2013年年度报告

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1 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露二〇一八年四月

2 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露目录一重要提示... 1 二公司简介... 1 三股东情况... 3 四历史沿革... 4 五组织结构... 5 六证券营业部数量和分布情况... 8 七员工情况八公司资产质量流动性负债和融资情况九各项业务的经营概况和公司的市场地位十内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况十二审计报告及财务报表... 16

3 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露一重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任本公开信息摘自年度报告全文, 如需了解详细内容, 应阅读年度报告全文本公司董事长储晓明, 法定代表人总经理李梅, 财务总监方荣义及计划财务管理总部总经理何宗豪声明 : 保证本年度报告中财务报告的真实准确完整本公司二一七年年度报告经公司第一届董事会第三十七次会议审议通过本公司二一七年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告二公司简介 ( 一 ) 公司名称法定中文名称 : 申万宏源证券有限公司缩写 : 申万宏源证券法定英文名称 :Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd. 缩写 :Shenwan Hongyuan Securities ( 二 ) 法定代表人和总经理法定代表人 : 李梅总经理 : 李梅 ( 三 ) 注册资本注册资本 : 人民币 33,000,000,000 元 ( 四 ) 证券单项业务资格 1 证券经纪业务资格 2 证券投资咨询业务资格 3 私募基金综合托管业务试点资格 1

4 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 4 融资融券业务资格 5 证券承销与保荐业务资格 6 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务资格 7 证券自营业务资格 8 代销金融产品业务资格 9 证券投资基金代销业务资格 10 为期货公司提供中间介绍业务资格 11 贵金属现货合约代理资格 12 黄金现货合约自营资格 13 企业年金基金投资管理人资格 14 收益互换及场外期权业务资格 15 柜台市场试点资格 16 资产管理业务参与股指期货交易资格 17 QDII 资格 18 国债期货自营业务资格 19 自营业务参与股指期货交易资格 20 利率互换业务资格 21 非金融企业债务融资工具承销业务资格 22 代理证券质押登记业务资格 23 全国银行间债券交易系统业务资格 24 债券市场尝试做市机构 ( 综合做市 ) 业务资格 25 受托管理保险资金业务资格 26 全国中小企业股份转让系统有限责任公司推荐挂牌业务资格 27 全国中小企业股份转让系统有限责任公司开展做市业务资格 28 浙江股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 29 大连股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 30 成都 ( 川藏 ) 股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 31 广东金融高新区股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 32 重庆股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 33 上海证券交易所权证交易资格 34 国债承销团成员 ( 原资格 :2002 年国债承销团成员 ) 资格 35 新疆股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 36 齐鲁股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 37 上海清算所直接结算会员资格 38 上海清算所现券净额清算会员资格 39 银行间交易商协会会员资格 40 固定收益证券综合电子平台交易商资格 41 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 2

5 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 42 上海证券交易所国债买断式回购参与主体资格 43 上海证券交易所债券质押式报价回购交易权限资格 44 沪深交易所债券质押式报价回购业务资格 45 期权结算业务资格 46 证券业务外汇经营业务资格 47 证券经纪人制度资格 48 中国证券登记结算责任有限公司代理证券账户业务资格 49 中央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格 50 中央国债登记结算有限责任公司企业债直接投资人资格 51 客户交易结算资金支付服务试点资格 52 全国银行间同业拆借市场成员资格 53 中国外汇交易中心外币拆借业务资格 54 深圳交易所综合协议交易平台 55 开展证券公司现金管理产品快速取现业务资格 56 中国期货业协会普通会员资格 57 上海市互联网金融行业协会会员资格 58 上海黄金交易所银行间黄金询价业务资格 59 机构间私募产品报价与服务系统做市商资格 60 上海清算所债券交易净额清算业务资格 61 转融通业务资格 62 中国互联网金融协会会员资格 63 军工涉密业务咨询服务业务资格 64 信用风险缓释工具业务资格 ( 五 ) 注册地址网址注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层邮编 : 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层邮编 : 公司网址 : 电子信箱 :swhysc@swhysc.com 三股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期末股东总数 1 家 3

6 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 ( 二 ) 前 5 名股东的持股情况报告期内持有有限持有无限售质押或冻结情况持股报告期末持股股东名称股东性质增减变动售条件的条件的股份比例数量股份状态数量情况股份数量数量申万宏源集团国有法人 100% 33,000,000,000 股份有限公司四历史沿革原申银万国证券股份有限公司是经中国人民银行银复 [1996]200 号文批准, 由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于 1996 年 9 月 16 日, 以新设合并方式设立, 设立时注册资本为人民币 1,320,000,000 元根据中国证监会 2001 年 10 月 18 日下发的关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股方案的批复 ( 证监机构字 [2001]218 号 ), 申银万国在规定期限内完成了各项工作, 注册资本由 1,320,000,000 元变更为 4,215,760,000 元, 并相应修改了申银万国证券股份有限公司章程根据中国证监会 2002 年 3 月 4 日下发关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复 ( 证监机构字 [2002]61 号 ), 申银万国于 2002 年 5 月完成了注册资本的工商变更登记, 并向中国证监会领取了新的经营证券业务许可证在中国人民银行中国证监会上海市人民政府等方面的大力支持下, 中央汇金投资有限责任公司 2005 年 9 月对申银万国进行了注资, 以 25 亿元现金认购 25 亿股新股经公司股东大会批准中国证监会核准工商行政部门完成变更注册登记等相关法定程序后, 申银万国增资扩股于 2005 年 9 月 30 日正式完成, 注册资本变更为 6,715,760,000 元经 2012 年 2 月 24 日中国证监会上海监管局关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 沪证监机构字 [2012]42 号 ) 核准, 中央汇金受让上海国际集团有限公司上海国有资产经营有限公司上海国际信托有限公司上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持申银万国合计 1,218,967,798 股股份股权变更完成后, 中央汇金所持申银万国股份数增加至 3,718,967,798 股, 持股比例为 55.38% 宏源证券股份有限公司前身是 1993 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托 4

7 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露投资股份有限公司,1994 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 1994 年 2 月 2 日在深圳交易所上市 2000 年 9 月, 经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]210 号文批准, 整体改组为宏源证券股份有限公司根据中国证券监督管理委员会 2014 年 11 月 28 日关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复 ( 证监许可 [2014]1279 号 ) 及 2015 年 1 月 15 日关于核准设立申万宏源证券有限公司及其 2 家子公司的批复 ( 证监许可 [2015]95 号 ), 申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司, 并以申银万国和宏源证券的全部证券类资产及负债 ( 净资产 ) 设立申万宏源证券有限公司, 申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司和申万宏源西部证券有限公司 2015 年 1 月 26 日, 申万宏源证券有限公司正式开业五组织结构 ( 一 ) 公司组织结构股东合规管理与风险控制委员会监事会办公室监事会董事会审计委员会薪酬与提名委员会董事会办公室经营管理层上海申银万国证券研究所有限公司申万菱信基金管理有限公司申银万国期货有限公司申银万国投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司零售客户事业部资产管理事业部固定收益交易总部机构事业部投资交易事业部固定收益融资总部场外市场总部国际业务总部合规与风险管理中心稽核审计总部信息技术保障总部信息技术开发总部托管中心运营中心资金营运总部战略规划总部人力资源总部计划财务管理总部办公室监察室申万宏源 ( 国际 ) 集团有限公司申万宏源西部证券有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司分公司 (37 家 ) 营业部 (306 家 ) 5

8 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 ( 二 ) 境内外重要分公司分公司名称注册地址设立时间负责人联系电话上海分公司上海市虹口区黄浦路 99 号室 2009 年 8 月 18 日刘进富上海第二分公司上海市徐汇区长乐路 989 号 39 层 2013 年 9 月 29 日倪红上海自贸试验区分公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 958 号一楼 101 室 2015 年 4 月 22 日徐开元江苏分公司江苏省南京市鼓楼区华侨路 27 号 2009 年 7 月 10 日王苏龙杭州分公司宁波分公司温州分公司浙江省杭州市拱墅区华浙广场 1 号 18 楼宁波市江东区甬江大道 1 号 8 号楼 14 层浙江省温州市车站大道 543 号京龙大厦 1 2 幢一二层 2009 年 6 月 29 日朱丽艳年 5 月 29 日徐文华年 12 月 27 日瞿炳建四川分公司四川省成都市青羊区槐树街 2 号 2009 年 6 月 30 日唐剑涛云南分公司湖北分公司辽宁分公司大连分公司云南省昆明祥云街 55 号银佳大厦十三楼武汉市武昌区武珞路 5 巷 46 号凯乐花园 7 栋 2 楼沈阳市沈河区北站路 53 号沈阳财富中心 B 座 25 层辽宁省大连市中山区人民东路 31 号港浦路 1 号港兴路 4 6 号 15 层 1-12 单元 2004 年 5 月 26 日段志华年 6 月 29 日刘丹年 6 月 29 日高毅年 1 月 25 日夏娟黑龙江分公司黑龙江省哈尔滨市中山路 93 号 1997 年 5 月 23 日盛俊明广东分公司深圳分公司北京分公司北京资产管理分公司内蒙古分公司山西分公司山东分公司广东省广州市天河区珠江西路 15 号房深圳市福田区莲花街道金田路与福中三路交汇处安联大厦 19A01 A02 B03 B04(b) 北京市西城区金融大街 20 号 B 座 6 层北京市西城区太平桥大街 19 号 2 层内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区兴安南路金宇圣地 49 号楼 1012 号 2 3 层太原市小店区亲贤北街 125 号 3 幢 1-2 层 1001 号济南市历下区泺源大街 6 号新闻大厦七楼 2014 年 2 月 25 日张夏倩年 7 月 02 日李桂云年 7 月 17 日于辉年 6 月 29 日顾鸿年 10 月 9 日周永春年 9 月 5 日郭文闻年 7 月 18 日秦开宇

9 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露分公司名称注册地址设立时间负责人联系电话青岛分公司青岛市市南区山东路 2 号甲夹层 BCDEF 户 1994 年 3 月 12 日张坤广西分公司广西南宁市英华路 56 号半岛. 旺角 A201 A202 号商铺 2013 年 11 月 7 日唐裕平重庆分公司重庆市渝中区中华路 178 号重庆国际商务中心 9 楼 2009 年 6 月 30 日王军海南分公司海口市龙昆南路华新大厦 1993 年 08 月 20 日牛杰河南分公司吉林分公司郑州市金水区未来路 69 号未来大厦房间吉林省长春市南关区人民大街号东北亚国际金融中心 3 号楼四层东侧室 2009 年 9 月 21 日黄玉琦年 6 月 7 日张椿婕安徽分公司安徽省合肥市庐阳区阜南路 136 号 1997 年 10 月 28 日杨正平湖南分公司福建分公司厦门分公司江西分公司河北分公司天津分公司贵州分公司宁夏分公司陕西分公司甘肃分公司湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 210 号锦绣华天七楼福建省福州市鼓楼区鼓东街道观风亭街 6 号恒力金融中心 8 层 01 办公厦门市思明区厦禾路 842 号金榜大厦 A 座 1 2 层江西省南昌市西湖区中山西路 12 号 B 栋石家庄市裕华区翟营南大街 389 号卓达商贸广场北楼 5 层天津市南开区南京路 309 号环球置地广场第 34 层贵州省贵阳市云岩区中华北路 206 号五矿大厦四楼银川市兴庆区民族北街高尔夫花园 25 号综合楼 23 号营业房陕西省西安市碑林区长安北路 54 号三层甘肃省兰州市城关区金昌路 215 号一层 2014 年 3 月 17 日綦新河年 8 月 2 日李兹泉年 2 月 3 日陈育晓年 2 月 10 日詹立能年 9 月 29 日岳印兴年 2 月 28 日夏涛年 9 月 8 日严晨年 3 月 2 日张礁年 6 月 7 日杨磊年 2 月 25 日张海群

10 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 ( 三 ) 境内外主要子公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话申银万国投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司申万菱信基金管理有限公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试 2009 年 4 月验区春晓路 289 号张江 9 日大厦 21 层 A03 室深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 2013 年 5 月 ( 入驻深圳市前海商务 29 日秘书有限公司 ) 上海黄浦区中山南路 100 号 11 层 2004 年 1 月 15 日 5 亿元 100% 马龙官亿元 100% 喻禹亿元 67% 刘郎上海申银万国证券研究所有限公司上海市黄浦区南京东路 99 号三楼 1992 年 10 月 16 日 0.2 亿元 90% 陈晓升申万宏源 ( 国际 ) 集团有限公司香港轩尼诗道 28 号 19 楼 1992 年 10 月 29 日 6.42 亿港元 100% 储晓明申银万国期货有限公司申万宏源西部证券有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司上海市东方路 800 号年 1 月 8 10 楼 7 日新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路年 1 月号大成国际大厦 20 楼 20 日 2005 室新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路年 1 月号大成国际大厦 20 楼 20 日 2004 室亿元 % 李建中亿元 100% 韩志谦亿元 100% 薛军六证券营业部数量和分布情况截至 2017 年 12 月 31 日, 公司有 306 家证券营业部, 分布于 21 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 129 个城市内, 其中上海地区营业部 61 家, 上海以外地区营业部 245 家省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 上海市上海 (61) 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐 (12) 阿克苏 (1) 阿勒泰 (1) 阿图什 (1) 博乐 (1) 昌吉 (2) 阜康 (1) 哈密 (2) 呼图壁 (1) 喀什 (1) 克拉玛依 (3) 库车 (1) 库尔勒 (2) 奎屯 (1) 玛纳斯 (1) 奇台 (1) 鄯善 (1) 石河子 (2) 塔城 (1) 吐鲁番 (1) 乌苏 (1) 五家渠 (1) 伊宁 (1) 泽普 (1) 阿拉山口 (1) 霍尔果斯 (1) 阿拉尔 (1) 8

11 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 江苏省浙江省广东省南京 (4) 盐城 (11) 南通 (3) 海门 (1) 无锡 (1) 江阴 (1) 宜兴 (2) 镇江 (1) 句容 (1) 苏州 (1) 扬州 (2) 靖江 (1) 泰兴 (1) 淮安 (1) 杭州 (9) 金华 (1) 衢州 (1) 桐乡 (3) 嘉善 (1) 常山 (1) 湖州 (1) 义乌 (1) 台州 (3) 绍兴 (1) 平湖 (1) 嘉兴 (1) 温州 (1) 瑞安 (1) 永嘉 (1) 宁波 (3) 广州 (6) 珠海 (1) 佛山 (1) 茂名 (1) 东莞 (1) 中山 (1) 湛江 (1) 深圳 (6) 四川省成都 (9) 广汉 (1) 眉山 (2) 泸州 (2) 雅安 (1) 湖北省武汉 (7) 黄石 (1) 黄冈 (1) 襄阳 (3) 宜昌 (2) 辽宁省沈阳 (6) 本溪 (2) 鞍山 (1) 大连 (5) 广西壮族自治区南宁 (2) 桂林 (2) 柳州 (1) 钦州 (1) 玉林 (1) 贵港 (1) 梧州 (1) 贺州 (1) 江西省南昌 (4) 九江(1) 上饶(2) 福建省福州 (2) 泉州 (1) 莆田(1) 石狮 (1) 厦门(2) 重庆市重庆 (6) 湖南省长沙 (3) 湘潭(1) 株洲(1) 益阳(1) 北京市北京 (6) 山东省济南 (2) 青岛 (1) 烟台 (1) 莱西 (1) 临沂 (1) 天津市天津市 (4) 安徽省合肥 (2) 芜湖(1) 黄山(1) 吉林省长春 (1) 吉林(1) 松原(1) 河南省郑州 (2) 南阳(1) 河北省唐山 (1) 石家庄(1) 保定(1) 海南省海口 (3) 黑龙江省哈尔滨 (2) 贵州省贵阳 (1) 遵义(1) 陕西省西安 (2) 甘肃省兰州 (1) 山西省太原 (1) 内蒙古自治区呼和浩特 (1) 9

申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 宁夏回族自治区 1 0.33 银川 (1) 云南省 1 0.33 昆明 (1) 合计 306 100.

12 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 宁夏回族自治区银川 (1) 云南省昆明 (1) 合计七员工情况截至 2017 年 12 月 31 日, 公司共有员工人 ( 含经纪人 4334 人 ) 其中 : 母公司人, 子公司 2700 人八公司资产质量流动性负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量流动性概况 1. 资产质量情况 2017 年末, 公司总资产为亿元, 较年初上升 7.00%, 主要项目包括 : 货币资金亿元, 占比 25.11%; 融出资金亿元, 占比 19.80%; 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产亿元, 占比 17.12%; 买入返售金融资产亿元, 占比 15.55%; 可供出售金融资产亿元, 占比 13.53%; 结算备付金亿元, 占比 4.62% 剔除客户资金,2017 年末公司自有资产为亿元 10

13 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露报告期内, 公司积极应对市场变化, 适时调整投资规模, 绝大部分为流动性强的金融资产, 资产质量较好 2. 流动性情况截至 2017 年 12 月 31 日, 公司流动性覆盖率 %, 符合不低于 100% 的监管标准 ; 净稳定资金率 %, 符合不低于 100% 的监管标准总体来看, 公司自有资金能够满足业务发展需要公司通过合理调度资金, 提高资金使用效率, 有力支持了各项业务的开展 ( 二 ) 负债和融资情况 1. 公司负债情况 2017 年末, 公司总负债为亿元, 较年初上升 6.86%, 主要项目包括 : 卖出回购金融资产款亿元, 占比 28.52%; 代理买卖证券款亿元, 占比 26.62%; 应付债券亿元, 占比 23.66%; 应付短期融资款亿元, 占比 6.78%; 其他负债亿元, 占比 6.17% 剔除客户资金,2017 年末公司自有负债为亿元公司资产负债率 74.37% 报告期内, 公司灵活运用融资工具, 合理控制债务规模, 资本结构进一步优化, 财务杠杆作用得到一定发挥 2. 公司融资渠道公司短期融资渠道主要包括同业拆借债券回购转融通短期公司债券短期融资业务债权收益权转让短期收益凭证等 ; 中长期融资渠道包括公司债券次级债券资产支持证券长期融资业务债权收益权转让长期收益凭证和集团借款及增资扩股等, 具有较强的融资能力 2017 年公司主要融资方式为债务融资, 包括在银行间市场进行同业拆借在银行间市场及交易所市场开展债券回购发行公开发行公司债券发行次级债券发行短期公司债券发行资产支持证券进行融资业务债权收益权转让融资等 3. 流动性管理政策及措施公司以加强自有资金管理, 保障自有资金安全, 提高自有资金使用效率, 11

14 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露控制自有资金运用风险为管理目标, 已经建立了全面风险管理体系及流动性风险管理机制, 并通过不断完善流动性储备管理体系, 注重资产与负债在规模期限结构上的匹配, 提升融资渠道多样性, 开展流动性风险应急计划演练等, 有效防范了流动性风险报告期内, 公司保持了足够的流动性储备, 流动性覆盖率和净稳定资金率等监管指标均符合监管标准九各项业务的经营概况和公司的市场地位 2017 年, 公司实现营业收入亿元, 净利润亿元, 营业收入净利润均排名行业第 8; 年末净资产亿元, 行业排名第 8, 较上年末增长 7.56%; 加权平均净资产收益率 8.38%, 继续保持较强盈利能力申万宏源证券旗下包括申万直投申万创新投申万菱信申万研究所申万宏源 ( 国际 ) 申万期货申万宏源西部申万宏源承销保荐等八家控股子公司, 业务范围涵盖传统证券基金期货直投另类投资等, 公司以做强证券业务为出发点, 加快投资业务和多元金融业务的布局, 努力构建以资本市场为依托的投资与金融服务全产业链 ( 一 ) 证券业务公司证券业务主要包括大零售业务大机构业务大资产管理业务大投资银行业务大投资交易业务等五大业务板块 1. 大零售业务 2017 年,A 股市场总体呈现弱势格局, 沪深两市股票日均成交额亿元, 较上年下降 11.74% 公司零售业务条线努力克服客户交投意愿减弱佣金率持续下滑行业竞争进一步加剧等不利条件, 通过推行线上线下营销推进分层投顾服务加强交易平台建设丰富金融产品体系发力股票质押业务等系列举措, 托管资产规模迅速增长, 截至 2017 年末, 公司证券客户托管资产规模达到 2.90 万亿元, 较上年末增长 26.75%, 市场占有率达到 7.01%, 为巩固零售业务行业地位奠定了基础报告期内, 公司共实现代理买卖业务净收入亿元, 行业排名第 5; 融资融券业务利息收入亿元, 行业排名第 6; 股票质押和约定购回利息收入亿元, 较上年大幅增长 % 12

15 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露 2. 大机构业务 2017 年, 公司机构业务条线积极践行平台化战略, 初步建成了产品销售交易 + 分支机构的 3+1 协同运作模式 ; 深挖银行业务, 推进与超过 300 家银行在互为客户共同服务客户以及综合金融等方面的合作, 初步构成了覆盖 300 家银行等同业客户的大机构业务平台, 报告期内, 公司实现席位租赁收入 4.75 亿元, 基金交易量市场占有率 5.19%, 排名行业前列加大海外客户开发力度, 年末境外客户数达到 108 家, 较上年末增加 4 家, 其中 QFII 和 RQFII 客户数量在中国证券业协会公布的排名中位列第 3 加强海外业务布局, 申万宏源 ( 国际 ) 所属新加坡子公司成功获批 RQFII 资格及 20 亿人民币 RQFII 额度 3. 大资产管理业务 2017 年, 公司资产管理业务条线顺应市场和监管形势变化, 通过大力开拓银行委外业务积极拓展银行代销业务, 扩充业务渠道 ; 强化产品开发和服务, 推出 FOF 挂钩指数等创新产品, 满足客户多元化投融资需求, 丰富产品体系 ; 加强固收权益等投资业务的专业化管理, 提高投资水平等系列举措, 积极推进转型发展, 资产管理规模未降反升, 截至 2017 年末, 公司资产管理业务规模亿元, 较年初增长 24.52%, 排名行业第 4 4. 大投资银行业务 2017 年, 公司投资银行业务条线顺应金融服务实体经济的要求, 全方位开发 IPO 再融资并购重组和公司债项目, 不断丰富项目储备报告期内, 公司共完成股票主承销项目 25 家, 筹资金额 217 亿元, 债券主承销项目 28 家, 筹资金额 463 亿元 ; 共完成场外业务一级市场推荐挂牌项目 78 家定向增资项目 156 家, 一级市场排名保持行业第 2; 积极践行国家一带一路和公司国际化发展战略, 保荐 1 家马来西亚企业在香港联交所创业板上市, 首次完成美国上市承销项目公司全年实现投资银行业务净收入亿元 5. 大投资交易业务 2017 年, 公司投资交易条线按照控风险推转型抓布局促协同的思路, 稳步推进投资交易体系转型, 权益类投资业务, 加强大类资产配置, 积极 13

16 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露探索多元化投资策略, 把握市场获取稳健收益 ; 固定收益类投资业务, 优化持仓组合, 有效控制风险, 投资收益率明显跑赢全债指数, 排名券商前列 ; 稳步发展证券交易创新业务, 取得信用风险缓释工具业务资格 ( 二 ) 投资业务 1. 股权投资业务公司通过所属子公司申万直投开展股权投资业务 2017 年, 申万直投根据证券公司私募投资基金子公司管理规范及相关指导意见, 进一步梳理和调整了自身经营模式, 积极发挥平台优势, 协同总公司为战略客户提供综合金融服务, 合作落地了多只股权投资基金, 新增基金规模逾 40 亿元, 全年实现营业收入 4662 万元 2. 另类投资业务公司通过所属子公司申万创新投开展另类投资业务 2017 年, 申万创新投综合运用股权直投和夹层投资相结合的业务模式, 积极开拓碳汇投资基金等创新项目, 在业务方向上逐步实现一体两翼 + 孵化, 即 : 深耕股权投资及服务 Pre-Abs 商业地产投资及服务两大领域, 孵化绿色金融等潜在投资领域, 全年实现营业收入万元 ( 三 ) 多元金融业务 1. 公募基金管理业务公司通过控股子公司申万菱信基金和参股公司富国基金开展基金管理业务 2017 年, 申万菱信基金发挥已有业务优势和经营特色, 保证各项业务全面均衡发展, 公募基金资产规模保持稳定, 主动权益投资取得较好回报, 投资能力处于行业领先水平, 全年实现营业收入 5.32 亿元公司持有富国基金 % 股权, 2017 年末富国基金管理资产规模亿元, 同比增长 0.39%, 公募基金总资产 ( 剔除联接基金 ) 市场排名第 15 名 2. 期货业务公司通过控股子公司申万期货开展期货业务 2017 年, 申万期货凭借在合规经营创新发展服务实体经济等方面的良好表现, 获得各交易所和相关专业 14

17 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露机构颁发的优秀会员金奖最佳期货公司等近 50 项相关荣誉, 品牌影响力持续提升报告期内, 申万期货实现营业收入 5.42 亿元十内部控制 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见根据公司 2017 年度审计机构毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的内部控制审计报告, 注册会计师对公司内部控制的评价意见为 : 我们认为, 贵公司于 2017 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 基本制度及决策程序根据公司章程的规定, 公司股东决定有关董事监事的报酬事项 ; 董事会决定公司总经理副总经理财务总监合规总监董事会秘书等高级管理人员的报酬事项公司薪酬与提名委员会根据绩效评价标准和程序, 对董事高级管理人员进行绩效评价, 并依据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事高级管理人员的报酬数额和奖励方式, 董事的薪酬计划报董事会审批同意后提交股东审议批准, 高级管理人员的薪酬分配方案报公司董事会批准 ( 二 ) 年度薪酬总额的分布情况 15

18 申万宏源证券有限公司 2017 年度财务报告披露职务人数报告期内从公司领取的持有公司股持有公司期报酬 ( 税前, 万元 ) 份数量 ( 份 ) 权数量 ( 份 ) 董事其中 : 独立董事监事高管 9 2, 合计 27 3, 注 : 税前报酬总额包括基本工资上年度奖金津贴及福利 ; 独立董事仅领取独董津贴十二审计报告及财务报表 ( 一 ) 审计报告 ( 附后 ) ( 二 ) 资产负债表利润表现金流量表和所有者权益变动表 ( 附后 ) 16

19 申万宏源证券有限公司自 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止年度财务报表 17

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北京市招生情况一览表专业年份专业名称 2014 招生计划最高分文 2015 最低分史平均分招生计划最高分类文 2016 最低分史平均分招生计划最高分类文最低分史平均分类金融学财政学

北京市招生情况一览表专业年份专业名称 2014 招生计划最高分文 2015 最低分史平均分招生计划最高分类文 2016 最低分史平均分招生计划最高分类文最低分史平均分类金融学财政学北京市招生情况一览表名称财政学国际经济与贸易市场营销旅游管理 8 0. 农林经济管理人力资源管理化产业管理法学 0 0 0 法学经济法方向 0 8 广告学新闻学税收学理工理工理 0 96 99 管理科学工程管理 7 信息管理与信息系统 8 8 8 电子商务 7. 工商管理物流管理财务管理 7 7 7 金融数学 7 7 7 经济统计学 8 8 8 0 0 0 工