米国・許可通知（Notice of Allowance）受領時におけるチェック事項

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1 利里有限公司诉中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会专利行政管理 ( 专利 ) 行政判决书北京市高级人民法院 (2011) 高行终字第 829 号上诉人 ( 原审原告 ): 利里有限公司, 住所地 : 瑞士联邦门德里西奥 6850 阿尔盖斯路 3 号法定代表人 : 安德里亚赛尔内, 首席执行官法定代表人 : 卢卡塞伯丁, 首席财务官委托代理人 : 汲长志, 男, 汉族,1979 年 7 月 14 日出生, 中国专利代理 ( 香港 ) 有限公司专利代理人, 住中华人民共和国北京市西城区复兴门外大街一号委托代理人王刚, 男, 汉族,1972 年 5 月 17 日出生, 中国专利代理 ( 香港 ) 有限公司专利代理人, 住所地 : 中华人民共和国北京市西城区复兴门外大街一号被上诉人 ( 原审被告 ): 中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会, 住中华人民共和国北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦层法定代表人 : 张茂于, 副主任委托代理人 : 张琪, 中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会审查员委托代理人 : 孙志敞, 中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会审查员原审第三人 :YKK 株式会社, 住所地 : 日本国东京都千代田区神田和泉町 1 番地法定代表人 : 吉田忠裕, 董事长, 专务董事委托代理人 : 郭小军, 男, 汉族,1975 年 12 月 8 日出生, 中国国际贸易促进委员会专利商标事务所专利代理人, 住中华人民共和国北京市西城区复兴门大街一号委托代理人 : 张斯盾, 男, 满族,1978 年 10 月 19 日出生, 中国国际贸易促进委员会专利商标事务所专利代理人, 住中华人民共和国辽宁省大连市沙河口区黑石礁街 233 号 3-2 上诉人利里有限公司 ( 简称利里公司 ) 因发明专利权无效行政纠纷一案, 不服中华人民共和国北京市第一中级人民法院 ( 简称北京市第一中级人民法院 )(2010) 一中知行初字第 1501 号行政判决, 于法定期限内向本院提出上诉本院于 2011 年 4 月 6 日受理后, 依法组成合议庭进行了审理上诉人利里公司的委托代理人王刚, 被上诉人中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会 ( 简称专利复审委员会 ) 的委托代理人张琪孙志敞, 原审第三人 YKK 株式会社的委托代理人郭小军张斯盾于 2011 年 10 月 13 日到庭接受了本院询问本案现已审理终结北京市第一中级人民法院查明 : 本专利为中华人民共和国国家知识产权局 ( 简称国家知识产权局 ) 于 2007 年 8 月 8 日授权公告的专利号为名称为带有结合在由其连接的带子上的齿的密封滑动紧固件的发明专利, 申请日为 2000 年 7 月 11 日, 授权时的专利权人为克雷卢克斯控股公司, 后变更为利里集团股份公司, 其国际申请号为 PCT/IB2000/000935, 其国际公布号为 WO2002/003825, 其进入国家阶段日期为 2002 年 10 月 11 日本专利授权公告时的权利要求书如下 : 1 密封滑动紧固件(10), 包括两条由弹性材料制成的带子 (1,2), 它们的边缘 (1b,2b) 相对, 并由闭合滑动件 (8) 的通过所造成的两组对齐的齿 (3,4) 的连接使所述边缘相互压靠, 其中, 每个所述带子 (1,2) 包括两层外部层 (1e,2e) 和一介于该两层外部层之间的加强层 (7), 每个所述齿包括两个

2 半件 (3a,3b,4a,4b), 每个半件设置在所述带子的每一侧上, 其特征在于, 所述齿的半件 (3a,3b,4a,4b) 是注射模制而施加到两个带子 (1,2) 的外部层 (1e,2e) 上, 所述两带子 (1,2) 的由热塑性材料制成的至少所述外部层 (1e,2e) 与所述齿的半件 (3a,3b,4a,4b) 是化学结合在一起, 使得所述半件在它们由注射模制形成的时刻由化学连接粘接至所述带子 (1,2) 的相对的外部层上 2 如权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 所述齿 (3,4) 由一材料制成, 该材料从包括聚丙烯 (PP), 聚碳酸酯 (PC), 聚对苯二甲酸乙二醇酯 (PET), 聚丁烯 (PBT), 聚氯乙烯 (PVC), 聚酰胺 (PA) 和聚苯乙烯 (PS) 的一组中选出, 并且所述带子 ( 1,2) 的至少外部层 (1e,2e) 由可化学结合到所述齿 (3i,4i) 上的热塑弹性体制成 3 如权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 每个所述带子 (1,2) 在包围在所述齿的两个半件之间的每个区域内具有一能够允许形成齿 (3,4) 的注射模制材料通过的孔 (5i) 4 如上述权利要求任一项所述的紧固件, 其特征在于, 每个齿 (3,4) 的两个半件 (3a,3b 和 4a,4b) 的后部分 (3p,4p) 包括相对于施加有每个齿的带子 (1,2) 成一角度 (a) 倾斜的表面 (S), 所述闭合滑动件 (8) 以一与该倾斜的表面平行的支撑表面 (S1) 作用在该表面上 5 如上述权利要求任一项所述的紧固件, 其特征在于, 每个所述带子 (1,2) 的所述外部层 (1e,2e) 在该相对并压靠另一带子 (1,2) 的边缘的边缘上形成一封条 (6) 6 如上述权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 所述加强层 (7) 包括织物材料带 7 如上述权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 所述加强层 (7) 包括一组具有高抗弯和抗拉强度的材料线 8 如上述权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 所述加强层 (7) 包括能够粘接到带子 (1,2) 的所述外部层 (1e,2e) 上的塑料材料网格 9 如权利要求 1 所述的紧固件, 其特征在于, 所述加强层 (7) 包括能粘接到带子 (1,2) 的所述外部层 (1e,2e) 上的塑料材料条在本专利国际公开文本中与本专利权利要求 1 中的热塑性材料相对应的记载有如下两处 : 1 thermoplastic elastomer ( 本专利国际公开文本权利要求 2 第 8 行 ); 2 thermoplastic elastomeric material ( 本专利国际公开文本说明书第 3 页第行 ) 本专利国际公开文本中与本专利说明书中的化学粘合剂相对应的记载有如下 7 处 : 1 and the tapes which they join are made from materials which can be welded together chemically in such a way that ( 请见本专利国际公开文本说明书第 1 页第行 ); 2 they are welded by chemical bonding to the tapes ( 请见本专利国际公开文本说明书第 2 页第 1-2 行 ); 3 The teeth (3,4),which are formed by the known method of injection moulding, adhere by chemical bonding ( 请见本专利国际公开文本说明书第 3 页第行 ); 4 at least the outer layers (le, 2e) of the tapes (1, 2) can be welded together chemically. ( 请见本专利国际公开文本说明书第 4 页第 3-4 行 ); 5 and the said teeth(3,4)are made from materials which can be welded together chemically. ( 请见本专利国际公开文本权利要求 1); 6 a thermoplastic elastomer which can be welded chemically to the said teeth (3i, 4i). ( 请见本专利国际公开文本权利要求 2); 7 in such a way that they remain fixed to them by welding caused by chemical bonding. ( 请见本专利国际公开文本权利要求 3)

3 针对本专利,YKK 株式会社于 2009 年 4 月 21 日向专利复审委员会提出无效宣告请求, 认为本专利不符合 2001 年中华人民共和国专利法 ( 简称专利法 ) 第二十二条第二款第三款第二十六条第三款第四款第三十三条的规定 YKK 株式会社同时提交了相关证据 2009 年 8 月 19 日专利复审委员会作出第号无效宣告请求审查决定 ( 简称第号决定 ), 认定 : 在本专利国际公开文本中与本专利权利要求 1 中的热塑性材料相对应的记载有如下两处 a thermoplastic elastomer ;b thermoplastic elastomeric material, 即在本专利国际公开文本中对应为热塑性弹性体和热塑性弹性材料, 均为热塑性材料的下位概念, 也就是说该修改超出了本专利国际公开文本中记载的范围, 因此不符合专利法第三十三条的规定利里公司认为, 本专利权利要求 1 中首先限定了由弹性材料制成的带子, 因此构成带子的部件都应该是弹性材料, 热塑性材料制成的外部层也应是热塑性弹性材料, 因此该修改没有超出本专利国际公开文本中记载的范围对此, 专利复审委员会认为, 由于带子包括两层外部层和介于外部层之间的加强层, 而加强层包括织物材料带具有高抗弯和抗拉强度的材料线塑料材料网格塑料材料条, 因此并非构成带子的所有部分都为弹性材料, 也就无法确定带子的外部层必然为弹性材料因此专利复审委员会对利里公司的主张不予支持本专利说明书中的化学粘合剂不同于并且也不能由本专利国际公开文本中的 chemical bonding welded chemically 直接地毫无疑义地确定利里公司认为, 化学粘合剂为翻译错误, 该修改是对原始申请文本在自外文翻译成中文的过程中出现的错误专利复审委员会认为,2002 年 12 月 28 日修正的中华人民共和国专利法实施细则 ( 简称专利法实施细则 ) 第四条有明确规定, 依照 2001 年专利法和本细则规定提交的各种文件应当使用中文, 据此, 向中华人民共和国专利局 ( 简称专利局 ) 递交的说明书和权利要求书均应当使用中文, 因此, 以翻译过程出现错误为理由对申请文件进行修改, 尽管修改后的文件更符合原文的意思, 但仍需承担由此产生的有可能违反专利法第三十三条规定的风险由于权利要求 1 中的技术特征化学连接粘接应与说明书中的相关部分相适应, 当说明书中相关部分作出实质修改时, 该权利要求的保护范围相应发生实质变化, 因此当说明书中的上述修改超范围时, 导致权利要求 1 的保护范围发生超范围的变化, 不符合专利法第三十三条的规定由于权利要求 1 中存在上述修改超范围的缺陷, 且从属权利要求 2 9 并未对上述超范围之处作进一步限定, 因此从属权利要求 2 9 的修改超出了原始提交的国际申请文件的记载范围, 不符合专利法第三十三条的规定鉴于本专利说明书和权利要求书的修改不符合专利法第三十三条的规定, 因此专利复审委员会对 YKK 株式会社提出的其他无效理由不予评述据此, 专利复审委员会决定 : 宣告本专利全部无效利里公司不服第号决定, 在法定期限内提起诉讼, 请求撤销第号决定, 并判令专利复审委员会重新作出决定北京市第一中级人民法院认为 : 本案应适用 2001 年专利法和 2003 年专利法实施细则进行审理本专利国际公开文本中的热塑性弹性体和热塑性弹性材料均为本专利权利要求 1 中热塑性材料的下位概念, 该修改显然超出了本专利国际公开文本中记载的范围, 不符合专利法第三十三条的规定本专利说明书中的化学粘合剂不同于本专利国际公开文本中记载的 chemical bonding welded chemically, 该修改导致权利要求 1 的保护范围发生超范围变化, 从而不符合专利法第三十三条的规定专利复审委员会作出的第号决定认定事实清楚, 适用法律正确, 程序合法, 应予维持综上, 北京市第一中级人民法院依照中华人民共和国行政诉讼法第五十四条第 ( 一 ) 项之规定, 判决 : 维持专利复审委员会第号决定

4 利里公司不服原审判决向本院提出上诉, 请求撤销原审判决和专利复审委员会第号决定, 判令专利复审委员会重新作出决定其主要上诉理由为 :1 本专利权利要求 1 中的热塑性材料并不构成专利法第三十三条规定的修改超范围权利要求 1 是一个整体, 结合权利要求 1 的全部内容, 本领域技术人员在权利要求 1 中看到的信息就是外部层由热塑性弹性材料制成, 再参照其它内容和附图, 更可以直接地毫无疑义地确定另外, 权利要求 2 对热塑性弹性材料作了进一步限定, 即便权利要求 1 修改超范围, 权利要求 2 也克服了该问题 2 本专利说明书中出现的化学粘合剂属于翻译错误, 不属于专利法第三十三条所称的修改, 并且允许专利申请人在授权前的任期期限内更正译文本领域技术人员根据本专利说明书其他有关化学连接的记载, 完全可以确定该化学粘合剂的正确含义而且, 化学粘合剂与国际公开文本中的 chemical bonding welded chemically 相比, 属于下位概念, 该翻译错误致使保护范围小于国际公开文本所表达的范围, 此时应适用专利法实施细则第一百一十六条的规定, 以授权时的保护范围为准, 而不应认为构成修改超范围专利复审委员会 YKK 株式会社均服从原审判决本院经审理查明 : 原审判决查明事实清楚, 且有第号决定本专利权利要求书及说明书本专利国际公开文本中权利要求书及说明书及当事人陈述等证据在案佐证, 本院对原审法院查明的事实予以确认本院认为, 专利法第三十三条规定, 申请人可以对其专利申请文件进行修改, 但是, 对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围判断进入国家阶段的国际申请是否符合专利法第三十三条的规定时, 应当以国际公开文本为基础, 以本领域技术人员所掌握的现有技术为标准, 确定修改的内容是否在国际公开文本中有明确记载或者可以在国际公开文本记载的内容中直接地毫无疑义的确定该处所指国际公开文本包括原始提交的国际申请的权利要求书说明书及附图就本专利权利要求 1 中出现的热塑性材料, 相对于国际公开文本中的相应内容热塑性弹性体和热塑性弹性材料属于上位概念, 超出了国际公开文本中记载的范围虽然权利要求 1 同时记载了密封滑动紧固件包括两条由弹性材料制成的带子, 但由于本专利的带子包括两层外部层和一层加强层, 而根据权利要求 6-9 的记载, 加强层包括织物材料带高抗弯和抗拉强度的材料线塑料材料网格塑料材料条, 由此可知, 并非构成带子的所有部分都为弹性材料, 因此即使权利要求中有两条由弹性材料制成的带子的记载, 也无法得出权利要求 1 中出现的热塑性材料就是热塑性弹性材料的结论虽然权利要求 2 明确限定了外部层为热塑性弹性材料, 但该限定相对于权利要求 1 中记载的技术方案而言是附加技术特征, 并不必然排除外部层为热塑性非弹性材料的可能, 故权利要求 2 的记载并不能将权利要求 1 中的热塑性材料限定为国际公开文本中的热塑性弹性材料综上, 利里公司有关结合权利要求 1 的全部内容可以直接毫无疑义地确定其中的热塑性材料即为热塑性弹性材料, 以及权利要求 2 已经克服该问题的上诉理由, 依据不足, 本院不予支持根据专利法实施细则的规定, 依照 2001 年专利法和本细则规定提交的各种文件应当使用中文据此, 如果在翻译过程中出现错误, 而该翻译错误构成修改, 且该修改超过了国际公开文本的范围, 则应被认定为违反专利法第三十三条的规定就本案而言, 利里公司主张本专利说明书中出现的化学粘合剂属于翻译错误, 不构成专利法第三十三条所规定的修改超范围但利里公司所主张的错误译文化学粘合剂不同于国际公开文本中出现的 chemical bonding welded chemically, 也无法从国际公开文本中的上述词汇直接地毫无疑义地确定该翻译错误使得本专利说明书对权利要求 1 中的技术特征化学连接粘接作出了实质性修改, 导致权利要求 1 的保护范围发生了超范围的变化, 因此, 专利复审委员会和原审法院认定该翻译错误构成修改超范围, 不符合专利法第三十三条的规定并无不当利里公司就此所提上诉理由, 缺乏事实和法律依据, 不能成立专利法实施细则第一百一十六条是在专利权被授予后确定保护范围时适用的条款, 利里公司有关此案应适用专利法实施细则第一百一十六条规定的上诉理由, 于法无据, 本院不予支持

5 综上, 利里公司的上诉理由均不成立, 其上诉请求本院不予支持原审判决认定事实清楚, 适用法律正确, 审理程序合法, 依法应予维持依据中华人民共和国行政诉讼法第六十一条第 ( 一 ) 项之规定, 判决如下 : 驳回上诉, 维持原判一二审案件受理费各人民币一百元, 均由利里有限公司负担 ( 均已交纳 ) 本判决为终审判决审判长张冰代理审判员谢甄珂代理审判员刘晓军二 Ο 一一年十一月四日书记员张见秋书记员崔馨娜

明书及附图界定权利要求的用语说明书及附图对权利要求用语有特别界定的, 从其界定专利审查档案可以用于解释权利要求的用语以上述方法仍无法界定的, 可以结合本领域技术人员通常采用的技术词典技术手册工具书教科书国家或者行业技术标准等界定 ( 方案二 : 对于权利要求用语, 人民法院一般应当以本

明书及附图界定权利要求的用语说明书及附图对权利要求用语有特别界定的, 从其界定专利审查档案可以用于解释权利要求的用语以上述方法仍无法界定的, 可以结合本领域技术人员通常采用的技术词典技术手册工具书教科书国家或者行业技术标准等界定 ( 方案二 : 对于权利要求用语, 人民法院一般应当以本最高人民法院关于审理专利授权确权行政案件若干问题的规定 ( 一 ) ( 公开征求意见稿 ) 为正确审理专利授权确权行政案件, 根据中华人民共和国专利法中华人民共和国行政诉讼法等法律规定, 结合审判实践, 制定本规定第一条本规定所称专利授权行政案件, 是指专利申请人因不服国务院专利行政部门专利复审委员会 ( 以下简称专利复审委员会 ) 作出的复审请求审查决定, 向人民法院起诉的案件本规定所称专利确权行政案件,