购时无需缴付申购资 本次网下发行申购日与网上申购日同为 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ), 其中, 网下申购时间为 9:30-15:00, 网上申购时间为 9:15-11:30, 13:00-15:00 2 网下投资者报价后, 发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的部分, 剔除部

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1 北京万集科技股份有 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人 ( 主承销商 ): 东北证券股份有 特别提示 北京万集科技股份有 ( 以下简称 万集科技 发行人 或 公司 ) 根据 证券发行与承销管理办法 ( 证监会令 [ 第 121 号 ], 以下简称 管理办法 ) 首次公开发行股票承销业务规范 ( 中证协发 [2016]7 号, 以下简称 业务规范 ) 首次公开发行股票配售细则 ( 中证协发 [2016]7 号, 以下简称 配售细则 ) 和 首次公开发行股票网下投资者管理细则 ( 中证协发 [2016]7 号, 以下简称 网下投资者管理细则 ) 及 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 ( 证监会令 [ 第 123 号 ]) 等相关规定组织实施首次公开发行股票 本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 网下发行电子平台 ( 以下简称 电子平台 ) 及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公司 ) 登记结算平台进行, 请网下投资者认真阅读本公告及深圳证券交易所公布的 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 ( 深证上 [2016]3 号, 以下简称 网下发行实施细则 ) 本次网上发行通过深交所交易系统进行, 请网上投资者认真阅读本公告及深交所公布的 深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则 ( 深证上 [2016]3 号, 以下简称 网上发行实施细则 ) 本次发行在发行流程 网上网下申购及缴款等环节发生重大变化, 敬请投资者重点关注, 主要变化如下 : 1 发行人和保荐人( 主承销商 ) 东北证券股份有 ( 以下简称 东北证券 主承销商 ) 根据初步询价结果, 综合考虑发行人基本面 市场情况 同行业上市公司估值水平 募集资需求及承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为 元 / 股 投资者请按此价格在 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ) 进行网上和网下申购, 申 1

2 购时无需缴付申购资 本次网下发行申购日与网上申购日同为 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ), 其中, 网下申购时间为 9:30-15:00, 网上申购时间为 9:15-11:30, 13:00-15:00 2 网下投资者报价后, 发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的部分, 剔除部分不低于网下投资者拟申购总量的 10%( 最高申报价格与确定的发行价格相同时, 对该价格的申报可不再剔除, 剔除比例可低于 10%) 3 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司进行新股申购 4 网下和网上投资者获得配售后, 应当按时足额缴付认购资 : 网下获配投资者应根据 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告 ( 以下简称 网下发行初步配售结果公告 ), 于 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 )16:00 前, 按最终确定的发行价格与获配数量, 及时足额缴纳新股认购资 网上投资者申购新股中签后, 应根据 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告 ( 以下简称 网上中签结果公告 ) 履行资交收义务, 确保其资账户在 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 日终有足额的新股认购资, 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 5 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 主承销商将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 6 网下有效报价投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳申购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 主承销商将违约情况报中国证券业协会备案 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,6 个月内不得参与新股申购 郑重提示广大投资者注意投资风险, 理性投资, 认真阅读本公告及同日刊登于 中国证券报 上海证券报 证券时报 及 证券日报 上的 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告 2

3 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险, 投资者需要充分了解证券市场的风险, 仔细研读发行人招股意向书中披露的风险, 并充分考虑如下风险因素, 审慎参与本次新股发行的估值 报价 投资 1 根据中国证监会 上市公司行业分类指引, 发行人所属行业为软件和信息技术服务业 (I65) 截止 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 ), 中证指数有发布的行业最近一个月静态平均市盈率为 倍, 请投资者决策时参考 本次发行价格 元 / 股对应的发行人 2015 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为 倍, 低于中证指数有发布的行业最近一个月静态平均市盈率 2 根据初步询价结果, 经发行人和主承销商协商确定, 本次公开发行新股 2,670 万股, 本次发行不设老股转让 发行人本次募投项目的计划所需资量为 27,610 万元 按本次发行价格 元 / 股 发行新股 2,670 万股计算的募集资总额为 32, 万元, 扣除发行费用 5,100 万元后, 预计募集资净额为 27, 万元 3 发行人本次募集资如果运用不当或短期内业务不能同步增长, 将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险, 由此造成发行人估值水平下调 股价下跌, 从而给投资者带来投资损失的风险 重要提示 1 万集科技首次公开发行不超过 2,670 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称 本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2016]2180 号文核准 本次发行的主承销商为东北证券股份有 2 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售( 以下简称 网下发行 ) 和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行 ( 以下简称 网上发行 ) 相结合的方式, 由东北证券通过深交所网下发行电子平台组织实施, 网上发行通过深交所交易系统进行, 并拟在深交所创业板上市 本次发行股票申购简称为 万集科技, 申购代码为 , 该申购简称及申购代码同时用于本次发行网下 3

4 申购与网上申购 3 本次公开发行股票数量为 2,670 万股, 全部为公开发行新股, 不设老股转让 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,610 万股, 占本次发行总量的 60.30%; 网上初始发行数量为 1,060 万股, 占本次发行总量的 39.70% 4 本次发行的初步询价工作已于 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 ) 完成, 发行人和主承销商根据网下投资者的报价情况, 按照申购价格由高到低进行排序 计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量, 剔除拟申购总量中报价最高的部分, 并综合考虑发行人基本面 所处行业 市场情况 有效募集资需求及承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为 元 / 股 此价格对应的市盈率及有效报价情况为 : (1)20.91 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算 ); (2)15.68 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算 ); (3) 初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的累计拟申购数量之和为 6,563, 万股 5 若本次发行成功, 发行人募集资总额为 32, 万元, 扣除发行费用 5,100 万元后, 预计募集资净额为 27, 万元 发行人募集资的使用计划等相关情况已于 2016 年 9 月 26 日 (T-6 日 ) 在 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 中进行了披露 招股意向书全文可在巨潮资讯网 ( 查询 6 本次发行的网下 网上申购日为 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ), 投资者只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购 凡参与初步询价的投资者, 无论是否有效报价, 均不能参与网上发行 7 本次发行网下网上申购于 2016 年 10 月 11 日 (T 日 )15:00 截止 申购结束后, 发行人和主承销商将根据网上申购情况决定是否启动回拨机制, 对网下 网上发行的规模进行调节 有关回拨机制的具体安排请见本公告 二 ( 五 ) 回拨机制 8 网下发行重要事项: 4

5 (1) 本次网下申购时间为 :2016 年 10 月 11 日 (T 日 )9:30-15:00 (2) 在初步询价期间提交有效报价 ( 指申购价格等于本次发行价格 元 / 股且未被剔除, 同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价 ) 的网下投资者管理的配售对象, 方可且必须参与网下申购 网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息, 包括申购价格 申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息 在参与网下申购时, 投资者无需缴付申购资 凡参与初步询价报价的配售对象, 无论是否为 有效报价 均不得再参与本次网上申购, 若同时参与网下和网上申购, 网上申购部分为无效申购 (3) 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定, 并自行承担相应的法律责任 网下投资者管理的配售对象相关信息 ( 包括配售对象全称 证券账户名称 ( 深圳 ) 证券账户号码( 深圳 ) 和银行收付款账户等 ) 以在中国证券业协会登记备案的信息为准, 因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负 (4) 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查, 投资者应按主承销商的要求进行相应的配合 ( 包括但不限于提供公司章程等工商登记资料 安排实际控制人访谈 如实提供相关自然人主要社会关系名单 配合其它关联关系调查等 ), 如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的, 主承销商将拒绝向其进行配售 9 网上发行重要事项: (1) 本次网上申购时间为 :2016 年 10 月 11 日 (T 日 )09:15-11:30 13:00-15:00 (2)2016 年 10 月 11 日 (T 日 ) 前在中国结算深圳分公司开立证券账户 且在 2016 年 9 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有深圳市场非限售 A 股市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票, 其中自然人需根据 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 及实施办法等规定已开通创业板市场交易 ( 国家法律 法规禁止者除外 ) 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司代其进行新股申购 (3) 投资者相关证券账户市值按 2016 年 9 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值计算 投资者相关证券 5

6 账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度, 持有市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者才能参与新股申购, 每 5,000 元市值可申购一个申购单位, 不足 5,000 元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为 500 股, 申购数量应当为 500 股或其整数倍, 但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一, 不得超过 10,600 股 (4) 申购时间内, 投资者按委托买入股票的方式, 以发行价格填写委托单 新股申购一经深交所交易系统确认, 不得撤销 (5) 投资者参与网上申购, 只能使用一个有市值的证券账户 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的, 中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购, 对其余申购作无效处理 每只新股发行, 每一证券账户只能申购一次 同一证券账户多次参与同一只新股申购的, 中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购 投资者的同一证券账户多处托管的, 其市值合并计算 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同 证券账户注册资料以 T-2 日日终为准 (6) 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中 10 认购缴款重要事项: (1)2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 当日 16:00 前, 网下投资者应根据 网下发行初步配售结果公告 披露的初步获配数量乘以确定的发行价格, 为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资 (2) 网上投资者申购新股摇号中签后, 应依据 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 公告的 网上中签结果公告 履行缴款义务, 网上投资者缴款时, 应遵守投资者所在证券公司相关规定 T+2 日日终中签的投资者应确保其资账户有足额的新股认购资, 不足部分视为放弃认购, 由此产生的后果及相关法律责任, 由投资 6

7 者自行承担 (3) 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 主承销商将中止本次新股发行, 并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露 (4) 网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 主承销商将违约情况报中国证券业协会备案 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,6 个月内不得参与新股申购 11 本次发行可能出现的中止情形详见 六 中止发行情况 12 本公告仅对股票发行事宜扼要说明, 不构成投资建议 请投资者仔细阅读 2016 年 9 月 26 日 (T-6 日 ) 登载于巨潮资讯网 ( 的本次发行的招股意向书全文及相关资料 13 本次发行股票的上市事宜将另行公告 有关本次发行的其他事宜, 将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 及 证券日报 上及时公告, 敬请投资者留意 7

8 释义 除非另有说明, 下列简称在本公告中具有如下含义 : 发行人 / 公司 / 万集科技 指 北京万集科技股份有 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商 / 东北证券 指 东北证券股份有 本次发行网下发行网上发行投资者 指指指指 北京万集科技股份有首次公开发行 2,670 万股人民币普通股 (A 股 ), 并拟在深交所上市之行为发行中通过深交所网下发行电子平台向配售对象根据确定价格发行 1,610 万股人民币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量 ) 发行中通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行 1,060 万股人民币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量 ) 在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交易的自然人 ( 国家法律 法规禁止购买者除外 ) 网下投资者 有效报价 指 指 符合 2016 年 9 月 26 日 (T-6 日 ) 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告 要求的可以参与本次网下询价和申购的投资者初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确定的发行价格且未被剔除的报价部分, 同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价 有效申购 指 符合本公告中有关申购规定的申购, 包括按照规定的程序 申购 价格与发行价格一致 申购数量符合有关规定等 网下发行资专户 指 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在结算银行开立 的网下发行银行资账户 8

9 T 日 指 指参与本次网下申购的网下投资者按照其可申购股数进行申购 缴纳申购资和本次网上定价发行申购股票的日期, 即 2016 年 10 月 11 日 ( 周二 ) 发行公告 指 指 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上 市发行公告, 即本公告 元指指人民币元 一 初步询价结果及定价依据 ( 一 ) 初步询价申报情况 2016 年 9 月 28 日 (T-4 日 ) 至 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 ) 为本次发行初步询价期间 截至 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 )15:00, 主承销商通过深交所网下发行电子平台系统收到 2,472 家网下投资者管理的 4,243 个配售对象的初步询价报价信息, 报价区间为 7.54 元 / 股 元 / 股, 申购总量为 6,632,970 万股 经核查, 其中 23 家网下投资者管理的 33 个配售对象未按 初步询价及推介公告 规定的时间提交关联关系核查资料 4 家网下投资者管理的 4 个配售对象属于 证券与承销管理办法 禁止配售范围, 上述 27 家网下投资者管理的 37 个配售对象的报价为无效报价, 申报总量为 58, 万股 ;2,445 家网下投资者管理的 4,206 个配售对象按照 初步询价及推介公告 的要求提交了承诺函 投资者信息表及其他关联关系核查资料 经核查,2,445 家网下投资者管理的 4,206 个配售对象均符合法律法规及 初步询价及推介公告 的相关规定, 不存在禁止配售的情形, 申报总量为 6,574, 万股 参与本次询价的网下投资者中属于 证券投资基法 私募投资基监督管理暂行办法 和 私募投资基管理人登记和基备案办法 ( 试行 ) 规范的私募投资基, 其基管理人已按要求完成中国证券投资基业协会规定的基管理人登记手续, 其管理的基产品已通过私募基登记备案系统完成备案手续 全部报价明细表请见本公告附表 符合初步询价公告规定的 4,206 个配售对象报价信息统计如下 : 9

10 网下投资者全部报价加权平均值 ( 元 / 股 ) 网下投资者全部报价中位数 ( 元 / 股 ) 公募基报价加权平均值 ( 元 / 股 ) 公募基报价中位数 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 剔除最高报价有关情况 本次发行的初步询价工作已于 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 ) 完成, 发行人和主承销商根据网下投资者的报价情况, 按照申购价格由高到低进行排序 计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量, 剔除拟申购总量中报价最高的部分, 发行人和主承销商根据初步询价情况, 对所有申报价格按照报价由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量后, 首先剔除拟申购总量中报价最高部分的数量, 剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的 10%( 当最高申报价格与确定的发行价格相同时, 对该价格的申报可不再剔除, 剔除比例可低于 10%) 具体剔除比例由发行人与主承销商共同协商确定 上述被剔除的拟申购数量不得参与网下申购与配售 剔除时可以将剔除的最低价对应的拟申购量全部剔除, 也可以在剔除的最低价对应的网下投资者中按照如下原则依次进行剔除 : 1 按拟申购总量由小到大进行剔除( 拟申购总量按配售对象单独计算 ); 2 拟申购总量相同时, 按申报时间由晚到早进行剔除 ; 3 如果出现拟申购总量 申报时间都相同的情况, 主承销商将按照申购平台自动生成的顺序, 由晚到早进行剔除 经发行人和主承销商协商一致, 将报价高于 元 / 股的初步询价申报予以剔除,3 家网下投资者管理的 3 个配售对象的报价被剔除, 对应剔除的申报量为 4,830 万股, 占本次符合询价资格的网下投资者初步询价申报总量的 % 剔除部分不得参与网下申购 剔除最高报价部分后, 网下投资者报价信息统计如下 : 剔除最高报价部分后网下投资者 报价加权平均值 ( 元 / 股 ) 剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数 ( 元 / 股 )

11 剔除最高报价部分后公募基报 价加权平均值 ( 元 / 股 ) 剔除最高报价部分后公募基 报价中位数 ( 元 / 股 ) ( 三 ) 与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为软件和信息技术服务业 (I65), 截止 2016 年 9 月 29 日 (T-3 日 ), 中证指数有发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 倍 主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下 : 股票代码 证券简称 2016 年 9 月 29 日前 20 个交易 日均价 ( 含 9 月 29 日 ) 2015 年每股收益 ( 元 ) 2015 年静态 市盈率 易华录 新大陆 银江股份 中海科技 算术平均值 数据来源 :WIND 本次发行价格 元 / 股对应的 2015 年扣除非经常性损益前后孰低净利润 摊薄后的市盈率为 倍, 低于中证指数有发布的行业最近一个月平均 静态市盈率和可比公司平均市盈率 ( 四 ) 有效报价投资者和发行价格确定过程 1 发行价格的确定过程在剔除最高报价部分后, 发行人与主承销商综合考虑剩余报价及拟申购数量 公司所处行业 市场情况 同行业上市公司估值水平 募集资需求及承销风险等因素, 协商确定发行价格 最终发行数量 有效报价投资者及其有效申购数量 协商确定的本次发行价格为 元 / 股 2 有效报价投资者确定过程在剔除报价最高的部分之后, 申报价格为 元 / 股, 符合询价资格的网下投资者为有效报价投资者 本次网下发行有效报价投资者数量为 2,438 家, 其管 11

12 理的配售对象家数为 4,199 个, 有效拟申购数量总和为 6,563, 万股 有效报价配售对象的名单 报价及拟申购数量请见 附表 : 网下投资者询价申报情况 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查, 投资者应按主承销商的要求进行相应的配合 ( 包括但不限于提供公司章程等工商登记资料 安排实际控制人访谈 如实提供相关自然人主要社会关系名单 配合其它关联关系调查等 ), 如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的, 或经核查不符合配售资格的, 主承销商将拒绝向其配售 二 本次发行的基本情况 ( 一 ) 股票种类 本次发行的股票为人民币普通股 (A 股 ), 每股面值人民币 1.00 元 ( 二 ) 发行数量和发行结构 本次公开发行股票数量为 2,670 万股, 全部为公开发行新股, 不设老股转让 回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,610 万股, 占本次发行总量的 60.30%; 网上初始发行数量为 1,060 万股, 占本次发行总量的 39.70% ( 三 ) 发行价格及对应的估值水平 根据初步询价结果, 经发行人和主承销商协商确定本次发行价格为 元 / 股, 此价格对应的市盈率为 : 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行后总股本计算 ); 倍 ( 每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年净利润除以本次发行前总股本计算 ) 3 初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的, 符合询价资格的网下投资者所有有效报价对应的累计拟申购数量之和为 6,563, 万股 12

13 ( 四 ) 募集资 发行人本次募投项目的计划所需资量为 27,610 万元 按本次发行价格 元 / 股 发行新股 2,670 万股计算的募集资总额为 32, 万元, 扣除发 行费用 5,100 万元后, 预计募集资净额为 27, 万元 ( 五 ) 回拨机制 本次发行网上网下申购于 2016 年 10 月 11 日 (T 日 )15:00 同时截止 申购结束后, 发行人和主承销商将根据网上申购情况决定是否启动回拨机制, 对网下 网上发行的规模进行调节 回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定 : 网上投资者初步有效认购倍数 = 网上有效申购数量 / 回拨前网上初始发行数量 有关回拨机制的具体安排如下 : 1 网下发行获得足额认购的情况下, 若网上投资者初步有效认购倍数在 50 倍以上但低于 100 倍 ( 含 ) 的, 应从网下向网上回拨, 回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%; 网上投资者初步有效认购倍数在 100 倍以上的, 回拨比例为本次公开发行股票数量的 40%; 网上投资者初步有效认购倍数超过 150 倍的, 回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 2 网上发行未获得足额认购的情况下, 网上申购不足部分向网下回拨, 由参与网下申购的投资者认购, 发行人和主承销商将按照既定的配售原则进行配售 网下投资者未能足额认购该申购不足部分的, 由主承销商余额包销 3 在网下发行未获得足额认购的情况下, 不足部分不向网上回拨, 中止发行 4 网上投资者初步认购倍数小于等于 50 倍的, 不启动回拨机制 在发生回拨的情形下, 发行人和主承销商将及时启动回拨机制, 并于 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 在 网下发行初步配售结果公告 中披露 13

14 ( 六 ) 本次发行的重要日期安排 日期 T-6 日 2016 年 9 月 26 日 ( 周一 ) T-5 日 2016 年 9 月 27 日 ( 周二 ) T-4 日 2016 年 9 月 28 日 ( 周三 ) T-3 日 2016 年 9 月 29 日 ( 周四 ) T-2 日 2016 年 9 月 30 日 ( 周五 ) T-1 日 2016 年 10 月 10 日 ( 周一 ) T 日 2016 年 10 月 11 日 ( 周二 ) T+1 日 2016 年 10 月 12 日 ( 周三 ) T+2 日 2016 年 10 月 13 日 ( 周四 ) T+3 日 2016 年 10 月 14 日 ( 周五 ) T+4 日 2016 年 10 月 17 日 ( 周一 ) 发行安排 刊登 招股意向书 初步询价及推介公告 和 创业 板上市提示公告 网下投资者电子版核查材料提交截止日 ( 中午 12:00 截 止 ) 初步询价开始日 (9:30-15:00) 初步询价 ( 通过电子平台 ) 初步询价 ( 通过电子平台 ) 初步询价截止日 (15:00 截止 ) 网下投资者送达核查资料原件截止日 (15:00 截止 ) 刊登 网上路演公告 确定发行价格 确定有效报价投资者及其有效申购数量 刊登 发行公告 投资风险特别公告 网上路演 网上发行申购日 (9:15-11:30,13:00-15:00) 网下发行申购日 (9:30-15:00) 网上申购配号 确定是否启动回拨机制及网上 网下最终发行数量 刊登 网上中签率公告 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果刊登 网下发行初步配售结果公告 及 网上中签结果公告 网下获配投资者缴款 ( 认购资到账截止时间 16:00) 网上中签投资者缴款主承销商根据网上网下资到账情况确定最终配售结果 和包销额 刊登 发行结果公告 注 :1 T 日为网上网下发行申购日 ; 2 如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素, 导致网下投资者无法正常进行初步询价或网下申购, 请网下投资者及时与主承销商联系 ; 3 若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率, 发行人和主承销商将在网上申购前三周内连续发布 投资风险特别公告, 每周至少发布一次, 本次发行申购日将顺延三周 ; 4 上述日期为交易日, 如遇重大突发事件影响本次发行, 主承销商将及时公告, 修改本次发行日程 14

15 ( 七 ) 锁定期安排 本次网上 网下发行的股票无流通限制及锁定安排 三 网下发行 ( 一 ) 参与对象 经发行人和主承销商确认, 可参与本次网下申购的有效报价投资者管理的配售对象家数为 4,199 家, 有效拟申购数量总量为 6,563, 万股 参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量 ( 二 ) 网下申购 网下投资者通过深交所网下发行电子平台进行申购 1 参与网下申购的投资者应于 2016 年 10 月 11 日 (T 日 )9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购单信息, 包括申购价格 申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息 配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购, 即被视为向主承销商发出正式申购要约, 具有法律效力 2 凡参与初步询价报价的配售对象, 无论是否为 有效报价 均不得再参与本次网上申购, 若同时参与网下和网上申购, 网上申购部分为无效申购 3 网下投资者管理的配售对象相关信息( 包括配售对象全称 证券账户名称 ( 深圳 ) 证券账户号码( 深圳 ) 和银行收付款账户等 ) 必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致, 因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自行负责 4 网下投资者在 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ) 参与申购时, 无需缴付申购资 5 有效报价网下投资者未参与申购, 将被视为违约并应承担违约责任 主承销商将公告披露违约情况, 并将违约情况报中国证监会 中国证券业协会备案 15

16 ( 三 ) 网下初步配售 发行人和主承销商将根据 2016 年 9 月 26 日 (T-6 日 ) 刊登的 初步询价及推介公告 中确定的初步配售原则, 将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象, 并将在 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 刊登的 网下发行初步配售结果公告 中披露初步配售情况 ( 四 ) 公布初步配售结果 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ), 发行人和主承销商将在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上刊登 网下发行初步配售结果公告, 内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称 每个获配网下投资者的报价 每个配售对象申购数量 每个配售对象获配数量 初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息 以上公告一经刊出, 即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知 ( 五 ) 认购资的缴付 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 当日 16:00 前, 网下投资者应根据 网下发行初步配售结果公告 的获配股份数量和发行价格, 从配售对象在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资, 认购资应当于 T+2 日 16:00 前到账, 该日 16:00 之后到账的均为无效申购 认购资不足或未能及时到账的认购均视为无效认购 请投资者注意资在途时间 2 认购款项的计算每一配售对象应缴认购款项 = 发行价格 获配数量 3 认购款项的缴付及账户要求网下投资者应依据以下原则进行资划付, 不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效 1 网下投资者划出认购资的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致 16

17 2 认购资应该在规定时间内足额到账, 否则该配售对象获配新股全部无效 多只新股同日发行时出现前述情形的, 该配售对象全部获配新股无效 3 网下投资者在办理认购资划入时, 应在划款备注栏中注明认购所对应的股票代码, 备注格式为 : B WXFX300552, 若没有注明或备注信息错误将导致划款失败 4 中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户, 配售对象备案银行账户属结算银行账户的, 认购资应于同一银行系统内划付, 不得跨行划付 ; 配售对象备案银行账户不属结算银行账户的, 认购资统一划付至工商银行网下发行专户 4 中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下: 开户行开户名称银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户

18 开户行开户名称银行账号 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 华夏银行深圳分行 上海浦东发展银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网下发行专户 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司网下发行专户 注 : 以上账户信息以中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表为准, 请登录中国证券登记结算有限责任公司网站 : 在 法律规则 - 业务规则 - 清算与交收 - 深圳市场 栏目中进行查询 5 不同配售对象共用银行账户的, 若认购资不足, 则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效 对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资的配售对象, 中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理, 相应的无效认购股份由主承销商包销, 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时, 将中止发行 18

19 6 主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资有效配售对象名单确认最终有效认购 获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的, 发行人与主承销商将视其为违约, 将在 发行结果公告 中予以披露, 并将违约情况报中国证券业协会备案 7 若初步获配的配售对象缴纳的认购款额大于获得初步配售数量对应的认购款额, 中国结算深圳分公司将于 2016 年 10 月 14 日 (T+3 日 ) 通过原划款账户向配售对象退还应退认购款, 应退认购款额 = 配售对象有效缴付的认购款额 - 配售对象应缴纳认购款额 ( 七 ) 其他重要事项 1 律师见证: 北京德恒律师事务所将对本次网下发行过程进行见证, 并出具专项法律意见书 2 若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5% 以上 ( 含 5%), 需自行及时履行信息披露义务 3 配售对象已参与网下报价 申购 配售的, 不得再参与网上申购 中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据, 对配售对象参与网上申购的行为进行监控 4 违约处理: 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的, 将被视为违约并应承担违约责任, 主承销商将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案 四 网上发行 ( 一 ) 网上申购时间 本次发行网上申购时间为 2016 年 10 月 11 日 ( T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 网上投资者应当自主表达申购意向, 不得全权委托证券公司代其进行新股申 购 如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行, 则按申购当日通知办理 ( 二 ) 网上发行数量和价格 19

20 本次网上发行通过深交所交易系统进行, 回拨机制启动前, 网上发行数量为 1,060 万股 主承销商在 2016 年 10 月 11 日 (T 日 )9:15-11:30,13:00-15:00 期间将网上初始发行数量 1,060 万股 万集科技 股票输入其在深交所指定的专用证券账户, 作为该股票唯一 卖方 本次发行的发行价格为 元 / 股 网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购 ( 三 ) 申购简称和代码 申购简称为 万集科技, 申购代码为 ( 四 ) 网上投资者申购资格 年 10 月 11 日 (T 日 ) 前在中国结算深圳分公司开立证券账户 且在 2016 年 9 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有深圳市场非限售 A 股市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票, 其中自然人需根据 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 及实施办法等规定已开通创业板市场交易 ( 国家法律 法规禁止者除外 ) 2 投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购 凡参与网下询价的投资者, 无论是否有效报价, 均不能参与网上发行 若投资者管理的产品同时参与网下申购和网上申购的, 网上申购部分为无效申购 ( 五 ) 申购规则 1 投资者相关证券账户市值按 2016 年 9 月 30 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者持有多个证券账户的, 多个证券账户的市值合并计算 确认多个证券账户为同一投资者有的原则为证券账户注册资料中的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同 证券账户注册资料以 T-2 日日终为准 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 20

21 2 根据投资者相关证券账户持有市值确定其网上可申购额度后, 持有市值 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者才能参与新股申购, 每 5,000 元市值可申购一个申购单位, 不足 5,000 元的部分不计入申购额度 每一个申购单位为 500 股, 申购数量应当为 500 股或其整数倍, 但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和本次网上初始发行股数的千分之一, 即不得超过 10,600 股 对于申购数量超过申购上限的新股申购委托, 深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销, 不予确认 对于申购数量超过市值计算的网上可申购额度, 中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理 3 投资者参与网上公开发行股票的申购, 只能使用一个有市值的证券账户 同一投资者使用多个证券账户参与同一新股申购的, 中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购, 对其余申购作无效处理 每只新股发行, 每一证券账户只能申购一次 同一证券账户多次参与同一只新股申购的, 以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购, 其余均为无效申购 新股申购委托一经深交所交易系统确认, 不得撤销 4 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中 5 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年账户, 证券账户注册资料中 账户持有人名称 相同且 有效身份证明文件号码 相同的, 按证券账户单独计算市值并参与申购 不合格 休眠 注销证券账户不计算市值 非限售 A 股股份发生司法冻结 质押, 以及存在上市公司董事 监事 高级管理人员持股限制的, 不影响证券账户内持有市值的计算 6 持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购, 但以下账户除外 :1 参与本次网下初步询价的投资者 ;2 无市值的证券账户 ;3 合并市值小于 1 万元的证券账户 ;4 不合格 休眠 注销的证券账户及法律 法规禁止者 ( 六 ) 申购程序 1 办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡 2 持有深圳市场非限售 A 股股份市值 21

22 投资者相关证券账户持有市值按其 2016 年 9 月 30 日 ( T-2 日 ) 前 20 个交易日的日均持有市值计算 投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算 市值计算标准具体请参见 网上发行实施细则 的规定 3 开立资账户参与本次网上申购的投资者, 应在网上申购日 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ) 前在与深交所联网的证券交易网点开立资账户 4 申购手续申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同, 在申购时间 (T 日 9:15-11:30 13:00-15:00) 通过与深交所联网的各证券公司进行申购委托, 即 : 投资者当面委托时, 填写好申购委托单的各项内容, 持本人身份证 证券账户卡和资账户卡 ( 确认资存款额必须大于或等于申购所需的款项 ) 到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续 柜台经办人员查验投资者交付的各项证件, 复核无误后即可接受委托 投资者通过电话委托或其他自动委托方式时, 应按各证券交易网点要求办理委托手续 投资者的申购委托一经接受, 不得撤单 ( 七 ) 投资者认购股票数量的确定方法 1 如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量, 不需进行摇号抽签, 所有配号都是中签号码, 投资者按其有效申购量认购股票 ; 2 如网上有效申购的总量大于本次网上发行量, 则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每 500 股确定为一个申报号, 顺序排号, 然后通过摇号抽签, 确定有效申购中签申报号, 每一中签申报号认购 500 股 中签率 =( 网上最终发行数量 网上有效申购总量 ) 100% ( 八 ) 配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量, 则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售 22

23 1 申购配号确认 2016 年 10 月 11 日 (T 日 ) 中国结算深圳分公司根据有效申购数据, 按每 500 股配一个申购号, 对所有有效申购按时间顺序连续配号, 配号不间断, 直到最后一笔申购, 并将配号结果传到各证券交易网点 2016 年 10 月 12 日 (T+1 日 ), 向投资者公布配号结果 申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号 2 公布中签率发行人和主承销商于 2016 年 10 月 12 日 (T+1 日 ) 在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上公布 网上中签率公告 3 摇号抽签 公布中签结果 2016 年 10 月 12 日 (T+1 日 ) 上午在公证部门的监督下, 由主承销商和发行人主持摇号抽签, 确认摇号中签结果, 并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点 发行人和主承销商于 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 在 中国证券报 上海证券报 证券时报 和 证券日报 上公布中签结果 4 确认认购股数申购者根据中签号码, 确认认购股数, 每一中签号码只能认购 500 股 ( 九 ) 中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后, 应依据 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ) 公告的 网上中签结果公告 履行缴款义务, 网上投资者缴款时, 应遵守投资者所在证券公司相关规定 T+2 日日终中签的投资者应确保其资账户有足额的新股认购资, 不足部分视为放弃认购, 由此产生的后果及相关法律责任, 由投资者自行承担 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时,6 个月内不得参与新股申购 ( 十 ) 放弃认购股票的处理方式 T+2 日日终, 中签的投资者应确保其资账户有足额的新股认购资, 不足 部分视为放弃认购 结算参与人应于 T+3 日 8:30-15:00, 通过 D-COM 系统将其 23

24 放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报 截至 T+3 日 16:00 结算参与人资交收账户资不足以完成新股认购资交收, 中国结算深圳分公司进行无效认购处理 投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由主承销商包销 五 投资者放弃认购部分股份处理 在 2016 年 10 月 13 日 (T+2 日 ), 网下和网上投资者缴款认购结束后, 主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销 网下 网上投资者获配未缴款额以及主承销商的包销比例等具体情况请见 2016 年 10 月 17 日 (T+4 日 ) 刊登的 北京万集科技股份有首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告 六 中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止 : 1 初步询价结束后, 报价的网下投资者数量不足 10 家的 ; 2 初步询价结束后, 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足 10 家的 ; 3 初步询价结束后, 拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价部分后, 剩余申购总量不足网下初始发行数量的 ; 4 发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见 ; 5 申购日(T 日 ), 网下实际申购总量未达网下初始发行数量 ; 6 若网上申购不足, 申购不足部分向网下回拨后, 网下投资者未能足额认购的 ; 7 网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时 ; 8 发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的; 24

25 9 中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管, 发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的, 可责令发行人和承销商暂停或中止发行, 对相关事项进行调查处理 如出现上述情况时, 发行人和主承销商将及时公告中止发行原因 恢复发行安排等事宜 中止发行后, 在本次发行核准文件有效期内, 在向中国证监会备案后, 发行人和主承销商将择机重启发行 七 余股包销 网下 网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包销 网下 网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70% 时, 发行人及主承销商将中止发行 网下 网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的 70%( 含 70%), 但未达到本次公开发行数量时, 缴款不足部分由主承销商负责包销 发生余股包销情况时,2016 年 10 月 17 日 (T+4 日 ), 主承销商将余股包销资与网下 网上发行募集资一起划给发行人, 发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请, 将包销股份登记至主承销商指定证券账户 八 发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣 过户费和印花税等费用 向投资者 网上定价发行不收取佣和印花税等费用 九 发行人和主承销商 1 发行人: 北京万集科技股份有法定代表人 : 翟军地址 : 北京市海淀区上地东路 1 号院 5 号楼 601 电话 : 传真 :

26 联系人 : 练源 2 主承销商: 东北证券股份有法定代表人 : 李福春注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 5 层电话 : / 传真 : / 联系人 : 资本市场部 发行人 : 北京万集科技股份有 保荐人 ( 主承销商 ): 东北证券股份有 2016 年 10 月 10 日 26

27 附表 : 网下投资者询价申报情况 序号投资者名称配售对象名称 申报价格 ( 元 ) 拟申购数量 ( 万股 ) 备注 1 开源证券股份有 开源证券有限责任公司 2 开源证券股份有 开源华山 1 号限额特定集合资产管理计划 3 渤海证券股份有 渤海分级汇 3 号 集合资产管理计划 4 渤海证券股份有 渤海证券股份有 5 渤海证券股份有 渤海证券汇 12 号集合资产管理计划 有效报价 6 渤海证券股份有 渤海证券汇富量化宝 3 号集合资产管理计划 有效报价 7 长城证券股份有 长城证券股份有限 公司自营账户 8 长城证券股份有 华能资本服务有 9 天风证券股份有 天风证券股份有 10 德邦证券有限责 任公司 德邦证券 - 国联人 寿保险手拉手 2 号 定向资产管理计划 11 东方证券股份有 东方证券股份有限 公司自营账户 27

28 12 东吴证券股份有 东吴证券股份有限 公司自营账户 13 方正证券股份有 方正证券股份有限 公司自营账户 14 光大证券股份有 光大证券股份有限 公司 15 广发证券股份有 广发证券股份有限 公司自营账户 16 国联证券股份有 国联证券股份有限 公司自营账户 17 国盛证券有限责 任公司 国盛证券有限责任 公司自营账户 18 国泰君安证券股 份有 国泰君安证券股份 有自营账户 19 海通证券股份有 海通证券股份有限 公司自营账户 20 恒泰证券股份有 恒泰证券股份有限 公司自营账户 21 华安证券股份有 华安证券股份有限 公司自营账户 22 华林证券股份有 华林证券有限责任 公司自营投资账户 23 华泰证券股份有 华泰证券股份有限 公司自营账户 24 浙商证券股份有 浙商证券股份有限 公司自营账户 25 山西证券股份有 山西证券股份有限 公司自营账户 28

29 26 上海证券有限责 任公司 上海证券有限责任 公司自营账户 27 申万宏源证券有 申万宏源证券有限 公司自营账户 28 申万宏源证券有 宏源 3 号红利成长 集合资产管理计划 有效报价 29 兴业证券股份有 兴业证券股份有限 公司自营账户 徐州矿务集团有限 30 中国国际融股 份有 公司企业年计划 ( 网下配售资格截至 2013 年 12 月 31 日 ) 中国石油天然气集 31 中国国际融股 份有 团公司企业年计划 ( 网下配售资格截至 2013 年 12 月 31 日 ) 中国南方电网公司 32 中国国际融股 份有 企业年计划 ( 网下配售资格截至 2011 年 3 月 28 日 ) 中国工商银行股份 33 中国国际融股 份有 有企业年计划 ( 网下配售资格截至 2011 年 8 月 6 日 ) 34 中国国际融股 份有 长江色晚晴企业 年计划 29

30 中国建设银行股份 35 中国国际融股 份有 有企业年计划 ( 网下配售资格截至 2015 年 6 月 1 日 ) 中国广东核电集团 36 中国国际融股 份有 有企业年计划中组合 ( 网下配售资格截至 2013 年 10 月 31 日 ) 鞍山钢铁集团公司 37 中国国际融股 份有 企业年计划 ( 网下配售资格截至 2013 年 10 月 31 日 ) 中国电信集团公司 38 中国国际融股 份有 企业年计划 ( 网下配售资格截至 2013 年 10 月 31 日 ) 39 中国国际融股 份有 中国工商银行统筹 外福利负债基中 组合 40 中国国际融股 份有 建行沈阳铁路局企 业年计划中组 合 41 中国国际融股 份有 农行中国农业银行 离退休人员福利负 债中公司组合 30

31 42 中国国际融股 份有 中国工商银行上海 铁路局企业年计 划中组合 43 中国国际融股 份有 中国第一汽车集团 公司企业年计划 44 中国国际融股 份有 中华联合财产保险 股份有 - 自 有资 45 中国国际融股 份有 晋城煤业集团 中 公司 46 中国国际融股 份有 联想集团企业年 47 中国国际融股 份有 神华集团有限责任 公司企业年计划 48 中国国际融股份有 中丰汇股票型养老产品 49 中国国际融股份有 中国能源建设集团有企业年计划 50 中国国际融股份有 中国联合网络通信集团有企业年计划 51 中国国际融股份有 中先锋对冲股票型养老 52 中国国际融股 份有 中国移动通信集团 公司企业年 53 中信证券股份有 中信证券股份有限 公司自营账户 54 中信证券股份有 中国南方电网公司 企业年计划 31

32 55 中信证券股份有 中国建设银行股份 有企业年 计划 56 中信证券股份有 中国中信集团公司 企业年计划 57 中信证券股份有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 58 中信证券股份有 中国华能集团公司 企业年计划 59 中信证券股份有 中国电信集团公司 企业年计划 60 中信证券股份有 中国银行股份有限 公司企业年计划 61 中信证券股份有 中国工商银行统筹外福利负债基中信组合 62 中信证券股份有 沈阳铁路局企业年计划 63 中信证券股份有 中国第一汽车集团 公司企业年计划 64 中信证券股份有 中信证券建设银行 信达财产保险定向 资产管理计划 65 中信证券股份有 中国农业银行离退 休人员福利负债定 向资产 66 中信证券股份有 中国人寿保险股份 有定向资产 管理计划 32

33 67 中信证券股份有 中信证券信安稳利 混合型养老产品 68 中信证券股份有 中信证券信养天丰 股票型养老产品 69 中信证券股份有 中信证券信诚人寿 中信银行定向资产 管理计划 ( 传统 ) 70 中信证券股份有 中信证券信诚人寿 中信银行定向资产 管理计划 ( 分红 ) 71 中信证券股份有 中信证券信诚人寿 中信银行定向资产 管理计划 ( 万能 ) 中国人寿再保险有 72 中信证券股份有 限责任公司委托中信证券管理的 A 股主动投资组合 73 中信证券股份有 中信证券幸福人寿 邮储银行定向资产 管理计划 74 中信证券股份有 国寿股份委托中信 证券分红险中证全 指组合 75 中信证券股份有 中国工商银行股份 有企业年 计划 76 中信证券股份有 中信证券上饶银行 八号定向资产管理 计划 33

34 77 中信证券股份有 中信证券招银多策 略 1 号定向资产管 理计划 78 中信证券股份有 中信证券贵宾丰元 5 号集合资产管理 计划 79 中国银河证券股 份有 中国银河证券股份 有自营账户 80 国元证券股份有 国元证券股份有限 公司自营账户 81 国都证券股份有 国都证券股份有限 公司自营账户 82 国都证券股份有 国都创新驱动灵活 配置混合型证券投 资基 有效报价 83 西部证券股份有 西部证券股份有限 公司自营账户 84 中国中投证券有 限责任公司 中国中投证券有限 责任公司自营账户 85 中天证券股份有 中天证券股份有限 公司自营账户 86 华福证券有限责 任公司 华福证券有限责任 公司自营账户 87 财富证券有限责 任公司 财富证券有限责任 公司自营账户 88 新时代证券股份 有 新时代证券股份有 自营账户 89 新时代证券股份 有 新时代新价值 88 号定向资产管理计划 34

35 90 新时代证券股份有 新时代新财富 22 号集合资产管理计划 91 安信证券股份有 安信证券股份有 92 湘财证券股份有 湘财证券股份有限 公司自营账户 93 华鑫证券有限责 任公司 华鑫证券有限责任 公司自营账户 94 国融证券股份有 国融证券股份有限 公司自营投资账户 95 英大证券有限责 任公司 英大证券有限责任 公司自营投资账户 96 爱建证券有限责 任公司 爱建证券有限责任 公司自营投资账户 97 中信建投证券股 份有 中信建投证券股份 有自营投资 账户 中国人寿保险股份 98 中信建投证券股 份有 有委托中信建投证券股份有中证全指组合 99 中银国际证券有 限责任公司 中银国际证券有限 责任公司自营投资 账户 100 中银国际证券有 限责任公司 中银证券保本 1 号 101 信达证券股份有 信达证券股份有限 公司自营投资账户 35

36 102 信达证券股份有 幸福人寿保险股份 有 万能险 103 信达证券股份有 幸福人寿保险股份 有 - 组合 01 信达证券 - 招商银 104 信达证券股份有 行 - 信达证券量化对冲 1 号集合资产管理计划 有效报价 105 财通证券股份有 财通证券股份有限 公司自营投资账户 中国人寿保险股份 106 华融证券股份有 有委托华融证券股份有固定收益组合 107 华宝证券有限责 任公司 华宝证券有限责任 公司自营投资账户 108 江海证券有限公 司 江海证券自营投资 账户 109 东兴证券股份有 东兴证券股份有限 公司自营投资账户 110 银泰证券有限责 任公司 银泰证券有限责任 公司自营投资账户 111 财达证券股份有 财达证券股份有限 公司自营投资账户 112 上海东方证券资 产管理有 东方红京东大数据 灵活配置混合型证 券投资基 36

37 113 上海东方证券资 产管理有 天弘创新东证资管 债券多策略定向资 产管理计划 114 上海东方证券资 产管理有 东方红睿满沪港深 灵活配置混合型证 券投资基 115 上海东方证券资 产管理有 东方红沪港深灵活 配置混合型证券投 资基 116 上海东方证券资 产管理有 东方红睿华沪港深 灵活配置混合型证 券投资基 117 华泰资产管理有 受托华泰保险集团 股份有 传 统 理财产品 118 华泰资产管理有 华泰资产管理有限 公司 增值投资产 品 119 华泰资产管理有 受托管理华泰财产 保险股份有 稳健型组合 120 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿 保险股份有 分红 个险分红 121 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿 保险股份有 万能 个险万能 37

38 122 华泰资产管理有 受托管理华泰人寿 保险股份有 投连 个险投连 123 华泰资产管理有 受托管理农银人寿 保险股份有 传统保险产品 124 华泰资产管理有 受托管理农银人寿 保险股份有 个险万能产品 125 华泰资产管理有 受托管理华泰财产 保险有 - 普 保 126 华泰资产管理有 受托管理安华农业 保险股份有 - 传统保险产品 127 华泰资产管理有 受托管理前海人寿 保险股份有 - 自有资 128 华泰资产管理有 华泰资产管理有限 公司 -- 华泰增利投 资产品 129 华泰资产管理有 受托管理诚泰财产 保险股份有 -- 传统产品 130 华泰资产管理有 受托管理建信人寿 保险有传统 保险产品 131 华泰资产管理有 受托管理众诚汽车 保险股份有 - 传统保险产品 38

39 132 华泰资产管理有 华泰资管 工商银 行 华泰资产量化 对冲一号投资产品 华泰优逸混合型养 133 华泰资产管理有 老产品 中国工商银行股份有 受托管理中国移动 134 华泰资产管理有 通信集团公司企业年计划 中国工商银行股份有 135 华泰资产管理有 华泰资产 工商银 行 华泰增鑫投资 产品 136 华泰资产管理有 受托管理中国能源 建设集团有 企业年计划 137 华泰资产管理有 华泰资管 工商银 行 华泰资产量化 对冲二号投资产品 138 华泰资产管理有 华泰资产 邮储银 行 华泰资产增广 投资产品 139 华泰资产管理有 华泰资产 邮储银 行 华泰资产增财 投资产品 140 华泰资产管理有 华泰资产 邮储银 行 华泰资产增源 投资产品 39

40 141 华泰资产管理有 华泰资产 邮储银 行 华泰资产增进 投资产品 142 华泰资产管理有 华泰资管 工商银 行 华泰资产量化 对冲六号投资产品 143 华泰资产管理有 华泰资产 工商银 行 华泰资产稳利 二号资产管理产品 中国工商银行股份 144 华泰资产管理有 有企业年计划 中国建设银行股份有 145 华泰资产管理有 华泰资产 广州农 商银行 汇添富资 本管理有 安盛天平财产保险 146 太平洋资产管理 有限责任公司 股份有 - 自有资 ( 网下配售资格截至 2013 年 6 月 28 日 ) 147 太平洋资产管理 有限责任公司 珠江人寿保险股份 有 - 自有资 148 太平洋资产管理 有限责任公司 太平洋卓越财富三 号固定收益型产品 149 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越臻选混合型产品 150 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越臻丰混合型产品 40

41 151 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越四十八号产品 152 太平洋资产管理有限责任公司 珠江人寿保险股份有 - 传统险二 153 太平洋资产管理有限责任公司 珠江人寿保险股份有 - 分红险二 154 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越十二号产品 155 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越八十二号产品 156 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越八十四号产品 157 太平洋资产管理有限责任公司 太平洋卓越八十五号产品 受托管理中国平安 158 平安资产管理有 限责任公司 财产保险股份有 - 传统 - 普通保险产品 159 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 传统 - 普通保险产品 160 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 团险分红 161 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 个险分红 162 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 分红 - 银保分红 163 平安资产管理有限责任公司 平安人寿 - 万能 - 个险万能 164 平安资产管理有 限责任公司 中国平安人寿保险 股份有 自 有资 165 平安资产管理有 限责任公司 中国出口信用保险 公司 - 自有资 41

42 166 平安资产管理有 限责任公司 平安资产 - 中国银 行 - 众安乐享 1 号资 产管理计划 中国平安人寿保险 167 平安资产管理有 限责任公司 股份有 传统 高利率保单产品 168 平安资产管理有 限责任公司 平安资产鑫享 2 号 资产管理产品 169 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意 20 号保险资产管理产品 170 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意 12 号保险资产管理产品 171 平安资产管理有 限责任公司 平安资产鑫福 1 号 资产管理产品 172 平安资产管理有 限责任公司 平安资产鑫享 23 号资产管理产品 173 平安资产管理有 限责任公司 平安资产鑫福 3 号 资产管理产品 受托管理泰康人寿 174 泰康资产管理有 限责任公司 保险股份有 传统 普通保险产品 175 泰康资产管理有 限责任公司 受托管理泰康人寿 保险股份有 分红型保险产品 42

43 176 泰康资产管理有 限责任公司 受托管理泰康人寿 保险股份有 - 分红 - 个人分红 177 泰康资产管理有 限责任公司 受托管理泰康人寿 保险股份有 - 投连 - 进取 178 泰康资产管理有 限责任公司 受托管理泰康人寿 保险股份有 万能 个险万能 179 泰康资产管理有 限责任公司 受托管理泰康人寿 保险股份有 万能 团体万能 180 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司 开泰 稳健增值投资产品 181 泰康资产管理有 限责任公司 山西潞安矿业 ( 集 团 ) 有限责任公司 企业年计划 182 泰康资产管理有 限责任公司 山西焦煤集团有限 责任公司企业年 计划 183 泰康资产管理有 限责任公司 中国成达工程有限 公司企业年计划 184 泰康资产管理有 限责任公司 中国建设银行股份 有企业年 计划 185 泰康资产管理有 限责任公司 泰康人寿保险股份 有投连优选 成长型投资账户 43

44 186 泰康资产管理有 限责任公司 泰康人寿保险股份 有投连稳健 收益型投资账户 187 泰康资产管理有 限责任公司 泰康人寿保险股份 有投连平衡 配置型投资账户 188 泰康资产管理有 限责任公司 泰康人寿保险股份 有投连创新 动力型投资账户 泰康人寿保险股份 189 泰康资产管理有 限责任公司 有 - 万能 - 个险万能 ( 乙 ) 投资账户 190 泰康资产管理有 限责任公司 泰康人寿保险股份 有投连积极 成长型投资账户 191 泰康资产管理有 限责任公司 长江色晚晴 ( 集 合型 ) 企业年计 划 192 泰康资产管理有 限责任公司 中国广核集团有限 公司企业年计划 193 泰康资产管理有限责任公司 国网辽宁省电力有企业年计划 194 泰康资产管理有限责任公司 沈阳铁路局企业年计划 195 泰康资产管理有限责任公司 上海铁路局企业年计划 44

45 196 泰康资产管理有限责任公司 中国石油天然气集团公司企业年计划 197 泰康资产管理有限责任公司 成都铁路局企业年计划 198 泰康资产管理有限责任公司 广西壮族自治区原有企业年计划本级 199 泰康资产管理有 限责任公司 湖北省电力公司企 业年计划 200 泰康资产管理有限责任公司 哈尔滨铁路局企业年计划 201 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险股份有企业年计划 202 泰康资产管理有限责任公司 郑州铁路局企业年计划 203 泰康资产管理有 限责任公司 中国银行股份有限 公司企业年计划 204 泰康资产管理有 限责任公司 中国电信集团公司 企业年计划 205 泰康资产管理有 限责任公司 江苏省电力公司 ( 国网 B) 企业年 计划 206 泰康资产管理有 限责任公司 川集团股份有限 公司企业年计划 207 泰康资产管理有限责任公司 南宁铁路局企业年计划 208 泰康资产管理有限责任公司 中国冶科工集团有企业年计划 45

46 209 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产 - 积极配 置投资产品 210 泰康资产管理有 限责任公司 中国航天科工集团 公司企业年计划 211 泰康资产管理有 限责任公司 深圳市地铁集团有 企业年计 划 212 泰康资产管理有 限责任公司 中国南方电网有限 责任公司企业年 计划 213 泰康资产管理有 限责任公司 中国农业银行股份 有企业年 计划 214 泰康资产管理有 限责任公司 福建省电力有限公 司 ( 主业 ) 企业年 计划 215 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产强化回报 混合型养老产品 216 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产稳定增利 混合型养老产品 217 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产价值精选 股票型养老产品 218 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司优势精选 资产管理产品 219 泰康资产管理有 限责任公司 江西省农村信用社 联合社企业年计 划 220 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产优选成长 股票型养老产品 46

47 221 泰康资产管理有 限责任公司 中国远洋运输 ( 集 团 ) 总公司企业年 计划 222 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产丰颐混合 型养老产品 223 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产丰瑞混合 型养老产品 224 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司短融增益 资产管理产品 225 泰康资产管理有 限责任公司 中国移动通信集团 公司企业年计划 226 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司短融增益 2 号资产管理产品 227 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司短融增益 3 号资产管理产品 228 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产丰益股票 型养老产品 有效报价 229 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司主题精选 资产管理产品 230 泰康资产管理有限责任公司 济南铁路局企业年计划 231 泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置 47

48 232 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产管理有限 责任公司银泰永丰 1 号资产管理产品 233 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产开泰稳健 增值 5 号资产管理 产品 234 泰康资产管理有 限责任公司 泰康资产开泰稳健 增值 6 号资产管理 产品 235 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行离退休人员福利负债专户 236 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰 12 号 237 新华资产管理股份有 新华人寿保险股份有 - 传统 - 普通保险产品 238 新华资产管理股 份有 新华人寿保险股份 有 - 分红 - 团 体分红 239 新华资产管理股 份有 新华人寿保险股份 有 - 分红 - 个 人分红 240 新华资产管理股 份有 新华人寿保险股份 有 - 万能 - 得 意理财 241 太平资产管理有 前海人寿保险股份 有万能型保 险产品 242 太平资产管理有 太平资产管理有限 公司稳健 1 号 48

49 243 太平资产管理有 太平之星安心 8 号资管产品 244 太平资产管理有 太平之星量化 2 号资管产品 245 中再资产管理股 份有 中国财产再保险股 份有 传统 普通保险产品 246 中再资产管理股 份有 中国人寿再保险股 份有 247 中再资产管理股 份有 中国大地财产保险 股份有 248 中国人保资产管 理有 中国人民财产保险 股份有 - 传 统 - 普通保险产品 受托管理中国人民 249 中国人保资产管 理有 健康保险股份有 传统 普通保险产品 250 中国人保资产管 理有 受托管理中国人民 人寿保险股份有限 公司普通保险产品 251 中国人保资产管 理有 受托管理中国人民 人寿保险股份有限 公司个险分红 252 中国人保资产管 理有 受托管理中国人民 人寿保险股份有限 公司团险分红 49

50 253 中国人保资产管 理有 受托管理中国人民 人寿保险股份有限 公司万能保险产品 254 中国人保资产管 理有 中国人民财产保险 股份有 - 自 有资 255 中国人保资产管 理有 中国人民人寿保险 股份有自有 资 256 中国人保资产管 理有 君康人寿保险股份 有万能保险 产品 257 中国人保资产管 理有 中国人保资产安心 增值投资产品 258 中国人保资产管 理有 中国农业银行股份 有企业年 计划人保资产组合 259 中国人保资产管 理有 中国南方电网有限 责任公司企业年 计划人保资产组合 260 中国人保资产管 理有 兴业银行股份有限 公司企业年计划 人保资产组合 261 中国人保资产管 理有 人保投资控股有限 公司 - 委托证券投 资户 262 中国人保资产管 理有 人保资产灵动添利 混合型养老产品 50

51 263 中国人保资产管 理有 人保资产安心盛世 12 号资产管理产品 264 中国人保资产管 理有 人保资产安心盛世 15 号资产管理产品 265 中国人保资产管 理有 人保资产安心盛世 16 号资产管理产品 266 中国人保资产管 理有 人保资产安心盛世 17 号资产管理产品 267 中国人保资产管 理有 人保资产安心盛世 11 号资产管理产品 268 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 分红 - 团体分红 269 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 分红 - 个人分红 270 中国人寿资产管理有 中国人寿股份有 - 传统 - 普通保险 271 中国人寿资产管理有 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司传统普保产品 272 中国人寿资产管 理有 中国人寿保险股份 有万能险产 品 受托管理中国人寿 273 中国人寿资产管 理有 财产保险股份有传统普通保险产品 274 阳光资产管理股 份有 阳光财产保险股份 有 - 传统 - 普 通保险产品 51

52 275 阳光资产管理股 份有 阳光人寿保险股份 有 万能保 险产品 276 阳光资产管理股 份有 阳光人寿保险股份 有 分红保 险产品 277 阳光资产管理股 份有 阳光人寿保险股份 有 传统保 险产品 278 阳光资产管理股 份有 阳光资产 工商银 行 阳光资产主动 配置资产管理产品 279 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 盈时 1 号资产管 理产品 280 阳光资产管理股 份有 阳光渝融信用保证 保险股份有 - 传统保险产品 阳光资产 - 工商银 281 阳光资产管理股 份有 行 - 阳光资产 - 价值优选资产管理产品 282 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 主动量化 1 号 资产管理产品 283 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 积极进取六号 资产管理产品 52

53 284 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 积极进取一号 资产管理产品 285 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 主动配置三号 资产管理产品 286 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 研究精选资产 管理产品 287 阳光资产管理股 份有 阳光资产 - 工商银 行 - 行业灵活配置 资产管理产品 平安养老 - 淮南矿 288 平安养老保险股 份有 业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年计划 289 平安养老保险股 份有 平安养老 - 天津港 ( 集团 ) 有 企业年计划 平安养老 - 中国平 290 平安养老保险股 份有 安保险 ( 集团 ) 股份有企业年方案 ( 策略配置组合 ) 平安养老 - 中国平 291 平安养老保险股 份有 安保险 ( 集团 ) 股份有企业年方案 ( 稳健增长组合 ) 53

54 292 平安养老保险股 份有 平安养老 - 江苏省 电力公司 ( 国网 B) 年计划 293 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国民 生银行股份有限公 司企业年计划 294 平安养老保险股 份有 平安养老 - 兴业银 行股份有企 业年计划 295 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国银 行股份有企 业年计划 296 平安养老保险股 份有 平安养老 - 武汉铁 路局企业年计划 297 平安养老保险股 份有 平安养老 - 浙江省 电力公司 ( 部属 ) 企业年计划 298 平安养老保险股 份有 平安养老 - 上海市 邮政公司企业年 计划 299 平安养老保险股 份有 平安养老 - 平安相 伴人生企业年集 合计划 - 舒心平衡 300 平安养老保险股 份有 平安养老 - 平安相 伴今生企业年集 合计划 - 安心回报 54

55 301 平安养老保险股 份有 平安养老 - 平安丰 沃人生企业年集 合计划 - 舒心平衡 302 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国华 能集团公司企业年 计划 303 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国建 设银行股份有限公 司企业年计划 304 平安养老保险股 份有 平安养老 - 上海铁 路局企业年计划 305 平安养老保险股 份有 平安养老 - 江苏省 电力公司 ( 国网 ) 企业年计划 306 平安养老保险股 份有 平安养老 - 沈阳铁 路局企业年计划 307 平安养老保险股 份有 平安养老 - 国泰君 安证券股份有限公 司企业年计划 308 平安养老保险股份有 平安安享混合型养老产品 309 平安养老保险股份有 平安安赢股票型养老产品 310 平安养老保险股份有 平安安跃股票型养老产品 311 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国农 业银行股份有限公 司企业年计划 55

56 312 平安养老保险股份有 平安养老 - 中国电力投资集团公司企业年计划 313 平安养老保险股份有 平安养老 - 平安深圳企业年集合计划 314 平安养老保险股份有 平安养老 - 平安多元策略混合型养老产品 315 平安养老保险股 份有 平安养老 - 实利派 养老保障产品 316 平安养老保险股 份有 平安养老 - 济南铁 路局企业年计划 317 平安养老保险股 份有 平安养老 - 美满人 生企业年集合计 划 - 招行舒心平衡 318 平安养老保险股 份有 平安养老 - 中国能 源建设集团有限公 司企业年计划 319 平安养老保险股 份有 平安养老保险股份 有 - 万能 - 团险万能 320 合众人寿保险股份有 合众人寿保险股份有 - 分红 - 个险分红 321 光大永明资产管理股份有 光大永明人寿保险有 - 自有资 322 光大永明资产管 理股份有 光大永明人寿保险 有 - 分红险 56

57 323 光大永明资产管 理股份有 光大永明人寿保险 有 - 万能险 324 光大永明资产管 理股份有 光大永明资产管理 股份有 - 光 大聚宝 2 号 光大永明资产管理 325 光大永明资产管 理股份有 股份有 - 永铭量化集合资产管理产品 326 光大永明资产管 理股份有 光大永明资产管理 股份有 - 聚 宝稳健 1 号 光大永明资产管理 327 光大永明资产管 理股份有 股份有 - 永利稳定收益集合资产管理产品 328 民生通惠资产管理有 民生人寿保险股份有 - 传统保险产品 329 民生通惠资产管理有 安华农业保险股份有 - 养殖保险 330 民生通惠资产管理有 昆仑健康保险股份有 万能保险产品 331 民生通惠资产管 理有 渤海财产保险股份 有 - 自有 332 民生通惠资产管 理有 天安人寿保险股份 有 - 传统产 品 57

58 333 民生通惠资产管 理有 陆家嘴国泰人寿保 险有限责任公司 - 万能 - 团险万能 334 民生通惠资产管 理有 上海人寿保险股份 有 - 传统产 品 民生通惠资产管 理有 上海人寿保险股份 有 - 万能产 品 民生通惠资产管 理有 民生通惠民汇 1 号 资产管理产品 337 民生通惠资产管 理有 民生通惠聚鑫 1 号 资产管理产品 338 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 4 号 资产管理产品 339 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 5 号 资产管理产品 340 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 6 号 资产管理产品 341 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 7 号 资产管理产品 342 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 1 号 资产管理产品 343 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 2 号 资产管理产品 344 民生通惠资产管 理有 民生通惠聚信 2 号 资产管理产品 58

59 345 民生通惠资产管 理有 民生通惠通汇 3 号 资产管理产品 346 民生通惠资产管 理有 长安责任保险股份 有 - 财产险 347 民生通惠资产管 理有 民生通惠霜雪资产 管理产品 348 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 1 号 资产管理产品 349 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 2 号 资产管理产品 350 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 3 号 资产管理产品 351 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 4 号 资产管理产品 352 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 5 号 资产管理产品 353 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 6 号 资产管理产品 354 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 7 号 资产管理产品 355 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 8 号 资产管理产品 356 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 9 号 资产管理产品 357 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 10 号资产管理产品 59

60 358 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 11 号资产管理产品 359 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 12 号资产管理产品 360 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 13 号资产管理产品 361 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 14 号资产管理产品 362 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 15 号资产管理产品 363 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 18 号资产管理产品 364 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 19 号资产管理产品 365 民生通惠资产管 理有 民生通惠瑞惠 20 号资产管理产品 366 民生通惠资产管 理有 民生通惠聚鑫 3 号 资产管理产品 367 安邦资产管理有 限责任公司 安邦人寿保险股份 有分红产品 368 安邦资产管理有 限责任公司 安邦人寿保险股份 有万能产品 369 安邦资产管理有 限责任公司 安邦人寿保险股份 有传统产品 370 安邦资产管理有 限责任公司 和谐健康保险股份 有传统产品 60

61 371 安邦资产管理有 限责任公司 和谐健康保险股份 有万能产品 372 安邦资产管理有 限责任公司 安邦财产保险股份 有传统产品 373 安邦资产管理有 限责任公司 安邦保险集团股份 有传统产品 374 安邦资产管理有 限责任公司 安邦养老保险股份 有团体万能 产品 375 安邦资产管理有 限责任公司 安邦资产 共赢 1 号集合资产管理产 品 376 安邦资产管理有 限责任公司 安邦资产 - 共赢 3 号 集合资产管理产品 377 中国大唐集团财 务有 中国大唐集团财务 有 378 兵工财务有限责 任公司 兵工财务有限责任 公司自营账户 379 航天科工财务有 限责任公司 航天科工财务有限 责任公司自营账户 380 航天科技财务有 限责任公司 航天科技财务有限 责任公司自营账户 381 中国华电集团财 务有 中国华电集团财务 有自营投资 账户 382 三峡财务有限责 任公司 三峡财务有限责任 公司自营账户 383 中船重工财务有 限责任公司 中船重工财务有限 责任公司自营账户 61

62 384 五矿集团财务有 限责任公司 五矿集团财务有限 责任公司自营账户 385 中远财务有限责 任公司 中远财务有限责任 公司自营账户 386 万向财务有限公 司 万向财务有 自营账户 387 中国电力财务有 中国电力财务有限 公司自营账户 388 一汽财务有限公 司 一汽财务有 自营账户 389 中广核财务有限 责任公司 中广核财务有限责 任公司自营账户 390 江铃汽车集团财 务有 江铃汽车集团财务 有自营账户 391 申能集团财务有 申能集团财务有限 公司自营投资账户 392 方正富邦基管 理有 方正富邦基 - 高 程量化 1 号资产管 理计划 有效报价 393 方正富邦基管 理有 方正富邦优选灵活 配置混合型证券投 资基 394 宝盈基管理有 宝盈祥瑞养老混合 型证券投资基 中国人寿保险股份 395 宝盈基管理有 有委托宝盈基管理有中证 500 组合 62

63 396 宝盈基管理有 宝盈国家安全战略 沪港深股票型证券 投资基 有效报价 397 宝盈基管理有 宝盈互联网沪港深 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 398 宝盈基管理有 宝盈 - 中铁信托 2 号 特定客户资产管理 计划 有效报价 399 宝盈基管理有 宝盈增 3 号特定 多客户资产管理计 划 有效报价 400 宝盈基管理有 宝盈宝骅 1 号分级 特定多客户资产管 理计划 有效报价 401 博时基管理有 博时主题行业混合 型证券投资基 (LOF) 402 博时基管理有 全国社保基一零 三组合 403 博时基管理有 博时价值增长贰号 证券投资基 404 博时基管理有 招商银行股份有限 公司企业年计划 405 博时基管理有 博时内需增长灵活 配置混合型证券投 资基 406 博时基管理有 博时裕隆灵活配置 63

64 407 博时基管理有 博时第三产业成长 408 博时基管理有 博时新兴成长混合 型证券投资基 409 博时基管理有 博时价值增长 410 博时基管理有 博时裕富沪深 300 指数证券投资基 411 博时基管理有 博时精选混合型证 券投资基 412 博时基管理有 全国社保基一零二组合 413 博时基管理有 全国社保基一零八组合 414 博时基管理有 全国社保基五零一组合 415 博时基管理有 山西晋城无烟煤矿 业集团有企 业年计划 416 博时基管理有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 417 博时基管理有 博时特许价值混合 型证券投资基 418 博时基管理有 中国工商银行股份 有企业年 计划 419 博时基管理有 招商证券股份有限 公司企业年计划 64

65 420 博时基管理有 山西焦煤集团有限 责任公司企业年 计划 421 博时基管理有 博时策略灵活配置 422 博时基管理有 博时创业成长混合 型证券投资基 423 博时基管理有 博时行业轮动混合 型证券投资基 424 博时基管理有 博时回报灵活配置 有效报价 425 博时基管理有 博时医疗保健行业 426 博时基管理有 博时裕益灵活配置 有效报价 427 博时基管理有 中国石油化工集团 公司企业年计划 428 博时基管理有 中国华能集团公司 企业年计划 429 博时基管理有 中国银行股份有限 公司企业年计划 430 博时基管理有 中国中信集团公司 企业年计划 431 博时基管理有 中国农业银行离退 休人员福利负债特 定资产管理计划 65

66 432 博时基管理有 博时产业新动力灵 活配置混合型发起 式证券投资基 433 博时基管理有 博时互联网主题混 合 434 博时基管理有 博时中证淘大数 据 100 指数型证券 投资基 435 博时基管理有 博时沪港深优质企 业灵活配置混合型 证券投资基 436 博时基管理有 博时国企改革主题 股票型证券投资基 437 博时基管理有 博时丝路主题股票 型证券投资基 438 博时基管理有 博时基 - 悦达善 达悦升 2 号资产管 理计划 439 博时基管理有 博时新财富混合型 证券投资基 440 博时基管理有 博时新起点灵活配 置混合型证券投资 基 中国人寿保险股份 441 博时基管理有 有委托博时基管理有固定收益组合 442 博时基管理有 博时新机遇混合型 证券投资基 66

67 443 博时基管理有 博时新策略灵活配 置混合型证券投资 基 444 博时基管理有 博时新收益灵活配 置混合型证券投资 基 445 博时基管理有 博时新价值灵活配 置混合型证券投资 基 446 博时基管理有 博时睿远定增灵活 配置混合型证券投 资基 447 博时基管理有 博时中证银联智惠 大数据 100 指数型 证券投资基 有效报价 448 博时基管理有 博时工业 4.0 主题股票型证券投资基 有效报价 449 博时基管理有 博时基 - 博时资本债券多策略资产管理计划 450 长城基管理有 长城消费增值混合 型证券投资基 451 长城基管理有 长城安心回报混合 型证券投资基 452 长城基管理有 长城品牌优选混合 型证券投资基 453 长城基管理有 长城久富核心成长 (LOF) 67

68 454 长城基管理有 久嘉证券投资基 ( 网下配售资格截 至 2017 年 7 月 5 日 ) 455 长城基管理有 长城久泰沪深 300 指数证券投资基 456 长城基管理有 长城双动力混合型 证券投资基 457 长城基管理有 长城景气行业龙头 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 458 长城基管理有 长城中小盘成长混 合型证券投资基 有效报价 459 长城基管理有 长城优化升级混合 型证券投资基 460 长城基管理有 长城保本混合型证 券投资基 461 长城基管理有 长城久利保本混合 型证券投资基 462 长城基管理有 长城医疗保健混合 型证券投资基 有效报价 463 长城基管理有 长城久鑫保本混合 型证券投资基 464 长城基管理有 长城新兴产业灵活 配置混合型证券投 资基 465 长城基管理有 长城环保主题灵活 配置混合型证券投 资基 68

69 466 长城基管理有 长城改革红利灵活 配置混合型证券投 资基 467 长城基管理有 长城久惠保本混合 型证券投资基 468 长城基管理有 长城久祥保本混合 型证券投资基 469 长城基管理有 长城久安保本混合 型证券投资基 470 长城基管理有 长城新优选混合型 证券投资基 471 长城基管理有 长城久润保本混合 型证券投资基 472 长城基管理有 长城久益保本混合 型证券投资基 473 长城基管理有 长城新视野混合型 证券投资基 474 长城基管理有 长城久源保本混合 型证券投资基 475 长城基管理有 长城基 - 赢利 1 号 资产管理计划 476 长城基管理有 长城中融 1 号特定 资产管理计划 477 长城基管理有 长城中融 2 号特定 资产管理计划 478 长城基管理有 长城中融 3 号特定 资产管理计划 69

70 479 长城基管理有 长城中融 4 号特定 资产管理计划 480 长城基管理有 长城中融 5 号特定 资产管理计划 481 长城基管理有 长城中融 6 号特定 资产管理计划 482 长盛基管理有 全国社保基六零 三组合 483 长盛基管理有 长盛同盛成长优选 灵活配置混合型证 券投资基 (LOF) 484 长盛基管理有 长盛同德主题增长 485 长盛基管理有 长盛同智优势成长 长盛同益成长回报 486 长盛基管理有 灵活配置 (LOF) 基 487 长盛基管理有 长盛成长价值证券 投资基 长盛基管理有长盛基管理有 长盛动态精选证券投资基 社保基 长盛基管理有 长盛创新先锋灵活 配置混合型证券投 资基 有效报价 70

71 491 长盛基管理有 长盛量化红利策略 492 长盛基管理有 长盛同鑫行业配置 有效报价 493 长盛基管理有 长盛电子信息产业 494 长盛基管理有 长盛中小盘精选混 合型证券投资基 有效报价 495 长盛基管理有 长盛战略新兴产业 灵活配置混合型证 券投资基 496 长盛基管理有 长盛高端装备制造 灵活配置混合型证 券投资基 497 长盛基管理有 长盛航天海工装备 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 498 长盛基管理有 长盛生态环境主题 灵活配置混合型证 券投资基 499 长盛基管理有 长盛养老健康产业 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 500 长盛基管理有 长盛转型升级主题 灵活配置混合型基 71

72 501 长盛基管理有 长盛电子信息主题 灵活配置混合型证 券投资基 502 长盛基管理有 长盛新兴成长主题 灵活配置混合型证 券投资基 503 长盛基管理有 长盛国企改革主题 灵活配置混合型证 券投资基 504 长盛基管理有 长盛盛世灵活配置 505 长盛基管理有 长盛互联网 + 主题 灵活配置混合型证 券投资基 506 长盛基管理有 长盛医疗行业量化 配置股票型证券投 资基 有效报价 507 长盛基管理有 长盛同享保本混合 型证券投资基 508 大成基管理有 大成优选混合型证 券投资基 (LOF) 509 大成基管理有 大成景阳领先混合 型证券投资基 510 大成基管理有 大成产业升级股票 型证券投资基 (LOF) 511 大成基管理有 大成积极成长混合 型证券投资基 72

73 512 大成基管理有 大成价值增长证券 投资基 513 大成基管理有 大成精选增值混合 型证券投资基 514 大成基管理有 大成策略回报混合 型证券投资基 515 大成基管理有 大成行业轮动混合 型证券投资基 有效报价 516 大成基管理有 大成新锐产业混合 型证券投资基 有效报价 517 大成基管理有 全国社保基四一 一组合 518 大成基管理有 大成内需增长混合 型证券投资基 519 大成基管理有 大成灵活配置混合 型证券投资基 520 大成基管理有 大成景秀灵活配置 521 大成基管理有 大成互联网思维混 合型证券投资基 522 大成基管理有 大成景明灵活配置 523 大成基管理有 大成景穗灵活配置 524 大成基管理有 大成睿景灵活配置 73

74 525 大成基管理有 大成景荣保本混合 型证券投资基 526 富国基管理有 富国天惠精选成长 (LOF) 527 富国基管理有 富国天合稳健优选 528 富国基管理有 富国天盛灵活配置 529 富国基管理有 富国中证红利指数 增强型证券投资基 530 富国基管理有 富国天博创新主题 531 富国基管理有 富国天源沪港深平 衡混合型证券投资 基 532 富国基管理有 富国天益价值混合 型证券投资基 533 富国基管理有 富国天成红利灵活 配置混合型证券投 资基 534 富国基管理有 兴业银行股份有限 公司企业年计划 535 富国基管理有 富国沪深 300 增强 证券投资基 74

75 536 富国基管理有 富国中证 500 指数 增强型证券投资基 (LOF) 537 富国基管理有 中国光大银行企业年 538 富国基管理有 富国宏观策略灵活配置 有效报价 539 富国基管理有 富国低碳环保混合 型证券投资基 540 富国基管理有 全国社保基四一二组合 541 富国基管理有 全国社保基一一四组合 542 富国基管理有 中国石油化工集团 公司企业年 543 富国基管理有 长江色晚晴 ( 集 合型 ) 企业年 544 富国基管理有 中国石油天然气集 团公司企业年 545 富国基管理有 富国创业板指数分 级证券投资基 546 富国基管理有 农业银行离退休人 员福利负债富国组 合 547 富国基管理有 富国高端制造行业 股票型证券投资基 548 富国基管理有 神华集团有限责任 公司企业年计划 75

76 549 富国基管理有 富国研究精选灵活 配置混合型证券投 资基 550 富国基管理有 富国中证国有企业 改革指数分级证券 投资基 551 富国基管理有 富国中小盘精选混 合型证券投资基 552 富国基管理有 富国基量化增强 1 号资产管理计划 553 富国基管理有 富国新兴产业股票 型证券投资基 554 富国基管理有 富国新收益灵活配 置混合型证券投资 基 555 富国基管理有 富国中证军工指数 分级证券投资基 中国大地财产保险 556 富国基管理有 股份有与富国基管理有资产管理合同 1 号 557 富国基管理有 富国沪港深价值精 选灵活配置混合型 证券投资基 558 富国基管理有 富国新动力灵活配 置混合型证券投资 基 有效报价 76

77 富国绝对收益多策 559 富国基管理有 略定期开放混合型发起式证券投资基 有效报价 560 富国基管理有 富国中证银行指数 分级证券投资基 561 富国基管理有 富国中证新能源汽 车指数分级证券投 资基 562 富国基管理有 富国中证体育产业 指数分级证券投资 基 563 富国基管理有 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资 基 564 富国基管理有 富国中证全指证券 公司指数分级证券 投资基 565 富国基管理有 中国工商银行股份 有企业年 计划 566 富国基管理有 富国研究优选沪港 深灵活配置混合型 证券投资基 有效报价 567 富国基管理有 富国价值优势混合 型证券投资基 有效报价 568 富国基管理有 中国银河证券股份有企业年计划 569 富国基管理有 富国富鑫混合型养老产品 77

78 570 富国基管理有 富国基 - 招商财 富 - 合睿 1 号资产管 理计划 571 富国基管理有 富国基丰实 1 号 债券型资产管理计 划 572 富国基管理有 富国基 - 兴睿 1 号 资产管理计划 573 光大保德信基 管理有 光大保德信红利混 合型证券投资基 574 光大保德信基 管理有 光大保德信新增长 575 光大保德信基 管理有 光大保德信优势配 置混合型证券投资 基 576 光大保德信基 管理有 光大保德信量化核 心证券投资基 577 光大保德信基 管理有 光大保德信动态优 选灵活配置混合型 证券投资基 578 光大保德信基 管理有 光大保德信中小盘 579 光大保德信基 管理有 光大保德信银发商 机主题混合型证券 投资基 580 光大保德信基 管理有 光大保德信国企改 革主题股票型证券 投资基 78

79 581 光大保德信基 管理有 光大保德信鼎鑫灵 活配置混合型证券 投资基 582 光大保德信基 管理有 光大保德信一带一 路战略主题混合型 证券投资基 583 光大保德信基 管理有 光大保德信欣鑫灵 活配置混合型证券 投资基 光大保德信中国制 584 光大保德信基 管理有 造 2025 灵活配置 585 广发基管理有 广发聚丰混合型证 券投资基 586 广发基管理有 广发策略优选混合 型证券投资基 587 广发基管理有 广发稳健增长证券投资基 588 广发基管理有 广发内需增长灵活配置 589 广发基管理有 广发聚祥灵活配置 590 广发基管理有 广发中小板 300 交 易型开放式指数证 券投资基 591 广发基管理有 广发消费品精选混 合型证券投资基 有效报价 79

80 592 广发基管理有 广发中证 500 交易 型开放式指数证券 投资基 593 广发基管理有 广发成长优选灵活 配置混合型证券投 资基 594 广发基管理有 工银安盛 1 号专户 595 广发基管理有 广发精选对冲 1 号 资产管理计划 有效报价 596 广发基管理有 中国太平洋人寿股 票主动管理型产品 委托投资 597 广发基管理有 广发分级特定多客 户资产管理计划 1 号 598 广发基管理有 广发对冲套利定期 开放混合型发起式 证券投资基 599 广发基管理有 广发开泰特定多客 户资产管理计划 600 广发基管理有 广发聚安混合型证 券投资基 601 广发基管理有 广发聚惠灵活配置 602 广发基管理有 广发聚宝混合型证 券投资基 603 广发基管理有 平安人寿混合型委 托投资 1 号 80

81 604 广发基管理有 广发安泰回报混合 型证券投资基 605 广发基管理有 广发安心回报混合 型证券投资基 606 广发基管理有 广发聚泰混合型证 券投资基 607 广发基管理有 瑞元 - 天宇 1 号资产 管理计划 608 广发基管理有 广发聚盛灵活配置 609 广发基管理有 广发中证全指医药 卫生交易型开放式 指数证券投资基 中国大地财产保险 610 广发基管理有 股份有与广发基管理有资产管理计划 中国人民财产保险 611 广发基管理有 股份有委托广发基管理有绝对收益组合资产管理计划 612 广发基管理有 广发百发大数据策 略精选灵活配置混 合型证券投资基 有效报价 81

82 613 广发基管理有 广发中证全指信息 技术交易型开放式 指数证券投资基 614 广发基管理有 广发中证环保产业 指数型发起式证券 投资基 615 广发基管理有 广发中证全指融 地产交易型开放式 指数证券投资基 有效报价 616 广发基管理有 广发中证养老产业 指数型发起式证券 投资基 有效报价 617 广发基管理有 泰康人寿专户委托 投资 1 号 618 广发基管理有 泰康人寿专户委托 投资 1 号 B 有效报价 中国人民人寿保险 619 广发基管理有 股份有委托广发基管理有绝对收益组合资产管理计划 620 广发基管理有 广发中证全指能源 交易型开放式指数 证券投资基 有效报价 621 广发基管理有 广发中证百度百发 策略 100 指数型证 券投资基 82

83 622 广发基管理有 广发中证全指可选 消费交易型开放式 指数证券投资基 623 广发基管理有 广发中证全指原材 料交易型开放式指 数证券投资基 有效报价 624 广发基管理有 广发沪深 300 交易 型开放式指数证券 投资基 625 广发基管理有 广发百发大数据策 略成长灵活配置混 合型证券投资基 626 广发基管理有 广发量子对冲 29 号资产管理计划 有效报价 627 广发基管理有 广发中证全指主要 消费交易型开放式 指数证券投资基 有效报价 628 广发基管理有 广发安富回报灵活 配置混合型证券投 资基 629 广发基管理有 广发鑫享灵活配置 630 广发基管理有 广发新兴产业精选 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 631 广发基管理有 广发稳安保本混合 型证券投资基 83

84 632 广发基管理有 广发安享灵活配置 633 广发基管理有 广发鑫裕灵活配置 634 广发基管理有 广发橄榄树量化对 冲分级资产管理计 划 8 号 有效报价 635 广发基管理有 广发稳鑫保本混合 型证券投资基 636 广发基管理有 广发基 - 招商财 富债券 1 号资产管 理计划 637 广发基管理有 广发 - 兴业 - 橄榄树 量化 13 号资产管 理计划 有效报价 638 广发基管理有 广发沪港深新机遇 股票型证券投资基 639 广发基管理有 广发稳裕保本混合 型证券投资基 640 广发基管理有 广发安瑞回报灵活 配置混合型证券投 资基 641 广发基管理有 广发优企精选灵活 配置混合型证券投 资基 642 国联安基管理 有 国联安德盛安心成 长混合型证券投资 基 84

85 643 国联安基管理 有 国联安德盛精选股 票证券投资基 644 国联安基管理有 德盛优势股票证券投资基 645 国联安基管理有 德盛稳健证券投资基 646 国联安基管理 有 国联安德盛红利股 票证券投资基 有效报价 647 国联安基管理 有 国联安新精选灵活 配置混合型证券投 资基 648 国联安基管理 有 国联安通盈灵活配 置混合型证券投资 基 649 国联安基管理 有 国联安鑫安灵活配 置混合型证券投资 基 650 国联安基管理 有 国联安睿祺灵活配 置混合型证券投资 基 651 国联安基管理 有 国联安鑫享灵活配 置混合型证券投资 基 652 国联安基管理 有 国联安鑫富混合型 证券投资基 653 国联安基管理 有 国联安添鑫灵活配 置混合型证券投资 基 654 国联安基管理 有 国联安鑫悦灵活配 置混合型证券投资 基 85

86 655 国联安基管理 有 国联安鑫禧灵活配 置混合型证券投资 基 656 国联安基管理 有 国联安安稳保本混 合型证券投资基 657 国联安基管理 有 国联安 - 海天稳健 1 号特定客户资产管 理计划 658 中海基管理有 中海分红增利混合 型证券投资基 659 中海基管理有 中海能源策略混合 型证券投资基 660 中海基管理有 中海消费主题精选 661 中海基管理有 中海优势精选灵活 配置混合型证券投 资基 662 中海基管理有 中海积极收益灵活 配置混合型证券投 资基 663 中海基管理有 中海积极增利灵活 配置混合型证券投 资基 664 国泰基管理有 国泰鹿保本增值 混合证券投资基 665 国泰基管理有 国泰鹏蓝筹价值 86

87 666 国泰基管理有 国泰牛创新成长 667 国泰基管理有 鑫股票型证券投资基 668 国泰基管理有 国泰鼎价值精选 669 国泰基管理有 国泰鹰增长混合 型投资基 670 国泰基管理有 国泰沪深 300 指数 证券投资基 671 国泰基管理有 全国社保基一一 一组合 672 国泰基管理有 中国银行股份有限 公司企业年计划 673 国泰基管理有 国泰区位优势混合 型证券投资基 674 国泰基管理有 国泰价值经典 (LOF) 675 国泰基管理有 全国社保基一一二组合 676 国泰基管理有 国泰保本混合型证 券投资基 677 国泰基管理有 国泰成长优选混合 型证券投资基 678 国泰基管理有 国泰事件驱动策略 有效报价 87

88 679 国泰基管理有 中国建设银行股份 有企业年 计划 680 国泰基管理有 国泰聚信价值优势 灵活配置混合型证 券投资基 681 国泰基管理有 国泰国证医药卫生 行业指数分级证券 投资基 682 国泰基管理有 国泰浓益灵活配置 683 国泰基管理有 国泰国策驱动灵活 配置混合型证券投 资基 684 国泰基管理有 国泰策略收益灵活 配置混合型证券投 资基 有效报价 685 国泰基管理有 中国太平洋人寿混 合偏债产品委托投 资 686 国泰基管理有 国泰新经济灵活配 置混合型证券投资 基 687 国泰基管理有 国泰兴益灵活配置 688 国泰基管理有 国泰生益灵活配置 88

89 689 国泰基管理有 国泰新目标收益保 本混合型证券投资 基 690 国泰基管理有 国泰鑫保本混合型 证券投资基 691 国泰基管理有 国泰 - 稳健配置 1 号 资产管理计划 中国建设银行股份 692 国泰基管理有 有 - 国泰互联网 + 股票型证券投资基 中国银行股份有限 693 国泰基管理有 公司 - 国泰央企改革股票型证券投资基 有效报价 中国银行股份有限 694 国泰基管理有 公司 - 国泰融丰定增灵活配置 中国银行股份有限 695 国泰基管理有 公司 - 国泰民福保本 中国建设银行股份 696 国泰基管理有 有 - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基 89

90 中国建设银行股份 697 国泰基管理有 有 - 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基 698 海富通基管理 有 海富通强化回报混 合型证券投资基 有效报价 699 海富通基管理 有 海富通领先成长混 合型证券投资基 有效报价 700 海富通基管理 有 全国社保基一一 六组合 701 海富通基管理 有 海富通国策导向混 合型证券投资基 702 海富通基管理 有 全国社保基四一 五组合 ( 海富通基 受托管理 ) 703 海富通基管理 有 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业 年计划 704 海富通基管理 有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 705 海富通基管理 有 江苏省电力公司 ( 国网 ) 企业年 计划 706 海富通基管理 有 中国民生银行股份 有企业年 计划 707 海富通基管理 有 兴业银行股份有限 公司企业年计划 90

91 708 海富通基管理 有 海富通养老收益混 合型证券投资基 709 海富通基管理 有 中国电力投资集团 公司企业年计划 710 海富通基管理 有 海富通阿尔法对冲 混合型发起式证券 投资基 711 海富通基管理有 海富通新内需灵活配置 有效报价 712 海富通基管理有 海富通 - 广州证券一对一资产管理计划 713 海富通基管理 有 海富通东财大数据 灵活配置混合型证 券投资基 有效报价 714 华安基管理有 华安宏利混合型证 券投资基 715 华安基管理有 华安策略优选混合 型证券投资基 716 华安基管理有 华安安顺灵活配置 717 华安基管理有 华安创新证券投资基 718 华安基管理有 华安中小盘成长混 合型证券投资基 719 华安基管理有 华安安信消费服务 91

92 720 华安基管理有 华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券 投资基 721 华安基管理有 华安宝利配置证券 投资基 722 华安基管理有 华安核心优选混合 型证券投资基 有效报价 723 华安基管理有 华安动态灵活配置 724 华安基管理有 华安升级主题混合 型证券投资基 725 华安基管理有 华安逆向策略混合 型证券投资基 726 华安基管理有 华安保本混合型证 券投资基 727 华安基管理有 华安生态优先混合 型证券投资基 有效报价 728 华安基管理有 华安科技动力混合 型证券投资基 729 华安基管理有 华安大国新经济股 票型证券投资基 730 华安基管理有 华安安享灵活配置 731 华安基管理有 华安物联网主题股 票型证券投资基 732 华安基管理有 华安新动力灵活配 置混合型证券投资 基 92

93 733 华安基管理有 华安新丝路主题股 票型证券投资基 734 华安基管理有 华安智能装备主题 股票型证券投资基 735 华安基管理有 华安媒体互联网混 合型证券投资基 736 华安基管理有 华安新回报灵活配 置混合型证券投资 基 737 华安基管理有 华安新机遇保本混 合型证券投资基 738 华安基管理有 华安新优选灵活配 置混合型证券投资 基 739 华安基管理有 华安添颐养老混合 型发起式证券投资 基 740 华安基管理有 华安国企改革主题 灵活配置混合型证 券投资基 741 华安基管理有 华安新乐享保本混 合型证券投资基 742 华安基管理有 华安安益保本混合 型证券投资基 743 华安基管理有 华安乐惠保本混合 型证券投资基 744 华安基管理有 华安安康保本混合 型证券投资基 93

94 745 华安基管理有 华安安华保本混合 型证券投资基 746 华安基管理有 华安沪港深外延增 长灵活配置混合型 证券投资基 747 华安基管理有 华安安禧保本混合 型证券投资基 748 华安基管理有 华安安进保本混合 型发起式证券投资 基 749 华宝兴业基管 理有 华宝兴业动力组合 750 华宝兴业基管 理有 华宝兴业行业精选 751 华宝兴业基管 理有 华宝兴业中证 100 指数证券投资基 752 华宝兴业基管 理有 华宝兴业高端制造 股票型证券投资基 753 华宝兴业基管 理有 华宝兴业稳健回报 灵活配置混合型证 券投资基 754 华宝兴业基管 理有 华宝兴业事件驱动 755 华宝兴业基管 理有 华宝兴业中证医疗 指数分级证券投资 基 94

95 756 华宝兴业基管 理有 华宝兴业新价值灵 活配置混合型证券 投资基 757 华宝兴业基管 理有 华宝兴业新机遇灵 活配置混合型证券 投资基 758 华宝兴业基管 理有 平安产险 1 号 759 华宝兴业基管 理有 华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资 基 有效报价 760 华夏基管理有 华夏红利混合型开 放式证券投资基 761 华夏基管理有 华夏回报二号证券 投资基 762 华夏基管理有 华夏优势增长混合 型证券投资基 763 华夏基管理有 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业 年计划 764 华夏基管理有 华夏复兴混合型证 券投资基 765 华夏基管理有 全国社保基四零三组合 766 华夏基管理有 全国社保基一零七组合 767 华夏基管理有 华夏成长证券投资基 768 华夏基管理有 华夏回报证券投资基 769 华夏基管理有 华夏大盘精选证券投资基 95

96 770 华夏基管理有 华夏兴华混合型证 券投资基 771 华夏基管理有 华夏兴和混合型证 券投资基 772 华夏基管理有 华夏蓝筹核心混合 型证券投资基 (LOF) 773 华夏基管理有 华夏行业精选混合 型证券投资基 (LOF) 774 华夏基管理有 华夏平稳增长混合 型证券投资基 775 华夏基管理有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 776 华夏基管理有 华夏银行股份有限 公司企业年计划 777 华夏基管理有 新疆电力公司企业 年计划 778 华夏基管理有 中国南方电网公司 企业年计划 779 华夏基管理有 北京控股集团有限 公司企业年计划 780 华夏基管理有 中国工商银行股份 有企业年 计划 781 华夏基管理有 华夏策略精选灵活 配置混合型证券投 资基 96

97 782 华夏基管理有 中国银行股份有限 公司企业年计划 783 华夏基管理有 中国民生银行股份 有企业年 计划 784 华夏基管理有 中国交通建设集团 有企业年 计划 785 华夏基管理有 山西焦煤集团有限 责任公司企业年 计划 786 华夏基管理有 中国建设银行股份 有企业年 计划 787 华夏基管理有 华夏沪深 300 交易 型开放式指数证券 投资基联接基 有效报价 788 华夏基管理有 华夏盛世精选混合 型证券投资基 789 华夏基管理有 华夏经典配置混合 型证券投资基 790 华夏基管理有 华夏收入混合型证 券投资基 791 华夏基管理有 3M 中国有 企业年计划 792 华夏基管理有 成都铁路局企业年 计划 793 华夏基管理有 广发银行股份有限 公司企业年计划 97

98 794 华夏基管理有 哈尔滨铁路局企业 年计划 795 华夏基管理有 中国华能集团公司 企业年计划 796 华夏基管理有 淮北矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业 年计划 797 华夏基管理有 山西省电力公司企 业年计划 798 华夏基管理有 上海铁路局企业年 计划 799 华夏基管理有 中国电力投资集团 公司企业年计划 800 华夏基管理有 中国电信集团公司 企业年计划 801 华夏基管理有 武汉铁路局企业年计划 802 华夏基管理有 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 有效报价 803 华夏基管理有 国家电网公司直属 单位企业年计划 804 华夏基管理有 中国农业银行股份 有企业年 计划 805 华夏基管理有 胜利油田相关企业 企业年计划 806 华夏基管理有 华夏永福养老理财 98

99 807 华夏基管理有 中国工商银行统筹 外福利负债基华 夏组合 808 华夏基管理有 华夏 - 工行 -3M 统 筹外福利专户 809 华夏基管理有 中国广核集团有限 公司企业年计划 810 华夏基管理有 华夏医疗健康混合 型发起式证券投资 基 811 华夏基管理有 华夏沪深 300 指数 增强型证券投资基 812 华夏基管理有 MSCI 中国 A 股交 易型开放式指数证 券投资基 813 华夏基管理有 华夏基颐养天年 混合型养老产品 814 华夏基管理有 华夏领先股票型证 券投资基 815 华夏基管理有 神华集团有限责任 公司企业年计划 816 华夏基管理有 华夏基华益 5 号 定向股票型养老 产品 817 华夏基管理有 中国移动通信集团 公司企业年计划 818 华夏基管理有 中国海运 ( 集团 ) 总公司企业年计 划 99

100 中国人寿保险股份 819 华夏基管理有 有委托华夏基管理有中证全指组合 820 华夏基管理有 华夏基融通资本 股票 2 号资产管理 计划 821 华夏基管理有 华夏国企改革灵活 配置混合型证券投 资基 822 华夏基管理有 中国中信集团有限 公司企业年计划 823 华夏基管理有 华夏新趋势灵活配 置混合型证券投资 基 824 华夏基管理有 华夏基策略 3 号 资产管理计划 825 华夏基管理有 华夏消费升级灵活 配置混合型证券投 资基 有效报价 826 华夏基管理有 华夏新活力灵活配 置混合型证券投资 基 827 华夏基管理有 华夏军工安全灵活配置 有效报价 828 华夏基管理有 华夏基 - 兴业量化 1 号资产管理计划 829 华夏基管理有 华夏高端制造灵活配置 100

101 830 华夏基管理有 华夏基 - 鼎鑫 2 号 资产管理计划 831 华夏基管理有 华夏基 - 精选行 业 2 号 - 高端制造资 产管理计划 有效报价 832 华夏基管理有 华夏基 - 精选行 业 3 号 - 现代消费资 产管理计划 有效报价 833 华夏基管理有 华夏基策略 4 号 资产管理计划 834 华夏基管理有 华夏乐享健康灵活配置 835 嘉实基管理有 全国社保基六零二组合 836 嘉实基管理有 全国社保基五零四组合 837 嘉实基管理有 嘉实沪深 300 交易 型开放式指数证券 投资基联接基 838 嘉实基管理有 嘉实策略增长混合 型证券投资基 839 嘉实基管理有 嘉实泰和混合型证 券投资基 840 嘉实基管理有 嘉实成长收益型证 券投资基 841 嘉实基管理有 全国社保基一零 六组合 101

102 842 嘉实基管理有 山西晋城无烟煤矿 业集团有限责任公 司企业年计划 843 嘉实基管理有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 844 嘉实基管理有 嘉实中证锐联基本 面 50 指数证券投 资基 845 嘉实基管理有 上海铁路局企业年 846 嘉实基管理有 嘉实沪深 300 交易 型开放式指数证券 投资基 847 嘉实基管理有 嘉实中证 500 交易 型开放式指数证券 投资基 848 嘉实基管理有 嘉实研究阿尔法股 票型证券投资基 849 嘉实基管理有 嘉实绝对收益策略 定期开放混合型发 起式证券投资基 850 嘉实基管理有 中国石油天然气集 团公司企业年计 划 嘉实基管理有 嘉实对冲套利定期 开放混合型发起式 证券投资基 852 嘉实基管理有 嘉实新兴产业股票 型证券投资基 102

103 853 嘉实基管理有 嘉实企业变革股票 型证券投资基 854 嘉实基管理有 嘉实事件驱动股票 型证券投资基 855 嘉实基管理有 嘉实低价策略股票 型证券投资基 中国人民健康保险 856 嘉实基管理有 股份有委托嘉实基管理股份有股票型组合 中国人民人寿保险 857 嘉实基管理有 股份有委托嘉实基管理有绝对收益组合资产管理计划 858 嘉实基管理有 工行绝对收益 2 号 859 嘉实基管理有 嘉实新起点灵活配 置混合型证券投资 基 860 嘉实基管理有 嘉实基睿远高增 长资产管理计划 861 嘉实基管理有 中国人寿委托嘉实 基固定收益组合 862 嘉实基管理有 嘉实环保低碳股票 型证券投资基 103

104 863 嘉实基管理有 嘉实腾讯自选股大 数据策略股票型证 券投资基 864 嘉实基管理有 嘉实智能汽车股票 型证券投资基 有效报价 865 嘉实基管理有 嘉实元丰稳健股票 型养老 866 嘉实基管理有 嘉实元嘉价值年 资产管理计划 有效报价 867 嘉实基管理有 嘉实新趋势灵活配置 868 嘉实基管理有 嘉实元隆成长股票型养老 869 嘉实基管理有 中国人民健康保险 股份有股票 型 2 号组合 870 嘉实基管理有 嘉实元嘉价值年 二号资产管理计划 有效报价 871 嘉实基管理有 嘉实元嘉价值年 三号资产管理计划 有效报价 872 嘉实基管理有 嘉实元嘉价值年 四号资产管理计划 有效报价 873 嘉实基管理有 华林证券多策略投 资资产管理计划 874 嘉实基管理有 嘉实基裕远多利 资产管理计划 875 鹰基管理有 鹰中小盘精选证 券投资基 104