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从姜
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1 2007 年第 4 期俄语语言文学研究 2007, 4 总第 18 期 Russian Language and Literature Studies Serial 18 谈预设的表达问题霍花 ( 黑龙江大学, 哈尔滨 ; 哈尔滨工程大学, 哈尔滨 ) 提要 : 本文涉及的预设原则上是指固定在动词语义结构中的潜在性的预设它在俄语相关命题类中的存在及其表达形式没有引起许多人的足够重视这是本文对此展开专门讨论的一个重要原因具体研究中文章对俄语不同动词命题语义构造中的两种预设表达方式进行了较详细的分析 : 一是通启式词语形式 ; 二是特殊的阻断式词语形式此外, 文章还对俄语中语气词的这类预设促发项对命题语义构造的作用进行了说明, 希望本文研究对于正确解读命题语义及句子意思能有帮助关键词 : 动词命题语义构造 ; 通启式词语形式 ; 阻断式词语形式中图分类号 :H030 文献标识码 :A 0 引言命题是句子的语义表达式, 命题语义的真值条件属于逻辑上的合取关系, 同说话人的认识状态有关, 因而自然语言中的真值条件命题语义同语用意义有或多或少的联系, 正如汉语界方立所说, 意义是动态而非静态的 ( 方立 2000:351) 二十世纪下半叶的生成语义学 (generative semantics) 曾力主要扩展和修改语义的逻辑模式, 使其尽可能多地包含自然语言中的区分性特征, 把一些语用上的东西纳入有条理的语义学或者形式系统的语义学这些认识上的变化使命题语义的分析增加了一些传统分析所未能涉及的新东西, 预设即为其中一种重要的语义成素据笔者观察, 该成素似乎还不仅限于语义上的预设, 这在中英俄相关语言文献中都有所反映较新的语言论著不但不在乎这种语言分支边界的模糊性, 而且恰恰对这种交叉性语言现象的分析和描写感兴趣应该说, 本文有关命题语义和预设的一些论述将多少带有这样的特点, 把预设看成是以实际的语言结构意义为根据, 并从逻辑认知言语语境等方面推导命题语义为真的先决条件换句话讲, 有关命题中预设语义成素的表现方式或手段的研究可能在一定的上下文语义条件下进行本文将谈论的是预设表现手段问题, 这主要是指预设的外在 ( 物化 ) 牵制者预设促发者和抑制者这样的分析可以加深我们对预设理论的认识, 同时更主要的是, 便于我们从一侧面客观地观察命题语义乃至语句意义 1 关于预设预设是一种隐现的语义成素, 是命题直接表达的意思为真为假的必要条件, 虚假预设进入命题或者命题上下文同预设相矛盾时, 都将导致命题语义异常, 而且预设条件得不到满足, 命题将无真假可言因而对于命题来讲, 预设是一个极重要的语义条件和语义成素有关预设的定位和一般性理解中, 预设是稳定的不受否定情态等算子作用而发生变化的语义成分, 是一种规约的语义推理 39

2 预设在命题语义描写中的重要特点表现为它在命题中不可取消 (nondefeasibility) 1, 即 P 与 P 都包含相同的预设, 该特性具有普遍的语言性质按照 Karttunen(1973)Karttunen& Peters(1979) 的理解, 句子中除了预设表达式之外, 每个成分还有一个关联的承继表达式 (heritage expression), 它的作用是支配语言表达式的预设投射过程当一个内嵌补语是堵塞词时, 它有一个阻止预设提升到整个句子的承继表达式但预设此时不是被消除, 而是在生成过程中被阻止, 不能在整个句子里出现而已这一点在后文有关预设在命题句子 ( 包括复合句 ) 中的不同表现手段的分析中得到印证 2 2 预设的表达问题分析预设在命题语义中是隐性存在的, 预设的不可取消性意味着它在句子命题中必然以各种词项结构方式存在, 有着各种不同的外化表现形式, 它可能以预设触发语方式实实在在地在命题构造中反映出来, 也可能被阻断, 使得原本应有的预设只能以某种特殊的方法表现出来下面就预设在不同命题语义构造中的各种表达方式展开具体的分析 2.1 触发语表达命题预设多数时候, 预设可以在命题语义中正常地体现出来, 特点是其中有能够解释预设的意义表达式或含义表达式的存在, 这些词项或表达式相当于语用学中所称的预设触发语 (presupposition trigger/каузатор пресуппозиции) 预设关系受这些语词影响而触发出来 ( 何自然 1988:115), 它允许预设成为整个命题句子的预设, 如果是复合 ( 句 ) 命题, 则允许始发句的预设渗透到结果句 (результирующее предложение) 即所谓的通启式词语 (holes/дыры) 这样的预设表达式很多, 其中有感情动词述体叙实性述体评定 ( 评判 ) 述体含义动词述体表状态转变的述体表感知活动的述体等而这里所列举的感情动词等六种实义述体有一个共同特点, 那就是它们本身是 ( 主 ) 命题句子的核心词项 (стержневая лексема), 亦即这类命题语义的预设成素以命题主项 ( 命题谓项 ) 为载体叙实述体命题构造包含以事实预设为基础的事实情态 (фактивная модальность)( 参见张家骅 2001), 因此该类命题语义的基本点就在于预设的不可消除性, 并以述体主项所蕴涵的真实预设为逻辑前提 : Они догадались, что попутчик был иностранцем (Красных В. ) *Они догадались, что попутчик был иностранцем, но попутчик был их соотечествеником;он жалел,что огорчил Нину (Куприн ) *Он жалел,что огорчил Нину,но он никогда её не огорчил. 这类预设的含义表达式包括 знать, понимать,признаться,сообщить,сознать,диктовать,докладывать,гарантировать, 甚至还有静词性质的述体 известный,понятный,ясный 等进一步讲, 它们所蕴涵或表现的客观事实不论主体头脑中是否对其有反映, 它都是存在的 :Он не сознал,что проехал станцию. 当事主体意识中的否定也不能改变这一预设 :Он не признается в своей ошибке. 说话人主体 ( 关于说话人主体可以参见李红儒 2001) 也清楚, 不管信源化主体 (авторизующий субъект) 头脑中是否存在这一事实, 后者都存在 :Ему не известно,что всё принято. 另外, 从属于主命题叙实述体的从属命题内容是整个命题语义的预设, 而从属命题所带的预设同时也是整个主命题的语义预设 : 句子 Я не делаю вид,что я не знаю,что он богат. 中 не знаю. 这一从属命题的预设 Он богат. 会上升到整个命题句子的预设中, 形成预设的传递或投射 (transitive/projection of presupposition,транзитивность/ наследование пресуппозиции) 表示感情的命题语义构造中, 感情动词述体这一命题主项蕴含着一个事实预设后者在语义结构上体现为感情状态的理由 (мотив) 感情反应的诱因或刺激素 (стимулятор) 施感者 (индуктор) 以及感情态度的原因 (причина)( 参见彭玉海 2001) 也就是说, 这类命题语义的预设成素表现形式同样是核心述体本身, 这种述体允许从属词或从属命题包含的内容进入到自身, 成为自己的事实预设语义成素具体包括感情状态动词 (глаголы эмоционального 40

3 сосотояния)(беспокоиться,волноваться,нервничать,расстроиться,огорчаться,тосковать, тужить,злорадствовать,радоваться,злобиться,яриться,страдать,смущаться,робеть, рассеяться,утешаться,раскаяться,отчаиваться,жаловаться 等 ) 感情反应动词 (глаголы эмоциональной реакции)(бесить,взъерепенить,раздосадовать,раздражать,рассердить, упоить,радовать,натешить,осчастливливать,беспокоить,озабочивать,тревожить, восторгать,зачаровать,наслаждать,обольстить,всполошить,дивить,ошеломить,сражать, эпатировать,бояться,опасаться,страшить,ужасать,опозорить,осквернить,срамить, мрачить,опечалить,расстроить,дичиться,трусить,конфузить,ошарашить,смущать, стыдиться,устыжаться,разобидеть,сетовать,импонировать,понаскучить,донять 等 ) 感情态度 ( 关系 ) 动词 (глаголы эмоционального отношения)(уважать,обожать,боготворить, чтить, любить, презирать, пренебрегать, брезговать, гнушаться, симпатизировать, соболезновать,сочувствовать,привязать,заботиться,гордиться,завидовать,ненавидеть, приревновать 等 ) 示例 :Я огорчился( 感情状态 )от их скандальных историй( 理由预设 );Он испугался( 感情反应 )собственного желания( 诱因预设 );Я люблю( 感情关系 )его скромность( 原因预设 ) 但需要专门指出的是, 感情动词蕴涵预设时有一个特点 : 当它所预设的相关语义成素在命题上下文中显性地表达出来时, 预设相应有可能被消除掉 :Иван бедный,он стесняется/не стесняется этого;петр поступил в университет,он раскаялся/не раскаялся в этом;отец бескорыстный,мы уважаем/не уважаем его за это (бескорыстие) 表示状态转变的动词述体或体态动词 (aspectual verb) 在语义上要以既有的状态或行为作为自己的预设如像俄语中的 перестать,продолжать,бросить,кончить,начать,уехать, вернуться,приближаться 等, 英语中的 carry on,finish,continue,resume,quit,give up,turn, transform 等示例 :i)x gave up smoking,ii)x didn t give up smoking,iii)x used to smoke.iii) 是 i) 和 ii) 的预设又如 :Fred continued (didn t continue) speaking;when did you stop beatig your wife? 等在预设的不可消除性上, 状态变化命题同叙实命题中的预设大致相当 3 顺带指出, 状态变化动词命题不同于叙实命题的一个地方在于 : 在状态变化命题中预设还可以是不可分离的 (non detachability), 亦即以其他方式表达该命题的断言内容, 一般也能够推导出相同的预设来试比较 :He has stopped/ceased beating her,he no longer beats her 等能够表现命题预设的评判动词 (verbs of judging/интерпретационные глаголы) 词项如 упрекать,обвинять,осуждать,критиковать,винить,хвалить,наказать;accuse, critise 等例子 :Agatha accused/didn t accuse Ian of plagiarism/forgery;начальник критиковал Ивана за опоздание 负载命题语义预设的主项含义动词述体如 :забыть, вспомнить,помить;manage,happen 等例子 :Peter forgot/didn t forget to talk to John 均含规约的语义预设 :Peter intended to talk to John 感知命题语义的预设表达词项如 :видеть, обнаружить,заметить,чувствовать слышать,наблюдать;see,find 等例句 :John saw /didn t see the man with two heads 其他还有象表示肯定否定意义的动词述体也可以成为预设触发语如 утверждать, подтверждать,отрицать,убедиться 等在句子 Все утвердили,что он хорошо поёт. 中, 由连接词 что 引导说明从句表示的语义成分由主命题中的肯定意义动词触发, 成为整个命题句子的预设内容 2.2 阻断式词语表达命题预设命题语义中预设成素可以通过一种特殊的表达手段阻断式词语 (затычки/plugs) 体现出来, 当然如前所述, 这是以预设的不可消除为前提的, 即命题语义本应有的预设成分被阻止而没有出现这种堵塞词阻止从属命题的语义预设向上提升为主命题的预设 (raising of 41

4 presupposition), 并进而成为整个命题句子的预设因而这类命题相应可统称为阻断式命题, 该命题的特点是命题主项述体本身同时也是其阻断语或堵塞词这主要包括信念动词述体 (путативный глогол) 命题态度动词述体 (глагол пропозициональной установки)( 其中包括言语动词述体 ) 等首先, 信念动词 ( 预设堵塞语 ) 表达判断同信源主体之间的关系, 所支配的从属命题内容只是一种主观观念意见认识, 而不一定是客观事实亦即这类动词情景行为的实现不以或者不要求以已经发生的事情作为真值性语义预设, 这就意味着该类命题语义的事实预设成素被阻断, 没有预期的事实情态 (фактивная модальность) 表现这类较特别的命题预设的述体谓项有 считать,думать,видеть,полагать,рассматривать,верить,находить, предполагать,воображать,сомневаться,подозревать;believe,think,consider,doubt, suspect 等例如, 在英语句子 Loony old Harry believes he is the King of France. 中, 事实预设被 believe 主命题谓词项所阻断, 因而命题没有预期的预设, 即现在有一个法国国王而在命题态度句子语义中, 信源化主体或命题态度主体的认识言说内容跟说话人主体的不相一致, 这样, 说话人主体的预设不能进入主命题, 意味着命题态度述体阻止从属命题语义成分上升为主命题的预设这类述体如 доказывать,объяснять,уверять,убеждать, заявить,говорить,сказать,хотеть;imagine,say,tell,dream,claim,retort,mutter 等例子 :Nato claims that the nuclear deterrent is vital. 句子中词项 claims 阻断存在一种核威慑力量这一预设提升到整个命题句子句子 He said that he knows that you like him. 中, 述体词项 said 不允许 you like him 成为自己的预设语句 Начальник заявил,что сожалеет о том,что он не знал о действиях своих подчинённых. 中, 由触发语 сожалеет 产生的事实预设在言说动词 заявил 的上下文中同样被堵塞值得注意的是, 这类堵塞词的语用色彩较明显, 因为这里存在说话人是接受或拒绝接受信源化主体给他的观点 ( 命题态度 ) 这一问题此外, 预设堵塞词在言语命题态度动词题中的表现还有一些例外 ( 特殊 ) 情形, 即从属命题语义成分可能会渗漏到主命题, 并保留到整个命题语义构造当中 :i)x said that what Y lost was his necklace i) Y lost something;ii)x didn t tell her boss that X would never again complain about working overtime ii) X used to complain about working overtime. 两组句子中 say 与 tell 是言语动词, 但 i) 与 ii) 都分别是 i) 与 ii) 的预设成素又如句子 The mechanic didn t tell me that my car would never run properly again. 中尽管也有堵塞词 tell, 但句子预设了我的汽车过去一般运行正常顺带指出, 由语气词 даже 所产生的预设 ( 有关语气词表示预设的内容详见下文 ) 在言语动词命题态度上下文中也可能不被阻止, 并表达出自己的预设 :Профессор сказал студентам, что даже он с трудом понял эту теорему. 2.3 语气词表达命题预设以上所说都是动词命题语义中所蕴涵的预设成分的制约因素 ( 手段 ), 它们不单表达命题语义的预设, 同时还规定着命题的真值条件而还有一种情况是语气词表达命题预设, 这也是语气词在命题语义构造中独特作用的重要体现语气词是一种十分积极的主观评价手段, 它在语义方面的一个重要特征是在表达评价意态 (модус оценки) 的同时, 其语义结构本身就包含一个语义预设, 几乎可以认为有语气词就必有预设的存在语气词所含的语义预设信息也是对它所在的整个命题语义构造的一种扩充, 它可以从内涵和所指两方面丰富命题的交际语义信息, 使命题的语义功能具有更强的外延张力例如 : 语句 Даже Петя получил пятёрку. 的命题语义本身只是客观地报道 Петя 得了 5 分, 可是加上评价语气词 даже 这一预设触发语之后, 掺进了语义预设考 5 分很难, 并且在语用上表示 Петя 一般很少或者很难得到 5 分 Петя 得 5 分出乎说话人主体的预料等认识, 使原命题语义内容得到了扩充, 而且言语主体鲜明的主观评价和态 42

5 度得以凸现 5 象语气词 разве,неужели,то,опять,тоже,также,только 等的意义很多情况下就是指它的语义预设和语用预设, 这成分显示出预设是语气词的基本语义成素, 没有该成分就没了语气词语义本身, 尽管语气词语义的具体理解往往离不开命题语义条件 ( 上下文 ) 离不开它所处的命题构造语气词同命题之间这种相辅相成的关系从某种意义上讲正是由前者的预设评价语义关系所决定的, 而且这一点具有普遍的语言学意义在俄语英语汉语等语言中都如此观察还发现, 叙实谓词述体要求的从属命题中, 语气词的预设经常上升成为整个命题的预设, 形成预设的投射 :Не ожидали/странно/известно/ Сообщено/Удивительно,что приехали даже/только студентки. 这里语气词 даже, только 的预设, 即从属命题语义成分 приехали студентки 投射到主命题, 同时也成为主命题句子的事实性预设 3 结语预设在命题语义的分析和描写中具有十分重要的地位, 本文执行西方著名学者 L. Karttunen 和 S. Peters 的观点, 认为预设虽然可能因种种条件在句子中无法反映出来, 但它在句中一般是不可撤消的事实上言语过程中每一个命题都在不断地创造新的制约条件或预设, 预设成了交际链上不可或缺的重要环节本文分析表明, 该语义成素在不同的命题构造中通过两种截然不同的手段表现出来, 一是预设的触发语或渗漏词, 二是堵塞词, 后者是较特殊的预设表达式, 它使命题原应有的预设受阻而不能出现在句子当中 ( 但不是被取消 ) 两种不同的预设表现形式对命题语义有不同的影响, 而且各自对应的动词命题语义类型也大不相同, 因此通过对二者的分析可以帮助我们反过来观察命题语义, 认识一种特殊的命题语义组合原则另外, 本文还对处于命题语义构造之外的语气词这一预设表达手段作了与命题语句的解读相关的一些交际语义分析, 从而加深了对命题语义的理解本文在论证命题预设表达手段的同时, 也涉及了预设理论本身的一些基本问题, 这都便于我们从命题语义 ( 语句 ) 的视角来观察和分析预设的可取消性可分离性以及预设的投射等理论问题附注 1 本文所讲的预设不被消除跟纯粹的语用预设的可否消除性不是一回事, 这表现为分析层次与分析的出发点以及具体涉及的对象等都不尽相同 2 当预设在命题中被堵塞而不能出现时, 这个问题看得尤为清晰 3 不妨再举一个英语例子来作一说明 :Smith has left off beating his wife *Smith has left off beating his wife,but then he never beat her in the first place. 4 预设同评价情态框架虽有联系, 但二者决不会重合, 这是句子语义正常的条件之一 (Мельчук1995) 参考文献 [1]Мельчук И. А. Русский язык в модели «Смысл Текст [M]. Москва, Вена: Школа Языки русской культуры»,1995. [2]Karttunen L. Presupposition of compound sentences[j]. Linguistic Inquiry 4,1973. [3]Karttunen L.& Peters S.Conventional implicature[j]. Syntax and semantics.vol.11:presupposition. New York: Academic press, [4] 方立 2000 逻辑语义学 [M], 北京语言文化大学出版社 [5] 何自然 1998 语用学概念 [M], 湖南教育出版社 [6] 李红儒 2002 从阐释角度论正常交际情景中的说话人 [J], 载俄语语言文学研究 ( 一 ), 外语教学与研究出版社 43

6 [7] 彭玉海 2001 俄语感情动词的整合研究 [J], 载当代语言学, 第 3 期 [8] 张家骅 2001 语法语义语用 [M], 黑龙江人民出版社 Towards the Expressional Means of Presuppositions HUO Hua (Heilongjiang University, Harbin , China; Harbin Engineering University,Harbin ,China) Abstract: Propositional semantic presupposition is very important in interpretation of sentences even utterances,and expressions of presupposition in propositions sentences play an particular role.the article analyses and describes two of the expressional means in Russian language: holes and plugs. It attempts to deepen the researches of propositional semantics and sentence meanings. Key words: propositional semantic structures of verbs; holes; plugs 收稿日期 : 作者简介 : 霍花, 女 (1975 ), 黑龙江省哈尔滨人, 哈尔滨工程大学外语系教师, 黑龙江大学俄语学院博士研究生主要研究方向 : 语法学, 语义学, 对比语言学 [ 责任编辑 : 彭玉海 ] 44

( 一 ) 外来农民进入城市的主要方式, %,,,,,, :., 1,, 2., ;,,,,,, 3.,,,,,, ;,,, ;.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, :,??,?? ( 二 ) 浙江村概况.,,,,,, 1,, 2,, 3

( 一 ) 外来农民进入城市的主要方式, %,,,,,, :., 1,, 2., ;,,,,,, 3.,,,,,, ;,,, ;.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, :,??,?? ( 二 ) 浙江村概况.,,,,,, 1,, 2,, 3 : 王汉生刘世定孙立平项飚本文从农村人口进入城市的方式这一新的视角, 对北京著名的外来农村人口聚居区浙江村的形成过程和基本状况进行了生动描述和深入分析指出 : 浙江村的独特之处在于它不同于一般意义上的劳动力的流动, 它是带着综合性资源的经营者的流动浙江村村民进入城市的过程是不断寻找市场和开拓市场的过程, 并在城市中形成了一个以聚居为基础的产业加工基地, 作者将这种类型的流动称为产