产应当独立于服务机构的自有财产服务机构破产或者清算时, 私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产第五条管理人权利义务私募基金管理人委托服务机构开展业务, 应当制定相应的风险管理框架及制度, 并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划, 确定与其经营水平相适宜的委托服务范围

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似赖
5 years ago
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1 私募投资基金服务业务管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条立法依据为促进私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ) 行业健康发展, 规范私募基金服务业务, 保护投资者及相关当事人合法权益, 根据中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法等有关规定, 制定本办法第二条适用范围私募基金管理人委托私募基金服务机构 ( 以下简称服务机构 ), 为私募基金提供基金募集投资顾问份额登记估值核算信息技术系统等服务业务, 适用本办法服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会 ( 以下简称协会 ) 完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集投资顾问等业务的相关规定, 由协会另行规定第三条服务机构权利义务服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务, 应当遵循有关法律法规和行业规范, 依照服务协议操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定, 诚实信用勤勉尽责恪尽职守, 防止利益冲突, 保护私募基金财产和投资者财产安全, 维护投资者合法权益服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包第四条财产独立私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财

2 产应当独立于服务机构的自有财产服务机构破产或者清算时, 私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产第五条管理人权利义务私募基金管理人委托服务机构开展业务, 应当制定相应的风险管理框架及制度, 并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划, 确定与其经营水平相适宜的委托服务范围私募基金管理人委托服务机构开展服务前, 应当对服务机构开展尽职调查, 了解其人员储备业务隔离措施软硬件设施专业能力诚信状况等情况 ; 并与服务机构签订书面服务协议, 明确双方的权利义务及违约责任私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的, 私募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除第六条行业自律协会依据法律法规和自律规则, 对服务机构及其私募基金服务业务进行自律管理第二章服务机构的登记第七条风险提示协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力持续合规情况的认可, 不作为对基金财产和投资者财产安全的保证服务机构在协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的, 协会将注销其登记第八条登记要求申请开展私募基金份额登记服务基金估值核算服务信息技术系统服务的机构, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 经营状况良好, 其中开展私募基金份额登记服务和信息技

3 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币 5000 万元 ; ( 二 ) 公司治理结构完善, 内部控制有效 ; ( 三 ) 经营运作规范, 最近 3 年内无重大违法违规记录 ; ( 四 ) 组织架构完整, 设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管, 服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立, 服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施 ; ( 五 ) 配备相应的软硬件设施, 具备安全独立高效稳定的业务技术系统, 且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试 ; ( 六 ) 负责私募基金服务业务的部门负责人独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起 6 个月内具备基金从业资格, 并参加后续执业培训 ; ( 七 ) 申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度 ; ( 八 ) 申请机构的信息技术系统应当符合法律法规中国证监会及协会的规定及相关标准, 建立网络隔离安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统 ; ( 九 ) 申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证, 拥有同类应用服务经验, 具有开展业务所有需要的人员设备技术知识产权以及良好的安全运营记录等条件 ;

4 ( 十 ) 协会规定的其他条件第九条登记材料申请登记的机构提交的材料包括但不限于 : ( 一 ) 诚信及合法合规承诺函 ; ( 二 ) 内控管理制度业务隔离措施以及应急处理方案 ; ( 三 ) 信息系统配备情况及系统运行测试报告 ; ( 四 ) 私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管领导业务负责人业务人员等在内的人员基本情况 ; ( 五 ) 与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单 ; ( 六 ) 涉及募集结算资金的, 应当包括相关账户信息募集销售结算资金安全保障机制的说明材料, 以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等 ; ( 七 ) 法律意见书 ; ( 八 ) 开展私募基金服务业务的商业计划书 ; ( 九 ) 协会规定的其他材料第十条登记流程登记材料不完备或不符合规定的, 协会告知需要补正的内容服务机构提交的登记材料完备且登记材料符合要求的, 协会自受理之日起 2 个月内出具登记函并公示第三章基本业务规范第十一条协议签署私募基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议协议应当至少包括以下内容 : 服务范围服务内容双方的权利和义务收费方式和业务费率保密义务等除

5 基金合同约定外, 服务费用应当由私募基金管理人自行支付第十二条备忘录签署私募基金管理人私募基金托管人服务机构经纪商等相关方, 应当就账户信息交易数据估值对账数据电子划款指令投资者名册等信息的交互时间及交互方式对接人员对接方式业务实施方案应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本, 对私募基金服务事项进行单独约定其中, 数据交互应当遵守协会的相关标准第十三条公平竞争服务机构在开展业务过程中应当执行贯彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定, 设定合理清晰的费用结构和费率标准, 不得以低于成本的收费标准提供服务第十四条基金财产和投资者财产安全服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理, 确保基金财产和投资者财产的安全, 任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产第十五条风险防范服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力, 审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲突, 建立严格的防火墙制度与业务隔离制度, 有效执行信息隔离等内部控制制度, 切实防范利益输送第十六条基金服务与托管隔离私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构, 除该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离, 恰当的识别管理监控潜在的利益冲突, 并披露给投资者

6 第十七条档案管理服务机构应当建立健全档案管理制度, 妥善保管服务所涉及的资料服务机构提供份额登记服务的, 登记数据保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年第十八条专项审计服务机构每年应当聘请具有证券业务资格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况进行审计并出具审计报告经国务院金融监督管理机构核准的金融机构, 每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募基金服务业务评估报告第十九条责任分担服务机构在开展业务的过程中, 因违法违规违反服务协议技术故障操作错误等原因给基金财产造成的损失, 应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任私募基金管理人再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿第四章基金份额登记服务业务规范第二十条基本职责从事私募基金份额登记服务的机构 ( 以下简称基金份额登记机构 ) 的基本职责包括 : 建立并管理投资者的基金账户负责基金份额的登记及资金结算基金交易确认代理发放红利保管投资者名册法律法规或服务协议规定的其他职责基金份额登记机构登记的数据, 是投资者权利归属的根据第二十一条募集结算资金基金募集结算资金是指由基金募集机构归集的, 基金份额登记机构进行资金清算, 在合格投资者资金账户与基金财产资金账户或托管资金账户之间划转的往来资金第二十二条资金账户安全保障基金募集结算资金专用账户包

7 括募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的注册登记账户基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施有效监督, 监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带责任条款其中, 监督机构指中国证券登记结算有限责任公司取得基金销售业务资格的商业银行证券公司公募基金管理公司以及协会规定的其他机构监督机构和服务机构为同一机构的, 应当做好内部风险防范私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息第二十三条内部控制机制基金份额登记机构和监督机构应当建立健全内部控制机制, 将划款指令的生成与复核相分离, 对系统重要参数的设置和修改建立多层审核机制, 切实保障募集结算资金安全第二十四条基金账户开立要求基金份额登记机构办理账户类业务 ( 如开立变更销户等 ) 时, 应当就投资者信息的真实性和准确性与募集机构进行书面约定投资者是其他基金的, 基金份额登记机构应当与募集机构约定, 采取将该基金的托管资金账户或者专门的基金财产资金账户作为收付款的唯一指定账户等方式保障投资者财产安全第二十五条份额确认基金份额登记机构应当根据募集机构提供的认购申购认缴实缴赎回转托管等数据和自身资金结算结果, 办理投资者名册的初始登记或者变更登记基金份额登记机构应当向私募基金托管人提供投资者名册

8 第二十六条资金交收风险基金份额登记机构在进行份额登记时, 如果与资金交收存在时间差, 应当充分评估资金交收风险法律授权下执行担保交收的, 应当动态评估交收风险, 提取足额备付金 ; 在非担保交收的情况下, 应当与管理人或管理人授权的募集机构书面约定资金交收过程中不得截留挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理, 以及在发生损失情况下的责任承担第二十七条募集结算资金划付基金份额登记机构应当严格按照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付募集结算资金监督机构未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令, 基金份额登记机构应当拒绝操作执行第二十八条份额变更基金份额以协议继承捐赠强制执行转让等方式发生变更的, 基金份额登记机构应当在募集机构履行合格投资者审查反洗钱等义务的基础上, 根据相关法律证明文件及资金清算结果, 结合自身业务规则变更基金账户余额, 相应办理投资者名册的变更登记第二十九条关于计提业绩报酬基金合同约定由基金份额登记机构负责计提业绩报酬的, 基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算过程及结果的准确性, 不得损害投资者利益第三十条数据备份基金份额登记机构应当妥善保存登记数据, 并根据协会的规定将投资者名称身份信息及基金份额明细等数据在发生变更的 T+1 日内备份至协会指定数据备份平台第三十一条自行办理份额登记私募基金管理人自行办理份额

9 登记业务的, 应当参考本章规定执行第五章基金估值核算服务业务规范第三十二条基本职责从事私募基金估值核算服务的机构 ( 以下简称基金估值核算机构 ) 的基本职责包括 : 开展基金会计核算估值报表编制, 相关业务资料的保存管理, 配合私募基金管理人聘请的会计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责第三十三条估值依据基金估值核算机构开展估值核算服务, 应当遵守企业会计准则证券投资基金会计核算业务指引以及协会的估值规则等相关法律法规的规定基金估值核算机构应当按照基金合同和服务协议规定的估值方法估值频率估值流程对基金财产进行估值核算第三十四条估值频率基金估值核算机构应当至少保证在开放式基金申赎, 封闭式基金扩募增减资等私募基金份额 ( 权益 ) 发生变化时进行估值第三十五条与托管人对账基金估值核算机构应当按照服务协议操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人核对账务, 由私募基金托管人对估值结果进行复核第三十六条差错处理当份额净值计算出现错误时, 基金估值核算机构应当及时纠正, 采取合理措施防止损失进一步扩大, 并根据服务协议约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务第三十七条信息披露基金估值核算机构应当配合私募基金管理人按照服务协议的约定, 及时准确地披露基金产品净值, 编制和

10 提供定期报告等基金产品运作信息第三十八条附属服务在协会完成基金估值核算登记的服务机构可以提供基金绩效分析数据报送支持等附属服务第六章信息技术系统服务业务规范第三十九条信息技术系统服务定义信息技术系统服务是指为私募基金管理人私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核心应用系统信息系统运营维护及安全保障等服务其中, 私募基金业务核心应用系统包括销售系统投资交易管理系统份额登记系统资金清算系统估值核算系统等第四十条提供系统要求服务机构提供基金业务核心应用系统的, 不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务, 不得直接进行相关业务操作, 可以提供信息系统运营维护及安全保障等服务第四十一条风控要求提供投资交易管理系统的服务机构应当保证单只基金开立独立证券账户, 单个证券账户不得下设子账户分账户虚拟账户 ; 不得直接进行投资业务操作, 不得代为行使私募基金管理人的平仓和交易职责第四十二条风控检查提供投资交易管理系统的服务机构应当建立公平交易机制, 公平对待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金, 防范私募基金之间进行利益输送指令在发送到交易场所之前应当经过投资交易管理系统的风控检查, 不得绕过风控检查直接下单到交易场所第四十三条销售系统服务要求提供销售系统的服务机构应与

11 私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务销售系统涉及基金电子合同平台的, 私募基金管理人在基金募集中应依法承担的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包协议而免除第四十四条接口管理服务机构提供核心应用系统的, 应当保证数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求 ; 无接口规范标准的, 数据接口应当具备可兼容性, 不得随意变更服务机构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计, 开发接口应当能够覆盖客户的全部数据读写第四十五条执行程序和源代码的安全服务机构应当对信息技术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施, 切实保障执行程序和源代码的安全在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代码进行严格的审查和充分的测试, 并积极协助客户进行上线前的验收工作第四十六条信息技术系统架构信息技术系统架构设计应当实现接入层网络层应用层分离, 方便进行网络防火墙建设管理信息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张, 通过增加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充第四十七条信息技术系统管理服务机构应当保证其信息技术系统有足够的业务容量和技术容量, 并能够满足市场可能出现的峰值压力需求, 并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升级维护服务服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制, 一

12 旦发现缺陷, 应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方案第四十八条数据安全服务机构应当确保其主要业务信息系统持续稳定运行, 其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人民共和国境内, 并配合监管部门司法机关现场检查及调查取证服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息业务资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成, 相关数据的保密管理应当符合国家相关规定服务机构及其从业人员应当恪尽职守, 保护客户隐私, 严守客户机密第七章自律管理第四十九条报告义务服务机构应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内向协会报送服务业务情况表, 每个年度结束之日起三个月内向协会报送运营情况报告服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计报告服务机构的注册资本注册地址法定代表人分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的, 应当自变更发生之日起 10 个工作日内向协会更新登记信息独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更, 整体构成变更持股 5% 以上股东或变更股东持股比例超过 5% 的, 应当及时向协会报告 ; 整体构成变更持股 20% 以上股东或变更股东持股比例超过 20%, 或实际控制人发生变化的, 应当自董事会或者股东 ( 大 ) 会做出决议之日起 10 个工作日内向协会提交重大信息变更申请发生重大事件时, 私募基金管理人私募基金托管人服务机构应当及时向协会报告关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运

13 作信息的规范, 由协会另行规定第五十条协会职责协会对服务机构从事私募基金服务业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查, 服务机构应当予以配合第五十一条投诉举报私募基金管理人托管人可以按照规定向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为服务机构可以按照规定向协会投诉或举报私募基金管理人托管人及其从业人员的违规行为第五十二条一般违规责任服务机构违反本办法第二章第七条至第十条第三章第十一条至第十三条第十七条至第十九条第四章第二十条第二十四条第二十五条第二十八条至第三十一条第五章第三十二条第三十四条至第三十八条第六章第四十三条至第四十七条第七章第四十九条第一款第三款的规定, 协会可以要求服务机构限期改正逾期未改正的, 协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒书面警示要求强制参加培训行业内谴责加入黑名单等纪律处分第五十三条严重违规责任服务机构违反本办法第三章第十四条至第十六条第四章第二十一条至第二十三条第二十六条及第二十七条第五章第三十三条第六章第四十条至第四十二条第四十八条第四十九条第二款的规定, 协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责暂停办理相关业务撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分 ; 对服务机构主要负责人, 协会可采取加入黑名单公开谴责暂停或取消基金从业资格等纪律处分, 并加入诚信档案

14 第五十四条多次违规处分一年之内服务机构两次被要求限期改正, 服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒书面警示等纪律处分的, 协会可对其采取加入黑名单公开谴责等纪律处分 ; 服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单公开谴责等纪律处分的, 协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格, 暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分第五十五条诚信记录服务机构及其从业人员因违规行为被协会采取相关纪律处分的, 协会可视情节轻重计入诚信档案第五十六条行政与刑事责任服务机构及其从业人员涉嫌违反法律行政法规证监会有关规定的, 移送中国证监会或司法机关处理第八章附则第五十七条适用服务机构为证券期货经营机构私募资产管理计划提供服务业务的, 适用本办法第五十八条生效本规范自公布之日起实施, 原基金业务外包服务指引 ( 试行 ) 同时废止第五十九条解释本办法由协会负责解释

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露自律管理办法私募投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人私募基金托管人, 以及法律行政法规中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会