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4 報 告 中 中 中 中 華 泰 證 券 華 泰 證 券 HTSC 中 780 Huatai Securities Co., Ltd. A 華 泰 證 券 期 華 泰 證 券 期 2015 中 期 報 告 2

5 釋 義 華 泰 證 券 華 泰 證 券 華 泰 證 券 華 泰 證 券 華 泰 證 券 A A A 3 HTSC

6 釋 義 H 中 1.00 H H (a) 報 告 (b) 中 期 報 告 中 期 報 告 (c) 告 (d) (e) (f)(g) 622 中 中 中 中 15 中 義 中 義 2015 中 期 報 告 中 2015 中 期 報 告 4

7 華 泰 證 券 HUATAI SECURITIES CO., LTD. HTSC 7,162,768,800 5,600,000,000 52,136,620, ,727,808, HTSC

8 公 司 資 料 報 告 期 公 司 資 公 司 華 泰 證 券 公 司 期 [2015]73 期 期 公 司 中 華 泰 證 券 公 司 期 資 [2015]162 公 司 期 資 公 司 華 泰 證 券 公 司 50ETF 期 [2015]213 公 司 ETF 期 公 司 中 資 A 公 司 中 公 司 華 泰 證 券 中 [2015]460 公 司 報 中 資 公 司 2015 中 期 報 告 6

9 公 司 資 料 7 HTSC

10 公 司 資 料 中 228 中 228 (025) (025) (025) (025) 中 中 18 公 司 中 90 公 司 公 司 公 中 228 公 司 公 中 99 中 中 公 司 公 司 報 告 期 中 報 報 報 報 ( 報 告 期 公 司 中 中 期 報 告 8

11 公 司 資 料 公 司 公 司 ( 公 司 H H 公 司 H 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 公 司 H 公 司 公 司 H 公 司 M [email protected] 公 司 H HTSC

12 公 司 資 料 A 華 泰 證 券 H HTSC 期 中 報 告 期 中 報 報 報 報 ( 期 中 中 1 27 公 12 公 8 公 中 10 8 A 中 公 司 公 司 公 166 中 36 H 中 公 司 公 183 中 17M 2015 中 期 報 告 10

13 1 6 % 21,288,583 5,683, ,674,823 1,517, ,653,313 1,502, ,784,259 2,807,806 (36.45) 1,684,553 (11,865) % 580,161, ,226, ,410, ,281, ,053,767 41,298, ,750,625 41,944, HTSC

14 會 計 數 據 和 財 務 指 標 摘 要 1 6 % % % ,136,620 19,727,809 71,341,330 37,085,785 和 % 1, % % % % % 中 會 計 財 務 報 財 務 報 告 財 務 報 中 中 期 報 告 12

15 A IPO 4, % 14, % WIND A1,383, , % 6, % % % 13 HTSC

16 管 理 層 討 論 與 分 析 2015 報 告 期 中 報 告 期 3.17% 報 告 期 WIND2015 報 告 期 88, 期 57.47% 中 8, %16, ,118.75% 25, % 中 期 期 2015 中 中 , % 理 1, % 與 % % % 管 理 % % % , % % % % 2015 中 期 報 告 14

17 管 理 層 討 論 與 分 析 1 % 21,288,583 5,683, (12,652,214) (3,767,655) ,784,259 2,807,806 (36.45) 1,538,183 3,341,612 (53.97) 76,004,432 2,353, ,326,874 8,502, % % % % % % % 15 HTSC

18 管 理 層 討 論 與 分 析 報 告 期 ,096, % 2,647, % 8,449, % 6,452, % 1,887, % 4,564, % 3,333, % 1,088, % 2,245, % 405, % 59, % 345, % 21,288,583 5,683,110 15,605, % % 期 中 % % % 中 報 告 期 % 報 告 期 與 管 理 期 2015 中 期 報 告 16

19 管 理 層 討 論 與 分 析 (3,126,773) 24.71% (503,166) 13.35% (2,623,607) % (3,683,315) 29.11% (901,660) 23.93% (2,781,655) % (4,091,491) 32.34% (1,496,544) 39.72% (2,594,947) % (153,379) 1.21% (160,921) 4.27% 7,542 (4.69%) (921,431) 7.28% (238,957) 6.34% (682,474) % (678,187) 5.37% (466,752) 12.40% (211,435) 45.30% 2,362 (0.02%) 345 (0.01%) 2, % (12,652,214) 100% (3,767,655) 100% (8,884,559) % (1) % 管 理 17 HTSC

20 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 期 53.97% (3) 期 3,129.49%H 期 5 管 理 5, (1) 報 告 期 期 期 中 期 管 理 報 告 期 期 %8.32% 期 6.91% 20.41% 1, 期 % 期 2015 中 期 報 告 18

21 管 理 層 討 論 與 分 析 % 21,288,583 5,683, % (12,652,214) (3,767,655) % 管 理 8,636,369 1,915, % 8,833,873 2,034, % 6,718,572 1,533, % 6,674,823 1,517, % 580,161, ,226, % (502,410,640) (230,281,628) % 77,750,625 41,944, % H 19 HTSC

22 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 期 中 [2014]112 華 泰 證 券 期 期 121 期 期 報 告 期 期 110 期 期 期 期 中 [2015]1326 華 泰 證 券 66 報 告 期 期 663 期 4.20% H 中 [2015]685 華 泰 證 券 1,610,000, ,610,000, ,540,000,000 H 1,400,000,000 H H140,000,000 H 分 2015 中 期 報 告 20

23 管 理 層 討 論 與 分 析 179,045,680 H 分 162,768,800 H H16,276,880 H (3) 分 分 與 管 理 分 IPO IRS+ 管 理 與 管 理 管 理 管 理 HTSC LIMITED Lead Talent Enterprises Limited HTSC

24 管 理 層 討 論 與 分 析 , , 報 告 期 2,128,858.3 期 1,560,547.3 期 671,857.2 期 518, ,482.3 期 515,719.0 (4) 報 告 期 分 1. 分 管 理 管 理 管 理 與 期 與 中 管 理 管 理 管 理 管 理 OTC 與 管 理 2015 中 期 報 告 22

25 管 理 層 討 論 與 分 析 30% % % % % 管 理 15,654,799 (8,657,598) 6,997, (2.72) 745,203 (459,200) 286, 管 理 956,634 (254,891) 698,245 (1) (12.86) 2,965,566 (1,024,211) 1,941, ,748 (2,256,681) (1,088,931) (1) (112.64) 分 (367) 367 分 21,288,583 (12,652,214) 8,833,873 (1) (1) 分 23 HTSC

26 管 理 層 討 論 與 分 析 2. (1) 與 期 報 告 期 WIND 期 % 報 告 期 報 告 期 中 與 理 管 理 管 理 層 分 析 理 分 層 理 與 與 報 告 期 報 告 期 報 告 期 % 59.5% 2015 中 期 報 告 24

27 管 理 層 討 論 與 分 析 理 % % 198, , , , , , , , 理 WIND WIND % 理 9, ,983 分 2.83% 3.44% 分 8.43% 2.08% IB IB IB IB HTSC

28 管 理 層 討 論 與 分 析 中 管 理 管 理 報 告 期 分 理 理 報 告 期 理 理 19,152,573, ,178, ,337,405, ,004, 理 2,080,345,400, ,333, ,680,824, , ,183,010, ,731, ,383,520, ,006, ,101,680,984, ,242, ,401,749, ,443, 與 報 告 期 管 理 管 理 QFII 管 理 (RQFII) 管 報 告 期 報 告 期 管 中 期 報 告 26

29 管 理 層 討 論 與 分 析 與 與 與 分 分 與 分 4, 分 5% % 與 20, , %296.45% % % 2015 管 理 % 27 HTSC

30 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 與 報 告 期 管 IPO 報 告 期 分 + 管 理 IPO 中 中 2015 中 期 報 告 28

31 管 理 層 討 論 與 分 析 , ,103, , , , ,148, , , ,002, , , , ,026, ,705, , , ,602, ,446, , , , , , , , , , , ,247, , 分 ,876, , , , , ,961 1,846, ,855, , , ,190 1,846, ,414, , , HTSC

32 管 理 層 討 論 與 分 析 13, 與 中 報 告 期 ,575, , ,026, , 報 告 期 與 13, 中 報 告 期 分 層 管 理 報 告 期 報 告 期 中 中 期 報 告 30

33 管 理 層 討 論 與 分 析 與 與 % (3) 管 理 管 管 理 管 管 理 管 層 管 管 理 管 理 管 理 管 理 管 理 管 理 管 理 31 HTSC

34 管 理 層 討 論 與 分 析 報 告 期 管 管 理 管 理 44 管 理 1, 管 理 管 理 372 管 理 4, 管 理 管 理 3 管 理 中 期 管 理 報 告 期 管 管 理 1,394 管 理 報 告 期 管 理 管 理 1, 管 理 4, , 管 理 管 理 報 告 期 與 管 理 報 告 期 管 理 期 與 報 告 期 2 4,000 管 理 12 46, 中 11 46, 管 理 2015 中 期 報 告 32

35 管 理 層 討 論 與 分 析 8 97, , , 管 理 3 17, 管 理 管 理 1 39, 管 理 管 理 管 理 與 管 理 管 理 管 理 73 2, , % 1, % 2014 管 理 管 理 % % 2014 TOP 33 HTSC

36 管 理 層 討 論 與 分 析 期 管 理 期 期 管 理 報 告 期 期 管 理 報 告 期 期 管 理 78 管 理 期 管 理 % (4) 報 告 期 期 % 報 告 期 理 報 管 理 300 分 析 alpha 期 報 告 期 管 報 告 期 中 中 分 1.21% 3.17% 2015 中 期 報 告 34

37 管 理 層 討 論 與 分 析 FICC 分 IRS OTC 與 管 理 , HTSC

38 管 理 層 討 論 與 分 析 ,160 (104,331) 150,956 57,847 期 5,244,097 (200,044) 期 700, ,481 (3,354,672) 316,761 期 期 127, , ,110 (18,286) 5,919 3,333,709 1,088, % (5) 報 告 期 1 2 期 46 9 管 理 期 期 理 管 理 2015 中 期 報 告 36

39 管 理 層 討 論 與 分 析 理 理 5.46 與 管 理 HTSC LIMITED Lead Talent Enterprises Limited 11 管 理 % (6) 與 與 與 華 泰 證 券 與 與 與 % 華 泰 證 券 37 HTSC

40 管 理 層 討 論 與 分 析 期 華 泰 證 券 50ETF 期 ETF 期 期 管 理 報 告 期 管 理 中 報 告 期 管 中 管 報 告 期 管 管 2015 中 期 報 告 38

41 管 理 層 討 論 與 分 析 管 理 理 管 理 管 理 管 理 管 理 管 理 理 理 管 理 管 理 管 理 與 管 理 39 HTSC

42 管 理 層 討 論 與 分 析 期 期 管 理 中 管 理 管 理 中 報 告 期 管 理 管 理 管 報 告 期 管 管 理 管 理 管 管 理 2015 中 期 報 告 40

43 管 理 層 討 論 與 分 析 1 (1) ,689, % 3,303, % 386, % 734, % 673, % 60, % 51, % 51, % % 394, % 401, % (6,470) (1.61%) 2,173, % 1,874, % 298, % 5, % 5, % % 7,763, % 4,969, % 2,794, % 3,201, % 2,400, % 801, % 1,061, % 6,636, % 4,482, % 2,153, % 191, % 178, % 12, % 90, % 108, % (18,053) (16.58%) 25,994, % 18,449, % 7,544, % 1,677, % 362, % 1,315, % 3,601, % 2,057, % 1,543, % 114,677, % 64,636, % 50,041, % 3,581, % 4,307, % (725,298) (16.84%) 21,501, % 18,309, % 3,191, % 83,836, % 55,999, % 27,836, % 317, % 20, % 296, % 1,973, % 544, % 1,428, % 208,227, % 71,536, % 136,691, % 114,772, % 36,001, % 78,770, % 554,166, % 253,776, % 300,390, % 580,161, % 272,226, % 307,935, % 41 HTSC

44 管 理 層 討 論 與 分 析 期 24,369, % 24,787, % (417,246) (1.68%) 3,400, % 1,500, % 1,900, % 205,139, % 70,228, % 134,910, % 3,759, % 1,740, % 2,018, % 108,036, % 56,802, % 51,234, % 期 1,579, % 358, % 1,220, % 50,155, % 44,668, % 5,486, % 1,842, % 730, % 1,111, % 期 15,588, % 9, % 15,579, % 413,870, % 200,825, % 213,044, % 140,296,641 52,951,265 87,345, % 166,291,086 71,400,784 94,890, % 期 70,928, % 21,345, % 49,582, % 期 367, % 138, % 228, % 期 298, % 705, % (407,392) (57.75%) 1,037, % 601, % 436, % 12,800, % 5,000, % 7,800, % 3,109, % 1,665, % 1,444, % 88,540, % 29,456, % 59,084, % 77,750,625 41,944,408 35,806, % 2015 中 期 報 告 42

45 管 理 層 討 論 與 分 析 ,162, % 5,600, % 1,562, % 55,696, % 25,379, % 30,317, % 分 14,194, % 10,319, % 3,874, % 77,053, % 41,298, % 35,755, % 696, % 645, % 51, % 77,750, % 41,944, % 35,806, % , , , , , HTSC

46 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 中 期 ,900.0 中 中 中 1,500.0 期 ,955.0 期 期 1 管 理 期 期 24,369.8 期 期 1 期 期 70, 管 理 18, 期 24,369,824 24,787,070 3,400,000 1,500,000 期 70,928,066 21,345,324 期 367, ,658 99,064,985 47,771, 中 期 報 告 44

47 管 理 層 討 論 與 分 析 (3) , % 5, % 20.12% 17.50% 19.77% 35.89% 4.26% 0.64% 與 166% % 2 IPO 與 管 理 管 理 20.41%440.22% H 管 理 45 HTSC

48 管 理 層 討 論 與 分 析 3 (1) 報 報 告 期 期 % 中 中 中 中 中 200,000, ,000, ,000, ,000, ,000, 中 期 報 告 46

49 管 理 層 討 論 與 分 析 % 管 理 200,000, 管 理 200,000, ,000,000, ,010, 管 理 100,000, HTSC LIMITED Principle Solution Group Limited Lucid Elegant Limited Pioneer Reward Limited Pioneer Reward Investment Limited Pioneer Return Limited Pioneer Return Holdings Limited Pioneer Festive Limited HTSC

50 管 理 層 討 論 與 分 析 % Huatai Principal Investment I limited Lead Talent Enterprises Limited Huatai Principle Investment Group Limited 管 理 管 理 3,000, 管 理 管 理 30,000, (2) 報 告 10 管 理 報 管 理 管 理 報 報 管 理 4 期 期 期 期 中 期 期 2015 中 期 報 告 48

51 管 理 層 討 論 與 分 析 管 理 分 層 管 理 管 理 管 理 管 理 與 管 理 管 理 管 理 管 理 管 理 分 析 與 管 H 管 分 析 49 HTSC

52 管 理 層 討 論 與 分 析 報 告 期 H 與 中 期 報 告 期 中 中 中 理 報 告 期 與 報 告 期 H 66 期 360 期 110 期 2015 中 期 報 告 50

53 管 理 層 討 論 與 分 析 與 與 分 理 管 理 管 理 A+H 分 析 51 HTSC

54 管 理 層 討 論 與 分 析 1 報 告 期 期 % % 管 理 1,359,324, ,988, ,414,312, 管 理 管 理 243,389, ,203, ,592, 管 理 256,523, ,501, ,024, 中 15,251, ,251, ,874,487, ,693, ,173,181, 中 期 報 告 52

55 管 理 層 討 論 與 分 析 (1) % ,304,931, ,008, ,311,703, (246,094,365.69) ,309,065, ,001, ,272,334, (123,829,882.29) ,586, ,939, ,451, (16,319,864.10) ,340, ,000, ,820, ,000, ,089, ,885, ,483, (190,887,069.45) ,509, ,181, ,530, ,820, ,667, ,953, ,615, ,383, ,253, ,000, ,067, (20,800,707.80) ,484, ,174, ,016, (53,390,537.67) ,286, ,256, ,846, ,868, ,460,268, ,083,938, ,233, ,905,656, ,091,482, ,111,806, ,756,639, 分 HTSC

56 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) % % ,573, ,668, ,108, ,384, ,492, ,817, ,412, ,920, ,507, ,999, ,656, , ,656, ,472, ,986, ,432, ,514, ,950, ,030, (1,364,064.84) 1,079, ,168, ,058, ,737, ,889, ,136, ,737, (8,720,902.59) 1,649, ,350, ,480, , , 中 15,454, ,146, (437,007.16) 691, ,615, ,454, ,311, ,175, ,518, ,407,629, ,997, ,453,971, 中 2 報 告 期 報 告 期 2015 中 期 報 告 54

57 管 理 層 討 論 與 分 析 (3) % % 1,224,096, ,235,995, ,772, (15,209,837.65) 491,998, ,998, ,454, ,182, ,800, ,414,312, ,569, ,418, ,200, ,592, ,432, ,770, ,300,000, ,282,922, ,200, ,851, ,472, ,472, ,579, ,217, ,000, ,350,000, ,237, ,159, 管 理 12,000, ,000, ,000, 管 300,000, ,000, ,483, ,565, ,110,567, ,212,293, ,092,729, ,292,955, HTSC

58 管 理 層 討 論 與 分 析 (4) AVIC Joy Holdings HK Ltd ,000, ,316, ,000, ,366, ,000, ,436, ,218, ,912, ,069,426, ,128, ,104,569, ,001, ,949, ,533, ,554, ,277, ,658, ,305, ,429, ,551, ,448, ,561, ,745, ,815, ,758, ,194, ,320, ,509, ,388, ,116, ,804, ,983, ,093, ,890, 報 告 期 100,500, 報 告 期 理 3 (1) A 中 華 泰 證 券 [2010] ,561, ,691,225, ,000, ,561,225, [2010]009 報 告 , 理 2015 中 期 報 告 56

59 管 理 層 討 論 與 分 析 H 2015 HH H 30,015,054, ,331,187, ,079,682, ,001,505, ,250,000, ,683,866, H 與 H H 2015 H 3,001, ,333, ,333, ,668, 管 2010 A 1,556, ,568, ,557, ,333, ,901, ,668, A 11, HTSC

60 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 中 1,800, , , % 300, , , % 管 300, , , % 300, , ,001, ,333, ,333, (3) 報 告 期 4 (1) 99, 華 泰 證 券 99.10% % 99.72% , , , , , 與 與 中 2015 中 期 報 告 58

61 管 理 層 討 論 與 分 析 (2) 80, 華 泰 證 券 60.00% ,549, , , , , 管 理 (3) 100, 華 泰 證 券 % , , , , , 理 管 理 (4) 235, 華 泰 證 券 % , , , , , 與 管 理 (5) 20, 華 泰 證 券 52.00% , , , 管 分 理 與 59 HTSC

62 管 理 層 討 論 與 分 析 (6) 50, 華 泰 證 券 % , , , , , 管 理 管 理 管 理 管 理 (7) 華 泰 證 券 管 理 30, 華 泰 證 券 % 管 78, , , , , 管 理 (8) 管 理 30, 華 泰 證 券 45.00% , , , , , 管 理 中 (9) 管 理 20, 華 泰 證 券 49.00% , , , , , 管 理 中 2015 中 期 報 告 60

63 管 理 層 討 論 與 分 析 分 析 (1) 管 理 管 理 管 理 與 理 分 與 (2) 管 理 與 61 HTSC

64 管 理 層 討 論 與 分 析 期 分 析 報 告 報 告 期 (3) 管 理 中 管 理 報 告 期 理 中 管 理 分 析 分 理 管 理 理 管 理 (4) 管 報 告 期 管 理 與 與 管 理 與 報 與 報 2015 中 期 報 告 62

65 管 理 層 討 論 與 分 析 (5) 管 分 管 理 管 理 23 分 管 與 分 層 管 理 管 理 管 理 管 理 (6) 管 理 理 與 管 理 管 理 與 管 理 管 理 63 HTSC

66 管 理 層 討 論 與 分 析 分 分 分 分 理 報 分 分 分 與 分 管 分 分 分 分 30% 中 期 分 分 理 分 報 告 期 報 告 期 分 2014 分 ,600,000, 分 2,800,000, 分 分 分 分 中 分 分 中 分 中 期 報 告 分 報 告 期 2015 中 期 報 告 64

67 1 (2001) 315 (2002) 430 7,345 9, , , , , , ,720 1, HTSC

68 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 中 理 理 公 司 報 12, 中 理 要 理 公 司 公 司 5, 理 公 司 報 中 事 理 公 司 理 公 司 期 及 公 司 理 報 中 理 公 司 公 司 公 司 公 司 中 中 (2014) 中 6794 公 司 39,387, 中 公 司 252 中 理 理 公 司 中 理 中 報 告 期 公 司 公 告 事 項 1 期 公 司 期 重 事 22,639, 期 期 中 事 要 期 中 理 6 25 (2014) 中 2015 中 期 報 告 66

69 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 122,639, 要 理 情 況 理 理 要 2 公 司 理 公 司 理 1 公 司 華 泰 證 券 公 司 [2015]38 要 公 司 公 司 及 公 司 公 司 事 公 司 理 公 司 理 公 司 公 司 理 公 司 公 司 理 1 2 公 司 華 泰 證 券 公 司 [2015]1 要 1 公 司 事 67 HTSC

70 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 理 公 司 理 公 司 理 理 要 中 理 理 情 況 情 況 事 及 重 事 項 事 重 事 中 期 報 告 期 公 司 重 事 項 報 告 期 公 司 事 項 報 告 期 公 司 公 司 2015 中 期 報 告 68

71 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 重 1 (1) 及 24,077, ,113, 及 30,402, ,725, 理 1,831, , 公 司 理 18, 公 司 理 120, , 公 司 理 32, , 理 4, , 理 (2) 華 泰 證 券 1,137, HTSC

72 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 華 泰 證 券 552, , 華 泰 證 券 50, (3) B 2,357, ,482, , A 197, 理 H 1,030, , ,600, B 3,777, , 公 司 (123,410.60) 2015 中 期 報 告 70

73 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 (4) ETF ETF 2, , EF B 110, , , , , , , , , 理 H , A , , ETF 26, , , , ETF , , , B 25, , , , HTSC

74 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 理 20,000, ,000, 期 193,000, ,643, (1) ,452, , ,218, , ,771, , ,957, , , 公 司 135,000, 中 期 報 告 72

75 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 (2) 項 3,211, ,211, 理 171, , 理 公 司 674, , 理 20, , 理 , 理 公 司 2, 理 公 司 24,000, 公 司 303,743, ,743, ,743, ,743, 公 司 0 及 公 司 公 司 及 公 司 0 73 HTSC

76 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 1 報 告 期 公 司 事 項 2 報 告 期 公 司 事 項 5% 期 及 公 司 華 泰 證 券 期 公 司 及 公 司 事 華 泰 證 券 華 泰 證 券 期 公 司 期 報 告 期 公 司 2014 公 司 事 公 司 及 公 司 2015 報 中 期 報 告 74

77 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 5% 1 公 司 華 泰 證 券 公 司 [2015]38 要 公 司 公 司 及 公 司 公 司 事 公 司 理 公 司 理 公 司 公 司 理 公 司 公 司 理 1 公 司 (1) 公 司 情 況 理 重 事 (2) 公 司 50 要 重 (3) 公 司 要 及 公 司 75 HTSC

78 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 理 及 公 告 中 報 報 報 報 及 (www. sse.com.cn) 公 司 中 事 中 2 報 告 期 公 司 華 泰 證 券 公 司 [2015]1 要 1 公 司 事 公 司 理 公 司 理 公 司 理 理 要 中 理 理 情 況 情 況 公 司 項 理 理 理 事 事 公 司 中 事 中 公 司 事 事 理 5% 中 報 及 公 報 告 期 公 司 事 事 理 5% 公 司 情 公 司 公 司 情 2015 中 期 報 告 76

79 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 公 司 公 司 公 司 治 理 公 司 公 司 公 司 理 公 司 治 理 公 司 治 理 治 及 治 及 公 司 公 司 治 理 理 事 事 理 公 司 治 理 司 公 司 公 司 理 項 公 司 公 司 H 公 司 要 公 司 事 事 理 理 事 事 及 理 公 司 理 情 理 及 理 公 司 公 司 事 公 司 1 事 8 事 2 事 8 公 司 事 事 公 司 理 及 公 司 理 及 公 公 司 77 HTSC

80 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 治 理 公 司 治 理 公 司 治 理 情 況 公 司 中 要 報 告 期 公 司 治 中 治 中 要 公 司 事 及 公 司 事 公 司 事 事 情 況 及 及 期 及 事 事 及 事 報 報 事 事 要 事 事 事 公 司 理 事 公 司 事 報 告 期 公 司 事 及 事 公 司 公 司 事 公 司 事 事 及 理 公 司 理 理 公 司 事 事 理 公 司 及 理 理 中 公 司 事 事 及 理 報 告 期 理 及 2015 中 期 報 告 78

81 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 事 及 公 司 事 事 公 司 事 事 事 及 公 司 事 公 司 事 公 司 事 公 司 事 公 司 3 事 1/2 要 公 司 及 事 公 司 事 情 況 (1) 事 公 司 2014 (2) 事 公 司 2014 事 公 司 2014 情 況 事 (3) 事 公 司 2014 公 司 2015 公 司 2014 公 司 事 2014 情 況 公 司 事 公 司 公 司 2015 公 司 2014 情 況 (4) 事 公 司 HTSC

82 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 報 告 2015 中 期 報 告 事 中 期 公 告 2015 中 期 報 告 及 34 中 期 報 告 中 期 報 1 (1) 報 告 期 公 司 公 司 情 況 (2) 報 告 期 公 司 情 況 1 華 泰 證 券 [2014]369 2 華 泰 證 券 [2014]369 3 華 泰 證 券 [2014]369 4 華 泰 證 券 [2014]369 5 華 泰 證 券 [2014]369 6 華 泰 證 券 [2014] 中 期 報 告 80

83 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 華 泰 證 券 公 司 11 [2014]369 公 司 及 (3) 公 司 情 況 A 華 泰 證 券 華 泰 證 券 公 司 華 泰 證 券 華 泰 證 券 公 司 A HTSC

84 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 3 華 泰 證 券 華 泰 證 券 公 司 華 泰 證 券 華 泰 證 券 公 司 華 泰 證 券 華 泰 證 券 公 司 6 22 (4) 公 司 及 情 況 1 [2014] [2015]6 2 (1) 華 泰 證 券 1160 要 理 中 (2) 理 公 司 理 及 中 2015 中 期 報 告 82

85 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 理 公 司 % 理 公 司 理 3,000 1,530 51% 理 理 1, % 3 (1) 理 公 司 2014 公 司 理 [2014] ,00099, ,000 99, (2) 公 司 % 華 泰 證 券 華 泰 證 券 98, % 83 HTSC

86 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 (3) 公 司 華 泰 證 券 % 中 華 泰 證 券 99.72% 4 報 告 期 公 司 HTSC LIMITED Principle Solution Group Limited Lucid Elegant Limited Pioneer Reward Limited Pioneer Reward Investment Limited Pioneer Return Limited Pioneer Return Holdings Limited Pioneer Festive Limited Huatai Principal Investment I limited Lead Talent Enterprises Limited Huatai Principal Investment Group Limited 11 公 司 5 報 告 期 公 司 公 司 公 司 7,000 公 司 6 (1) % ,000,000, ,000,000, ,600,000, ,600,000, 中 期 報 告 84

87 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 公 司 2013 華 泰 證 券 2013 公 司 及 1301 (122261) 1302 (122262)49,320 華 泰 證 券 公 司 2013 公 司 2015 公 及 ( 華 泰 證 券 公 司 2013 公 司 公 及 ( 公 司 366 公 司 華 泰 證 券 2015 公 司 ( com.cn)( 及 公 司 ( 及 及 重 事 項 重 事 85 HTSC

88 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 (2) % ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, ,000,000, 報 告 期 公 司 360 中 期 2 期 310 期 5 期 50 公 司 要 及 要 報 告 期 公 司 公 期 1401 (123380) 3,178,500, 公 期 1402 (123381) 期 184,500, 華 泰 證 券 公 司 公 2014 期 2015 公 告 中 報 報 報 報 及 ( 中 期 報 告 86

89 重 要 事 項 及 公 司 治 理 情 況 及 及 公 司 重 事 項 公 司 公 司 重 7 % 14 華 泰 證 券 CP011 3,000,000, 華 泰 證 券 CP012 3,000,000, 華 泰 證 券 CP013 2,500,000, 華 泰 證 券 CP001 3,000,000, 華 泰 證 券 CP002 3,000,000, 華 泰 證 券 CP003 2,000,000, 華 泰 證 券 CP004 3,000,000, ,500,000, 公 司 HTSC

90 1 + % % 中 4 中 5,600,000, ,562,768,800 1,562,768,800 7,162,768, ,600,000, (156,276,880) (156,276,880) 5,443,723, ,562,768, ,276,880 1,719,045,680 1,719,045, ,600,000, ,562,768, ,562,768,800 7,162,768, 中 期 報 告 88

91 股 份 變 動 及 股 東 情 況 2 華 泰 證 券 股 份 股 [2015]685 1,400,000,000 股 股 H 股 ,768,800 股 H 股 股 [2001]22 股 東 21 股 東 股 H 股 10%156,276,880 股 股 A 股 H 股 股 7,162,768,800 股 A 股 5,443,723,120 股 股 76% H 股 1,719,045,680 股 股 24% A 股 股 份 變 動 情 況 89 HTSC

92 股 份 變 動 及 股 東 情 況 報 告 期 股 東 227,409 報 告 期 股 股 東 0 報 告 期 A 股 股 東 215,873 報 告 期 H 股 股 東 11,536 股 % 中 1,715,002,280 1,715,002, (86,759,006) 1,250,928, 股 7,799, ,138, (17,971,994) 342,028, 股 (24,087,387) 268,097, (26,864,286) 246,847, 股 份 (5,780,000) 137,403, ,169,146 中 股 份 38,441, ,063, 股 份 (9,337,683) 97,582, (4,426,090) 85,353, 中 期 報 告 90

93 股 份 變 動 及 股 東 情 況 股 1,715,002,280 股 1,715,002,280 1,250,928,425 股 1,250,928,425 股 399,138,718 股 399,138, ,028,006 股 342,028,006 股 268,097,477 股 268,097, ,847,296 股 246,847,296 股 份 137,403,149 股 137,403,149 股 份 103,063,930 股 103,063,930 股 份 97,582,317 股 97,582,317 85,353,007 股 85,353,007 股 東 動 股 股 股 股 份 股 股 東 股 25, 股 股 71.58% 股 東 動 股 股 東 及 股 1 股 H 股 股 東 股 東 股 份 2 股 A 股 股 東 股 東 91 HTSC

94 股 份 變 動 及 股 東 情 況 10 報 告 期 股 10 股 東 報 告 期 股 股 東 變 股 份 股 份 中 及 期 XV2 及 3 及 期 A 3 H % % 1 A 股 1 1,250,928, 股 A 股 1 399,138, A 股 1 342,028, 股 A 股 1 268,097, A 股 4 97,582, H 股 1 142,346, 中 期 報 告 92

95 股 份 變 動 及 股 東 情 況 1 ( 及 ( ,250,928,425 股 A 股 股 份 股 399,138,718 股 A 股 股 份 342,028,006 股 A 股 股 份 股 268,097,477 股 A 股 股 份 142,346,200 股 H 股 股 份 及 336 股 東 股 東 股 變 股 東 及 股 東 股 股 2 股 東 股 份 股 東 (i) 股 份 (ii) 股 份 (iii) 股 份 (iv) 股 份 3 股 東 股 份 股 東 股 東 (i) 股 份 (ii) 股 份 (iii) 股 份 (iv) 股 份 及 4 股 股 份 71.58% 股 股 份 97,582,317 股 股 份 及 股 份 股 份 及 及 及 及 股 份 股 份 及 XV 及 7 及 8 及 及 及 及 352 及 及 93 HTSC

96 報 告 期 2015 中 期 報 告 94

97 (QDII) H H % % 353, , , , , , , , , , , , , , (i) (ii) (iii) (iv) 95 HTSC

98 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 報 告 期 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 報 告 期 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 董 事 董 事 董 事 董 事 員 員 董 事 人 董 事 董 事 董 事 員 員 員 人 董 事 董 事 董 事 董 事 管 理 員 員 董 事 董 事 2015 中 期 報 告 96

99 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 董 事 監 事 員 董 事 監 事 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 董 事 監 事 1 董 事 理 2 董 事 董 事 董 事 19A.54 19A.55 董 事 監 事 董 事 監 事 董 事 監 事 97 HTSC

100 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 1 報 告 期 員 6,496 人 中 5,140 人 1,356 人 中 員 期 報 2 管 理 中 11 中 26 人 員 470 人 人 員 500 人 中 12 員 管 理 人 3 人 員 員 員 員 4 員 員 2015 中 期 報 告 98

101 中 期 財 務 資 料 審 閱 報 告 審 閱 HTSC

102 中 期 34 中 10 8 期 中 期 報 告 100

103 未 經 審 計 合 併 收 益 表 收 5 11,096,770 2,647, ,452,646 1,887, ,333,709 1,088,322 收 合 計 20,883,125 5,623, ,458 59,788 收 收 益 計 21,288,583 5,683,110 9 (3,126,773) (503,166) 10 (3,683,315) (901,660) 11 (4,091,491) (1,496,544) 12 (153,379) (160,921) (921,431) (238,957) 13 (678,187) (466,752) 14 2, 合 計 (12,652,214) (3,767,655) 經 8,636,369 1,915, , ,445 8,833,873 2,034, (2,115,301) (501,843) 6,718,572 1,533,057 6,674,823 1,517,633 43,749 15,424 6,718,572 1,533, HTSC

104 未 經 審 計 合 併 損 益 及 其 他 綜 合 收 益 表 截 至 2015 年 6 月 30 日 止 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 6,718,572 1,533,057 其 他 綜 合 收 益 至 金 額 2,058,358 (12,322) 至 (22,357) (10,346) 43,189 (166) 外 幣 報 額 3,217 5,302 22(c) (397,854) 5,667 期 額 1,684,553 (11,865) 期 額 8,403,125 1,521,192 8,357,738 1,505,827 45,387 15,365 8,403,125 1,521, 至 192 報 報 2015 中 期 報 告 102

105 未 經 審 計 合 併 財 務 狀 況 表 ,689,750 3,303, , ,981 51,342 51, , , ,173,181 1,874,488 5,000 5, ,763,819 4,969,114 3,201,958 2,400, ,061,111 6,636,418 4,482, , , , ,854 25,994,445 18,449, ,677, , ,601,006 2,057, ,677,991 64,636, ,581,736 4,307,034 21,501,159 18,309, ,836,081 55,999, ,807 20, ,973, , ,227,865 71,536, ,772,342 36,001, ,166, ,776, ,161, ,226, HTSC

106 於 2015 年 6 月 30 日 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 12 月 31 日 期 32 24,369,824 24,787,070 金 33 3,400,000 1,500, ,139,276 70,228,405 3,759,075 1,740, ,036,430 56,802,319 期 1,579, ,645 金 50,155,007 44,668,228 金 27 1,842, ,743 以 期 金 36 15,588,541 9, ,870, ,825, ,296,641 52,951, ,291,086 71,400,784 期 37 70,928,066 21,345,324 期 , ,658 期 298, , ,037, ,174 金 12,800,000 5,000, ,109,883 1,665,786 88,540,461 29,456,376 77,750,625 41,944,408 於 報 報 2015 中 期 報 告 104

107 ,162,769 5,600, ,696,988 25,379, ,194,010 10,319,187 77,053,767 41,298, , ,852 77,750,625 41,944, HTSC

108 未 經 審 計 合 併 股 東 權 益 變 動 表 截 至 2015 年 6 月 30 日 止 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 股 東 權 益 表 未 股 計 權 益 權 益 合 計 40) 41) 41) 41) 41) 41) 42) 2015 年 1 月 1 日 5,600,000 17,221,261 1,692,854 4,611,610 1,889,206 (35,562) 10,319,187 41,298, ,852 41,944,408 期 期 6,674,823 6,674,823 43,749 6,718,572 1,679,655 3,260 1,682,915 1,638 1,684,553 額 1,679,655 3,260 6,674,823 8,357,738 45,387 8,403,125 H 1,562,769 28,603,742 30,166,511 30,166,511 30,962 30,962 5,619 36,581 期 (2,800,000) (2,800,000) (2,800,000) 2015 年 6 月 30 日 7,162,769 45,855,965 1,692,854 4,611,610 3,568,861 (32,302) 14,194,010 77,053, ,858 77,750, 年 1 月 1 日 5,600,000 17,218,020 1,302,767 3,741, ,718 (35,809) 7,933,034 36,174, ,673 36,800,977 期 期 1,517,633 1,517,633 15,424 1,533,057 (17,108) 5,302 (11,806) (59) (11,865) 額 (17,108) 5,302 1,517,633 1,505,827 15,365 1,521,192 2,632 2,632 (24,587) (21,955) 期 (840,000) (840,000) (9,974) (849,974) 2014 年 6 月 30 日 5,600,000 17,220,652 1,302,767 3,741, ,610 (30,507) 8,610,667 36,842, ,477 37,450, 中 期 報 告 106

109 ) 41) 41) 41) 41) 41) 42) ,600,000 17,218,020 1,302,767 3,741, ,718 (35,809) 7,933,034 36,174, ,673 36,800,977 4,486,276 4,486,276 53,511 4,539,787 1,474, ,474, ,474,939 1,474, ,486,276 5,961,011 53,715 6,014, ,352 1,352 (24,587) (23,235) 390,087 (390,087) 870,036 (870,036) (840,000) (840,000) (9,974) (849,974) 1,889 1,889 1, ,600,000 17,221,261 1,692,854 4,611,610 1,889,206 (35,562) 10,319,187 41,298, ,852 41,944, HTSC

110 未 經 審 計 合 併 現 金 流 量 表 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 經 現 金 流 量 8,833,873 2,034,900 3,683, ,660 (197,504) (119,445) 153, ,921 (2,362) (345) 1,495 (697) 外 (331,388) (1,253) 金 () 額 (241,160) 98,412 金 有 至 期 (151,070) (57,961) 以 期 金 (127,362) (481,861) 金 814,740 (7,950) 金 金 12,435,956 2,526,381 金 (2,153,573) (46,080) 金 (50,041,252) (1,521,975) (2,721,586) (901,017) 金 (2,815,568) (3,519,673) 以 期 金 (13,190,577) (4,319,275) () (1,715,521) 2,252,108 有 金 (136,691,555) (5,131,270) 49,830,050 5,224, ,910,871 4,940,049 1,305, ,064 金 13,286, ,245 金 1,900,000 3,195,000 金 4,339,431 3,606,641 (868,928) (543,442) (1,686,244) (255,393) 金 額 1,784,259 2,807, 至 192 報 報 2015 中 期 報 告 108

111 , ,070 57, ,000 1,239,528 3,630,053 (378,213) (335,309) (193,000) (30,736) 1,538,183 3,341,612 36,581 35,030,580 18,300,000 42,661,136 6,000,000 H 30,587, ,437 (28,543,063) (20,300,000) (519,334) (310,085) (655,977) (459,101) (2,800,000) (849,973) (21,618) (27,393) 76,004,432 2,353,448 79,326,874 8,502,866 31,883,884 14,273, ,605 6, ,545,363 22,782, HTSC

112 未 經 審 計 合 併 財 務 報 表 附 註 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 1 有 ( ), 中 人 民, 1991 年 4 月 9 日, 人 民 幣 10 元 1999 年 12 月 21 日 有, 2007 年 12 月 7 日 有 有 中 ( 中 ) 有 ( [2010]138 ),2010 年 2 月 9 日 人 民 幣 784,561 千 元 A,2010 年 2 月 26 日 2015 年 6 月, 有 ( ) 人 民 幣 1,562,769 千 元 H ( 額 162,769 千 H ) 截 至 2015 年 6 月 30 日, 人 民 幣 7,162,769 千 元 ( ) 期 金 期 中 金 金 金 金 期 中 2 中 期 報 () 34 中 期 報 告 中 期 報 報 告 ( 報 告 ) 報, 2014 年 12 月 31 日 截 至 日 年 報 以 有 中 期 報, 2410 中 期 報 報 告 2015 年 8 月 21 日 2015 中 期 報 告 110

113 (a) III 111 HTSC

114 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 3 (a) ( ) ( ) ( 報 ) ( ), 個 報 告 期 有 49 4 中 期 報 告 () 截 至 2014 年 12 月 31 日 年 年 報 年 10,162,021 1,964,076 期 135,712 95, , , , , , ,801 11,096,770 2,647, 中 期 報 告 112

115 ,042, ,242 1,607, , , ,075 17,750 36, , ,065 6,452,646 1,887, ,160 (104,331) 150,956 57,847 5,244,097 (200,044) 700, ,481 (3,354,672) 316, , , ,110 (18,286) 5,919 3,333,709 1,088, HTSC

116 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 331,388 1,253 20,108 17,908 3,241 2, ,328 50,540 37, ,458 59, 年 3,090, ,073 期 11,579 21,403 20,080 21,675 1,100 6,040 3, ,126, , 中 期 報 告 114

117 ,609, , ,158 53, ,171 58, , , , , ,385 13, ,683, , ,907,002 1,330,175 62,513 56, , ,831 4,091,491 1,496, HTSC

118 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 77,494 84,742 11,371 9,737 37,437 28,072 期 27,077 38, , , 年 110, ,438 金 81,329 24,194 48,892 45,933 46,607 43,957 38,032 25,712 37,862 26,952 14,555 16,269 22,511 15,558 2,559 1, , , , , 中 期 報 告 116

119 (821) 3, , (a) ,095, ,124 2,095, ,124 (5,554) (3,933) 21 (5,554) (3,912) 25, ,631 2,115, ,843 (i) % (ii) 16.5% 117 HTSC

120 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 15 (b) 年 除 8,833,873 2,034,900 中 2,208, ,725 2, (50,507) (29,143) 2,359 (13,224) 1,048 (4,068) 以 年 (5,554) (3,912) (21,927) 22,202 2,115, , 中 期 報 告 118

121 (a) 5,829,705 5,600,000 6,674,823 1,517, (a) ,600,000 5,600, ,705 5,829,705 5,600, HTSC

122 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 1 月 1 日 1,310, , ,586 87,297 2,045,325 4,172, ,076 47,495 1, , ,741 期 (23) 1,443,371 (1,444,307) (936) 至 (139,826) (139,826) (679) (61,220) (2,854) (64,753) 2015 年 6 月 30 日 2,614, , ,861 86,221 1,086,170 4,505, 年 1 月 1 日 (266,738) (95,864) (443,607) (62,801) (869,010) 期 (27,630) (7,524) (36,525) (5,815) (77,494) 至 67,872 67, ,281 2,527 62, 年 6 月 30 日 (226,496) (102,736) (420,851) (66,089) (816,172) 2015 年 6 月 30 日 2,388,170 49, ,010 20,132 1,086,170 3,689, 年 1 月 1 日 1,391, , ,060 83, ,595 3,193,208 1,781 1,225 42,582 13,400 1,186,332 1,245,320 年 (23) (12,602) (12,602) 至 (79,011) (79,011) (3,656) (3,758) (157,056) (9,749) (174,219) 2014 年 12 月 31 日 1,310, , ,586 87,297 2,045,325 4,172, 年 1 月 1 日 (237,324) (83,586) (508,454) (65,330) (894,694) 年 (38,829) (15,440) (88,928) (6,352) (149,549) 至 8,110 8,110 1,305 3, ,775 8, , 年 12 月 31 日 (266,738) (95,864) (443,607) (62,801) (869,010) 2014 年 12 月 31 日 1,044,143 52, ,979 24,496 2,045,325 3,303, 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日, 中 人 民 幣 43,573 千 元 人 民 幣 88,890 千 元 有 2015 中 期 報 告 120

123 , , ,844 30,967 30,967 (203) (203) , , , (49,340) (292,293) (341,633) (3,599) (33,838) (37,437) (52,939) (325,928) (378,867) ,222 88, , , , ,976 79,835 79,835 (1,967) (1,967) , , , (42,726) (240,308) (283,034) (6,614) (53,952) (60,566) 1,967 1, (49,340) (292,293) (341,633) ,821 91, , ,439306, HTSC

124 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 12 月 31 日 2,173,181 1,874,488 列,, 報 金 有 人 民 幣 300,000,000 元 45.00% 45.00% 金 金 有 人 民 幣 200,000,000 元 49.00% 49.00% 金 金 () 人 民 幣 48.25% 48.25% 金 ( 有 ) 2,000,000,000 元 有 報 列 2015 中 期 報 告 122

125 ,440, , , ,008 79, , , ,005,736 4,503,567 (1,664,713) (1,270,497) 3,341,023 3,233,070 3,142,917 3,020, % 45.00% 1,414,313 1,359, HTSC

126 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 額 285, ,307 期 92,720 35,266 17,899 (1,667) 額 110,619 33,599 19, 年 12 月 31 日 額 720, ,627 (112,954) (187,915) 607, , , , % 49.00% 報 297, , 中 期 報 告 124

127 ,168 26,160 (7,251) 5,954 (7,251) 5, , ,202 (21,000) 893, , , , % 48.25% 431, ,830 14,694 14, , , HTSC

128 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 19 個 ( ) 年 12 月 31 日 個 報 15,251 15, 年 12 月 31 日 7,382,081 4,485, , ,031 金 4,206 2,760 61, ,354 81, ,010 (5,716) (5,716) 7,763,819 4,969,114 以 外 927, ,791 6,836,810 4,724,323 7,763,819 4,969, 中 期 報 告 126

129 ,726, , , , , ,671 1,118,395 3,210,376 (1,691) (1,691) 3,581,736 4,307,034 1,875, ,273 1,705,738 3,364,761 3,581,736 4,307, ,2062, , HTSC

130 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 20, 期 報 告 期 年 金 ( 中 ) 金, 有 金 金 ( ) 金 截 至 報 告 日 期 報 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日, 外 人 民 幣 8,621 千 元 人 民 幣 7,865 千 元, 金 26(b) 年 12 月 31 日 以 期 金 1,061,111 1,061, 中 期 報 告 128

131 ,557,354 34,486,848 20,650,432 8,360,220 22,497,529 12,186,905 1,130, ,985 83,836,081 55,999,958 38,293,210 24,651,355 1,013, ,183 44,529,244 30,927,420 83,836,081 55,999, ,559 1,049,762 26(b) 129 HTSC

132 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 22 (a) () 2015 年 1 月 1 日 104, ,680 (384,347) 222,021 (605,326) 40,236 (422,296) (1,710) 68,563 17,697 (48,008) (62,009) (25,467) (397,854) (397,854) 2015 年 6 月 30 日 102, ,243 (366,650) 174,013 (1,003,180) (21,773) (845,617) 2014 年 1 月 1 日 111,384 51, ,456 (2,586) (141,037) 75, ,061 (6,944) 149,653 (494,803) 224,607 (35,581) (163,068) (464,289) (464,289) 2014 年 12 月 31 日 104, ,680 (384,347) 222,021 (605,326) 40,236 (422,296) (b) 年 12 月 31 日 191, ,878 額 (1,037,375) (601,174) (845,617) (422,296) 2015 中 期 報 告 130

133 (c) ,058,358 (405,119) 1,653,239 (22,357) 7,265 (15,092) 43,189 43,189 3,217 3,217 2,082,407 (397,854) 1,684, (12,322) 3,081 (9,241) (10,346) 2,586 (7,760) (166) (166) 5,302 5,302 (17,532) 5,667 (11,865) (d) , HTSC

134 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 23 (a) 年 12 月 31 日 期 90, ,854 (b) 期 年 12 月 31 日 期 108, ,583 8,088 14,381 (17) ,602 (27,077) (82,712) 期 90, , (a) 年 12 月 31 日 961,486 2, , ,162 金 215, , ,839 80,506 12,760 (1,219) (398) 1,677, , 中 期 報 告 132

135 (b) ,375, , , , ,116 2,702 1,677, ,653 (c) , (d) 133 HTSC

136 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 25 (a) 年 12 月 31 日 2,897,492 1,751,677 (1) 714, , , ,055 63,520 29,130 32, ,421 83,567 (397,109) (404,773) 3,601,006 2,057,220 (1) 有 金 中 (b) 年 12 月 31 日 期 404, ,656 期 除 2,329 22,714 (4,481) 以 年 18 (5,512) (14,615) 期 397, , 中 期 報 告 134

137 (a) ,256,872 61,180,200 3,421,119 3,456, ,677,991 64,636,739 (b) ,072, ,450,637 29,518,372 9,829,634 4,038,510 1,852,966 22,873 69, ,652, ,202, HTSC

138 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) ,970,058 27,314 (132,947) 期 155, ,814,770 27,101 (132,947) 幣 245, (818) 幣 245, (818) 20,982,008 1,154,851 (1,222,135) 期 11,567, ,672 (119) 8,657, ,647 (1,191,944) 期 678,351 15,532 (29,351) 外 期 78,950 (721) 245, (2,837) 245, (2,837) 15,815,191 1,486 (523,682) 期 13,416 1,486 (261) 期 15,801,775 (523,421) 60,258,633 1,185,178 (1,882,419) (867,371) 39, ,807 (1,842,475) 2015 中 期 報 告 136

139 ,914,052 71,474 (49,250) 57,933 (90) 14,856,119 71,474 (49,160) 10,820,956 3,482 (911,738) 6,768,393 (230,155) 3,941,640 3,407 (681,564) 10, (19) 100, ,871 4, ,871 4,602 25,984,879 79,558 (960,988) (58,743) 230,245 20,815 (730,743) HTSC

140 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 12 月 31 日 金 中 有 1,963, ,747 金 金 593 9,026 3,508 1,973, , 金, 以 日 中 有 金,, 中, 金 有 金 中 有 金, 有 金 期 期 ( ) 年 12 月 31 日 金 ,771,816 36,001, ,772,342 36,001,627 期 期 ( ) 2015 中 期 報 告 138

141 ,771,816 22,688,749 1,973, , ,067, ,600 (9,267,097) (1,294,382) 111,545,363 22,782, (1) 4.80% 8,500,000 11,000,000 (16,500,000) 3,000,000 (2) 6.00% 7,000,000 7,000,000 (3) 5.10% 6.15% 7,000,000 2,995,237 (3,000,000) 6,995,237 (4) 3.00% 6.20% 2,287,070 14,130,580 (9,043,063) 7,374,587 24,787,070 28,125,817 (28,543,063) 24,369, HTSC

142 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 1 月 1 日 2014 年 12 月 31 日 期 (1) 4.15% 6.35% 8,000,000 35,300,000 (34,800,000) 8,500,000 期 (2) 6.00% 7,000,000 7,000,000 期 (3) 5.10% 5.95% 7,000,000 7,000,000 (4) 5.50% 9.00% 2,320,070 (33,000) 2,287,070 8,000,000 51,620,070 (34,833,000) 24,787,070 (1) 中 人 民 有 期 ([2014]112 ), 有 人 民 幣 121 元 額 期 有 期 年 (2) 中 有 期, 2014 年 期 期, 年 6.00%, 年 (3), 年 37 (4) 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月,56 期, 年 3.00% 至 6.20%, 年 截 至 2014 年 12 月 31 日,16 期, 年 5.50% 至 9.00%, 年 以, 報, 27 年 中 期 報 告 140

143 (1) 1,500,000 1,500,000 (2) 1,900,000 3,400,000 1,500,000 (1) % 5.80% (2) % 3.61% ,518,372 9,829, ,620,904 60,398, ,139,276 70,228, HTSC

144 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 12 月 31 日 有 人 98,615,257 49,903,536 2,711, ,482 1,821,595 1,025,327 1,418,827 1,071,259 金 881, , , , , ,058 人 210,446 24,572 期 金 86,964 80,169 金 81,310 39,182 72,314 36,639 金 2,409,018 (1) 785, , ,036,430 56,802,319 (1) 中 2015 中 期 報 告 142

145 ,674 9,245 15,551,619 9,248 15,588,541 9, HTSC

146 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) (1) 4,000, ,000, % 1302 (1) 6,000, ,000, % 1402 (2) 3,000, ,000, % 1403 (3) 2,000, ,000, % 1404 (3) 4,000, ,000, % 1501 (4) 6,000, ,000, % 1502 (5) 7,000, ,000, % 1503 (5) 5,000, ,000, % 1504 (6) 18,000, ,000, % 15G1 (7) 6,600, ,600, % B1910 (8) 400, , % (9) 5,200, ,200, % (9) 300, , % (9) 300, , % (9) 300, , % (9) 200, , % (9) 200, , % (9) 200, , % (9) 500, , % (9) 300, , % (9) 1,500, ,500, % (9) 900, , % 2015 中 期 報 告 144

147 (1) 3,994, ,994, (1) 5,988,198 1,259 5,989, (2) 2,992,295 2,942 (2,995,237) 1403 (3) 2,000,000 2,000, (3) 4,000,000 4,000, (4) 6,000,000 6,000, (5) 7,000,000 7,000, (5) 5,000,000 5,000, (6) 18,000,000 18,000,000 15G1 (7) 6,600,000 6,600,000 B1910 (8) 2,370,714 73,065 2,443, (9) 5,200,000 5,200, (9) 300, , (9) 300, , (9) 300, , (9) 200, , (9) 200, , (9) 200, , (9) 500, , (9) 300, , (9) 1,500,000 1,500, (9) 900, ,000 21,345,324 52,573,065 4,914 (2,995,237) 70,928, HTSC

148 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 日 期 期 日 金 額 幣 幣 1301 (1) 人 民 幣 4,000, 年 6 月 5 日 2013 年 6 月 5 日 人 民 幣 4,000, % 1302 (1) 人 民 幣 6,000, 年 6 月 5 日 2023 年 6 月 5 日 人 民 幣 6,000, % 1402 (2) 人 民 幣 3,000, 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 21 日 人 民 幣 3,000, % 1403 (3) 人 民 幣 2,000, 年 9 月 26 日 2017 年 9 月 29 日 人 民 幣 2,000, % 1404 (3) 人 民 幣 4,000, 年 9 月 26 日 2018 年 9 月 29 日 人 民 幣 4,000, % B1910 (8) 390,000 元 2014 年 10 月 8 日 2019 年 10 月 8 日 389,665 元 3.625% 2014 年 1 月 1 日 額 金 額 額 2014 年 12 月 31 日 人 民 幣 額 人 民 幣 額 人 民 幣 額 人 民 幣 額 人 民 幣 額 1301 (1) 3,992,473 1,644 3,994, (1) 5,987, ,988, (2) 2,988,375 3,920 2,992, (3) 2,000,000 2,000, (3) 4,000,000 4,000,000 B1910 (8) 2,369, ,370,714 9,980,104 11,358,351 6,869 21,345, 中 期 報 告 146

149 (1) (2) ,995, (3) (4) (5) (6) (7) (8) Huatai International Finance I Limited , (9) % 5.60% , , , ,095138, % 147 HTSC

150 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 12 月 31 日 有 人 金 額 2,593, , , ,000 3,109,883 1,665, 年 12 月 31 日 ( 千 ) A ( 人 民 幣 1 元 ) 5,443,723 5,443,723 5,600,000 5,600,000 H ( 人 民 幣 1 元 ) 1,719,046 1,719,046 7,162,769 7,162,769 5,600,000 5,600, 年 6 月 1 日, 1,400,000,000 H,H 2015 年 6 月 19 日, 額 額 162,768,800 H 中, 有 有 156,276,880 有 中 金,H H 有 人 民 幣 (A ) 外 外 (H ) 有 2015 中 期 報 告 148

151 (a) ,24428,603,742 (b) 10% 50% 25% (c) [2007]320 10% [2007]320 10% 149 HTSC

152 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 41 (d) 金 至 額 (e) 外 幣 報 額 外 幣 報 外 幣 額 年 3 月 30 日, 有 A 有 人 金 10 A 人 民 幣 5.00 元 ( ), 人 民 幣 2,800,000 千 元 43 (a) 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 至 報 年 12 月 31 日 1,908,549 2,428,227, 以 金 2015 中 期 報 告 150

153 (b) , , , ,132 44,548 67,273 37,957 42, , , (a) ,098,130 55,318,894 4,584,737 3,746, HTSC

154 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 44 (b) 有 中 有,, 金 金, 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日, 中 中, 列 金 471,276 22,497,529 22,968,805 76,875 76, ,891 1,997,197 2,951,088 1,502,042 24,494,726 25,996, 中 期 報 告 152

155 (b) ,430 12,186,905 12,529,335 40,000 40,000 1,391,787 1,391,787 1,667, ,977 2,414,665 3,441,905 12,933,882 16,375, (c) 44(a) ,318,970298,342, HTSC

156 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日,, 期 46 (a) 有 5% 以 年 12 月 31 日 有 17.46% 23.89% 有 5.57% 6.99% 有 4.78% 6.43% 有 3.74% 5.22% (i) 年 金 2, ,138 (ii) 年 12 月 31 日 24,848 22,398 3,211 3, 中 期 報 告 154

157 (b) (i) , ,000 (1,731,943) 2,660 (35,000) 25, ,146 (14,717) 1,771 74,484 29,859 7,220 21, (ii) ,835 2,400, , ,412 37,224 14, , HTSC

158 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 46 (c) 人 金 年 期 金 13,640 16,987 金 ,893 17,201 額 ( 11) 47 金 期,,, 外, 金, 以 中 2015 中 期 報 告 156

159 HTSC

160 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 47 (a) 外 15,606, , ,967 2,964, ,354 20,883, ,446 5,362 1, , ,458 15,654, , ,634 2,965, ,748 21,288,950 (8,657,598) (459,200) (254,891) (1,024,211) (2,256,681) (12,652,581) () 6,997, , ,743 1,941,355 (1,289,933) 8,636,369 () (3,498) 201, ,504 () 6,997, , ,245 1,941,355 (1,088,931) 8,833,873 5,607,936 63, ,367 19, ,101 6,452,646 (2,211,813) (65,176) (333,951) (1,072,375) (3,683,315) (62,952) (6,124) (749) (2,339) (81,215) (153,379) () (12) 4,876 (69) (2,433) 2,362 期 23,765 1, , , , 年 6 月 30 日 358,782,273 4,005, ,764,577 48,664, ,540, ,758,219 (348,645,489) (773,435) (106,974,489) (44,725,822) (104,888,359) (606,007,594) 2015 中 期 報 告 158

161 (a) ,380, , ,302 1,043, ,856 5,623, ,879 9,426 39,238 11,920 1,652 2,913 4,065 59,788 3,420, , ,954 1,045, ,800 5,692,536 (1,798,550) (456,541) (73,915) (398,484) (1,040,712) (3,768,202) 1,621,877 88, , ,486 (861,912) 1,924,334 2, , ,445 1,621,877 88, , ,486 (745,340) 2,043,779 1,366,632 60, ,161 20,272 94,937 1,887,753 (233,004) (15,814) (331,056) (321,786) (901,660) (79,297) (8,550) (96) (1,153) (71,825) (160,921) ,882 1, , , ,991,707 3,911,596 60,855,372 31,038,255 70,882, ,679,053 (148,246,433) (899,628) (55,390,532) (28,640,444) (43,557,608) (276,734,645) 159 HTSC

162 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 47 (a) 年 額 21,288,950 5,692,536 (367) (9,426) 21,288,583 5,683,110 額 8,833,873 2,043,779 (8,879) 8,833,873 2,034, 年 12 月 31 日 683,758, ,679,053 (103,596,954) (46,453,017) 580,161, ,226,036 (606,007,594) (276,734,645) 103,596,954 46,453,017 (502,410,640) (230,281,628) 截 至 2015 年 6 月 30 日 2014 年 6 月 30 日 六 個 月,,10% 以 2015 中 期 報 告 160

163 (b) (i) (ii) ,538, ,119 20,883,125 5,567,341 55,981 5,623, ,906 4, ,458 58,127 1,661 59,788 20,938, ,671 21,288,583 5,625,468 57,642 5,683, ,120,061 14,320 7,134,381 6,398,136 15,426 6,413, HTSC

164 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 金 (a) 人 報 告 期,(i) 人 中 (ii) () 中 (iii) 期 外, (iv) 中 金 (v) 除 外 金 金,,, 報 告, 額, 報 告 期, 有, 以 有 外,, 明 列 明 金 外,, 以, 期, 報 告 報 告,, 2015 中 期 報 告 162

165 (a) (i) ,000 5,000 6,636,418 4,482,845 1,677, ,653 3,240,582 1,903, ,677,991 64,636, , ,207 24,703,117 20,710,026 39,881,914 35,536, ,807 20,815 1,973, , ,227,865 71,536, ,771,816 36,001, ,633, ,139, HTSC

166 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (a) (ii),, 有 至 期 5,000 5,000 金 6,636,418 6,636,418 1,327, ,647 1,677,815 3,148,882 91,700 3,240,582 金 114,531, , ,677,991 金 520, ,066 金 24,703,117 24,703,117 以 期 金 38,837,110 1,044,804 39,881,914 金 313,086 4, ,807 金 1,964,491 8,527 1,973,018 有 金 207,011,123 1,216, ,227, ,719,131 1,052, ,771, ,717,518 3,915, ,633, 中 期 報 告 164

167 (a) (ii) ,000 5,000 4,482, ,482, , , ,653 1,894,084 9,698 1,903,782 64,497, ,771 64,636, , ,207 20,710,026 20,710,026 34,935, ,237 35,536,610 17,333 3,482 20, ,747 3, ,255 71,142, ,706 71,536,310 33,681,604 2,319,481 36,001, ,419,853 3,719, ,139, HTSC

168 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (a) (iii) 報 告 期, 年 12 月 31 日 AAA 4,324,285 6,043,043 A 至 AA+ 26,287,993 22,087,557 A-1 1,809,476 2,372,397 32,421,754 30,502,997 (1) 7,652,045 4,380,192 40,073,799 34,883,189 (1) 金 中 人 民 中 人 民 ( 人 ) (b) (1) 以 (2) 期 2015 中 期 報 告 166

169 (b) ,369,824 3,214,911 8,650,187 12,999,153 24,864,251 3,400,000 1,901,293 1,289, ,875 3,448, ,139, ,139, ,139, ,765, ,857, , ,384 3,246, ,765,241 62,955,007 20,719,766 11,461,457 19,965,115 13,453,167 65,599,505 1,842, , ,549 1,053,328 65,635 1,842,475 15,588,541 9, ,571 15,750,716 27,674 16,147,209 70,928, ,000 2,884,987 76,619,681 6,918,000 86,772, ,095 1,637 3,274 79, , ,196 3,109, ,322 2,593,561 3,109, ,465, ,006,431 26,107,364 23,228,797 56,236,489 90,974,931 9,511,561 27, ,093, HTSC

170 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (b) 期 2014 年 12 月 31 日 1 個 月 1 至 3 個 月 3 個 月 至 1 年 1 至 5 年 5 年 以 期 期 24,787,070 6,022,077 5,802,138 15,244,840 27,069,055 金 1,500,000 1,286, ,330 1,543,983 70,228,405 70,228,405 70,228,405 56,339,395 52,991,598 48, ,547 1,526, , ,787 56,339,395 金 49,668,228 9,661,347 5,833,954 30,801,878 5,542,998 51,840,177 金 730, , , , ,743 以 期 金 9,245 9,245 9,245 期 21,345,324 93, , ,319 15,919,120 7,045,500 24,081,046 期 138, ,386 6, , , ,747, ,220,003 15,825,204 13,321,845 48,780,111 22,947,502 7,889,287 9, ,993, 中 期 報 告 168

171 (c) (i) 169 HTSC

172 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (c) (i) 報 告 期, 期 日 期 日 ( 以 ) 列 有 至 期 5,000 5,000 金 507, , , ,315 10,305,577 11,345,555 金 6,601,817 3,014,816 11,884,526 3,201,958 24,703,117 金 2,724,367 3,912,051 6,636,418 1,677,815 1,677, , ,090 金 1,446,903 7,189, ,041, ,677,991 以 期 金 29,332,727 1,027,744 7,831,158 16,542,118 6,150,362 24,013,083 84,897,192 金 27, , ,807 金 1,973,018 1,973,018 有 金 208,124,005 23,974 79, ,227,865 金 107,122, ,224 6,800, ,772, ,860,442 12,215, ,829,700 19,978,391 6,150,362 40,542, ,577, 中 期 報 告 170

173 (c) (i) (3,109,987) (8,481,386) (12,778,451) (24,369,824) (1,900,000) (1,250,000) (250,000) (3,400,000) (205,139,276) (205,139,276) (104,765,241) (104,765,241) (20,539,907) (10,849,100) (18,766,000) (12,800,000) (62,955,007) (93,122) (1,749,353) (1,842,475) (352,410) (15,199,209) (36,922) (15,588,541) (64,938,609) (5,989,457) (70,928,066) (62,500) (304,595) (367,095) (3,109,883) (3,109,883) (230,782,292) (20,932,896) (47,056,160) (78,043,204) (5,989,457) (109,661,399) (492,465,408) 127,078,150 (8,717,429) 85,773,540 (58,064,813) 160,905 (69,118,551) 77,111, HTSC

174 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (c) (i) 2014 年 12 月 31 日 1 個 月 1 至 3 個 月 3 個 月 至 1 年 1 至 5 年 5 年 以 有 至 期 5,000 5,000 金 1,216,025 1,211,071 1,512,208 57,117 5,279,727 9,276,148 金 5,776, ,369 11,675,295 2,400,120 20,710,026 金 2,103,833 2,379,012 4,482, , , , ,105 金 544,822 4,173,508 59,918,409 64,636,739 以 期 金 11,967,038 1,628,813 7,234,596 16,355,729 8,325,945 10,487,837 55,999,958 金 17, ,486 20,815 金 544, ,255 有 金 70,836, , ,000 71,536,310 金 28,258,055 2,164,224 5,578, ,001, ,263,825 10,286,069 86,369,314 18,817,966 8,325,945 18,665, ,728, 中 期 報 告 172

175 (c) (i) (4,482,000) (5,737,290) (14,567,780) (24,787,070) (1,250,000) (250,000) (1,500,000) (70,228,405) (70,228,405) (56,339,395) (56,339,395) (9,642,128) (5,667,800) (29,358,300) (5,000,000) (49,668,228) (49,066) (94) (681,583) (730,743) (9,245) (9,245) (15,357,126) (5,988,198) (21,345,324) (138,658) (138,658) (84,401,599) (12,655,184) (44,176,080) (20,495,784) (5,988,198) (57,030,223) (224,747,068) 36,862,226 (2,369,115) 42,193,234 (1,677,818) 2,337,747 (38,364,861) 38,981, HTSC

176 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (c) (i) 報 告 期, 金,, 年 月 31 日 100 個 (640,389) (533,147) 100 個 703, , 年 12 月 31 日 100 個 (644,021) (538,141) 100 個 707, ,402 ( 報 告 期, 報 告 期 金 ) 報 告 期 有 金, 以 年 2015 中 期 報 告 174

177 (c) (ii) 10% ,223 (9,926) (284,112) (2,741) ,738 (9,926) (284,112) (2,741) 10% 175 HTSC

178 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (c) (iii) 以 期 金 金 金 以 金 有 有, 10% 年 月 31 日 10% 3,396,738 1,602,030 10% (3,396,738) (1,602,030) 年 12 月 31 日 10% 4,142,540 2,065,080 10% (4,142,540) (2,065,080), 有 報 告 期, 報 告 期 金 有, 有 2015 中 期 報 告 176

179 (d) (i) (ii) (iii) (iv) 2008 (i) 100% 1 (ii) 40% 2 (iii) 8% 3 (iv) 20% 4 (v) 100% 5 (vi) 500% HTSC

180 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (d) 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日, 年 12 月 31 日 52,136,620 19,727, ,033.13% % % 53.20% % 19.67% % 36.98% % 69.18% % 81.46% 中 期 中 截 至 2015 年 6 月 30 日 期 2014 年 12 月 31 日 年, (e) 金 金 報, 金, 以 期 金, 金, 個 以, 金 報, 金 2015 中 期 報 告 178

181 (e) ,917, ,559 8,621 59,140,852 61,391,292 (2,252,952) (49,715,100) (51,968,052) (335,692) 324,559 8,621 9,425,752 9,423, HTSC

182 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (e) 2014 年 12 月 31 日 以 期 金 金 金 金 金 額 2,093,959 1,049,762 7,865 44,931,542 48,083,128 金 額 (2,643,461) (40,116,100) (42,759,561) (549,502) 1,049,762 7,865 4,815,442 5,323,567 (f) 有, 有 以 額, 金 金 金 列 示, 日 以 額 額, 日 以 額 2015 中 期 報 告 180

183 (f) ,185,178 (867,371) 317, , ,937 (135,815) 256, ,122 1,577,115 (1,003,186) 573, ,929 (1,882,419) 39,944 (1,842,475) (1,842,475) (3,547,008) 318,826 (3,228,182) (3,228,182) (5,429,427) 358,770 (5,070,657) (5,070,657) 181 HTSC

184 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 48 (f) 2014 年 12 月 31 日 金 額 列 示 金 額 金 額 金 額 金 金 額 金 79,558 (58,743) 20,815 20, ,627 (40,465) 244, , ,185 (99,208) 264, ,977 金 額 列 示 金 額 金 額 金 額 金 金 額 金 (960,988) 230,245 (730,743) (730,743) (1,872,016) 129,534 (1,742,482) (1,742,482) (2,833,004) 359,779 (2,473,225) (2,473,225) 2015 中 期 報 告 182

185 (f) (a) (i) (ii) (iii) (iv) 183 HTSC

186 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 49 (b) 列 有 至 期 期 期 列 年 12 月 31 日 金 有 至 期 5,000 5,000 5,000 5,000 金 期 (24,369,824) (24,787,070) 期 (70,928,066) (21,345,324) (95,297,890) (46,132,394) 2015 中 期 報 告 184

187 (b) ,055 5,055 5,055 5,055 (14,000,000) (3,000,858) (7,374,587) (24,375,445) (61,093,713) (9,900,000) (70,993,713) (75,093,713) (3,000,858) (17,274,587) (95,369,158) ,985 4,985 4,985 4,985 (13,966,777) (8,491,147) (2,287,070) (24,744,994) (21,254,786) (21,254,786) (35,221,563) (8,491,147) (2,287,070) (45,999,780) 185 HTSC

188 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 49 (c) 列 以 () 報 告 期 以 金 金 金 () 以 期 金 14,563,570 24,739, ,144 39,557,354 18,996,192 1,654,240 20,650,432 金 22,497,529 22,497, ,467 1,771,410 2,191,877 金 239, , , , ,290 1,878,338 6,699,144 9,106,772 金 467,070 4, , , , ,694 1,180,138 金 15, , ,807 57,844,378 30,766,026 7,874,226 96,484,630 以 期 金 (27,674) (15,560,867) (15,588,541) 金 (29,351) (1,812,403) (721) (1,842,475) (57,025) (17,373,270) (721) (17,431,016) 2015 中 期 報 告 186

189 (c) ,417,327 20,883, ,371 34,486,848 8,161, ,642 8,360,220 12,186,905 12,186, , , , , , , ,929 27,748 4,485,676 5,093, ,670 2, , ,553 1,882,168 1,159,009 3,316,730 20,815 20,815 35,324,513 23,859,748 5,980,366 65,164,627 (9,245) (9,245) (730,743) (730,743) (9,245) (730,743) (739,988) HTSC

190 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 49 (c) (i) 金 日 報 人 期 報, 期 以, 金 報 金 (ii) 金,, 有, 個, (iii) 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日, (1), 以 報 告 日 期 報 告 日 期 有 期, (2) 金, 以 報 告 日 期 日 金, 以 報 告 日 期 2015 中 期 報 告 188

191 (c) (iii) (3) (4) (5) (iv) ,371 5,793,995 5,980, ,887 33, ,642 1,525,522 1,525,522 1,401,576 1,401,576 (64,114) (1,134,766) (1,198,880) ,144 7,620,082 7,874,226 60,730 3,484 64, HTSC

192 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 49 (c) (iv) 以 期 金 金 2014 年 1 月 1 日 2,923,297 2,923,297 年 49,816 12,648 62,464 1,765,890 1,765, ,052 1,253,808 1,391,860 (1,497) (161,648) (163,145) 2014 年 12 月 31 日 186,371 5,793,995 5,980,366 報 告 期 年 額 49,816 5,243 55,059 金, 金, 列 示 金 2015 中 期 報 告 190

193 (c) (iv) 191 HTSC

194 截 至 2015 年 6 月 30 日 六 個 月 ( 除 另 有 說 明 外, 金 額 以 人 民 幣 千 元 列 示 ) 50 ETF 2015 年 7 月 6 日, 中 金 有 人 民 幣 100 元, 20 ETF 金 中 金 有, 年, ETF 年 至 中 金 有 2015 中 期 報 告 192

195 備 查 文 件 目 錄 193 HTSC

196 證 券 公 司 信 息 披 露 公 司 華 泰 證 券 期 [2015] [2015] 華 泰 證 券 [2015] 華 泰 證 券 [2015] [2015] 華 泰 證 券 [2015] 華 泰 證 券 [2015]1326 公 司 中 A AA 2015 中 期 報 告 194

197 免 責 聲 明 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示 概 不 就 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 分 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任

........................................................... 5....................................................... 8................................

........................................................... 5....................................................... 8................................ HTSC 6886 2015 12 31 20151231 2015 (www.hkexnews.hk) (www.htsc.com.cn) 20152016430(i)H(ii) 2016329 1 ........................................................... 5.......................................................

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為华泰证券股份有限公司 HTSC 2016 Annual Report 6886 2 4 8 01 14 32 38 02 44 105 03 138 148 149 175 226 04 234 374 375 377 383 401 20164,638,186,983.63 10% 10% 10% 1,391,456,095.083,246,730,888.55 10,929,349,736.652015

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