询价对象用户手册

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捷殉万
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1 编号 :WEB UM01 密级 : 公开发布深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 ( 投资者版 ) (Ver 3.2) 深圳证券交易所二一六年一月

2 网下发行电子平台用户手册 ( 投资者 V3.2) 修订说明编号 :WEB UM01 密级 : 公开发布根据 2016 年 1 月 5 日发布的深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则修订稿, 本所对网下发行电子平台相关功能进行了调整和优化, 并相应修订了网下发行电子平台用户手册 ( 投资者 )( 以下简称用户手册 ) 现就修订内容说明如下: 1 申购缴款菜单更名为申购, 删除申购资金到账明细查询功能 ; 2 配售结果菜单更名为配售缴款, 增加初步配售结果查询与认购资金到账明细查询功能, 变更详情参考第 7 章节深圳证券交易所 2016 年 1 月 6 日

3 - I - 目录第 1 章系统简介... 1 第 2 章系统安装要求配置硬件软件安装步骤安装操作系统安装 IE(Internet Explorer) 浏览器设置 IE(Internet Explorer) 浏览器删除上网助手及类似软件安装移动数字证书相关软件安装客户端设置程序第 3 章系统登录系统登录入口系统登录方式硬证书登录第 4 章首页及用户信息及菜单栏目用户信息区菜单栏目区内容展示及操作区业务通知展示区第 5 章初步询价初步询价初步询价结果查询发行信息查询第 6 章申购入围数量查询申购单录入申购结果查询第 7 章配售缴款初步配售结果查询认购资金到账明细查询配售结果查询第 8 章资料维护投资者资料维护配售对象资料查询... 46

4 - II 主承销商查询配售对象市值查询第 9 章常用维护操作退出系统删除 IE 浏览器的临时文件清除 IE 浏览器的 SSL 状态在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书第 10 章特别提醒及技术支持服务请及时退出系统, 拔出移动数字证书请及时保存数据请正确安装与使用移动数字证书请优先在本手册中查找问题解决办法请及时联系本所解决问题... 59

5 第 1 页共 67 页第 1 章系统简介网下发行电子平台为网下发行的市场参与者, 包括主承销商和投资者, 提供了方便简捷安全可靠的业务办理通道, 实现了初步询价申购和网下配售的电子化网下发行电子平台基于浏览器 / 服务器方式实现, 用户无需安装专门客户端应用程序, 简便易用网下发行电子平台使用了数字证书技术, 保证了系统和用户操作的安全, 提供安全有效的网上业务渠道

6 第 2 页共 67 页第 2 章系统安装 2.1 要求配置硬件 CPU:P3 700 以上内存 :256M 以上光驱 : 必备硬盘 :1GB 以上剩余空间鼠标 : 必备宽带互联网接入设备 : 必备, 包括以太网卡或无线网卡但不能使用拔号 Modem 方式接入互联网, 因为其网速过慢显示器 : 彩色显示器, 至少或以上的分辨率, 建议使用 16 位真彩色 USB 接口 : 必备移动数字证书 : 必备软件操作系统 :Windows XP/2003/WIN7 简体中文版浏览器 :IE(Internet Explorer)6.0 或以上版本移动数字证书驱动程序 : 必须安装数字签名插件 : 必须安装 2.2 安装步骤安装操作系统请确保您使用的计算机的操作系统为 Windows XP/2003/WIN7 简体中文版网下发行电子平台不支持 Windows95/98/2000 操作系统

第 3 页共 67 页 2.2.2 安装 IE(Internet Explorer) 浏览器请确保您使用的计算机的 IE(Internet Explorer) 浏览器为 6.0 或以上版本网下发行电子平台不支持 IE(Internet Explorer) 浏览器 6.

7 第 3 页共 67 页安装 IE(Internet Explorer) 浏览器请确保您使用的计算机的 IE(Internet Explorer) 浏览器为 6.0 或以上版本网下发行电子平台不支持 IE(Internet Explorer) 浏览器 6.0 以下版本, 不支持除 IE 浏览器以外的其它浏览器 ( 如 myie 遨游腾讯浏览器 Firefox 等 ) 查看 IE(Internet Explorer) 浏览器版本的方法如下, 打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在帮助菜单上, 单击关于 Internet Explorer, 如下图 : IE(Internet Explorer) 浏览器 6: IE(Internet Explorer) 浏览器 7: 图 2-1 即出现以下窗口可以查看 IE 版本 : 图 2-2

8 第 4 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 6: 图 2-3 IE(Internet Explorer) 浏览器 7: 图 2-4

9 第 5 页共 67 页设置 IE(Internet Explorer) 浏览器请按以下步骤检查调整 IE 浏览器设置, 以确保正常使用网下发行电子平台 1. 检查调整 Internet 临时文件设置打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在工具菜单上, 单击 Internet 选项, 如下图 : 图 2-5 在弹出的 Internet 选项窗口中的常规标签下, 找到 Internet 临时文件一栏, 单击设置 ( 如下图箭头所在位置 ):

10 第 6 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 6: 图 2-6

11 第 7 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 7: 图 2-7 弹出一个设置窗口 ( 如下图箭头所在位置 ), 将检查所存网页的较新版本设为每次访问此页时检查 :

12 第 8 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 6: 图 2-8

第 9 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 7: 图 2-9 2.

13 第 9 页共 67 页 IE(Internet Explorer) 浏览器 7: 图检查调整安全设置打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在工具菜单上, 单击 Internet 选项, 在安全标签下, 找到受信任的站点图标 ( 如下图箭头所在位置 ), 查看受信任站点的安全级别, 如果和下图所示不同, 则单击右下角的默认级别, 将受信任站点的安全级别设置为与下图相同

14 第 10 页共 67 页图将 *.szse.cn 加入受信任站点如上图所示, 选中受信任站点, 然后用鼠标点击站点按钮, 弹出如下窗口 ( 请注意箭头位置 ) 请用鼠标点击添加按钮, 分别将和添加到该区域中添加

15 第 11 页共 67 页图 2-11 添加 4. 其它设置图 2-12 其它设置无需调整, 使用 IE 浏览器的默认值即可

第 12 页共 67 页 2.2.4 删除上网助手及类似软件上网助手及类似软件会导致您无法正常使用网下发行电子平台, 请立即将其删除, 删除完成后请重新启动计算机如果您的 IE 浏览器中有如下图标, 则说明您已经安装了上网助手, 请立即删除图 2-13 上网助手及类似软件包括上网助手雅虎助手, IE 修复专家, 极光 IE 保护, 超级兔子 IE

16 第 12 页共 67 页删除上网助手及类似软件上网助手及类似软件会导致您无法正常使用网下发行电子平台, 请立即将其删除, 删除完成后请重新启动计算机如果您的 IE 浏览器中有如下图标, 则说明您已经安装了上网助手, 请立即删除图 2-13 上网助手及类似软件包括上网助手雅虎助手, IE 修复专家, 极光 IE 保护, 超级兔子 IE 保护器, 百度搜霸, 百度搜索伴侣, 新浪点点通, 新浪 IE 通 Google Toolbar 等以上这些软件可能会阻止 IE 浏览器正常弹出窗口, 阻止 IE 正常执行脚本, 阻止 IE 正常下载安装数字签名插件, 因而导致您无法正常使用网下发行电子平台系统请务必使用计算机上的控制面板下面的添加 / 删除应用程序功能, 删除上网助手及类似软件 ( 如下图 )

第 13 页共 67 页图 2-14 2.2.5 安装移动数字证书相关软件为了保证各项业务的顺利进行, 请安装移动数字证书驱动程序和数字签名插件有关移动数字证书的安装与使用, 请参考移动数字证书附带的用户手册 1.

17 第 13 页共 67 页图安装移动数字证书相关软件为了保证各项业务的顺利进行, 请安装移动数字证书驱动程序和数字签名插件有关移动数字证书的安装与使用, 请参考移动数字证书附带的用户手册 1. 安装移动数字证书驱动程序请参考移动数字证书附带的用户手册, 执行移动数字证书驱动光盘上的安装程序 Setup_Chinese.exe 进行安装安装完成后请重新启动计算机 2. 安装数字签名插件请从如下网址下载数字签名插件安装程序到电脑硬盘上并执行安装安装完成后请重新启动计算机如下图所示 :

18 第 14 页共 67 页图安装客户端设置程序客户端设置程序 IEClientEnvSet.msi(V1.0), 为可选安装程序, 主要实现以下功能 : 1 安装深圳证券数字证书认证系统根证书 2 安装 IE 客户端签名插件 3 将 szse.cn 设置为可信站点 4 设置 IE 检查所存网页的较新版本为每次访问网页时 5 设置每次打开新的浏览器时启动新的浏览器进程

19 第 15 页共 67 页您可以登陆网下发行电子平台后, 在帮助栏里找到下载链接, 如下图所示 : 也可以直接通过输入以下网址下载 : 图

20 第 16 页共 67 页第 3 章系统登录 3.1 系统登录入口通常有三种方式可以进入到网下发行电子平台的登录页面 : 1. 深交所网站 ( 首页链接进入如图 3-1 所示 :

第 17 页共 67 页图 3-1 深圳证券交易所网站首页 2. 在浏览器地址栏输入网址 https://business.szse.cn/szseallotmentportal 或 https://business.szse.cn/eipo 进入证书登录页面 3.

21 第 17 页共 67 页图 3-1 深圳证券交易所网站首页 2. 在浏览器地址栏输入网址或进入证书登录页面 3. 在硬证书登录方式中, 当插入移动数字证书到计算机的 USB 插口时, 计算机系统会自动弹出如图 3-2 的对话窗口, 选择打开网站将会直接连接到网下发行电子平台如果在弹出的对话窗口中没有记录网下发行电子平台的网站地址, 则请按照第 10 章中的 10.4 进行操作, 为网下发行电子平

22 第 18 页共 67 页台增加网站链接图 3-2 插入硬证书时自动弹出窗口 3.2 系统登录方式网下发行电子平台登录方式 : 硬证书登录 : 证监会用户使用该方式登录可以进行所有的业务操作并查询网下发行过程中产生的所有业务数据在网下发行电子平台中, 屏蔽了浏览器的地址栏和其他操作按钮用户使用数字证书登录网下发行电子平台后, 显示的 IE 页面的样式如下图所示 :

23 第 19 页共 67 页硬证书登录当在计算机 USB 接口上插入硬证书时, 会自动弹出图 3-2 所示窗口并进行身份验证, 用户选择打开网站后, 系统会自动弹出图 3-3 所示窗口, 要求用户输入硬证书密码, 用户输入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台硬证书初始密码是 , 用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件 Ekey 管理器 ( 图标通常在屏幕右下角 ) 修改硬证书密码图 3-3 硬证书密码输入窗口

24 第 20 页共 67 页第 4 章首页及用户信息及菜单栏目投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 即进入投资者首页页面页面分为用户信息区菜单栏目区内容展示及操作区, 业务通知展示区, 如图 4-1 所示用户信息区菜单栏目区业务内容展示区业务通知展示区图 4-1 首页用户信息区首页主要展示网下发行初步询价与网下申购证券列表, 列表中的信息显示为处于初步询价过程中和网下申购缴款过程中的新股网下发行信息如图 4-1 所示

25 第 21 页共 67 页本系统的大部分页面都包括 3 个区域, 主要区别是内容展示及操作区的内容 4.1 用户信息区用户信息区主要展示当前登录网下发行电子平台的投资者用户名称当前的系统日期 4.2 菜单栏目区菜单栏目区以菜单的形式展示网下发行电子平台的各级栏目, 菜单栏具体包括 : 初步询价申购缴款配售结果资料查询系统功能帮助菜单菜单栏目的主要作用是合理组织系统各种功能, 使用户可以容易的找到相应功能的入口例如 : 用户执行以下三步操作, 即可查找参与初步询价功能的入口第一步 : 用鼠标点击初步询价栏目, 系统将切换至初步询价栏目的页面 ; 第二步 : 用鼠标点击初步询价结果查询子栏目, 系统将切换至初步询价结果查询页面, 如图 4-2 所示, 页面上的初步询价结果查询操作即为初步询价结果查询功能的入口 ; 第三步 : 用鼠标点击图 4-2 中的查看初步询价结果操作即可查看询价信息

26 第 22 页共 67 页图 4-2 栏目使用示意图 4.3 内容展示及操作区内容展示及操作区的内容具体每一个页面都不一样, 下面以初步询价查询页面为例简要说明初步询价查询页面包括检索区初步询价信息列表两个部分如图 4-3 所示用户可以通过证券代码证券简称条件检索系统将根据用户输入的查询条件进行检索, 将符合查询条件的证券相关询价信息显示在初步询价信息列表如果用户没有输入任何查询条件, 系统将默认显示所有初步询价信息页面中左下角的页面指示标签显示当前页面的页数状态, 右下角的翻页按钮提供翻页功能, 页面指示标签和翻页功能在其它页面中类同, 以下将不再赘述

27 第 23 页共 67 页图 4-3 内容展示及操作区示意图 4.4 业务通知展示区业务通知展示区展示的是系统管理员发布的业务通知信息, 业务通知展示区只显示最近发布的 5 条业务通知, 文件名称链接为发布的业务通知文件信息, 用户可以点击链接查看或者下载业务通知文件更多链接, 点击进入后可以查看所有发布的业务通知, 每页最多显示 10 条业务通知 ( 如图 4-4 所示 ), 用户可根据标题和发布日期进行查询

28 第 24 页共 67 页图 4-4 业务通知示意图

29 第 25 页共 67 页第 5 章初步询价 5.1 初步询价初步询价页面供投资者业务办理人员参与新股发行询价, 并进行历史询价查询, 投资者只能在初步询价阶段的交易日的 9:30~15:00 参与新股的询价报价投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 点击初步询价菜单下的子菜单初步询价, 即进入投资者初步询价页面, 如图 5-1 所示列表中显示所有处于初步询价已启动和初步询价过程中的新股发行信息对于初步询价已启动的新股, 列表中的操作栏显示为尚未开始询价 ; 对于处于初步询价过程中的新股, 操作栏显示为参与询价图 5-1 初步询价页面点击图 5-1 所示页面中的参与询价超链接, 进入初步询价基本信息录入页面, 如图 5-2 所示

第 26 页共 67 页 1 录入申报价格, 该价格将作为所有配售对象的唯一申报价格图 5-2 初步询价基本信息录入页面初步询价基本信息录入页面显示主承销商在启动初步询价时上传的附件信息投资者填写经办人信息对对主承销商投资价值研究报告的评价 ( 分值高者为优 ) 并录入初步询价申报价格

30 第 26 页共 67 页 1 录入申报价格, 该价格将作为所有配售对象的唯一申报价格图 5-2 初步询价基本信息录入页面初步询价基本信息录入页面显示主承销商在启动初步询价时上传的附件信息投资者填写经办人信息对对主承销商投资价值研究报告的评价 ( 分值高者为优 ) 并录入初步询价申报价格初步询价申报价格将作为该投资者管理的所有配售对象参与询价的唯一申报价格投资者若要修改申报价格, 可再次进入初步询价基本信息录入页, 如图 5-3 所示, 点击修改按钮, 填写修改后的申报价格, 并填写修改原因点击页面上的下一步按钮, 系统跳转到配售对象列表页, 如图 5-4 所示

31 第 27 页共 67 页 1 修改申报价格, 并填写原因, 点击下一步, 该价格将作为所有配售对象的唯一申报价格图 5-3 初步询价基本信息录入页面在配售对象列表页中, 显示投资者管理的所有配售对象在初步询价阶段的交易日的 9:30~15:00, 投资者可为其管理的配售对象录入申报价格和拟申购数量在配售对象列表页中, 对于尚未参与新股的初步询价的配售对象, 参与状态显示为尚未参与, 操作栏中的链接显示为参与询价 ; 对于已经参加过新股的初步询价的配售对象, 参与状态显示为已参与, 操作栏中的链接显示为修改

第 28 页共 67 页图 5-4 配售对象列表页面点击配售对象列表页中的操作栏中参与询价链接或修改链接, 进入初步询价报价数据录入页面, 如图 5-5 所示如配售对象尚未参与新股的初步询价, 则页面上各填报字段均显示为空, 其中证券账户数据来源于主账户, 默认只读显示, 自愿锁定期为下拉列表显示可选择, 数据来源于主承销商的发行申请的自愿锁定期可选项的填报项

32 第 28 页共 67 页图 5-4 配售对象列表页面点击配售对象列表页中的操作栏中参与询价链接或修改链接, 进入初步询价报价数据录入页面, 如图 5-5 所示如配售对象尚未参与新股的初步询价, 则页面上各填报字段均显示为空, 其中证券账户数据来源于主账户, 默认只读显示, 自愿锁定期为下拉列表显示可选择, 数据来源于主承销商的发行申请的自愿锁定期可选项的填报项如配售对象已经参与过新股的初步询价, 则页面上默认显示最新的报价数据, 允许修改在初步询价报价数据录入页面中, 投资者录入相应的询价数据并点击确定, 系统提示初步询价申报数据提交成功, 并返回到配售对象列表页面 ; 用户可以继续其他配售对象的询价同一投资者管理的不同配售对象的申报价格均为初步询价基本信息录入页填写的申报价格, 若需要修改申报价格, 请重新进入初步询价基本信息录入页, 填写修改后的申报价格

第 29 页共 67 页 1 报价录入取消了申报价格字段 ; 2 申报价格为初步询价基本信息录入页填写的申报价格, 若需要修改申报价格, 请重新进入初步询价基本信息录入页, 填写修改后的申报价格图 5-5 初步询价报价数据录入页面初步询价单提交成功, 系统页面展示询价单信息, 并提供打印功能初步询价申报数据提交后, 在配售对象列表中能查看到提交后的报价数据并可对其进行修改,

33 第 29 页共 67 页 1 报价录入取消了申报价格字段 ; 2 申报价格为初步询价基本信息录入页填写的申报价格, 若需要修改申报价格, 请重新进入初步询价基本信息录入页, 填写修改后的申报价格图 5-5 初步询价报价数据录入页面初步询价单提交成功, 系统页面展示询价单信息, 并提供打印功能初步询价申报数据提交后, 在配售对象列表中能查看到提交后的报价数据并可对其进行修改, 如果修改则必须填写修改原因 [ 提示 ]: 初步询价期间, 原则上每一个配售对象只能提交一次报价, 因特殊原因 ( 如市场发生突然变化需要调整估值经办人员出错等 ) 需要调整报价的, 应在网下发行电子平台填写具体原因 5.2 初步询价结果查询投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 点击菜单初步询价的子菜单初步询价结果查询, 即进入投资者初步询价结果查询页面, 如图 5-5 所示

34 第 30 页共 67 页图 5-6 初步询价结果查询页面列表中默认显示所有处于初步询价过程中至发行结束的新股发行信息点击操作列的查看初步询价结果链接, 进入到配售对象列表页面, 如图 5-6 所示 : 列表中显示投资者管理的所有参与了该新股的初步询价的配售对象点击列表中的报价和历史报价操作字段列的查看链接, 可分别查看配售对象的报价数据和历史报价数据, 分别如图 5-7 和 5-8 所示

35 第 31 页共 67 页图 5-7 配售对象列表页面图 5-8 配售对象初步询价报价详情页面

36 第 32 页共 67 页 5.3 发行信息查询投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 点击菜单初步询价的子菜单发行信息查询, 即进入投资者发行信息查询页面, 如图 5-9 所示检索结果列表默认显示全部发行申请的证券记录可以通过证券代码证券简称条件检索, 单击查询按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录重置按钮可以清除证券代码证券简称文本框中的内容点击操作列的查看链接, 进入到发行信息查询详细信息页面, 如图 5-10 图 5-9 发行信息查询页面

37 第 33 页共 67 页图 5-10 发行信息查询的详细页面

38 第 34 页共 67 页第 6 章申购 6.1 入围数量查询投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 点击菜单申购的子菜单入围数量查询, 即进入投资者入围数量查询页面, 如图 6-1 所示在入围数量查询结果列表中, 点击查询入围数量链接 ; 页面跳转到入围数量的详细页面如图 6-2 所示图 6-1 入围数量查询结果列表页面

39 第 35 页共 67 页图 6-2 入围数量查询结果详细页面 6.2 申购单录入投资者业务办理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台后, 点击菜单申购的子菜单申购单录入, 即进入投资者申购数据录入该投资者参与申购的发行信息查询结果页面, 如图 6-3 所示在申购数据录入查询结果列表页面中, 点击参与申购链接, 页面跳转到申购数据录入经办人信息填写页面图 6-4 所示 ; 填写经办人信息, 确定进入到参与申购的配售对象列表页面, 页面列表显示如图 6-5 所示 ; 点击参与申购, 在弹出配售对象的申购单录入页面上填写申购数据信息, 其中申购数量 ( 万股 ) 字段值要大于等于申购数量下限, 小于等于申购数量上限申购总金额 ( 万元 ) 字段值为申购数量乘以发行价格所得的值如图 6-6 所示点击申购单录入页面的下一步操作按钮, 申购单录入进入到确认录入数据页面, 在确认页面点击确定, 完成申购单录入操作申购单提交成功, 系统页面展示申购单信息, 并提供打印功能注 : 申购单录入操作一经确认提交之后将无法修改录入的申购数据信息

40 第 36 页共 67 页图 6-3 申购数据录入发行信息查询结果图 6-4 申购数据录入经办人信息

41 第 37 页共 67 页图 6-5 参与申购的配售对象列表图 6-6 配售对象的申购单录入

42 第 38 页共 67 页 6.3 申购结果查询投资者管理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项申购的申购结果查询子菜单即进入投资者申购结果查询页面, 如图 6-9 所示列表中显示所有当前处于网下申购已启动至网下发行结束的新股发行信息点击操作栏中的查看链接, 进入到配售对象的申购结果列表页面, 如图 6-10 所示配售对象列表中显示投资者管理的所有参与了该新股的初步询价, 且有效申购数量大于 0 的配售对象的申购数据 ( 每个配售对象的有效申购数量为其在所有不小于发行价格的价格档位上申报的申购数量的加总 ), 如图所示点击页面右上角的查询结果下载可以下载查询结果图 6-9 申购结果查询页面

43 第 39 页共 67 页图 6-10 申购结果列表页面图申购结果详细页面

44 第 40 页共 67 页第 7 章配售缴款 7.1 初步配售结果查询投资者管理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项配售缴款的初步配售结果查询子菜单即进入投资者初步配售结果查询页面, 如图所示图初步配售结果查询页面检索结果列表默认显示全部初步配售完成的证券记录可以通过证券代码证券简称条件检索, 单击查询按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录重置按钮可以清除证券代码证券简称文本框中的内容点击操作列的查看链接, 进入到初步配售结果页面, 如图所示初步配售结果页面显示证券的初步配售结果信息页面左上角只读显示证券代码证券简称信息, 初步配售结果列表显示投资者所管理的且参与了本次初步配售的所有配售对象的初步配售结果点击页面右上角的查询结果下载可以下载查询结果, 查询结果文件中的记录按配售对象编码正序排列单击返回按钮即返回到初步配售结果查询页面如图所示

45 第 41 页共 67 页图初步配售结果页面 7.2 认购资金到账明细查询投资者管理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项配售缴款的认购资金到账明细查询子菜单即进入投资者认购资金到账明细查询页面, 如图所示

第 42 页共 67 页图 7-2-1 认购资金到账明细查询页面认购资金到账明细列表默认显示当天及前两个交易日的全部认购资金到账明细记录可以通过到账日期条件检索, 单击查询按钮, 在认购资金到账明细列表得到符合条件的认购资金到账明细记录重置按钮可以清除到账日期文本框中的内容右上角的查询结果下载可以下载查询结果,

46 第 42 页共 67 页图认购资金到账明细查询页面认购资金到账明细列表默认显示当天及前两个交易日的全部认购资金到账明细记录可以通过到账日期条件检索, 单击查询按钮, 在认购资金到账明细列表得到符合条件的认购资金到账明细记录重置按钮可以清除到账日期文本框中的内容右上角的查询结果下载可以下载查询结果, 查询结果文档记录按到账日期逆序排列点击操作列的查看链接, 进入到认购资金到账详细信息页面, 如图所示认购资金到账详细信息页面显示认购资金到账的详细信息单击返回按钮即返回到认购资金到账明细查询页面 [ 提示 ] 对于特定的发行申请, 从 T+2 日上午 10:00 开始, 投资者可查询认购资金到账明细数据认购资金到账明细数据每隔 5 分钟更新一次

47 第 43 页共 67 页图认购资金到账详细信息页面 7.3 配售结果查询投资者管理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项配售缴款的配售结果查询子菜单即进入投资者配售结果查询页面, 如图所示

第 44 页共 67 页图 7-3-1 配售结果查询页面检索结果列表默认显示全部配售完成的证券记录可以通过证券代码证券简称条件检索, 单击查询按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录重置按钮可以清除证券代码证券简称文本框中的内容点击操作列的查看链接, 进入到配售结果页面,

48 第 44 页共 67 页图配售结果查询页面检索结果列表默认显示全部配售完成的证券记录可以通过证券代码证券简称条件检索, 单击查询按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录重置按钮可以清除证券代码证券简称文本框中的内容点击操作列的查看链接, 进入到配售结果页面, 如图所示配售结果页面显示证券的配售结果信息页面左上角只读显示证券代码证券简称信息, 配售结果列表显示投资者所管理的且参与了本次配售的所有配售对象的配售结果点击页面右上角的查询结果下载可以下载查询结果, 查询结果文件中的记录按配售对象编码正序排列单击返回按钮即返回到配售结果查询页面

49 第 45 页共 67 页图配售结果页面

50 第 46 页共 67 页第 8 章资料维护 8.1 投资者资料维护投资者管理人员通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项资料维护的投资者资料维护子菜单即进入投资者资料页面, 投资者资料页面展示投资者的详细信息, 点击修改按钮, 修改联系人相关信息, 如图 8-1 所示图 8-1 投资者资料页面 8.2 配售对象资料查询点击菜单项资料维护的配售对象资料查询子菜单即进入投资者配售对象资料查询页面, 如图 8-2 所示

51 第 47 页共 67 页图 8-2 配售对象资料查询页面配售对象列表默认显示全部配售对象记录可以通过配售对象编码配售对象名称条件检索, 在状态状态 - 结算下拉框选择查询条件, 单击查询按钮, 在配售对象列表得到符合查询条件的配售对象记录重置按钮可以清除各文本输入框中的内容并恢复下拉框的默认值点击页面右上角的查询结果下载可以下载查询结果点击操作列的查看链接, 进入到配售对象详细信息页面, 如图 8-3 所示

52 第 48 页共 67 页图 8-3 配售对象资料查询页面注 1: 配售对象资料请务必在初步询价开始日前一交易日 12:00 前关注 [ 状态 - 结算 ] 是否为配号完成注 2: 配售对象 [ 状态 - 结算 ] 状态为新增待配号, 此时结算公司处于审核之中若结算公司审核通过, 则 [ 状态 - 结算 ] 变更为配号完成 ; 若结算公司审核不通过, 则 [ 状态 - 结算 ] 变更为新增资料错误注 3:[ 状态 - 结算 ] 状态为帐号变更, 此时结算公司处于审核之中若结算公司审核通过, 则 [ 状态 - 结算 ] 变更为配号完成 ; 若结算公司审核不通过, 则 [ 状态 - 结算 ] 变更为变更资料错误

53 第 49 页共 67 页 8.3 主承销商查询点击菜单项资料维护的主承销商查询子菜单即进入主承销商查询页面, 如图 8-6 所示图 8-6 主承销商查询页面点击主承销商帐号及查看链接进入主承销商详细信息页面, 如图 8-7 所示

54 第 50 页共 67 页图 8-7 主承销商详细信息 8.4 配售对象市值查询用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项资料维护的配售对象市值查询即可进入本栏目, 如图 8-8 所示在配售对象市值查询列表显示所有的配售对象最近的日均市值信息, 分别显示配售对象编码配售对象名称证券帐号 ( 深市 ) 深市日均市值( 万元 ) 市值计算基准日

55 第 51 页共 67 页图 8-8 配售对象市值查询注 : 深市日均市值为市值计算基准日前 20 个交易日 ( 含市值计算基准日 ) 的日均市值

系统将关闭所有浏览器注 : 1 在退出系统之前, 一定要注意保存已经完成的操作, 否则系统会恢复到修改前的状态 2

56 第 52 页共 67 页第 9 章常用维护操作 9.1 退出系统退出系统功能使用户能够退出系统用户直接拔出硬证书时, 系统也会提示用户关闭浏览器, 如图 9-1 所示, 当用户选择确定后, 系统将关闭所有浏览器注 : 1 在退出系统之前, 一定要注意保存已经完成的操作, 否则系统会恢复到修改前的状态 2 为保证用户退出后不会被其他人盗用帐号执行其他非法操作, 建议用户退出后关闭当前浏览器 3 在退出系统后, 为安全起见, 建议用户拔出硬证书图 9-1 用户点击退出系统后, 系统会提示是否确定退出, 如图 9-2 所示图 9-2 点击确定按钮后, 浏览器会提示关闭窗口, 如图 9-3 所示

57 第 53 页共 67 页图删除 IE 浏览器的临时文件请打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在工具菜单上, 单击 Internet 选项, 如下图 : 图 9-4 在弹出的 Internet 选项窗口中的常规标签下, 找到 Internet 临时文件一栏, 请用鼠标点击删除文件按钮 ( 如下图箭头所在位置 ):

58 第 54 页共 67 页图 9-5 在弹出的删除文件窗口中 ( 如下图 ), 选中删除所有脱机内容复选框, 并用鼠标点击确定按钮, 即可将 IE 浏览器的临时文件删除提示 : 该操作可能需要较长时间 ( 如 1~5 分钟 ) 才能完成, 请耐心等候图 9-6

59 第 55 页共 67 页 9.3 清除 IE 浏览器的 SSL 状态请打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在工具菜单上, 单击 Internet 选项, 如下图 : 图 9-7 在弹出的 Internet 选项窗口中的内容标签下, 找到证书一栏 ( 如下图箭头所在位置 ) 图 9-8

60 第 56 页共 67 页如果您在上图箭头所示位置上找到清除 SSL 状态按钮, 则请用鼠标点击该按钮 ; 否则请参考本章中的删除 IE 浏览器的临时文件一节进行处理操作, 直接删除 IE 浏览器的临时文件, 也可达到同样的效果 9.4 在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书如果您的计算机已经安装了网上交易系统 ( 如银河证券国泰君安第一证券等券商发布的网上交易系统 ), 则在使用数字证书登录网下发行电子平台时, 可能会出现如下证书选择界面 : 图 9-9 该界面是您安装的网上交易系统自动弹出来的证书选择框该界面只能选择网上交易系统的数字证书, 无法选择深圳证券交易所颁发的移动数字证书, 从而导致无法正常登录使用网下发行电子平台解决该问题的方法如下 : 1. 请在计算机屏幕的右下角找到核新 SSL 通讯安全代理图标 ( ): 图 9-10

第 57 页共 67 页 2. 用鼠标右键单击核新 SSL 通讯安全代理图标 ( ), 则出现如下的菜单 : 图 9-11 3.

61 第 57 页共 67 页 2. 用鼠标右键单击核新 SSL 通讯安全代理图标 ( ), 则出现如下的菜单 : 图请鼠标左键选中暂停安全代理 (D) 菜单, 则核新 SSL 通讯安全代理图标将变为如下图像 ( ): 图 9-12 此时, 您可以正常使用数字证书登录网下发行电子平台 4. 如果您希望使用网上交易系统, 则请用鼠标右键单击核新 SSL 通讯安全代理图标 ( ), 则出现如下的菜单 : 图 9-13

62 第 58 页共 67 页 5. 请鼠标左键选中暂停安全代理 (D) 菜单, 则核新 SSL 通讯安全代理图标将变为如下图像 ( ): 图 9-14 此时, 您可以正常使用网上交易系统小结 : 如果您要登录网下发行电子平台, 请确保在登录系统时, 核新 SSL 通讯安全代理 ( ) 的暂停安全代理 (D) 菜单被选中, 其图标显示为 ; 登录成功后, 就与该菜单的选中状态无关如果您要使用网上交易系统, 请确保在使用系统时, 核新 SSL 通讯安全代理 ( ) 的暂停安全代理 (D) 菜单没有被选中, 其图标显示为

63 第 59 页共 67 页第 10 章特别提醒及技术支持服务 10.1 请及时退出系统, 拔出移动数字证书当您使用完网下发行电子平台, 或短时间内 ( 如 10 分钟 ) 不使用网下发行电子平台时, 为安全起见, 请您执行退出系统操作, 并关闭所有的 IE 浏览器窗口如果计算机上插有移动数字证书, 则请同时将其拔出, 随身携带, 以保障您系统安全, 防止被别人非法使用 10.2 请及时保存数据当您准备退出网下发行电子平台, 在执行退出系统操作之前, 请先保存 ( 或提交 ) 新增与修改的数据, 防止数据丢失 10.3 请正确安装与使用移动数字证书书请认真阅读移动数字证书附带的用户手册, 以确保正确安装与使用移动数字证 10.4 请优先在本手册中查找问题解决办法在使用网下发行电子平台过程中, 如果遇到问题, 请先在本手册中查找解决办法, 以节省您的宝贵时间 10.5 请及时联系本所解决问题如果您遇到的问题无法在本手册中找到解决办法, 请根据问题性质及时联系本所相应部门解决当与本所联系时, 建议您坐在计算机旁边, 并准备好以下信息, 以便快速说明和定位问题 :(1) 屏幕上所提示的信息 ;(2) 出现问题时您正在进行

64 第 60 页共 67 页的操作 ;(3) 为了解决问题, 您已经采取的措施我所系统运行部网上业务专区技术支持中心, 负责网下发行电子平台使用中的技术性问题的解答, 包括网站运行是否正常网站速度过慢文件无法提交系统报错提示等电话 : , 传真我所 CA 证书技术支持中心, 负责网下发行电子平台中与移动数字证书 (E-key) 相关的问题解答, 包括移动数字证书的申请发放安装使用问题咨询等电话 : ( 或 ), 传真 : , ca@cninfo.com.cn, 网站 :

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-I- 目录一系统简介... 1 二系统要求... 1 三准备工作设置 IE(Internet Explorer) 浏览器安装移动数字证书相关软件... 3 四系统登录用户登录用户首页发行深圳证券交易所工程技术文档深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册 ( 投资者版 ) (Ver 4.0) 深圳证券交易所 2017 年 11 月 -I- 目录一系统简介... 1 二系统要求... 1 三准备工作... 1 3.1 设置 IE(Internet Explorer) 浏览器... 1 3.2 安装移动数字证书相关软件... 3 四系统登录... 4 4.1 用户登录...