决 策 至 关 重 要 的 内 容, 预 申 请 通 过 后 再 补 充 提 交 相 关 扩 充 信 息 ; 简 化 汇 报 格 式, 并 使 其 与 资 助 额 度 匹 配, 年 度 汇 报 应 仅 限 于 研 究 成 果, 其 它 汇 报 应 仅 限 于 对 绩 效 评 估 必 不 可 少 的
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- 岳 鲁
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1 第 30 卷 第 9 期 全 球 科 技 经 济 瞭 望 Vol. 30 No 年 9 月 Global Science, Technology and Economy Outlook Sep 张 秋 菊 ( 中 国 科 学 院 文 献 情 报 中 心, 北 京 ) 摘 要 :2014 年, 减 少 支 出 赤 字 成 为 美 国 的 首 要 议 题, 美 国 科 技 与 创 新 政 策 重 点 是 重 新 定 位 现 有 联 邦 资 源, 并 撬 动 非 联 邦 资 源 集 中 到 更 能 刺 激 创 新 和 提 高 竞 争 力 的 活 动 中, 其 新 举 措 主 要 包 括 改 善 联 邦 科 研 资 助 管 理 推 动 数 据 开 放 获 取 改 善 专 利 审 批 程 序 加 快 联 邦 资 助 技 术 成 果 商 业 化 推 进 国 家 实 验 室 系 统 改 革 促 进 先 进 制 造 创 新 改 善 STEM 教 育, 美 国 政 府 所 采 取 的 一 系 列 措 施 需 要 少 量 或 根 本 无 需 额 外 公 共 开 支, 通 过 改 革 向 管 理 要 效 益, 推 进 国 家 创 新 系 统 的 转 型, 这 些 新 举 措 对 于 处 于 经 济 发 展 新 常 态 环 境 下 的 中 国 科 技 与 创 新 政 策 制 定 具 有 一 定 的 借 鉴 意 义 关 键 词 : 预 算 紧 缩 ; 联 邦 资 助 管 理 ; 国 家 实 验 室 系 统 ; 先 进 制 造 创 新 ; 专 利 审 批 中 图 分 类 号 : G 文 献 标 识 码 :A DOI: /j.issn 年 金 融 危 机 以 来, 美 国 政 府 面 临 严 峻 的 财 政 危 机,2013 年 10 月 1-16 日, 美 国 联 邦 政 府 主 要 科 技 部 门 因 2014 财 年 联 邦 预 算 法 案 未 能 在 最 后 期 限 获 得 国 会 通 过 而 临 时 关 门 当 减 少 支 出 赤 字 成 为 国 家 的 首 要 问 题 时, 美 国 科 技 与 创 新 政 策 重 点 围 绕 着 重 新 定 位 现 有 联 邦 预 算 资 源 并 撬 动 非 联 邦 资 源 集 中 到 更 能 刺 激 创 新 和 提 高 竞 争 力 的 活 动 中, 从 而 推 动 经 济 增 长 增 加 税 收 收 入, 帮 助 美 国 摆 脱 艰 巨 的 财 政 困 境 2014 年 新 举 措 主 要 包 括 : 改 善 联 邦 科 研 资 助 管 理 以 减 轻 科 研 人 员 的 项 目 负 担, 提 高 科 学 基 金 管 理 透 明 度 与 问 责 制 从 而 更 负 责 地 使 用 公 共 资 源 ; 进 一 步 扩 大 联 邦 资 助 科 研 项 目 发 表 论 文 开 放 获 取 的 范 围, 推 动 支 持 全 社 会 利 用 政 府 数 据 进 行 创 新 创 业 ; 通 过 改 善 专 利 审 批 程 序, 为 独 立 发 明 人 与 中 小 企 业 提 供 法 律 援 助 等 形 式 促 进 创 新 ; 推 广 创 新 团 队 计 划, 加 快 联 邦 资 助 技 术 成 果 的 商 业 化 推 进 国 家 实 验 室 系 统 改 革 增 强 其 创 新 贡 献 ; 继 续 通 过 推 进 国 家 制 造 业 创 新 研 究 所 的 建 设 设 立 先 进 制 造 领 域 学 徒 计 划 等 措 施 促 进 先 进 制 造 创 新 ; 增 强 联 邦 与 私 营 部 门 合 作 改 善 STEM 教 育 这 些 只 需 增 加 少 量 或 根 本 无 需 增 加 美 国 联 邦 财 政 支 出 的 新 举 措, 对 于 处 于 经 济 发 展 新 常 态 环 境 下 的 中 国 科 技 与 创 新 政 策 制 定, 具 有 一 定 的 借 鉴 意 义 2014 年 5 月, 美 国 国 家 科 学 委 员 会 (NSB) 报 告 指 出, 获 得 联 邦 资 助 的 首 席 科 学 家 要 面 临 包 括 项 目 经 费 管 理 人 员 管 理 申 请 程 序 进 展 汇 报 与 成 果 汇 报 项 目 投 入 时 间 与 工 作 量 汇 报 涉 及 人 类 受 试 者 的 研 究 伦 理 审 查 实 验 动 物 的 动 物 伦 理 审 查 动 物 福 利 保 护 审 查 等 项 目 管 理 工 作, 项 目 首 席 科 学 家 通 常 需 投 入 42% 的 时 间 用 于 应 付 联 邦 资 助 研 究 的 管 理 工 作, 不 必 要 的 管 理 负 担 降 低 了 美 国 的 科 研 生 产 力 为 此, 美 国 国 家 科 学 委 员 会 提 出 如 下 改 革 建 议 与 要 求 [1] : (1) 资 助 机 构 需 聚 焦 于 科 学 本 身 修 改 项 目 申 请 要 求, 项 目 预 申 请 应 仅 包 括 对 价 值 评 议 与 资 助 作 者 简 介 : 张 秋 菊 (1974 ), 女, 博 士, 副 研 究 员, 主 要 研 究 方 向 为 科 技 政 策 与 创 新 管 理 国 际 科 技 合 作 战 略 与 政 策 基 金 项 目 : 中 国 科 学 院 资 助 项 目 重 要 国 家 和 国 际 组 织 关 注 的 科 技 与 发 展 重 要 问 题 ( ) 收 稿 日 期 :
2 决 策 至 关 重 要 的 内 容, 预 申 请 通 过 后 再 补 充 提 交 相 关 扩 充 信 息 ; 简 化 汇 报 格 式, 并 使 其 与 资 助 额 度 匹 配, 年 度 汇 报 应 仅 限 于 研 究 成 果, 其 它 汇 报 应 仅 限 于 对 绩 效 评 估 必 不 可 少 的 信 息 该 报 告 发 布 6 个 月 内, 美 国 国 家 科 学 基 金 会 (NSF) 主 任 需 向 NSB 汇 报 对 该 报 告 的 专 门 意 见 以 及 对 NSF 项 目 申 请 程 序 所 进 行 的 先 导 性 修 改 进 展 (2) 撤 消 或 修 改 不 起 作 用 的 联 邦 管 理 规 定 管 理 与 预 算 办 公 室 应 确 定 根 据 研 究 人 员 项 目 投 入 时 间 及 工 作 量 计 算 的 工 资 认 证 试 行 方 法 ; 简 化 涉 及 人 类 受 试 者 的 研 究 伦 理 审 查 ; 简 化 动 物 福 利 评 估 报 告 系 统 ; 重 新 评 估 公 共 卫 生 服 务 部 门 对 经 济 冲 突 与 利 益 的 相 关 规 定 等 (3) 协 调 并 简 化 各 联 邦 资 助 机 构 的 规 则 要 求 加 速 协 调 并 简 化 项 目 提 案 申 请 提 交 程 序 与 项 目 后 评 估 要 求 ; 制 定 一 致 的 审 计 要 求, 仅 要 求 大 额 采 购 提 供 收 据 和 购 买 理 由 ; 创 建 永 久 性 的 高 层 次 跨 部 门 跨 行 业 委 员 会 在 此 基 础 上, 为 更 加 负 责 任 地 使 用 公 共 资 源, NSF 不 断 改 进 科 研 项 目 资 助 透 明 度 并 加 强 问 责 制, 2014 年 NSF 采 取 了 以 下 行 动 [2] : (1) 通 过 视 频 会 议 等 形 式 对 NSF 所 有 计 划 主 任 进 行 培 训, 并 为 各 学 部 主 任 提 供 可 交 互 的 培 训 资 源, 包 括 价 值 评 议 的 作 用 与 职 责 (2) 完 善 问 责 制 与 透 明 度 相 关 管 理 制 度,5 月 12 日,NSF 邀 请 专 门 工 作 组 对 其 增 强 问 责 制 与 透 明 度 所 采 取 的 政 策 与 措 施 进 行 评 估, 并 采 纳 评 估 小 组 的 意 见 确 保 NSF 的 职 员 在 做 出 最 终 资 助 决 策 时 了 解 并 遵 守 NSF 的 问 责 制 与 透 明 度 实 践 要 求 5 月 26 日,NSF 任 命 主 任 办 公 室 成 员 Peter Arzberger 博 士 负 责 确 保 持 续 改 善 NSF 资 助 问 责 制 与 透 明 度 的 实 践 与 政 策, 并 负 责 向 NSF 主 任 与 国 家 科 学 委 员 会 实 时 汇 报 工 作 进 展 (3) 公 开 基 金 资 助 项 目 题 目 与 摘 要, 以 公 开 透 明 的 方 式 证 明 NSF 基 金 资 助 项 目 的 资 助 决 定 的 正 当 性, 使 公 众 理 解 NSF 所 资 助 项 目 服 务 于 国 家 利 益 12 月 26 日,NSF 发 布 了 新 的 项 目 申 请 与 资 助 政 策 与 程 序 行 为 规 范, 要 求 获 得 资 助 的 项 目 首 席 科 学 家 与 NSF 计 划 主 任 联 系, 以 协 助 其 以 非 专 业 术 语 的 形 式 准 备 起 草 向 公 众 公 布 的 项 目 标 题 与 摘 要, 项 目 说 明 必 须 解 释 其 对 服 务 国 家 利 益 的 重 要 性 ; NSF 必 须 向 公 众 公 开 清 楚 地 说 明 其 资 助 决 定 的 理 由 是 什 么 ; 向 公 众 说 明 基 础 研 究 项 目 资 助 如 何 通 过 外 部 专 家 基 于 项 目 学 术 价 值 与 广 泛 影 响 价 值 评 议 标 准 竞 争 遴 选 出 为 进 一 步 扩 大 联 邦 资 助 科 研 项 目 发 表 论 文 开 放 获 取 的 范 围, 支 持 全 社 会 利 用 政 府 数 据 进 行 创 新 创 业 履 行 美 国 2013 年 签 署 的 G8 国 家 开 放 数 据 宪 章 的 义 务,2014 年 1 月 16 日, 美 国 国 会 通 过 了 2014 年 综 合 拨 款 法 案 规 定 [3] : 劳 工 部 卫 生 与 公 共 服 务 部 教 育 部 及 所 属 机 构 等 年 联 邦 科 研 资 助 经 费 超 过 1 亿 美 元 的 机 构, 必 须 实 施 联 邦 资 助 研 究 成 果 公 共 获 取 政 策, 所 有 得 到 部 分 或 全 部 资 助 的 项 目 的 作 者 都 要 把 在 同 行 评 议 期 刊 发 表 论 文 的 最 终 录 用 稿 电 子 版 提 交 到 资 助 机 构 ( 或 其 指 定 的 机 构 ), 并 在 正 式 出 版 后 12 个 月 内 通 过 网 络 免 费 公 开 获 取, 该 法 律 将 覆 盖 每 年 600 亿 美 元 联 邦 科 研 资 助 经 费 中 的 310 亿 美 元 所 产 生 的 科 研 论 文 5 月 7 日, 美 国 白 宫 科 技 政 策 办 公 室 发 布 开 放 数 据 行 动 计 划, 进 一 步 开 放 政 府 在 健 康 能 源 气 候 教 育 财 务 公 共 安 全 以 及 全 球 发 展 等 方 面 的 数 据, 行 动 计 划 要 求 [4] : (1) 联 邦 机 构 的 数 据 要 通 过 美 国 政 府 开 放 数 据 网 站 Data.gov 发 布, 形 成 全 社 会 可 发 现 计 算 机 可 读 可 灵 活 利 用 的 开 放 数 据 (2) 各 个 联 邦 机 构 应 向 公 众 提 供 可 开 放 的 数 据 集 目 录, 利 用 各 种 反 馈 机 制, 与 公 共 和 私 人 机 构 共 同 遴 选 优 先 发 布 的 开 放 数 据, 促 使 公 众 需 要 的 数 据 集 能 及 时 开 放 (3) 政 府 要 为 企 业 家 和 创 造 者 提 供 可 发 现 理 解 和 使 用 的 数 据, 以 利 产 生 新 的 产 品 服 务 和 公 司 要 建 立 反 馈 机 制 来 提 升 描 述 和 获 取 政 府 数 据 的 途 径 (4) 启 动 第 三 轮 总 统 创 新 奖 励, 支 持 企 业 家 开 发 者 设 计 者 及 其 它 创 造 者 与 美 国 海 洋 与 大 气 局 航 天 航 空 局 人 口 统 计 局 人 类 服 务 与 健 康 部 劳 工 部 能 源 部 等 合 作, 利 用 开 放 数 据 进 行 创 新 和 创 业 2014 年 2 月 20 日, 奥 巴 马 宣 布 美 国 专 利 与 商 23
3 张 秋 菊 : 预 算 紧 缩 环 境 下 的 美 国 科 技 与 创 新 政 策 新 举 措 标 局 将 启 动 一 系 列 专 利 改 革 行 动 [5] : (1) 开 展 专 利 审 查 众 包 活 动, 以 帮 助 判 定 某 项 专 利 申 请 是 否 为 现 有 技 术 要 确 定 某 项 发 明 是 否 新 颖, 必 须 查 询 并 应 用 相 关 技 术 前 沿 信 息, 但 专 利 审 查 员 有 时 难 以 找 到 这 些 信 息 众 包 活 动 有 助 于 专 利 审 查 员 判 定 申 请 专 利 是 否 新 颖, 从 而 改 善 专 利 审 批 程 序 并 提 高 专 利 质 量 (2) 加 强 对 专 利 审 查 员 的 技 术 培 训, 邀 请 产 业 界 与 学 术 界 技 术 专 家 工 程 师 为 专 利 审 查 员 开 展 相 关 技 术 培 训, 帮 助 专 利 审 查 员 了 解 掌 握 前 沿 技 术 进 展, 以 使 专 利 审 查 员 能 够 更 严 格 地 审 查 相 关 专 利 申 请 中 的 功 能 性 描 述, 并 使 其 表 述 更 加 清 晰 (3) 为 独 立 发 明 人 与 小 企 业 提 供 免 费 法 律 援 助, 开 启 在 线 工 具 箱, 提 供 专 利 案 件 及 特 殊 专 利 详 情 专 利 诉 讼 及 和 解 的 风 险 与 收 益 分 析 等 相 关 信 息 为 响 应 奥 巴 马 总 统 关 于 加 快 联 邦 资 助 技 术 成 果 的 市 场 商 业 化 转 移 速 度 的 倡 议,2014 年 6 月 19 日,NIH 宣 布 与 NSF 合 作, 使 获 得 NIH 小 企 业 创 新 研 究 计 划 (SBIR) 与 小 企 业 技 术 转 移 计 划 (STTR) 第 一 阶 段 支 持 的 大 学 研 究 人 员 与 企 业 家 有 资 格 申 请 NSF 于 2011 年 启 动 的 试 验 性 资 助 项 目 创 新 团 队 计 划 (I-Corps) 的 资 助 [6] NSF 将 针 对 生 物 医 药 技 术 为 其 专 门 定 制 创 新 培 训 课 程, 主 要 培 训 内 容 是 介 绍 硅 谷 创 业 界 领 军 人 物 Steve Blank 所 提 出 的 四 步 创 新 法 : (1) 确 定 新 发 明 的 商 业 化 所 适 用 的 商 业 模 式, 而 不 仅 仅 是 提 高 新 发 明 的 技 术 成 熟 度 ; (2) 收 集 成 功 商 业 模 式 所 需 关 键 要 素 的 证 据, 包 括 价 值 链 的 构 成 客 户 细 分 盈 利 来 源, 与 不 同 的 潜 在 客 户 和 伙 伴 讨 论 他 们 的 商 业 模 式 ; (3) 开 发 原 型 并 收 集 顾 客 对 这 些 原 型 的 早 期 反 馈 意 见, 从 而 降 低 商 业 化 过 程 的 时 间 与 成 本 ; (4) 收 集 所 选 定 商 业 模 式 成 功 的 相 关 经 验 部 实 验 室 的 管 理, 为 国 家 实 验 室 与 私 营 企 业 合 作 提 供 更 多 的 工 具, 并 致 力 建 立 私 人 创 新 者 将 国 家 实 验 室 的 基 础 研 究 转 化 为 成 功 的 商 业 实 践 的 无 缝 连 接 路 径 ; 目 标 是 确 保 实 验 室 执 行 高 优 先 级 研 究, 并 保 证 不 浪 费 资 源 和 重 复 设 置 研 究 计 划, 使 其 更 加 灵 活 地 适 应 创 新 需 求, 保 持 美 国 国 家 实 验 室 的 世 界 级 地 位, 并 促 进 其 将 科 学 发 现 转 变 为 商 业 突 破 1 月 29 日, 美 国 国 会 参 议 员 Chris Coons 和 Marco Rubio 提 出 了 美 国 INNOVATES 法 案 ( 草 案 ) [7], 法 案 的 主 要 内 容 包 括 : (1) 整 合 能 源 部 实 验 室 科 学 技 术 计 划 的 管 理, 建 立 垂 直 集 成 的 研 究 体 系 将 能 源 次 长 和 科 学 次 长 两 个 职 位 合 二 为 一 的 做 法 固 化 为 法 律, 以 便 更 好 地 对 能 源 部 实 验 室 进 行 统 一 领 导 和 协 调 (2) 增 加 市 场 要 素, 增 强 灵 活 性 使 能 源 部 能 够 更 加 灵 活 地 支 持 大 学 和 非 盈 利 机 构 开 展 的 应 用 研 究 与 开 发 活 动 ; 在 能 源 部 实 验 室 和 产 业 界 之 间 建 立 更 好 的 关 系, 使 产 业 界 能 利 用 能 源 部 实 验 室 的 资 源 投 资 自 身 的 研 究, 从 而 更 好 地 发 现 新 的 商 业 机 会 ; 将 本 应 在 2014 年 结 束 的 技 术 商 业 化 协 议 (ACT) 先 导 计 划 延 长 3 年 (3) 给 予 能 源 部 实 验 室 额 外 的 管 理 与 财 政 职 权, 以 满 足 市 场 需 求, 并 最 小 化 能 源 部 不 必 要 的 行 政 负 担 将 低 于 100 万 美 元 非 国 家 安 全 的 合 作 研 究 协 议 的 管 理 与 财 政 权 力 移 交 给 能 源 部 实 验 室 (4) 使 得 新 创 企 业 能 更 好 地 获 取 能 源 部 国 家 实 验 室 的 前 沿 研 究 设 施 5 月 19 日, 国 会 授 权 成 立 了 DOE 国 家 实 验 室 管 理 效 率 外 部 评 估 委 员 会, 评 估 工 作 将 分 为 两 个 阶 (2) 阶 段 评 估 将 重 点 解 决 一 些 政 治 敏 感 问 题, 包 括 合 并 或 重 新 布 局 当 前 的 实 验 室 系 统 国 会 透 露, 出 于 对 预 算 紧 缩 的 担 忧 与 提 高 实 验 室 管 理 效 可 选 方 案 包 括 利 用 其 它 研 究 开 发 技 术 中 心 或 大 率 的 需 要,2014 年, 美 国 国 会 与 白 宫 都 着 手 对 国 学 代 替 Lab 满 足 DOE 能 源 与 国 家 安 全 目 标, 此 外, 家 实 验 室 进 行 新 的 改 革, 其 指 导 思 想 是, 优 化 能 源 国 会 还 要 求 外 部 评 估 委 员 会 对 由 实 验 室 主 任 掌 控 段 [8] (1) 2015 年 1 月, 外 部 评 估 委 员 会 将 向 DOE 提 交 第 一 阶 段 评 估 报 告, 评 估 内 容 主 要 包 括 :DOE 国 家 实 验 室 (Lab) 的 使 命 是 否 真 正 与 DOE 战 略 优 先 领 域 一 致 ;Lab 是 否 已 经 去 除 不 必 要 的 冗 余 且 重 复 的 使 命 ;Lab 是 否 有 能 力 满 足 DOE 现 在 或 将 来 的 国 家 安 全 挑 战 需 求 ;Lab 规 模 是 否 适 当 24
4 在 实 验 室 内 部 进 行 的 定 向 研 发 项 目 进 行 管 理 评 估 为 在 下 一 轮 高 科 技 制 造 业 竞 争 中 战 胜 其 他 国 家, 加 快 制 造 业 创 新, 为 美 国 创 造 更 多 高 质 量 就 业 机 会 2012 年 3 月, 奥 巴 马 宣 布 由 美 国 国 防 部 能 源 部 商 务 部 与 国 家 科 学 基 金 会 联 合 投 资 10 亿 美 元 发 起 制 造 业 创 新 国 家 网 络 计 划, 在 全 美 建 立 由 15 个 制 造 业 创 新 研 究 所 组 成 的 创 新 网 络, 在 罗 利 和 扬 斯 敦 已 建 的 2 个 制 造 业 创 新 研 究 所 开 始 运 行 的 基 础 上,2014 年 美 国 将 着 手 建 设 运 营 另 外 6 个 制 造 业 创 新 研 究 所 [8] :2 月 25 日, 奥 巴 马 总 统 宣 布 通 过 竞 争 遴 选 出 轻 型 与 现 代 金 属 制 造 创 新 研 究 所 与 数 字 化 制 造 与 设 计 技 术 创 新 研 究 所 2 个 新 的 制 造 业 创 新 研 究 所, 并 宣 布 征 集 由 能 源 部 领 导 的 先 进 复 合 材 料 创 新 研 究 所 的 竞 争 提 案 申 请, 该 研 究 所 将 聚 焦 于 纤 维 增 强 聚 合 物 复 合 材 料 研 究 此 外, 为 保 证 在 全 球 竞 争 环 境 下 美 国 企 业 所 需 技 能 与 劳 动 力 技 能 培 训 相 匹 配, 帮 助 美 国 先 进 制 造 企 业 获 得 人 力 资 源 优 势, 帮 助 美 国 工 人 走 向 中 产 阶 级,2014 年 12 月 11 日, 奥 巴 马 宣 布 由 劳 工 部 组 织 1 亿 美 元 的 先 进 制 造 学 徒 计 划, 将 在 信 息 技 术 高 技 术 服 务 业 与 先 进 制 造 3 个 新 的 高 增 长 领 域 面 向 年 满 16 周 岁 未 进 入 高 中 的 青 年 与 年 满 18 周 岁 未 就 业 的 青 年 设 立 25 个 学 徒 制 度 伙 伴 关 系 项 目, 每 个 项 目 资 助 经 费 为 250 万 -500 万 美 元, 资 助 活 动 范 围 主 要 包 括 [9] : (1) 为 青 年 提 供 在 工 作 实 践 中 学 习 的 机 会 ; (2) 为 青 年 提 供 与 工 作 相 关 的 技 术 指 导 ; (3) 为 年 满 16 周 岁 未 进 入 高 中 的 青 年 提 供 预 学 徒 训 练 ; (4) 制 定 产 业 部 门 战 略 开 展 职 业 通 道 发 展 活 动 ; (5) 鼓 励 公 私 部 门 人 力 资 源 发 展 建 立 伙 伴 关 系 开 展 活 动 ; (6) 开 展 有 助 于 提 高 美 国 人 对 学 徒 认 知 的 宣 传 与 推 广 活 动 2013 年 底, 总 统 科 技 顾 问 委 员 会 (PCAST) 向 总 统 建 议 重 视 信 息 技 术 在 高 等 教 育 领 域 的 应 用, 将 大 规 模 在 线 开 放 课 程 (MOOCs) 作 为 改 善 科 学 技 术 工 程 与 数 学 (STEM) 教 育 的 重 要 途 径, 报 告 建 议 [10] : (1) 让 市 场 力 量 决 定 在 线 教 学 和 学 习 的 哪 些 创 新 是 最 好 的 不 要 过 早 地 对 该 领 域 制 定 标 准 和 规 则 从 而 可 能 阻 碍 竞 争 性 市 场 力 量 对 教 育 技 术 部 门 的 创 新 激 励 ; (2) 鼓 励 认 证 机 构 要 灵 活 应 对 教 育 创 新 联 邦 政 府 教 育 机 构 应 敦 促 区 域 学 位 认 证 机 构 对 在 线 教 育 学 位 制 定 灵 活 的 标 准, 以 适 应 新 的 教 学 方 法, 避 免 阻 碍 新 兴 产 业 的 发 育 成 长 ; (3) 支 持 有 效 教 学 和 学 习 成 果 的 研 究 和 交 流 为 激 励 年 轻 人 受 到 良 好 的 科 学 技 术 工 程 与 数 学 ( STEM) 教 育 与 培 训, 并 鼓 励 他 们 选 择 这 些 职 业, 了 解 私 营 部 门 在 STEM 教 育 领 域 的 行 动 将 有 助 于 联 邦 政 府 避 免 资 源 重 复 并 撬 动 私 营 部 门 的 计 划, 从 而 促 进 国 家 未 来 经 济 繁 荣 2014 年 1 月 9 日, 美 国 会 众 议 院 研 究 与 技 术 分 委 会 召 开 听 证 会 [11], 评 估 私 营 部 门 发 起 的 科 学 技 术 工 程 与 数 学 (STEM) 教 育 计 划, 听 证 会 讨 论 了 企 业 与 慈 善 组 织 对 学 生 提 供 的 经 费 与 技 术 支 持 向 教 师 提 供 专 业 发 展 机 会 支 持 可 激 发 学 生 对 STEM 教 育 感 兴 趣 并 改 善 课 堂 教 育 的 新 技 术 等 科 技 与 创 新 推 动 着 长 期 的 经 济 增 长, 促 进 科 技 成 果 转 化 刺 激 创 新 必 然 成 为 国 家 经 济 增 长 战 略 科 技 与 创 新 战 略 的 核 心 目 标 在 经 济 紧 缩 期 大 幅 度 增 加 公 共 创 新 投 资 是 有 困 难 的, 但 并 不 是 说 除 了 财 政 政 策 工 具, 政 府 就 对 创 新 激 励 无 能 为 力 了 相 反, 政 府 可 以 采 取 一 系 列 需 要 少 量 或 根 本 无 需 额 外 公 共 开 支 的 行 动 来 推 动 创 新, 立 足 于 利 用 好 现 有 公 共 资 源 并 撬 动 私 营 部 门 的 创 新 投 资, 促 进 私 人 部 门 创 新, 并 使 得 公 共 部 门 的 创 新 成 为 现 实 仅 靠 增 加 研 发 投 资 来 提 高 美 国 的 创 新 能 力 是 不 够 的 也 是 不 现 实 的, 美 国 联 邦 政 府 与 国 会 都 意 识 到 需 要 通 过 制 度 改 革 向 管 理 要 效 益, 推 进 美 国 创 新 系 统 的 转 型, 增 强 联 邦 研 发 资 助 的 问 责 制 与 协 调 性, 避 免 重 复 消 除 冗 余 计 划 在 预 算 紧 缩 环 境 下 的 美 国 联 邦 政 府 与 国 会 科 技 与 创 新 政 策 新 举 措 的 重 点, 就 是 推 动 美 国 创 新 体 系 自 身 的 体 制 创 新 增 强 联 邦 政 25
5 张 秋 菊 : 预 算 紧 缩 环 境 下 的 美 国 科 技 与 创 新 政 策 新 举 措 府 的 协 调 性, 精 简 并 消 除 重 复 的 联 邦 法 规 和 报 告 要 求, 减 少 科 研 人 员 承 担 联 邦 政 府 资 助 研 究 时 的 管 理 负 担 ; 推 进 国 家 实 验 室 系 统 改 革, 使 其 能 够 快 速 而 灵 活 地 参 与 区 域 创 新 发 展 需 求, 尽 快 将 科 学 发 现 转 化 为 商 业 突 破 ; 强 化 NSF 项 目 资 助 的 国 家 目 标 导 向 增 强 NSF 资 助 的 透 明 度 与 问 责 制, 使 其 更 加 负 责 任 地 使 用 公 共 经 费 ; 充 分 利 用 好 现 有 财 政 资 源 避 免 重 复 与 低 效, 促 进 STEM 教 育 领 域 的 公 私 协 同, 尽 可 能 地 撬 动 非 联 邦 资 源 为 落 实 创 新 驱 动 发 展 战 略, 促 进 科 技 与 经 济 紧 密 结 合, 按 照 中 共 中 央 国 务 院 关 于 深 化 科 技 体 制 改 革 加 快 国 家 创 新 体 系 建 设 的 意 见 ( 中 发 号 ) 的 要 求,2014 年 3 月 国 务 院 发 布 了 改 进 加 强 中 央 财 政 科 研 项 目 和 资 金 管 理 的 若 干 意 见, 其 目 标 是 解 决 我 国 科 研 项 目 安 排 分 散 重 复 管 理 不 够 科 学 透 明 资 金 使 用 效 益 亟 待 提 高 等 突 出 问 题, 新 常 态 下 的 中 国 经 济 首 先 需 要 一 股 持 续 的 动 力 源 泉, 创 新 是 确 保 经 济 持 续 增 长 最 可 靠 的 动 力 源 泉 美 国 联 邦 政 府 在 预 算 紧 缩 环 境 下 推 行 的 上 述 科 技 与 创 新 政 策 新 举 措 对 于 处 于 经 济 发 展 新 常 态 环 境 下 的 中 国 科 技 与 创 新 政 策 制 定 思 路 具 有 启 发 意 义 参 考 文 献 : [1] National Science Board, Reducing investigators administrative workload for federally funded research[r/ol]. ( )[ ]. nsb1418/nsb1418. [2] National Science Foundation. National Science Foundation updates transparency and accountability practices[eb/ol]. ( )[ ]. news_summ.jsp?cntn_id=133533&org=nsf&from=news. [3] U.S. House of Representatives.Consolidated Appropriations Act, 2014[R/OL]. ( )[ ]. house.gov/billsthisweek/ /cprt-113-hprt- RU00-h3547-hamdt2samdt_xml.pdf. [4] The White House. U.S. Open Data Action Plan[R/OL]. ( )[ ]. sites/default/files/microsites/ostp/us_open_data_action_ plan.pdf. [5] The White House. FACT SHEET - Executive Actions: Answering the President s Call to Strengthen Our Patent System and Foster Innovation[EB/OL]. ( ) [ ]. [6] National Institutes of Health.From Lab Bench to Bedside: Accelerating the Commercialization of Biomedical Innovations[EB/OL]. ( )[ ]. nexus.od.nih.gov. [7] US Senator Christopher Coons. America INNOVATES Act[EB/OL]. ( )[ ]. senate.gov/issues/america-innovates-act. [8] Jeffrey Mervis.DOE Launches New Study of National Labs[EB/OL]. ( )[ ]. sciencemag.org/policy/2014/05/doe-launches-new-studynational-labs. [9] The White House. President Obama Announces Two New Public-Private Manufacturing Innovation Institutes and Launches the First of Four New Manufacturing Innovation Institute Competitions[EB/OL]. ( ) [ ]. [10] The White House. FACT SHEET: President Obama Launches Competitions for New Manufacturing Innovation Hubs and American Apprenticeship Grants( )[ ]. gov/the-press-office/2014/12/11/fact-sheet-presidentobama-launches-competitions-new-manufacturing-innov. [11] The White House. PCAST Considers Massive Open Online Courses (MOOCs) and Related Technologies in Higher Education[R/OL]. ( )[ ]. [12] Committee on Science,Space, and Technology.Private Sector STEM Initiatives Make Big Impact[EB/OL]. ( )[ ]. ( 下 转 第 42 页 ) 26
6 聂 建 刚 : 欧 盟 应 对 老 龄 化 未 来 战 略 研 究 方 向 和 路 径 老 龄 化 专 项 研 究 博 士 课 程 博 士 后 项 目 中 期 职 业 发 展 规 划 等 三 是 在 老 龄 化 研 究 创 新 全 程 中 强 化 使 用 者 参 与, 综 合 考 虑 科 研 人 员 和 出 资 机 构, 以 及 使 用 者 的 需 求 和 愿 望 四 是 促 进 知 识 分 享 或 知 识 转 移, 消 除 科 研 成 果 转 化 阻 碍 参 考 文 献 : [1] European Commission. Taking forward the Strategic Implementation Plan of the European Innovation Partnership on Active and Healthy Ageing. COM(2012)83 final. Brussels: [2] European Commission. Strategic Implementation Plan of the European Innovation Partnership on Active and Healthy Ageing. Brussels: [3] The University of Sheffield. FUTURAGE: a Roadmap for Ageing Research. Sheffield Strategic Research Agenda and Pathway on Ageing in the EU NIE Jian-gang (Department of International Cooperation, National Health and Family Planning Commission, Beijing ) Abstract: Population ageing is one of the most challenging issues in Europe. Hence, the EU takes innovation as an important approach to turn the potential social burden into silver opportunities. As one of the key components of the Europe 2020 Strategy, the European Innovation Partnership on Active and Healthy Ageing was initiated under the Innovation Union Flagship Program by the European Commission in 2011, which highlights the agenda and priorities on ageing research in the coming 10 years in the EU. Key words: EU;ageing;research ( 上 接 第 26 页 ) New practices of U.S. S&T and Innovation Policy in the Context of Tight Budget ZHANG Qiu-ju (Department of Information Research, Library of Chinese Academy of Sciences, Beijing ) Abstract: In 2014, when the concerns about tight budgets became the important issues, White house and Congress take a wide array of actions to spur innovation that require little or no additional public expenditure through repurposing existing resources and leveraging non-federal resources. New practices of U.S. S&T and innovation policy include: reduce investigators administrative workload for federally funded research; boost National Science Foundation s transparency and accountability; putting government data online and making it easy to find and use, strengthen patent system and foster innovation; accelerate the commercialization of biomedical innovations; launch national labs reform to contribute innovation; establish new manufacturing innovation institutes and launch American apprenticeship to accelerate the U.S. advanced manufacturing; advance federal department and private sector STEM education cooperation. These new initiatives are of great inspiration to the development of Chinese S&T and innovation policy in the new normal environment. Key words: tight budget;federally funded research administration;patent examination;national laboratory systems;advanced manufacturing innovation 42
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