时本次授权也符合公司激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件 ( 三 ) 公司不存在向激励对象提供贷款 贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排 ( 四 ) 公司第二期激励计划规定的授予预留部分限制性股票的条件已成就 ( 五 ) 公司实施激励计划预留权益的授予, 可以健全公司的激励 约束机制, 提高公司可持续发展能力 ; 使经营者和股东形成利益共同体, 提高管理效率和经营者的积极性 创造性与责任心, 并最终提高公司业绩 综上, 独立董事同意公司第二期激励计划预留部分限制性股票的授权日为 2017 年 4 月 26 日, 并同意激励对象获授预留限制性股票 七 监事会对激励对象名单等核实的情况公司监事会对本次确定的拟授予激励对象是否符合授予条件进行核实后, 认为 : ( 一 ) 公司第二期激励计划已经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过 ; ( 二 ) 公司本次预留部分的授予日符合相关法律法规以及公司第二期激励计划的相关规定 ; ( 三 ) 公司本次预留部分授予的激励对象均具备 公司法 证券法 公司章程 等法律 法规和规范性文件规定的任职资格, 不存在最近三年内被证

7 券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形, 也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形, 也不具有 公司法 规定的不得担任公司董事 监事 高级管理人员的情形, 符合相关法律法规规定的激励对象条件, 其作为公司本次预留部分授予的激励对象的主体资格合法 有效 ( 四 ) 同意以 2017 年 4 月 26 日为授予日, 向 2 名激励对象授予 万股限制性股票 八 律师法律意见书的结论意见截至本 法律意见书 出具之日, 浩云科技本次第二期激励计划预留部分限制性股票的授予已获得现阶段必要的批准与授权, 授予日 授予价格及数量 授予对象 授予条件均符合 管理办法 备忘录 1-3 号 第二期激励计划 ( 草案 ) 的相关规定 九 备查文件 ( 一 ) 第二届董事会第三十二次会议决议 ( 二 ) 第二届监事会第二十六次会议决议 ( 三 ) 独立董事对相关事项的独立意见 ( 四 ) 广东信达律师事务所关于浩云科技股份有限公司向激励对象授予第二期激励计划预留部分限制性股票的法律意见书特此公告 浩云科技股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 26 日