2013年年度报告

Size: px

Start display at page:

Download "2013年年度报告"

癣耸解
4 years ago
Views:

1 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露二〇一九年二月

2 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露目录一重要提示... 1 二公司简介... 1 三股东情况... 3 四历史沿革... 4 五组织结构... 5 六证券分公司营业部的数量和分布情况... 9 七员工情况八公司资产质量流动性负债和融资情况九各项业务的经营概况和公司的市场地位十内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况十二审计报告及财务报表... 19

3 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露一重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任本公开信息摘自年度报告全文, 如需了解详细内容, 应阅读年度报告全文本公司董事长储晓明, 法定代表人李梅, 副总经理徐志斌 ( 代行总经理职责 ), 财务总监方荣义及计划财务管理总部总经理何宗豪声明 : 保证本年度报告中财务报告的真实准确完整本公司二一八年年度报告经公司第一届董事会第四十七次会议审议通过本公司二一八年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告二公司简介 ( 一 ) 公司名称法定中文名称 : 申万宏源证券有限公司简称 : 申万宏源证券法定英文名称 :Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd. 缩写 :Shenwan Hongyuan Securities ( 二 ) 法定代表人和总经理法定代表人 : 李梅总经理 : 徐志斌 ( 副总经理, 代行总经理职责 ) ( 三 ) 注册资本注册资本 : 人民币 43,000,000,000 元 ( 四 ) 证券单项业务资格公司及所属证券类子公司经营业务范围主要包括 : 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 融资融券 ; 代销金融产品 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 1

4 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露证券资产管理 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 股票期权做市此外, 公司及所属证券类子公司还具有以下单项业务资格及会员资格 : 1 企业年金基金投资管理人资格 2 沪深交易所债券质押式报价回购业务资格 3 贵金属现货合约自营资格 4 黄金现货合约自营资格 5 合格的境内投资者资格 6 沪深交易所约定购回式证券交易权限 7 证券经纪人制度资格 8 国债期货自营业务资格 9 上海证券交易所国债买断式回购参与主体资格 10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商 ( 一级 ) 资格 11 上海证券交易所上证 50ETF 期权合约品种一般做市商资格 12 沪深交易所股票质押式回购交易权限 13 上海证券交易所港股通业务交易权限 14 深港通下港股通业务交易权限 15 现金管理产品快速取现业务资格 16 上海黄金交易所特别会员资格 17 上海黄金交易所银行间黄金询价业务资格 18 股票期权经纪自营业务交易权限 19 场外金融衍生品试点资格 20 柜台市场试点资格 21 互联网证券业务试点资格 22 场外期权业务二级交易商资格 23 自贸区分账核算业务资格 24 全国银行间同业拆借市场同业拆借业务资格 25 全国银行间债券交易市场准入资格 26 非金融企业债务融资工具承销业务资格 27 中国银行间市场交易商协会会员资格 28 信用风险缓释工具核心交易商资格 29 信用风险缓释凭证创设机构资格 30 信用联结票据创设机构资格 31 上海清算所债券交易净额清算业务资格 32 银行间债券市场尝试做市业务权限 33 利率互换市场业务资格 34 代理证券账户业务资格 35 证券质押登记业务委托代理资格 2

5 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露 36 股票期权业务试点证券资金结算资格 37 中央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格 38 中央国债登记结算有限责任公司 2018 年度企业债券直接投资人资格 39 证券业务外汇经营资格 40 境外证券投资外汇额度批复 41 中国外汇交易中心外币拆借业务资格 42 全国中小企业股份转让系统主办券商业务 ( 推荐经纪做市业务 ) 43 浙江股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 44 大连股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 45 转融通业务资格 46 机构间私募产品报价与服务系统做市商资格 47 受托管理保险资金业务资格 48 军工涉密业务咨询服务业务资格 49 上海交易所会员资格 50 深圳交易所会员资格 51 中国证券投资基金业协会会员资格 52 中国国债业协会会员资格 53 上海市证券同业公会会员资格 54 中国证券业协会会员资格 55 中国证券投资者保护基金会员资格 56 中国保险资产管理业协会会员资格 57 中国期货业协会会员资格 58 中国互联网金融协会会员资格 ( 五 ) 注册地址网址注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层邮编 : 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层邮编 : 公司网址 : 电子信箱 :swhysc@swhysc.com 三股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期末股东总数 1 家 3

6 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露 ( 二 ) 前 5 名股东的持股情况持有有限售持有无限质押或冻结情况持股报告期末持股报告期内增减股东名称股东性质条件的股份售条件的股份状比例数量变动情况数量数量股份数量态申万宏源集团国有法人 100% 43,000,000,000 10,000,000,000 股份有限公司四历史沿革原申银万国证券股份有限公司是经中国人民银行银复 [1996]200 号文批准, 由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于 1996 年 9 月 16 日, 以新设合并方式设立, 设立时注册资本为人民币 1,320,000,000 元根据中国证监会 2001 年 10 月 18 日下发的关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股方案的批复 ( 证监机构字 [2001]218 号 ), 申银万国在规定期限内完成了各项工作, 注册资本由人民币 1,320,000,000 元变更为人民币 4,215,760,000 元, 并相应修改了申银万国证券股份有限公司章程根据中国证监会 2002 年 3 月 4 日下发关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复 ( 证监机构字 [2002]61 号 ), 申银万国于 2002 年 5 月完成了注册资本的工商变更登记, 并向中国证监会领取了新的经营证券业务许可证在中国人民银行中国证监会上海市人民政府等方面的大力支持下, 中央汇金投资有限责任公司 2005 年 9 月对申银万国进行了注资, 以 25 亿元现金认购 25 亿股新股经公司股东大会批准中国证监会核准工商行政部门完成变更注册登记等相关法定程序后, 申银万国增资扩股于 2005 年 9 月 30 日正式完成, 注册资本变更为人民币 6,715,760,000 元经 2012 年 2 月 24 日中国证监会上海监管局关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 沪证监机构字 [2012]42 号 ) 核准, 中央汇金受让上海国际集团有限公司上海国有资产经营有限公司上海国际信托有限公司上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持申银万国合计 1,218,967,798 股股份股权变更完成后, 中央汇金所持申银万国股份数增加至 3,718,967,798 股, 持股比例为 55.38% 宏源证券股份有限公司前身是 1993 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托 4

7 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露投资股份有限公司,1994 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万股, 于 1994 年 2 月 2 日在深圳交易所上市 2000 年 9 月, 经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]210 号文批准, 整体改组为宏源证券股份有限公司根据中国证券监督管理委员会 2014 年 11 月 28 日关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复 ( 证监许可 [2014]1279 号 ) 及 2015 年 1 月 15 日关于核准设立申万宏源证券有限公司及其 2 家子公司的批复 ( 证监许可 [2015]95 号 ), 申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司, 并以申银万国和宏源证券的全部证券类资产及负债 ( 净资产 ) 设立申万宏源证券有限公司, 申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司和申万宏源西部证券有限公司 2015 年 1 月 26 日, 申万宏源证券有限公司正式开业, 公司注册资本人民币 33,000,000,000 元根据申万宏源集团股份有限公司 2018 年 1 月 31 日出具的申万宏源证券有限公司股东决定书, 申万宏源集团股份有限公司决定对申万宏源证券有限公司增加注册资本人民币 10,000,000,000 元经相关法定程序后, 申万宏源证券有限公司于 2018 年 2 月 13 日办理完成增加注册资本的工商变更登记并换领了新的营业执照本次增资完成后, 申万宏源证券有限公司注册资本由人民币 33,000,000,000 元变更为人民币 43,000,000,000 元五组织结构 ( 一 ) 公司组织结构 5

8 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露股东合规管理与风险控制委员会监事会办公室监事会董事会审计委员会薪酬与提名委员会董事会办公室经营管理层上海申银万国证券研究所有限公司申万菱信基金管理有限公司申银万国期货有限公司申银万国投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司零售客户事业部资产管理事业部固定收益交易总部机构事业部投资交易事业部固定收益融资总部场外市场总部国际业务总部合规与风险管理中心稽核审计总部信息技术保障总部信息技术开发总部托管中心运营中心资金营运总部战略规划总部人力资源总部计划财务管理总部办公室监察室申万宏源 ( 国际 ) 集团有限公司申万宏源西部证券有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司分公司 (40 家 ) 营业部 (310 家 ) 注 : 上图中分公司营业部系公司及所属证券类子公司的分公司营业部, 以领取证照时间为准 ( 二 ) 境内外重要分公司编号名称地址设立时间负责人联系电话 1 申万宏源证券有限公司上海分公司上海市虹口区黄浦路 99 号室 2009 年 8 月 18 日刘进富申万宏源证券有限公司上海第二分公司上海市徐汇区长乐路 989 号 39 层 2013 年 9 月 29 日倪红申万宏源证券有限公司上海自贸试验区分公司中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 958 号一楼 101 室 2015 年 4 月 22 日白又戈申万宏源证券有限公司江苏分公司江苏省南京市鼓楼区华侨路 27 号 2009 年 7 月 10 号王苏龙申万宏源证券有限公司杭州分公司浙江省杭州市拱墅区华浙广场 1 号 18 楼 2009 年 6 月 29 日朱丽艳申万宏源证券有限公司温州分公司浙江省温州市车站大道 543 号京龙大厦 1 2 幢一二层 2012 年 12 月 27 日瞿炳建申万宏源证券有限公司宁波分公司浙江省宁波市江东区甬江大道 1 号 8 号楼 14 层 1997 年 05 月 29 日徐文华申万宏源证券有限公司四川分公司四川省成都市青羊区槐树街 2 号 2009 年 6 月 30 日唐剑涛申万宏源证券有限公司云南分公司云南省昆明市祥云街 55 号银佳大厦十三楼 2004 年 5 月 26 日段志华申万宏源证券有限公司湖北分公司湖北省武汉市武昌区武珞路 5 巷 46 号凯乐花园 7 栋 2 楼 2009 年 6 年 29 日刘丹申万宏源证券有限公司辽宁分公司辽宁省沈阳市沈河区北站路 53 号沈阳财富中心 B 座 25 层 2009 年 06 月 29 日高毅

9 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露编号名称地址设立时间负责人联系电话辽宁省大连市中山区警卫街 6 号 12 申万宏源证券有限公司大连分公司新星国际中心 1-7 跃号一德街 20 号新星国际中心 8 层 2013 年 1 月 25 日夏娟 /05/06/07B 号房屋 13 申万宏源证券有限公司黑龙江分公司黑龙江省哈尔滨市香坊区中山路 93 号 1997 年 5 月 23 日盛俊明申万宏源证券有限公司广东分公司广东省广州市天河区珠江西路 15 号房 2014 年 02 月 25 日张夏倩申万宏源证券有限公司深圳分公司广东省深圳市福田区莲花街道金田路与福中三路交汇处安联大厦 19A01 A02 B03 B04(b) 2009 年 07 月 02 日李桂云申万宏源证券有限公司北京分公司北京市西城区金融大街 20 号 B 座 6 层 2009 年 7 月 17 日于辉申万宏源证券有限公司北京资产管理分公司北京市西城区太平桥大街 19 号 2 层年 6 月 29 日顾鸿 / 申万宏源证券有限公司内蒙古分公司内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区兴安南路金宇圣地 49 号楼 1012 号 2 3 层 2009 年 10 月 9 日周永春申万宏源证券有限公司山西分公司山西省太原市小店区亲贤北街 125 号 3 幢 1-2 层 1001 号 2001 年 9 月 5 日郭文闻申万宏源证券有限公司山东分公司山东省济南市历下区泺源大街 6 号新闻大厦七楼 2016 年 7 月 18 日秦开宇申万宏源证券有限公司青岛分公司山东省青岛市市南区山东路 2 号甲夹层 BCDEF 户 1994 年 3 月 12 日张坤申万宏源证券有限公司广西分公司广西南宁市英华路 56 号半岛旺角 A201 A202 号商铺 2013 年 11 月 07 日唐裕平申万宏源证券有限公司重庆分公司重庆市渝中区中华路 178 号重庆国际商务中心 9 楼 2009 年 06 月 30 日王军申万宏源证券有限公司海南分公司申万宏源证券有限公司河南分公司申万宏源证券有限公司吉林分公司申万宏源证券有限公司安徽分公司海南省海口市龙昆南路华新大厦 1993 年 08 月 20 日牛杰河南省郑州市金水区未来路 69 号未来大厦年 09 月 21 日黄玉琦房间吉林省长春市南关区人民大街号东北亚国际金融中心 3 号楼四层东侧年 6 月 7 日张椿婕室安徽省合肥市庐阳区阜南路 136 号 1997 年 10 月 28 日周奇

10 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露编号名称地址设立时间负责人联系电话 28 申万宏源证券有限公司湖南分公司湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段 210 号锦绣华天七楼 2014 年 03 月 17 日綦新河申万宏源证券有限公司福建分公司福建省福州市鼓楼区鼓东街道观风亭街 6 号恒力金融中心 8 层 01 办公 2016 年 8 月 2 日李兹泉申万宏源证券有限公司厦门分公司福建省厦门市思明区厦禾路 842 号金榜大厦 A 座 1 2 层 1997 年 2 月 3 日陈育晓申万宏源证券有限公司江西分公司江西省南昌市西湖区中山西路 12 号 B 栋四层 2014 年 2 月 10 日詹立能申万宏源证券有限公司河北分公司河北省石家庄市裕华区翟营南大街 389 号卓达商贸广场北楼 5 层 2009 年 9 月 29 日岳印兴申万宏源证券有限公司天津分公司天津市南开区南京路 309 号环球置地广场第 34 层年 2 月 28 日徐洪文申万宏源证券有限公司贵州分公司贵州省贵阳市云岩区中华北路 206 号五矿大厦四楼 2009 年 09 月 08 日严晨申万宏源西部证券有限公司宁夏分公司宁夏银川市兴庆区民族北街高尔夫花园 25 号综合楼 23 号营业房 2011 年 3 月 2 日张礁申万宏源西部证券有限公司甘肃分公司甘肃省兰州市城关区金昌路 215 号一层 2014 年 2 月 25 日张海群申万宏源西部证券有限公司陕西分公司陕西省西安市碑林区长安北路 54 号三层 2016 年 06 月 07 日杨磊申万宏源证券承销保荐有限责任公司上海分公司上海市徐汇区常熟路 239 号 2015 年 3 月 13 日吴志红申万宏源证券承销保荐有限责任公司北京分公司北京市西城区太平桥大街 19 号 B 座 5 层 5B 2009 年 6 月 23 日孔繁军申万宏源证券承销保荐有限责任公司深圳分公司深圳市福田区福田街道深南大道 4013 号兴业银行大厦 2206 室 2015 年 3 月 20 日戴佳明 ( 三 ) 境内外主要子公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话新疆乌鲁木齐市高新区申万宏源西部证券 ( 新市区 ) 北京南路 358 有限公司号大成国际大厦 20 楼 2015 年 1 月 20 日 47 亿元 100% 李琦室新疆乌鲁木齐市高新区 2004 室申万宏源证券承销 ( 新市区 ) 北京南路 358 保荐有限责任公司号大成国际大厦 20 楼 2015 年 1 月 20 日 10 亿元 100% 薛军申万宏源 ( 国际 ) 集香港轩尼诗道 28 号 19 楼 1992 年 10 月 29 日亿港币团有限公司 100% 储晓明

11 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露申银万国期货有限公司申银万国创新证券投资有限公司申银万国投资有限公司申万菱信基金管理有限公司上海申银万国证券研究所有限公司上海市东方路 800 号年 1 月 7 日 10 楼亿元 % 李建中深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 2013 年 5 月 29 日驻深圳市前海商务秘书有 10 亿元 100% 喻禹限公司 ) 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区春晓路 289 号张江大 2009 年 4 月 9 日 5 亿元 100% 马龙官厦 21 层 A03 室上海黄浦区中山南路 100 号 11 层 2004 年 1 月 15 日 1.5 亿元 67% 刘郎上海市黄浦区南京东路年 10 月 16 日 0.2 亿元 90% 郑治国号三楼省 / 市 / 自治区六证券分公司营业部的数量和分布情况截止 2018 年 12 月 31 日, 公司及所属的两家证券类子公司共设立证券分公司 40 家 ; 证券营业部 310 家, 分布于 21 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 134 个城市, 其中上海地区证券营业部 61 家新疆地区证券营业部 44 家其他地区证券营业部 205 家证券分公司数量 ( 家数 ) 证券营业部数量 ( 家数 ) 占证券营业部总数比例 9 证券营业部分布地区 ( 家数 ) 上海市 % 上海 (61) 新疆维吾尔自治区 % 江苏省 % 浙江省 % 广东省 % 四川省 % 乌鲁木齐 (12) 阿克苏(1) 阿勒泰(1) 阿图什 (1) 博乐(1) 昌吉(2) 阜康(1) 哈密 (2) 呼图壁(1) 喀什(1) 克拉玛依 (3) 库车(1) 库尔勒(2) 奎屯(1) 玛纳斯 (1) 奇台 (1) 鄯善 (1) 石河子(2) 塔城 (1) 吐鲁番(1) 乌苏 (1) 五家渠(1) 伊宁 (1) 泽普(1) 阿拉山口(1) 霍尔果斯 (1) 阿拉尔(1) 南京 (4) 盐城(11) 南通 (3) 海门(1) 无锡 (1) 江阴(1) 宜兴(2) 镇江(1) 句容 (1) 苏州(1) 扬州(2) 靖江(1) 泰兴 (1) 淮安(1) 杭州 (9) 金华(1) 衢州(1) 桐乡(3) 嘉善 (1) 常山 (1) 湖州 (1) 义乌 (1) 台州 (3) 绍兴 (1) 平湖 (1) 嘉兴 (1) 温州 (1) 瑞安 (1) 永嘉 (1) 乐清 (1) 宁波 (3) 广州 (6) 珠海(1) 佛山(1) 茂名(1) 东莞 (1) 中山(1) 湛江(1) 深圳(7) 成都 (9) 广汉(1) 眉山(2) 泸州(2) 雅安市 (1)

12 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区证券分公司数量 ( 家数 ) 证券营业部数量 ( 家数 ) 占证券营业部总数比例湖北省 % 证券营业部分布地区 ( 家数 ) 武汉 (7) 黄石 (1) 黄冈 (1) 襄阳 (3) 宜昌 (2) 辽宁省 % 沈阳 (6) 本溪 (1) 鞍山 (1) 大连市 (4) 广西壮族自治区 % 南宁 (2) 桂林 (2) 柳州 (1) 钦州 (1) 玉林 (1) 贵港 (1) 梧州 (1) 贺州 (1) 江西省 % 南昌 (4) 九江 (1) 上饶 (2) 福建省 % 山东省 % 福州 (2) 泉州(1) 莆田(1) 石狮(1) 厦门 (2) 济南 (2) 青岛(1) 烟台(1) 莱西(1) 临沂 (1) 淄博(1) 重庆市 % 重庆 (6) 湖南省 % 长沙 (3) 湘潭 (1) 株洲 (1) 益阳 (1) 北京市 % 北京 (6) 安徽省 % 合肥 (2) 芜湖 (1) 黄山 (1) 淮南 (1) 天津市 % 天津市 (4) 河南省 % 郑州 (2) 南阳 (1) 新乡 (1) 吉林省 % 长春 (1) 吉林 (1) 松原 (1) 河北省 % 唐山 (1) 石家庄 (1) 保定 (1) 海南省 % 海口 (3) 黑龙江省 % 哈尔滨 (2) 贵州省 % 贵阳 (1) 遵义 (1) 陕西省 % 西安 (2) 云南省 % 昆明 (1) 曲靖 (1) 甘肃省 % 兰州 (1) 山西省 % 太原 (1) 内蒙古自治区 % 呼和浩特 (1) 宁夏回族自治区 % 银川 (1) 合计 % 134 此外, 截止 2018 年 12 月 31 日, 公司所属非证券类子公司中, 申万菱信子公司在北京广州分别设有 1 家分公司 ; 申万期货子公司在浙江设有 1 家分公司, 在 11 个省及 4 个直辖市共设有期货营业部 21 家 10

申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露七员工情况截止 2018 年 12 月 31 日, 公司共有员工 13,009 人 ( 含证券经纪人 3,830 人 ) 其中 : 母公司 10,078 人, 子公司 2,931 人八公司资产质量流动性负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量流动性概况 1. 资产质量情况 2018 年末, 公司总资产为 3,229.

13 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露七员工情况截止 2018 年 12 月 31 日, 公司共有员工 13,009 人 ( 含证券经纪人 3,830 人 ) 其中 : 母公司 10,078 人, 子公司 2,931 人八公司资产质量流动性负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量流动性概况 1. 资产质量情况 2018 年末, 公司总资产为 3, 亿元, 较上年末上升 14.69%, 主要项目包括 : 交易性金融资产亿元, 占比 27.10%; 货币资金亿元, 占比 21.71%; 买入返售金融资产亿元, 占比 20.50%; 融出资金亿元, 占比 13.67%; 其他债权投资亿元, 占比 6.95%; 结算备付金亿元, 占比 3.90%; 其他权益工具投资亿元, 占比 2.82% 剔除客户资金, 2018 年末公司自有资产为 2, 亿元, 较上年末增长 20.18% 报告期内, 公司积极应对市场变化, 及时调整经营策略优化资产配置, 绝大部分为流动性强的金融资产, 资产质量较好 2. 流动性情况 2018 年末, 公司流动性覆盖率 %, 符合不低于 100% 的监管标准 ; 净稳定资金率 %, 符合不低于 100% 的监管标准总体来看, 公司自有资金能够满足业务发展需要公司通过合理调度资 11

14 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露金, 提高资金使用效率, 有力支持了业务开展 ( 二 ) 负债和融资情况 1. 公司负债情况 2018 年末, 公司总负债为 2, 亿元, 较上年末上升 13.24%, 主要项目包括 : 卖出回购金融资产款亿元, 占比 30.96%; 应付债券亿元, 占比 27.37%; 代理买卖证券款亿元, 占比 22.17%; 应付短期融资款亿元, 占比 5.33%; 其他负债亿元, 占比 4.81%; 拆入资金亿元, 占比 4.59%; 长期借款亿元, 占比 1.96% 剔除客户资金,2018 年末公司自有负债为 1, 亿元, 较上年末增长 20.10% 公司资产负债率为 74.32%, 较上年末下降 0.05 个百分点报告期内, 公司灵活运用融资工具, 合理控制债务规模, 资本结构进一步优化, 财务杠杆作用得到一定发挥 2. 公司融资渠道公司主要的融资方式包括同业拆借债券回购收益凭证公司债券次级债券短期公司债券信用业务收益权融资资产支持证券转融资集团借款和股权融资等依据相关的法律法规规定, 公司根据自身的资金需求进行短中长期融资, 支持各业务的发展 3. 流动性管理政策及措施公司以加强自有资金管理, 保障自有资金安全, 提高自有资金使用效率, 控制自有资金运用风险为管理目标, 已经建立了全面风险管理体系及流动性风险管理机制, 并通过不断完善流动性储备管理体系, 注重资产与负债在规模期限结构上的匹配, 提升融资渠道多样性, 开展流动性风险应急计划演练等, 有效防范了流动性风险报告期内, 公司保持了足够的流动性储备, 流动性覆盖率和净稳定资金率等监管指标均符合监管标准九各项业务的经营概况和公司的市场地位 2018 年, 公司实现营业收入亿元, 净利润亿元, 营业收入和净利润稳居行业第一梯队 ; 年末净资产亿元, 较上年末增长 20.42%; 加 12

15 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露权平均净资产收益率 6.12%, 继续保持较强盈利能力公司旗下包括申万宏源西部申万宏源承销保荐申万宏源 ( 国际 ) 申万期货申万菱信申万直投申万创新投申万研究所等八家全资或控股子公司, 业务范围涵盖企业金融个人金融机构服务及交易投资管理等四大业务板块, 致力于构建以资本市场为依托的投资与金融服务全产业链, 为客户提供多元化的金融产品及服务 1. 企业金融业务公司企业金融业务以企业客户为对象, 包括投资银行业务和本金投资业务其中 : 投资银行业务包括股权融资债权融资财务顾问等 ; 本金投资业务包括股权投资债权投资其他投资等报告期内, 公司企业金融业务板块实现营业收入亿元, 其中 : 投资银行业务板块 9.45 亿元本金投资业务板块 4.97 亿元 (1) 投资银行业务 2018 年,A 股股权融资总额 12,107 亿元, 同比下降 29.71%; 公司债发行总额 16,576 亿元, 同比增加 50.35%; 企业债发行总额 2,418 亿元, 同比下降 35.18% (WIND,2019) 在 IPO 审核形势趋严债券市场进一步规范的情况下, 公司投资银行业务积极响应金融服务实体经济要求, 持续加大投行项目开拓力度 2018 年, 公司共完成再融资项目 4 个, 融资金额亿元 ; 企业债主承销项目 9 家, 主承销金额 61 亿元 ; 公司债主承销项目 30 家, 主承销金额亿元 ; 重大资产重组项目 5 单, 交易金额亿元 ; 场外业务一级市场推荐挂牌项目 17 个, 定向增发项目 87 家次, 一级市场行业排名第一 (2) 本金投资业务公司及全资子公司申万直投和申万创新投开展本金投资业务 2018 年, 公司本金投资业务积极与投资银行资产管理等业务协同合作, 共享客户资源, 开发优质投资标的 ; 申万直投努力探索新的私募基金业务合作模式, 寻找优质的合作方 ; 申万创新投深化资产布局调整, 重点推动投资项目的 13

16 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露 ABS 化以及开拓科创领域的投资布局截止 2018 年末, 公司本金投资 ( 不含联营和合营企业投资 ) 规模亿元, 联营和合营企业投资规模 10 亿元 2. 个人金融业务公司个人金融业务主要涵盖证券经纪期货经纪融资融券股票质押式融资以及金融产品销售等报告期内, 公司个人金融业务板块实现营业收入亿元 (1) 证券经纪业务 2018 年,A 股市场表现低迷, 上证综指和深证成指分别下跌 24.59% 和 34.42%,2018 年沪深两市股票基金日均成交额 4,134 亿元, 同比下降 18%; 佣金竞争持续白热化, 行业佣金进一步下滑公司证券经纪业务条线努力克服市场交投低迷及行业竞争进一步加剧等不利条件, 通过拓展渠道建设强化品牌宣传推进客服分层加强队伍建设布局风口业务等系列举措, 加大客户资产引进和盘活力度, 截止 2018 年末, 公司证券客户托管资产 2.39 万亿元, 市场占有率 7.13%, 行业排名前 3; 公司代理买卖业务净收入继续位居行业前列 (2) 期货经纪业务公司主要通过控股子公司申万期货开展期货经纪业务 2018 年, 申万期货抓住期货新品种上市期货品种国际化和股指期货解绑等契机, 以巩固经纪业务基础和提高创新业务收入贡献为抓手, 加快实施创新转型, 实现净利润 2.17 亿元, 同比增长 39% 同时, 申万期货凭借在合规经营创新协同发展服务实体经济等方面的良好表现, 连续第五年在证监会分类监管评级中获得 A 类 AA 级最高评级, 并获得各交易所和相关专业机构颁发的优秀会员金奖最佳期货公司等 30 余项荣誉, 品牌影响力持续提升 (3) 融资融券业务 2018 年, 受沪深股指大幅下跌影响, 市场融资融券需求下降, 融资融券余额从 2018 年初的 10, 亿元减少至 2018 年末的 7, 亿元, 降幅 26.62% (WIND,2019) 14

17 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露公司融资融券业务条线面对低迷的市场环境, 通过创设与开发资券融通创新产品组织与指导分支机构业务推广强化客户差异化管理, 严控业务风险等系列措施, 保持了融资融券业务的市场地位截止 2018 年末, 公司融资融券业务期末余额市场占有率 5.65%, 较上年末增长 7.28% (4) 股票质押式融资业务近几年, 随着证券公司股票质押式融资业务的推出及发展, 证券行业股票质押式融资规模快速壮大 2018 年, 受资本市场黑天鹅事件频发影响, 股票质押业务风险大规模暴露公司股票质押式融资业务条线积极应对市场环境变化, 通过严格项目准入加强项目评审, 开展业务自查落实贷后管理建立资金管控等系列举措, 努力化解股票质押项目风险, 实现了股票质押业务的稳定发展截止 2018 年末, 公司股票质押融资余额亿元, 较上年增长 35% (5) 金融产品销售业务公司金融产品销售包括销售公司自行开发的金融产品及第三方开发的金融产品, 金融产品类型涵盖资产管理计划收益凭证公募基金私募基金商业银行的理财产品及其他金融产品 2018 年, 公司金融产品销售业务条线公私募双管齐下, 加强自有资产管理计划创设及管理, 深挖收益凭证潜能, 与基金公司开展权益类公募基金做市服务的同时, 大力推进私募 50 计划, 引导分支机构将资源向优质私募头部集中, 并推进分类分级产品经理制, 提升对分支机构私募业务的服务和协同力度报告期内, 公司销售自行开发金融产品亿元, 代理销售第三方金融产品亿元 3. 机构服务及交易业务公司机构服务及交易业务包括主经纪商服务研究咨询 FICC 销售及交易和权益销售及交易等报告期内, 公司机构服务及交易业务板块实现营业收入亿元 (1) 主经纪商业务 15

18 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露公司主经纪商服务涵盖交易席位租赁 PB 系统及基金行政服务 2018 年, 公司进一步推动机构客户综合金融服务, 交易席位租赁业务方面, 向非证券交易所会员单位出租交易单元, 全年实现席位租赁收入 4.06 亿元, 排名继续位于行业第一梯队 ;PB 系统业务方面, 公司规范发展 PB 交易系统, 年末 PB 系统的资产规模达 1,417 亿元 ; 基金行政服务方面, 公司通过了 ISAE 3402 国际鉴证, 成为证券行业第四家通过认证的基金运营外包服务机构 (2) 研究咨询业务公司主要通过控股子公司申万研究所开展研究咨询业务 2018 年, 申万研究所认真贯彻落实研究搭台联合展业战略, 举办精品会议 40 多场, 机构客户参会总人数达到 5,000 人次 ; 着力市场专题研究, 跨行业跨领域协同发力, 打造产业链一体化优势 ; 聚焦提升研究报告质量, 布局智能研究, 扩大申万指数市场影响力报告期内, 申万研究所在证券市场周刊杂志社主办的第十二届卖方水晶球分析师奖评选中,13 个研究领域获得单项奖, 并在 Asiamoney 最佳分析师评选中得到 6 项第 1 (3)FICC 销售及交易业务 2018 年, 市场流动性充裕, 债券收益率震荡下行公司 FICC 业务条线准确把握市场投资机会, 紧跟市场坚定加仓, 投资回报率显著超过同期中债综合全价指数和开放式纯债型基金收益率均值此外, 公司稳步推进大宗商品销售交易业务和黄金业务, 业绩优良 (4) 权益销售及交易业务 2018 年, 公司权益类投资加强大类资产配置, 在可交换债券和 ABS 投资策略多元化投资场外衍生品等方面进行了战略布局, 努力向追求绝对收益转型 ; 积极拓展创新业务, 先后取得场外期权交易商资格上交所 50ETF 期权做市交易商资格 ; 进行跨境业务布局, 筹备沪伦通跨境转换与做市业务 4. 投资管理业务公司投资管理业务包括资产管理公募基金管理以及私募基金管理等报告期内, 公司投资管理业务板块实现营业收入亿元 16

19 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露 (1) 资产管理业务公司及控股子公司申万菱信申万期货开展资产管理业务 2018 年, 受资管新规正式出台影响, 证券行业年末受托管理资金本金总额万亿元, 同比下降 18.25%( 中国证券业协会,2019) 公司资产管理业务条线积极顺应市场和监管形势变化, 努力克服外部环境的不利影响, 以提升主动管理能力为主线推进转型, 扩充业务渠道丰富产品体系提高投资水平截止 2018 年末, 公司资产管理业务规模 6, 亿元, 行业排名第 5 (2) 公募基金管理业务公司主要通过控股子公司申万菱信和参股公司富国基金开展公募基金管理业务 2018 年, 申万菱信凭借资深的投研团队, 在有效控制风险的前提下实现了基金净值稳定和业绩增长, 主动量化及固定收益类基金的加权业绩排名均处于行业前 1/2; 富国基金积极优化和完善公募产品线, 报告期末管理资产规模 4,340 亿元, 较上年末增长 1.30% (3) 私募基金管理业务公司主要通过全资子公司申万直投开展私募基金管理业务 2018 年, 私募基金行业规模快速扩大, 已备案私募基金数量大幅增长, 截至年末, 已登记私募基金管理人 2.44 万家, 已备案私募基金 7.46 万只, 管理基金规模万亿元 ( 中国基金业协会,2019) 申万直投充分发挥投资集团 + 证券公司的双层架构优势, 与证券公司的投行业务资产管理业务及其他各类业务协同联动, 为企业客户提供全方位的服务报告期内, 申万直投采取 PE+ 产业集团 + 政府业务模式, 新增基金规模 22 亿元十内部控制 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 17

20 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见根据公司 2018 年度审计机构毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的内部控制审计报告, 注册会计师对公司内部控制的评价意见为 : 我们认为, 贵公司于 2018 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 基本制度及决策程序根据公司章程的规定, 公司股东决定有关董事监事的报酬事项 ; 董事会决定公司总经理副总经理财务总监董事会秘书合规总监等高级管理人员的报酬事项公司薪酬与提名委员会根据绩效评价标准和程序, 对董事高级管理人员进行绩效评价, 并依据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事高级管理人员的报酬数额和奖励方式, 董事的薪酬计划报董事会审批同意后提交股东审议批准, 高级管理人员的薪酬分配方案报公司董事会批准 ( 二 ) 年度薪酬总额和在董事监事高级管理人员之间的分布情况职务报告期内从公司领取的持有公司股份数量持有公司期权数量报酬 ( 税前, 万元 ) ( 份 ) ( 份 ) 董事其中 : 独立董事监事高管 1, 合计 3, 注 : 税前报酬总额包括基本工资奖金津贴及福利 ; 独立董事仅从公司领取独董津贴 18

21 申万宏源证券有限公司 2018 年度财务报告披露十二审计报告及财务报表 ( 一 ) 审计报告 ( 附后 ) ( 二 ) 资产负债表利润表现金流量表和所有者权益变动表 ( 附后 ) 19

22 申万宏源证券有限公司自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止年度财务报表 20

23 21

24 22

25 23

26 24

27 25

28 26

29 27

30 28

31 29

32 30

33 31

34 32

35 33

36 34

37 35

38 36

39 37

40 38

41 39

42 40

43 41

44 42

45 43

46 44

47 45

北京市招生情况一览表专业年份专业名称 2014 招生计划最高分文 2015 最低分史平均分招生计划最高分类文 2016 最低分史平均分招生计划最高分类文最低分史平均分类金融学财政学

北京市招生情况一览表专业年份专业名称 2014 招生计划最高分文 2015 最低分史平均分招生计划最高分类文 2016 最低分史平均分招生计划最高分类文最低分史平均分类金融学财政学北京市招生情况一览表名称财政学国际经济与贸易市场营销旅游管理 8 0. 农林经济管理人力资源管理化产业管理法学 0 0 0 法学经济法方向 0 8 广告学新闻学税收学理工理工理 0 96 99 管理科学工程管理 7 信息管理与信息系统 8 8 8 电子商务 7. 工商管理物流管理财务管理 7 7 7 金融数学 7 7 7 经济统计学 8 8 8 0 0 0 工