申银万国证券股份有限公司

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坤柯
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1 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露二〇一四年四月

2 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露目录一重要提示... 1 二公司简介... 1 三股东情况... 3 四历史沿革... 4 五组织结构... 5 六证券营业部数量和分布情况... 9 七员工情况八公司资产质量流动性负债和融资情况九各项业务的经营概况和公司的市场地位十内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况十二审计报告及财务报表... 16

3 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露一重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带的法律责任本年度报告摘要摘自年度报告全文, 如需了解详细内容, 应阅读年度报告全文公司总经理储晓明先生主管会计工作负责人财务总监方荣义先生及会计机构负责人何宗豪先生声明 : 保证本年度报告中财务报表的真实准确完整本公司二一三年年度报告经公司第三届董事会第十五次会议审议通过本公司二一三年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所有限公司审计, 毕马威华振会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告二公司简介 1 公司名称法定中文名称 : 申银万国证券股份有限公司缩写 : 申银万国证券法定英文名称 :Shenyin&Wanguo Securities Company Limited 缩写 :Shenyin&Wanguo Securities Co., Ltd. 2 法定代表人和总经理法定代表人 : 储晓明总经理 : 储晓明 3 注册资本注册资本 : 人民币 6,715,760,000 元 4 各单项业务资格 1

4 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露 (1) 经营股票承销业务资格 ( 主承销商 ) (2) 外资股业务资格 ( 经纪商主承销商 ) (3) 证券投资咨询业务资格 (4) 财政部中国人民银行中国证监会确认年记账式国债承销团成员资格 (5) 银行间债券市场成员资格 (6) 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商 (7) 国家开发银行中国进出口银行金融债券承销团成员资格 (8) 网上证券委托业务资格 (9) 受托投资管理业务资格 (10) 开放式证券投资基金代销业务资格 (11) 全国银行间同业拆借市场成员资格 (12) 企业年金基金投资管理人资格 (13) 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 (14) 经营外汇业务资格 (15) 为期货公司提供中间介绍业务资格 (16) 直接投资业务试点 (17) 融资融券业务资格 (18) 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 (19) 申银万国 ( 香港 ) 集团有限公司人民币合格境外机构投资者资格 (20) 约定购回式证券交易资格 (21) 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 (22) 从事债券质押式报价回购业务试点 (23) 中小企业私募债券承销业务试点资格 (24) 参与转融通业务试点 (25) 柜台市场交易业务资格 2

5 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露格格 (26) 代销金融产品业务资格 (27) 私募基金综合托管业务试点资格 (28) 股票质押式回购交易业务资格 (29) 开展客户证券资金消费支付服务试点资格 (30) 参与浙江股权交易中心开展推荐挂牌定向增资业务资 (31) 参与辽宁股权交易中心开展推荐挂牌定向增资业务资 (32) 参与重庆股份转让中心开展推荐挂牌定向增资业务资格 5 注册地址网址注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层邮政编码 : 国际互联网网址 : 电子信箱 :sywg@sywg.com.cn 三股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期末股东总数 :193 家 ( 二 ) 前五名股东的持股情况序号 1 股东单位中央汇金投资有限责任公司图表一 : 前五名股东持股情况表年度内股份增年末持股所持股份的质年末持股数量减百分比押 ( 股 ) 变动的情况 (%) 或冻结情况无 3,718,967, % 无 2 上海久事公司无 898,378, % 无 3

6 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露序号股东单位年度内股份增减变动的情况年末持股数量 ( 股 ) 年末持股百分比 (%) 中国光大 ( 集团 ) 总公司无 840,000, % 浙江中国小商品城集团股份有限公司上海东方明珠 ( 集团 ) 股份有限公司所持股份的质押或冻结情况 50,000,000 股股份质押给中国光大银行股份有限公司无 92,909, % 无无 62,600, % 无四历史沿革经中国人民银行银复 [1996] 200 号文批准, 原上海申银证券公司 ( 以下简称原申银证券 ) 和原上海万国证券公司 ( 以下简称原万国证券 ) 于 1996 年 9 月 16 日, 以新设合并方式设立申银万国证券股份有限公司 ( 以下简称公司 ), 设立时注册资本为人民币 1,320,000,000 元原申银证券于 1988 年 5 月经中国人民银行总行批准, 由中国人民银行上海市分行出资设立,1990 年 9 月 1 日, 经中国人民银行总行批准, 中国人民银行上海市分行持有的原申银证券全部股权转让给中国工商银行上海市分行 1992 年 12 月, 原申银证券经中国人民银行总行批准, 改制成为股份制证券公司原万国证券于 1988 年 7 月经中国人民银行总行批准设立根据中国证监会 2001 年 10 月 18 日下发的关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股方案的批复 ( 证监机构字 [2001] 218 号 ), 公司在规定期限内完成了各项工作, 使注册资本由 1,320,000,000 元变更为 4,215,760,000 元, 并相应修改了申银万国证券股份有限公司公司章程根据中国证监会 2002 年 3 月 4 日下发关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复 ( 证监机构字 [2002] 61 号 ), 公司于 2002 年 5 月完成了注册资本的工商变更登记, 并向中国证监会领取了新的经营证券业务许可证 4

7 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露在中国人民银行中国证监会上海市人民政府等方面的大力支持下, 中央汇金投资有限责任公司 2005 年 9 月对公司进行了注资, 以 25 亿元现金认购 25 亿股新股经公司股东大会批准中国证监会核准工商行政部门完成变更注册登记等相关法定程序后, 公司增资扩股于 2005 年 9 月 30 日正式完成, 注册资本变更为 6,715,760,000 元经 2012 年 2 月 24 日证监会上海证监局沪证监机构字 [2012]42 号关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复核准, 中央汇金受让上海国际集团有限公司上海国有资产经营有限公司上海国际信托有限公司上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持本公司合计 1,218,967,798 股股份股权变更完成后, 中央汇金所持本公司股份数增加至 3,718,967,798 股, 持股比例为 55.38% 五组织结构 ( 一 ) 公司组织结构 5

8 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露图表二 : 公司组织架构图 6

9 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露 ( 二 ) 子公司图表三 : 公司控股子公司组织架构图申银万国证券股份有限公司持股 90% 持股 67% 持股 % 持股 100% 持股 100% 持股 100% 上海申银万国证券研究所有限公司申万菱信基金管理有限公司申银万国期货有限公司申银万国投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司申银万国 ( 香港 ) 集团有限公司 1 境内子公司 (1) 上海申银万国证券研究所有限公司机构地址 : 中国上海市鲁班路 402 号设立时间 :1992 年 10 月 16 日注册资本 : 人民币 20,000,000 元法定代表人 : 陈晓升联系电话 : 互联网址 : (2) 申万菱信基金管理有限公司机构地址 : 中国上海市淮海中路 300 号 40 楼设立时间 :2004 年 1 月 15 日注册资本 : 人民币 150,000,000 元法定代表人 : 姜国芳联系电话 : 互联网址 : (3) 申银万国期货有限公司机构地址 : 中国上海市东方路 800 号楼设立时间 :1993 年 1 月 7 日 7

10 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露注册资本 : 人民币 776,000,000 元法定代表人 : 李建中联系电话 : 互联网址 : (4) 申银万国投资有限公司机构地址 : 上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 11 楼设立时间 :2009 年 4 月 9 日注册资本 : 人民币 500,000,000 元法定代表人 : 徐宜阳联系电话 : 互联网址 : (5) 申银万国创新证券投资有限公司机构地址 : 深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 房设立时间 :2013 年 5 月 29 日注册资本 : 人民币 1,000,000,000 元法定代表人 : 陈建民联系电话 : 境外子公司申银万国 ( 香港 ) 集团有限公司机构地址 : 香港中环花园道 3 号花旗银行大厦 28 楼设立时间 :1992 年 10 月 29 日注册资本 :292,166, 港元负责人 : 储晓明联系电话 : 互联网址 : 申银万国 ( 香港 ) 集团有限公司下属子公司包括 Venture-Some 8

11 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露 Investments Limited 上海申银控股 ( 香港 ) 有限公司申银万国控股 ( 英属处女岛 ) 有限公司申银万国 ( 香港 ) 有限公司等六证券营业部数量和分布情况截止 2013 年 12 月 31 日, 公司证券营业部 155 家, 分布于 21 个省 4 个直辖市 4 个自治区的 78 个城市内其中, 上海地区营业部 53 家, 上海以外地区营业部 102 家图表四 : 营业部分布情况表省 / 市 / 自治区营业部数量分布地点 ( 家数 ) 上海市 53 上海 (53) 浙江省 12 宁波 (2) 杭州(1) 温州(1) 嘉兴(1) 衢州 (1) 常山(1) 桐乡(1) 金华(1) 瑞安(1) 永嘉 (1) 嘉善(1) 江苏省 13 南京 (3) 无锡(1) 靖江(1) 扬州(1) 南通 (2) 苏州(1) 镇江(1) 句容(1) 泰兴 (1) 淮安 (1) 四川省 12 成都 (4) 眉山 (1) 彭山(1) 泸州 (2) 广汉 (1) 双流(1) 温江(1) 崇州(1) 湖北省 11 武汉 (4) 襄樊(2) 宜昌(2) 黄石(1) 宜城 (1) 浠水(1) 广东省 7 深圳 (2) 广州(2) 珠海(1) 佛山(1) 茂名 (1) 江西省 6 南昌 (2) 九江(1) 上饶(1) 南昌县(1) 万年县 (1) 重庆市 4 重庆 (4) 辽宁省 5 沈阳 (3) 大连(1) 本溪(1) 北京市 2 北京 (2) 河南省 1 郑州 (1) 河北省 1 石家庄 (1) 内蒙古自治区 1 呼和浩特 (1) 贵州省 1 贵阳 (1) 9

12 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露福建省 3 福州 (1) 厦门(1) 泉州(1) 黑龙江省 2 哈尔滨 (2) 天津市 2 天津 (2) 湖南省 4 长沙 (2) 株洲 (1) 湘潭 (1) 甘肃省 1 兰州 (1) 新疆自治区 1 乌鲁木齐 (1) 山东省 3 青岛 (1) 莱西(1) 济南 (1) 海南省 1 海口 (1) 陕西省 1 西安 (1) 安徽省 2 合肥 (1) 芜湖 (1) 广西自治区 1 南宁 (1) 吉林省 2 长春 (1) 吉林 (1) 山西省 1 太原 (1) 宁夏自治区 1 银川 (1) 云南省 1 昆明 (1) 合计 155 根据上海证监局 ( 沪证监机构字 [2013]332 号 ) 关于核准申银万国证券股份有限公司设立 18 家证券营业部的批复,2013 年获准设立但未开业的营业部有 18 家图表五 : 获准设立尚未开业的营业部省 / 市 / 自治区营业部数量分布地点 ( 家数 ) 上海市 2 上海 (2) 浙江省 3 湖州 (1) 金华(1) 嘉兴(1) 江苏省 2 无锡 (1) 南通(1) 安徽省 1 黄山 (1) 吉林省 1 松原 (1) 河南省 1 南阳 (1) 贵州省 1 遵义 (1) 四川省 1 雅安 (1) 福建省 2 莆田 (1) 泉州(1) 10

13 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露广东省 2 东莞 (1) 中山(1) 广西壮族自治区 1 贵港 (1) 重庆市 1 重庆 (1) 七员工情况图表六 : 员工情况类别公司员工人数子公司员工人数本集团员工人数专业背景 : 财经会计计算机法律其他专业结构 : 研究人员投行人员经纪业务人员资产管理业务人员证券投资业务人员财务人员信息技术人员行政人员其他人员年龄结构 : 小于等于 30 岁岁岁大于等于教育程度 : 博士硕士本科专科大专以下学历总人数八公司资产质量流动性负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量流动性概况截止 2013 年 12 月 31 日, 公司资产总额为亿元, 较年初 11

14 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露增加亿元, 增幅为 22% 从资产结构上看,2013 年末公司货币资金结算备付金占总资产的比率为 45%, 金融资产占总资产的比率为 23%, 融出资金占总资产的比率为 25%, 长期股权投资占总资产的比率为 5%, 固定资产仅占公司总资产的 0.9% 公司资产流动性较高, 变现能力较强, 资产结构合理报告期内, 公司自有资金能满足业务发展需要公司合理调度资金, 提高资金使用效率, 有力支持了各项业务的开展 ( 二 ) 负债和融资情况截止 2013 年 12 月 31 日, 公司负债总额亿元, 比年初增加亿元, 增幅为 29% 2013 年, 公司通过同业拆借发行短期融资券和公司债券以及转融通等方式进行融资通过上述各种融资方式, 公司资金实力得以大幅提高, 有效的保证了信用业务等金融创新业务的资金需求, 提升了公司盈利水平, 完善了公司资金结构, 提高了公司综合竞争力和核心优势公司严格按照各种资金募集方式所规定的资金用途, 将所募资金投入信用业务等金融创新业务和各种固定收益类业务, 低风险的信用业务稳定收益的固定收益类投资占据了公司资产配置的主要份额, 显著提升了公司的盈利水平, 对公司的财务状况产生了积极的影响九各项业务的经营概况和公司的市场地位 2013 年, 公司营业收入亿元, 同比增长 28%; 利润总额亿元, 同比增长 26%; 净利润亿元, 同比增长 28% 1 经纪业务 2013 年, 通过加强零售业务, 拓展机构业务, 做大产品业务, 开拓综合业务, 公司经纪业务收入呈现大幅增长代理买卖业务净收入亿元, 同比增长 41.53%, 市场排名第 7 位 12

15 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露 2013 年, 在公司营业部较为集中的上海江苏等地区佣金战愈演愈烈的情况下, 公司股票基金交易市场份额为 4.21%, 基本稳住了前两年累计增长 13.8% 的成果, 代理买卖业务净收入顶住压力保持了 4.03% 的市场占比, 为公司实现较高的盈利水平作出较大贡献 2013 年, 公司经纪业务收入结构改善, 信用业务产品销售期货 IB 综合业务等创新业务收入在经纪业务收入中的占比由 2012 年的 20.35% 提升至 2013 年的 32.56% 2013 年, 公司资产立司的经营策略取得了成效, 客户资产总值由 2012 年的亿元上升到 2013 年的亿元, 市场占比由 2012 年的 3.56% 上升到 2013 年的 3.65% 融资融券业务快速发展公司融资融券业务不断加大业务推广力度, 积极增加融券券源供应, 并主动开展产品与服务创新, 提高业务竞争力与吸引力, 取得了业务规模和收入快速增长的良好经营成果截至 2013 年末, 市场融资融券业务余额为亿元, 其中, 融资余额为亿元, 融券余额为亿元 ; 公司融资融券业务余额为亿元, 市场份额为 4.41%, 行业排名第 9 位 2 资产管理业务 2013 年, 券商资产管理业务规模迅速膨胀, 截至 2013 年末, 券商行业管理的资管规模达 5.2 万亿元, 较 2012 年末的 1.89 万亿元大幅增长 175% 2013 年, 公司资产管理业务努力向通道业务和自主管理业务并重的模式转型, 收入和规模水平保持在行业第一梯队在前两年收入和规模高速增长的情况下, 为有效防范风险, 公司适度控制发展节奏, 进一步提升发展质量 2013 年末, 公司受托管理资金本金总额亿元, 较年初增长 %, 行业排名第 4 位 ; 受托客户资产管理业务净收入 3.55 亿元, 同比增长 %, 行业排名第 4 位公司资产管理业务以客户需求为导向, 逐步丰富产品的类别和品种, 13

16 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露积极支持其他业务转型 3 投资银行业务 2013 年, 公司在 IPO 暂停的环境下, 大力开发再融资项目 ; 抓住新三板扩容的政策机遇, 确保其市场领先地位 ; 债券承销业务在保持铁道债的承销优势的同时, 大力开发企业债项目公司投行业务正努力改善收入结构, 加大项目和专业人才的储备力度股票主承销方面, 公司共完成华意压缩帝龙新材华星创业武汉控股和金山股份 5 个项目, 主承销金额亿元过会待发项目 3 家, 在会待审项目 13 家, 储备项目 85 家, 与 12 家企业集团签订综合金融服务协议债券主承销方面, 公司完成了桐昆股份和重庆水务公司债葫芦岛债企业债中海阳和津六政中小企业私募债申银万国短期融资券第一期至第六期申银万国公司债 2013 年铁道债第一期第二期第五期至第八期的主承销, 主承销金额亿元过会待发项目 3 家, 在会待审项目 1 家, 储备项目 23 家场外市场业务方面, 公司共完成 25 家一级市场推荐挂牌项目和 8 家定向增资项目, 一级市场业务量 ( 挂牌家数 + 定向增资家数 ) 市场占有率为 16.02%; 二级市场业务量 ( 股票交易量 ) 市场占有率为 15.67%, 继续保持市场领先地位 4 证券投资业务 2013 年, 公司探索投资交易业务和资本中介业务并重的业务模式, 自营业务开始向追求资产配置和绝对收益转型, 并取得了成果从 2013 年下半年以来, 公司大量减少二级市场自营, 严格控制二级市场权益类自营投资规模, 重点投资定向增发可转债类固定收益产品及固定收益产品, 取得一定效果 5 国际业务 14

17 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露 2013 年, 公司向构筑海外机构服务平台跨境机构业务平台转型, 整合境内外销售资源, 大力拓展 QFII 业务截至 2013 年末, 公司共代理 44 家 QFII 交易客户, 较年初增加 14 家, 继续保持市场领先地位香港公司在跨境 ETF RQFII 以及境外机构客户服务等业务领域与公司开展密切合作 2013 年, 其在联交所交易总量市场占有率为 0.27%, 完成 2 家保荐新股上市项目, 参与 12 家承销配售项目, 承揽 21 家财务顾问项目, 设立 1 家资产管理新增项目以上各项业务的市场排名, 以中国证券业协会的公布为准十内部控制 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论公司董事会已按照企业内部控制基本规范的要求对公司内部控制进行了评价公司董事会认为, 截至 2013 年 12 月 31 日, 公司内部控制制度和机制基本建立健全并已得到有效执行, 未发现公司内部控制存在设计和执行方面的重大缺陷和重要缺陷 ; 一般缺陷可能导致的风险均在可控范围内, 未对公司的经营管理活动质量和财务目标的实现造成重大影响, 且已认真落实整改自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见公司聘请独立中介机构对公司内部控制的有效性进行评价注册会计师在 2013 年内部控制报告中对公司出具的评价意见为 : 根据我们对内部控制的了解测试和评价, 在审计贵公司财务报表的过程中, 我们未发现贵公司于 2013 年 12 月 31 日与财务报表编制有关的内部控制存在可能导致财务报表重大错报不能被及时防止或发现的重大缺陷 15

18 申银万国证券股份有限公司 2013 年度财务报告披露十一董事监事和高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 基本制度及决策程序根据申银万国证券股份有限公司章程的规定, 董事会决定公司高管人员的报酬事项董事会薪酬委员会根据高管人员的管理岗位的主要范围职责和重要性, 并参考其他相关企业相关岗位的薪酬水平, 拟定及审议高管薪酬计划或方案高管薪酬分配方案经董事会批准后方可实施 ( 二 ) 年度薪酬总额的分布情况职务图表七 : 董事监事高级管理人员领取报酬情况领取报酬人次报告期内从公司领取的报酬 ( 税前, 元 ) 其中发放以前年度报酬 ( 税前, 元 ) 持有公司股份数量 ( 份 ) 持有公司期权数量 ( 份 ) 董事 4 898, 其中 : 独立董事 3 525, 监事 3 6,169,629 4,818, 高管人员 9 16,250,999 11,546, 合计 16 23,319,386 16,365, 说明 :1 董事中 1 人报酬统计期间为 7-12 月 2 独立董事在公司仅领取独董津贴 3 监事中含两名职工监事十二审计报告及财务报表 ( 一 ) 审计报告 ( 附后 ) ( 二 ) 资产负债表利润表现金流量表和所有者权益变动表 ( 附后 ) 16

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21 申银万国证券股份有限公司合并资产负债表 2013 年 12 月 31 日 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年资产货币资金 31,228,377, ,993,791, 其中 : 客户存款 27,460,399, ,598,910, 结算备付金 3,659,905, ,487,384, 其中 : 客户备付金 3,188,142, ,279,616, 融出资金 16,375,976, ,157,336, 交易性金融资产 4,412,554, ,001,286, 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 2,121,994, ,040, 应收款项 389,803, ,021, 应收利息 324,180, ,107, 存出保证金 2,450,477, ,659,831, 可供出售金融资产 8,593,421, ,733,361, 长期股权投资 371,006, ,844, 固定资产 511,058, ,109, 在建工程 67,011, ,858, 无形资产 54,762, ,266, 商誉 46,174, ,465, 递延所得税资产 34,914, ,789, 其他资产 185,293, ,277, 资产总计 70,826,911, ,378,773,

22 申银万国证券股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日 ( 金额单位 : 人民币元 ) 负债和股东权益 2013 年 2012 年负债短期借款 636,359, ,427, 应付短期融资款 4,499,687, 拆入资金 - 600,000, 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 4,813,574, ,389,100, 代理买卖证券款 33,099,101, ,215,340, 代理承销证券款 575,849, 应付职工薪酬 772,640, ,767, 应交税费 342,375, ,474, 应付款项 74,190, ,122, 应付利息 180,983, ,950, 预计负债 - 9,562, 应付债券 5,988,575, 递延所得税负债 18,398, ,698, 其他负债 444,880, ,187, 负债合计 51,446,616, ,243,631,

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24 申银万国证券股份有限公司资产负债表 2013 年 12 月 31 日 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年资产货币资金 23,550,039, ,908,032, 其中 : 客户存款 21,397,992, ,457,667, 结算备付金 3,504,439, ,697,080, 其中 : 客户备付金 3,034,618, ,166,130, 融出资金 15,187,433, ,237,592, 交易性金融资产 3,942,561, ,584,774, 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 2,023,137, ,040, 应收款项 106,687, ,015, 应收利息 303,870, ,674, 存出保证金 186,311, ,586, 可供出售金融资产 7,249,916, ,659,215, 长期股权投资 2,992,647, ,966,985, 固定资产 483,475, ,754, 在建工程 65,523, ,960, 无形资产 46,916, ,962, 其他资产 146,580, ,885, 资产总计 59,789,542, ,175,561,

25 申银万国证券股份有限公司资产负债表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日 ( 金额单位 : 人民币元 ) 负债和股东权益 2013 年 2012 年负债短期借款 - - 应付短期融资款 4,499,687, 拆入资金 - 600,000, 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 4,813,574, ,389,100, 代理买卖证券款 24,554,710, ,051,011, 代理承销证券款 575,849, 应付职工薪酬 559,463, ,280, 应交税费 279,705, ,486, 应付款项 75,494, ,966, 应付利息 180,983, ,950, 预计负债 - 9,562, 应付债券 5,988,575, 递延所得税负债 18,175, ,534, 其他负债 379,149, ,504, 负债合计 41,925,369, ,396,395,

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27 申银万国证券股份有限公司合并利润表 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年营业收入 5,973,341, ,759,031, 手续费及佣金净收入 4,161,982, ,955,167, 其中 : 经纪业务手续费净收入 3,387,572, ,442,908, 投资银行业务手续费净收入 175,337, ,627, 资产管理业务手续费净收入 548,627, ,533, 利息净收入 1,460,192, ,405,279, 投资收益 397,623, ,363, 其中 : 对联营企业的投资收益 80,490, ,911, 公允价值变动 ( 损失 )/ 收益 (52,785,699.64) 36,820, 汇兑 ( 损失 )/ 收益 (4,672,164.90) 328, 其他业务收入 11,001, ,072, 营业支出 (3,488,161,542.37) (2,895,828,426.78) 营业税金及附加 (332,862,192.32) (212,091,843.36) 业务及管理费 (3,088,271,093.60) (2,630,534,476.70) 资产减值损失 (62,753,080.51) (35,221,277.47) 其他业务成本 (4,275,175.94) (17,980,829.25) 营业利润 2,485,179, ,863,203, 加 : 营业外收入 57,685, ,214, 减 : 营业外支出 (5,597,705.56) (18,598,333.45) 利润总额 2,537,267, ,922,819, 减 : 所得税费用 (621,827,156.10) (492,727,409.48) 净利润 1,915,440, ,430,092,

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29 申银万国证券股份有限公司利润表 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年营业收入 5,126,379, ,011,034, 手续费及佣金净收入 3,606,957, ,436,516, 其中 : 经纪业务手续费净收入 3,101,213, ,164,370, 投资银行业务手续费净收入 133,647, ,512, 资产管理业务手续费净收入 354,830, ,329, 利息净收入 1,219,102, ,189,171, 投资收益 377,437, ,809, 其中 : 对联营企业的投资收益 80,490, ,911, 公允价值变动 ( 损失 )/ 收益 (88,667,921.91) 21,257, 汇兑损失 (6,894,435.22) (382,620.22) 其他业务收入 18,444, ,662, 营业支出 (2,869,853,965.78) (2,239,323,002.57) 营业税金及附加 (290,720,814.87) (174,109,538.74) 业务及管理费 (2,514,008,413.78) (2,015,746,173.87) 资产减值损失 (60,871,177.19) (33,061,704.29) 其他业务成本 (4,253,559.94) (16,405,585.67) 营业利润 2,256,525, ,771,711, 加 : 营业外收入 32,055, ,601, 减 : 营业外支出 (5,169,925.45) (18,399,582.27) 利润总额 2,283,410, ,810,913, 减 : 所得税费用 (566,190,083.05) (466,028,411.70) 净利润 1,717,220, ,344,885,

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31 申银万国证券股份有限公司合并现金流量表 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年经营活动产生的现金流量 : 处置交易性金融资产净增加额 2,771,818, 收取利息手续费及佣金的现金 6,925,639, ,107,693, 拆入资金净增加额 - 600,000, 回购业务资金净增加额 487,519, ,327,704, 收到的其他与经营活动有关的现金 663,090, ,405, 经营活动现金流入小计 10,848,068, ,107,803, 买入交易性金融资产净减少额 - (1,249,067,219.56) 融出资金净增加额 (10,024,294,899.41) (2,958,593,415.19) 代理买卖证券支付的现金净额 (1,945,802,898.74) (1,921,584,534.47) 支付利息手续费及佣金的现金 (922,946,048.77) (768,839,902.87) 支付给职工及为职工支付的现金 (1,892,602,044.67) (1,758,419,299.41) 支付的各项税费 (926,477,462.84) (701,634,462.50) 支付其他与经营活动有关的现金 (1,560,386,501.61) (1,150,802,866.37) 经营活动现金流出小计 (17,272,509,856.04) (10,508,941,700.37) 经营活动产生的现金流量净额 (6,424,441,736.93) (2,401,138,488.89)

32 申银万国证券股份有限公司合并现金流量表 ( 续 ) 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 195,030, 取得投资收益收到的现金 186,206, ,199, 收到其他与投资活动有关的现金 1,451, ,456, 投资活动现金流入小计 382,687, ,655, 投资支付的现金 (7,916,093,720.87) (746,144,289.91) 购建固定资产在建工程无形资产和其他长期资产所支付的现金 (108,988,460.60) (116,861,554.17) 投资活动现金流出小计 (8,025,082,181.47) (863,005,844.08) 投资活动产生的现金流量净额 (7,642,394,390.26) (775,349,945.56)

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34 申银万国证券股份有限公司现金流量表 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年经营活动产生的现金流量 : 处置交易性金融资产净增加额 2,808,572, 收取利息手续费及佣金的现金 5,956,142, ,245,295, 拆入资金净增加额 - 600,000, 回购业务资金净增加额 586,376, ,327,704, 收到的其他与经营活动有关的现金 635,347, ,828, 经营活动现金流入小计 9,986,439, ,275,828, 买入交易性金融资产净减少额 - (1,008,008,852.89) 融出资金净增加额 (9,755,495,431.53) (2,489,664,662.64) 代理买卖证券支付的现金净额 (3,150,728,731.29) (3,851,857,034.49) 支付利息手续费及佣金的现金 (941,713,827.25) (700,109,010.00) 支付给职工及为职工支付的现金 (1,454,547,220.22) (1,301,160,026.44) 支付的各项税费 (836,336,788.12) (623,111,066.32) 支付其他与经营活动有关的现金 (1,525,164,687.85) (949,581,349.93) 经营活动现金流出小计 (17,663,986,686.26) (10,923,492,002.71) 经营活动产生的现金流量净额 (7,677,546,705.25) (3,647,663,588.69)

35 申银万国证券股份有限公司现金流量表 ( 续 ) 2013 年度 ( 金额单位 : 人民币元 ) 2013 年 2012 年投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 171,536, 取得投资收益收到的现金 170,358, ,449, 收到其他与投资活动有关的现金 1,083, ,184, 投资活动现金流入小计 342,978, ,633, 投资支付的现金 (5,647,476,803.95) (739,196,608.77) 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 (96,840,305.41) (97,552,329.55) 投资活动现金流出小计 (5,744,317,109.36) (836,748,938.32) 投资活动产生的现金流量净额 (5,401,338,604.42) (747,115,062.86)

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