工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告

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1 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金 基金份额发售公告 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金 基金份额发售公告 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一一年十二月

2 重要提示 1 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2011 年 9 月 22 日证监许可 号文批准 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金类别为股票型, 运作方式为契约型开放式 3 本基金的基金份额包括 睿智 500 份额 睿智 A 份额 与 睿智 B 份额 其中, 睿智 A 份额和睿智 B 份额的基金份额配比始终保持 4 6 的比例不变 4 本基金 基金合同 生效后, 符合基金上市交易条件的, 睿智 A 份额与睿智 B 份额将申请在深圳证券交易所上市交易 上市交易的有关事项将另行公告 5 本基金的管理人为工银瑞信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 基金注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中登公司 ) 6 本基金的发售对象为个人投资者 机构投资者( 有关法律法规规定禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者 7 本基金将自 2011 年 12 月 26 日至 2012 年 1 月 18 日 ( 具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询 ) 通过场内场外同时公开发售 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金 8 本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和代销机构 直销机构为本公司, 场外代销机构包括中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司等 本基金的场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 投资者还可登录本公司网站 ( 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务 I

3 9 投资者欲通过场外认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续 募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续 若投资人欲通过场内认购本基金, 需持有深圳证券账户 其中, 深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户 ( 以下简称 深圳 A 股账户 ) 或证券投资基金账户 认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续 10 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 11 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 12 投资者可以多次认购本基金份额, 认购费按单次认购金额分别计算 场内认购单笔最低认购份额为 1,000 份, 超过 1,000 份的须为 1,000 份的整数倍, 且每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额, 通过场外代销机构认购每笔认购金额最低为 1,000 元人民币, 追加认购每笔最低金额为 1,000 元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各代售机构的具体规定为准 本公司电子自助交易系统可接受投资者单笔认购金额 ( 含认购费 ) 在 1000 元人民币以上 ( 含 1000 元 ) 的认购申请, 追加认购每笔最低金额为 1,000 元, 具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 通过本公司直销中心的首次最低认购金额为 100 万元, 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 1,000 元人民币 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销 13 本基金不设募集上限 14 销售机构( 包括直销机构的直销中心 本公司电子自助交易系统 代销机构 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准 投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 15 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2011 年 12 月 22 日 上海证券报 上的 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金招募说明书 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 16 中国工商银行 中国银行及其他代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告 17 在募集期间, 除本公司所列的场外代销机构外, 如增加其他场外代销机构, 本公司 II

4 将及时公告 18 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜, 也可拨打中国工商银行客户服务电话 (95588) 中国银行客户服务电话 (95566) 及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜 19 对未开设销售网点的地方的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 20 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 21 风险提示证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证 500 指数的成份股及其备选成份股 首发和增发新股 债券 权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95%, 其中标的指数成分股票 备选成分股票占基金资产净值的比例不低于 90% 现金 债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-10%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险, 既包括市场风险 信用风险 流动性风险 指数基金特有的风险以及跟踪误差风险, 也包括分级份额特有风险以及管理风险 合规风险 操作风险和其他风险等 此外, 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请份额 ( 基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额 ) 与净转出申请份额 ( 基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额 ) 之和超过基金总份额的 10% 时, 投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额 本基金属于股票型基金, 其风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 此外, 本基金作为指数型基金, 采用完全复制策略, 跟踪标的指数市场表现, 目标为获取市场平均收益, 是股票基金中处于中等风险水平的基金产品 本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征 睿智 A 份额具有低风险 低预期收益的特征 ; 睿智 B 份额具有高风险 高预期收益的特征 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收 III

5 益特征, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金代销机构名单详见本 发售公告 以及其它相关公告 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金初始募集净值 1 元 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 IV

6 目录 一 本次募集的基本情况... 1 二 发售方式及相关规定... 6 三 个人投资者的开户与认购程序... 6 四 机构投资者的开户与认购程序 五 清算与交割 六 基金的验资与基金合同的生效 七 本次募集当事人及中介机构 V

7 一 本次募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金 ( 基金简称 : 工银中证 500 指数场内简称 : 工银 500 基金代码 :164809) ( 二 ) 基金类型股票型 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额面值初始面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 深交所挂牌价格人民币 元 ( 六 ) 发售对象 个人投资者 机构投资者 ( 有关法律法规规定禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者 ( 七 ) 销售机构 1 场外发售机构 (1) 直销机构名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层公司网址 : 客户服务电话 : 全国统一客户服务电话 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 (2) 代销机构中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限 1

8 公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 宏源证券股份有限公司 中信金通证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司 在募集期内增加的场外代销机构将另行公告 2 场内发售机构本基金通过深圳证券交易所上网定价发售, 基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司 : 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财通证券 长城证券 长江证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 华福证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰证券 红塔证券 宏源证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 齐鲁证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银万国 世纪证券 天风证券 天源证券 万联证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信金通 中信万通 中信证券 中银证券 中原证券 首创证券等 ( 九 ) 基金募集期与基金合同生效本基金自 2011 年 12 月 26 日至 2012 年 1 月 18 日面向投资者发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 1 基金备案和基金合同生效 (1) 基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法 2

9 规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售 基金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 (2) 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 (3) 本基金合同生效前, 基金投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用 认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额, 归基金投资者所有 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 2 基金募集失败 (1) 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 则基金募集失败 (2) 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项, 并加计同期银行存款利息 3 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 十 ) 认购方式与费率 1 基金面值本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元 2 认购价格本基金按初始面值发售, 认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元 挂牌价格为初始发售面值 3 认购费率本基金的认购费率按认购金额进行分档 投资人在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算 本基金认购费率如下 : 费用种类认购金额 (M, 含认购费 ) 费率 M<100 万 1.0% 100 万 M<300 万 0.6% 场外认购费 300 万 M<500 万 0.3% 场内认购费 500 万 M 按笔收取,1000 元 / 笔 深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资 人的场内认购费率 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集 3

10 期间发生的各项费用 募集期间发生的信息披露费 会计师费和律师费等各项费用, 不从基金财产中列支 4 场内认购金额和利息折算份额的计算基金场内认购采用份额认购的方式 计算公式为 : 净认购金额 = 挂牌价格 认购份额认购费用 = 挂牌价格 认购份额 认购费率认购金额 = 净认购金额 + 认购费用利息折算的份额 = 利息 / 挂牌价格认购金额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入 利息折算份额的计算截位保留到整数位, 剩余部分计入基金财产 例一 : 某投资人选择通过场内认购本基金 100,000 份基金份额, 认购费率为 1.0%, 假定募集期产生的利息为 元, 则可认购基金份额为 : 认购金额 = ,000 (1+1.0%)=101,000 元认购费用 = , %=1,000 元净认购金额 = ,000=100,000 元利息折算的份额 =50.50/1.00=50 份即 : 投资人认购 100,000 份基金份额, 需缴纳认购金额 101,000 元, 若募集期产生的利息为 元, 利息折算的份额截位保留到整数位为 50 份, 其余 0.50 份对应金额计入基金财产, 最后该投资人实得认购份额为 100,050 份 5 场外认购份额的计算本基金场外采用金额认购方式认购, 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额 认购费用的计算方法 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额净认购份额的计算方法 : (1) 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); (2) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ; (3) 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 例二 : 某投资者投资 100 万元认购工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金, 假设该笔认购产生利息 500 元, 则其可得到的认购份额为 : 4

11 净认购金额 =1,000,000/(1+0.6%)=994, 元认购费用 =1,000, ,035.79=5, 元认购份额 = (994, )/1.00 = 994, 份本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在募集期内产生的利息 ( 具体数额以本基金注册登记机构计算并确认的结果为准 ) 折算的基金份额 场外认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 ( 十一 ) 账户使用说明 1 场外认购使用账户说明投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户 (1) 已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 不需重新办理深圳开放式基金账户的开户, 可直接对原有账户进行账户注册, 即将已有的深圳 A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户 (2) 尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理深圳开放式基金账户的开户, 中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户, 同时将该账户注册为深圳开放式基金账户 对于配发的深圳基金账户, 投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条, 到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡 (3) 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 (4) 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的, 须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认 2 场内认购使用账户说明 (1) 投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳 A 股账户或证券投资基金账户 (2) 已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续 (3) 尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续 有关开设深圳 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法, 请到场内销售机构 5

12 的各开户网点详细阅读有关规定 二 发售方式及相关规定 1 本基金在发售期内面向投资者发售 2 认购的限额投资者通过场内代销机构认购本基金时, 每笔最低认购份额为 1,000 份, 超过 1,000 份的必须是 1,000 份的整数倍, 且单笔认购最高不超过 99,999,000 份 投资者通过场外代销机构认购, 单个基金帐户单笔最低认购金额为 1000 元, 追加认购每笔最低金额为 1,000 元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准 本公司电子自助交易系统可接受单笔认购金额 ( 含认购费 ) 在 1000 元人民币以上 ( 含 1000 元 ) 的认购申请, 追加认购每笔最低金额为 1,000 元, 具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 直销中心每个基金账户首次认购金额不得低于 100 万元人民币, 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔及追加认购最低金额为 1,000 元人民币 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制 3 募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算 4 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销 5 本基金不设募集上限 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 宏源证券股份有限公司 中信金通证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司等指定基金代销网点以及工银瑞信电子自助交易系统认购, 认购金额起点为 1,000 元, 如果认购金额在 100 万元 6

13 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可以选择到直销机构办理 ( 二 ) 场外代销机构开户与认购办理流程 1 通过直销机构办理个人投资者开户和认购的程序 (1) 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) (2) 开立基金账户 ( 或账户注册 ) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : 1) 有效身份证件 ( 身份证 军人证 护照等 ) 及复印件 ; 2) 同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件 ; 3) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; 4) 申请人签名的风险问卷调查 ; 5) 申请人签名的投资人权益须知 (3) 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : 1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; 2) 本人身份证件 ; 3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; 4) 基金交易账户卡 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续 投资者可在办理认购申请日 (T 日 ) 后的第 2 个工作日 (T+2 日, 下同 ) 起在直销中心打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 (4) 缴款方式通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : 1) 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 大额支付号 : 个人投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 7

14 2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : a. 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; b. 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; c. 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; d. 其它导致认购无效的情况 2 通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1) 业务办理时间基金份额发售的 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 2) 开立基金账户投资者可通过本公司电子自助交易系统中的网上交易系统开立基金账户 ( 汇款交易方式开立的账户需要通过审批 ), 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 3) 认购流程 a. 投资者通过网上交易系统开立账户当日, 使用开户证件号码登录即可进行基金的认购业务 b. 投资者通过本公司电子自助交易系统认购本基金, 相关流程请参照本公司关于网上交易的相关公告 4) 缴款方式 a. 在线支付 : 客户选择在线支付, 提交认购申请后, 按系统提示进行操作, 通过实时支付的方式缴款 b. 汇款支付 : 汇款交易在提交认购申请后, 投资者需通过转账汇款的方式缴款 本公司汇款交易指定收款账户信息如下 : 账户名称 : 工银瑞信基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京东城支行营业部银行账号 :

15 大额支付协议号 : 通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序 (1) 开户 1) 开户时间 : 基金份额发售日的 9:00 17:00( 周六 周日照常营业, 但周六 周日申请视同下一工作日业务处理 ) 2) 开户地点 : 中国工商银行指定的代理 工银瑞信基金管理有限公司基金账户 开户的网点 3) 个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料 : a. 本人有效身份证明原件 ( 身份证 军人证 护照等 ); b. 填妥的 基金账户业务申请表 ; c. 中国工商银行理财金账户卡 牡丹灵通卡 投资者可于 T+2 日以后到中国工商银行指定的代理 工银瑞信基金管理有限公司基金账户 开户的网点办理开户业务确认手续 (2) 认购基金份额发售日的 9:00 17:00, 周六 周日照常营业, 个人投资者可携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请 ( 注 : 周六 周日申请视同下一工作日业务处理 ): 1) 本人有效身份证明原件 ( 身份证 军人证 护照等 ); 2) 中国工商银行理财金账户卡 牡丹灵通卡 ; 3) 填妥的 基金业务申请表 基金申 / 认购申请表 ; 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过中国工商银行网站 客户服务电话 (95588) 查询 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资者提供缴款回执 ; 投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续 (3) 注意事项 1) 一个投资者只能开立一个基金账户 ; 2) 个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续 ; 3) 个人投资者申请认购基金时不接受现金, 投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡 牡丹灵通卡中存入足额的资金 ; 4) 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理 ; 5) 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的人民币活期存款账户 ; 9

16 6) 个人投资者追加认购额必须是 1,000 元的整数倍 ( 含认购费 ); 7) 发行时间等中国工商银行代销详情, 请以中国工商银行公告为准 4 通过中国银行办理个人投资者开户和认购的程序 (1) 业务办理时间 : 本基金份额发售日的 9:30-16:00( 部分网点周六 周日对个人投资者照常营业 ) (2) 开户及认购程序 1) 开立中国银行的交易账户个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : a 本人有效身份证件原件 ( 身份证 中华人民共和国护照 军官证 士兵证 警官证 文职证 ) 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; b 中国银行长城借记卡 ; c 填妥的 中国银行开放式基金业务申请表 ( 个人 ) d 与中国银行签订的 中国银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) 2) 提出认购申请个人投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请 提出认购申请时, 应提供以下材料 : a 中国银行长城借记卡 ( 预先存入足够的认购资金 ); b 填妥的 认购申请表 ; c 中国银行基金交易卡 ; 3) 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请 经注册登记机构和基金管理人确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金募集成功后才能确认 5 通过交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司等其他银行办理个人投资者开户和认购的 程序, 以银行各网点的柜台公告为准 6 通过代销本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括光大证券股份有限公司 国泰君 安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股 10

17 份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 宏源证券股份有限公司 中信金通证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日和法定节假日不办理 ) (2) 资金账户的开立 :( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : 1) 填妥的 资金账户开户申请表 ; 2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; 3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) (3) 基金账户的开立 : 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : 1) 填妥的 开户申请表 ; 2) 本人有效身份证件及复印件 ; 3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; 4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) (4) 提出认购申请 : 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : 1) 填妥的 认购申请表 ; 2) 本人有效身份证原件及复印件 ; 3) 在本代销机构开立的资金账户卡 投资者还可通过各代销券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等方式提交认购申请 (5) 注意事项 : 1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 3) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称 : 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金基金代码 :

18 7 投资者提示 (1) 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表 个人投资者也可从本公司网站 下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销机构与代销机构网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 ( 三 ) 场内代销机构开户与认购办理流程 1 业务办理时间: 基金发售自发售日的 9:30-15:00( 周六 周日不受理 ) 2 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 个人投资者申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) (1) 本人有效身份证件 ; (2) 本人深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件 ; (3) 营业部指定银行的本人存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 投资者可通过各代销券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 5 注意事项 (1) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续 (2) 场内认购时的基金简称和基金代码 : 基金简称 : 工银 500, 基金代码 : (3) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 2 机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 12

19 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 宏源证券股份有限公司 中信金通证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司等代销机构指定的基金代销网点认购, 认购金额起点为 1,000 元, 如果认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可到本公司办理 3 投资者不能以现金方式认购在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户 ( 二 ) 场外发售机构的开户与认购程序 1 通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序 (1) 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) (2) 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : 1) 填写合格并且加盖单位公章的 开放式基金账户类业务申请书 ( 请注明控股股东及实际受益人 ); 2) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的企业营业执照复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文 开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ); 3) 指定银行账户的银行 开户许可证 或 开立银行账户申报表 原件及复印件 ; 4) 加盖公章和法定代表人章的 基金业务授权委托书 ; 5) 法定代表人的有效身份证件 ( 身份证 军人证 护照等 ) 原件及复印件 ; 6) 经办人有效身份证件 ( 身份证 军官证 士兵证 护照等 ) 原件及复印件 ; 7) 预留印鉴卡一式两份 ( 公章 法定代表人章各一枚 ); 8) 加盖单位公章的传真协议一式两份 ; 9) 组织机构代码证原件及复印件 13

20 10) 税务登记证原件及复印件 11) 填写合格并且加盖单位公章或预留印鉴的风险调查问卷 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 (3) 提出认购申请机构投资者在直销机构认购应提交以下资料 : 1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; 2) 经办人有效身份证件及复印件 ; 3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; 4) 基金交易账户卡 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 投资者可自 T +1 日起在直销机构打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 机构投资者通过本公司机构网上交易系统认购应开通机构网上交易功能, 填写并提交以下材料 : (1) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ( 机构 ) ; (2) 工银瑞信基金管理有限公司网上交易 ( 机构版 ) 服务协议 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构网上交易系统提交认购申请 网上交易系统在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 网上交易系统的认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 (4) 缴款方式通过直销机构认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : 1) 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 大额支付号 : 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申 14

21 请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 ; 通过网上交易系统提交的认购申请, 资金当日未到账, 则该笔申请作废 3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : a. 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; b. 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; c. 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; d. 其它导致认购无效的情况 2 通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序 (1) 开户 1) 开户时间 : 基金份额发售日的 9:00-17:00( 周六 周日不营业 ) 2) 开户地点 : 中国工商银行指定的代理 工银瑞信基金管理有限公司基金账户 开户的网点 3) 机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料 : a. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件, 事业法人 社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; b. 法定代表人证明书 ; c. 经办人有效身份证明原件 ( 身份证 军人证 护照等 ); d. 法人授权委托书 ; e. 填妥的 基金账户业务申请表 ( 须加盖投资者单位公章 ) 投资者可于 T+2 日以后到中国工商银行指定的代理 工银瑞信基金管理有限公司基金账户 开户的网点办理开户业务确认手续 (2) 认购基金份额发售日的 9:00-17:00( 周六 周日不营业 ), 机构投资者应携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请 : 1) 中国工商银行客户自助卡 ; 2) 填妥的 基金业务申请表 基金申 / 认购申请表 ( 须加盖预留印鉴 ) 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过中国工商银行网站 客户服务电话 (95588) 查询 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资者提供缴款回执 ; 投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续 (3) 注意事项 15

22 1) 一个投资者只能开立一个基金账户 ; 2) 机构投资者在代销网点申请认购基金时, 其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金 ; 3) 机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理 ; 4) 机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户 ; 5) 发行时间等中国工商银行代销详情, 请以中国工商银行公告为准 3 通过中国银行办理机构投资者开户和认购的程序 (1) 开户及认购时间 : 本基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) (2) 开立中国银行的交易账户 机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料 : 1) 组织机构代码证 营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件 ; 2) 投资者填写, 并加盖机构公章 法定代表人签章和与资金帐账户一致的预留印鉴的 开户申请表 ; 3) 授权委托书 ( 加盖法定代表人签章和机构公章 ); 4) 预留印鉴 ( 与资金账户预留印鉴一致 ); 5) 经办人有效身份证件原件及其复印件 ; 6) 交易协议书 ( 一式两份, 加盖法定代表人签章和单位公章 ) (3) 提出认购申请 机构投资者在开立中国银行交易账户后, 可提出基金认购申请 提出认购申请时应提 供加盖印鉴的认购申请表 中国银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立基金 账户的申请和认购申请, 经注册登记机构确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国银行 16

23 销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认 4 通过交通银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司等其他银行办理个人投资者开户和认购的 程序, 以银行各网点的柜台公告为准 5 通过代销本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 齐鲁证券有限公司 长城证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 西南证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 宏源证券股份有限公司 中信金通证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 西藏同信证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 中航证券有限公司 新时代证券有限责任公司 仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日不受理 ) (2) 开立资金账户 : 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : 1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; 2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); 3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 4) 法定代表人证明书 ; 5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; 6) 预留印鉴 ; 7) 经办人身份证件及其复印件 ; (3) 开立基金账户 : 机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : 1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 2) 经办人身份证件及复印件 ; 17

24 3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 4) 代销券商开立的资金账户卡 (4) 提出认购申请 : 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : 1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 2) 经办人身份证件及复印件 ; 3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 4) 代销券商开立的资金账户卡 投资者还可通过电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易等方式提出认购申请 (5) 注意事项 : 1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称 : 工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金基金代码 : 投资者提示 (1) 请机构投资者尽早向直销机构或代销网点索取开户和认购申请表 投资者也可从本公司网站 下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销机构与代理销售网点的业务申请表不同, 机构投资者请勿混用 ( 三 ) 场内发售机构的开户与认购程序 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日不受理 ) 2 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 机构投资者申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料 : 1) 营业执照副本 2) 法人机构代码证书 3) 法人证明函 4) 法人授权书 5) 法人代表及被授权人身份证 ( 皆为原件 ) 6) 单位公章及法人章 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 4 提出认购申请: 机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 投资者可通过各代销券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等 18

25 该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 5 注意事项 1) 机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续 2) 场内认购时的基金简称和基金代码 : 基金简称 : 工银 500, 基金代码 : ) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 五 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成 六 基金的验资与基金合同的生效 1 基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售 基金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 2 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 3 本基金合同生效前, 基金投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用 认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额, 归基金投资者所有 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 4 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 则基金募集失败 5 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项, 并加计同期银行存款利息 6 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用, 包括信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 19

26 七 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名 称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层 住 所 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人 : 李晓鹏成立时间 :2005 年 6 月 21 日客户服务电话 : 全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱碧艳 ( 二 ) 基金托管人 名称 : 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 网址 : ( 三 ) 场内代销机构本基金通过深圳证券交易所上网定价发售, 基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司 : 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财通证券 长城证券 长江证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 华福证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰证券 红塔证券 宏源证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 齐鲁证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银万国 世纪证券 天风证券 天源证券 万联证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金 20

27 公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信金通 中信万通 中信证券 中银证券 中原证券 首创证券等 ( 四 ) 场外销售机构 1 直销机构 名 称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层注册地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦法定代表人 : 李晓鹏客户服务电话 : 全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 柳剑公司网站 : 2 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588( 全国 ) 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 网址 : (3) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦电话 :(021)

28 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : (4) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 王曦电话 : 传真 : 客户服务电话 :95526 公司网站 : (5) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568 传真 : 联系电话 : 联系人 : 董云巍公司网站 : (6) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建客服电话 :95577 网址 : (7) 杭州银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 22

29 办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普电话 : 传真 : 联系人 : 严峻客户服务电话 : 网址 : (8) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明电话 :(021) 传真 :(021) 公司网址 : (9) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 祝幼一联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (10) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国联系人 : 李洋电话 :(010) 公司网址 : 23

30 (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(010) 联系人 : 魏明公司网址 : (12) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明电话 : 联系人 : 陈忠公司网址 : (13) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国客户服务热线 : 公司网址 : (14) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客户服务热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 长江证券客户服务网站 : (15) 申银万国证券股份有限公司 24

31 注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (16) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹联系电话 : 网址 : (17) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如基金业务联系人 : 齐晓燕联系电话 : 传真 : 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : (18) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市丰台区北路 81 号办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层邮政编码 : 负责人 : 赵大建 25

32 投诉电话 : 公司网站 : (19) 广发证券股份有限公司法定代表人 : 王志伟注册地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 和 42 楼统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 广发证券网 (20) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 匡婷电话 : 传真 : 客户服务热线 : 长城证券网站 : (21) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经十路 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 :

33 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : (23) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : (24) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼办公地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼,17 楼 法定代表人 : 吴志明 电话 : 传真 : 联系人 : 樊刚正客户服务电话 : 网址 : (25) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人 : 高冠江联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 27

34 (26) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢法人代表人 : 王珠林联系人 : 徐雅筠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (27) 中原证券股份有限公司 注册地址 办公地址 法定代表人 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 石保上 联系人程月艳耿铭 联系电话 联系传真 公司网址 客服电话 (28) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆客户服务电话 : 网址 : (29) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 28

35 (30) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号宏源大厦办公地址 : 北京海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座法定代表人 : 汤世生联系人 : 李巍联系电话 : 传真 : 公司网站 : 客服电话 : (31) 中信金通证券有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座联系人 : 俞会亮联系电话 : 公司网站 : 客户服务中心电话 : (32) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔全国免费业务咨询电话 : 网址 : (33) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区月坛北街 26 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 5 层法定代表人 : 丁之锁联系人 : 梁宇联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 :

36 (34) 西藏同信证券有限责任公司法定代表人 : 贾绍军客户服务电话 : 网址 : (35) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰客服电话 :95571 公司网址 : (36) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 姚江涛联系人 : 戴蕾电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (37) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层法定代表人 : 马金声客服电话 : 网址 : 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 四 ) 注册登记机构 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司 30

37 地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖联系人 : 任瑞新电话 :(021) 传真 :(021) ( 五 ) 律师事务所及经办律师 名 住 称 : 北京德恒律师事务所 所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人 : 王丽电话 :(010) 传真 :(010) 经办律师 : 徐建军 李晓明 ( 六 ) 会计师事务所及经办注册会计师 名 住 称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司 所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信经办注册会计师 : 许康玮吴海霞联系电话 :(021) 传真 :(021) 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一一年十二月二十二日 31