联交易方案 > 中发行股份价格调整机制的议案关于与交易对方签署 < 附条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议 ( 二 )> 的议案等 4 项议案 ; 年 8 月 17 日, 第二届监事会第十六次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于调整公司本次募集配套资金所涉及的

Size: px

Start display at page:

Download "联交易方案 > 中发行股份价格调整机制的议案关于与交易对方签署 < 附条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议 ( 二 )> 的议案等 4 项议案 ; 年 8 月 17 日, 第二届监事会第十六次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于调整公司本次募集配套资金所涉及的"

云规刁
5 years ago
Views:

1 华自科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 2017 年, 华自科技股份有限公司监事会按照公司法深圳证券交易所创业板股票上市规则公司章程以及监事会议事规则等有关规定的要求, 本着对公司及全体股东负责的精神, 认真履行法律法规赋予的职责, 积极有效地开展工作, 对公司生产经营活动财务状况以及董事高级管理人员履行职责的情况进行了有效检查和监督, 维护了公司及股东的合法权益, 保障了公司的规范性运作现将 2017 年监事会的工作情况汇报如下 : 一监事会会议情况 2017 年度, 公司共召开 13 次监事会会议, 会议的召集召开程序符合公司法公司章程及监事会议事规则的有关规定, 具体情况如下 : 年 4 月 14 日, 第二届监事会第十次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于 2016 年度监事会工作报告的议案关于 2016 年度审计报告的议案等 10 项议案 ; 年 4 月 24 日, 第二届监事会第十一次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于公司 2017 年第一季度报告的议案 ; 年 5 月 26 日, 第二届监事会第十二次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于公司符合上市公司重大资产重组条件的议案关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案等 12 项议案 ; 年 6 月 15 日, 第二届监事会第十三次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于调整公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案等 3 项议案 ; 年 7 月 17 日, 第二届监事会第十四次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于公司 <2017 年限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案等 3 项议案 ; 年 8 月 14 日, 第二届监事会第十五次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于取消 < 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关

2 联交易方案 > 中发行股份价格调整机制的议案关于与交易对方签署 < 附条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议 ( 二 )> 的议案等 4 项议案 ; 年 8 月 17 日, 第二届监事会第十六次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于调整公司本次募集配套资金所涉及的发行股份定价依据和锁定期的议案关于 < 华自科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 草案 )( 修订稿 )> 及其摘要的议案 ; 年 8 月 25 日, 第二届监事会第十七次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于公司 2017 年半年度报告全文及摘要的议案关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案等 5 项议案 ; 年 9 月 4 日, 第二届监事会第十八次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于调整 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案关于向激励对象授予限制性股票的议案 ; 年 9 月 14 日, 第三届监事会第一次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于选举公司第三届监事会主席的议案 ; 年 10 月 26 日, 第三届监事会第二次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于公司 2017 年第三季度报告的议案 ; 年 11 月 13 日, 第三届监事会第三次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案 ; 年 11 月 27 日, 第三届监事会第四次会议以现场会议的形式召开, 审议通过了关于全资子公司向银行申请授信额度及相关担保的议案二监事会对报告期内公司重要事项的意见 ( 一 ) 公司依法运作的情况报告期内, 通过对公司董事及高级管理人员履职情况的监督, 监事会认为 : 公司董事会能够严格按照公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则公司章程及其他有关法律法规和制度的要求, 依法经营公司重大经营决策合理, 其程序合法有效为进一步规范运作, 公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制 ; 公司董事高级管理人员在执行公司职务时, 均能认真贯彻执行国家法律法规公司章程和股东大会董事会决议未

3 发现公司董事高级管理人员在履行公司职务时违反法律法规公司章程或损害公司股东公司利益的行为 ( 二 ) 检查公司财务的情况 2017 年度, 监事会对公司财务状况财务管理等方面进行了监督检查和审核, 监事会认为 : 公司财务制度健全, 财务状况运行良好,2017 年度各期财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了标准无保留意见的审计报告, 其审计意见是客观真实公正的 ( 三 ) 募集资金使用情况监事会对公司募集资金的使用与存放情况进行了审慎核查后认为 : 报告期内, 公司按照深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规规范性文件及公司募集资金管理制度的规定和要求存放并使用募集资金, 并对募集资金存放使用情况及时进行了披露, 不存在募集资金使用及管理的违规情形公司董事会编制的 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如实反映了公司 2017 年度募集资金存放与使用情况 ( 四 ) 公司关联交易对外担保及关联方占用资金情况监事会对公司关联交易对外担保及关联方占用资金情况进行检查, 认为 : 1 报告期内, 公司第二届董事会第十七次会议审议通过了关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案, 公司通过发行股份及支付现金相结合的方式购买精实机电 100% 股权格兰特 100% 股权, 此次交易对方华自集团属于上市公司控股股东, 因而构成关联交易, 公司在召开董事会股东大会审议相关议案时, 提请了关联方回避表决相关议案, 其决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 没有违反公开公平公正的原则, 关联交易价格公允, 不存在任何内部交易, 不存在损害公司和所有股东利益的行为 2 报告期内, 公司全资子公司深圳市精实机电科技有限公司 ( 以下简称精实机电 ) 向兴业银行股份有限公司深圳高新区支行申请追加授信额度人民币 3000 万元, 授信期间为自相关授信协议生效之日起一年, 公司为精实机电就上述申请授信事宜提供连带责任保证担保此次担保符合正常生产经营的需要, 经公

4 司第三届监事会第三次会议和第三届董事会第三次会议审议通过, 独立董事发表了同意的独立意见, 其决策程序合法有效, 不存在损害公司和股东特别是是中小股东利益的情形公司全资子公司北京格兰特膜分离设备有限公司 ( 以下简称格兰特 ) 向中国银行申请人民币 4700 万元的综合授信额度, 格兰特全资子公司北京坎普尔环保技术有限公司 ( 以下简称坎普尔 ) 为格兰特就上述银行授信提供保证担保, 同时由北京中关村科技融资担保有限公司 ( 以下简称担保公司 ) 格兰特法定代表人孟广祯分别提供保证担保, 格兰特以其应收账款向担保公司提供质押反担保, 以其土地在建工程向担保公司提供抵押反担保, 坎普尔孟广祯及其配偶赵晓娜向担保公司提供保证反担保此次担保符合正常生产经营的需要, 经公司第三届监事会第四次会议和第三届董事会第四次会议审议通过, 独立董事发表了同意的独立意见, 其决策程序合法有效, 不存在损害公司和股东特别是是中小股东利益的情形报告期内, 除上述公司对子公司提供的担保及各级子公司之间的担保外, 没有发生其他对外担保事项 ; 公司不存在为控股股东及其他关联方任何非法人单位或个人违规提供担保的情况 3 报告期内, 公司未发生控股股东及其他关联方违规占用资金的情况, 也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况 ( 五 ) 公司实施内幕信息知情人管理制度的情况监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情形进行了核查, 认为 : 报告期内, 公司按照中国证监会和深圳证券交易所要求, 根据内幕信息知情人管理制度, 严格执行了内幕信息知情人的登记管理报告期内, 未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前, 利用内幕信息买卖公司股票的情况, 切实维护了广大投资者的合法权益 ( 六 ) 公司内部控制情况监事会对报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核, 认为公司根据中国证监会深圳证券交易所的有关规定, 建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行, 董事会关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况三公司监事会 2018 年度工作计划

5 2018 年, 监事会将继续严格按照公司法证券法深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规和公司章程监事会议事规则的要求忠实履行自己的职责, 进一步促进公司的规范运作, 切实维护股东和公司的合法权益华自科技股份有限公司监事会 2018 年 4 月 23 日

证券代码 : 证券简称 : 华自科技公告编号 : 华自科技股份有限公司关于全资子公司及孙公司向银行申请授信及相关担保的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏华自科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 20

证券代码 : 证券简称 : 华自科技公告编号 : 华自科技股份有限公司关于全资子公司及孙公司向银行申请授信及相关担保的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏华自科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 20 证券代码 :300490 证券简称 : 华自科技公告编号 :2019-024 华自科技股份有限公司关于全资子公司及孙公司向银行申请授信及相关担保的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏华自科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 2019 年 3 月 11 日召开第三届监事会第十五次会议和第三届董事会第十六次会议, 审议通过了关于全资子公司及孙公司向银行申请授信及相关担保的议案,