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耕贝
5 years ago
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定期 ( 不 ) 定額投資計劃申請書本文件恕不接受傳真及感熱紙辦理申請, 若有任何塗改, 請加蓋受益人原留印鑑, 以證明受益人本人所為此申請書共有四頁, 除第一頁外, 其餘頁面為相關注意事項說明及附表, 申請人可依實際需要而列印使用申請日期 : 年月日首次申購 ( 請填寫基金開戶交易同意書 ) 首次申購再次申購一申請 ( 受益 ) 人及扣款人資料 :( 若扣款人與受益人不同時,

1 定期 ( 不 ) 定額投資計劃申請書本文件恕不接受傳真及感熱紙辦理申請, 若有任何塗改, 請加蓋受益人原留印鑑, 以證明受益人本人所為此申請書共有四頁, 除第一頁外, 其餘頁面為相關注意事項說明及附表, 申請人可依實際需要而列印使用申請日期 : 年月日首次申購 ( 請填寫基金開戶交易同意書 ) 首次申購再次申購一申請 ( 受益 ) 人及扣款人資料 :( 若扣款人與受益人不同時, 僅限配偶及未成年子女關係間扣款, 但郵局郵局僅限受益人本人帳戶扣款 ) 版申請 ( 受益 ) 人名稱身分證字號或統一編號扣款人名稱同上身分證字號或統一編號內容 : 投資高收益債券為訴求之基金者, 除屬金融消費者保護法第四條所稱專業投資機構者外, 須簽署簽署高收益債券基金風險預告書高收益債券基金風險預告書為了二投資計劃投資計劃內容能提供您最適合的投資商品, 受益人可於每次申請交易時, 進行客戶適性評估調查表客戶適性評估調查表之異動之異動扣款基金名稱 ( 詳第 2 頁 ) 扣款類型及金額 ( 不含手續費 ) ( 詳註 1) 扣款日期 ( 限新台幣計價基金 ) 請擇一勾選定額或不定額 ( 可複選 ) 華南永昌基金 A 不配息 / B 配息華南永昌基金 A 不配息 / B 配息 1. 定期定額 $ 2. 定期不定額 ( 詳見次頁 iplus 定期投資加值計劃約定事項說明 ) 最低 $ 中間 $ 最高 $ 1. 定期定額 $ 2. 定期不定額 ( 詳見次頁 iplus 定期投資加值計劃約定事項說明 ) 最低 $ 中間 $ 最高 $ 每月 8 日每月 18 日每月 28 日每月 8 日每月 18 日每月 28 日停利機制 ( 詳註 2) ( 未勾選者視為否 ) 是, 本人同意進行停利機制, 必要設定如下 : 設定停利點 : 10 % 20 % 30 %轉申購貨幣市場基金 : 鳳翔麒麟否, 本人不同意進行停利機制是, 本人同意進行停利機制, 必要設定如下 : 設定停利點 : 10% 20 % 30 %轉申購貨幣市場基金 : 鳳翔麒麟否, 本人不同意進行停利機制 PS. 以下收益分配指定帳戶收益分配指定帳戶限首次申購配息基金且從未約定收益分配帳戶者, 必填 ; 每一受益人限指定一個帳戶 ( 限受益人本人帳戶 ), 此欄位不提供異動原約定收益分配帳戶使用收益分配匯款指定帳戶 ( 限本人 ): 銀行 / 郵局分行 / 支局, 帳號 : 三約定約定扣款扣款帳號 ( 詳註 3): 約定扣款之金融機構限為已加入全國性繳費( 稅 ) 業務授權轉帳扣款或本公司已簽約之行庫銀行 / 郵局分行 / 支局約定扣款帳號 ( 郵局帳號填寫順序 : 局號 + 帳號 ) 扣款人於扣款機構之留存印鑑四轉帳繳款申請書 / 付款授權書 PS. 以上約定扣款帳號, 若非前與本公司所約定且經核印成功之委扣帳號者, 須依約定扣款之金融機構別 (A 或 B) 填寫轉帳繳款申請書 / 付款授權書 ( 詳註 4) 註 1. 扣款金額說明 : 除配息型新台幣計價基金每次最低投資扣款金額為 NTD$10,000 外, 一般基金 NTD$3,000, 並以仟元為累加單位各筆交易扣款時, 須加計手續費為配合金融機構作業, 扣款人需於扣款日前一營業日營業時間內存足指定扣款金額及手續費於扣款帳戶中, 以利扣款業務進行註 2. 同一基金選擇不同的扣款類型可設定不同的停利機制, 但同一基金同一扣款類型僅能設定一種停利機制停利轉申購機制的啓動原則, 先就所勾選之扣款類型定額 ( 不 ) 定額進行區分, 再依據同扣款類型之同一基金別之所有扣款期別總合進行基金報酬率之計算, 再根據其所設定之停利比例進行基金之轉申購之約定事項扣款基金如於閉鎖期閉鎖期內將內將不進行停利轉申購之機制不進行停利轉申購之機制註 3. 目前可約定扣款帳號之金融機構 : A 全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳行庫 : 已加入全國性繳費機制之金融機構 ( 可至本公司網頁查詢 ) B 本公司已簽約之行庫 ( 非全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳行庫 ): 郵局 (14) / 京城商銀 (13) / 高雄三信 (14) / 中國信託 (12) 等行庫註 4. 約定扣款之金融機構為 A 全國性繳費( 稅 ) 業務授權轉帳行庫者, 請填寫全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳繳款申請書 ( 如后附表一 ), 為.B 本公司已簽約之行庫者, 則填寫定期轉帳付款授權書 ( 如后附表二 ) 扣款人同意授權扣款帳戶經全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳授權成功後, 扣款人如於日後申購華南永昌系列基金無需再經全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳之授權即可辦理申購作業每次扣款成功後, 本公司將以受益人帳單及相關訊息之約定方式於每月第五個營業日前寄發上月之交易對帳單 ( 辦理拒收帳單者除外 ) 1. 立申請書人 ( 即受益人 ) 留存右方簽章, 並確認前開申請 ( 受益 ) 人及扣款人資料投資計劃內容等文件之內容無誤, 且已詳閱第二頁所列示之扣款授權約定事項定期投資約定事項其他注意事項 iplus 定期投資加值計劃約定事項停利轉申購約定事項手續費率表等資料, 日後與華南永昌投信往來之指示均以此為憑本基金無受存款保險之保障 2. 本公司系列基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示各基金絕無風險由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故此類型基金可能會因利率上升市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金利息或破產而蒙受虧損利息或破產而蒙受虧損此類型基金此類型基金不適合無法承擔相關風險之投資人不適合無法承擔相關風險之投資人本基金之風險及波動度較高, 適合能承受較高風險之非保守型投資人相對公債與投資級債券, 高收益債券波動較高, 投資人進場布局宜謹慎考量投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重基金的配息可能由基金的收益或本金中支付任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損本公司配息型基金配息前未先扣除應負擔之相關費用, 且配息來源可能為本金, 投資人於申購時應謹慎考量基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動本公司本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書受益人原留印鑑未滿二十歲之未成年人或受輔助宣告之人, 請加蓋雙方法定代理人或輔助人印鑑本人同意若經由銷售機構申購基金, 已自行至銷售機構網站查詢通路報酬, 未來亦自行上網查詢最新之經理費率及分成費率也已於申購前取得並詳閱投信公司交付或自行下載之 ( 簡式 ) 公開說明書, 並確實瞭解本次所申購之基金及其投資風險確認可承受本次投資可能發生之損益, 本人亦瞭解貴公司依金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法提供基提供基金或服務前已說明契約重要內容及揭露風險, 且於本一二頁應載內容及相關資料與風險均由本人確認無誤 ; 同時亦已清楚瞭清楚瞭解並同意貴公司蒐集處理及利用處理及利用本人個人資料, 本人以簽蓋受益人原留印鑑以示確認以示確認收件機構 : 銷售 / 轉介人員姓名及 ID: 生效日期 + 編號 : 覆核 : 核印 / 經辦 : 1/4

台北總公司 :105 台北市民生東路四段 54 號 3 樓之 1 電話 :02-2719-6688#3366 3307 傳真 :02-2545-7976 ( 代表號 ) 台中分公司 :407 台中市西屯區中港路二段 9 號 2 樓之 1 電話 :04-2328-0088#308 傳真 :04-2323-9114 高雄分公司 :803 高雄市鹽埕區五福四路 178 號 5 樓之 1 電話

2 台北總公司 :105 台北市民生東路四段 54 號 3 樓之 1 電話 : # 傳真 : ( 代表號 ) 台中分公司 :407 台中市西屯區中港路二段 9 號 2 樓之 1 電話 : #308 傳真 : 高雄分公司 :803 高雄市鹽埕區五福四路 178 號 5 樓之 1 電話 : #558 傳真 : 可約定扣款之基金限新台幣計價基金限新台幣計價基金永昌前瞻科技前瞻科技愛台灣愛台灣台灣精選台灣精選龍盈平衡龍盈平衡全球精品全球精品全球基礎建設全球基礎建設 (A- 不配息型或 B- 配息型 )) 基金之配息來源可能為本金基金之配息來源可能為本金全球神農水資源全球神農水資源黃河世紀黃河世紀全球亨利組合本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券基金本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券基金中小型中小型金磚高收益債券 (A- 累積 ( 不配息 ) 型 ) 或 B- 月配息型 ) 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金且配息來源可能為本金人民幣高收債 (A- 累積 ( 不配息 ) 型 ) 或 B- 月配息型 ) 本基金主要係投資於非投資等級之高風本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券險債券且配息來源可能為本金且配息來源可能為本金等基金等基金扣款授權約定事項一立授權書人 ( 以下稱扣款人 ) 茲授權指定之金融機構, 依據本申請書或全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳繳款申請書或定期轉帳付款授權書之指示按月自指定帳戶進行自動扣款轉帳付款作業, 並將轉帳款項存入指定基金專戶, 以支付本申請書之受益人向華南永昌證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱華南永昌投信 ) 申購所指定基金之申購價款二扣款人與受益人同意銀行之自動扣款轉帳付款日即為基金申購日如因銀行之電腦轉帳系統故障或其他不可抗力事由 ( 如 : 天災政府之命令暴動戰爭罷工火災洪水地震爆炸法院命令重大急性傳染病或任何非銀行所得合理控制之事件等等 ), 未能於原定日期進行轉帳時, 扣款人同意銀行得順延至系統恢復正常或不可抗力事由排除之營業日始進行轉帳, 並以該日為該期基金申購日三扣款人同意扣款人之帳戶餘額不足交易時, 將不予扣款 ; 指定銀行應將上述事實通知華南永昌投信取消或更改本申請書之任何事項, 應填寫定期 ( 不 ) 定額扣款資料異動申請書向華南永昌投信申請異動之四華南永昌投信所編製之扣款明細表或電子媒體資料等內容倘有錯誤, 或扣款人對應付申購價金 ( 包含基金價款及申購手續費 ) 有疑義時, 願由扣款人逕與華南永昌投信聯繫處理, 與銀行無涉, 如係因銀行之疏漏, 則請銀行協助後續作業之處理五扣款人向金融機構辦理開戶, 已閱讀明瞭開戶共通條款詳開戶約定書詳開戶約定書, 如遇金融機構修改有關之約定時, 以金融機構張貼營業場所之公告或電子郵件通知為準六本授權書需於選擇選擇扣款日前 10 個營業日前送前送達華南永昌投信, 以轉交約定銀行完成必要必要核印手續後, 方得進行扣款進行扣款定期投資約定事項一首次申購次申購華南永昌系列基金者, 須完成基金開戶交易同意書基金開戶交易同意書並檢附相關證明文件後, 始得辦理二首次自動轉帳付款於轉帳機構完成核對印鑑及帳號之手續後始開始作業, 自動轉帳金額包括授權扣款金額及申購手續費三本公司所有基金受益憑證皆以無實體發行, 受益人不得申請領回受益憑證本基金不受存款保險之保障四本公司旗下非貨幣市場基金不歡迎受益人進行短線交易, 短線交易之定義為持有基金未滿七個日曆日 ( 含第七日 ), 即以申購買回日之日期減去申購日之日, 小於七個日曆日者, 進行短線交易之受益人須支付買回金額萬分之一短線交易費用, 本費用應歸入該基金資產, 本公司得依法令及主管機關之規範, 隨時修訂更新, 請參閱各基金公開說明書五本申請書指定交易之基金, 若已達該基金信託契約上限額度或已清算時, 受益人同意華南永昌投信得暫停或終止該基金申購六受益人申購之受益權單位數按申購日當日每受益權單位淨資產價值計算之七受益人同意如扣款人經連續扣款三次不成功, 華南永昌投信得終止該定期投資計劃之申購八基金買回價款須入受益人本人帳戶, 受益人須自行確認本身是否已具銀行帳戶, 以免買回價款無法匯入, 且據此引發之相關費用及款項支付之延遲, 將由受益人自行負擔其他注意事項一受益人同意成為上開基金之受益人, 依約行使權利負擔義務, 並詳閱本基金公開說明書及風險預告書之注意事項本基金不受存款保險之保障二華南永昌投信得以書面通知他方終止本申請書, 唯須於通知終止之書面到達後第十個營業日始生效力三定時定額之投資人因不同時間進場, 將有不同之投資績效, 過去之績效亦不代表未來績效之保證四基金風險預告 : 本風險預告書係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及申購或買回作業程序第十七條規定訂定之基金之交易特性與存款股票及其他投資工具不同, 台端於開戶及決定交易前, 應審慎評估本身之財務狀況與風險承受能力是否適合此種交易, 並充分瞭解下列事項 : 一基金買賣係以自己之判斷為之, 台端應瞭解並承擔交易可能產生之損益, 且最大可能損失達原始投資金額二基金經金管會核准, 惟不表示絕無風險, 本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益, 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 台端申購前應詳閱基金公開說明書三基金交易應考量之風險因素如下 : ( 一 ) 投資標的及投資地區可能產生之風險 : 市場 ( 政治經濟社會變動匯率利率股價指數或其他標的資產之價格波動 ) 風險流動性風險信用風險產業景氣循環變動證券相關商品交易法令貨幣等風險 ( 二 ) 因前述風險受益人大量買回或基金暫停計算買回價格等因素, 或有延遲給付買回價金之可能四基金交易係以長期投資為目的, 不宜期待於短期內獲取高收益任何基金單位之價格及其收益均可能漲或跌, 故不一定能取回全部之投資金額五基金不受存款保險保險安定基金或其他相關保障機制六如因基金交易所生紛爭, 台端可向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財團法人金融消費評議中心提出申訴本風險預告書之預告事項僅列舉大端, 對於所有基金投資之風險及影響市場行情之因素無法一一詳述, 台端於投資前除須對本風險預告書詳加研讀外, 尚應審慎詳讀各基金公開說明書, 對其他可能之影響因素亦有所警覺, 並確實作好財務規劃與風險評估, 以免因貿然投資而遭到難以承受之損失五蒐集處理及利用處理及利用個人資料人資料告知事項 : 華南永昌證券投資信託股份有限公司為蒐集處理或利用台端的個人資料時, 將以台端的權益為基礎, 並以誠信原則妥善管理與運用茲依據個人資料保護法第 8 條第 1 項規定, 告知如下事項 : 一蒐集之目的 : 為辦理證券投資信託業務全權委託業務期貨信託業務或其他經主管機關核准項目之業務金融服務業依法令規定及金融監理需要依法定義務依契約類契約或其他法律關係等, 所為個人資料之蒐集處理及利用行銷及金控共同行銷業務其他經營合於營業登記項目或組織章程所定之業務, 所進行個人資料之蒐集處理及利用二蒐集之個人資料類別 : 姓名出生年月日年齡身分證統一編號護照號碼居留證號碼戶籍資料教育程度職業任職公司地址及電話聯絡電話 ( 含手機電話 ) 傳真號碼通訊地址戶籍地址電子信箱等及其他得識別個人之資料, 或其他合於營業項目之特定目的所需蒐集之個人各項資料及後續與本公司往來之個人資料三個人資料利用之期間地區地區對象對象及方式 : ( 一 ) 期間 : 於主管機關許可業務經營之存續期間內, 符合下列要件之一者 :1 個人資料蒐集之特定目的存續期間 2 依相關法令規定或契約約定之保存年限( 如商業會計法等 ) 3 本公司因執行業務所必須之保存期間 ( 二 ) 地區 : 獲主管機關許可經營及經營營業登記項目或章程所定之業務, 其營業活動之相關地區及為達蒐集處理及利用目的所必須使用之相關地區 : 包含本公司本公司之分公司與本公司有從屬關係之子公司或有控制關係之母公司暨其分公司或集團關係之公司與本公司或前述公司因業務需要而訂有契約之機構或顧問等所在之地區及國際傳輸個人資料需為未受中央目的事業主管機關限制之接收者所在地 ( 三 ) 對象 :1 本公司本公司之分公司與本公司有從屬關係之子公司或有控制關係之母公司暨其分公司或集團關係之公司或與本公司或前述公司因業務需要訂有契約關係或業務往來之機構( 含共同行銷 ) 或顧問 ( 如律師會計師 ) 2 本公司或與本公司因業務需要訂有契約關係或業務往來之機構或顧問( 如律師會計師 ); 金融監理或依法有調查權或依法行使公權力之機關 ( 四 ) 方式 : 以自動化機器或其他非自動化方式所為之利用, 包括但不限於 :1. 書面或電子 2. 國際傳輸等四當事人權利與行使方式 : 台端就本公司保有之個人資料, 得向本公司要求行使下列權利 :( 一 ) 請求查詢閱覽或製給複製本, 而本公司依法得酌收必要成本費用 ( 二 ) 請求補充或更正, 惟依法台端應為適當之釋明 ( 三 ) 請求停止蒐集處理或利用及請求刪除, 惟依法本公司因執行業務所必須者, 得不依台端請求為之五拒不提供個人資料所致權益之影響 : 拒不提供個人資料, 本公司將無法進行業務之必要審核與處理作業及其他相關服務, 爰本公司將得拒絕受理與台端之業務往來及其他相關事項之辦理與申請六本申請書未盡之事宜, 悉依前項基金證券投資信託契約及有關法令之規定辦理七本申請書自受益人簽章即日起生效 iplus 定期投資加值計劃約定事項一 iplus 定期投資加值計劃之扣款金額最低為新台幣 3,000 元, 超過時以 1,000 元倍數為累加, 最低 < 中間 < 最高, 且三者不可皆相同 iplus 定期投資加值計劃之扣款基金不包含貨幣市場基金 ; 而停利轉申購之基金僅限於貨幣市場基金二首次扣款金額為低扣款金額, 扣款一次以上者, 以扣款日前五個營業日為基準日 ; 基準日之基金淨值高於基金持有之平均成本 90% 時, 當期扣款金額為低扣款金額 ; 基準日之基金淨值低於或等於當日持有基金之平均成本 90%, 但仍高於持有基金之平均成本 80% 時, 當期扣款金額為約定之中扣款金額 ; 基準日之基金淨值等於或低於當日持有基金之平均成本 80% 時, 當期扣款金額提高為約定之高扣款金額舉例說明 : 假設 A 君參加 iplus 定期投資加值計劃設定及 10,000 元三個高中低價格 : 停利轉申購約定事項受益人同意根據本款授權書所勾選基金 ( 以下稱本基金 ) 之報酬率每達所設定之停利點 ( 含 ) 以上時, 當日由華南永昌投信自動將本基金結存單位數辦理買回, 以辦理買回之次一營業日淨值計算買回價金, 並於該基金付款日當日轉申購本人選擇之基金 ( 依授權書勾選內容為主 ) 本授權書之效力, 不因華南永昌投信依本同意書規定辦理買回上述授權書所勾選基金程序完畢時而終止扣款基金如於閉鎖期內將不進行停利轉申購之機制手續費率表平均單位成本基準日基金淨值投資損益每月定期投資, 除可分散風險, 賺取長波段的利潤, 更可節省申購手續費之優惠, 讓您投資越久越幸福 ; 申請網路交易, 手續費升級更快更優惠當期扣款金額 % 3, % 3, % 3, % 5, % 10,000 書面客戶 ( 成功扣款次數 ) 2/4 網路客戶 ( 成功扣款次數 ) 1~36 次 0.8% 1~36 次 0.5% 37~60 次 0.4% 37~60 次 0.3% 61 次以上 0% 61 次以上 0%

3 附表一全國性繳費 ( 稅 ) 業務授權轉帳繳款申請書 ( 扣款行留存 ) 申請人茲向貴行申請 V 委託終止以申請人下列約定之扣款帳戶逕行轉帳扣繳下表申請人或第三人, 應支付予委託單位之款項, 並遵守下列約定事項 : 一申請人同意本件委託 / 終止扣繳作業悉依財金資訊股份有限公司全國性繳費 ( 稅 ) 系統之相關業務規定辦理, 並於本系統各相關作業均為洽妥後始生效力二申請人同意由貴行逕依委託單位提供經由全國性繳費 ( 稅 ) 系統傳送之資料 ( 含扣款日期金額等 ), 辦理轉帳扣款作業倘有錯誤或對款項之計算暨退補費等發生疑義, 申請人願自行向委託單位洽詢辦理三申請人存款金額不足帳戶遭法院檢察署或其他機關扣押或存款帳戶結清時, 貴行得不予扣款 ; 倘全國性繳費 ( 稅 ) 系統發生故障或電信中斷等因素致無法交易者, 貴行得順延至系統恢復正常, 始予扣款 ; 其因上開事由所致之損失及責任, 由申請人自行負擔四貴行於同一日需自指定扣款帳戶執行多筆轉帳扣款作業而申請人存款不足時, 申請人同意由貴行自行選定扣款順序五申請人同意辦理本件全國性繳費 ( 稅 ) 系統業務之作業時, 委託單位得將本件資料交付予帳務代理銀行轉交貴行辦理用戶 *( 受益人 ) 費用類別委託單位戶名身分證統一編號名稱代碼名稱代碼基金費華南永昌證券投資信託股份有限公司 * 用戶欄之戶名請填載原繳費 ( 稅 ) 義務人姓名或名稱, 如投信基金之基金買受人信用卡之持卡人如申請人係委託 / 終止扣繳本人費 ( 稅 ), 該 ( 用戶 ) 欄 ( 含戶名及身分證號碼 ), 請劃斜線刪除此致銀行申請人 ( 扣款人 ): ( 請簽蓋扣款帳戶留存印鑑 ) 身分證字號 : 扣款帳戶帳號 : 中華民國年月日以下由扣款銀行填載核印 : 銀行分行經辦主管日期 3/4

4 附表二定期轉帳付款授權書定期轉帳付款授權書 ( 第一聯 : 華南永昌投信留存 ) 受益人名稱扣款人名稱扣款人茲授權貴行 ( 局 ) 依據本授權書之指示按月定期, 於本人或本人指定之第三人向華南永昌證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱華南永昌投信 ) 申購華南永昌投信現在及未來經主管機關核准募集發行之華南永昌證券投資信託基金 ( 以下簡稱華南永昌投信系列基金 ) 時, 逕由本授權書所示之帳戶進行自動扣款轉帳作業, 並將轉帳扣款款項 ( 含申購金額及申購手續費 ) 撥入華南永昌投信系列基金專戶, 用以支付本人或本人指定之第三人申購華南永昌投信系列基金之申購價款, 併委託貴行 ( 局 ) 依本授權書各項約定事項辦理自動扣款轉帳作業授權自動轉帳之金融機構 : 京城商銀京城商銀高雄三信高雄三信中國信託中國信託郵局郵局扣款銀行 / 郵局銀行 / 郵局分行 / 支局扣款人印鑑 ( 須與銀行留存印鑑一致 ) 扣款帳號銀行核印主管經辦核印日期華南永昌投信定期轉帳付款授權書 ( 第二聯 : 扣款銀行收執 ) 受益人名稱扣款人名稱扣款人茲授權貴行 ( 局 ) 依據本授權書之指示按月定期, 於本人或本人指定之第三人向華南永昌證券投資信託股份有限公司 ( 以下簡稱華南永昌投信 ) 申購華南永昌投信現在及未來經主管機關核准募集發行之華南永昌證券投資信託基金 ( 以下簡稱華南永昌投信系列基金 ) 時, 逕由本授權書所示之帳戶進行自動扣款轉帳作業, 並將轉帳扣款款項 ( 含申購金額及申購手續費 ) 撥入華南永昌投信系列基金專戶, 用以支付本人或本人指定之第三人申購華南永昌投信系列基金之申購價款, 併委託貴行 ( 局 ) 依本授權書各項約定事項辦理自動扣款轉帳作業授權自動轉帳之金融機構 : 京城商銀京城商銀高雄三信高雄三信中國信託中國信託郵局郵局扣款銀行 / 郵局銀行 / 郵局分行 / 支局扣款人印鑑 ( 須與銀行留存印鑑一致 ) 扣款帳號銀行核印主管經辦核印日期 4/4

5 客戶適性評估調查表受益人姓名 : 身分證字號 : 填寫日期 : 年月日一基本資料及財務狀況性別男女婚姻狀況已婚未婚教育程度博士碩士大學專科高中 ( 職 ) 其他版自然人具全民健康保險重大傷病是否服務業 : 貿易買賣金融資訊醫藥傳播運輸餐飲其他服務業職業類別製造業 : 電子塑化機電營造其他製造業其他行業 : 農林漁牧礦軍警公教自由業學生家庭管理其他年收入金額 50 萬以下 50 萬 ~100 萬 100 萬 ~300 萬 300 萬 ~500 萬 500 萬以上可投資金額 10 萬以下 10 萬 ~50 萬 50 萬 ~100 萬 100 萬 ~500 萬 500 萬以上法人主要營業項目資本額公司月營收 300 萬以下 300~1000 萬 1000~5000 萬 5000 萬 ~1 億 1 億以上公司員工人數少於 50 人 50~150 人 150~500 人 500 人以上理財目標購屋退休子女教育節稅閒置資金運用追求長期穩定報酬其他偏好之基金類型 ( 可複選 ) 國內股票國內平衡國內債券國內貨幣保本型海外股票海外平衡海外債券組合型其他投資理財資訊來源 ( 可複選 ) 財經專業報紙綜合報紙雜誌網路廣播電視親友建議理財專員 / 金融機構其他現有資產配置幣別 ( 可複選 ) 台幣美元歐元日幣其他二風險屬性評估問卷評估結果, 本公司將以您所填寫之資料作為您投資之依據, 日後若有資料異動請主動告知這份問卷旨在協助您瞭解自己對投資風險的承受度及屬性以下問題是用來協助評估您本身投資屬性與一般風險承受度, 問卷結果可能不能完全呈現投資人在面對投資風險的真正態度, 但可提供您一些衡量自身風險屬性的指標為保護您個人資料的隱私權, 您在此份問卷上所填之個人資料, 除法律或中央主管機關另有規定外, 未經您的同意, 華南永昌投信將不會向任何第三人提供您的個人資料各基金之風險等級可至華南永昌投信網站查詢注意 :: 以下第 1 題及第 8 題, 請依您所屬之受益人類別填寫風險屬性評估分數 1 您屬於哪個年齡層?( 自然人 ) a. 75 歲以上 /20 歲以下 1 分 c. 56 至 65 歲 3 分 e. 20 至 45 歲 5 分 b. 66 至 75 歲 2 分 d. 46 至 55 歲 4 分設立年限? ( 法人 ) a. 一年以下 1 分 c. 二至三年 ( 不含 ) 3 分 e. 四年以上 5 分 b. 一至二年 ( 不含 ) 2 分 d.. 三至四年 ( 不含 ) 4 分 2 投資資金來源? a. 融資 1 分 c. 薪水 / 固定收入 3 分 e. 閒置資金 5 分 b. 退休金 2 分 d. 投資收益 4 分 3 現有投資商品?( 可複選 ) a. 現金存款定存單與保本型商品類貨幣基金 1 分 b. 債券 2 分 c. 外幣貨幣型基金類貨幣型基金結構型商品 3 分 d. 股票開放式基金不包括類貨幣型基金貨幣型基金結構型產品投資型保單 4 分 e. 選擇權期貨認股權證 5 分註: 計分時僅計算分數最高之選項 4 您有多少年投資經驗在具價值波動 a. 沒有經驗 1 分 c. 三至六年 3 分 e. 十年以上 5 分性 ( 如第 3 題的 d e 選項 ) 的產品? b. 三年以下 2 分 d. 七至十年 4 分 5 投資於具價格波動性之產品時, 您 a. 一年以下 1 分 c. 介於二 ~ 三年含 3 分 e. 五年以上 5 分可接受之持有期間? b. 介於一 ~ 二年含 2 分 d. 介於三 ~ 五年含 4 分 6 現有投資商品中( 不包括自用房地 a. 超過 50% 1 分產 ), 約有多少比例是持有較低波動 b. 介於 25% 至 50% 含 2 分性的產品?( 如 : 現金存款定存 c. 介於 10% 至 25% 含 3 分單與保本型商品債券類貨幣基 d. 介於 0% 至 10% 含 4 分金 ) e. 0% 5 分 7 倘若投資報酬率為-25%, 您採取措 a. 賣出全部 1 分 c. 只賣掉不到一半 3 分 e. 加碼投資 5 分施? b. 賣掉一半以上 2 分 d. 繼續持有 4 分 8 您的備用金相當於您幾個月的家庭 a. 無備用金儲蓄 1 分 c. 介於三 ~ 六個月 3 分 e. 一年以上 5 分開銷? ( 自然人 ) b. 三個月以下 2 分 d. 介於六 ~ 十二個月 4 分公司可投資新台幣金額?( 法人 ) a. 未滿 1000 萬元 1 分 c.3000 萬元以上未滿 1 億元 3 分 e.3 億元以上 5 分 b 萬元以上未滿 3000 萬元 2 分 d.1 億元以上未滿 3 億元 4 分根據您對上述問題回答的總分, 參照以下定義, 藉此評估您依自身投資個性在面對風險時所持有的一般承受度總分 : 分數風險屬性類型定義適合投資風險收益等級 14 分或以下 15 分 ~27 分 28 分 ~40 分保守型穩健型積極型代表您對於風險承受度極低, 期望避免投資資本之損失適合 RR1 RR2 代表您願意承受少量之風險, 以追求合理之投資報酬適合 RR1 RR2 RR3 代表您願意承受相當程度之風險, 以追求較高的投資報酬適合 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 問卷免責聲明 : 以上資料由本人詳實填寫並確認無誤, 本人已清楚經此評估後之風險屬性類型, 並瞭解風險屬性類型評估結果係以本人所填寫的個人資料推論得知, 且其結果只會在華南永昌證券投資信託股份有限公司承擔保密責任的情況下, 作為其分析投資人風險屬性所用本問卷內容及結果不可視為對任何投資產品及服務或購買邀請, 亦不可作為投資意見予以考慮 1/1 客戶簽章 : ( 請加蓋原留印鑑 )

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表月份配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表月份配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013 聯博基金歷史配息當月及年化配息率當月報酬資訊聯博 - 美國收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金