权的资产总额营业收入占三五互联经审计的 2012 年度资产总额营业收入均达 20% 中金在线 100% 股权的评估预估值占三五互联经审计的 2012 年度资产总额的 40%, 具有重大性, 自 2013 年 1 月 29 日, 龚某某与沈某某决定收购中金在线股权至 2013 年 5 月 4 日公

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漫麻别
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1 中国证监会行政处罚决定书 ( 向军赵兴 ) 号当事人 : 向军, 女,1978 年 8 月 1 日出生, 住址 : 广东省深圳市罗湖区东晓路赵兴, 男,1978 年 4 月 22 日出生, 住址 : 广东省深圳市宝安区民治滢水山庄依据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 的有关规定, 我会对向军等人涉嫌内幕交易厦门三五互联科技股份有限公司 ( 以下简称三五互联, 股票代码 :300051) 一案进行了立案调查审理, 并依法向向军赵兴告知了作出行政处罚的事实理由依据及当事人依法享有的权利, 向军赵兴提出了陈述申辩意见, 未要求听证本案现已调查审理终结经查明, 向军赵兴存在以下违法事实 : 一内幕信息的形成 2013 年 1 月 18 日, 时任三五互联董事长龚某某就三五互联收购福州中金在线股份有限公司 ( 以下简称中金在线 ) 股权的事情与时任中金在线董事长沈某某进行了初步沟通, 并安排三五互联副总经理兼董秘杨某某负责重组的具体工作, 时任三五互联副董事长中金在线董事深圳市中科宏易创业投资管理有公司 ( 以下简称中科宏易 ) 和深圳市龙柏宏易投资管理有限公司 ( 以下简称龙柏宏易 ) 董事长王某也参与了此次收购事宜的讨论龚某某与王某一直保持联系, 随时沟通股权收购的具体进展情况 2013 年 1 月 29 日, 龚某某与沈某某议定收购中金在线股权的事情, 并安排杨某某办理停牌的具体事宜当日, 杨某某与王某电话联系, 告知王某三五互联决定收购中金在线, 并咨询具体的操作程序, 王某建议上市公司涉及重大资产重组应尽早停牌 1 月 31 日, 杨某某又给王某打电话, 再次咨询停牌注意事项 2 月 1 日, 王某给杨某某打电话, 获知当日下午停牌当日, 沈某某与三五互联就出售其持有的中金在线 58.5% 的股权事宜签订了意向书 2013 年 5 月 4 日, 三五互联公告厦门三五互联科技股份有限公司向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的预案, 称三五互联拟发行股份及支付现金购买中金在线 100% 股权, 拟以发行股份方式支付 17,000 万元 ( 发行股份总数约为 2,100 万股 ), 拟以现金方式支付约 400 万元根据上市公司信息披露管理办法第三十条第二款第 ( 十三 ) 项和深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2012 年修订 ) 第九章 9.2( 一 ) 的规定, 上述信息属于应披露的重大事件三五互联拟以发行股份及支付现金购买中金在线 100% 股权, 且中金在线 100% 股

2 权的资产总额营业收入占三五互联经审计的 2012 年度资产总额营业收入均达 20% 中金在线 100% 股权的评估预估值占三五互联经审计的 2012 年度资产总额的 40%, 具有重大性, 自 2013 年 1 月 29 日, 龚某某与沈某某决定收购中金在线股权至 2013 年 5 月 4 日公告前, 该事项属于证券法第六十七条第二款第 ( 二 ) 项规定的重大投资行为和重大购置财产的决定, 为内幕信息二向军知悉内幕信息及向军交易情况 ( 一 ) 向军知悉内幕信息的情况向军为深圳市中科龙盛创业投资有限公司的员工, 经常帮王某代办中科宏易龙柏宏易工商登记银行转汇款日常行政等业务, 并对外宣称为王某的助理, 王某每个月会支付向军一定的报酬王某与向军之间通讯联系频繁同时, 向军办公地址与王某所在的中科宏易一致, 王某与向军日常接触机会较多内幕信息敏感期内, 王某与向军存在多次通讯联系, 且 2013 年 1 月 30 日, 向军陪王某前往香港办理公司工商变更登记事宜 ( 二 ) 向军利用向某某张某某账户在内幕信息敏感期内交易三五互联股票内幕信息敏感期内, 向军和张某某操作使用向某某 ( 系向军的父亲 ) 账户和张某某 ( 系向军的配偶 ) 账户合计买入三五互联股票 117,857 股, 并于 2013 年 5 月 10 日 15 日全部卖出, 盈利 539, 元向某某账户内幕信息敏感期内买入三五互联股票的资金来源为 :2013 年 2 月 1 日卖出昌红科技资金 107, 元以及 2 月 1 日银证转入 500,000 元张某某账户内幕信息敏感期内买入三五互联股票的资金来源为 :2013 年 1 月 31 日至 2 月 1 日卖出万里扬资金 280, 元和卖出众生药业资金 37, 元向某某账户内幕信息敏感期内交易三五互联股票的情况为 :2013 年 2 月 1 日下午 13: 04 至 13:14 共买入成交 74,800 股 2013 年 5 月 10 日和 5 月 15 日全部卖出, 盈利 332, 元张某某账户内幕信息敏感期内交易三五互联股票的情况为 :2013 年 2 月 1 日下午 13:04 至 13:10 共买入成交 43,057 股,2013 年 5 月 10 日全部卖出, 盈利 207, 元向某某账户自开户至 2013 年 1 月 31 日张某某账户自 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 1 月 31 日, 均从未交易过三五互联股票 2013 年 1 月 29 日, 三五互联发布公告 2012 年业绩预告, 称 2012 年度归属于上市公司股东的净利润比同比下降 70.79%~99.80%, 但向某某张某某账户仍均于 2013 年 2 月 1 日下午 13:04 左右开始买入三五互联股票三赵兴知悉内幕信息及相关交易情况

3 ( 一 ) 赵兴知悉内幕信息的情况赵兴为中科宏易的司机, 与王某见面机会频繁 2013 年 1 月至 5 月, 赵兴王某每月均多次前往香港, 两者前往香港的日期存在重叠,2013 年 1 月 30 日, 向军与王某去香港办理公司工商变更登记事宜, 由赵兴接送 ( 二 ) 赵兴利用赵某某账户在内幕信息敏感期内交易三五互联股票内幕信息敏感期内, 赵兴操作使用赵某某 ( 系赵兴的父亲 ) 账户累计买入三五互联股票 102,300 股, 并于年 5 月 9 日 10 日将所持三五互联股票全部卖出, 盈利 468, 元赵某某账户内幕信息敏感期内买入三五互联股票的资金来源为 :2013 年 2 月 1 日银证转入 500,000 元以及当日卖出众生药业资金 210, 元 ( 亏损 19, 元 ) 和卖出万里扬资金 206, 元赵某某账户内幕信息敏感期内交易三五互联股票的情况为 :2013 年 2 月 1 日 13:14-13:37 共买入成交 102,300 股 ;2013 年 5 月 9 日 10 日全部卖出, 盈利 468, 元赵某某账户自 2011 年 9 月 14 日至 2013 年 2 月 1 日买入三五互联股票之前, 从未交易过该股 2013 年 1 月 29 日, 三五互联发布公告 2012 年业绩预告, 称 2012 年度归属于上市公司股东的净利润比同比下降 70.79%~99.80%, 但赵某某账户仍于 2013 年 2 月 1 日下午 13:14 开始买入三五互联股票向军赵兴的上述行为违反了证券法第七十三条七十六条的规定, 构成证券法第二百零二条所述的内幕交易行为以上事实, 有相关情况说明公告交易记录通话记录谈话笔录等证据证明, 足以认定向军在陈述申辩意见提出, 向军和张某某已经有十几年的股票买卖经验, 具备一定的研究判断及投资能力, 也有重仓买入一支股票的习惯, 向军还提交了其股票交易的流水作为证据向军买入三五互联的理由有三 : 一是其与中科贸易有业务往来, 同时会代办中科贸易的一些事务, 对中科贸易投资的项目非常关注, 二是认为移动互联网是一个热门话题, 三是三五互联当时价格偏低虽然向军与内幕信息知情人王某有频繁联系和接触,2013 年 1 月 3 0 日的确陪同王某前往香港办事, 但没有听到任何关于三五互联的信息赵兴在陈述申辩意见中提出, 其没有接触过关于三五互联的内幕信息, 作为中科宏易的司机, 与王某没有私人交往, 往返香港属于本职工作, 王某从未告知过其任何公司的重大决策赵某某账户并非其本人账户, 其资金为其父亲所有, 有时其父亲会让其操作账户该账户买入三五互联并非基于内幕信息, 作为中科宏易员工, 所有中科宏易投资过的股票均

4 为其关注对象赵某某账户交易股票一贯采用大额买卖股票单一的方式, 而三五互联并非赵某某账户的全仓交易, 当天该账户还买入了其他股票经复核,2013 年 1 月 29 日, 本案内幕信息知情人王某知悉内幕信息,2 月 1 日, 其给三五互联副总经理兼董秘杨某某打电话, 得知当日下午停牌向军与王某联系密切内幕信息敏感期内, 王某与向军中间存在多次通讯联系,2013 年 1 月 30 日, 向军陪王某前往香港办理公司工商变更登记事宜向军控制的向某某账户自开户至 2013 年 1 月 31 日张某某账户自 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 1 月 31 日, 均从未交易过三五互联股票 2013 年 1 月 29 日, 三五互联发布公告 2012 年业绩预告, 但向某某张某某账户仍均于 2013 年 2 月 1 日下午 13:04 左右开始买入三五互联股票向某某账户张某某账户买入三五互联股票, 与王某知悉三五互联 2 月 1 日下午停牌的时间点高度吻合, 向军提供的申辩理由不能就其交易行为作出合理说明, 其提供的证据不能排除其存在利用内幕信息从事证券交易活动, 因此, 对向军的申辩理由不予采纳根据赵某某提供的情况说明赵兴的谈话笔录和赵某某账户 2013 年 2 月 1 日交易的 Mac 地址, 赵某某账户由赵兴实际控制并使用, 赵某某从未给过任何的股票交易意见赵兴为中科宏易的司机, 与王某见面机会频繁 2013 年 1 月 30 日, 向军与王某去香港办理公司工商变更登记事宜, 由赵兴接送赵某某账户自 2011 年 9 月 14 日至 2013 年 2 月 1 日买入三五互联股票之前, 从未交易过该股 2013 年 1 月 29 日, 三五互联发布公告年业绩预告, 但赵某某账户仍均于 2013 年 2 月 1 日下午 13:14 开始买入三五互联股票赵兴交易三五互联股票的时间与王某知悉内幕信息的过程高度吻合, 其提供的申辩理由不能就其交易行为作出合理说明, 因此, 对赵兴的申辩理由不予采纳根据当事人违法行为的事实性质情节与社会危害程度, 依据证券法第二百零二条的规定, 我会决定 : 一没收向军违法所得 539, 元, 并处以 539, 元罚款 ; 二没收赵兴违法所得 468, 元, 并处以 468, 元罚款上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内, 将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 ( 开户银行 : 中信银行总行营业部, 账号 : , 由该行直接上缴国库 ), 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服, 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议, 也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间, 上述决定不停止执行

5 中国证监会 2014 年 8 月 13 日

以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 201

以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 201 证券代码 :002697 证券简称 : 红旗连锁公告编号 :2017-030 成都红旗连锁股份有限公司关于控股股东股东及其前总经理收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2016 年 7 月 9 日, 成都红旗连锁股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 对外披露了关于公司控股股东曹世如股东四川三新创业投资有限责任公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告