以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 201

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酿意苗
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 红旗连锁公告编号 : 成都红旗连锁股份有限公司关于控股股东股东及其前总经理收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2016 年 7 月 9 日, 成都红旗连锁股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 对外披露了关于公司控股股东曹世如股东四川三新创业投资有限责任公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 ( ), 主要内容为 : 控股股东曹世如女士股东四川三新创业投资有限责任公司 ( 以下简称四川三新 ) 分别于 2016 年 7 月 7 日 2016 年 7 月 8 日, 收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 调查通知书 ( 成稽调查通字号 )( 成稽调查通字号 ), 因曹世如 / 四川三新涉嫌违反证券法律法规, 中国证监会决定对曹世如 / 四川三新立案调查 2017 年 6 月 27 日, 公司收到控股股东曹世如女士股东四川三新通知 : 曹世如女士四川三新及其前总经理徐健先生分别于 2017 年 6 月 26 日收到中国证监会下发的行政处罚决定书 ( 川号 )( 川号 ) 现将主要内容公告如下: 一曹世如收到的行政处罚决定书 ( 川号 ) 主要内容依据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 的有关规定, 我局对曹世如涉嫌违反法律规定的证券交易行为进行了立案调查审理, 并依法向当事人事先告知了拟行政处罚的事实理由依据及当事人依法享有的权利当事人曹世如未提出陈述申辩意见, 也未要求听证本案现已调查审理终结经查明, 曹世如存在以下违法相关事实 : 曹世如系上市公司红旗连锁董事长总经理, 是红旗连锁控股股东, 持有超过红旗连锁总股本 5% 的股份 2016 年 5 月 5 日, 红旗连锁发布关于控股股东实际控制人拟减持股份的提示性公告, 披露了曹世如拟在 6 个月内通过大宗交易减持不超过公司总股本 13% 股份的信息 2016 年 5 月 10 日, 曹世如通过深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 系统

2 以大宗交易的方式减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 800 万股, 占公司总股本的 0.59% 2016 年 6 月 15 日, 曹世如通过深交所系统以大宗交易的方式一次性减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占公司总股本的 12.41% 2016 年 5 月 10 日和 2016 年 6 月 15 日, 曹世如以大宗交易方式合计减持所持的红旗连锁无限售条件流通股 17,680 万股, 占红旗连锁总股本的 13% 2016 年 6 月 17 日, 红旗连锁公告了曹世如及其一致行动人简式权益变动报告书本案, 曹世如在减持前持有上市公司红旗连锁 55.48% 的股份, 按照证券法第八十六条第二款的规定, 作为持有超过上市公司总股本 5% 的股东, 每增减 5% 的持股比例, 除应当依法履行信息披露义务外, 还应当在报告期限内和做出报告公告后二日内, 不得再行买卖该上市公司的股票因此, 曹世如 5 月 10 日和 6 月 15 日两次合计减持红旗连锁总股本 13% 的股票, 未在法定限制期限内停止股票买卖根据当事人证券交易的具体情况, 违反法律规定减持的股票数量为 10,880 万股, 违反法律规定减持金额为 58,208 万元上述事实, 有红旗连锁公告当事人证券交易资料有关人员询问笔录等证据证明, 足以认定曹世如的行为违反了证券法第八十六条第二款关于规定期内禁止证券交易的规定, 构成证券法第二百零四条的违法行为本案, 在违法情节方面, 当事人通过大宗交易的方式交易股票, 交易前发布提示性公告, 交易后及时披露持股变动情况, 当事人一次性交易占上市公司总股本 12.41% 的股份, 其交易行为客观上不具有隐蔽性, 没有对违法行为进行故意隐瞒, 未发现当事人有实施违法行为的主观故意, 未对二级市场价格造成重大影响, 未对上市公司经营治理结构等构成重大不利影响根据当事人违法行为的事实性质情节与社会危害程度, 依据中华人民共和国行政处罚法第二十七条证券法第二百零四条的规定, 我局决定 : 责令曹世如改正, 给予警告, 并处 600 万元罚款当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内, 将罚款汇交中国证券监督管理委员会 ( 开户银行 : 中信银行总行营业部, 账号 : , 由该行直接上缴国库 ), 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案如对本处罚决定不服, 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证监会申请行政复议, 也可以在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间, 上述决定不停止执行二四川三新收到的行政处罚决定书 ( 川号 ) 主要内容

3 依据中华人民共和国证券法的有关规定, 我局对四川三新涉嫌违反法律规定的证券交易行为进行了立案调查审理, 并依法向当事人事先告知了拟行政处罚的事实理由依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述申辩意见, 也未要求听证本案现已调查审理终结经查明, 四川三新存在以下违法相关事实 : 2016 年 6 月 15 日, 四川三新通过深圳证券交易所以大宗交易方式一次性受让上市公司红旗连锁无限售条件流通股 16,880 万股, 占上市公司总股本的 12.41% 2016 年 6 月 17 日, 红旗连锁公告了四川三新简式权益变动报告书本案股票交易前, 四川三新未持有红旗连锁股票, 按照证券法第八十六条第一款的规定, 四川三新持股达到 5% 后, 除应当依法履行信息披露义务外, 还应当在报告期限内和作出报告公告后二日内, 不得再行买卖该上市公司的股票因此, 四川三新 6 月 15 日一次性受让红旗连锁总股本 12.41% 的股票, 未在法定限制期限内停止股票买卖根据交易的具体情况, 违反法律规定交易的股票数量为 10,080 万股, 违反法律规定交易的金额 53,928 万元本案, 在证券交易期间, 四川三新总经理徐健受公司董事长委托履行职责, 代表董事长行使相应权力, 在四川三新大宗交易委托单上签字确认并加盖公章上述事实, 有红旗连锁公告当事人证券交易资料有关人员询问笔录等证据证明, 足以认定四川三新的行为违反了证券法第八十六条第一款关于规定期内禁止证券交易的规定, 构成证券法第二百零四条的违法行为本案, 在违法情节方面, 当事人事前履行了内部讨论决策程序, 制定证券交易实施方案, 事后及时披露持股变动情况, 当事人一次性交易占上市公司总股本 12.41% 的股份, 其交易行为客观上不具有隐蔽性, 没有对违法行为进行故意隐瞒, 未发现当事人有实施违法行为的主观故意, 未对二级市场价格造成重大影响, 未对上市公司经营治理结构等构成重大不利影响四川三新总经理徐健, 在本案证券交易期间, 履行公司证券交易的内部决策与执行等职责, 在四川三新大宗交易委托单上签字, 实施公司证券交易决定, 依法应当作为直接负责的主管人员承担责任根据当事人违法行为的事实性质情节与社会危害程度, 依据中华人民共和国行政处罚法第二十七条证券法第二百零四条的规定, 我局决定 :

4 1 责令四川三新改正, 给予警告, 并处 300 万元罚款 ; 2 对徐健给予警告, 并处 3 万元罚款当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内, 将罚款汇交中国证券监督管理委员会 ( 开户银行 : 中信银行总行营业部, 账号 : , 由该行直接上缴国库 ), 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案如对本处罚决定书不服, 可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证监会申请行政复议, 也可以在收到本处罚决定之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间, 上述决定不停止执行三相关说明 1 公司控股股东曹世如女士股东四川三新及其前总经理徐健先生表示接受中国证监会的行政处罚, 不申请行政复议和提起行政诉讼, 并将积极配合执行本次行政处罚决定 2 将进一步加强持股 5% 以上的股东及全体董事监事和高级管理人员对公司法证券法等相关法律法规的学习, 坚决避免此类事项再次发生 3 本次处罚是中国证监会对控股股东曹世如女士股东四川三新及其前总经理徐健的处罚决定, 不是对公司的行政处罚, 不会对公司日常经营造成直接影响公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务目前, 公司经营管理活动一切正常四致歉声明本次股票交易违规行为并非主观故意, 曹世如女士四川三新就上述减持行为向红旗连锁全体股东及广大投资者诚挚道歉, 表示将引以为戒, 加强证券法律法规和相关规范制度的学习, 并按照上述法律法规的要求, 规范股东行为切实履行股东义务, 严格履行信息披露义务, 杜绝此类事件的再次发生公司指定的信息披露媒体为证券时报上海证券报中国证券报证券日报及巨潮资讯网 ( 公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准请广大投资者理性投资, 注意风险四备查文件 1 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 ( 川号 ) 2 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 ( 川号 ) 特此公告

5 成都红旗连锁股份有限公司董事会二〇一七年六月二十七日

浙建许撤决字 2018 第 154 号姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 154 号姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈浙建许撤决字 2018 第 61 号袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出撤销行政许可告知书, 并已送达给你你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述申辩 ( 或陈述申辩未被采纳 ) 根据中华人民共和国行政许可法第六十九条第七十九条之规定,