股票质押式回购交易客户协议及风险揭示书八 在股票质押式回购交易中, 融入方面临各种市场风险, 包括但不限于市场利率变化 证券价格波动 证券事件风险 ( 一 ) 市场利率变化 若市场利率发生变化, 融入方可能面临融资成本上升的风险 ( 二 ) 证券价格波动 待购回期间, 若质押标的证券市值下跌, 导致

鑫易雨-股票质押式回购交易客户协议-清洁.docx

中国银河证券股份有限公司股票质押式回购交易风险揭示书 尊敬的客户 : 为了使您充分了解股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 或 交易 ) 业务风险, 依据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 规章, 以及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 深圳证券交易所( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 的相关业务规则及规定, 特提供本风险揭示书

目 录 第一章股票质押回购概述... 2 第二章交易权限申请与开通... 3 一 业务资格... 3 二 质押特别交易单元申请... 3 三 交易权限开通... 3 四 交易权限暂停和终止... 4 第三章适当性管理... 5 一 融入方适当性标准... 5 二 合格融入方 融出方信息报备... 5

深圳证券交易所 股票质押式回购交易 会员业务指南 二〇一三年五月 目 录 第一章股票质押回购概述... 2 第二章交易权限申请与开通... 3 一 业务资格... 3 二 质押特别交易单元申请... 3 三 交易权限开通... 3 四 交易权限暂停和终止... 4 第三章适当性管理... 5 一 融入方适当性标准... 5 二 合格融入方 融出方信息报备... 5 三 客户资信管理... 5 四 诚信档案...

风险揭示书

开源质押宝 1 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 开源证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司上海市分行 2015 年 8 月 开源质押宝 1 号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者 : 首先感谢您基于对开源证券股份有限公司 ( 以下简称 开源证券 或 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与开源质押宝 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 为了维护您自身的利益,

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 ( 试行 )(2017 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 相

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 ( 试行 )(2017 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 相关部门规章, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称

上海证券交易所会议纪要

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 (2018 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 相关部门规章和规范性文件 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 )

真实委托进行交易申报 未经客户委托进行交易申报的, 证券公司应承担全部法律责任, 并赔偿由此给客户造成的损失 证券公司与客户之间的纠纷, 不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 第二章交易权限管理第六条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理 第七条

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理 第五章违约处置卖出申报 第六章标的证券权益处理 第七章数据接口说明 附件 : 质押登记费标准 ( 向融入方收取

中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南 二〇一三年六月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 目录 第一章股票质押式回购交易概述... 3 第二章清算与交收... 4 第三章质押登记... 7 第四章股票质押式回购当日司法冻结的处理... 10 第五章违约处置卖出申报...

上证交字〔2003〕10号

约定购回式证券交易及登记结算业务办法 ( 修订稿 ) 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 行政规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 其他相关业务规则及规定, 制定本办法 第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,

突, 维护客户合法权益和社会公共利益 第五条证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制, 根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 深交所对证券公司股票质押回购业务规模进行监测 第六条融入方 融出方 证券公司各方根据相关法律法规 部门规章及本办法的规定, 签署 股票质押回购交易业务协议 ( 以

股票质押式回购交易及登记结算业务办法 (2018 年修订 ) 第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易 ( 以下简称股票质押回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 相关部门规章和规范性文件, 深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算

约定购回式证券交易及登记结算业务办法.doc

深证会 2012 146 号 约定购回式证券交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易, 维护正常市场秩序和保护客户的合法利益, 根据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 相关部门规章及深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 相关业务规则及规定, 制定本办法

第五条证券公司应当建立健全融入方尽职调查制度, 明确资质审查标准和信用评估指标, 对融入方的身份 财务状况 经营状况 信用状况 担保状况 资金用途 风险承受能力等进行尽职调查和有效评估 第六条证券公司对参与尽职调查人员和方式应当集中统一管理, 应当成立尽职调查小组, 调查小组至少安排两名人员, 并指

证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引 第一章总则 第一条为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为, 防控交易风险, 保护投资者合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 物权法 证券公司监督管理条例 证券公司内部控制指引 等相关规定, 制定本指引 第二条本指引适用于证券公司在证券交易所 全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易 第三条证券公司参与股票质押式回购交易,

山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号

融入方 : 就本协议而言, 是指具有股票质押融资需求且符合乙方所制定资质审查标准的客户, 即甲方 融出方 : 就本协议而言, 是指乙方 乙方管理的集合 专项资产管理计划或定向资产管理客户, 乙方管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购 ( 二 ) 标的证券 : 标的证券应为乙方认

山西证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号

管理合同的约定代表融出方签署业务协议, 相关法律后果均由集合 专项资产管理计划或定向资产管理客户承担 为了规范甲乙双方开展股票质押式回购交易 ( 以下简称 股票质押回购 ), 明确甲乙双方开展股票质押回购的权利义务关系, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 证券公司参与股票质押式回购交

山西证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 甲方 ( 融入方 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号 ( 深圳 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 通信地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 资金账号 : A 股证券账号 ( 上海 ): A 股证券账号

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模, 并向上交所报备 上交所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制 第六条证券公司应当按照本办法规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统 ( 以下简称 交易系统 ) 申报本公司的报价, 并代客户申报接受报价的委托 交易系统对双方的申报按相关规则予

质押式报价回购交易及登记结算业务办法 第一章总则第一条为规范质押式报价回购业务, 保护投资者的合法权益, 维护正常的市场秩序, 依据 中华人民共和国证券法 等相关法律 法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 的相关业务规则, 制定本办法 第二条质押式报价回购 ( 以下简称 报价回购 ) 是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

附件 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式 回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ) 目录 第一章业务概述... 1 第二章账户... 2 第三章质押登记... 2 第一节证券质押登记... 2 第二节权益的处理... 7 第四章清算和交收... 8 第一节清算... 8 第二节

关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指 南 (2018 修订版 ) 的通知 各市场参与主体 : 为进一步防控业务风险, 规范业务运作, 根据我公司 股票质押式回购交易及登记结算业务办法, 现修订发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南 (2018 修订版 ), 自 2018 年 3 月 12 日起实施, 原 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南

具体实施时间由本所另行通知 三 可转换公司债券 可交换公司债券暂不纳入协议回购质押券范围 四 个人投资者暂不得参与资产支持证券的协议回购 五 协议回购交易经手费暂免收取, 恢复收取时间由本所另行通知 特此通知 附件 : 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 深圳证券交易所 2015 年 8

深圳证券交易所文件 深证会 2015 263 号 关于发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购 交易暂行办法 的通知 各市场参与人 : 为促进债券市场发展, 规范债券质押式协议回购交易 ( 以下简称 协议回购 ), 维护正常市场秩序, 保护交易各方的合法权益, 经中国证监会批准, 现发布 深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ), 并就有关事项通知如下 : 一 暂行办法

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

证券代码 :601099 证券简称 : 太平洋公告编号 : 临 2019-03 太平洋证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 2019 年 1 月 10 日, 太平洋证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 召开第 四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议,

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

光大证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议 第一条甲乙双方信息 甲方信息 : 姓名 ( 机构为名称 ): 身份证号 ( 机构为营业执照号码 ): 联系地址 : 联系电话 : 邮政编码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 授权代理人 ( 仅限机构投资者 ): 乙方信息 : 名称 : 光大证券

版本号 :2018 年 6 月版 合同编号 : 光大证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书 ( 两方 ) 普通资金账户号 : 股票质押专用证券资金账户号 : 客户名称 : 营业部 : 1 光大证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议 第一条甲乙双方信息 甲方信息 : 姓名 ( 机构为名称 ): 身份证号 ( 机构为营业执照号码 ): 联系地址 : 联系电话 : 邮政编码 : 法定代表人

鑫易雨-股票质押式回购交易客户协议-清洁.docx

协议编号 : 中国银河证券股份有限公司 鑫易雨 股票质押式回购交易业务协议 甲方 : 住所 : 甲方营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 : 联系电话 : ( 以乙方留存的甲方信息为准 ) 乙方 : 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系电话 :010-66568888 为了规范甲乙双方开展 鑫易雨 股票质押式回购交易

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

易担保证券账户 和 证券公司客户信用交易担保资金账户 内相应证券和资金设定的信托成立 信托成立日为信托生效日 ( 四 ) 信托财产的管理 上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有, 与甲 乙双方的其他资产相互独立, 不受甲方或乙方其他债权 债务的影响 ( 五 ) 信托财产的处分 乙方享有信托财产

融资融券合同必备条款 2006 年 9 月 5 日 ( 中证协发 [2006]289 号 ) 第一条证券公司开展融资融券业务, 应当与投资者签订融资融券合同 ( 以下简称合同 ) 合同应载明当事人姓名 住所等相关信息, 包括但不限于 : 甲方 ( 指投资者, 下同 ): 姓名 ( 或名称 ) 住所 法定代表人姓名 公司营业执照/ 个人身份证件号码 联系方式等 乙方 ( 指证券公司, 下同 ): 名称

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )

中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中

中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司法定代表人 : 姜晓林住所 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号东座

依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 发布的 证券登记结算管理办法 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 发布的 深圳证券交易所交易规则 深交所与中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 联合发布的 质押式报价回购交易

中信证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 公司营业执照 / 个人身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 资金账户 : 深圳证券交易所股东卡号 : 乙方 : 中信证券股份有限公司法定代表人 : 张佑君住所 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代大厦 ( 二期 ) 北座联系电话

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

( 一 ) 业务规则由深交所和中国结算联合发布 暂行办法, 明确三方回购业务的总体框架 投资者适当性管理 交易结算方式 违约处置及自律管理要求 ( 二 ) 主协议主协议主要约定回购双方的权利义务 异常情况 违约情形和违约处理 主协议为开放式协议 格式条款, 签署后在各签署人之间生效 对于主协议未尽事

附件 2 深圳证券交易所中国证券登记结算有限 责任公司债券质押式三方回购交易及结算 暂行办法 ( 征求意见稿 ) 起草说明 为构建完善多层次债券市场回购体系, 促进交易所债券市场长远健康发展, 深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 和中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 共同研究制定了债券质押式三方回购业务方案, 并制定了 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法

国海金贝壳10号限额特定集合资产管理计划

国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 国海证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 拟设立国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其他规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 了解管理人开展集合资产管理业务资格 投资者在参与集合资产管理计划前,

信达现金宝集合计划风险揭示书

集合资产管理计划设立申报材料 ( 四 ) 信达现金宝集合资产管理计划 风险揭示书 ( 限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 1 信达现金宝集合资产管理计划风险揭示书 特别提示 : 信达现金宝集合资产管理计划集合资产管理合同 信达现金宝集合资产管理计划风险揭示书 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为合同签署方, 已接受合同项下的全部条款

本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定, 适用于在上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 开展的债券质押式三方回购 ( 以下简称 三方回购 ) 相关登记结算业务 第一章 证券账户 一

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 1 本指南根据 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及中国结算其它相关业务规则制定,

自营业务模式是指证券公司 保险机构等参与机构通过直接拥有或租用的交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 直接办理自身回购交易的证券资金结算业务的模式 经纪业务模式是指证券公司接受投资者委托, 通过直接拥有的经纪业务交易单元进行回购交易, 并且作为中国结算的结算参与人, 以自身名义办理

附件 : 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 第一章总则第一条为促进债券市场健康发展, 健全债券质押式回购交易风险管理, 保护交易各方的合法权益, 根据 证券法 公司债券发行与交易管理办法, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 上海证券交易所 深圳证券交易所 ( 以下简称 证券交易所 ) 相关业务规则, 制定本指引 第二条参与机构

安阳钢铁股份有限公司

2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

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中信证券股份有限公司质押式报价回购互联网交易客户协议

中信证券股份有限公司天天利财产品客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 个人身份证件号码 : 住所 : 联系地址 : 联系电话 ( 固定 移动电话 ): 乙方 : 中信证券股份有限公司法定代表人 : 张佑君住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代大厦 ( 二期 ) 北座联系电话 :0755-23835888 依据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国合同法 中国证券监督管理委员会

集合资产管理计划的产品特点 投资方向 风险收益特征等内容, 并认真听取管理人对相关业务规则 计划说明书和集合资产管理合同等的讲解 三 了解集合资产管理计划风险本集合计划面临包括但不限于以下风险 : ( 一 ) 市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响

创金价值成长 5 期集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 拟设立创金价值成长 5 期集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其他规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 了解管理人开展集合资产管理业务资格投资者在参与集合资产管理计划前,

证券公司定向资产管理业务风险揭示书

中银国际证券有限责任公司 中国红 - 国企改革主题第 1 期集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使您更好地了解集合资产管理业务及中银国际证券有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 中国红 - 国企改革主题第 1 期集合资产管理计划 ( 以下简称 本计划 ) 的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 本公司提供本风险揭示书, 请认真仔细阅读, 慎重决定是否参与本计划投资 一

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

如果违反上述承诺, 减持股份所得收益全部归深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司所有 2. 古少波作出如下承诺 : 自本次非公开发行定价基准日 (2016 年 4 月 20 日 ) 前六个月至本确认函出具之日, 除本人配偶的姐妹房秀兰和本人兄弟古少扬的配偶叶冰丽存在减持宝鹰股份股票的情况外, 本人及本人

证券代码 :002047 证券简称 : 宝鹰股份公告编号 :2016-074 深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司 关于本次非公开发行对象不存在减持情况 或减持计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司 ( 下称 宝鹰股份 或 公司 ) 拟向恒大人寿保险有限公司 西藏东方富通投资有限公司 古少明 李素玉

Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）

上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

债券质押式回购委托协议指引

海通证券股份有限公司 债券质押式回购委托协议书 甲方 ( 投资者 ): 证件号码 ( 身份证 注册登记证 ): 联系地址 : 联系电话 : 法定代表人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人身份证号码 ( 机构投资者填写 ): 授权经办人联系电话 ( 机构投资者填写 ): 资金账户 :, 上海证券账户 :, 深圳证券账户 : 乙方 : 海通证券股份有限公司 依据

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

的物业费债权和其他权利 原始权益人也是本专项计划的资产服务机构 如原始权益人破产, 物业费收入可能受到不良影响 2 原始权益人丧失持续运营能力的风险物业合同属于合同当事人双方互负对待给付义务的合同, 其特征为 : 原始权益人及其下属分公司有义务根据物业合同持续向物业合同委托人提供物业管理服务, 物业

北京金辉锦江物业资产支持专项计划风险揭示书 一 签订目的本 风险揭示书 是 北京金辉锦江物业资产支持专项计划资产支持证券认购协议 ( 简称 认购协议 ) 不可分割的部分 本 风险揭示书 中使用的定义均与 计划说明书 及 认购协议 所列的定义具有相同的含义 本 风险揭示书 旨在揭示北京金辉锦江物业资产支持专项计划可能面临的各种风险, 以便认购人了解投资风险 二 风险揭示感谢您对中国国际金融股份有限公司

方回购应当签署 上海证券交易所债券质押式三方回购交易主协议 ( 以下简称主协议 ) 主协议内容包括但不限于各方权利义务 担保品管理及违约责任的相关条款等 主协议可以通过书面方式签署, 也可以使用上交所 CA 证书通过电子方式签署 第六条回购双方可以就三方回购相关事宜签订补充协议, 也可以在进行三方回

附件 上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 第一章总则第一条为了规范债券质押式三方回购交易及结算业务, 促进债券市场发展, 保护投资者的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章以及上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券质押式三方回购交易

<4D F736F F D2036A3BAB9FACCA9BEFDB0B2D6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBED6CAD1BACABDB1A8BCDBBBD8B9BABDBBD2D7BFCDBBA7D0ADD2E9>

国泰君安证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型 法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址 联系电话 ( 固定电话 ) 资金账户 ( 必填 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 深圳证券账户 ( 必填 ) 乙方资料 名称国泰君安证券股份有限公司法定代表人万建华客户服务电话 95521 联系地址上海市浦东新区银城中路

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易 客户协议 1 国泰君安证券股份有限公司 质押式报价回购交易客户协议 客户 ( 投资者 ) 甲方资料 证件类型法定代表人 ( 仅限机构客户 ) 住所或联系地址联系电话 ( 固定电话 ) 证件号码 电子邮箱 移动电话 乙 资金账户 ( 必填 ) 名称 深圳证券账户 ( 必填 ) 国泰君安证券股份有限公司 方 法定代表人杨德红客户服务电话 95521 资 料

东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 二〇一七年十一月

东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 二〇一七年十一月 东方证券股份有限公司 质押式报价回购业务客户协议 甲方 ( 投资者 ): 身份证件类型 : 身份证件号码 : 法定代表人 ( 仅限机构投资者 ): 联系地址 : 联系电话 ( 固定 ): 移动电话 ( 必填 ): 资金账户 : 深圳证券账户 : 乙方 : 东方证券股份有限公司法定代表人 : 潘鑫军联系地址 : 上海市中山南路 318

********* 潼南区 小学数学 ********* 潼南区 小学数学 ********* 潼南区

附件 2018 年 特岗教师 招聘笔试成绩及参加资格复审人员名单 ( 潼南区 ) 序号身份证号码准考证号 1 510821*********019 5021101316 82 83 165 潼南区 小学数学 是 2 500102*********743 5021101804 85 77 162 潼南区 小学数学 是 3 530321*********726 5021101412 76 84 160

<433A5C C C4D F63756D656E74735C53616D D C E CB9E3B7A2D6A4C8AFB9C9C6B1D6CAD1BABCE0B9DCD0ADD2E9A3A8D7DCD0D0D6D5B0E6A3A95CB9C9C6B1D6CAD1BACABDBBD8B9BABDBBD2D7C8DAC8EBD7CABDF0D7A8BBA7B

股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 广发证券股份有限公司办公住所 : 广州市天河北 183 号大都会广场 43 楼邮政编码 : 510075 法定代表人 : 孙树明全国统一客服热线

发布 特此通知 附件 : 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日

关于修订 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为进一步改进市场服务 提高业务办理效率, 我公司对实时逐笔全额结算 ( 以下简称 RTGS ) 业务进行了优化, 主要包括 : 一 RTGS 勾单时间延长至 15:50; 二 增加 RTGS 日终批次交收, 对于 RTGS 日间实时交收 ( 截止 15:30) 未交收成功的清算记录以及在 15:30-15:50

风险揭示书

集合资产管理计划设立申报材料 ( 四 ) 信达步步为赢 集合资产管理计划风险揭示书 ( 限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 信达步步为赢集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者 : 信达证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 已经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 批准 ( 证监许可 [2012]746

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

国金恒盛定增分级1号

国金中国龙稳健 4 期 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年五月 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前,

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

第三条深交所提供三方回购交易申报场所, 对交易申报进行确认, 并制定担保品管理的相关标准, 开展对三方回购参与者和质押券篮子的管理 第四条中国结算对三方回购进行集中登记 存管 结算, 并根据相关业务规则规定提供担保品的选取分配 质押登记等服务 第五条三方回购实行投资者适当性管理 投资者应当根据本办法

附件 1 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为促进债券市场发展, 规范债券质押式三方回购交易及结算业务, 保护交易各方的合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 等法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本办法

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险利

广发金管家多添利集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使投资者更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其它规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与集合资产管理计划 一 了解集合资产管理计划的合法合规性投资者在参与本集合计划前, 应了解本公司是否具有开展集合资产管理业务的资格 二 了解集合资产管理计划, 区分本集合计划的风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享

<4D F736F F D20CCABC6BDD1F3CEC8BDA1C0EDB2C6B6FEBAC5C1F7B6AFD0D4B9DCC0EDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92DA3A8B2B9B3E4D0ADD2E9BAF3B0E6B1BEA3A92E646F6378>

太平洋稳健理财二号流动性管理产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋稳健理财二号流动性管理产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 无锡华光

一 2018 年二季度关联交易情况单位 : 亿元 季 度 第二季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180403 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00002350 2 20180409 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 4-6 月物业相关费用 0.00059235 3 20180411

2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 4 1. 从事证券自营业务的证券公司, 其净资本不得低于 ( ) 人民币 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 2. 证券公司自营买卖业务的首要特点为 ( ) A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 买卖的随意性 D. 交易的风险性 3.( ) 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 A. 银行间市场

序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215

序号 :20180401287 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215E32057R0M CN-00215E32057R0M 的认证证 二零一八年四月十五日 序号 :20180401288 浙江省档案事务所

附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 第一章总则第一条为规范证券交易所基金类产品开展质押式回购的登记 存管与结算业务, 根据 证券法 证券登记结算管理办法 等法律法规 行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 的有关规定, 制定本办法 第二条本办法所称基金类产品质

关于发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 的通知 ( 中国结算发字 2013 99 号 ) 各结算参与机构 : 为推动基金类产品质押式回购创新业务, 经报请中国证监会核准同意, 现发布 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法 ( 见附件 ), 具体的相关业务操作指引将于近期公布 各结算参与机构应严格控制基金回购业务风险, 杜绝欠库等违规行为发生 特此通知 附件 : 基金类产品质押式回购登记结算暂行办法

投资银行业务政策汇编 第 48 期二零一八年一月 本期涉及 : 中国证监会 上交所 深交所 财政部 全国中小企业股份转让系统 北京注册会计师协会 中国资产评估师协会 中国证券业协会

投资银行业务政策汇编 第 48 期二零一八年一月 本期涉及 : 中国证监会 上交所 深交所 财政部 全国中小企业股份转让系统 北京注册会计师协会 中国资产评估师协会 中国证券业协会 目录 一 中国证监会... 1 1. 中国证券监督管理委员会公告 2018 1 号 : 公布金融行业推荐性系列标准 证券期货业场外市场交易系统接口第 1 部分 : 行情接口 (JR/T 0155.1-2018) 证券期货业场外市场交易系统接口第

<4D F736F F D20D0DEB6A9B0E62DCCABC6BDD1F3D7BFD4BDB2C6B8BBC1F9BAC5B9C9C6B1D0CDB2FAC6B7B7E7CFD5BDD2CABECAE92D D D31>

太平洋卓越财富六号股票型产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋卓越财富六号股票型产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会 ( 以下简称

1 8101011534 091104 46 2 8101011981 161107 52 3 8101012159 131101 63 4 8101015461 261103 37 5 8101021057 051119 39 6 8101021074 101104 59 7 8101021375 211102 48 8 8101021422 151208 55 9 8101031098 011127

建设银行南京地区 投资赢好礼 客户回馈活动中奖名单 (1 月份 ) 建设银行南京地区 投资赢好礼 客户回馈抽奖活动 1 月份的中奖券号已经全部产生, 中奖客户可持奖券及业务办理的凭证至奖券发放网点领奖, 本次没有中奖的奖券号码仍然可以参加下月抽奖, 请妥善保管 中奖券号 奖项 奖品名称 中奖券号 奖

建设银行南京地区 投资赢好礼 客户回馈活动中奖名单 (1 月份 ) 建设银行南京地区 投资赢好礼 客户回馈抽奖活动 1 月份的中奖券号已经全部产生, 中奖客户可持奖券及业务办理的凭证至奖券发放网点领奖, 本次没有中奖的奖券号码仍然可以参加下月抽奖, 请妥善保管 中奖券号 奖项 奖品名称 中奖券号 奖项 奖品名称 092004 特等奖 iphone6(16g) 300008 特等奖 iphone6(16g)

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

尊敬的客户 : 为使您更好地了解本集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 参与本集合资产管理计划前, 投资者必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格, 所参与的集合资产管理计划是否已经

东北证券 3 号主题投资 集合资产管理计划 风险揭示书 4-1 尊敬的客户 : 为使您更好地了解本集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 参与本集合资产管理计划前, 投资者必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格, 所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准 二 参与本集合资产管理计划前,

信达证券睿丰 1 号集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您基于对信达证券股份有限公司 ( 以下简称 信达证券 或 管理人 ) 的信任, 参与信达证券睿丰 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本计划 ) 并签署 信达证券睿丰 1 号集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合

信达证券睿丰 1 号集合资产管理计划 风险揭示书 ( 集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 招商银行股份有限公司 信达证券睿丰 1 号集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您基于对信达证券股份有限公司 ( 以下简称 信达证券 或 管理人 ) 的信任, 参与信达证券睿丰 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本计划 ) 并签署

Microsoft Word - bf a.doc

发文机关 : 上海证券交易所发文时间 :2006-03-28 第一章 总则 一 总述 根据 上海证券交易所债券交易实施细则, 上证所将于 2006 年 5 月 8 日起推出新质押式国债回购 新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面 : 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存 现行回购标准券是以证券公司为核算单位, 新质押式回购交易必须按账户申报, 并且按证券账户核算标准券库存

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太平洋卓越臻扬产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋卓越臻扬产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会 ( 以下简称 中国保监会

( 六 ) 操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险, 例如, 越权违规交易 会计部门欺诈 交易错误 IT 系统故障等风险 在计划的各种交易行为或者后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致

平安汇通 - 开元 3 号专项资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户 : 为使您更好地了解本计划的风险, 根据法律法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本计划 一 了解特定多个客户资产管理计划, 区分风险收益特征 特定多个客户资产管理计划是一种利益共享 风险共担的证券投资方式, 即通过筹集资产委托人资金交由托管人托管, 由特定多个客户资产管理计划管理人统一管理和运用,

国泰君安证券君得惠公司债券集合资产管理计划

国泰君安明星价值股票集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您基于对国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 管理人 ) 的信任, 参与国泰君安明星价值股票集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 并签署国泰君安明星价值股票集合资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及相关文件 为了维护您自身的利益, 国泰君安特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前, 请仔细阅读国泰君安明星价值股票集合资产管理计划说明书

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构

一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件

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太平洋卓越沪港深新动力产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋卓越沪港深新动力产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由招商银行股份有限公司上海分行 ( 以下简称 招商银行上海分行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会

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评委签名 : 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委 5 第 1 轮形式评审汇总表 单位名称 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委 5 汇总 1 娄底市水利水电工程建设有限 通过 通过 通过 通过 通过 通过 责任公司 2 河南盛世永昌建设工程有限公 通过 通过 通过 通过 通过 通过 司 3 通过 通过 通过 通过 通过 通过 4 通过 通过 通过 通过 通过 通过 5 通过 通过

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太平洋卓越财富六号股票型产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋卓越财富六号股票型产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会 ( 以下简称

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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱

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太平洋成长精选股票型产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋成长精选股票型产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 ) 设立, 由中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 或 产品托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会 ( 以下简称 中国保监会 ) 的有关规定,

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国泰君安证券君得惠公司债券集合资产管理计划

西藏同信证券如意稳健 2 号集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您基于对西藏同信证券股份有限公司 ( 以下简称 西藏同信证券 或 管理人 ) 的信任, 参与西藏同信证券如意稳健 2 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 并签署西藏同信证券如意稳健 2 号集合资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及相关文件 为了维护您自身的利益, 西藏同信证券特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前,

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招商创融 - 海航技术应收账款 ( 一期 ) 资产支持专项计划 风险揭示书 一 签订目的本 风险揭示书 是 招商创融 - 海航技术应收账款 ( 一期 ) 资产支持专项计划资产支持证券认购协议 ( 以下简称 认购协议 ) 不可分割的部分 本 风险揭示书 中使用的定义均与 计划说明书 及 认购协议 所列的定义具有相同的含义 本 风险揭示书 旨在揭示招商创融 - 海航技术应收账款 ( 一期 ) 资产支持专项计划可能面临的各种风险,

押, 向符合条件的资金融出方 ( 以下简称 融出方 ) 融入资金, 并约定在未来返还资金 解除质押的交易 股票质押回购业务是一项融资业务 投资者可以在不卖出股票的情况下, 利用这项业务从券商处获得资金 股票质押回购业务与其他类似的融资业务相比, 具有速度快 效率高 成本低 不限用途 期限灵活 标的券

上交所 : 创新, 是为了更好地服务 第五期每月问答 编者按 随着一系列基础性建设的推进, 创新已经成为新时期我国资本市场发展的主旋律 面对市场环境的变化, 上交所将创新的思维贯彻到所有工作之中, 积极引领 激发 支持 推动行业的创新发展, 本期每月问答中谈及的五个问题, 均涉及到上交所在业务 产品 监管以及活动等方面的主动创新 我们的创新, 落脚点都在于为投资者提供更多元化的产品 创造更多价值 营造更公平公正公开的市场环境