湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 和 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 一 次 反 馈 意 见 之 回 复 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公

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1 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 和 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 一 次 反 馈 意 见 之 回 复 二 〇 一 六 年 六 月

2 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 和 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 一 次 反 馈 意 见 之 回 复 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 : 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 湘 财 证 券 主 办 券 商 ) 和 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 商 情 数 据 或 股 份 公 司 ) 于 2016 年 6 月 13 日 收 到 贵 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 一 次 反 馈 意 见 根 据 反 馈 意 见 的 要 求, 湘 财 证 券 作 为 商 情 数 据 推 荐 挂 牌 的 主 办 券 商, 组 织 公 司 经 办 律 师 经 办 会 计 师 及 时 进 行 了 补 充 调 查 和 材 料 修 改 现 对 反 馈 意 见 的 落 实 和 修 改 情 况 逐 条 书 面 回 复 如 下, 其 中 涉 及 公 开 转 让 说 明 书 的 修 改 部 分, 已 用 楷 体 加 粗 予 以 标 明, 请 审 阅 指 正 针 对 反 馈 意 见 中 有 关 律 师 会 计 师 核 查 及 发 表 意 见 部 分, 北 京 德 恒 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 根 据 反 馈 意 见 出 具 了 补 充 法 律 意 见 书 ( 一 ) 和 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 第 一 次 反 馈 意 见 中 有 关 财 务 会 计 问 题 的 专 项 说 明 进 行 回 复 本 回 复 报 告 的 字 体 设 置 说 明 : 反 馈 意 见 所 列 问 题 对 问 题 的 回 复 内 容 申 请 文 件 修 改 内 容 黑 体 加 粗 仿 宋 楷 体 加 粗 2

3 第 一 部 分 公 司 特 殊 问 题 1 公 司 净 资 产 规 模 较 小, 扣 非 净 利 润 较 小 请 公 司 结 合 行 业 状 况 市 场 前 景 核 心 资 源 要 素 核 心 竞 争 力 业 务 发 展 规 划 市 场 开 发 能 力 新 业 务 拓 展 情 况 资 金 筹 集 能 力 期 后 签 订 合 同 期 后 收 入 实 现 情 况 等, 评 估 公 司 的 持 续 经 营 能 力 请 主 办 券 商 和 会 计 师 针 对 以 上 问 题 以 及 公 司 经 营 模 式 是 否 可 持 续 公 司 是 否 具 备 核 心 资 源 要 素 和 核 心 竞 争 力 是 否 符 合 具 有 持 续 经 营 能 力 的 挂 牌 条 件 进 行 核 查 并 发 表 明 确 核 查 意 见, 已 论 述 部 分 请 勿 重 复 提 交 公 司 回 复 (1) 行 业 状 况 和 市 场 前 景 大 数 据 时 代 数 据 挖 掘 与 分 析 是 数 据 周 期 中 最 有 含 金 量 的 环 节, 国 民 经 济 各 类 行 业 对 数 据 服 务 的 需 求 更 加 旺 盛, 同 时 对 数 据 服 务 的 广 度 和 速 度 都 有 更 高 要 求, 促 进 企 业 对 于 数 据 服 务 市 场 需 求 无 论 是 成 熟 的 投 资 者 还 是 入 门 级 投 资 者, 随 时 都 有 可 能 改 变 投 资 品 种 或 涉 猎 新 领 域, 尤 其 在 我 国 市 场 经 济 政 策 不 断 完 善 资 本 市 场 波 动 等 环 境 下, 跨 领 域 投 资 决 策 者 最 为 关 注 的 便 是 这 个 领 域 的 投 资 现 状 风 险 前 景 以 及 典 型 的 投 资 案 例 等 未 来 随 着 国 内 经 济 不 断 发 展, 跨 领 域 投 资 需 求 扩 大, 将 导 致 企 业 在 商 业 活 动 中 大 数 据 服 务 和 相 关 咨 询 服 务 的 需 求 骤 增 (2) 核 心 资 源 要 素 及 核 心 竞 争 力 3

4 公 司 依 托 在 公 司 产 经 大 数 据 平 台 ( 中 商 情 报 网 ) 中 商 产 业 研 究 院 大 数 据 库 系 统 CISource 中 商 情 报 通 数 据 系 统 等 数 据 资 源, 为 客 户 提 供 数 据 服 务 咨 询 服 务 和 网 盟 推 广 合 作 业 务 公 司 拥 有 多 年 积 累 的 技 术 与 资 源 优 势, 具 备 深 入 探 求 行 业 研 究 与 投 资 咨 询 领 域 提 供 产 品 服 务 的 能 力, 公 司 管 理 层 拥 有 丰 富 的 经 验 及 敏 锐 的 市 场 判 断 力, 积 极 转 型 为 商 业 大 数 据 服 务 商, 在 智 能 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 新 金 融 大 健 康 互 联 网 + 等 领 域 能 够 提 供 符 合 市 场 需 求, 贴 合 当 前 行 业 热 点 及 新 兴 主 题 的 研 究 与 咨 询 服 务, 以 满 足 客 户 日 益 增 长 的 专 业 化 个 性 化 需 求, 能 够 在 提 升 客 户 粘 性 的 同 时 吸 引 新 的 客 户 群 体, 提 高 公 司 的 盈 利 能 力 (3) 业 务 发 展 规 划 和 资 金 筹 集 能 力 经 过 多 年 数 据 资 源 和 研 究 经 验 积 累, 公 司 成 功 转 型 为 商 业 大 数 据 服 务 企 业, 并 建 立 起 全 国 知 名 的 商 业 大 数 据 平 台 --- 中 商 情 报 网, 公 司 在 大 数 据 技 术 上 还 在 不 断 加 大 投 入 力 度, 开 发 新 型 大 数 据 产 品, 保 持 商 业 大 数 据 服 务 领 域 的 领 先 地 位 公 司 计 划 在 全 国 企 业 中 小 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 以 拓 展 公 司 未 来 的 融 资 渠 道, 对 未 来 战 略 布 局 进 行 规 划, 通 过 加 大 数 据 服 务 产 品 和 咨 询 服 务 两 大 类 业 务 的 规 模 和 拓 展 新 型 业 务 等 来 提 高 公 司 营 收 规 模 及 盈 利 能 力 目 前 公 司 正 在 研 发 大 数 据 自 媒 体 平 台 与 大 数 据 交 易 平 台, 预 计 2016 年 7 月 份 上 述 产 品 可 以 上 线, 同 时 公 司 研 发 的 大 数 据 平 台 APP 4

5 预 计 2016 年 8 月 也 可 以 上 线, 到 时 可 以 提 供 更 多 的 数 据 服 务 (4) 市 场 开 发 能 力 和 新 业 务 拓 展 情 况 公 司 不 断 拓 展 市 场, 积 累 了 一 批 优 质 的 客 户 资 源, 已 与 国 内 许 多 优 秀 的 企 业 建 立 了 良 好 的 长 期 合 作 与 信 用 关 系, 这 些 客 户 不 仅 为 公 司 带 来 了 稳 定 的 收 入, 而 且 为 公 司 业 务 拓 展 建 立 了 优 势 公 司 建 立 了 专 门 的 销 售 团 队 和 相 应 的 研 究 咨 询 团 队, 能 够 更 为 准 确 的 了 解 客 户 的 需 求, 并 且 能 够 对 客 户 的 需 求 进 行 快 速 的 处 理 同 时 公 司 积 极 开 拓 新 的 业 务 模 式, 加 大 力 度 开 拓 海 外 市 场 需 求, 通 过 定 制 化 的 数 据 服 务 和 咨 询 服 务 为 客 户 提 供 个 性 化 的 需 求 解 决 方 案 未 来 公 司 一 方 面 将 加 强 与 现 有 客 户 的 业 务 合 作, 深 度 挖 掘 潜 在 客 户 需 求, 确 保 现 有 产 品 市 场 的 业 务 量 保 持 稳 定 且 持 续 增 长 ; 另 一 方 面 将 进 一 步 开 发 相 关 行 业 的 新 客 户 需 求, 将 其 经 营 市 场 拓 展 至 其 他 具 有 广 阔 市 场 空 间 的 服 务 领 域 (5) 资 源 投 入 情 况 1) 公 司 产 品 服 务 所 依 赖 的 Askci 数 据 库 系 统 CISource 中 商 情 报 通 数 据 系 统 等 拥 有 有 数 十 人 的 产 品 技 术 团 队, 负 责 对 数 据 库 前 后 台 的 模 块 搭 建 及 实 现, 并 承 担 着 数 据 终 端 的 日 常 技 术 运 维 大 体 量 数 据 导 入 导 出 及 整 个 数 据 库 的 改 版 等, 并 配 有 专 门 的 审 核 人 员 确 保 数 据 的 准 确 性 2) 公 司 拥 有 长 期 稳 定 的 研 究 团 队, 作 为 知 识 密 集 型 企 业, 公 司 共 有 研 究 人 员 59 人, 研 究 中 心 各 部 门 负 责 人 及 骨 干 技 术 人 员 均 具 有 5

6 多 年 行 业 研 究 领 域 的 经 验, 并 形 成 了 共 同 核 心 价 值 观 和 企 业 文 化 认 同, 是 公 司 未 来 持 续 创 新 和 发 展 壮 大 的 中 坚 力 量 3) 公 司 将 继 续 强 化 人 才 战 略, 主 要 举 措 包 括 完 善 公 司 人 才 机 制, 吸 纳 人 才 培 育 人 才 留 住 人 才 ; 搭 建 多 层 次 多 模 式 的 人 才 价 值 实 现 平 台, 激 发 人 才 创 造 激 情 公 司 采 用 培 养 自 有 人 才, 同 时 引 进 外 部 优 秀 人 才 的 方 式, 持 续 扩 充 人 才 队 伍 通 过 培 养 与 引 进 并 举 的 方 式, 公 司 目 前 已 同 时 拥 有 大 数 据 处 理 掌 握 大 数 据 算 法 和 行 业 洞 察 的 专 业 人 才 (6) 期 后 签 订 合 同 及 期 后 收 入 实 现 情 况 ( 未 经 审 计 ) 单 位 : 元 项 目 2016 年 1-5 月 / ( 已 实 现 ) 2016 年 6 月 / ( 预 计 ) 2016 年 1-6 月 / ( 合 计 ) 订 单 / 合 同 ( 含 税 ) 收 入 ( 不 含 税 ) 商 情 数 据 4,713, ,000, ,713, 中 商 研 究 院 2,380, , ,630, 中 商 北 京 1,464, , ,664, 小 计 8,557, ,450, ,007, 商 情 数 据 3,808, ,050, ,858, 中 商 研 究 院 1,301, , ,551, 中 商 北 京 1,534, , ,634, 小 计 6,645, ,400, ,045, 综 上, 公 司 在 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 5 月 31 日 签 订 的 合 同 / 订 单 总 额 为 万 元 人 民 币, 实 现 的 收 入 为 万 元 ( 未 经 审 计 ), 合 同 的 陆 续 履 行 能 够 为 公 司 带 来 持 续 的 营 业 收 入 和 现 金 流 入 公 司 认 为 在 可 预 见 的 未 来, 公 司 具 有 持 续 经 营 能 力 6

7 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 通 过 对 公 司 高 级 管 理 人 员 进 行 访 谈 查 阅 公 司 财 务 报 表 期 后 合 同 清 单 及 复 印 件 等 方 式, 了 解 公 司 核 心 竞 争 力 期 后 收 入 等 情 况, 分 析 和 评 估 公 司 持 续 经 营 能 力 同 时 了 解 公 司 所 处 行 业 状 况 市 场 前 景 并 与 竞 争 对 手 对 比 分 析, 分 析 公 司 竞 争 优 势 等 方 式 评 估 公 司 的 持 续 经 营 能 力 (2) 取 得 的 证 据 1) 公 司 报 告 期 审 计 报 告 ; 2) 报 告 期 内 重 大 合 同 ; 3) 管 理 层 出 具 的 公 司 持 续 经 营 能 力 说 明 ; 4) 公 司 期 后 订 单 / 合 同 和 收 入 实 现 情 况 (3) 核 查 分 析 过 程 在 持 续 经 营 能 力 上, 首 先, 公 司 所 处 的 大 数 据 行 业 符 合 国 家 有 关 规 定, 国 家 出 台 了 各 种 产 业 政 策 扶 持 大 数 据 行 业, 产 业 政 策 具 有 连 续 性, 公 司 产 品 销 售 前 景 较 为 广 阔, 不 存 在 影 响 持 续 经 营 能 力 的 重 大 事 项 其 次, 公 司 拥 有 一 批 高 素 质 的 研 究 人 员, 在 未 来 持 续 深 入 大 数 据 行 业 让 公 司 具 有 夯 实 的 力 量 公 司 在 大 数 据 行 业 具 有 明 显 的 竞 争 优 势, 公 司 已 取 得 4 项 计 算 机 软 件 著 作 权, 且 拥 有 自 主 研 发 的 数 据 平 台 和 资 源, 能 够 帮 助 公 司 增 强 竞 争 力 7

8 同 时, 主 办 券 商 核 查 了 公 司 期 后 签 订 合 同 及 期 后 收 入 实 现 情 况 ( 未 经 审 计 ), 具 体 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2016 年 1-5 月 / ( 已 实 现 ) 2016 年 6 月 / ( 预 计 ) 2016 年 1-6 月 / ( 合 计 ) 订 单 / 合 同 ( 含 税 ) 收 入 ( 不 含 税 ) 商 情 数 据 4,713, ,000, ,713, 中 商 研 究 院 2,380, , ,630, 中 商 北 京 1,464, , ,664, 小 计 8,557, ,450, ,007, 商 情 数 据 3,808, ,050, ,858, 中 商 研 究 院 1,301, , ,551, 中 商 北 京 1,534, , ,634, 小 计 6,645, ,400, ,045, 公 司 在 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 5 月 31 日 签 订 的 合 同 / 订 单 总 额 为 万 元 人 民 币, 实 现 的 收 入 为 万 元 ( 未 经 审 计 ), 合 同 的 陆 续 履 行 能 够 为 公 司 带 来 持 续 的 营 业 收 入 和 现 金 流 入 主 办 券 商 查 阅 了 公 司 与 客 户 签 订 的 期 后 合 作 协 议 及 相 关 进 展 资 料, 合 同 履 行 情 况 正 常 合 同 正 常 履 行 能 够 保 证 公 司 未 来 的 持 续 经 营 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 公 司 经 营 模 式 可 持 续 公 司 具 备 核 心 资 源 要 素 和 核 心 竞 争 力 符 合 具 有 持 续 经 营 能 力 的 挂 牌 条 件 2 公 司 在 报 告 期 内 存 在 税 收 违 法 行 为, 并 因 未 按 规 定 设 置 帐 簿 罚 款 500 元 请 公 司 :(1) 说 明 报 告 期 内 公 司 财 务 制 度 的 制 定 及 执 行 情 况 ;(2) 说 明 财 务 机 构 设 置 情 况 财 务 人 员 是 否 独 立, 并 结 合 财 务 8

9 人 员 数 量 执 业 能 力 公 司 业 务 特 点 等 情 况 补 充 说 明 公 司 的 财 务 人 员 是 否 能 满 足 财 务 核 算 的 需 要 请 主 办 券 商 会 计 师 核 查 公 司 会 计 核 算 基 础 是 否 符 合 现 行 会 计 基 础 工 作 规 范 要 求, 说 明 在 尽 职 调 查 及 审 计 过 程 中 发 现 的 与 公 司 内 控 及 会 计 核 算 相 关 的 主 要 问 题 以 及 后 续 规 范 措 施, 并 对 报 告 期 内 公 司 财 务 管 理 制 度 是 否 健 全 会 计 核 算 是 否 规 范 发 表 专 业 意 见 公 司 回 复 (1) 说 明 报 告 期 内 公 司 财 务 制 度 的 制 定 及 执 行 情 况 1) 有 限 公 司 阶 段, 公 司 在 实 际 运 作 过 程 中 存 在 不 规 范, 导 致 因 未 按 规 定 设 置 帐 簿 的 行 为 罚 款 500 元, 但 公 司 采 取 了 一 系 列 措 施 进 行 整 改, 具 体 如 下 : 1 及 时 补 缴 了 上 述 罚 款 ; 2 进 一 步 加 强 财 务 力 量, 重 视 会 计 基 础 工 作, 公 司 已 按 照 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 和 国 家 统 一 会 计 制 度 的 规 定 建 立 了 会 计 帐 册, 进 行 会 计 核 算 ; 会 计 凭 证 会 计 帐 簿 财 务 会 计 报 告 和 其 他 会 计 资 料 等 符 合 国 家 统 一 的 会 计 制 度 的 规 定 3 公 司 制 定 了 财 务 部 管 理 制 度, 包 括 货 币 资 金 管 理 制 度 财 务 费 用 报 销 制 度 会 计 档 案 管 理 制 度 会 计 人 员 工 作 交 接 制 度 等 相 关 管 理 制 度, 较 好 地 执 行 了 相 关 的 财 务 制 度, 为 业 务 后 期 正 确 会 计 核 算 奠 定 了 基 础 9

10 (2) 说 明 财 务 机 构 设 置 情 况 财 务 人 员 是 否 独 立, 并 结 合 财 务 人 员 数 量 执 业 能 力 公 司 业 务 特 点 等 情 况 补 充 说 明 公 司 的 财 务 人 员 是 否 能 满 足 财 务 核 算 的 需 要 公 司 财 务 部 目 前 有 7 名 员 工, 其 中 财 务 总 监 1 名 会 计 3 名 出 纳 3 名, 具 备 相 关 会 计 从 业 知 识 及 资 质, 公 司 财 务 人 员 具 有 专 业 知 识 背 景 及 胜 任 能 力 且 公 司 财 务 人 员 通 过 专 业 的 财 务 软 件 进 行 财 务 核 算, 能 够 满 足 现 有 的 财 务 核 算 和 不 相 容 岗 位 相 分 离 的 需 要 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 查 阅 了 公 司 财 务 相 关 内 部 控 制 制 度, 包 括 财 务 管 理 制 度 岗 位 工 作 指 导 书 主 要 业 务 流 程 图 等 ; 对 公 司 财 务 人 员 进 行 访 谈 (2) 取 得 的 证 据 1) 公 司 财 务 相 关 内 部 控 制 制 度 ; 2) 主 要 业 务 流 程 图 ; 3) 访 谈 记 录 (3) 核 查 分 析 过 程 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 其 他 各 项 具 体 会 计 准 则 应 用 指 南 及 准 则 解 释 的 规 定 进 行 确 认 和 计 量 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ), 并 基 于 以 10

11 下 所 述 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 进 行 编 制 公 司 编 制 的 财 务 报 表 除 现 金 流 量 表 按 照 收 付 实 现 制 原 则 编 制 外, 其 余 均 按 照 权 责 发 生 制 原 则 编 制 主 办 券 商 认 为, 公 司 会 计 核 算 基 础 符 合 现 行 会 计 基 础 工 作 规 范 要 求 主 办 券 商 在 尽 职 调 查 中, 发 现 如 下 会 计 核 算 问 题, 公 司 已 进 行 了 相 应 的 更 正 并 在 随 后 的 会 计 处 理 中 保 持 了 一 致 性, 具 体 如 下 : 公 司 前 期 存 在 法 人 治 理 结 构 不 完 善 内 部 控 制 制 度 不 健 全 公 司 有 少 部 分 费 用 报 销 或 付 款 审 批 未 能 及 时 进 行, 存 在 事 后 补 签 或 缺 少 审 批 的 情 况, 已 建 议 公 司 重 视 事 前 审 批 的 必 要 性, 公 司 管 理 层 采 纳 这 一 建 议 并 已 认 真 实 施 公 司 对 于 部 分 经 济 合 同 未 有 分 类 连 续 编 号 保 管, 已 建 议 公 司 采 取 连 续 编 号 的 措 施 以 加 强 合 同 管 理, 公 司 管 理 层 已 采 纳 这 一 建 议 并 实 行 在 报 告 期 内, 公 司 逐 步 健 全 内 部 控 制 制 度 并 得 到 有 效 执 行, 强 化 财 务 岗 位 技 能 培 训, 严 格 依 据 国 家 会 计 法 规 进 行 会 计 核 算, 前 期 存 在 的 会 计 核 算 规 范 性 问 题 均 已 得 到 解 决 主 办 券 商 认 为, 报 告 期 内 公 司 财 务 管 理 制 度 基 本 健 全 会 计 核 算 基 本 规 范 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 公 司 会 计 核 算 基 础 符 合 现 行 会 计 基 础 工 作 规 范 要 求 ; 公 司 财 务 管 理 制 度 基 本 健 全 会 计 核 算 基 本 规 范 3 百 度 ( 中 国 ) 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 为 公 司 前 五 大 供 应 商 之 一 11

12 请 公 司 补 充 说 明 与 百 度 的 合 作 模 式 合 作 稳 定 性 业 务 开 展 领 域 等 相 关 情 况, 说 明 是 否 由 百 度 提 供 竞 价 排 名 服 务 公 司 回 复 公 司 由 百 度 提 供 竞 价 排 名 服 务, 通 过 向 百 度 支 付 技 术 服 务 费, 参 与 百 度 搜 索 提 供 的 竞 价 排 名 服 务 公 司 与 百 度 合 作 的 业 务 领 域 包 括 商 业 计 划 书 可 行 性 报 告 可 研 报 告 募 投 可 研 报 告 上 市 行 业 顾 问 民 营 银 行 筹 建 申 请 辅 导 咨 询 房 地 产 项 目 策 划 招 商 规 划 地 产 项 目 规 划 产 业 规 划 和 园 区 规 划 等 公 司 自 2011 年 11 月 以 来 一 直 与 百 度 合 作, 合 作 稳 定 4 根 据 申 报 材 料, 公 司 数 据 服 务 产 品 的 客 户 中 列 举 了 较 多 世 界 500 强 企 业 及 国 内 500 强 企 业, 但 在 披 露 的 业 务 合 同 中 没 有 与 这 类 企 业 的 合 作 信 息 请 主 办 券 商 核 查 公 司 与 这 类 企 业 的 合 作 情 况, 说 明 在 申 报 材 料 业 务 描 述 中 是 否 有 夸 大 事 实 的 陈 述 主 办 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 访 谈 了 公 司 管 理 层, 核 查 了 申 报 材 料 中 公 司 披 露 的 世 界 500 强 企 业 及 国 内 500 强 企 业 与 公 司 的 业 务 往 来 情 况 并 取 得 了 相 关 的 业 务 合 同 订 单 及 凭 证 等 资 料 (2) 取 得 的 证 据 12

13 1) 业 务 合 同 或 订 单 ; 2) 相 关 凭 证 ; 3) 访 谈 记 录 (3) 核 查 分 析 过 程 公 司 申 报 材 料 中 披 露 公 司 数 据 服 务 产 品 积 累 了 一 批 优 质 客 户, 包 括 世 界 500 强 企 业 国 内 500 强 企 业, 政 府 机 构 科 研 单 位 高 等 院 校 及 咨 询 机 构 等, 如 通 用 电 气 西 门 子 松 下 电 器 现 代 汽 车 甲 骨 文 普 华 永 道 麦 肯 锡 科 尔 尼 金 杜 律 师 事 务 所 ; 中 国 航 空 工 业 集 团 中 国 电 信 中 国 银 行 大 众 汽 车 北 汽 福 田 华 为 腾 讯 恒 大 地 产 ; 贵 州 省 发 改 委 南 通 市 发 改 委 本 溪 市 政 府 ; 清 华 大 学 浙 江 大 学 同 济 大 学 中 国 地 质 调 查 局 发 展 研 究 中 心 中 国 科 学 院 中 国 兵 器 科 学 研 究 院 国 家 铁 路 局 规 划 与 标 准 研 究 院 等 主 办 券 商 核 查 了 公 司 成 立 以 来 的 有 关 业 务 合 同 和 客 户 名 称, 上 述 申 报 材 料 披 露 的 优 质 客 户 都 和 公 司 有 过 业 务 往 来 具 体 如 下 : 订 单 日 期 公 司 名 称 报 告 名 称 金 额 ( 元 ) 2014 年 1 月 10 日 西 门 子 康 复 医 疗 家 庭 康 复 医 疗 报 告 13, 年 1 月 15 日 贵 州 省 发 改 委 贵 州 健 康 服 务 市 场 测 报 告 9, 年 1 月 22 日 科 尔 尼 中 国 工 程 粘 胶 剂 行 业 研 究 报 告 8, 新 材 料 钢 材 深 加 工 绿 2014 年 2 月 14 日 本 溪 市 人 民 政 府 色 食 品 玻 璃 制 品 包 装 印 刷 生 物 医 药 葡 萄 酒 60, 资 源 综 合 利 用 13

14 智 能 照 明 市 场 LED 照 明 2014 年 2 月 20 日 松 下 电 器 36, 细 分 产 品 2014 年 3 月 11 日 浙 江 大 学 中 国 移 动 医 疗 行 业 8, 骨 科 医 院 干 细 胞 医 疗 2015 年 3 月 26 日 恒 大 地 产 24, 心 血 管 医 院 2014 年 6 月 18 日 通 用 电 气 游 梁 式 抽 油 机 市 场 报 告 8, 年 6 月 24 日 甲 骨 文 大 数 据 市 场 战 略 析 报 告 5, 采 油 机 新 能 源 汽 车 用 增 2014 年 6 月 25 日 同 济 大 学 9, 程 器 华 为 技 术 有 限 公 2015 年 4 月 10 日 中 国 电 子 制 造 分 析 报 告 9, 司 北 汽 福 田 汽 车 股 2015 年 5 月 14 日 中 国 汽 车 后 市 场 发 展 报 告 8, 份 中 国 呼 叫 中 心 行 业 发 展 报 2015 年 8 月 14 日 腾 讯 6, 告 2015 年 10 月 10 日 中 国 科 学 院 中 国 含 钒 生 铁 市 场 报 告 9, 中 国 航 空 工 业 集 工 业 机 器 人 医 疗 器 械 2015 年 11 月 12 日 23, 团 服 务 机 器 人 报 告 北 京 市 金 杜 律 师 2015 年 12 月 8 日 钛 管 和 镍 管 材 数 据 12, 事 务 所 互 联 网 + 矿 产 品 批 发 互 联 中 国 地 质 调 查 局 2015 年 12 月 11 日 网 + 采 掘 服 务 金 属 矿 产 31, 发 展 研 究 中 心 人 才 市 场 2015 年 12 月 14 日 25, 年 3 月 26 日 大 众 汽 车 甲 醇 汽 油 市 场 研 究 报 告 25, 年 11 月 中 国 银 行 小 家 电 行 业 研 究 9, 中 国 锂 离 子 电 池 材 料 市 场 2010 年 5 月 清 华 大 学 2, 调 研 分 析 报 告 中 国 融 资 租 赁 行 业 市 场 研 2011 年 12 月 麦 肯 锡 4, 究 报 告 定 制 汽 车 零 部 件 供 应 商 调 2012 年 10 月 现 代 汽 车 150, 查 报 告 2015 年 8 月 中 国 电 信 股 份 中 国 车 联 网 产 业 研 究 9, 中 国 饮 料 行 业 统 计 咨 询 报 2011 年 2 月 普 华 永 道 4, 告 金 融 服 务 外 包 行 业 研 究 报 2012 年 11 月 南 通 市 发 改 委 7, 告 中 国 兵 器 科 学 研 2014 年 2 月 焊 接 材 料 行 业 研 究 报 告 8, 究 院 国 家 铁 路 局 规 划 互 联 网 + 智 慧 铁 路 铁 路 集 与 标 准 研 究 院 装 箱 铁 路 运 输 14

15 公 司 披 露 的 重 要 合 同 中 金 额 相 对 较 大, 上 述 客 户 下 的 订 单 额 较 小, 故 披 露 的 业 务 合 同 中 没 有 与 这 类 企 业 的 合 作 信 息 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 经 核 查, 主 办 券 商 认 为, 公 开 转 让 说 明 书 中 的 上 述 信 息 披 露 并 没 有 夸 大 事 实 的 陈 述 5 请 公 司 说 明 将 预 付 房 租 预 存 话 费 记 入 其 他 应 收 款 的 原 因 及 合 理 性 请 主 办 券 商 及 会 计 师 核 查 公 司 相 关 的 会 计 处 理 是 否 符 合 企 业 实 际 业 务 及 准 则 相 关 要 求 并 发 表 意 见 公 司 回 复 公 司 其 他 应 收 款 - 预 付 房 租 预 存 话 费 具 体 如 下 : 单 位 : 元 款 项 性 质 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 预 付 房 屋 租 金 50, 预 存 话 费 4, , 公 司 子 公 司 中 商 北 京 与 中 国 纺 织 科 学 研 究 院 签 订 的 租 赁 合 同, 第 六 条 付 款 方 式 : 付 款 按 押 三 个 月 房 屋 租 金, 预 付 一 个 月 房 屋 租 金 的 方 式 结 算 房 屋 租 金 由 乙 方 ( 中 商 智 汇 ( 北 京 ) 咨 询 有 限 公 司 ) 于 每 月 25 日 预 付 给 甲 方 ( 中 国 纺 织 科 学 研 究 院 ) 下 一 个 月 租 金 中 商 北 京 于 2015 年 12 月 25 日 向 房 屋 出 租 方 中 国 纺 织 科 学 研 究 院 预 付 房 屋 租 金 50, 元, 截 止 2015 年 12 月 31 日 未 取 得 相 应 的 发 票, 故 暂 时 挂 在 其 他 应 收 款 中 2016 年 1 月 公 司 收 到 该 笔 发 票 后 已 冲 销 其 他 15

16 应 收 款 - 预 付 房 屋 租 赁 并 计 当 期 费 用 公 司 预 存 电 话 费 业 务 系 通 过 银 行 账 户 预 存 中 国 电 信 的 通 话 费 ( 或 由 电 信 公 司 通 过 银 行 预 先 扣 款 ), 金 额 不 大 ( 最 多 的 一 笔 预 存 电 话 费 发 生 额 为 3, 元 ) 笔 数 不 多 ( 年 度 共 发 生 预 存 话 费 业 务 计 5 笔 ) 当 月 预 存 扣 款 时, 未 有 发 票, 会 计 核 算 时 暂 挂 其 他 应 收 款, 在 后 面 的 几 个 月 中 实 现 消 费 时, 由 电 信 公 司 提 供 消 费 发 票, 公 司 财 务 冲 销 其 他 应 收 款 并 计 入 当 月 费 用 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 访 谈 了 公 司 财 务 负 责 人 咨 询 了 会 计 师 意 见, 且 取 得 了 租 赁 合 同 转 款 凭 证 以 及 相 关 明 细 记 录 (2) 取 得 的 证 据 1) 访 谈 记 录 ; 2) 租 赁 合 同 ; 3) 转 款 凭 证 以 及 相 关 明 细 记 录 (3) 核 查 分 析 过 程 中 商 北 京 于 2015 年 12 月 25 日 向 房 屋 出 租 方 中 国 纺 织 科 学 研 究 院 预 付 房 屋 租 金 50, 元, 截 止 2015 年 12 月 31 日 未 取 得 相 应 的 16

17 发 票, 故 暂 时 挂 在 其 他 应 收 款 中 2016 年 1 月 公 司 收 到 该 笔 发 票 后 已 冲 销 其 他 应 收 款 - 预 付 房 屋 租 赁 并 计 当 期 费 用 公 司 预 存 电 话 费 业 务 系 通 过 银 行 账 户 预 存 中 国 电 信 的 通 话 费 ( 或 由 电 信 公 司 通 过 银 行 预 先 扣 款 ), 金 额 不 大 ( 最 多 的 一 笔 预 存 电 话 费 发 生 额 为 3, 元 ) 笔 数 不 多 ( 年 度 共 发 生 预 存 话 费 业 务 计 5 笔 ) 当 月 预 存 扣 款 时, 未 有 发 票, 会 计 核 算 时 暂 挂 其 他 应 收 款, 在 后 面 的 几 个 月 中 实 现 消 费 时, 由 电 信 公 司 提 供 消 费 发 票, 公 司 财 务 冲 销 其 他 应 收 款 并 计 入 当 月 费 用 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 公 司 上 述 预 付 房 租 预 存 话 费 业 务 相 关 的 会 计 处 理 符 合 企 业 实 际 业 务 预 存 房 租 款 以 及 预 存 电 话 费 截 止 2015 年 12 月 31 日 余 额 均 未 超 过 税 前 利 润 的 5%, 未 达 到 审 计 重 要 性 水 平 6 公 司 将 应 收 股 东 的 实 收 资 本 款 项 列 示 为 应 收 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 与 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 的 垫 付 出 资 款, 请 主 办 券 商 及 会 计 师 核 查 该 列 报 是 否 为 误 导 性 陈 述, 并 发 表 意 见 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 访 谈 了 公 司 相 关 人 士, 并 取 得 了 相 关 人 士 的 确 认 文 件 ; 同 时 也 取 得 了 公 司 实 际 控 制 人 的 承 诺 主 办 券 商 查 阅 了 公 司 及 子 公 司 17

18 的 工 商 资 料, 以 及 取 得 了 深 圳 市 市 场 和 质 量 管 理 委 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 朝 阳 分 局 的 无 违 法 违 规 证 明 文 件 等 (2) 取 得 的 证 据 1) 访 谈 记 录 ; 2) 公 司 及 子 公 司 的 工 商 资 料 ; 3) 公 司 实 际 控 制 人 的 承 诺 ; 4) 无 违 法 违 规 证 明 文 件 (3) 核 查 分 析 过 程 1) 经 主 办 券 商 核 查, 2014 年 6 月 公 司 原 股 东 杨 道 甫 陈 提 会 ( 公 司 实 际 控 制 人 杨 云 之 父 母 ) 合 计 向 中 商 有 限 增 资 900 万 元, 该 笔 出 资 实 际 是 由 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 代 垫 出 资 杨 道 甫 陈 提 会 以 自 己 的 名 义 向 公 司 出 资 后, 中 商 有 限 将 增 资 款 全 部 转 出 至 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 账 户, 并 挂 账 其 他 应 收 款 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 元, 与 增 资 款 万 元 的 差 额 元 系 银 行 扣 减 的 手 续 费 为 解 决 该 垫 资 问 题, 中 商 有 限 已 于 2015 年 10 月 进 行 了 减 资 处 理 减 资 方 式 为 直 接 冲 减 其 他 应 收 款 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 元, 同 时 冲 减 现 金 元 该 笔 业 务 的 具 体 会 计 分 录 如 18

19 下 : 年 6 月, 中 商 有 限 增 资 至 1,000 万 元 借 : 银 行 存 款 900 万 贷 : 实 收 资 本 - 杨 道 甫 720 万 实 收 资 本 - 陈 提 会 180 万 年 6 月 30 日 借 : 其 他 应 收 款 - 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 贷 : 银 行 存 款 万 年 10 月, 减 资 900 万 元 借 : 实 收 资 本 900 万 贷 : 其 他 应 收 款 - 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 现 金 0.02 万 经 主 办 券 商 核 查,2012 年 11 月, 公 司 实 际 控 制 人 杨 云 合 计 出 资 100 万 元 成 立 中 商 北 京, 该 笔 出 资 实 际 由 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 代 垫 出 资 为 解 决 该 瑕 疵,2015 年 12 月 8 日, 杨 云 向 中 商 北 京 支 付 了 该 笔 100 万 元 的 垫 资 款 项 该 笔 业 务 的 具 体 会 计 分 录 如 下 : 年 11 月 16 日 中 商 北 京 成 立 时 19

20 借 : 银 行 存 款 100 万 贷 : 实 收 资 本 - 杨 云 100 万 年 1 月 6 日 借 : 其 他 应 收 款 - 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 100 万 贷 : 银 行 存 款 100 万 款 项 年 12 月 8 日, 杨 云 向 中 商 北 京 支 付 了 该 笔 100 万 的 垫 资 借 : 银 行 存 款 100 万 贷 : 其 他 应 收 款 - 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 100 万 2) 经 核 查, 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 和 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 (2014 年 11 月 更 名 为 北 京 宝 盛 侬 兴 商 贸 有 限 公 司 ) 的 主 要 情 况 如 下 : 成 立 时 间 法 定 代 表 人 注 册 资 本 股 东 住 所 经 营 范 围 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 2014 年 4 月 29 日 李 会 江 318 万 人 民 币 元 李 会 江 王 业 林 贵 州 省 贵 阳 市 云 岩 区 贵 州 省 贵 阳 市 云 岩 区 延 安 中 路 1 号 22 层 号 销 售 : 五 金 交 电 金 属 材 料 二 三 类 机 电 产 品 装 饰 材 料 皮 革 制 品 日 用 百 货 纸 制 品 卫 生 洁 具 建 筑 材 料 ( 以 上 经 营 项 目, 国 家 禁 止 限 制 的 除 外, 涉 及 许 可 的 凭 许 可 证 经 营 )( 以 下 空 白 ) 北 京 宝 盛 侬 兴 商 贸 有 限 公 司 20

21 成 立 时 间 2009 年 2 月 17 日 法 定 代 表 人 王 梦 珠 注 册 资 本 80 万 人 民 币 元 股 东 2014 年 12 月 由 冯 龙 刚 变 更 为 王 梦 珠 ( 自 然 人 独 资 公 司 ) 住 所 北 京 市 丰 台 区 四 合 庄 171 号 平 房 销 售 新 鲜 水 果 新 鲜 蔬 菜 未 加 工 的 干 果 坚 果 花 卉 工 艺 品 日 用 品 电 子 产 品 珠 宝 首 饰 茶 具 化 妆 品 服 装 鞋 帽 针 纺 织 品 五 金 交 电 机 械 设 备 汽 车 配 件 家 用 电 器 家 具 建 筑 材 料 厨 房 经 营 范 围 用 具 卫 生 间 用 具 体 育 用 品 ; 组 织 文 化 艺 术 交 流 活 动 ( 不 含 演 出 ); 承 办 展 览 展 示 活 动 ; 经 济 贸 易 咨 询 ; 设 计 制 作 代 理 发 布 广 告 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 企 业 策 划 ; 会 议 服 务 ; 技 术 推 广 服 务 ; 市 场 调 查 3) 针 对 上 述 垫 资 事 项, 项 目 组 取 得 的 确 认 和 证 明 文 件 1 针 对 上 述 事 项, 公 司 进 行 了 确 认 : 公 司 及 其 子 公 司 与 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 不 存 在 任 何 形 式 的 关 联 关 系, 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 为 中 商 有 限 的 垫 资 事 项, 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 为 中 商 北 京 的 垫 资 事 项 不 存 在 任 何 纠 纷 2 针 对 上 述 事 项, 公 司 实 际 控 制 人 杨 云 和 黄 文 杰 夫 妇 承 诺 如 下 : 1) 本 人 及 配 偶 与 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 不 存 在 任 何 形 式 的 关 联 关 系 2) 若 公 司 因 2014 年 由 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 进 行 垫 资 的 事 项 受 到 任 何 政 府 部 门 或 有 权 部 门 的 行 政 处 罚, 或 被 要 求 补 缴 相 应 费 用, 公 司 的 实 际 控 制 人 和 控 股 股 东 将 全 额 承 担 该 等 费 用, 或 对 公 司 进 行 等 额 补 偿, 并 承 担 连 带 责 任, 保 证 公 司 不 因 此 遭 受 任 何 损 失 21

22 若 中 商 北 京 因 由 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 进 行 垫 资 的 事 项 受 到 任 何 政 府 部 门 或 有 权 部 门 的 行 政 处 罚, 或 被 要 求 补 缴 相 应 费 用, 本 人 及 配 偶 将 全 额 承 担 该 等 费 用, 或 对 公 司 进 行 等 额 补 偿, 并 承 担 连 带 责 任, 保 证 公 司 不 因 此 遭 受 任 何 损 失 年 3 月 25 日, 深 圳 市 市 场 和 质 量 管 理 委 员 会 出 具 了 深 市 监 信 证 号 文 件, 证 明 经 查 询 深 圳 市 市 场 和 质 量 监 督 管 理 委 员 会 违 法 违 规 信 息 系 统, 公 司 2014 年 1 月 1 日 至 2016 年 3 月 15 日 没 有 违 反 市 场 和 质 量 ( 包 括 工 商 质 量 监 督 知 识 产 权 食 品 药 品 医 疗 器 械 化 妆 品 和 价 格 检 查 等 ) 监 督 管 理 有 关 法 律 法 规 的 记 录 年 4 月 21 日, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 朝 阳 分 局 出 具 了 北 京 市 工 商 局 朝 阳 分 局 证 字 2016 年 第 400 号 证 明 文 件, 证 明 中 商 智 汇 ( 北 京 ) 咨 询 有 限 公 司 近 三 年 来 ( 自 2013 年 4 月 21 日 至 2016 年 4 月 21 日 ) 没 有 违 法 工 商 行 政 管 理 法 律 法 规 受 到 我 局 行 政 处 罚 的 案 件 记 录 主 办 券 商 认 为 : 1)2014 年 6 月 实 际 控 制 人 之 父 母 杨 道 甫 陈 提 会 合 计 向 中 商 有 限 增 资 的 900 万 元, 该 笔 出 资 实 际 是 由 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 代 垫 出 资, 杨 道 甫 陈 提 会 以 自 己 的 名 义 向 中 商 有 限 出 资 后, 即 由 公 司 将 该 资 金 偿 还 给 代 垫 方 中 商 智 业 股 东 杨 道 甫 陈 提 会 的 上 述 行 为, 22

23 未 侵 犯 其 他 股 东 的 权 益 未 对 公 司 债 权 人 产 生 不 利 影 响, 公 司 本 次 已 依 法 履 行 了 减 资 程 序, 且 已 经 取 得 深 圳 市 市 场 和 质 量 监 督 管 理 委 员 会 出 具 的 无 违 法 违 规 记 录 故 上 述 事 宜 不 会 对 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 产 生 实 质 不 利 影 响 2)2012 年 11 月 杨 云 合 计 出 资 100 万 元 成 立 中 商 北 京, 该 出 资 实 际 是 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 代 垫 出 资, 杨 云 以 自 己 的 名 义 向 中 商 北 京 出 资 后, 即 由 中 商 北 京 将 该 资 金 偿 还 给 代 垫 方 中 商 北 京 股 东 杨 云 的 上 述 行 为, 未 侵 犯 其 他 股 东 的 权 益 未 对 公 司 债 权 人 产 生 实 际 的 不 利 影 响, 其 后 公 司 股 东 已 向 公 司 补 足 了 上 述 出 资, 且 已 经 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 朝 阳 分 局 出 具 的 无 违 法 违 规 记 录 故 上 述 事 宜 不 会 对 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 产 生 实 质 不 利 影 响 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 2014 年 末 其 他 应 收 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 100 万 元 和 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 元 实 质 是 这 两 家 公 司 为 公 司 及 子 公 司 增 资 的 垫 付 款, 不 存 在 误 导 性 陈 述 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 六 公 司 的 主 要 资 产 情 况 /( 四 ) 其 他 应 收 款 进 行 了 补 充 披 露, 具 体 如 下 : 23

24 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 其 他 应 收 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 和 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 万 元 和 100 万 元 实 质 是 垫 付 出 资 款, 原 因 具 体 如 下 : 2014 年 6 月, 公 司 前 身 中 商 有 限 注 册 资 本 由 100 万 元 增 加 至 1,000 万 元 的 过 程 中,900 万 元 注 册 资 本 的 增 加 实 质 由 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 进 行 了 垫 资 增 资 转 款 完 成 后 中 商 有 限 将 增 资 款 全 部 转 出 至 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 账 户, 并 挂 账 其 他 应 收 款 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 元 为 解 决 该 垫 资 问 题, 中 商 有 限 已 于 2015 年 10 月 进 行 了 减 资 处 理 减 资 方 式 为 直 接 冲 减 其 他 应 收 款 贵 州 盛 鑫 黔 源 建 材 有 限 公 司 万 元, 同 时 冲 减 现 金 元 2012 年 11 月, 子 公 司 中 商 北 京 设 立 时 的 100 万 元 注 册 资 本 实 质 由 北 京 宝 盛 侬 兴 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 为 杨 云 进 行 了 垫 资 为 解 决 该 瑕 疵,2015 年 12 月 8 日, 杨 云 向 中 商 北 京 支 付 了 该 笔 100 万 元 的 垫 资 款 项 7 请 公 司 说 明 合 并 现 金 流 量 表 及 母 公 司 现 金 流 量 表 中 投 资 支 付 的 现 金 的 具 体 内 容 公 司 回 复 公 司 合 并 现 金 流 量 表 及 母 公 司 现 金 流 量 表 中 投 资 支 付 的 现 金 的 具 体 如 下 : 24

25 单 位 : 元 合 并 现 金 流 量 表 母 公 司 现 金 流 量 表 项 目 2015 年 度 2014 年 度 投 资 支 付 的 现 金 1,000, 项 目 2015 年 度 2014 年 度 投 资 支 付 的 现 金 2,000, 年 度 母 公 司 现 金 流 量 表 中 投 资 支 付 的 现 金 共 计 200 万 元 主 要 系 公 司 以 1 元 收 购 中 商 研 究 院 后,2015 年 12 月 公 司 缴 足 中 商 研 究 院 注 册 资 本 100 万 元 ;2015 年 11 月, 公 司 以 100 万 元 收 购 原 股 东 杨 云 的 中 商 北 京 100% 股 权 故 2015 年 度 母 公 司 现 金 流 量 表 中 投 资 支 付 的 现 金 200 万 元 系 缴 足 中 商 研 究 院 的 注 册 资 本 100 万 元 和 收 购 中 商 北 京 100% 股 权 的 100 万 元 投 资 转 让 款 2015 年 度 合 并 现 金 流 量 表 中 投 资 支 付 的 现 金 计 100 万 元 具 体 内 容 为 收 购 中 商 北 京 支 付 的 100 万 元 投 资 转 让 款 ; 而 向 中 商 业 研 究 院 实 缴 注 册 资 本 100 万 元 在 报 表 合 并 时 已 作 为 内 部 现 金 流 抵 销 8 请 公 司 说 明 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间, 公 司 是 否 存 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 金 的 情 形, 若 存 在, 请 公 司 披 露 资 金 占 用 情 况, 包 括 且 不 限 于 占 用 主 体 发 生 的 时 间 与 次 数 金 额 决 策 程 序 的 完 备 性 资 金 占 用 费 的 支 付 情 况 是 否 违 反 相 应 承 诺 规 范 情 况 请 主 办 券 商 律 师 及 会 计 师 核 查 前 述 事 项, 并 就 公 司 是 否 符 合 挂 牌 条 件 发 表 明 确 意 见 公 司 回 复 25

26 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 金 的 情 形 如 下 : 序 号 1 发 生 时 间 借 入 方 ( 占 用 方 ) 杨 云 借 出 方 是 否 偿 归 还 发 生 期 限 ( 天 利 息 ( 被 占 金 额 ( 元 ) 还 ( 是 的 时 间 点 数 ) ( 元 ) 用 方 ) / 否 ) 中 商 有 200, 是 限 合 计 200, 由 于 对 公 司 独 立 运 作 的 规 范 性 要 求 存 在 逐 渐 认 识 了 解 和 执 行 的 过 程, 公 司 股 改 前 存 在 关 联 方 杨 云 资 金 占 用 的 情 况, 上 述 资 金 借 出 时 未 履 行 审 批 决 策 程 序, 未 向 公 司 支 付 资 金 占 费, 资 金 占 用 方 已 于 2015 年 11 月 底 向 公 司 足 额 偿 还 了 全 部 借 款 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 通 过 与 公 司 的 财 务 负 责 人 访 谈, 取 得 公 司 承 诺 和 2014 年 度 2015 年 度 公 司 审 计 报 告 及 2016 年 1-5 月 财 务 报 表 ( 未 经 审 计 ) (2) 取 得 的 证 据 1)2014 年 度 2015 年 度 审 计 报 告 ; 2)2016 年 1-5 月 财 务 报 表 ( 未 经 审 计 ) (3) 核 查 分 析 过 程 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间, 商 情 数 据 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 26

27 关 联 方 占 用 公 司 资 金 的 情 形 如 下 : 序 号 1 发 生 时 间 借 入 方 ( 占 用 方 ) 杨 云 借 出 方 是 否 偿 归 还 发 生 期 限 ( 天 利 息 ( 被 占 金 额 ( 元 ) 还 ( 是 的 时 间 点 数 ) ( 元 ) 用 方 ) / 否 ) 中 商 有 200, 是 限 合 计 200, 由 于 对 公 司 独 立 运 作 的 规 范 性 要 求 存 在 逐 渐 认 识 了 解 和 执 行 的 过 程, 公 司 股 改 前 存 在 关 联 方 杨 云 资 金 占 用 的 情 况, 上 述 资 金 借 出 时 未 履 行 审 批 决 策 程 序, 未 向 公 司 支 付 资 金 占 费, 资 金 占 用 方 已 于 2015 年 11 月 底 向 公 司 足 额 偿 还 了 全 部 借 款 2016 年 3 月 公 司 股 份 制 改 制 之 时, 为 建 立 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 资 金 占 用 的 长 效 机 制, 杜 绝 控 股 股 东 及 其 关 联 方 资 金 占 用 行 为 的 发 生, 进 一 步 维 护 公 司 全 体 股 东 和 债 权 人 的 合 法 权 益, 公 司 制 订 了 防 范 控 股 股 东 及 其 关 联 方 资 金 占 用 制 度 此 外, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 向 公 司 出 具 了 关 于 避 免 资 金 占 用 的 承 诺 函 股 份 公 司 成 立 至 今, 未 发 生 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 金 违 反 防 范 控 股 股 东 及 其 关 联 方 资 金 占 用 制 度 违 背 关 于 避 免 资 金 占 用 的 承 诺 函 的 情 形 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间, 虽 然 公 司 存 在 关 联 方 占 用 公 司 资 金 的 情 形, 但 在 公 司 股 改 之 前 已 清 理 完 毕, 且 27

28 股 改 后 未 再 发 生 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 的 情 况 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 三 节 公 司 治 理 六 报 告 期 内 公 司 资 源 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 的 情 况 以 及 采 取 的 相 应 措 施 进 行 了 补 充 披 露, 具 体 如 下 : 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间, 商 情 数 据 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 公 司 资 金 的 情 形 如 下 : 序 号 1 发 生 时 间 借 入 方 ( 占 用 方 ) 杨 云 借 出 方 归 还 发 生 期 限 ( 天 利 息 ( 被 占 金 额 ( 元 ) 的 时 间 点 数 ) ( 元 ) 用 方 ) 是 否 偿 还 ( 是 / 否 ) 商 情 数 , 是 据 0 合 计 200, 由 于 对 公 司 独 立 运 作 的 规 范 性 要 求 存 在 逐 渐 认 识 了 解 和 执 行 的 过 程, 报 告 期 初 至 申 报 审 查 期 间 关 联 方 杨 云 存 在 资 金 占 用 的 情 况, 但 上 述 资 金 占 用 在 股 改 前 全 部 清 理 完 毕, 且 股 改 后 未 再 发 生 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 的 情 况 9 请 公 司 补 充 披 露 网 盟 推 广 合 作 业 务 的 业 务 经 营 模 式 请 主 办 券 商 核 查 公 司 回 复 公 司 已 在 公 开 转 让 说 明 书 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 主 要 产 品 及 服 务 ( 二 ) 公 司 主 要 产 品 或 服 务 情 况 3 网 盟 推 广 合 作 业 务 进 行 了 补 充 披 露, 具 体 如 下 : 28

29 公 司 网 盟 推 广 合 作 业 务 主 要 系 与 百 度 合 作, 公 司 中 商 情 报 网 在 该 网 页 上 开 辟 了 用 于 展 示 广 告 的 位 置, 通 过 在 这 些 预 留 的 网 页 广 告 位 置 上 部 署 百 度 广 告 联 盟, 百 度 通 过 自 身 的 销 售 网 络 向 大 量 广 告 客 户 进 行 实 时 竞 价 模 式 销 售 这 些 网 页 广 告 位 置, 进 而 公 司 根 据 中 商 情 报 网 广 告 的 点 击 量 等 指 标 确 定 公 司 的 网 盟 推 广 合 作 业 务 收 入 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 主 办 券 商 通 过 访 谈 公 司 管 理 层, 浏 览 中 商 情 报 网 站 页 面, 取 得 公 司 关 于 网 盟 推 广 合 作 业 务 的 业 务 经 营 模 式 的 说 明, 核 查 网 盟 推 广 合 作 业 务 的 业 务 经 营 模 式 (2) 取 得 的 证 据 1) 访 谈 记 录 ; 2) 公 司 关 于 网 盟 推 广 合 作 业 务 的 业 务 经 营 模 式 的 说 明 (3) 核 查 分 析 过 程 中 商 情 报 网 作 为 公 司 旗 下 的 商 业 大 数 据 发 布 和 查 询 平 台, 经 过 多 年 的 发 展 吸 引 培 养 了 一 批 忠 实 用 户,2015 年 9 月 中 国 电 子 商 务 协 会 和 中 国 电 子 商 务 行 业 门 户 大 会 给 公 司 颁 发 了 最 具 影 响 力 行 业 门 户 荣 誉 证 书 2015 年 网 站 高 峰 流 量 PV 超 过 200 万, 网 站 通 过 放 置 网 络 联 盟 推 广 内 容 的 方 式 取 得 收 入 29

30 公 司 网 盟 推 广 合 作 业 务 主 要 系 与 百 度 合 作, 公 司 中 商 情 报 网 在 该 网 页 上 开 辟 了 用 于 展 示 广 告 的 位 置, 通 过 在 这 些 预 留 的 网 页 广 告 位 置 上 部 署 百 度 广 告 联 盟, 百 度 通 过 自 身 的 销 售 网 络 向 大 量 广 告 客 户 进 行 实 时 竞 价 模 式 销 售 这 些 网 页 广 告 位 置, 进 而 公 司 根 据 中 商 情 报 网 广 告 的 点 击 量 等 指 标 确 定 公 司 的 网 盟 推 广 合 作 业 务 收 入 (4) 核 查 结 论 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 公 司 补 充 披 露 网 盟 推 广 合 作 业 务 的 业 务 经 营 模 式 真 实 准 确 10 请 主 办 券 商 及 律 师 核 查 公 司 业 务 经 营 中 的 数 据 获 取 来 源 及 其 合 法 合 规 性 券 商 回 复 (1) 核 查 方 式 及 核 查 程 序 通 过 搜 集 与 公 司 所 处 行 业 有 关 的 行 业 研 究 或 报 道, 与 公 司 管 理 层 交 谈, 对 比 同 行 业 公 司 业 务 经 营 中 的 数 据 获 取 来 源 及 其 合 法 合 规, 查 阅 公 司 资 质 等 (2) 取 得 的 证 据 1) 访 谈 记 录 及 公 司 说 明 ; 2) 同 行 业 资 料 ; 3) 公 司 资 质 等 30

31 (3) 核 查 分 析 过 程 1) 公 司 拥 有 的 与 经 营 活 动 相 关 的 许 可 根 据 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 核 发 的 营 业 执 照, 公 司 经 营 范 围 为 : 投 资 咨 询 企 业 管 理 咨 询 经 济 信 息 咨 询 ( 不 含 人 才 中 介 服 务 证 券 及 其 它 限 制 项 目 ); 市 场 调 查 咨 询 产 业 规 划 设 计 会 议 策 划 ; 商 业 数 据 的 采 集 分 析 和 应 用 ; 市 场 营 销 策 划 ; 从 事 广 告 业 务 ; 信 息 咨 询 ; 经 营 电 子 商 务 商 务 信 息 咨 询 数 据 库 服 务 数 据 库 管 理 ; 计 算 机 系 统 分 析 ; 提 供 计 算 机 技 术 服 务 ; 计 算 机 软 件 的 技 术 开 发 ; 城 乡 规 划 设 计 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 经 营 性 互 联 网 信 息 服 务 企 业 根 据 涉 外 调 查 管 理 办 法, 公 司 获 得 由 国 家 统 计 局 颁 发 的 编 号 为 0832 号 的 涉 外 调 查 许 可 证, 准 予 从 事 涉 外 调 查 活 动, 有 效 期 至 2017 年 11 月 22 日 根 据 中 华 人 民 共 和 国 电 信 条 例 及 互 联 网 信 息 服 务 管 理 办 法 的 规 定,2013 年 4 月 27 日, 公 司 获 得 由 广 东 省 通 信 管 理 局 颁 发 的 编 号 为 粤 B 的 增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证, 核 定 业 务 种 类 为 第 二 类 增 值 电 信 业 务 中 的 信 息 服 务 业 务 ( 仅 限 互 联 网 信 息 服 务 ) 有 效 期 至 2018 年 4 月 27 日 2) 公 司 业 务 经 营 中 的 数 据 获 取 来 源 及 合 法 合 规 公 司 业 务 经 营 中 的 数 据 来 源 于 公 开 查 阅 的 二 手 资 料 与 中 商 调 研 的 一 手 资 料 涉 及 公 开 查 阅 的 二 手 资 料 主 要 包 括 政 府 部 门 金 融 机 构 31

32 行 业 协 会 社 会 组 织 等 发 布 的 各 类 年 度 季 度 月 度 报 告 行 业 报 告 行 业 年 鉴 ; 跨 国 公 司 上 市 企 业 公 开 发 布 的 各 类 数 据 及 公 告 等 公 司 通 过 行 业 访 谈 电 话 访 问 等 调 研 获 取 一 手 数 据 时, 调 研 人 员 会 将 多 名 受 访 者 的 资 料 及 意 见 多 种 来 源 的 数 据 或 资 料 进 行 比 对 核 查, 公 司 内 部 也 会 预 先 探 讨 该 数 据 源 的 合 法 性, 以 确 保 数 据 的 可 靠 性 及 合 法 合 规 具 体 如 下 表 所 示 : 数 据 来 源 金 融 机 构 政 府 部 门 行 业 协 会 社 会 组 织 行 业 年 鉴 公 司 公 告 中 商 调 研 期 刊 杂 志 互 联 网 采 集 数 据 种 类 金 融 机 构 公 开 发 布 的 各 类 年 度 数 据 季 度 数 据 月 度 数 据 等 政 府 部 门 发 开 的 宏 观 经 济 数 据 行 业 经 济 数 据 产 量 数 据 进 出 口 贸 易 数 据 等 行 业 协 会 公 开 的 年 度 报 告 数 据 公 报 数 据 行 业 运 行 数 据 会 员 企 业 数 据 等 国 际 性 组 织 社 会 团 体 公 布 的 各 类 数 据 等 农 业 林 业 医 疗 卫 生 教 育 环 境 装 备 房 产 建 筑 等 各 类 行 业 数 据 资 本 市 场 各 类 公 司 发 布 的 定 期 年 报 半 年 报 公 司 公 告 等 研 究 人 员 调 研 人 员 通 过 实 地 调 查 行 业 访 谈 获 取 的 一 手 数 据 在 开 期 刊 杂 志 中 获 取 的 仅 限 于 允 许 公 开 引 用 转 载 的 部 分 通 过 大 数 据 技 术 采 集 各 类 公 开 数 据, 如 电 商 交 易 数 据 评 论 数 据 等 等 在 第 三 方 合 作 网 站 方 面, 公 司 已 与 东 方 财 富 网 创 业 邦 投 资 界 虎 嗅 网 新 材 料 在 线 等 网 站 经 营 者 签 署 了 合 作 协 议, 根 据 相 关 协 议 的 约 定, 公 司 所 属 的 中 商 情 报 网 与 上 述 各 网 站 可 相 互 无 偿 使 用 对 方 网 站 中 其 拥 有 自 主 版 权 的 内 容 在 中 商 Askci 数 据 库 方 面, 中 商 Askci 数 据 库 已 在 国 家 版 权 局 进 行 著 作 权 登 记 公 司 通 过 收 集 公 开 数 据 调 研 数 据 完 成 数 据 采 集, 再 通 过 数 据 清 洗 逻 辑 检 查 审 核 入 库 等 一 系 列 操 作, 将 各 类 数 据 整 合 到 中 商 数 据 库 中, 采 用 对 比 分 析 分 类 分 析 举 行 分 析 等 科 学 数 据 分 32

33 析 方 法, 最 终 形 成 数 据 服 务 产 品 与 咨 询 服 务 综 上 所 述, 公 司 在 数 据 的 采 集 获 取 方 面 有 严 格 的 风 险 控 制 措 施 在 公 司 层 面, 通 过 行 业 访 谈 电 话 访 问 等 调 研 获 取 一 手 数 据 时, 调 研 人 员 会 将 多 名 受 访 者 的 资 料 及 意 见 多 种 来 源 的 数 据 或 资 料 进 行 比 对 核 查, 公 司 内 部 也 会 预 先 探 讨 该 数 据 源 的 合 法 性, 以 确 保 数 据 的 可 靠 性 及 合 法 合 规 在 客 户 层 面, 客 户 在 使 用 公 司 提 供 的 数 据 或 咨 询 服 务 时, 公 司 亦 在 报 告 中 告 知 客 户 数 据 统 计 口 径 统 计 方 法 及 数 据 来 源, 并 为 客 户 解 答 各 类 数 据 疑 问 (4) 核 查 结 论 合 规 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 : 公 司 业 务 经 营 中 的 数 据 获 取 来 源 合 法 第 二 部 分 中 介 机 构 执 业 质 量 问 题 无 第 三 部 分 申 报 文 件 的 相 关 问 题 请 公 司 和 中 介 机 构 知 晓 并 检 查 公 开 转 让 说 明 书 等 申 报 文 件 中 包 括 但 不 限 于 以 下 事 项 : (1) 为 便 于 登 记, 请 以 股 为 单 位 列 示 股 份 数 回 复 已 按 要 求 列 示 33

34 (2) 请 列 表 披 露 可 流 通 股 股 份 数 量, 检 查 股 份 解 限 售 是 否 准 确 无 误 回 复 已 按 要 求 列 表 列 示 (3) 公 司 所 属 行 业 归 类 应 按 照 上 市 公 司 国 民 经 济 股 转 系 统 的 行 业 分 类 分 别 列 示 回 复 已 按 要 求 将 顺 序 进 行 了 修 改 详 见 公 开 转 让 说 明 书 第 二 节 公 司 业 务 六 公 司 所 处 行 业 概 况 市 场 规 模 基 本 风 险 特 征 及 公 司 在 行 业 所 处 地 位 ( 一 ) 公 司 所 处 行 业 概 况 具 体 如 下 : 公 司 主 要 业 务 为 数 据 服 务 咨 询 服 务 网 盟 推 广 合 作 业 务, 属 于 互 联 网 信 息 服 务 行 业 的 细 分 领 域 商 业 大 数 据 信 息 服 务 行 业 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 互 联 网 和 相 关 服 务 (I64); 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB-T ), 公 司 所 属 行 业 为 互 联 网 信 息 服 务 (I6420); 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 的 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引 的 规 定, 公 司 属 于 互 联 网 信 息 服 务 业 (I6420); 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 的 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 属 于 互 联 网 软 件 与 服 务 业 ( ) (4) 两 年 一 期 财 务 指 标 简 表 格 式 是 否 正 确 回 复 34

35 经 检 查, 两 年 一 期 财 务 指 标 简 表 格 式 正 确 (5) 在 公 开 转 让 说 明 书 中 披 露 挂 牌 后 股 票 转 让 方 式 ; 如 果 采 用 做 市 转 让 的, 请 披 露 做 市 股 份 的 取 得 方 式 做 市 商 信 息 回 复 已 按 要 求 披 露 转 让 方 式 (6) 历 次 修 改 的 文 件 均 需 重 新 签 字 盖 章 并 签 署 最 新 日 期 回 复 相 关 文 件 已 按 要 求 重 新 签 字 盖 章 并 签 署 最 新 日 期 (7) 请 将 补 充 法 律 意 见 书 修 改 后 的 公 开 转 让 说 明 书 推 荐 报 告 审 计 报 告 ( 如 有 ) 等 披 露 文 件 上 传 到 指 定 披 露 位 置, 以 保 证 能 成 功 披 露 和 归 档 回 复 已 按 照 相 关 要 求 上 传 (8) 申 请 挂 牌 公 司 自 申 报 受 理 之 日 起, 即 纳 入 信 息 披 露 监 管 请 知 悉 全 国 股 转 系 统 信 息 披 露 相 关 的 业 务 规 则, 对 于 报 告 期 内 报 告 期 后 自 申 报 受 理 至 取 得 挂 牌 函 并 首 次 信 息 披 露 的 期 间 发 生 的 重 大 事 项 及 时 在 公 开 转 让 说 明 书 中 披 露 回 复 报 告 期 内 报 告 期 后 自 申 报 受 理 至 取 得 挂 牌 函 并 首 次 信 息 披 露 的 期 间 发 生 的 重 大 事 项 已 及 时 在 公 开 转 让 说 明 书 中 披 露 35

36 (9) 请 公 司 及 中 介 机 构 等 相 关 责 任 主 体 检 查 各 自 的 公 开 披 露 文 件 中 是 否 存 在 不 一 致 的 内 容, 若 有, 请 在 相 关 文 件 中 说 明 具 体 情 况 回 复 公 司 及 中 介 机 构 各 自 的 公 开 披 露 文 件 中 不 存 在 不 一 致 的 内 容 (10) 请 公 司 及 中 介 机 构 注 意 反 馈 回 复 为 公 开 文 件, 回 复 时 请 斟 酌 披 露 的 方 式 及 内 容, 若 存 在 由 于 涉 及 特 殊 原 因 申 请 豁 免 披 露 的, 请 提 交 豁 免 申 请 回 复 公 司 不 存 在 申 请 豁 免 披 露 事 项 (11) 存 在 不 能 按 期 回 复 的, 请 于 到 期 前 告 知 审 查 人 员 并 将 公 司 或 主 办 券 商 盖 章 的 延 期 回 复 申 请 的 电 子 版 发 送 至 审 查 人 员 邮 箱, 并 在 上 传 回 复 文 件 时 作 为 附 件 提 交 回 复 已 按 期 回 复 36

37 ( 本 页 无 正 文, 为 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 的 回 复 签 字 盖 章 页 ) 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 年 月 日 37

38 ( 本 页 无 正 文, 为 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 深 圳 中 商 情 大 数 据 股 份 有 限 公 司 挂 牌 申 请 文 件 的 反 馈 意 见 的 回 复 签 字 盖 章 页 ) 项 目 负 责 人 : 李 玉 田 项 目 小 组 成 员 : 沈 银 辉 贾 战 战 黄 惠 意 邓 佳 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日 38