JK-01(机构)客户开户申请表-1

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1 ****有限公司 *** 上海市浦东新区银城中路68号601室 张三 ****** 农业银行浦东大道支行 6225********2569 上海市浦东新区银城中路68号601室 签章 ****00 159****123 张三 2012 IC签字 (OP盖章 总部营业网点 op盖章

2 客户工作底稿 ( 机构 ) 客户姓名 访谈日期 基本信息 贵公司经营的行业是 : 贸易 金融 媒体 医药制造业 其他 贵公司的员工人数为 : 位 贵公司希望参加的投资服务活动的类型 : 各种理财主题的沙龙 产品介绍或产品项目实地考察活动 投资知识技能讲解沙龙您的工作年数 : 0-2 年 2-4 年 4-5 年 5-7 年 7-9 年 9 年以上 尊贵客户年会 贵公司希望我们以什么样的方式为贵公司提供咨询服务 : 电话 短信 传真信函面访 其他 财务信息 贵公司过往三年的年均收入约为 : 万元 公司每年必要支出约占总收入的百分比 : 贵公司拥有的总可投资资产规模在 : 万元 最近 3 个月可用于投资的资产规模约为 : 万元 投资经历 贵公司过往两年投资类型 金额 预期收益率和期限 : 季度投资策略报告会 财富峰会 高端投资产品年会 选择 投资类型现金管理类银行理财产品直接股票投资基金信托产品私募股权投资基金 (PE/VC) 债券 黄金 外汇及其他 公司投资金额预期收益率期限 贵公司的投资资讯主要来自于是 : 自己研究 家人 从业的朋友 媒体广告 市场活动 独立理财顾问 贵公司的投资决策关键人是 ( 可多选 ): 董事长 总经理 财务总监 / 投资总监 投资决策委员会 贵公司的投资决策流程是 : 主要决策人决定 投资委员会决策 董事会审议股东大会审议并公告 贵公司对高风险产品的定义是 : 产品条款不保本, 不保证收益的都算高风险

3 产品条款即使保本, 不保证收益也算高风险 不是很有名, 小公司推出的产品就算高风险 不能低于通货膨胀的产品就是高风险产品 收益波动大于 30% 的产品, 如股票 期限长的产品, 如 PE 其他 对于 1000 万元以下的投资, 贵公司的现金流安排是 : 只要有适合的产品随时可以投资 需要提前 1 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 2 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 1 个月沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 对于 1000 万元至 5000 万元的投资, 贵公司的现金流安排是 : 只要有适合的产品随时可以投资 2000 万以下, 只要有合适的产品随时可以投资 需要提前 1 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 2 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 1 个月沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 对于 5000 万元以上的投资, 贵公司的现金流安排是 : 需要提前 1 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 2 周沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 需要提前 1 个月沟通, 以便完成投资决策流程和安排资金 基金投资经历 一年可承受亏损率 : 不能容忍任何损失 5% 10% 15% 15% 以上 投资的首要考虑因素 : 赚短期差价 长期稳健获利 每年固定分红 抗通胀保值 保本 贵公司过去的投资绩效 : 只赚不赔 赚多赔少 损益两平 赚少赔多 只赔不赚 贵公司曾经投资过基金吗?( 多选 ) 投资过国内股票型基金 投资过国内债券型基金 投资过国内货币市场型基金 投资过国内保本型基金 投资过 QDII 基金 在国外投资过海外市场的基金 从未投资过任何基金 贵公司曾经投资过基金管理公司发行的 专户理财 产品吗? 有 没有 贵公司曾经透过 定期定额 方式投资过基金吗? 有 没有 未来两年从投资金额占比角度讲, 贵公司会重点投资的前四个基金类产品品种是 : 股票型基金 债券型基金 货币市场基金 基金专户理财 基金定投 其他

4 贵公司一般什么时候决定购买基金 : 大家都买时 专业人员建议时 定期定投 自己判断买入时机 在买基金时, 贵公司最关注的因素 :( 限选四项 ) 手续费率 交易资金安全 究报告与投资建议能提供研 基金品种齐备 贵公司喜欢运用那种方式进行基金交易 : 专人服务 网上交易 柜台交易 电话交易 传真交易 手机交易 贵公司现在正在投资基金类产品情况 交易方便 赎回条款 基金投资策略 信息保密 中立客观 产品名称 发行机构基金类型购买日购买渠道金额 已实现收益率 公募基金 定期定投 专户理财 做正确的事行正确的路 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 NOAH UPRIGHT Fund Investment Consulting Co.,Ltd. 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼热线电话 : 公司邮箱 :noah.upright@no ah-fund.com 邮政编码 :200120

5 客户风险测试问卷 ( 机构 ) 客户姓名 : 填写日期 : 客户资产账号 : 1 贵公司净资产为: A 50 亿及以上 B 10 亿 ( 含 ) 至 50 亿 C 5000 万 ( 含 ) 至 10 亿 D 5000 万以下 2 公司面临的现金流压力是 : A. 现金流长期充裕, 几乎没有压力 B. 现金流长期较充裕, 短期内不会有压力, 长期压力较小 C. 现金流长期有一定压力, 需要一定的投资收益弥补现金流 D. 现金流短期有一定压力, 需要流动性较高的投资 E. 现金流短期压力很大, 有可能需要随时将投资变现弥补现金流 3 贵公司资产负债率情况 : A. 负债率 90% 以上 B. 负债率 60%-90% C. 负债率 30%-60% D. 负债率 0-30% 4 贵公司进行投资的主要目的是什么? A. 提高闲置资金的使用效率 B. 开拓主业以外的盈利来源 C. 现金流管理的需要 5 贵公司在过去投资的历程中, 投资期限一般是多久? A:6 个月以内 B:1 年以内 C:2 年以内 D:3 年及以上 E: 只要配置合理, 以上都可以考虑 6 在过往 2 年从投资金额占比角度讲, 贵公司重点投资的前 4 类产品是?( 多选 ) A 现金管理类银行理财产品 B 直接投资股票 C 证券投资基金 D 信托类产品 E VC/PE( 私募股权投资 ) F 房地产 G 债券 黄金 外汇及其他

6 A B C

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8 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 : 业务授权委托书 ( 供机构客户使用 ) 本机构 证件号码 : 兹委托 : 被授权人 : 身份证件号 : ( 提示 : 机构证件必须与开户时提供的证件保持一致 ) 代办本授权人与贵公司约定的委托方式办理下列基金业务及有关业务活动 ( 如被授权人只负责部分基金操作业务, 请在下面的选项中进行选择 ); 办理申购 认购 赎回 冻结 / 解冻 转托管 非交易过户 撤单 资料修改 修改分红方式 基金转换 账 查询 销户业务 签订 投资者权益须知 及新增业务户 ( 如定时定额投资计划等 ) 且以传真或当场签字 对基金业务的文件及附件进行确认和补充说明 方式 收取诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司寄送的所有资料 单据和文件 解释 说明 回答贵公司提出的询问 其他 ( 请详细明示 ): 本授权书自授权人和被授权人签章并送达贵公司之时生效, 直至本机构提交新的授权书或销户之前均为有效 本机构郑重承诺 : 1 本委托书内容真实 有效, 被授权人具有合法的证券市场投资资格 ; 2 被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作 说明和确认, 均视为本机构的真实意思表示, 本机构对该 行为及后果承担全部法律责任等, 但诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司有权考虑安全因素决定接受或拒绝 ; 3 如授权书中有多名被授权人, 则表示其中任何一人均可以代本机构办理上述基金业务 授权机构法人签章 : 授权机构签章 : ( 预留印鉴卡上的签章 ) 授权机构签署日期 : 2012 年 4 月 5 日 被授权人签章 : 张三 ( 签字 / 章 ) 被授权人签署日期 : 2012 年 4 月 5 日 做正确的事行正确的路 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 NOAH UPRIGHT Fund Investment Consulting Co.,Ltd. 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼热线电话 : 公司邮箱 :noah.upright@noah-fund.com 邮政编码 :200120

9 诺亚正行开户服务确认表 诺亚正行的服务 ( 在 内打上 ): 根据所提供的回答, 测评分数是 70 面对风险时的承受能力大致是 协助本机构完成客户开户申请表 协助本机构完成 客户工作底稿 填写 协助本机构完成客户开户业务 稳健 型 ; 请收到文件时在 内打上 证券投资基金投资人权益须知 至诺亚正行客户的保密承诺函 服务确认与风险提示函 客户声明 : 1 本机构已收妥上述文件 2 诺亚正行投资顾问已清楚解释文件内容 3 本机构已仔细阅读及明白上述文件内容及参与投资可能面临的风险 4 假如仍有疑问, 本机构明白可寻求独立的专业意见 机构签章 : **** 有限公司张三 经办人签字 : 日期 : 2012 年 4 月 5 日 受理机构填写 销售人员 / 执业编号 IC 姓名 日期 2012 年 4 月 5 日 推荐人 受理人员 OP 姓名章日期 2012 年 4 月 5 日所属营业网点所属营业网点 ( 章 ) 做正确的事行正确的路 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 N OA H U PRIGH T Fund Investm en t Con sulting Co.,Ltd. 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼热线电话 : 公司邮箱 :noah.up right@n o ah -fund.com 邮政编码 :

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