华富收益增强债券型证券投资基金

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谷计
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1 华富恒鑫债券型型证券投资基金基金份额发售公告

2 重要提示 1 华富恒鑫债券型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会 2013 年 10 月 15 日证监许可 [2013]1306 号文注册 2 本基金是契约型开放式, 债券型证券投资基金 3 本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司( 以下简称本公司华富基金 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称中国工商银行 ) 4 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构指本公司直销中心 ; 代销机构包括中国工商银行和其他代销机构 5 本基金募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 6 投资人欲购买本基金, 需开立本公司基金账户基金募集期内本公司直销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续投资人的开户和认购申请可同时办理, 但若开户无效, 认购申请也同时无效 7 投资人需开立基金账户和交易账户才能办理本基金的认购手续投资人可在不同销售机构开户, 但每个投资人只允许开立一个基金账户投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 本公司和代销机构不承担认购失败责任如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该代销网点办理增开交易账户, 然后再认购本基金个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续投资人在办理完开户和认购手续后, 应及时到销售网点查询确认结果 8 代销网点投资人首次认购的单笔最低金额为人民币 1,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为人民币 1,000 元 ( 含认购费 ) 直销中心首次认购的单笔最低金额为人民币 100,000 元 ( 含认购费 ), 已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制, 追加认购金额每笔不低于人民币 10,000 元 ( 含认购费 ) 9 本公告仅对华富恒鑫债券型证券投资基金发售的有关事项和规定予 2

3 以说明投资人欲了解华富恒鑫债券型证券投资基金的详细情况, 请详细阅读刊登在中国证券报上海证券报证券时报 2013 年 11 月 26 日上的华富恒鑫债券型证券投资基金招募说明书 10 本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司网站 ( 及中国工商银行网站 ( 投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜 11 各城市的开户认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告 12 在基金募集期间, 本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点具体名单联系方式及相关认购事宜, 请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询 13 在未开设销售网点地方的投资人, 可以拨打本公司的客户服务电话 ( , ) 咨询购买事宜 14 本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整 15 风险提示本基金管理人保证招募说明书内容真实准确完整招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资人应当认真阅读本基金的基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应本基金为债券型基金, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上市的股票 ( 包含中小板创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金的投资组合比例为 : 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 股票权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%, 其中, 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%, 本基金通过二级市场直接买入股票或权证, 所占比例不 3

4 超过基金资产的 5% 投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 华富基金承诺以恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证华富基金提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括管理风险技术风险以及其它风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应本基金的基金合同和招募说明书已通过指定媒体和华富基金的互联网网站进行了公开披露投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告选择优秀的基金产品长期持有, 是基金持有人规避市场短期波动风险获取投资收益的有效方法华富基金鼓励投资者避免短期频繁操作, 坚持长期投资 4

5 一本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称华富恒鑫债券型证券投资基金 ( 二 ) 认购期基金简称及代码华富恒鑫债券华富恒鑫债券 A, 基金代码 : 华富恒鑫债券 C, 基金代码 : ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 募集规模本基金的最低募集份额总额为 2 亿份本基金募集份额不设上限 ( 六 ) 基金份额的类别本基金根据认购申购费用收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别在投资者认购申购基金时收取认购申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用, 而不计提销售服务费的基金份额, 称为 A 类基金份额 ; 在投资者认购申购基金份额时不收取认购申购费用, 在赎回时不收取赎回费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类基金份额 ( 七 ) 基金投资目标本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上, 通过积极主动的投资管理, 追求较高的当期收益和长期回报, 力争实现基金资产的长期稳健增值 ( 八 ) 风险收益特征本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金 ( 九 ) 直销机构名称 : 华富基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层联系人 : 方萍 5

6 咨询电话 : , 传真 : 网址 : ( 十 ) 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 杨菲客户电话 :95588 公司网站 : (2) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : (3) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 高天虞谷云 6

7 客户服务热线 :95528 公司网站 : (4) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明联系人 : 郭伟客户服务热线 :95558 传真 : 网址 :bank.ecitic.com (5) 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河西区马场道号法定代表人 : 刘宝凤电话 : 传真 : 联系人 : 王宏客服电话 : 公司网址 : (6) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦楼楼办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦楼楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 吴海平联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (7) 徽商银行股份有限公司住所 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址 : 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 7

8 法定代表人 : 李宏鸣联系人 : 叶卓伟联系电话 : 传真电话 : 客户服务电话 : ( 安徽省内可直拨 96588) 公司网址 : (8) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖联系电话 : 传真 : 客服电话 : ( 安徽 ) ( 全国 ) 公司公司网址 : (9) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 公司网址 : (10) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军联系人 : 宋旸电话 :

9 客服电话 : 公司网址 : (11) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号 45 楼办公地址 : 上海市长乐路 989 号 45 楼法定代表人 : 储晓明电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或电话委托 : 网址 : (12) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 公司网址 : (13) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 网址 : (14) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 9

10 住所 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼层法定代表人 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 : 客服电话 :95548 公司网址 : (15) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (16) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : (17) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹 10

11 联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (18) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 刘化军电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : (19) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 : 传真 : 客服电话 :95553 公司网址 : (20) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (21) 中山证券股份有限公司 11

12 住所 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 李珍电话 : 客服电话 : 公司网址 : (22) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (23) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (24) 江海证券有限公司住所 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬 12

13 联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (25) 天风证券股份有限公司住所 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人 : 余磊联系人 : 刘鑫电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (26) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客户服务热线 :95579 或联系人 : 李良电话 : 传真 : 公司网址 : 客户服务电话 : 公司公司网址 : (27) 平安证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 : 客服电话 :

14 公司网址 : (28) 华龙证券有限责任公司办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 客服电话 : (0931)96668 公司网址 : (29) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 万鸣联系电话 : 客服电话 :95597 公司网址 : (30) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (31) 西南证券有限责任公司住所 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 客服电话 :

15 公司网址 : (32) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (33) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 客户服务电话 : 公司网址 : (34) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张宗锐联系电话 : 业务传真 : 客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : (35) 万联证券有限责任公司住所 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场层法定代表人 : 张建军联系人 : 王鑫 15

16 电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (36) 厦门证券有限公司住所 : 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉联系人 : 赵钦电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (37) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 曾小普联系人 : 陈明联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 二认购份额的发售本基金份额初始面值为 1.00 元人民币, 按初始面值发售 ( 一 ) 发售时间本基金的募集期为自 2013 年 11 月 29 日起至 2013 年 12 月 20 日本基金募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月本公司根据认购的情况可适当延长募集时间, 具体安排另行公告如遇突发事件, 以上安排可以适当调整 ( 二 ) 发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售, 包括基金管理人 16

17 的直销中心及代销机构的代销网点投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议接受本公司有关服务条款后, 通过登录本基金管理人网站办理开户认购等业务, 有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询 ( 三 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 四 ) 基金认购费用 1 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用, 认购费率不高于 5%, 认购费用用于本基金的市场推广销售登记等募集期间发生的各项费用, 不列入基金财产 (1) 本基金 A 类份额 C 类份额初始面值均为 1.00 元 (2) 投资者认购本基金 A 类份额认购费率见下表 : 单笔认购金额 (M) 认购费率 M<100 万 0.60% 100 万 M<500 万 0.30% 500 万 M 1000 元 / 笔 (3) 投资者认购本基金 C 类份额时不需要交纳任何费用 2 基金认购份额的计算 (1) 基金认购采用金额认购的方式当投资者选择人选择认购 A 类基金份额时, 认购金额包括认购费用和净认购金额当认购费用适用比例费率时, 计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额初始面值当认购费用为固定金额时, 计算公式为 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 17

18 认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额初始面值 (2) 当投资者选择认购 C 类基金份额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额初始面值认购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产例一 : 某投资人投资人民币 100,000 元认购 A 类基金份额, 其适用的认购费率为 0.60%, 假设该笔认购产生利息人民币元, 则其可得到的认购份额为 : 净认购金额 =100,000/(1+0.60%)=99, 元认购费用 =100,000-99,403.58= 元认购份额 =(99, )/1.00=99, 份例二 : 某投资人投资人民币 100,000 元认购 C 类基金份额, 假设该笔认购产生利息人民币元, 则其可得到的认购份额为 : 认购份额 =(100, )/1.00=100, 份 ( 五 ) 基金认购数量的限制 1 投资人认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项 2 募集期内, 投资人可多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不得撤销 3 通过代销机构首次认购本基金时, 各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ); 通过直销机构投资人首次认购本基金的单笔最低金额为人民币 100,000 元 ( 含认购费 ), 已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制, 追加认购金额每笔不低于人民币 10,000 元 ( 含认购费 ) 4 认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制 5 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况, 调整认购的数额限制, 基金管理人最迟于调整实施前的 2 日在指定媒体上予以公告投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一经受理, 投资人不得撤销本基金募集期间内, 单一投资人认购本基金, 不设最高认购份额限制认购以金额申请投资人认购基金份额时, 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项, 投资人在募集期内可以多次认购本基金份额代销网点每个基金账 18

19 户每次首次认购金额不得低于 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低限额为 1,000 元人民币 ( 含认购费 ), 累计认购金额不设上限直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于 100,000 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制, 追加认购金额每笔不低于人民币 10,000 元 ( 含认购费 ) 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况, 调整认购的数额限制, 基金管理人最迟于调整前的 2 日在指定媒体上予以公告 ( 六 ) 募集期间认购资金利息的处理方式有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准 ( 七 ) 认购确认基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准投资人应在基金合同生效后到销售网点或通过本公司的客户服务中心查询最终成交确认情况和认购的份额三个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 华富基金管理有限公司直销中心本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请 1. 业务办理时间 2013 年 11 月 29 日到 2013 年 12 月 20 日 9:00-17:00( 周六周日和节假日不受理 ) 2. 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 本人有效身份证件原件 ( 包括 : 身份证护照军官证士兵证武警证等 ); (2) 银行活期存款账户 ; (3) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ( 个人版 ); (4) 基金投资者风险承受能力测评表 ( 个人 ) 19

20 注 : 其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致 3. 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的开放式基金交易类业务申请表 ( 个人版 ); (2) 资金结算凭证 ; (3) 身份证件原件及复印件注 : 发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续 4. 认购资金的划拨个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户直销专户一 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 建设银行上海市浦东分行银行账号 : 直销专户二 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 交通银行上海陆家嘴支行银行账号 : 直销专户三 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行上海市分行营业部银行账号 : 直销专户四 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行银行账号 : 直销专户五 : 账户名称 : 华富基金管理有限公司 20

21 开户银行 : 工行上海市分行第二营业部银行账号 : 注意事项 (1) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ) (2) 个人投资者 T 日提交开户申请后, 应于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询本公司将为开户成功的个人投资者寄送开户确认书 (3) 个人投资者 T 日提交认购申请后, 应于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询 (4) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 ( 二 ) 中国工商银行 1. 受理开户和认购的时间基金份额发售日 9:00 到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易 ( 周六周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准 ) 2. 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 开立中国工商银行基金交易账户 ( 已在中国工商银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通华富基金管理有限公司基金账户即可 ); (2) 开通华富基金管理有限公司基金账户 ( 已在中国工商银行开立过华富基金管理有限公司基金账户的个人投资者无需再次办理, 已在其他机构开立过华富基金管理有限公司基金账户的个人投资者仅需在中国工商银行开通已有基金账户 ); (3) 认购基金 3. 个人客户办理开立中国工商银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 事先办妥的中国工商银行借记卡 ; (2) 本人有效身份证件原件 ; 21

22 (3) 填妥的开通基金交易账户申请表 4. 个人客户办理开通华富基金管理有限公司基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 已开立基金交易账户的中国工商银行借记卡 ; (2) 填妥的开通基金账户申请表 5. 个人客户办理认购申请时, 需提交以下材料 : (1) 已开立基金账户和基金交易账户的中国工商银行借记卡 ( 存有足够资金 ); (2) 填妥的基金认购申请表 6. 注意事项 : (1) 若有其他方面的要求, 以代销中国工商银行的说明为准 ; (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 ; 没有中国工商银行借记卡的投资者可当场申办 ; (3) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ) ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 此程序仅供个人投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1. 业务办理时间 2013 年 11 月 29 日到 2013 年 12 月 20 日上海证券交易所深圳证券交易所的交易日交易时间, 即上午 9:30-11:30, 下午 13:00-15:00 2. 资金账户的开立 ( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3. 基金账户的开立 22

23 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4. 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡个人投资者还可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 5. 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 ; (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 ; (3) 个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ) ( 四 ) 其它代销机构个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准四机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 华富基金管理有限公司直销中心 1. 本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请 2. 业务办理时间 2013 年 11 月 29 日到 2013 年 12 月 20 日 9:00-17:00( 周六周日及节假日不受理 ) 3. 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料 : 23

24 (1) 营业执照组织机构代码证及税务登记证复印件 ( 加盖公章 ), 开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权的书面证明 ; (2) 经法定代表人签字或盖章的基金业务授权委托书 ( 加盖公章 ); (3) 印鉴卡一式两份 ; (4) 经办人有效身份证件复印件 ( 加盖公章 ); (5) 法定代表人或负责人有效身份证件复印件 ( 加盖公章 ); (6) 指定银行账户信息 ( 开户银行开户行名称银行账号 ); (7) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ( 机构版 ), 并加盖公章 ; (8) 传真交易协议书 ; (9) 基金投资者风险承受能力测评表 ( 机构 ) 注 : 其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致 4. 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请表, 并加盖预留印鉴章 5. 认购资金的划拨机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户 6. 注意事项 (1) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ) (2) 机构投资者 T 日提交开户申请后, 应于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书 (3) 机构投资者 T 日提交认购申请后, 应于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询, 或通过本公司客户服务中心网上交易中心查询 ( 二 ) 中国工商银行 1. 开户及认购的时间 24

25 基金份额发售日 9:00 到营业结束,15:00 以后交易作为次日交易 ( 周六周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准 ) 2. 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 开立中国工商银行基金交易账户 ( 已在中国工商银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通华富基金管理有限公司基金账户即可 ); (2) 开通华富基金管理有限公司基金账户 ( 已在中国工商银行开立过华富基金管理有限公司基金账户的机构投资者无需再次办理, 已在其他机构开立过华富基金管理有限公司基金账户的机构投资者仅需在中国工商银行开通已有基金账户 ); (3) 认购基金 3. 机构投资者办理开立中国工商银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); (2) 机构对基金业务经办人员的授权书 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (3) 机构代码证 ; (4) 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 填妥的开立基金交易账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (6) 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 4. 机构投资者办理开通华富基金管理有限公司基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : (1) 中国工商银行代销基金交易卡 ( 开立基金交易账户后发放 ); (2) 填妥的开通基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); (3) 经办人身份证件及复印件 5. 机构投资者办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : (1) 中国工商银行代销基金交易卡 ; (2) 填写的代销基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); 25

26 (3) 认购款项的有效结算凭证 ; (4) 经办人有效身份证明原件 6. 注意事项 (1) 机构资金账户需是人民币存款账户 ; (2) 投资者认购时需注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ); (3) 若有其他方面的要求, 以中国工商银行的说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1. 业务办理时间 2013 年 11 月 29 日到 2013 年 12 月 20 日 9:00-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 2. 开立资金账户机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 3. 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; 26

27 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 4. 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡投资人还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5. 注意事项 (1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 ; (2) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码其中, 基金名称 : 华富恒鑫债券型证券投资基金, 基金代码 :000398(A 类 ) (C 类 ) ( 四 ) 其它代销机构机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准五清算与交割 ( 一 ) 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金注册登记机构 ( 华富基金管理有限公司 ) 在基金募集结束后对基金权益进行过户登记六退款 ( 一 ) 投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出 27

28 ( 二 ) 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效, 则基金募集失败 ; 如基金募集失败, 基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 将投资人已缴纳的款项, 加计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后 30 日内退还基金管理人基金托管人及代销机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担七基金的验资与基金合同的生效 ( 一 ) 本基金自招募说明书公告后三日内开始发售, 基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于两百人的条件下, 本公司应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 ( 二 ) 本公司在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 ( 三 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用八本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华富基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层邮政编码 : 法定代表人 : 章宏韬设立日期 :2004 年 4 月 19 日核准设立机关 : 中国证监会 28

29 核准设立文号 : 中国证监会证监基金字号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :1.2 亿元人民币存续期间 : 持续经营经营范围 : 基金募集基金销售资产管理和中国证监会许可的其他业务联系人 : 邵恒电话 : 传真 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清成立时间 :1984 年 1 月 1 日批准设立机关和批准设立文号 : 国务院关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定 ( 国发 [1983]146 号 ) 组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币 349,018,545,827 元存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会和中国人民银行证监基字 [1998]3 号联系人 : 杨菲联系电话 :(010) 传真 :(010) ( 三 ) 代销机构本基金的代销机构名单详见本公告第一条第 ( 八 ) 款代销机构部分 ( 四 ) 直销机构名称 : 华富基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层联系人 : 方萍 29

30 咨询电话 : , 传真 : 网址 : ( 五 ) 注册登记机构名称 : 华富基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层法定代表人 : 章宏韬联系人 : 陈大毅电话 : 传真 : ( 六 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公场所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 : 传真 : 联系人 : 安冬经办律师 : 黎明安冬 ( 七 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所 : 杭州市西溪路 129 号 9 楼执行事务合伙人 : 胡少先电话 : 传真 : 联系人 : 曹小勤经办注册会计师 : 曹小勤李勤 30

华富收益增强债券型证券投资基金

华富收益增强债券型证券投资基金重要提示 1 华富保本混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会 2013 年 1 月 29 日证监许可 [2013]69 号文批准 2 本基金是契约型, 保本混合型证券投资基金 3 本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司( 以下简称本公司华富基金 ), 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 4 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构指本公司直销中心