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1 宏 观 经 济 与 政 策

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3 经济与管理战略研究 知识就是力量 与知识资本研究 周鸿铎 摘要 长期以来 知识 知识就是力量等都是人们比较熟悉的问题 可是现在却又 成了一个 陌生 的问题 比如知识概念 知识劳动者 知识经济等问题都需要从文化 大发展大繁荣战略实施的角度进行科学界定 还比如如何科学认知知识资本 如何科学量 化知识资本等问题 既需要明确它们的含义 又需要从知识资本的角度对知识进行准确的 量化 本文从知识共享性的角度深化研究了知识的定义 提出了知识本体论 知识认知论 等关于能够推动单体知识量化的几个基础性知识理论问题 并创建了单体知识资本量化 理论 提出了单体知识资本量化的计算公式 在对知识 知识就是力量等理论研究的基础 上 简要分析了知识资本的基本走势 关键词 知识 知识本体论 知识认知论 单体知识资本 改革文化 一 引 言 改革开放以来 随着体制改革的不断深化和推动我国文化大发展大繁荣 的文化产业振兴规划的实施 作为文化产业的三大基础性产业 信息产业 知识产业 单体文化产业都得到了快速发展 特别是知识产业已成为人们关 注的一个核心问题 正因为这样 知识 知识就是力量等人们都比较熟悉的 问题又成了一个 陌生 的问题 需要从新的角度进行深化研究 本文从人 文资源的角度对知识 知识资本 知识价值的计量 知识就是力量等问题进 行简要的理论分析 二 知识和知识经济 一 完整的 科学的知识定义 什么是知识 这是一个平常人们都能够知晓的概念 不过 这种知晓多 是对知识本体的知晓 很少从知识认知的角度提出创新的看法 所谓知识本 体是指对知识的含义 知识的形成 知识对于人们素质的影响力等理论系统 １９ ４０ 男 中国传媒大学传媒经济研究所所长 网络经济研究所所长 国家二级 周鸿铎 教授 主要研究领域 文化产业 文化创意产业 中国传媒走势 传媒与城市发展 传媒与企业发 展 文化资本论 寻觅文化发展的切入点等

4 4 宏 观 经 济 与 政 策 的 研 究, 即 知 识 本 体 论 研 究 所 谓 知 识 认 知 是 指 以 知 识 本 体 理 论 为 基 础, 深 化 对 知 识 的 本 质 知 识 的 特 征 知 识 的 应 用 知 识 是 经 济 社 会 发 展 新 动 力 等 理 论 系 统 的 研 究, 即 知 识 认 知 论 研 究 自 古 以 来, 人 们 对 于 知 识 本 体 的 认 识 已 达 到 了 一 个 相 当 的 高 度, 许 多 成 功 人 士 都 有 很 精 辟 的 论 述, 中 外 都 有 许 多 名 言 警 句 比 如 毛 泽 东 说 : 知 识 的 问 题 是 一 个 科 学 的 问 题, 来 不 得 半 点 虚 伪 和 骄 傲, 决 定 的 需 要 的 倒 是 其 反 面 诚 实 和 谦 逊 的 态 度 邓 小 平 说 : 靠 空 讲 不 能 实 现 现 代 化, 必 须 有 知 识, 有 人 才 没 有 知 识, 没 有 人 才, 怎 么 上 得 去? 高 尔 基 说 : 只 有 知 识 才 是 力 量, 只 有 知 识 才 能 使 我 们 诚 实 地 爱 人, 尊 重 人 的 劳 动, 由 衷 地 赞 赏 无 间 断 的 伟 大 劳 动 的 美 好 成 果 ; 只 有 知 识 才 能 使 我 们 成 为 具 有 坚 强 精 神 的 诚 实 的 有 理 性 的 人 培 根 说 : 知 识 本 身 并 没 有 告 诉 人 们 怎 样 运 用 它, 运 用 的 方 法 乃 在 书 本 之 外 李 嘉 诚 说 : 我 们 正 在 跨 入 的 21 世 纪 是 知 识 和 知 识 经 济 的 世 纪, 知 识 将 最 大 程 度 地 决 定 经 济 发 展 民 族 进 步 国 家 富 强 以 及 人 类 文 化 的 提 升 知 识 是 推 动 发 展 的 最 重 要 工 具, 改 变 命 运 的 机 会 就 掌 握 在 我 们 自 己 手 中! 关 于 人 们 对 于 知 识 认 识 的 认 知 尽 管 早 在 世 纪, 英 国 的 哲 学 家 培 根 就 提 出 了 知 识 就 是 力 量 的 科 学 论 断, 并 成 为 数 百 年 来 的 传 世 名 言, 但 是 并 未 对 知 识 本 体 论 产 生 根 本 性 的 影 响, 知 识 认 识 论 也 未 引 起 社 会 的 重 视 第 二 次 世 界 大 战 结 束 以 后, 随 着 科 学 技 术 的 发 展 和 广 泛 应 用, 世 界 经 济 的 增 长 越 来 越 依 赖 于 知 识 的 生 产 扩 散 和 应 用, 以 知 识 本 体 理 论 为 基 础, 深 化 对 知 识 的 本 质 知 识 的 特 征 知 识 的 经 济 社 会 发 展 新 动 力 的 研 究 得 到 了 社 会 各 界 的 重 视 在 这 种 经 济 环 境 条 件 下, 美 国 的 一 些 经 济 学 家 们 开 始 了 对 知 识 与 经 济 关 系 的 理 论 研 究, 认 为 知 识 是 刺 激 经 济 增 长 的 一 种 新 的 动 力 元 素, 它 有 利 于 提 高 投 资 效 益, 有 利 于 推 进 经 济 社 会 的 发 展 1996 年, 世 界 经 合 组 织 发 表 了 题 为 以 知 识 为 基 础 的 经 济 的 报 告, 在 报 告 中 提 出 并 定 义 了 知 识 经 济 概 念 报 告 认 为 : 知 识 经 济 就 是 建 立 在 知 识 的 生 产 分 配 和 使 用 ( 消 费 ) 之 上 的 经 济 从 知 识 本 体 论 的 观 点 出 发, 关 于 知 识 的 定 义 可 以 从 五 个 角 度 去 概 括 : (1) 若 从 社 会 实 践 的 角 度 来 定 义 知 识, 知 识 是 人 类 在 社 会 实 践 中 对 某 一 行 业 性 或 专 业 性 经 验 的 固 化 (2) 若 从 知 识 反 映 的 内 容 来 定 义 知 识, 中 国 大 百 科 全 书 教 育 是 这 样 表 述 的 : 知 识 是 客 观 事 物 的 属 性 与 联 系 的 反 映, 是 客 观 世 界 在 人 脑 中 的 主 观 映 象 (3) 若 从 知 识 形 成 的 本 源 来 定 义 知 识, 知 识 是 信 息 的 升 华, 是 对 信 息 内 容 的 抽 象, 是 信 息 概 念 的 高 级 形 态 (4) 从 知 识 与 信 息 文 化 的 关 系 来 定 义 知 识, 知 识 是 一 种 专 业 性 或 行 业 性 文 化, 是 文 化 概 念 理 念 符 号 形 成 的 基 础 性 元 素 知 识 是 信 息 概 念 的 高 级 形 态, 是 文 化 概 念 的 中 级 形 态 在 知 识 概 念 体 系 中 有 许 多 个 独 立 的 个 性 化 的 知 识 体 系, 这 些 个 性 化 的 知 识 体 系 尽 管 已 经 成 为 一 种 文 化, 但 是 它 仅 仅 是 在 一 些 专 业 性 人 群 中 或 行 业 性 人 群 中 的 文 化, 还 不 是 全 社 会 性 的 文 化 (5) 若 从 知 识 在 知

5 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 5 识 经 济 领 域 内 的 地 位 来 定 义 知 识, 知 识 是 未 来 社 会 聚 集 人 才 资 本 的 永 久 性 吸 铁 石, 是 改 变 命 运 ( 个 人 命 运 企 业 命 运 国 家 命 运 等 ) 的 钥 匙, 是 知 识 经 济 振 兴 和 发 展 的 核 心 资 源 对 于 这 五 个 角 度 的 知 识 定 义 可 以 区 分 为 三 类 : 一 类 是 为 了 传 承 而 抽 象 出 来 的 知 识 定 义 ; 一 类 是 为 了 理 论 研 究 而 抽 象 出 来 的 知 识 定 义 ; 一 类 是 为 了 开 发 利 用 知 识 资 源 而 抽 象 出 来 的 知 识 定 义 不 管 是 哪 一 种 类 型 的 知 识 定 义, 其 依 据 都 是 客 观 的, 但 是 就 知 识 定 义 本 身 来 说 都 是 主 观 的 正 因 为 这 样, 对 知 识 定 义 可 以 这 样 评 点 : 人 类 关 于 知 识 定 义 的 抽 象 是 科 学 的, 但 是 都 带 有 局 限 性 知 识 定 义 的 这 种 局 限 性 虽 然 受 人 们 对 知 识 认 识 度 的 限 制, 但 是 最 根 本 的 是 由 社 会 生 产 力 水 平 决 定 的 依 据 知 识 本 体 论 的 观 点 所 定 义 的 知 识 的 基 本 特 点 主 要 有 : 其 一, 理 论 性 知 识 的 理 论 性 决 定 了 知 识 定 义 的 普 遍 性 特 征 其 二, 动 态 性 科 学 在 发 展, 社 会 在 进 步, 人 们 对 于 社 会 实 践 的 认 知 度 不 断 提 高, 这 就 决 定 了 人 们 对 知 识 定 义 的 动 态 性 其 三, 主 观 性 知 识 定 义 的 依 据 是 客 观 的, 但 是 人 们 对 于 知 识 定 义 依 据 的 抽 象 是 主 观 的, 这 就 决 定 了 知 识 定 义 主 观 性 的 特 点 其 四, 专 业 性 在 人 类 社 会 发 展 的 过 程 中, 人 们 的 社 会 实 践 科 学 研 究 都 是 在 特 定 的 专 业 范 围 内 或 行 业 范 围 内 进 行 的, 这 就 决 定 了 由 他 们 定 义 的 知 识, 只 能 是 专 业 性 知 识 或 行 业 性 知 识 知 识 作 为 一 个 独 立 的 经 济 范 畴 的 内 在 元 素 早 在 人 们 最 初 定 义 知 识 的 时 代 就 存 在 着, 只 是 在 当 时 的 历 史 环 境 条 件 下, 一 方 面 是 知 识 的 经 济 型 元 素 还 没 有 凸 显 出 来 ; 另 一 方 面 人 们 对 于 知 识 的 认 知 还 多 是 一 些 经 验 型 元 素 的 认 知, 不 可 能 对 知 识 进 行 深 化 的 解 释 后 来, 随 着 社 会 生 产 力 的 发 展 和 社 会 阶 级 的 形 成, 占 统 治 地 位 的 阶 级 借 用 知 识 的 力 量 大 力 培 养 为 其 服 务 的 人 才, 人 为 地 把 知 识 与 劳 动 分 离 开 来, 人 为 地 把 读 书 与 做 官 链 接 起 来, 读 书 做 官 论 就 是 在 当 时 的 历 史 背 景 条 件 下 形 成 的, 并 成 为 占 统 治 地 位 的 阶 级 实 施 统 治 的 理 论 武 器 以 1640 年 英 国 资 产 阶 级 革 命 为 标 志 的 资 本 主 义 制 度 确 立 以 后, 知 识 得 到 了 广 泛 传 播 但 是 知 识 的 经 济 型 元 素 的 凸 显 还 是 进 入 20 世 纪 以 后, 特 别 是 二 战 结 束 以 后, 人 类 社 会 进 入 到 了 经 济 发 展 的 快 车 道, 最 初 是 在 几 个 发 达 国 家 率 先 振 兴 发 展, 后 来 一 些 发 展 中 国 家 也 进 入 了 快 车 道, 我 们 中 国 经 济 就 是 在 这 个 时 期 开 始 起 飞 的 发 展 中 国 家 经 济 继 发 达 国 家 经 济 之 后 的 快 速 发 展, 特 别 是 以 文 化 产 业 为 支 柱 产 业 的 发 展 标 志 着 人 类 社 会 已 进 入 了 知 识 经 济 的 时 代 如 果 说 知 识 本 体 论 回 答 的 什 么 是 知 识, 那 么, 知 识 认 知 论 回 答 的 是 知 识 是 什 么 根 据 对 知 识 认 知 论 的 理 论 分 析, 关 于 知 识 的 定 义 应 该 这 样 概 括 : (1) 知 识 是 指 人 们 在 不 同 的 领 域 和 行 业 驾 驭 自 然 或 社 会 的 能 力, 也 就 是 说 : 知 识 即 能 力 (2) 知 识 是 指 人 们 已 创 造 的 并 被 社 会 实 践 证 明 是 科 学 的 有 实 际 应 用 价 值 的 技 术, 也 就 是 说 : 知 识 即 技 术 (3) 知 识 是 指 可 供 社 会 利 用 的 文 化 资 源, 也 就 是 说 : 知 识 即 资 源 (4) 知 识 是 指 知 识 经 济 时 代 的 一 种 资 本

6 6 宏 观 经 济 与 政 策 形 态, 也 就 是 说 : 知 识 即 资 本 (5) 知 识 是 指 那 些 能 够 影 响 或 改 变 人 们 思 想 或 行 为 的 工 具, 也 就 是 说 : 知 识 即 工 具 (6) 知 识 是 指 那 些 具 有 聚 合 力 的 科 学 理 论, 也 就 是 说 : 知 识 即 科 学 (7) 知 识 是 指 那 些 具 有 生 产 力 功 能 的 文 化, 也 就 是 说 : 知 识 即 文 化 (8) 知 识 是 经 济 社 会 发 展 的 动 力, 也 就 是 说 : 知 识 即 动 力 (9) 知 识 是 指 能 够 帮 助 人 们 正 确 地 迅 速 地 灵 活 地 理 解 和 解 决 一 切 问 题 的 智 慧, 也 就 是 说 : 知 识 即 智 慧 (10) 知 识 是 为 中 小 企 业 提 供 服 务 支 持 促 进 科 技 成 果 转 化 培 养 成 功 的 企 业 和 企 业 家 的 孵 化 器, 也 就 是 说 : 知 识 即 孵 化 器 依 据 知 识 认 知 论 的 观 点 所 定 义 的 知 识 的 基 本 特 点 主 要 有 : 其 一, 应 用 性 知 识 的 应 用 可 体 现 在 社 会 经 济 活 动 的 各 个 方 面 比 如 应 用 于 对 人 的 培 训, 可 以 不 断 提 高 人 的 素 质, 增 强 人 的 智 慧 的 自 我 开 发 能 力 ; 应 用 于 行 政 管 理 事 业 管 理 企 业 管 理 等 部 门, 可 以 有 效 地 提 高 管 理 水 平 ; 应 用 于 市 场, 可 以 提 高 经 营 者 的 市 场 运 营 能 力 ; 其 二, 经 济 性 知 识 的 经 济 性 主 要 体 现 在 两 个 方 面 : 一 方 面 体 现 在 对 知 识 资 源 的 开 发 利 用, 不 断 扩 大 知 识 资 源 的 自 我 增 值 能 力 ; 另 一 方 面 体 现 在 知 识 的 引 导 力 或 驱 动 力 的 发 挥 度, 推 动 经 济 社 会 的 大 发 展 其 三, 服 务 性 知 识 的 服 务 性 主 要 表 现 在 四 个 方 面 : 一 是 向 知 识 产 业 运 营 者 提 供 相 应 的 知 识 服 务 ; 二 是 知 识 产 业 行 业 内 的 相 关 知 识 产 业 实 体, 比 如 信 息 库 咨 询 公 司 科 研 机 构 高 等 院 校 等 采 用 一 定 的 方 式 向 经 济 社 会 部 门 提 供 信 息 策 划 产 品 劳 务 等 ; 三 是 向 中 小 企 业 传 统 的 物 质 经 济 部 门 提 供 智 慧 服 务 ; 四 是 向 社 会 提 供 人 才 服 务 其 四, 导 向 性 知 识 的 导 向 性 表 现 在 社 会 的 各 个 方 面 和 各 个 领 域, 它 可 以 直 接 或 间 接 地 推 动 人 们 的 决 策 和 行 为, 加 快 目 标 的 实 现 其 五, 增 殖 性 知 识 的 增 殖 性 主 要 表 现 在 三 个 方 面 : 一 是 知 识 本 体 的 增 殖, 即 知 识 的 扩 张 延 伸 衍 生 ; 二 是 知 识 对 客 体 的 推 进, 比 如 通 过 知 识 功 能 的 实 施 推 进 其 作 用 对 象 的 发 展 和 增 殖 ; 三 是 通 过 知 识 资 本 的 运 营 实 现 知 识 资 本 价 值 的 增 殖 其 六, 预 测 性 俗 话 说 : 秀 才 不 出 门 能 知 天 下 事, 其 典 型 案 例 就 是 诸 葛 亮 借 东 风 诸 葛 亮 为 什 么 能 够 借 东 风 呢? 因 为 诸 葛 亮 通 晓 天 文 地 理, 他 根 据 长 江 江 面 盛 吹 东 南 风 的 规 律 和 东 南 风 出 现 前 的 征 兆, 已 准 确 地 推 算 出 在 赤 壁 会 有 东 南 风 诸 葛 亮 借 东 风 的 案 例 清 楚 地 说 明 了 知 识 具 有 预 测 性 的 特 征 但 是, 知 识 的 预 测 性 特 征 并 不 是 自 发 形 成 的, 它 需 要 那 些 具 有 一 定 专 业 知 识 的 人 们 利 用 知 识 去 感 悟 社 会 感 悟 自 然, 进 而 发 现 万 物 的 变 化 规 律 如 果 说 知 识 本 体 论 使 人 们 认 识 到 了 人 类 社 会 已 经 进 入 了 知 识 经 济 的 时 代, 那 么, 知 识 认 知 论 使 人 们 明 白 了 如 何 利 用 知 识 的 力 量 推 动 知 识 经 济 的 发 展 和 如 何 发 挥 知 识 经 济 在 经 济 社 会 发 展 过 程 中 的 引 领 作 用 和 支 点 作 用 综 上 所 述, 一 个 完 整 的 科 学 的 知 识 定 义 应 该 是 : 以 知 识 本 体 论 为 理 论 支 撑 点, 以 知 识 认 知 论 为 理 论 基 础, 并 通 过 二 者 有 效 的 运 用 性 的 结 合 所 产 生 的 成 果 就 是 知 识

7 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 7 ( 二 ) 知 识 经 济 及 其 标 志 自 20 世 纪 中 叶 以 来, 随 着 新 技 术 革 命 的 深 化 和 信 息 经 济 时 代 的 到 来, 有 关 经 济 类 概 念 活 跃 了 起 来, 比 如 名 人 经 济 注 意 力 经 济 影 响 力 经 济 概 念 经 济 等 已 成 为 当 代 人 普 遍 使 用 的 概 念 如 果 把 这 些 概 念 仅 仅 作 为 日 常 用 语, 能 够 达 到 人 们 相 互 交 流 思 想 的 目 的, 也 是 无 可 非 议 的, 但 是 现 在 已 出 现 了 名 人 经 济 学 注 意 力 经 济 学 影 响 力 经 济 学 概 念 经 济 学 等 理 论 性 学 科 性 的 概 念, 这 就 成 了 一 个 是 值 得 谨 慎 研 究 的 问 题, 不 然 的 话 就 会 搞 乱 人 们 的 思 想, 就 会 搞 乱 经 济 学 的 理 论 建 设 凡 是 涉 及 理 论 性 学 科 性 的 经 济 类 概 念 它 必 须 具 备 六 大 元 素, 即 具 有 特 定 的 研 究 对 象 具 有 完 整 的 经 济 形 态 具 有 独 特 的 生 存 环 境 具 有 持 续 的 生 存 能 力 或 增 殖 能 力 具 有 引 领 或 推 动 经 济 社 会 发 展 的 功 能 具 有 很 强 的 自 我 生 产 能 力 等, 除 此 以 外 的 其 他 经 济 概 念 可 以 作 为 通 常 的 用 语 使 用, 但 是 不 宜 用 经 济 理 论 经 济 学 的 概 念, 以 便 保 障 经 济 学 的 严 肃 性 和 科 学 性 知 识 经 济 是 一 门 科 学 性 的 理 论, 是 一 种 知 识 含 量 很 高 的 经 济 形 态 所 谓 知 识 含 量 很 高, 它 包 括 三 种 含 义 : 其 一, 相 对 于 物 质 经 济 来 说, 知 识 经 济 条 件 下 的 劳 动 的 知 识 含 量 要 高 于 物 质 经 济 条 件 下 的 劳 动 的 知 识 含 量 ; 其 二, 相 对 于 信 息 经 济 来 说, 知 识 经 济 对 其 产 品 的 要 求 是 提 高 产 品 的 知 识 的 含 量, 而 不 仅 仅 是 作 为 知 识 元 素 的 信 息 含 量, 简 单 地 说, 所 谓 提 高 产 品 的 知 识 的 含 量 就 是 提 高 产 品 的 技 术 含 量 ; 其 三, 相 对 于 劳 动 者 素 质 来 说, 知 识 经 济 条 件 下 的 劳 动 者 素 质 必 须 具 有 同 劳 动 产 品 的 要 求 相 一 致 的 专 业 知 识 正 因 为 这 样, 有 些 学 者 认 为 : 知 识 经 济 就 是 直 接 依 赖 于 知 识 和 信 息 的 生 产 传 播 和 使 用, 以 高 技 术 产 业 为 第 一 产 业 支 柱, 以 智 力 资 源 为 首 要 依 托, 是 可 持 续 发 展 的 经 济 或 者 说, 知 识 经 济 就 是 以 现 代 科 学 技 术 为 核 心 的, 建 立 在 知 识 和 信 息 的 生 产 存 储 使 用 和 消 费 之 上 的 经 济 根 据 知 识 本 体 论 和 知 识 认 知 论 的 基 本 观 点, 知 识 经 济 作 为 一 种 经 济 形 态, 它 不 仅 要 具 有 很 强 的 自 我 生 产 能 力, 而 且 还 必 须 具 有 引 领 或 驱 动 经 济 社 会 发 展 的 功 能, 这 是 知 识 经 济 区 别 于 一 般 物 资 经 济 的 一 个 重 要 特 点 因 此 在 定 义 知 识 经 济 时, 既 要 注 意 到 一 般 经 济 类 概 念 的 共 性 特 点, 又 要 注 意 到 知 识 经 济 的 个 性 特 点, 只 有 这 样 定 义 知 识 经 济 才 能 保 证 其 定 义 的 整 体 性 和 科 学 性 根 据 知 识 经 济 类 概 念 特 点 的 要 求, 所 谓 知 识 经 济 是 指 建 立 在 知 识 产 业 基 础 之 上 的, 以 知 识 产 品 生 产 为 核 心 以 高 技 术 产 业 为 支 点 以 导 向 或 驱 动 各 物 资 经 济 部 门 的 振 兴 和 发 展 为 基 础 的, 有 效 推 进 经 济 社 会 持 续 发 展 的 经 济 形 态 那 么, 这 样 的 知 识 经 济 形 态 是 怎 样 形 成 的 呢? 概 括 地 说, 知 识 经 济 形 态 是 文 化 经 济 形 态 的 中 级 形 式, 它 是 从 在 农 业 经 济 形 态 内 部 和 工 业 经 济 形 态 内 部 逐 渐 形 成 和 发 展 起 来 的 在 世 纪 产 业 革 命 以 前 的 农 业 经 济 内 部 和 世 纪 中 叶 以 前 的 工 业 经 济 内 部, 知 识 经 济 形 态 以 隐 蔽 的 形 式 存 在 着 并 对 农 业 经 济 形 态 和 工 业 经 济 形 态 的 发 展 起 着 一 定 的 引 导 或 驱 动 的 作 用 20 世

8 8 宏 观 经 济 与 政 策 纪 中 叶 以 后, 随 着 信 息 经 济 的 发 展, 知 识 经 济 形 态 逐 渐 凸 显 出 来 特 别 是 20 世 纪 80 年 代 以 来, 美 国 政 府 为 解 决 当 时 的 经 济 滞 胀 问 题, 从 微 软 公 司 等 计 算 机 软 件 产 业 的 迅 速 发 展 中 受 到 启 发, 决 定 采 用 工 业 与 高 校 相 结 合 的 方 式 发 展 经 济 一 方 面 强 化 了 知 识 与 经 济 之 间 的 相 互 渗 透, 提 高 了 经 济 社 会 发 展 的 知 识 含 量 ; 另 一 方 面 推 动 了 美 国 经 济 的 发 展, 并 形 成 了 一 个 具 有 高 回 报 率 的 新 经 济 模 式 美 国 政 府 为 了 有 效 地 发 挥 这 一 新 经 济 模 式 的 作 用, 曾 巨 资 注 入 信 息 基 础 设 施 建 设, 大 大 地 推 动 了 美 国 微 软 产 业 的 发 展, 当 时 的 微 软 公 司 曾 一 度 以 每 周 4 亿 美 元 的 幅 度 增 加 由 于 知 识 与 经 济 之 间 的 相 互 渗 透, 知 识 在 经 济 活 动 中 的 作 用 快 速 地 凸 显 出 来, 它 不 仅 加 快 了 经 济 社 会 的 发 展 速 度, 而 且 提 高 了 企 业 的 市 场 竞 争 能 力, 它 提 供 的 知 识 服 务 使 企 业 产 生 了 巨 大 的 依 赖 性, 同 时 已 成 为 企 业 的 生 产 销 售 和 国 家 经 济 增 长 的 必 备 条 件 知 识 经 济 就 是 在 这 种 新 的 经 济 社 会 环 境 条 件 下 形 成 和 发 展 起 来 的 具 体 来 说, 知 识 经 济 形 成 和 发 展 的 标 志 主 要 是 : (1) 知 识 已 成 为 经 济 社 会 发 展 重 要 的 生 产 力 要 素, 作 为 生 产 力 核 心 要 素 的 劳 动 者 已 基 本 具 备 了 相 应 的 专 业 化 知 识 和 技 能 对 于 大 多 数 劳 动 者 来 说, 他 们 都 能 够 自 觉 地 利 用 显 性 知 识 武 装 自 己, 不 断 提 高 自 己 的 素 质, 更 好 地 适 应 知 识 经 济 发 展 的 要 求 ; 对 于 从 事 管 理 工 作 的 劳 动 者 来 说, 他 们 不 仅 能 够 自 觉 地 利 用 显 性 知 识 继 续 提 高 自 己 的 管 理 能 力, 而 且 还 要 学 会 运 用 隐 性 知 识 去 实 现 更 高 的 发 展 目 标 (2) 社 会 资 源 的 知 识 化 率 有 大 幅 度 提 升 这 里 所 说 的 社 会 资 源 主 要 是 指 人 文 资 源 和 可 利 用 的 自 然 资 源 所 谓 社 会 资 源 的 知 识 化 率 就 是 指 知 识 渗 透 或 融 入 人 文 资 源 和 可 利 用 的 自 然 资 源 的 程 度, 它 决 定 着 对 社 会 资 源 利 用 的 深 度 和 广 度, 是 一 个 国 家 一 个 民 族 一 个 地 区 一 个 企 业 市 场 竞 争 能 力 强 弱 的 重 要 指 标, 是 国 家 经 济 实 力 的 一 种 表 现 (3) 提 升 知 识 产 业 化 率 并 建 立 相 应 的 指 标 体 系 在 知 识 经 济 时 代, 知 识 产 业 化 本 来 就 是 一 个 顺 理 成 章 的 问 题, 没 有 必 要 把 知 识 产 业 化 率 作 为 知 识 经 济 形 成 和 发 展 的 标 志 提 出 来 但 是 在 我 国, 由 于 人 们 对 知 识 的 认 知 原 因, 习 惯 性 地 把 知 识 性 行 业 当 作 一 种 事 业 党 的 十 一 届 三 中 全 会 以 后, 随 着 改 革 开 放 的 不 断 深 化, 许 多 知 识 性 行 业 已 把 事 业 转 制 为 产 业 尽 管 如 此, 由 于 认 知 上 的 惯 性 作 用, 虽 然 已 把 事 业 转 制 为 产 业, 但 是 许 多 经 营 者 的 事 业 性 理 念 还 尚 未 改 变 过 来 这 种 事 业 性 观 念 是 影 响 我 国 知 识 经 济 发 展 一 个 重 要 的 因 素 为 了 推 进 我 国 知 识 经 济 的 快 速 发 展, 必 须 在 强 化 经 营 者 的 产 业 化 经 营 理 念 的 同 时, 尽 快 建 立 健 全 我 国 的 知 识 产 业 化 的 指 标 体 系, 明 确 知 识 经 济 是 一 种 建 立 在 高 技 术 基 础 上 的 创 意 经 济 (4) 大 力 发 展 知 识 经 济 的 宏 观 基 础 产 业 单 体 性 文 化 产 业 信 息 产 业 知 识 产 业 单 体 性 文 化 产 业 同 属 于 文 化 经 济 领 域 内 的 重 要 产 业, 并 根 据 自 己 的 不 同 特 点 分 别 是 信 息 经 济 知 识 经 济 文 化 经 济 的 支 柱 性 产 业 就 知

9 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 9 识 经 济 而 言, 它 相 对 于 文 化 经 济 属 于 中 观 文 化 经 济, 是 文 化 经 济 体 系 中 的 一 种 中 坚 经 济 形 态 知 识 经 济 形 态 有 三 种 类 型 : 一 类 是 产 品 型 知 识 经 济 形 态 ; 一 类 是 服 务 型 知 识 经 济 形 态 ; 一 类 是 引 导 型 或 驱 动 型 知 识 经 济 形 态 这 些 知 识 经 济 形 态 又 分 别 从 属 于 各 类 单 体 型 文 化 经 济 形 态 所 以 要 推 动 知 识 经 济 的 大 发 展, 必 须 把 文 化 产 业 的 大 发 展 大 繁 荣 放 在 首 位 (5) 采 用 传 统 工 业 经 济 农 业 经 济 与 高 校 等 研 究 机 构 相 结 合 的 方 式, 推 进 知 识 在 经 济 活 动 中 的 作 用 快 速 凸 显 知 识 作 用 的 充 分 发 挥 必 须 借 助 于 一 定 的 经 济 实 体 目 前, 我 国 的 高 校 大 约 有 1500 家, 其 中 具 有 授 予 博 士 学 位 资 格 的 大 学 大 约 有 300 家 ; 各 类 科 研 机 构 有 数 千 家 这 么 多 高 校 和 科 研 机 构, 每 年 都 要 花 费 巨 资 进 行 科 学 研 究, 并 取 得 了 相 当 有 价 值 的 研 究 成 果 据 调 查, 这 些 有 价 值 的 研 究 成 果 多 半 是 存 放 在 保 险 柜 里, 很 少 被 采 用 如 果 采 用 传 统 工 业 经 济 农 业 经 济 与 高 校 等 研 究 机 构 相 结 合 的 方 式, 既 能 使 知 识, 特 别 是 创 新 知 识 渗 透 到 工 业 经 济 农 业 经 济 活 动 中 去, 推 动 工 农 业 经 济 的 发 展, 又 能 凸 显 知 识 在 经 济 活 动 中 的 作 用, 进 而 加 快 经 济 社 会 的 发 展 速 度 (6) 明 确 知 识 在 经 济 社 会 活 动 中 的 地 位, 实 现 知 识 价 值 的 增 殖 知 识 产 业 是 一 种 高 技 术 产 业 凡 是 产 业 实 体 都 必 然 具 有 实 现 价 值 和 实 现 价 值 增 殖 的 功 能, 否 则, 它 就 不 是 产 业 作 为 知 识 经 济 主 体 产 业 的 知 识 产 业 在 其 运 营 过 程 中 不 仅 要 创 造 新 价 值, 而 且 还 要 超 过 传 统 的 物 质 性 产 业 创 造 的 价 值, 充 分 体 现 知 识 经 济 的 特 点 (7) 强 化 信 息 基 础 设 施 建 设, 推 动 国 家 的 微 软 产 业 发 展 近 年 来, 我 国 经 济 已 经 连 续 30 多 年 持 续 高 速 增 长, 这 一 方 面 说 明 我 国 的 传 统 经 济 还 有 一 定 的 可 发 展 的 空 间, 另 一 方 面 说 明 我 国 的 新 技 术 产 业 已 有 相 当 程 度 的 发 展 比 如 我 国 的 电 商, 近 些 年 来 他 创 造 了 许 多 奇 迹 就 阿 里 巴 巴 来 说, 它 曾 创 造 了 年 经 营 收 入 突 破 一 万 亿 元 的 纪 录, 同 时 还 曾 创 造 了 日 经 营 收 入 达 350 亿 元 的 记 录 阿 里 巴 巴 电 商 快 速 发 展 体 现 了 建 立 在 互 联 网 技 术 基 础 之 上 的 知 识 商 业 的 特 点 ; 比 尔 盖 茨 任 总 裁 的 微 软 公 司 的 快 速 发 展 体 现 了 建 立 在 互 联 网 技 术 基 础 之 上 的 微 软 知 识 产 业 的 特 点 人 类 社 会 进 入 一 个 时 代 的 重 要 标 志, 不 是 这 个 时 代 能 生 产 什 么, 而 是 这 个 时 代 依 据 什 么 样 的 生 产 技 术 而 形 成 的 产 业 根 据 知 识 经 济 时 代 的 特 点, 强 化 信 息 基 础 设 施 建 设, 推 动 国 家 的 微 软 产 业 发 展 已 是 知 识 经 济 形 成 和 发 展 的 一 项 重 要 标 志 (8) 深 化 资 本 管 理 体 制 改 革, 建 立 健 全 知 识 资 本 市 场 体 系 资 本 是 市 场 经 济 条 件 下 文 化 经 济 体 系 ( 指 由 信 息 经 济 知 识 经 济 单 体 文 化 经 济 构 成 的 整 体 文 化 经 济 ) 内 最 活 跃 最 具 有 驱 动 力 的 一 种 的 动 力 元 素, 当 然 也 是 知 识 经 济 体 系 内 最 活 跃 最 快 获 取 效 益 最 具 有 驱 动 力 的 一 种 动 力 元 素 正 因 为 这 样, 凡 是 高 水 平 的 知 识 产 业 经 营 者 基 本 上 都 是 知 识 资 本 运 营 的 高 手, 否 则, 企 图 在 短 时 间 内 把 知 识 产 业 做 强 做 大 是 困 难 的 可 见, 知 识 资 本 运 营 对 于 知 识 经 济 的 发 展 具 有 重 要 意 义 对 于 多 数 人 来 说, 他 们 认 为 : 知 识 资 本 是 看 不

10 10 宏 观 经 济 与 政 策 见 摸 不 着 的, 因 此 不 易 运 作 其 实 并 不 是 这 样, 它 同 物 质 资 本 一 样, 既 可 以 计 量, 又 可 以 运 作 其 关 键 是 要 深 化 资 本 管 理 体 制 改 革 ; 建 立 健 全 知 识 资 本 市 场 体 系 ; 明 确 知 识 资 本 的 量 化 标 准 和 计 算 原 则 ; 建 立 研 究 知 识 与 经 营 实 体 相 结 合 的 模 式 及 其 管 理 制 度 ; 改 革 用 传 统 资 本 管 理 模 式 去 管 理 知 识 资 本 的 做 法, 保 证 市 场 机 制 作 用 的 发 挥, 有 效 推 进 知 识 资 本 运 营 (9) 建 立 健 全 与 知 识 经 济 相 适 应 的 劳 动 就 业 调 节 机 制, 有 效 解 决 由 于 知 识 经 济 快 速 发 展 所 造 成 的 结 构 性 失 业 问 题 在 知 识 经 济 环 境 条 件 下, 一 方 面 是 先 进 的 科 学 技 术 快 速 的 运 用 于 生 产, 为 社 会 提 供 了 大 量 的 就 业 机 会 和 就 业 岗 位 ; 另 一 方 面 却 有 大 量 的 劳 动 者 失 去 了 工 作 这 种 失 业 与 空 位 并 存 的 现 象 是 知 识 经 济 时 代 存 在 的 一 种 常 见 社 会 现 象 它 既 影 响 着 知 识 经 济 的 发 展, 又 为 知 识 经 济 的 发 展 提 供 了 一 个 促 进 劳 动 者 素 质 提 高 的 社 会 驱 动 机 制 所 谓 影 响 知 识 经 济 的 发 展 主 要 是 指 知 识 经 济 兴 起 的 初 始 阶 段 由 于 产 业 结 构 的 变 化, 现 有 劳 动 者 在 知 识 技 能 观 念 等 方 面 还 不 能 马 上 适 应 这 种 变 化 的 要 求, 造 成 了 劳 动 力 市 场 需 求 与 供 应 的 不 匹 配, 影 响 着 知 识 经 济 的 发 展 所 谓 提 供 了 一 个 促 进 劳 动 者 素 质 提 高 的 社 会 驱 动 机 制 是 指 知 识 经 济 的 发 展 为 劳 动 者 素 质 的 提 高 建 造 一 种 完 整 的 市 场 调 节 机 制, 迫 使 劳 动 者 不 得 不 按 照 市 场 规 律 的 要 求 转 变 观 念, 努 力 学 习 他 喜 欢 的 专 业 知 识 这 样 有 效 地 提 高 了 劳 动 者 的 素 质, 满 足 了 知 识 经 济 的 发 展 对 劳 动 力 的 需 求, 既 解 决 了 劳 动 者 的 就 业 问 题, 又 推 动 了 知 识 经 济 的 发 展 (10) 明 确 知 识 经 济 未 来 的 发 展 方 向, 逐 步 提 高 知 识 经 济 占 GDP 的 比 重 国 内 生 产 总 值 是 国 民 经 济 核 算 的 核 心 指 标, 也 是 衡 量 国 家 经 济 状 况 的 最 佳 指 标 随 着 科 学 技 术 的 创 新 发 展, 国 家 的 经 济 形 态 不 断 发 生 着 变 化 有 的 传 统 产 业, 由 于 社 会 生 产 力 的 发 展, 使 它 失 去 了 市 场 竞 争 力 ; 有 的 新 生 产 业, 由 于 采 用 了 新 技 术, 已 成 为 经 济 社 会 的 支 柱 型 产 业 产 业 结 构 的 变 化 必 然 会 对 国 内 生 产 总 值 产 生 影 响, 这 样, 作 为 衡 量 国 民 经 济 核 算 的 核 心 指 标 体 系 GDP 也 必 然 会 发 生 结 构 性 的 变 化 知 识 产 业 不 仅 是 知 识 经 济 发 展 的 支 柱 产 业, 而 且 是 现 代 经 济 社 会 发 展 的 动 力 产 业 因 此, 逐 步 提 高 知 识 经 济 发 展 在 GDP 中 的 比 重, 不 仅 对 于 知 识 经 济 的 发 展 具 有 重 要 意 义, 而 且 对 于 整 体 经 济 社 会 的 发 展 也 具 有 重 要 意 义 三 知 识 资 本 及 其 量 化 ( 一 ) 知 识 资 本 及 其 分 类 知 识 资 本 是 知 识 经 济 时 代 经 济 社 会 发 展 的 动 力, 是 21 世 纪 人 类 关 注 的 焦 点 目 前, 对 于 知 识 资 本 的 说 法 很 多, 概 括 起 来 大 致 有 以 下 几 种 : 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 由 人 力 资 产 顾 客 资 产 知 识 产 权 资 产 基 础 结 构 资 产 构 成 的 资 本 ; 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 由 劳 动 财 富 社 会 资 本 国 家 正

11 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 11 义 的 知 识 关 系 构 成 的 资 本 ; 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 由 企 业 或 公 司 所 拥 有 的 全 部 股 本 或 以 知 识 为 基 础 的 资 产 净 值 ; 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 可 以 转 化 为 公 司 知 识 产 权 和 智 力 资 产 的 知 识 本 身 ; 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 智 能 资 本, 它 包 括 人 力 资 本 顾 客 资 本 创 新 资 本 及 流 程 资 本 ; 一 种 说 法 认 为, 知 识 资 本 就 是 所 有 对 企 业 的 市 场 竞 争 力 作 出 贡 献 的 专 业 知 识 应 用 经 验 组 织 技 术 客 户 关 系 和 职 业 技 巧 ; 等 等 对 于 知 识 资 本 定 义 的 这 些 看 法 虽 然 有 许 多 合 理 的 因 素, 但 是, 若 从 知 识 资 本 理 论 的 角 度 分 析, 有 很 多 地 方 还 是 值 得 商 榷 的 那 么, 何 为 知 识 资 本 呢? 从 理 论 意 义 上 分 析, 知 识 资 本 就 是 关 于 知 识 的 一 种 价 值 形 态, 它 主 要 包 括 资 源 知 识 资 本 知 识 产 权 资 本 知 识 成 果 资 本 知 识 管 理 资 本 知 识 人 资 本 知 识 性 活 动 资 本 智 力 资 产 资 本 知 识 整 合 机 构 资 本 等 现 在, 虽 然 对 知 识 资 本 的 研 究 和 应 用 已 提 到 了 议 事 日 程, 但 是 对 于 大 多 数 人 来 说, 这 还 是 一 个 新 问 题 人 们 还 没 有 完 全 弄 明 白 知 识 资 本, 更 没 有 弄 明 白 如 何 利 用 知 识 资 本 引 领 或 驱 动 企 业 乃 至 经 济 社 会 的 发 展 实 践 是 检 验 真 理 的 唯 一 标 准 根 据 人 们 对 物 质 资 本 运 作 的 经 验, 要 运 用 知 识 资 本, 首 要 的 任 务 是 要 对 知 识 资 本 进 行 科 学 的 分 类, 弄 清 楚 哪 些 知 识 资 本 是 可 以 直 接 利 用 的, 哪 些 知 识 资 本 还 不 具 备 利 用 条 件, 是 应 该 创 造 条 件 的 为 此, 就 必 须 对 知 识 资 本 进 行 科 学 的 分 类 这 是 对 知 识 资 本 进 行 运 作 的 关 键 目 前 在 我 国, 对 于 知 识 资 本 分 类 的 方 法 很 多, 主 要 有 以 下 几 种 : (1) 单 体 知 识 资 本 分 类 法, 即 从 单 体 知 识 的 角 度 出 发, 把 知 识 资 本 区 分 为 若 干 类 型 的 知 识 资 本 ; (2) 专 业 性 知 识 资 本 分 类 法, 即 从 专 业 知 识 资 本 的 角 度 出 发, 把 知 识 资 本 区 分 为 若 干 个 类 型 的 知 识 资 本 ;(3) 随 机 性 知 识 资 本 分 类 法, 即 根 据 知 识 资 本 运 营 者 的 现 状, 随 机 性 地 选 择 可 利 用 的 知 识 资 本 ; 从 单 体 性 专 业 性 随 机 性 的 角 度 对 知 识 资 本 进 行 研 究 是 可 以 的, 因 为 它 能 够 为 深 化 研 究 知 识 资 本 提 供 较 细 微 的 个 案 但 是, 若 从 知 识 资 本 运 作 的 角 度 来 看, 这 种 知 识 资 本 分 类 法 对 于 知 识 资 本 运 作 是 不 可 取 的, 即 便 通 过 这 种 知 识 资 本 分 类 法 把 知 识 资 本 的 类 型 分 清 楚 了, 也 很 难 对 知 识 资 本 进 行 量 化 不 能 够 量 化 的 知 识 资 本 是 没 有 利 用 价 值 的 知 识 资 本, 也 就 是 说 没 有 意 义 的 知 识 资 本 那 么, 怎 样 给 知 识 资 本 分 类 呢? 还 是 要 学 习 物 质 资 本 的 分 类 法, 即 产 品 分 类 法 比 如 农 业 资 本, 不 管 有 多 少 类 型 的 单 体 农 业 资 本, 统 称 为 农 业 资 本, 所 有 单 体 农 业 资 本 的 价 值 都 是 农 业 资 本 价 值 的 一 种 体 现 ; 工 业 资 本 也 是 这 样, 不 管 有 多 少 类 型 的 单 体 工 业 资 本, 统 称 为 工 业 资 本, 所 有 单 体 工 业 资 本 的 价 值 都 是 工 业 资 本 价 值 的 一 种 体 现 所 谓 物 质 资 本 的 产 品 分 类 法, 对 于 知 识 资 本 来 说, 它 就 是 知 识 分 类 法, 即 知 识 本 体 论 分 类 法 和 知 识 认 知 论 分 类 法 资 本 的 价 值 常 常 表 现 为 生 产 资 料 的 价 值 和 劳 动 力 的 价 值 两 个 部 分, 也 就 是 表 现 为 不 变 资 本 的 价 值 和 可 变 资 本 的 价 值 两 个 部 分 物 质 资 本 的 产 品 分 类

12 12 宏 观 经 济 与 政 策 法 抓 住 了 资 本 的 本 质, 即 资 本 是 能 够 使 价 值 增 殖 的 价 值 现 在, 我 国 学 术 理 论 界 对 于 知 识 资 本 还 尚 未 从 价 值 的 角 度 去 研 究, 更 多 的 还 是 从 知 识 资 本 形 态 的 角 度 去 解 读 比 如 知 识 资 本 是 指 由 人 力 资 产 顾 客 资 产 知 识 产 权 资 产 基 础 结 构 资 产 等 构 成 的 资 本 ; 知 识 资 本 是 指 由 显 性 知 识 资 本 和 隐 性 知 识 资 本 构 成 的 资 本 ; 知 识 资 本 是 指 由 社 会 科 学 类 知 识 资 本 和 自 然 科 学 类 知 识 资 本 构 成 的 资 本 ; 对 于 知 识 资 本 形 态 的 这 种 研 究 有 一 定 意 义, 它 可 以 作 为 对 知 识 资 本 分 类 研 究 的 一 种 基 础 性 研 究, 有 助 于 提 高 人 们 对 于 知 识 资 本 的 认 识, 但 是 它 不 能 帮 助 人 们 去 运 用 知 识 资 本, 也 不 能 帮 助 人 们 利 用 知 识 资 本 的 力 量 去 推 动 经 济 社 会 的 发 展 为 什 么 呢? 因 为 这 些 研 究 基 本 上 都 属 于 单 体 资 本 或 者 是 同 性 质 的 单 体 资 本 集 合 体 的 研 究, 他 只 说 明 知 识 资 本 本 体 的 存 在, 并 没 有 说 明 知 识 资 本 价 值 的 形 成, 更 没 有 说 明 知 识 资 本 价 值 的 增 殖 知 识 资 本 的 知 识 分 类 法 就 是 把 知 识 资 本 区 分 为 两 类 : 知 识 本 体 资 本 和 知 识 认 知 资 本 知 识 本 体 资 本 说 明 了 知 识 资 本 本 体 的 形 成 创 新 和 发 展 ; 知 识 认 知 资 本 说 明 了 知 识 资 本 的 应 用 再 创 造 价 值 的 形 成 和 增 殖 前 者 是 由 知 识 创 造 者 ( 知 识 劳 动 者 之 一 ) 知 识 分 子 依 据 客 观 实 践 提 供 的 信 息 创 造 出 来 的, 并 具 有 很 强 的 垄 断 性 私 有 性 的 特 点, 同 时 还 具 有 很 强 的 可 学 习 性 可 复 制 性 可 驱 动 性 可 引 领 性 的 特 征 ; 后 者 是 由 知 识 应 用 者 ( 知 识 劳 动 者 之 一 ) 知 识 工 人 在 应 用 知 识 资 源 的 过 程 中 根 据 自 己 对 知 识 的 感 悟 再 创 造 出 来 的, 并 具 有 鲜 明 的 独 特 的 使 用 价 值 和 具 有 可 计 量 的 价 值 的 知 识 产 品 知 识 本 体 体 现 的 是 知 识 元 素 的 组 合 过 程, 或 者 说 是 知 识 概 念 理 念 符 号 的 形 成 过 程 知 识 商 品 经 营 者 购 买 知 识 产 品 的 过 程 如 同 物 质 商 品 经 营 者 购 买 生 产 资 料 的 过 程 一 样, 是 知 识 资 本 运 动 经 过 的 第 一 个 阶 段 购 买 阶 段 这 种 概 念 理 念 符 号 型 的 知 识 产 品 是 一 种 初 级 的 知 识 产 品, 是 由 知 识 分 子 创 造 出 来 的, 属 于 知 识 生 产 资 料 范 畴, 是 知 识 本 体 功 能 的 体 现, 但 是 它 不 会 使 知 识 资 本 增 殖, 只 有 实 现 了 知 识 生 产 资 料 同 知 识 劳 动 者 的 科 学 结 合 才 能 创 造 出 新 价 值, 实 现 知 识 资 本 价 值 的 增 殖 在 使 用 价 值 形 态 上, 知 识 生 产 资 料 不 同 于 物 质 生 产 资 料, 它 是 知 识 认 知 功 能 的 体 现 物 质 生 产 资 料 的 使 用 价 值 往 往 是 经 过 一 次 性 的 使 用 便 失 去 了 原 有 的 使 用 价 值 ; 知 识 生 产 资 料 原 有 的 使 用 价 值 不 仅 可 以 反 复 使 用, 而 且 同 知 识 应 用 者 对 知 识 生 产 资 料 的 感 悟 度 成 正 比, 所 以 提 高 知 识 应 用 者 的 素 质 是 提 高 知 识 生 产 资 料 使 用 价 值 率 的 关 键 知 识 资 本 增 殖 率 的 提 高 幅 度 取 决 于 知 识 应 用 者 对 知 识 生 产 资 料 的 感 悟 度 和 对 知 识 生 产 资 料 应 用 的 创 新 力 度, 所 以 提 高 知 识 应 用 者 的 创 新 力 对 于 经 济 社 会 的 发 展 具 有 重 要 意 义 ( 二 ) 知 识 资 本 量 化 分 析 对 知 识 资 本 实 施 量 化, 无 论 是 从 企 业 的 角 度 分 析, 还 是 从 社 会 的 角 度 分 析, 都 是 有 意 义 的, 也 是 知 识 经 济 时 代 所 必 需 的 对 于 企 业 来 说, 知 识 资 本 的 量 化 既 有 利 于 企 业 大 胆 地 去 使 用 知 识 资 本, 又 有 利 于 企 业 对 知 识 资 本 实 施

13 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 13 科 学 管 理 ; 对 于 社 会 来 说, 知 识 资 本 的 量 化 既 有 利 于 国 家 从 宏 观 的 角 度 计 量 知 识 资 本 的 价 值, 又 有 利 于 国 家 从 宏 观 的 角 度 强 化 对 知 识 资 源 的 管 理 人 们 对 于 知 识 资 本 的 认 识 是 一 个 过 程, 这 个 过 程 大 致 可 区 分 为 两 个 大 阶 段, 即 以 20 世 纪 中 叶 信 息 社 会 初 露 端 倪 为 界, 以 前 为 知 识 本 体 论 阶 段, 以 后 为 知 识 认 知 论 阶 段 在 知 识 本 体 论 阶 段, 人 们 更 多 的 是 创 造 知 识 解 释 知 识, 缺 乏 的 是 对 知 识 的 深 度 感 悟 正 因 为 这 样, 知 识 一 般 都 控 制 在 少 数 人 手 里, 很 少 传 播 关 于 知 识 的 应 用 问 题 在 知 识 认 知 论 阶 段, 人 们 在 积 极 地 创 造 新 知 识 解 释 新 知 识 的 同 时 强 化 了 对 知 识 的 深 度 研 究, 特 别 是 加 强 了 对 知 识 的 应 用 研 究 20 世 纪 中 叶 以 后, 随 着 信 息 社 会 的 到 来, 人 们 发 现 : 知 识 是 一 种 生 产 力, 对 于 经 济 社 会 的 发 展 具 有 巨 大 的 引 导 力 和 驱 动 力 特 别 是 人 类 社 会 进 入 21 世 纪 以 后, 知 识 作 为 一 种 完 整 的 力 量 知 识 资 本 力 量 日 益 凸 显, 并 逐 渐 成 为 经 济 发 展 的 新 型 动 力 注 入 到 了 企 业 和 社 会 生 产 其 他 部 门 知 识 资 本 作 用 的 凸 显, 将 给 企 业 的 发 展 带 来 了 三 大 变 化, 即 企 业 劳 动 力 结 构 发 生 了 变 化 企 业 发 展 的 支 柱 资 本 发 生 了 变 化 企 业 文 化 的 地 位 发 生 了 变 化 企 业 劳 动 力 结 构 发 生 的 变 化 主 要 体 现 在 两 个 方 面 : 一 是 劳 动 者 知 识 化 率 大 幅 度 提 高 ; 二 是 知 识 劳 动 者 已 成 为 现 代 企 业 劳 动 者 的 主 体 现 代 知 识 劳 动 者 主 要 有 两 类, 即 文 化 基 础 知 识 的 创 造 者 知 识 分 子 和 对 人 文 资 源 知 识 资 源 的 直 接 应 用 者 企 业 发 展 的 支 柱 资 本 发 生 的 变 化 主 要 是 指 企 业 发 展 的 支 柱 资 本 已 由 过 去 的 单 一 的 物 质 资 本 转 变 成 为 以 文 化 资 本 为 导 向 的 双 项 资 本, 即 知 识 资 本 和 物 资 资 本 企 业 文 化 的 地 位 发 生 的 变 化 主 要 指 企 业 文 化 的 辅 助 性 功 能 转 变 成 为 引 导 性 或 驱 动 性 功 能 知 识 资 本 是 知 识 经 济 社 会 的 核 心 资 本, 它 不 仅 对 企 业 产 生 着 重 大 影 响, 而 且 对 于 社 会 也 产 生 着 重 大 影 响 近 几 年 来, 随 着 我 国 文 化 产 业 的 振 兴 和 发 展, 作 为 文 化 产 业 支 柱 产 业 的 知 识 产 业 得 到 了 快 速 发 展, 知 识 资 本 对 于 经 济 社 会 的 作 用 力 逐 渐 被 人 们 认 识, 并 在 知 识 产 业 内 部 和 其 他 相 关 产 业 开 始 使 用, 取 得 了 比 较 理 想 的 效 益 在 这 种 环 境 条 件 下, 要 保 证 知 识 资 本 作 用 的 有 效 发 挥, 必 须 加 强 对 知 识 资 本 的 运 营 管 理 根 据 当 前 我 国 知 识 资 本 的 运 营 现 状, 加 强 对 知 识 资 本 运 营 管 理 的 首 要 任 务 是 对 知 识 资 本 实 施 量 化, 这 是 对 知 识 资 本 实 施 管 理 的 重 要 前 提 量 化 本 来 是 一 个 生 物 学 的 概 念, 后 来 随 着 社 会 生 产 力 的 发 展, 量 化 这 个 概 念 已 运 用 到 社 会 生 活 的 许 多 方 面 具 体 到 知 识 资 本 来 说, 量 化 是 指 知 识 资 本 的 构 成 及 其 运 营 目 标 或 任 务 的 具 体 明 确 的 计 量 指 标 体 系 和 计 量 范 围, 便 于 准 确 地 界 定 知 识 资 本 的 内 涵 和 外 延 ; 便 于 准 确 地 计 算 知 识 劳 动 者 所 拥 有 的 知 识 资 本 量 ; 便 于 准 确 地 计 算 在 一 定 期 间 内 能 够 释 放 的 知 识 资 本 量 ; 便 于 准 确 地 计 算 知 识 劳 动 者 创 造 的 新 价 值 及 其 利 润 比 如 当 前 我 国 学 术 界 计 量 科 研 成 果 量 化 指 标 和 确 定 核 心 期 刊 的 依 据 指 标, 应 该 是 知 识 资 本 量 化 的 一 种 形 式 但 是, 这 种 计 量 方 式 不 是 知 识 资 本 量 化 的 标 准 形 式, 只 是 一 种 参 考 性

14 14 宏 观 经 济 与 政 策 的 形 式 要 准 确 地 对 知 识 资 本 进 行 量 化, 应 在 科 学 的 界 定 知 识 内 涵 和 外 延 的 基 础 上, 准 确 地 把 握 知 识 劳 动 者 的 内 涵 和 外 延 知 识 劳 动 者 是 一 种 复 合 性 概 念, 它 主 要 包 括 知 识 分 子 知 识 工 人 知 识 的 直 接 应 用 者 那 么, 怎 样 界 定 知 识 分 子?1989 年 版 的 辞 海 对 知 识 分 子 是 这 样 界 定 的 : 知 识 分 子 是 指 具 有 一 定 文 化 科 学 知 识 的 脑 力 劳 动 者 如 科 技 工 作 者 文 艺 工 作 者 教 师 医 生 编 辑 记 者 等 目 前 在 我 国, 界 定 知 识 分 子 的 标 准 是 : 具 有 中 专 以 上 的 文 化 水 平, 从 事 科 研 教 育 文 化 传 播 技 术 应 用 企 业 管 理 等 专 业 技 术 工 作 的 脑 力 劳 动 者 在 习 惯 上, 一 般 认 为 : 知 识 分 子 是 指 具 有 较 高 文 化 水 平 的 脑 力 劳 动 者, 主 要 以 创 造 积 累 传 播 管 理 及 应 用 科 学 文 化 知 识 为 职 业 的 脑 力 劳 动 者, 多 分 布 在 科 学 研 究 教 育 工 程 技 术 文 化 艺 术 医 疗 卫 生 等 领 域 对 知 识 分 子 这 种 界 定 有 其 科 学 的 一 面, 但 也 有 欠 科 学 的 一 面, 它 混 淆 了 知 识 分 子 和 知 识 工 人 的 界 限, 把 知 识 理 论 与 知 识 应 用 等 同 起 来 要 对 知 识 资 本 进 行 量 化, 必 须 把 知 识 分 子 与 知 识 工 人 科 学 地 区 分 开 来 知 识 分 子 是 创 造 知 识 的 劳 动 者, 知 识 工 人 是 应 用 知 识 的 劳 动 者 知 识 分 子 创 造 的 价 值 是 通 过 知 识 工 人 的 劳 动 实 现 的, 而 知 识 工 人 创 造 的 价 值 是 通 过 市 场 实 现 的, 只 有 知 识 分 子 与 知 识 工 人 的 有 机 结 合 并 通 过 市 场 才 能 实 现 完 整 的 知 识 价 值 知 识 分 子 创 造 知 识, 知 识 工 人 应 用 知 识 并 不 是 绝 对 的 ; 有 的 知 识 分 子 既 能 够 创 造 知 识, 又 能 够 应 用 知 识 同 样, 有 的 知 识 工 人 既 能 够 应 用 知 识, 又 能 够 创 造 知 识 但 是, 从 总 体 上 来 看, 知 识 分 子 创 造 知 识, 知 识 工 人 应 用 知 识 的 规 律 是 不 能 改 变 的 现 在 在 我 国, 大 量 的 知 识 成 果 不 能 转 化 为 生 产 力 的 一 重 要 的 原 因 就 是 因 为 在 观 念 上 误 认 为 知 识 分 子 既 然 创 造 了 知 识, 就 一 定 能 够 把 知 识 转 化 为 生 产 力 这 种 观 念 上 的 误 区 造 成 了 我 国 许 多 高 水 平 的 研 究 成 果 长 期 沉 睡 在 研 究 机 构 的 保 险 柜 里, 也 使 一 些 人 形 成 了 不 重 视 知 识 不 重 视 知 识 分 子 的 错 误 观 念 知 识 工 人 是 一 个 新 概 念, 也 是 一 个 宽 概 念 它 主 要 包 括 知 识 产 品 的 直 接 生 产 者 知 识 产 品 生 产 和 市 场 的 管 理 者 工 程 和 技 术 设 备 的 制 造 者 文 化 艺 术 的 实 践 者 医 疗 卫 生 的 实 践 者 职 业 性 行 政 和 事 业 运 营 战 略 的 策 划 者 等 在 这 些 人 群 中, 有 一 些 人 可 能 具 有 高 深 的 文 化 知 识, 但 是 他 们 从 事 的 是 知 识 应 用 类 的 工 作, 就 应 该 属 于 知 识 工 人, 而 不 能 因 为 他 有 知 识 就 说 成 是 知 识 分 子, 这 是 知 识 产 业 工 人 与 物 质 产 业 工 人 的 根 本 性 区 别 在 知 识 经 济 社 会, 不 管 是 知 识 分 子, 还 是 知 识 工 人, 他 们 之 间 的 不 同 并 不 是 在 于 他 们 的 知 识 水 平 的 高 低, 而 是 在 于 他 们 的 分 工, 因 为 他 们 都 具 有 高 深 的 文 化 知 识 可 见, 在 知 识 经 济 时 代, 由 于 社 会 生 产 力 的 高 度 发 达 和 知 识 资 本 功 能 的 显 露, 不 仅 工 农 之 间 城 乡 之 间 的 差 别 开 始 消 失, 而 且 脑 力 劳 动 与 体 力 劳 动 之 间 的 差 别 也 在 开 始 消 失 根 据 对 知 识 资 本 量 化 及 其 核 心 量 化 内 容 的 分 析, 实 施 知 识 资 本 量 化, 一

15 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 15 定 要 深 化 对 资 本 理 论 的 创 新 研 究 ; 一 定 要 深 化 对 资 本 构 成 的 动 态 化 研 究 ; 一 定 要 深 化 对 知 识 商 品 价 值 的 研 究 ; 一 定 要 深 化 对 资 本 价 值 构 成 研 究 ; 一 定 要 深 化 对 知 识 资 本 功 能 理 论 管 理 理 论 研 究 一 句 话, 一 定 要 用 动 态 的 眼 光 创 新 的 眼 光 发 展 的 眼 光 效 益 的 眼 光 研 究 知 识 资 本 应 用 知 识 资 本, 充 分 发 挥 知 识 资 本 在 经 济 社 会 活 动 中 的 作 用 从 资 本 理 论 的 角 度 来 看, 知 识 资 本 同 物 质 资 本 一 样, 都 是 由 不 变 资 本 原 材 料 燃 料 辅 助 材 料 等 生 产 资 料 (C) 和 可 变 资 本 劳 动 者 的 劳 动 (V) 构 成 在 劳 动 过 程 中, 通 过 劳 动 者 的 劳 动, 一 方 面 实 现 了 生 产 资 料 价 值 向 新 产 品 的 转 移 ; 另 一 方 面 创 造 了 新 价 值, 即 劳 动 者 的 自 身 价 值 和 超 过 劳 动 者 自 身 价 值 的 那 部 分 价 值 剩 余 价 值 (M), 或 称 为 社 会 提 供 的 价 值, 最 终 形 成 了 一 定 时 间 内 的 特 定 的 商 品 价 值 ( 或 称 社 会 总 价 值 ), 即 马 克 思 在 资 本 论 中 所 概 括 的 C+V+M 的 商 品 价 值 从 价 值 形 态 来 看, 资 本 的 价 值 构 成 也 就 是 由 不 变 资 本 和 可 变 资 本 组 成 的 比 例 关 系, 在 形 式 上 表 现 为 生 产 资 料 价 值 和 劳 动 力 价 值 的 比 例 关 系 资 本 的 价 值 构 成 是 由 资 本 的 技 术 构 成 决 定, 并 通 过 价 值 构 成 表 现 出 来 根 据 资 本 理 论 的 共 性 特 征 和 知 识 资 本 的 特 点, 所 谓 知 识 资 本 的 价 值 构 成 是 由 其 不 变 资 本 的 价 值 和 可 变 资 本 的 价 值 组 成 的 一 种 比 例 关 系, 在 形 式 上 表 现 为 生 产 知 识 产 品 的 生 产 资 料 价 值 和 劳 动 力 价 值 的 比 例 关 系 作 为 知 识 资 本 的 不 变 资 本 的 价 值, 即 生 产 知 识 产 品 的 生 产 资 料 价 值 主 要 由 两 部 分 构 成 :(1) 物 质 性 生 产 资 料 的 价 值, 可 用 C 来 表 示 ;(2) 知 识 性 生 产 资 料 的 价 值, 可 用 CZ 来 表 示 由 于 知 识 性 生 产 资 料 就 是 知 识 本 体, 它 是 知 识 分 子 的 一 种 劳 动 生 产 物, 其 价 值 有 三 部 分 组 成 :1 学 习 性 的 劳 动 力 价 值, 可 用 CZX 来 表 示 ;2 应 用 性 的 劳 动 力 价 值, 可 用 CZY 来 表 示 ;3 创 新 性 的 劳 动 力 价 值, 可 用 CZC 来 表 示 作 为 知 识 资 本 的 可 变 资 本 的 价 值, 即 生 产 知 识 产 品 的 劳 动 力 价 值, 它 主 要 由 三 部 分 构 成 :1 知 识 产 品 的 传 统 生 产 者, 即 知 识 工 人 1, 可 用 V 来 表 示 ;2 知 识 产 品 生 产 的 设 计 者 引 领 者 管 理 者, 即 知 识 工 人 2, 可 用 VZ 来 表 示 ;3 知 识 产 品 生 产 的 创 新 者, 即 知 识 工 人 3, 可 用 VZC 来 表 示 知 识 产 品 劳 动 者 为 社 会 创 造 的 价 值 可 以 用 M 表 示 这 样, 知 识 产 品 的 价 值 可 用 以 下 公 式 来 表 示 :C+CZ(CZX+CZY+CZC)+V(V+VZ+ VZC)+M 知 识 资 本 价 值 构 成 是 客 观 存 在 的, 关 键 是 如 何 认 识 它 如 何 运 用 它, 以 及 如 何 对 知 识 资 本 进 行 量 化 量 化 到 什 么 程 度 现 在 在 我 国, 知 识 经 济 时 代 已 经 到 来, 能 否 对 知 识 资 本 进 行 科 学 的 量 化, 能 否 把 传 统 的 劳 动 形 式 尽 快 地 提 升 到 以 知 识 为 基 础 的 劳 动 形 式, 能 否 把 知 识 资 本 的 价 值 构 成 进 行 科 学 细 致 的 量 化, 它 既 是 经 济 社 会 发 达 程 度 的 标 志, 也 是 企 业 管 理 现 代 化 程 度 的 标 志, 对 于 社 会 生 产 力 的 发 展 和 劳 动 者 积 极 性 的 提 高 都 具 有 重 要 意 义

16 16 宏 观 经 济 与 政 策 四 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 知 识 资 本 是 知 识 力 量 的 具 体 体 现, 知 识 资 本 的 量 化 是 知 识 力 量 发 挥 作 用 的 基 础 性 条 件 知 识 资 本 是 一 个 总 概 念, 它 的 作 用 的 发 挥 是 具 体 的 所 以, 要 实 现 知 识 资 本 价 值 的 增 殖, 必 须 对 知 识 资 本 实 施 量 化, 量 化 得 越 细 越 好, 越 有 利 于 知 识 资 本 价 值 的 增 殖 知 识 资 本 的 最 佳 量 化 点 应 该 是 知 识 资 本 的 创 造 者 和 知 识 产 品 的 生 产 者 因 为 知 识 资 本 价 值 的 实 现 及 其 价 值 的 增 殖 都 是 由 知 识 资 本 的 创 造 者 和 知 识 产 品 的 生 产 者 创 造 的, 只 有 他 们 的 积 极 性 调 动 起 来 了, 才 能 真 正 实 现 知 识 资 本 价 值 的 增 殖, 知 识 力 才 能 得 到 有 效 发 挥 自 世 纪, 英 国 哲 学 家 培 根 提 出 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 论 断 的 数 百 年 间, 人 们 对 于 知 识 就 是 力 量 的 认 知 大 致 经 历 了 三 个 阶 段 和 一 次 飞 跃 所 谓 三 个 阶 段 是 指 在 对 知 识 就 是 力 量 的 认 知 上 经 历 了 理 性 认 识 知 识 阶 段 单 体 知 识 应 用 阶 段 聚 合 知 识 应 用 阶 段 所 谓 一 次 飞 跃 是 指 人 们 在 对 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 论 断 的 认 知 上 实 现 了 从 知 识 本 体 论 转 向 了 知 识 认 知 论, 并 在 实 践 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 论 断 理 性 认 识 知 识 阶 段 主 要 是 指 从 世 纪 到 20 世 纪 中 叶 第 二 次 世 界 大 战 结 束 的 数 百 年 间, 人 们 对 于 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 命 题 的 理 解 和 解 释 的 漫 长 过 程 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 命 题 提 出 以 后, 引 起 了 社 会 各 界, 特 别 是 知 识 界 的 高 度 重 视, 开 始 了 对 知 识 和 知 识 力 的 传 播 与 研 究 其 表 现 主 要 是 :(1) 在 传 授 知 识 方 面, 开 始 了 由 单 纯 的 传 授 知 识 向 知 识 的 传 授 与 应 用 相 结 合 的 方 向 转 变 这 一 现 象 在 一 些 发 达 国 家 的 教 育 领 域 表 现 比 较 突 出, 把 学 生 被 动 接 受 知 识 的 传 统 教 育 转 变 成 为 知 识 的 传 授 与 培 养 学 生 对 知 识 的 应 用 能 力 创 新 能 力 解 决 实 际 问 题 的 能 力 有 机 地 结 合 起 来 (2) 更 多 的 务 虚 性 理 论 研 究 转 向 了 务 实 性 理 论 研 究 这 种 务 实 性 的 理 论 研 究 多 表 现 在 以 成 功 人 士 为 个 案 的 理 论 研 究 根 据 成 功 人 士 提 供 的 经 验, 一 些 务 虚 性 知 识 理 论 研 究 者 认 为 : 以 知 识 为 基 础 的 创 新 思 维 才 是 力 量 (3) 强 化 了 对 知 识 就 是 力 量 内 涵 的 研 究 有 的 学 者 认 为 : 知 识 就 是 力 量 的 知 识 主 要 是 指 科 学 知 识 技 术 知 识 和 工 程 知 识 ; 知 识 就 是 力 量 的 力 量 主 要 是 指 认 知 力 创 新 力 和 生 产 力 同 对 知 识 就 是 力 量 的 理 性 认 识 相 适 应, 在 这 数 百 年 间, 知 识 力 曾 有 过 了 三 次 大 的 显 露 : 一 次 是 从 18 世 纪 中 叶 到 20 世 纪 中 叶 的 200 年 间 的 蒸 汽 机 文 化 的 发 展 随 着 蒸 汽 机 技 术 的 广 泛 应 用, 在 欧 洲 引 起 了 一 场 手 工 劳 动 向 动 力 机 器 生 产 转 变 的 工 业 革 命, 促 进 了 欧 洲 工 业 经 济 的 大 发 展, 最 具 有 代 表 性 的 就 是 英 国 的 棉 织 采 矿 冶 金 制 盐 玻 璃 等 工 场 手 工 业 行 业 的 迅 速 兴 起 欧 洲 的 工 业

17 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 17 革 命 既 是 一 场 社 会 生 产 力 的 大 解 放, 又 是 人 类 历 史 上 最 野 蛮 的 一 次 文 化 大 传 播 由 于 当 时 知 识 力 的 不 对 称 和 知 识 传 播 的 野 蛮 性, 造 成 了 国 际 上 的 民 族 对 抗 国 家 对 抗, 整 个 世 界 形 成 了 相 互 对 立 的 两 大 营 垒 一 次 是 从 18 世 纪 末 开 始 的 电 文 化 的 兴 起 由 于 电 的 发 现 和 广 泛 应 用, 在 较 广 泛 的 领 域 内 验 证 了 知 识 力, 提 高 了 人 们 对 知 识 就 是 力 量 的 深 度 认 知 电 文 化 的 兴 起 和 广 泛 应 用, 一 方 面 拓 宽 了 电 文 化 的 研 究 范 围, 发 现 了 许 多 新 的 电 现 象 ; 另 一 方 面 创 造 了 更 多 更 实 用 的 电 器 产 品 比 如 1786 年 意 大 利 科 学 家 发 现 了 生 物 电 现 象 ;1793 年 伏 特 发 现 了 非 动 物 体 的 电 现 象, 并 发 明 了 电 池, 即 人 造 发 电 器 ;1839 年 英 国 燃 料 电 池 实 验 成 功 1866 年 德 国 工 程 师 西 门 子 发 明 了 发 电 机 等 一 次 是 从 20 世 纪 五 六 十 年 代 兴 起 的 改 革 文 化 潮 改 革 文 化 潮 的 出 现 标 志 着 知 识 就 是 力 量 进 入 了 一 个 新 阶 段, 标 志 着 知 识 力 已 从 自 然 科 学 领 域 进 入 了 社 会 科 学 领 域 现 代 的 世 界 性 改 革 文 化 潮 是 从 20 世 纪 中 叶 开 始 的, 半 个 多 世 纪 以 来, 现 代 改 革 文 化 的 发 展 凸 显 了 三 个 特 点 : 一 是 改 革 开 启 于 社 会 主 义 国 家 比 如 1950~1970 年 的 南 斯 拉 夫 经 济 工 人 自 治 和 社 会 自 治 的 改 革 ;1956~1965 年 的 匈 牙 利 的 局 部 经 济 和 政 治 调 整 政 策 和 从 1965 年 开 始 的 以 工 业 为 主 的 全 面 经 济 改 革 等, 都 是 现 代 改 革 文 化 萌 芽 的 显 露 ; 特 别 是 20 世 纪 五 六 十 年 代 苏 联 的 经 济 体 制 改 革, 有 力 地 冲 击 了 那 些 不 适 应 社 会 主 义 国 家 生 产 力 发 展 的 生 产 关 系 但 是, 由 于 对 社 会 主 义 社 会 的 认 知 问 题, 不 仅 没 有 支 持 改 革, 而 且 压 抑 阻 止 了 改 革, 在 世 界 性 改 革 的 大 潮 中, 社 会 主 义 国 家 的 改 革 可 以 说 是 起 了 个 大 早, 赶 了 个 晚 集 二 是 改 革 发 展 于 经 济 发 达 国 家 和 地 区 比 如 美 欧 日 国 家 的 发 展 亚 洲 四 小 龙 的 崛 起 以 及 海 湾 地 区 石 油 国 的 兴 起 和 拉 美 地 区 一 些 国 家 步 入 中 等 发 展 国 家 行 列, 都 与 他 们 改 革 开 放 有 关 但 是, 他 们 实 施 改 革 的 时 间 都 落 后 于 当 时 的 社 会 主 义 国 家 就 美 欧 日 的 改 革 来 说, 它 们 基 本 上 开 启 于 20 世 纪 60 年 代 ; 亚 洲 四 小 龙 海 湾 地 区 和 拉 美 地 区 的 一 些 国 家 的 改 革 基 本 上 开 启 于 20 世 纪 60~70 年 代 早 起 步 者 落 后 于 晚 起 步 者 的 原 因 很 多, 如 果 采 用 抽 象 法 来 分 析, 原 因 只 有 一 个 : 对 改 革 文 化 的 认 知 落 后, 这 是 早 起 步 者 落 后 于 晚 起 步 者 的 根 本 原 因 三 是 改 革 扎 根 于 中 国 中 国 的 改 革 起 步 于 20 世 纪 70 年 代 末 改 革 开 放 35 年 来, 中 国 经 济 实 力 科 技 实 力 国 防 实 力 以 及 综 合 国 力 大 幅 跃 升, 国 内 生 产 总 值 年 均 增 速 近 10%, 从 1978 年 的 3645 亿 元 增 长 到 2013 年 的 56 9 万 亿 元, 经 济 总 量 跃 居 世 界 第 二, 人 均 国 内 生 产 总 值 超 过 6644 美 元, 城 镇 化 率 达 到 53 7%, 中 国 经 济 对 世 界 经 济 增 长 的 贡 献 率 超 过 了 20% ( 百 年 潮 中 国 梦 第 一 集 百 年 追 梦 ) 中 国 改 革 开 放 的 实 践 告 诉 人 们 : 改 革 是 人 类 社 会 发 展 的 动 力, 改 革 文 化 是 人 类 实 施 改 革 的 概 念 理 念 和 符 号 的 集 合 体, 改 革 成 功 率 是 衡 量 人 们 对 改 革 文 化 认 知 的 尺 度 改 革 文 化 是 一 种 结 构 十 分 复 杂 的 文 化 体 系, 它 要 求 一 切 改 革 举 措 都 必 须 从 本 地 实 际 出 发, 这 是 改 革 成 功 的 根

18 18 宏 观 经 济 与 政 策 我 国 的 改 革 之 所 以 能 够 成 功, 并 能 够 持 续 发 展, 其 关 键 就 是 坚 持 中 国 特 色, 一 切 举 措 坚 持 从 中 国 实 际 出 发, 坚 持 走 中 国 特 有 的 改 革 之 路 单 体 知 识 应 用 阶 段 主 要 是 指 20 世 纪 中 叶 第 二 次 世 界 大 战 结 束 到 20 世 纪 末 的 数 十 年 间, 人 们 依 据 科 学 技 术 促 进 经 济 社 会 快 速 发 展 的 状 况 对 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 命 题 的 理 解 和 应 用 的 创 新 过 程 第 二 次 世 界 大 战 的 结 束, 标 志 着 以 德 国 纳 粹 和 日 本 战 争 狂 人 为 代 表 的 军 国 主 义 的 彻 底 破 灭, 标 志 着 世 界 人 民 反 法 西 斯 战 争 的 伟 大 胜 利, 极 大 地 调 动 了 世 界 各 国 人 民 发 展 本 国 经 济 的 积 极 性, 他 们 一 方 面 把 二 战 时 期 积 累 的 科 学 技 术 运 用 于 生 产 ; 另 一 方 面 又 把 许 多 军 事 技 术 运 用 于 经 济 建 设, 促 进 了 世 界 各 国 经 济 的 大 发 展 在 这 种 环 境 条 件 下, 人 们 对 于 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 命 题 的 认 知 更 加 深 化, 更 加 务 实 在 单 体 知 识 应 用 阶 段, 关 于 知 识 就 是 力 量 最 为 突 出 的 表 现 就 是 席 卷 了 世 界 许 多 国 家 和 地 区 的 第 三 次 浪 潮, 即 从 20 世 纪 50 年 代 到 20 世 纪 末 的 数 十 年 间 在 科 技 领 域 里 出 现 的 以 原 子 能 电 子 计 算 机 和 空 间 技 术 的 广 泛 应 用 为 主 要 标 志 的 第 三 次 科 技 革 命 这 次 科 技 革 命 是 继 蒸 汽 技 术 革 命 和 电 力 技 术 革 命 之 后 的 又 一 次 深 层 次 的 科 技 革 命, 它 涉 及 了 信 息 技 术 新 能 源 技 术 新 材 料 技 术 生 物 技 术 空 间 技 术 和 海 洋 技 术 等 诸 多 领 域, 标 志 着 现 代 科 技 知 识 已 得 到 了 普 及, 标 志 着 知 识 力 已 成 为 经 济 社 会 发 展 的 重 要 力 量 知 识 应 该 在 更 广 泛 的 领 域 发 挥 作 用, 但 是, 由 于 传 统 的 社 会 生 产 关 系 普 遍 不 适 应 社 会 生 产 力 发 展 要 求, 制 约 着 知 识 力 作 用 的 全 方 位 发 挥 因 此, 要 充 分 发 挥 知 识 力 的 作 用, 改 革 那 些 不 适 应 社 会 生 产 力 发 展 要 求 的 社 会 生 产 关 系 就 成 为 世 界 各 国 的 一 项 首 要 任 务, 并 在 世 界 范 围 内 形 成 了 一 种 改 革 浪 潮 聚 合 知 识 应 用 阶 段 主 要 是 指 从 20 世 纪 末 开 始 起 步 的 人 们 依 据 互 联 网 技 术 聚 合 技 术 的 广 泛 应 用 所 形 成 的 经 济 社 会 环 境 的 变 化 对 知 识 就 是 力 量 这 一 科 学 命 题 的 理 解 和 实 践 过 程 互 联 网 技 术 就 是 建 立 在 计 算 机 技 术 基 础 上 的 一 种 信 息 技 术 互 联 网 技 术 的 广 泛 应 用, 标 志 着 人 类 已 进 入 了 信 息 社 会 ; 标 志 着 地 球 的 缩 小 ; 标 志 着 人 际 间 的 依 赖 性 进 一 步 加 强 ; 标 志 着 文 化 功 能 的 全 方 位 的 显 露 ; 标 志 着 知 识 产 业 在 文 化 产 业 群 中 的 核 心 地 位 已 成 为 社 会 的 共 识 ; 标 志 着 社 会 资 源 和 自 然 资 源 相 结 合 而 形 成 的 文 化 资 源 已 成 为 体 系 式 的 现 代 新 型 资 源 ; 同 时 标 志 着 无 穷 尽 的 资 源 文 化 资 源 开 发 利 用 的 新 时 代 文 化 资 源 是 一 个 总 概 念, 它 是 由 信 息 资 源 知 识 资 源 单 体 文 化 资 源 构 成 的 整 体 在 互 联 网 技 术 尚 未 成 为 实 体 生 产 力 以 前 的 整 个 历 史 时 期, 不 管 是 物 质 资 源, 还 是 非 物 质 资 源, 其 开 发 模 式 都 是 分 散 的 个 体 性 的 开 发, 或 者 说 是 单 体 型 的 开 发 互 联 网 技 术 被 广 泛 使 用 以 后, 人 们 借 助 于 网 络 的 力 量 和 知 识 的 力 量 把 许 多 分 散 的 个 体 性 资 源 或 单 体 型 资 源 有 机 的 连 接 起 来, 使 它 们 形 成 一 种 合 力, 为 经 济 社 会 的 发 展 创 造 了 一 种 强 劲 的 动 力 网 络 技 术 虽 然 具 备 了 能 够 使 分 散 的 个 体 性 资 源 或 单 体 型 资 源 形 成 合 力 的 强 劲 的 动 力, 但 是 它 还

19 周 鸿 铎 知 识 就 是 力 量 与 知 识 资 本 研 究 19 不 具 备 把 这 种 合 力 变 成 现 实 能 力 比 如 我 国 的 三 网 融 合 为 什 么 那 样 困 难 呢? 除 了 管 理 体 制 方 面 的 原 因 外, 一 个 重 要 原 因 就 是 在 观 念 上 只 看 到 了 互 联 网 技 术 的 强 劲 动 力, 忽 视 了 聚 合 技 术 作 用 的 发 挥 可 见, 要 把 互 联 网 技 术 这 种 强 劲 的 动 力 变 成 现 实, 就 必 须 科 学 利 用 知 识 的 力 量 为 人 类 社 会 创 造 的 一 种 新 式 技 术 聚 合 技 术 综 上 所 述 可 以 看 出 : 知 识 是 人 类 认 识 世 界 的 灯 塔 ; 知 识 是 开 发 人 类 智 慧 的 钥 匙 ; 知 识 是 实 现 人 类 梦 想 的 云 梯 ; 知 识 是 一 座 人 类 共 享 的 宝 库 ; 知 识 是 保 家 卫 国 的 强 大 武 器 参 考 文 献 [1] 马 克 思 恩 格 斯 全 集 第 二 十 三 卷, 人 民 出 版 社 1972 年 版 [2] 周 鸿 铎 : 传 媒 经 济 论 传 经 解 读 卷, 中 国 书 籍 出 版 社 2013 年 版 [3] 周 鸿 铎 : 传 媒 经 济 学 教 程, 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 2007 年 版 [4] 世 界 经 合 组 织 : 以 知 识 为 基 础 的 经 济 报 告,1996 年 版 [5] 李 学 勤 : 文 化 是 一 个 整 体, 人 民 日 报 大 地 杂 志 2008 年 第 7 期 [6] 中 国 大 百 科 全 书 总 编 辑 委 员 会 : 中 国 大 百 科 全 书 教 育,1993 年 版

20 20 宏 观 经 济 与 政 策 KnowledgeisPower andthestudy ofknowledgecapital HongduoZhou Abstract:Foralongtime, peoplearemorefamiliarwiththeproblemsofknowledge, knowledgeispowerandsoon Butnowtheproblemsbecome strange,suchastheconceptof knowledge,knowledgeworkers,knowledgeeconomyandotherisuesshouldbedefinedscientifi calythroughtheperspectiveoftheimplementationofthestrategyofculturaldevelopmentand prosperity,suchashowtounderstandtheknowledgecapitalscientificalyandhowtoquantifythe knowledgecapitalscientificaly Theproblem requiresbothcleartheirmeaning,andaccurately quantifyknowledgefromtheperspectiveofintelectualcapital Thisarticledeepensthestudyofthe definitionofknowledgefromtheperspectiveofknowledgesharing,proposesknowledgeontology, knowledgecognitivetheoryandotherseveralbasicknowledgetheoreticalisueswhichcanpromote monomerknowledgequantification,andcreatesatheoryofmonomerknowledgecapitalquantifica tion,thenproposestheformulaofmonomerknowledgecapitalquantification Basedonthetheory ofknowledge,knowledgeispowerandsoon,thearticlemakesabriefanalysisofthefundamental trendsofknowledgecapital Key Words: knowledge; knowledge ontology; knowledge cognitive theory; monomer knowledgecapital;culturalreform

21 经济与管理战略研究 城镇化与经济增长 基于中国省级面板数据的实证研究 池建宇 陈金婧 摘要 本文以二元经济等理论为基础 通过对中国 ３０个省份 １９７８ ２０１２年面板数 据的回归 以人均实际 ＧＤＰ的对数为被解释变量 城镇化水平作为解释变量 并创新性 地加入了固定资产投资占 ＧＤＰ的比重 就业人口 进出口总额占 ＧＤＰ的比重等控制变 ６ ７ ６ 的正相关 在控制了面板 量 实证分析了我国城镇化与经济增长的关系 二者呈 ５ 固定效应模型的个体效应后 人均实际 ＧＤＰ对城镇化水平的弹性为 ０ ６ ６ ９ 另外 本文 通过非参数检验证明我国东中西部城镇化水平和经济发展差异明显 因此在政策制定上 不应 一刀切 关键词 城镇化 经济增长 固定效应模型 一 引 言 城镇化 Ｕｒ ｂａ ｎｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ 一词最早出现于 １８６７年西班牙工程师 Ａ Ｓｅ ｒ ｄａ 出版的 城镇化的基本理论 它指农村人口向城镇人口转变的过程 城 镇化的表现为农村人口比例下降 城镇人口比例上升 同时伴以产业结构 从第一产业 农业经济 向第二 第三产业 工业经济 服务业经济 的 转移 纵观全球 英国的工业革命 美国的电气化和 ２０世纪 ９０年代的信息化 都在城镇发生 而现代工商业 服务业 尤其是金融业往往集聚在特大型城 市 如美国的纽约证券交易所 英国的伦敦证券交易所 这些公司都吸引了 大批劳动力迁移到城市工作 促进了城镇化的发展 中国目前的城镇化水平仅相当于美国 １９２０年 日本 １９ ５０年 韩国 １９７０ 年的水平 中国的人口基数庞大 假如全国的城镇化水平继续提高 ２ ０ 就 相当于美国的全部人口 这意味着我国目前面临的城乡人口迁移的规模在世 界上将是空前的 我国的 十二五 规划提出积极稳妥推进城镇化 优化城 ３Ｃ１８ 阶段性 本文为中国传媒大学校级科研项目 中国宏观经济波动最适幅度研究 ＣＵＣ１ 研究成果 池建宇 １９７７ 男 中国传媒大学经济与管理学院讲师 研究领域 宏观经济学与 产 业经济学 陈金婧 １９９２ 女 英国布里斯托大学经济 金 融 和 管 理 学 院 硕 士 生 研 究 领 域 金融学

22 22 宏 观 经 济 与 政 策 市 化 布 局 和 形 态, 加 强 城 镇 化 管 理, 不 断 提 升 城 镇 化 的 质 量 和 水 平, 国 家 政 策 对 于 城 镇 化 的 重 视 程 度 可 见 一 斑 2008 年 金 融 危 机 后, 在 全 球 经 济 形 势 不 明 朗 的 大 环 境 下, 中 国 必 须 放 弃 过 分 依 赖 国 际 贸 易 拉 动 国 内 经 济 发 展 的 老 路 只 有 通 过 扩 大 内 需, 加 快 产 业 结 构 转 型, 才 能 实 现 经 济 的 长 期 持 续 增 长 城 镇 化 建 设 能 够 有 效 地 拉 动 投 资 和 消 费, 加 快 我 国 第 一 产 业 向 第 二 第 三 产 业 的 转 变, 从 而 促 进 经 济 发 展 因 此 本 文 的 研 究 目 的 是 解 答 中 国 的 城 镇 化 是 否 能 够 促 进 经 济 增 长? 城 镇 化 水 平 到 底 和 经 济 增 长 有 多 大 的 相 关 性? 我 国 的 城 镇 化 发 展 有 没 有 问 题? 如 果 有, 政 策 应 该 怎 样 制 定 等 一 系 列 问 题 图 1 和 表 1 分 别 是 中 国 城 镇 化 与 人 均 实 际 GDP 的 对 数 的 趋 势 图 和 钱 纳 里 标 准 与 中 国 实 际 情 况 的 对 比 表, 它 们 从 总 体 上 概 括 表 现 了 中 国 城 镇 化 与 经 济 增 长 的 关 系 由 图 1 所 示, 自 改 革 开 放 以 来, 中 国 经 济 发 展 与 城 镇 化 水 平 均 在 不 断 的 上 升 中 相 比 城 镇 化 较 为 平 滑 的 增 长, 人 均 实 际 GDP 增 长 得 更 加 陡 峭 钱 纳 里 模 型 是 由 哈 佛 大 学 教 授 世 界 银 行 经 济 顾 问 霍 利 斯 钱 纳 里 教 授 通 过 对 101 个 国 家 的 经 济 数 据 的 筛 选 分 析 观 察 后, 得 出 在 常 规 发 展 条 件 下, 一 定 的 经 济 水 平 应 该 对 应 着 一 定 的 城 镇 化 工 业 化 以 及 经 济 结 构 水 平 该 模 型 被 广 泛 应 用 于 评 估 或 预 测 国 家 及 地 区 的 经 济 结 构 的 合 理 性, 以 及 城 镇 化 与 经 济 发 展 的 相 符 程 度 由 表 1 可 以 看 出, 在 同 样 的 人 均 GNP 水 平 下, 中 国 的 城 镇 化 发 展 水 平 一 律 滞 后 于 常 态 值, 二 者 差 距 呈 现 倒 U 形 曲 线 特 征, 即 实 际 城 镇 化 水 平 与 常 态 值 的 差 距 先 扩 大 后 逐 渐 缩 小 这 代 表 虽 然 我 国 的 城 镇 化 与 经 济 发 展 的 关 系 并 不 同 步, 但 是 近 年 来 其 发 展 势 头 还 是 良 好 的 图 1 中 国 城 镇 化 水 平 与 人 均 实 际 GDP 的 对 数 (1978~2012)

23 池 建 宇 陈 金 婧 城 镇 化 与 经 济 增 长 23 表 1 钱 纳 里 标 准 与 中 国 实 际 情 况 对 比 钱 纳 里 标 准 中 国 实 际 情 况 人 均 GNP( 美 元 ) 城 镇 化 水 平 (%) 城 镇 化 水 平 (%) 城 镇 化 水 平 滞 后 (%) 美 国 经 济 学 家 Lampard(1956) 通 过 研 究 本 国 的 数 据, 得 出 美 国 的 经 济 增 长 与 城 市 发 展 有 显 著 的 正 相 关 关 系 美 国 地 理 学 家 Bery(1965) 通 过 对 95 个 国 家 的 43 个 变 量 运 用 主 成 分 分 析 方 法 以 分 析 其 城 镇 化 与 经 济 增 长 之 间 的 关 系, 结 果 显 示 两 者 存 在 着 密 切 的 关 系 Northam (1975) 通 过 面 板 数 据 分 析, 提 出 了 经 济 发 展 与 城 镇 化 水 平 间 的 线 性 关 系 式 Renaud(1981) 对 111 个 国 家 进 行 分 析 显 示, 国 家 的 经 济 发 展 与 城 镇 化 水 平 紧 密 相 关 前 面 提 到 的 H 钱 纳 里 (1988) 的 研 究, 得 到 了 常 规 情 况 下 经 济 发 展 水 平 与 城 镇 化 水 平 的 大 体 正 向 对 应 关 系 McCoskey 和 Kao(1998) 利 用 30 个 发 展 中 国 家 及 22 个 发 达 国 家 的 面 板 数 据 对 城 镇 化 与 人 均 资 本 产 出 之 间 的 动 态 关 系 进 行 了 分 析, 结 果 接 受 了 它 们 之 间 的 长 期 均 衡 关 系 美 国 城 镇 经 济 学 家 Henderson (2000) 对 不 同 国 家 的 城 镇 化 水 平 和 人 均 GDP 横 截 面 数 据 进 行 对 数 分 析, 得 出 二 者 的 相 关 系 数 为 0 85 Berlineli 和 Slrobl(2003) 对 1960~1990 年 39 个 国 家 的 面 板 数 据 运 用 半 参 数 方 法 估 计, 发 现 城 镇 集 聚 与 经 济 增 长 之 间 呈 现 出 U 形 曲 线 的 关 系 自 城 镇 化 概 念 引 入 中 国 以 来, 国 内 的 一 些 学 者 也 对 它 进 行 了 实 证 研 究 许 学 强 (1988) 利 用 1981 年 美 国 人 口 咨 询 局 公 布 的 151 个 国 家 的 数 据, 通 过 建 立 散 点 图 对 数 曲 线, 得 到 了 城 镇 化 水 平 与 人 均 GNP 之 间 存 在 着 对 数 曲 线 关 系, 其 相 关 系 数 为 0 81 周 一 星 (1995) 对 157 个 国 家 和 地 区 1977 年 的 横 截 面 数 据 进 行 分 析 后 得 出 经 济 增 长 和 城 镇 化 发 展 有 很 显 著 的 对 数 增 长 关 系, 相 关 系 数 达 成 德 宁 (2004) 利 用 76 个 国 家 2002 年 的 人 均 国 民 生 产 总 值 与 城 镇 化 率 的 相 关 数 据, 也 得 到 了 城 镇 化 与 经 济 增 长 与 人 均 GNP 之 间 存 在 着 对 数 曲 线 关 系, 两 者 的 相 关 系 数 为 0 82 吕 璐 (2005) 分 别 以 城 镇 化 水 平 和 人 均 国 内 生 产 总 值 作 为 被 解 释 变 量 和 解 释 变 量 建 立 模 型 回 归, 验 证 了 我 国 的 城 镇 化 与 经 济 增 长 两 者 的 关 系 是 高 度 正 相 关 甄 峰 等 (2007) 利 用 江 苏 省 13 个 地 级 市 2000~2005 年 的 数 据, 采 用 相 关 分 析 和 多 元 线 性 回 归 方 法 对 人 力 资 源 与 经 济 增 长 城 镇 化 水 平 之 间 的 关 系 进 行 分 析, 认 为 人 力 资 本 积 累

24 24 宏 观 经 济 与 政 策 促 进 了 经 济 增 长, 而 城 镇 化 推 动 了 人 力 资 本 的 累 积, 认 为 城 镇 化 是 促 进 经 济 增 长 的 重 要 引 擎 段 瑞 君 和 安 虎 森 (2009) 认 为 城 镇 化 与 经 济 增 长 存 在 弹 性 关 系, 城 镇 化 水 平 提 高 1%, 能 够 带 来 GDP 的 11 56% ~11 85% 的 增 加 王 建 (2010) 认 为, 金 融 危 机 后, 国 际 经 济 未 能 完 全 复 苏, 我 国 经 济 的 长 期 增 长 不 能 单 纯 依 靠 外 贸, 加 快 城 镇 化 进 程 从 而 扩 大 内 需 应 成 为 现 阶 段 中 国 经 济 增 长 的 动 力 陈 可 嘉 和 臧 永 生 (2011) 利 用 福 建 省 2000~2009 年 相 关 数 据 进 行 实 证 检 验, 证 明 其 城 镇 化 水 平 已 成 为 促 进 经 济 增 长 的 重 要 推 动 力 除 以 上 文 献 外, 还 有 一 些 学 者 就 城 镇 化 与 经 济 增 长 的 格 兰 杰 因 果 关 系 进 行 了 检 验 有 一 些 学 者 认 为 是 城 镇 化 促 进 了 经 济 发 展, 也 有 一 些 学 者 认 为 是 经 济 发 展 促 进 了 城 镇 化, 但 大 多 数 人 都 无 法 否 认 其 实 这 二 者 具 有 相 互 的 作 用 力, 即 城 镇 化 与 经 济 发 展 实 质 上 是 相 互 促 进 的, 如 高 佩 义 (2004) 没 有 任 何 一 个 国 家 可 以 完 全 割 裂 开 二 者 的 相 互 作 用, 中 国 也 是 如 此 因 此 本 文 并 不 着 重 分 析 二 者 的 格 兰 杰 因 果 关 系, 而 力 图 通 过 35 年 30 个 省 份 的 面 板 数 据, 加 上 严 格 的 控 制 变 量, 探 寻 城 镇 化 水 平 与 经 济 增 长 的 相 关 关 系 以 及 城 镇 化 对 经 济 增 长 的 推 动 作 用 本 文 主 要 的 创 新 点 如 下 :(1) 从 模 型 构 建 上, 目 前 关 于 我 国 经 济 发 展 和 城 镇 化 建 设 的 研 究 虽 然 不 少, 但 是 在 评 价 二 者 关 系 时, 主 要 采 用 单 一 的 城 镇 化 水 平 和 GDP 进 行 双 变 量 线 性 回 归 事 实 上, 要 想 研 究 某 一 因 素 对 被 解 释 变 量 的 影 响 就 必 须 剔 除 其 他 因 素 对 被 解 释 变 量 的 影 响, 也 就 是 要 控 制 住 其 他 变 量 的 影 响 将 影 响 被 解 释 变 量 的 其 他 主 要 因 素 引 入 模 型 和 所 要 研 究 的 因 素 一 同 估 计 模 型, 就 可 以 得 到 所 要 研 究 的 因 素 的 比 较 准 确 的 估 计 量 因 此 本 文 控 制 了 除 城 镇 化 水 平 的 其 他 变 量, 如 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 就 业 人 数 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 控 制 变 量 能 够 使 回 归 结 果 拟 合 度 更 好, 更 加 符 合 实 际 情 况 从 模 型 估 计 方 法 上, 大 多 数 文 献 采 用 的 是 OLS 回 归 方 法, 本 文 采 用 的 是 固 定 效 应 模 型 (2) 从 数 据 选 取 上, 相 比 于 时 间 序 列, 本 文 采 用 面 板 数 据 进 行 分 析, 回 归 结 果 更 加 能 够 反 映 省 份 间 的 个 体 效 应 (3) 从 文 章 基 本 观 点 上, 本 文 加 入 了 对 中 国 东 中 西 部 不 同 区 域 的 比 较, 认 为 中 国 不 同 区 域 间 城 镇 化 发 展 差 异 明 显, 应 从 政 策 层 面 上 区 别 对 待, 推 进 城 镇 化 建 设 不 能 一 刀 切, 城 镇 化 也 并 非 绝 对 的 有 益 无 害, 这 是 以 往 文 献 中 较 少 提 到 的 本 文 的 结 构 如 下 : 首 先 进 行 理 论 模 型 的 阐 述 ; 介 绍 本 文 采 用 数 据 和 方 法, 模 型 的 可 行 性 ; 然 后 建 立 计 量 模 型, 并 对 其 进 行 稳 健 性 检 验 ; 最 后 得 出 相 应 的 结 论 并 给 出 政 策 建 议 二 理 论 模 型 城 镇 化 与 经 济 增 长 的 相 关 理 论, 主 要 包 括 : 发 展 经 济 学 中 的 二 元 经 济 结 构 理 论 新 经 济 地 理 学 中 的 城 镇 化 理 论 新 兴 古 典 经 济 学 中 的 分 工 理 论 导 致

25 池 建 宇 陈 金 婧 城 镇 化 与 经 济 增 长 25 的 城 镇 化 理 论 其 中, 发 展 经 济 学 认 为 城 乡 发 展 差 距 工 农 业 差 距 以 及 收 入 差 距 是 经 济 发 展 的 三 大 顽 疾, 并 以 此 为 基 础 形 成 了 以 城 乡 分 析 为 基 础 的 二 元 经 济 理 论 刘 易 斯 作 为 古 典 二 元 经 济 模 型 理 论 的 代 表, 认 为 城 镇 部 门 的 劳 动 生 产 率 较 高, 并 且 随 着 工 业 部 门 的 不 断 发 展 会 积 累 大 量 的 工 业 资 本 ; 同 时 在 传 统 的 农 业 部 门 劳 动 生 产 率 相 对 较 低, 可 投 资 利 用 的 资 本 也 较 少, 但 却 存 在 着 丰 富 的 剩 余 劳 动 力 随 着 工 业 部 门 的 不 断 发 展, 利 润 的 驱 使 会 使 得 工 业 资 本 家 利 用 积 累 的 资 本 用 于 扩 大 再 生 产, 在 这 一 过 程 中, 需 要 从 农 业 部 门 吸 收 大 量 的 剩 余 劳 动 力 来 作 为 工 业 发 展 的 补 充 只 要 城 镇 中 工 业 部 门 的 规 模 能 够 持 续 扩 大, 那 么 最 终 会 将 全 部 的 农 业 剩 余 劳 动 力 转 移 至 城 镇 工 业 部 门, 于 是, 二 元 经 济 就 转 变 成 了 一 元 经 济 在 这 一 过 程 中, 城 镇 化 使 剩 余 劳 动 力 从 效 率 较 低 的 农 村 转 移 到 效 率 较 高 的 城 镇, 促 进 了 资 源 的 优 化 配 置, 经 济 结 构 的 不 断 转 变, 以 及 经 济 的 长 期 增 长 如 图 2 所 示, 在 垄 断 竞 争 市 场 条 件 下, 设 想 农 村 剩 余 劳 动 力 迁 入 城 市 地 域 劳 动 迁 入 将 增 加 城 市 劳 动 力 供 给 和 地 方 支 出, 因 而 抑 制 城 市 工 资 上 升 增 加 生 产 规 模 报 酬, 进 而 提 高 城 市 生 产 率, 增 强 城 市 盈 利 能 力 这 将 导 致 城 市 积 累 能 力 提 高 和 新 的 资 本 形 成, 新 资 本 形 成 吸 引 劳 动 力 迁 入, 而 劳 动 力 迁 入 又 将 增 加 城 市 地 方 支 出 因 此, 从 城 市 部 门 来 看, 劳 动 力 从 乡 村 迁 入 城 市 将 通 过 需 求 联 系 驱 动 经 济 累 积 性 发 展 图 2 劳 动 力 迁 入 城 市 驱 动 城 市 部 门 发 展 新 经 济 地 理 理 论 兴 起 于 20 世 纪 80 年 代 末 90 年 代 初, 主 要 的 代 表 人 物 是 卢 卡 斯 克 鲁 格 曼 贝 克 和 墨 菲 该 理 论 认 为 城 乡 差 异 的 二 元 性 质 是 一 种 普 遍 现 象 经 济 地 理 学 派 理 论 的 基 石 建 立 在 三 个 经 济 学 命 题 之 上 : 一 是 收 益 递 增 这 一 学 派 认 为 收 益 递 增 是 经 济 活 动 通 过 区 域 集 中 而 形 成 的, 集 中 是 规 模 经 济 的 反 映, 其 规 模 优 势 远 远 大 于 某 一 个 部 门 或 产 业 的 集 中 优 势 二 是 不 完 全 竞 争 不 完 全 竞 争 模 型 被 克 鲁 格 曼 引 入 到 区 域 经 济 的 分 析 当 中, 由 于 不 完 全 竞 争 的 存 在, 当 某 个 地 区 的 制 造 业 发 展 起 来 之 后, 形 成 了 具 有 集 聚 效 应 的 工 业 地 区, 而 另 一 个 地 区 则 仍 处 于 农 业 地 区, 两 者 的 优 势 被 锁 定, 从 而 形 成 中 心 区 与 外 围 区 的 关 系 三 是 运 输 成 本 即 区 域 经 济 活 动 要 追 求 运 输 成 本 的

26 26 宏 观 经 济 与 政 策 最 小 化 新 经 济 地 理 理 论 研 究 的 是 引 发 集 聚 的 原 因, 而 集 聚 通 常 被 认 为 是 城 镇 化 的 动 因 : 学 校 公 司 医 院 等 往 往 集 聚 在 城 镇, 吸 引 人 口 向 城 镇 迁 移 作 为 新 兴 古 典 经 济 学 组 成 的 一 部 分, 新 兴 古 典 城 镇 化 理 论 认 为 : 集 聚 经 济 包 括 两 种 类 型, 一 种 是 由 规 模 经 济 和 交 易 成 本 所 引 起 的, 这 一 种 集 聚 解 释 了 为 什 么 在 分 工 产 生 之 前 就 有 城 镇 化 出 现 的 原 因 ; 另 一 种 是 由 分 工 和 专 业 化 所 引 起 的 集 聚 分 工 和 专 业 化 的 发 展 大 大 提 高 了 生 产 效 率, 有 利 于 企 业 和 产 业 比 较 优 势 的 形 成, 并 导 致 了 城 镇 化 的 发 展 综 上 所 述, 资 本 积 累 规 模 经 济 集 聚 经 济 劳 动 分 工 都 是 城 镇 化 带 来 经 济 增 长 的 源 泉, 而 城 镇 又 是 学 习 效 应 资 本 积 累 及 劳 动 分 工 最 优 效 率 的 区 域 因 此 城 镇 化 促 进 经 济 增 长 这 一 命 题 有 着 坚 实 的 理 论 基 础, 也 为 下 面 的 计 量 模 型 提 供 了 支 持 在 论 动 态 理 论 和 资 本 扩 大 增 长 率 和 就 业 中, 哈 罗 德 和 多 马 同 时 指 出, 经 济 社 会 投 资 的 增 加 既 能 扩 大 有 效 需 求, 又 能 带 来 国 民 财 富 和 生 产 力 的 增 加 城 镇 化 的 不 断 发 展 提 高 了 投 资 环 境, 带 动 了 投 资 需 求 的 增 加, 从 而 通 过 乘 数 效 应 促 进 经 济 增 长 例 如, 城 镇 吸 引 了 大 量 的 就 业 者, 为 解 决 他 们 的 住 房 问 题, 需 要 进 行 房 地 产 建 设 等 固 定 资 产 投 资 城 镇 化 还 能 够 有 效 带 来 工 业 化 水 平 的 提 高, 工 业 发 达 的 国 家 在 国 际 贸 易 中 往 往 具 有 明 显 的 比 较 优 势, 从 而 扩 大 进 出 口 贸 易 而 作 为 拉 动 经 济 的 三 驾 马 车 之 一, 进 出 口 对 于 经 济 发 展 非 常 重 要 因 此, 本 文 将 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 就 业 人 口 和 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 作 为 控 制 变 量, 以 期 更 好 地 解 释 城 镇 化 与 经 济 增 长 的 关 系 图 3 城 镇 化 推 动 经 济 增 长 三 计 量 模 型 与 数 据 说 明 ( 一 ) 计 量 模 型 根 据 上 文 理 论 分 析, 本 文 建 立 如 下 计 量 模 型 : ln(prgdp) it =α+βu it +γ it +μ it (1) 其 中 prgdp it 是 第 t 年 第 i 省 的 人 均 实 际 GDP, 即 名 义 人 均 GDP 扣 除 物 价 上 涨 因 素, 这 里 采 用 居 民 消 费 物 价 指 数 ( 以 1978 年 为 100) 来 度 量 物 价 变 动 因 素 U it 是 第 t 年 第 i 省 的 城 镇 化 水 平, 采 用 学 术 界 最 常 用 的 城 镇 人 口 占 总 人 口 比 重 来 衡 量, 明 显 变 量 是 U it 主 要 分 析 的 变 量 本 文 还 选 用 了 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 (industry) 作 为 衡 量 城 镇 化 水 平 的 另 一 个 指 标, 它 本 身 不 参 与 回

27 池 建 宇 陈 金 婧 城 镇 化 与 经 济 增 长 27 归, 但 在 后 面 的 稳 健 性 检 验 中 作 为 解 释 变 量 进 行 对 回 归 结 果 的 再 次 确 认 X it 是 第 t 年 第 i 省 的 其 他 可 能 影 响 人 均 实 际 GDP 的 主 要 变 量, 作 为 控 制 变 量 出 现 根 据 前 文 的 分 析,X 包 括 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 (invest) 就 业 人 口 (employ) 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 (exim) 本 文 对 等 式 两 边 的 变 量 ( 人 均 实 际 GDP 就 业 人 口 ) 进 行 了 自 然 对 数 处 理, 消 除 可 能 存 在 的 异 方 差, 符 合 经 济 增 长 的 一 般 形 式 ( 如 柯 布 道 格 拉 斯 函 数 ) 但 对 于 本 身 是 比 例 的 变 量, 考 虑 到 取 对 数 会 使 其 丧 失 经 济 学 意 义, 因 此 没 有 进 行 对 数 处 理 ( 二 ) 数 据 说 明 本 文 使 用 1978~2012 年 中 国 30 个 省 份 ( 不 包 含 西 藏 和 港 澳 台 地 区 ) 的 面 板 数 据, 样 本 容 量 为 1050, 跨 时 35 年, 个 体 数 为 30 数 据 来 自 新 中 国 60 年 统 计 资 料 汇 编 (1978~2008), 中 国 经 济 与 社 会 发 展 统 计 数 据 库 (2009~2012) 表 2 列 出 被 解 释 变 量 及 所 有 解 释 变 量 的 描 述 统 计 量 表 2 各 变 量 描 述 统 计 量 变 量 变 量 描 述 个 数 均 值 标 准 差 最 小 值 最 大 值 prgdp 人 均 实 际 GDP( 元 ) invest 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 employ 就 业 人 口 ( 万 人 ) exim 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 urban 城 镇 化 水 平 industry 第 一 产 业 占 GDP 比 重 注 : 本 表 中,invest 的 最 大 值 为 1 11 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 大 于 1 的 解 释 :(1) 固 定 资 产 投 资 和 GDP 的 统 计 口 径 不 同 ;(2) 可 能 该 省 份 当 年 的 净 出 口 为 负 值 : 实 际 上 该 数 值 出 现 在 2010 年 吉 林 省, 当 年 出 口 总 额 万 美 元, 进 口 万 美 元 四 实 证 分 析 : 城 镇 化 与 经 济 增 长 ( 一 ) 回 归 分 析 固 定 效 应 分 析 方 法 是 各 类 经 济 学 文 献 中 对 面 板 数 据 实 证 分 析 中 比 较 常 用 的 方 法, 本 文 也 采 用 了 此 种 方 法, 回 归 结 果 见 表 3 表 3 回 归 结 果 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) invest (36 84) (32 35) (5 36) (33 07) (32 01) (28 68) (4 65)

28 28 宏 观 经 济 与 政 策 续 表 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) exim (20 81) (5 50) (5 85) (15 96) (5 21) (13 34) (5 81) employ (9 46) (33 47) (1 58) (13 29) (28 21) (11 43) (1 23) urban (15 61) (8 60) industry (-23 64) (-3 46) constant (22 84) (-19 04) (9 50) (19 78) (-18 35) (35 18) (6 93) 个 体 效 应 No Yes Yes No Yes No Yes 年 度 效 应 No No Yes No No No Yes N adj R 注 :(1) 被 解 释 变 量 均 为 人 均 实 际 GDP(prgdp) 的 对 数, 解 释 变 量 中 就 业 人 口 进 行 了 对 数 处 理 ; (2) 括 号 中 是 基 于 white 异 方 差 稳 健 标 准 误 计 算 而 得 的 t 值 ; (3) 分 别 表 示 在 1% 5% 10% 水 平 上 显 著 在 第 (1) 列 中, 我 们 主 要 考 察 了 控 制 变 量 X 对 人 均 实 际 GDP 的 影 响, 可 以 看 到 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 就 业 人 口 三 个 控 制 变 量 在 1% 的 显 著 性 水 平 下 均 对 人 均 实 际 GDP 有 正 向 影 响, 与 预 期 相 符 但 是 这 个 模 型 的 R 2 是 64 9%, 说 明 还 有 大 约 35% 的 其 他 因 素 影 响 被 解 释 变 量 为 此, 在 第 (2) 列 中 加 入 了 29 个 反 映 地 区 个 体 特 征 的 虚 拟 变 量, 依 然 是 人 均 实 际 GDP 对 固 定 资 产 投 资 占 GDP 比 重 进 出 口 总 额 占 GDP 比 重 就 业 人 口 三 个 变 量 的 回 归 此 时, 模 型 的 R 2 提 高 到 89 7%, 这 意 味 着, 不 随 时 间 改 变 的 个 体 因 素 能 够 解 释 24 8% ( ) 的 经 济 增 长 的 变 动 第 (3) 列 是 在 第 (2) 列 的 基 础 上 加 入 了 34 个 反 映 时 间 特 征 的 虚 拟 变 量, 模 型 的 R 2 提 高 到 93 1%, 说 明 不 随 个 体 改 变 的 时 间 因 素 能 够 解 释 3 4% ( ) 的 经 济 增 长 的 变 动 至 此, 说 明 被 解 释 变 量 对 控 制 变 量 的 回 归 均 显 著 且 符 合 预 期 第 (4) 列 是 引 入 城 镇 化 水 平 作 为 解 释 变 量 的 回 归, 结 果 显 示 城 镇 化 水 平 的 系 数 估 计 值 在 1% 的 水 平 上 显 著 为 正, 表 明 城 镇 化 水 平 越 高, 越 有 利 于 各 省 经 济 增 长 此 时 模 型 的 拟 合 优 度 达 到 了 71 7%, 比 第 (1) 列 单 纯 利 用 控 制 变 量 做 回 归 时 提 高 了 6 8% ( ), 回 归 效 果 更 好 说 明 除 固 定 资 产 投 资 就 业 人 口 进 出 口 总 额 外, 城 镇 化 水 平 的 提 高 也 能 拉 动 经 济 增 长

29 池 建 宇 陈 金 婧 城 镇 化 与 经 济 增 长 29 第 (5) 列 采 用 固 定 效 应 模 型 并 且 控 制 了 个 体 效 应, 该 模 型 能 够 解 释 91 2% 的 各 省 人 均 实 际 GDP 的 变 动 值 得 注 意 的 是, 其 中 城 镇 化 水 平 的 系 数 依 旧 在 1% 的 水 平 下 显 著 为 正, 与 第 (4) 列 中 的 一 致, 再 次 证 明 了 城 镇 化 水 平 提 高 对 于 经 济 发 展 有 显 著 的 促 进 作 用 第 (5) 列 与 第 (2) 列 相 比, 都 控 制 了 个 体 效 应, 区 别 仅 在 于 第 (5) 列 多 了 解 释 变 量 城 镇 化 水 平 第 (5) 列 模 型 的 拟 合 优 度 比 第 (2) 列 增 加 了 1 5% ( ), 说 明 促 进 经 济 增 长 的 因 素 除 了 固 定 资 产 投 资 就 业 人 口 和 进 出 口 总 额 外, 城 镇 化 也 不 应 被 忽 视 增 加 个 体 效 应 后 城 镇 化 水 平 显 著, 说 明 利 用 不 同 省 份 各 自 回 归 得 到 的 方 程 式 截 距 项 不 同, 省 份 间 城 镇 化 对 人 均 实 际 GDP 的 拉 动 作 用 有 所 差 异 ( 二 ) 稳 健 性 检 验 稳 健 性 检 验 主 要 采 用 的 是 通 过 更 换 参 数 的 设 定, 检 验 实 证 结 果 是 否 发 生 改 变 如 果 改 变 参 数 设 定 以 后, 符 号 和 显 著 性 发 生 了 改 变, 说 明 回 归 不 是 稳 健 的, 需 要 寻 找 问 题 的 所 在 一 般 稳 健 性 检 验 有 三 种 途 径 : (1) 从 数 据 出 发, 根 据 不 同 的 标 准 调 整 分 类, 检 验 结 果 是 否 依 然 显 著 ; (2) 从 变 量 出 发, 从 其 他 的 变 量 替 换, 检 验 结 果 是 否 依 然 显 著 ; (3) 从 计 量 方 法 出 发, 可 以 用 不 同 方 法 回 归, 看 结 果 是 否 依 然 稳 健 本 文 主 要 采 取 第 (2) 种 方 法, 即 通 过 替 换 解 释 变 量 和 被 解 释 变 量, 看 回 归 结 果 是 否 稳 健 1 替 换 解 释 变 量 表 3 的 第 (6) 列 是 将 解 释 变 量 从 城 镇 化 水 平 替 换 为 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 后 的 回 归 根 据 钱 纳 里 标 准, 随 着 城 镇 化 水 平 的 提 高, 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 应 该 不 断 降 低, 第 二 三 产 业 占 GDP 的 比 重 不 断 升 高, 因 此 我 们 预 期 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 应 该 与 人 均 实 际 GDP 成 负 相 关 回 归 结 果 显 示, 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 的 系 数 估 计 值 在 1% 的 水 平 上 显 著 为 正, 表 明 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 越 高, 越 不 利 于 各 省 经 济 增 长, 与 预 期 相 符 第 (7) 列 是 加 入 时 间 效 应 和 个 体 效 应 后 的 回 归 结 果, 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 的 系 数 估 计 值 依 旧 在 1% 的 水 平 上 显 著 为 正, 与 第 (3) 列 相 比,R 2 提 高 了 3% ( ) 综 上 所 述, 回 归 通 过 了 稳 健 性 检 验 2 替 换 被 解 释 变 量 除 了 将 解 释 变 量 由 城 镇 化 水 平 替 换 为 第 一 产 业 占 GDP 的 比 重 外, 本 文 还 采 取 将 人 均 实 际 GDP 更 换 为 异 常 人 均 实 际 GDP 的 方 法 再 次 进 行 稳 健 性 检 验 异 常 人 均 实 际 GDP 定 义 为 实 际 的 人 均 GDP 的 对 数 与 正 常 的 人 均 实 际 GDP 的 对 数 之 间 的 偏 差, 可 以 采 用 两 步 法 进 行 估 算 获 得 第 一 步, 笔 者 选 取 了 一 些 前 期 文 献 中 确 定 的 重 要 变 量, 并 且 采 用 它 们 的 线 性 拟 合 值 来 衡 量 正 常 人 均 实 际 GDP 的 对 数 具 体 而 言, 我 们 首 先 估 计 了 如 下 线 性 模 型 : ln(prgdp) it =α+γx it +μ it (2)