申银万国证券股份有限公司

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秀申
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1 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露二〇一六年四月

2 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露目录一重要提示... 1 二公司简介... 1 三股东情况... 3 四历史沿革... 3 五组织结构... 4 六证券营业部数量和分布情况... 6 七员工情况... 8 八公司资产质量流动性负债和融资情况... 9 九各项业务的经营概况和公司的市场地位十内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况十二审计报告及财务报表... 16

3 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露一重要提示本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任本年度报告摘要摘自年度报告全文, 如需了解详细内容, 应阅读年度报告全文本公司董事长储晓明, 法定代表人总经理李梅, 财务总监方荣义及计划财务管理总部总经理何宗豪声明 : 保证本年度报告中财务报告的真实准确完整本公司二一五年年度报告经公司第一届董事会第十八次会议审议通过本公司二一五年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所审计, 毕马威华振会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告二公司简介 1 公司名称法定中文名称 : 申万宏源证券有限公司缩写 : 申万宏源证券法定英文名称 :Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd. 缩写 :Shenwan Hongyuan Securities 2 法定代表人和总经理法定代表人 : 李梅总经理 : 李梅 3 注册资本注册资本 : 人民币 33,000,000,000 元 4 各单项业务资格 (1) 证券经纪业务资格 1

4 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 (2) 证券投资咨询业务资格 (3) 私募基金综合托管业务试点资格 (4) 融资融券业务资格证券承销与保荐业务资格 ( 国债非金融企业债务融资工具政策 (5) 性银行金融债企业债承销业务除外 ) (6) 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务资格 (7) 证券自营业务资格 (8) 代销金融产品业务资格 (9) 证券投资基金代销业务资格 (10) 为期货公司提供中间介绍业务资格 (11) 贵金属现货合约代理资格 (12) 黄金现货合约自营资格 (13) 企业年金基金投资管理人资格 (14) 收益互换及场外期权业务资格 (15) 柜台市场试点资格 (16) 资产管理业务参与股指期货交易资格 (17) QDII 资格 (18) 国债期货自营业务资格 (19) 自营业务参与股指期货交易资格 (20) 利率互换业务资格 (21) 非金融企业债务融资工具承销业务资格 (22) 代理证券质押登记业务资格 (23) 全国银行间债券交易系统业务资格 (24) 债券市场尝试做市机构 ( 综合做市 ) 业务资格 (25) 受托管理保险资金业务资格 (26) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司推荐挂牌业务资格 (27) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司开展做市业务资格 (28) 浙江股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (29) 大连股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (30) 成都 ( 川藏 ) 股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (31) 广东金融高新区股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (32) 重庆股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (33) 上海证券交易所权证交易资格 (34) 国债承销团成员 ( 原资格 :2002 年国债承销团成员 ) 资格 (35) 新疆股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (36) 齐鲁股权交易中心推荐挂牌定向增资业务资格 (37) 上海清算所直接结算会员资格 (38) 上海清算所现券净额清算会员资格 (39) 银行间交易商协会会员资格 2

5 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 (40) 固定收益证券综合电子平台交易商资格 (41) 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 (42) 上海证券交易所国债买断式回购参与主体资格 (43) 上海证券交易所债券质押式报价回购交易权限资格 (44) 沪深交易所债券质押式报价回购业务资格 (45) 期权结算业务资格 (46) 证券业务外汇经营业务资格 (47) 证券经纪人制度资格 (48) 中国证券登记结算责任有限公司代理证券账户业务资格 (49) 中央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格 (50) 中央国债登记结算有限责任公司企业债直接投资人资格 (51) 客户交易结算资金支付服务试点资格 (52) 全国银行间同业拆借市场成员资格 (53) 中国外汇交易中心外币拆借业务资格 (54) 深圳交易所综合协议交易平台 (55) 开展证券公司现金管理产品快速取现业务资格 5 注册地址网址注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层邮政编码 : 公司网址 : 电子信箱 : swhysc@swhysc.com 三股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期末股东总数 1 家 ( 二 ) 前五名股东的持股情况报告期内持有有限持有无限售质押或冻结情况持股报告期末持股股东名称股东性质增减变动售条件的条件的股份比例数量股份状态数量情况股份数量数量申万宏源集团国有法人 100% 33,000,000,000 股份有限公司 3

6 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露四历史沿革原申银万国证券股份有限公司是经中国人民银行银复 [1996]200 号文批准, 由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于 1996 年 9 月 16 日, 以新设合并方式设立, 设立时注册资本为人民币 1,320,000,000 元根据中国证监会 2001 年 10 月 18 日下发的关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股方案的批复 ( 证监机构字 [2001]218 号 ), 公司在规定期限内完成了各项工作, 使注册资本由 1,320,000,000 元变更为 4,215,760,000 元, 并相应修改了申银万国证券股份有限公司章程根据中国证监会 2002 年 3 月 4 日下发关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复 ( 证监机构字 [2002]61 号 ), 公司于 2002 年 5 月完成了注册资本的工商变更登记, 并向中国证监会领取了新的经营证券业务许可证在中国人民银行中国证监会上海市人民政府等方面的大力支持下, 中央汇金投资有限责任公司 2005 年 9 月对公司进行了注资, 以 25 亿元现金认购 25 亿股新股经公司股东大会批准中国证监会核准工商行政部门完成变更注册登记等相关法定程序后, 公司增资扩股于 2005 年 9 月 30 日正式完成, 注册资本变更为 6,715,760,000 元经 2012 年 2 月 24 日中国证监会上海监管局关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 沪证监机构字 [2012]42 号 ) 核准, 中央汇金受让上海国际集团有限公司上海国有资产经营有限公司上海国际信托有限公司上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持申银万国合计 1,218,967,798 股股份股权变更完成后, 中央汇金所持申银万国股份数增加至 3,718,967,798 股, 持股比例为 55.38% 宏源证券股份有限公司前身是 1993 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托投资股份有限公司,1994 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委 4

7 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露员会批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股, 于 1994 年 2 月 2 日在深圳交易所上市 2000 年 9 月, 经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]210 号文批准, 整体改组为宏源证券股份有限公司根据中国证券监督管理委员会 2014 年 11 月 28 日关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复 ( 证监许可 [2014]1279 号 ) 及 2015 年 1 月 15 日关于核准设立申万宏源证券有限公司及其 2 家子公司的批复 ( 证监许可 [2015]95 号 ), 申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司, 并以申银万国和宏源证券的全部证券类资产及负债 ( 净资产 ) 设立申万宏源证券有限公司, 申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司和申万宏源西部证券有限公司 2015 年 1 月 26 日, 申万宏源证券有限公司正式开业五组织结构 ( 一 ) 公司组织结构股东合规管理与风险控制委员会监事会办公室监事会董事会审计委员会薪酬与提名委员会董事会办公室总经理上海申银万国证券研究所有限公司申万菱信基金管理有限公司申银万国期货有限公司申银万国投资有限公司申银万国创新证券投资有限公司经纪信用事业部资产管理事业部固定收益交易总部投资交易事业部机构事业部固定收益融资总部场外市场总部国际业务总部柜台交易总部合规与风险管理中心稽核审计总部信息技术保障总部信息技术开发总部运营中心托管中心战略规划总部互联网金融总部人力资源总部计划财务管理总部办公室监察室申万宏源 ( 国际 ) 集团有限公司宏源期货有限公司宏源汇智投资有限公司宏源汇富创业投资有限公司申万宏源西部证券有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司北京资产管理分公司上海分公司兰州分公司江苏分公司杭州分公司陕西分公司 ( 筹 ) 北京分公司大连分公司成都分公司温州分公司深圳分公司安徽分公司营业部湖北分公司吉林分公司沈阳分公司广东分公司海南分公司 ( 筹 ) 广西分公司河南分公司 ( 筹 ) 重庆分公司天津分公司山东分公司 ( 筹 ) 江西分公司湖南分公司福建分公司 ( 筹 ) 上海自贸区分公司 ( 二 ) 子公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话 5

8 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露北京市西城区太平宏源汇富创业 2010 年 3 月桥大街 19 号 2 层 3 亿元投资有限公司 19 日 % 张忠北京市怀柔区桥梓宏源汇智投资镇八龙桥雅苑年 03 有限公司房间 ( 3 号楼 104 房月 27 日 12 亿元 100% 邹剑仑间 ) 宏源期货有限北京市西城区太平 1995 年 5 月 5.5 亿元公司桥大街 19 号 4 层 4B 2 日 100% 王化栋深圳市前海深港合申银万国创新作区前湾一路 1 号 2013 年 5 月证券投资有限 A 栋 201 室 ( 入驻深 10 亿元 29 日公司圳市前海商务秘书 100% 王晓薇有限公司 ) 上海市浦东新区春申银万国投资 2009 年 4 月晓路 289 号张江大 5 亿元有限公司 9 日厦 21 层 A03 室 100% 马龙官申银万国期货上海市东方路年 1 月 7.76 亿元有限公司号楼 7 日 % 李建中上海申银万国上海市黄浦区南京 1992 年 10 证券研究所有东路 99 号三楼月 16 日限公司 0.2 亿元 90% 陈晓升申万菱信基金上海市中山南路 2004 年 1 月 1.5 亿元管理有限公司 100 号 11 层 15 日 67% 姜国芳申万宏源 ( 国香港轩尼诗道 28 号 1992 年亿 ( 港际 ) 集团有限公 19 楼月 29 日元 ) 司 100% 储晓明新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京申万宏源西部 2015 年 1 月南路 358 号大成国 12 亿元证券有限公司 20 日际大厦 20 楼 % 李季室新疆乌鲁木齐市高申万宏源证券新区 ( 新市区 ) 北京 2015 年 1 月承销保荐有限南路 358 号大成国 10 亿元 20 日责任公司际大厦 20 楼 % 赵玉华室六证券营业部数量和分布情况截止 2015 年 12 月 31 日, 公司有 308 家证券营业部, 分布于 21 个省 6

9 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 4 个直辖市 4 个自治区的 121 个城市内, 其中上海地区营业部 61 家, 上海以外地区营业部 247 家省 / 市营业部 / 自治区数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 上海市上海 (61) 浙江省杭州 (7) 宁波(3) 金华(1) 衢州 (1) 桐乡(2) 嘉善(1) 常山 (1) 湖州 (1) 义乌(1) 台州 (3) 绍兴(1) 温州(1) 瑞安 (1) 永嘉(1) 嘉兴(1) 江苏省南京 (4) 盐城 ( 12) 南通(4) 无锡 (1) 宜兴(2) 镇江(1) 句容 (2) 苏州(1) 扬州(2) 靖江 (1) 泰兴(1) 淮安(1) 四川省成都 (9) 广汉 (1) 眉山(2) 泸州 (2) 雅安市(1) 湖北省武汉 (7) 黄石(1) 黄岗(1) 襄阳 (3) 宜昌(2) 广东省广州 (6) 珠海(1) 佛山(1) 茂名 (1) 东莞(1) 深圳(6) 中山 (1) 湛江(1) 辽宁省沈阳 (6) 大连(5) 本溪(2) 鞍山 (1) 江西省南昌市 (4) 九江(1) 上饶(2) 重庆市重庆 (6) 湖南省长沙 (3) 株洲(1) 湘潭(1) 益阳 (1) 北京市北京 (6) 福建省福州 (2) 厦门 (3) 泉州(1) 莆田 (1) 石狮(1) 山东省济南 (2) 青岛(2) 烟台(1) 莱西 (1) 临沂(1) 黑龙江省哈尔滨 (3) 天津市天津 (4) 安徽省合肥 (1) 芜湖(1) 黄山(1) 吉林省长春 (1) 吉林(1) 松原(1) 河南省郑州 (2) 南阳 (1) 河北省石家庄 (2) 唐山(1) 保定(1) 内蒙古自治区呼和浩特 (2) 贵州省贵阳 (2) 遵义 (1) 新疆自治区乌鲁木齐 (12), 阿克苏 (1), 阿勒泰 (1), 阿图什 (1), 博乐 (1), 昌吉 (2), 阜康 (1), 哈密 (2), 呼图壁 (1), 喀什 (1), 克拉玛依 (3), 库车 (1), 库尔勒 (2), 奎屯 (1), 玛纳斯 (1), 奇台 (1), 鄯善 (1), 石河子 (2), 塔城 (1), 吐鲁番 (1), 7

申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 乌苏 (1), 五家渠 (1), 伊宁 (1), 泽普 (1) 海南省 3 0.97 海口 (3) 甘肃省 1 0.32 兰州 (1) 陕西省 2 0.65 西安 (2) 广西自治区 10 3.

10 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露省 / 市 / 自治区营业部数量占营业部总数比例 (%) 营业部分布地区 ( 家数 ) 乌苏 (1), 五家渠 (1), 伊宁 (1), 泽普 (1) 海南省海口 (3) 甘肃省兰州 (1) 陕西省西安 (2) 广西自治区南宁 (2) 桂林 (2) 柳州(1) 钦州 (1) 玉林(1) 贵港(1) 梧州 (1) 贺州(1) 山西省太原 (2) 宁夏自治区银川 (2) 云南省昆明 (2) 合计七员工情况截止 2015 年 12 月 31 日, 公司共有员工人 ( 含经纪人 5322 人 ) 其中 : 公司人, 子公司 3109 人 8

11 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露八公司资产质量流动性负债和融资情况 ( 一 ) 公司资产质量流动性概况截止 2015 年 12 月 31 日, 公司资产总额为亿元从资产结构上看,2015 年末公司货币资金结算备付金占总资产的比率为 48.19%, 融出资金占总资产的比率为 21.48%, 金融资产占总资产的比率为 26.55% 公司资产流动性较高, 变现能力较强, 资产结构合理报告期内, 公司自有资金能满足业务发展需要公司合理调度资金, 提高资金使用效率, 有力支持了各项业务的开展 ( 二 ) 负债和融资情况 1. 公司负债情况截止 2015 年 12 月 31 日, 公司负债总额亿元资产负债率为 73.97%, 净资产与负债的比率为 37.58%, 净资本与负债的比率为 26.51% 期末, 公司负债总额亿元, 扣除客户资金后, 负债总额亿元, 其中, 应付债券总额亿元, 应付短期融资款亿元, 卖出回购金融资产款亿元, 衍生金融负债 0.31 亿元, 其他期末负债主要为应付职工薪酬, 应付利息应交税费等公司无到期未偿还的债务, 资信情况良好公司积极推进各项业务的快速发展, 各项业务均呈现良好的发展势头, 经营业务产生了充沛的现金流, 保障了债务资金的顺利兑付公司整体资产流动性好, 变现能力较强, 负债偿付能力高, 财务风险较低 2. 公司融资渠道公司积极拓宽融资渠道, 形成了以银行间市场同业拆借银行间市场及交易所市场债券回购发行公司债券发行次级债券进行融资业务债权收益权转让通过中国证券金融公司转融通发行收益凭证进行黄金租赁融资等多种方式为一体的融资体系 9

12 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 2015 年公司主要融资方式为债务融资, 包括在银行间市场进行同业拆借在银行间市场及交易所市场开展债券回购发行 145 亿元短期公司债券发行 100 亿元次级债券进行融资业务债权收益权转让融资以及黄金租赁融资等 3. 流动性管理措施与管理政策公司以加强自有资金管理, 保障自有资金安全, 提高自有资金使用效率, 控制自有资金运用风险为管理目标, 重视自有资金的安全性流动性和效益性公司积极加强资产负债管理, 实现资产与负债的规模和结构的匹配, 通过资产负债管理机制实现自有资金流动性的动态管理公司根据经营战略市场情况业务发展情况等因素, 积极开展流动性管理, 及时制订融资计划, 确保公司充足的流动性水平, 满足业务发展和运营支付的流动性需求公司业务发展情况良好, 资产质量优良, 保障了公司资产的流动性在流动性管理中, 公司通过流动性风险监管指标和证券公司净资本风险控制指标体系, 对公司流动性开展动态监控和管理, 确保各项指标符合监管要求公司还积极拓宽融资渠道, 保持与主要金融对手良好的合作关系, 确定流动性管理的战略伙伴, 是公司流动性实力与业务发展相匹配九各项业务的经营概况和公司的市场地位 2015 年, 公司营业收入亿元, 利润总额, 亿元, 净利润亿元 1. 经纪业务 2015 年度, 沪深两市跌宕起伏, 成交活跃, 交易量屡创天量, 全年股票基金交易金额达到万亿元, 同比上升 % 但在互联网金融和轻型营业网点冲击下, 行业佣金率呈现加速下滑趋势, 全年降幅约 25% 受益于成交量放大, 行业全年佣金收入较上年度翻番 10

13 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 2015 年度, 公司经纪业务实现营业收入亿元, 同比增长 % 公司代理买卖业务净收入( 含席位租赁 ) 亿元, 位居行业前列 ; 代理买卖业务净收入市场占有率为 5.42%, 较上年度稳中有升公司针对市场巨幅波动行业佣金持续下滑以及互联网金融加快发展等形势和挑战, 采取系列策略应对通过实施优化开户流程建设互联网金融终端加强营销投顾队伍建设拓展金融产品销售多渠道新增开户和引进资产等措施, 取得较好成效, 业务呈现出良好的发展势头引进客户资产取得明显成效, 截至 2015 年末, 公司证券客户总资产为 2.34 万亿元, 比年初的 1.96 万亿元增加 0.38 万亿元, 升幅 19.62% 2. 投资银行业务 2015 年度, 新股发行和再融资受 A 股走势上扬在上半年明显提速, 下半年因股市暴跌 IPO 暂停融资步伐有所放缓, 全年市场股权融资规模为亿元 (wind 数据 ), 同比增长 66.90%; 债券发行在货币政策宽松不断加码的背景下, 公司债券发行规模达亿元 (wind 数据 ), 同比增长 %, 企业债券发行则因市场兑付风险表现较为低迷, 规模为亿元, 同比下降 51.03% 公司全年实现投资银行业务净收入亿元, 同比增长 51.18% 投行业务上半年抓住市场机会, 成功发行多家股权融资项目, 面对下半年证券市场 IPO 业务暂停等市场形势, 公司积极应对, 在继续维护好股权业务的同时, 着力推进债权类并购重组资产证券化及新三板业务, 实现全年多项投行业务的齐头并进股票主承销方面, 公司全年完成 IPO 主承销项目 6 家主承销金额亿元 ; 再融资项目 11 家, 主承销金额亿元债券主承销方面, 公司全年完成债券主承销项目 54 家, 主承销金额亿元其中, 公司债券主承销项目 19 家, 承销金额

14 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露亿元 ; 企业债券主承销项目 25 家, 承销金额亿元, 行业排名第 2 其中, 发行的 15 恒丰银行二级资本债项目 150 亿, 开创了国内债券市场完全市场化发行商业银行二级资本债的先河公司全年实现证券承销及保荐净收入亿元, 同比增长 44.80% 场外市场业务方面, 公司共完成一级市场项目 449 家, 其中 : 推荐挂牌项目 254 家, 定向增资项目 195 家, 市场占有率 7.36%, 持续保持行业第 1; 二级市场业务量 ( 股票交易量 ) 市场占有率继续保持市场领先地位 3. 资产管理业务 2015 年度, 受 A 股上半年牛市行情推动通道业务需求强劲和资产证券化业务开展, 券商资产管理业务规模继续保持高速增长, 截至 2015 年末, 券商行业管理的资管规模达万亿元, 较 2014 年末的 7.97 万亿元, 增加 3.91 万亿元, 增长 49.06% 券商资管规模通过连续两年 50% 左右的高增长, 规模总量已与保险行业规模相当针对国内经济形势和资本市场情况, 公司积极找准市场需求, 以丰富投融资产品线为主要抓手以资产证券化发展为契机, 全力拓展业务, 进一步促进资管业务转型公司资产证券化业务开拓良好, 全年发行 12 单资产证券化产品, 发行规模亿元, 发行规模和数量均位居行业前列全年实现资产管理及基金业务净收入亿元, 同比增长 96.56%; 年末公司资管业务规模 6940 亿元, 行业排名继续保持第 2 4. 投资交易业务 2015 年, 公司完成投资交易业务布局, 建立了投资交易一体化运作模式和统一的风险控制体系, 抓住市场机遇取得了较好的投资业绩实现投资收益 ( 含公允价值 )75.05 亿元, 同比增长 %, 公司收入占比达到 24.73% 保持在新三板做市领域领先优势, 为

15 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露家新三板公司提供做市服务, 多次获得市场评选的优秀做市商奖项此外, 公司还稳步探索了策略交易与衍生品业务 5. 信用业务 2015 年度, 行业融资融券业务规模开启过山车模式上半年, 受二级市场行情向上推动, 券商融资融券业务爆发式增长, 行业融资融券业务市场规模最高达到 2.27 万亿, 较年初的 1.03 万亿元增长 % 下半年, 受二级市场下跌影响, 行业融资融券规模大幅下降, 最低规模仅为 0.91 万亿, 低于年初规模年末规模为 1.17 万亿, 较年初规模增长 14.49% 公司充分利用广泛的客户基础优势的网点布局, 大力推广融资融券业务, 业务规模一直处于行业前列尤其是行业规模急剧下降以后, 公司契合市场反弹, 加大业务开发, 融资业务规模出现较大回升, 市场占有率和行业排名快速上升全年实现融资融券息费收入亿元, 同比增长 % 年末融资融券余额亿元, 行业排名第 3, 较年初增长 20.63%; 年末规模市占率达 5.95% 6. 研究业务公司研究所建立了涵盖宏观经济行业公司股票债券及衍生品投资策略指数与产品设计制度与发展等综合领域全覆盖的证券投资研究体系, 兼顾市场服务和公司内部服务, 积极支持公司创新发展公司研究所在行业享有盛誉, 始终名列基金公司服务市场佣金总量前茅, 连续多年名列全国社保基金理事会证券综合服务评价第一名在重大评比活动中, 研究所连续多年获得最具影响力研究机构最具独立性研究机构和本土最佳 ( 金牌 ) 研究团队等诸多荣誉 2015 年度, 第 13 届新财富评选中, 公司研究所获得最佳海外市场研究最佳海外销售服务团队第二名, 最具影响力的研究机构第三名等 6 个大奖及多个单项奖 13

16 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露在 2015 年亚洲货币杂志最佳卖方评选中, 公司研究所获得最佳 A 股本土券商最独立 H 股研究第三名及多个单项奖 7. 国际业务公司拥有深厚的国际业务传统, 是国内最早在香港通过收购上市公司成立境外分支机构的券商, 积累了丰富的境外机构客户资源, 并在 B 股业务和 QFII 业务上保持领先地位 2015 年度, 公司保持 QFII 业务领先优势, 新增开发 QFII 客户 6 家, 占市场新增 20 家的 30%, 累计客户总数 94 家, 占全市场 294 家的 18.71%;QFII 交易占全市场 QFII 交易金额比例 9% 积极开拓综合业务, 承揽 QDII 项目 9 个努力探索跨境业务, 跨境资管产品发展取得突破, QFLP 获批 3 亿美元额度, 首单项目正积极推进中, 并在上海自贸区设立分公司香港公司加强沪港通跨境业务联动, 加快海外布局全年在联交所交易总量市场占有率为 0.33%, 完成 3 家保荐新股上市项目, 参与 14 家承销配售项目, 承揽 23 家财务顾问项目海外布局方面, 新加坡公司正申请当地资产管理牌照, 伦敦代表处与欧洲公司设立已完成, 正申请当地投资顾问牌照十内部控制 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论公司董事会已按照企业内部控制基本规范的要求对公司内部控制进行了评价公司董事会认为, 截至 2015 年 12 月 31 日, 公司财务报告内部控制和非财务报告内部控制不存在重大缺陷, 公司已按照证券公司内部控制指引的要求及相关规定, 并参照企业内部控制规范体系, 在所有重大方面保持了有效的财务报告和非财务报告内部控制自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化 14

17 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见公司聘请独立中介机构对公司内部控制的有效性进行评价注册会计师在 2015 年内部控制报告中对公司出具的评价意见为 : 根据我们对内部控制的了解测试和评价, 在审计贵公司财务报表的过程中, 我们未发现贵公司于 2015 年 12 月 31 日与财务报表编制有关的内部控制存在可能导致财务报表重大错报不能被及时防止或发现的重大缺陷十一董事监事和高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 基本制度及决策程序根据公司章程的规定, 公司股东决定有关董事监事的报酬事项 ; 董事会决定公司总经理副总经理财务总监董事会秘书合规总监等高级管理人员的报酬事项公司薪酬与提名委员会根据绩效评价标准和程序, 对董事高级管理人员进行绩效评价 ; 并依据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事高级管理人员的报酬数额和奖励方式, 董事的薪酬计划报董事会审批同意后提交股东审议批准, 高级管理人员的薪酬分配方案报公司董事会批准 ( 二 ) 年度薪酬总额的分布情况职务领取报酬人次从公司获得的税前报酬 ( 税前, 万元 ) 持有公司股份数量 ( 份 ) 持有公司期权数量 ( 份 ) 董事其中 : 独立董事监事高管人员 15 2, 合计 32 2,

18 申万宏源证券有限公司 2015 年度财务报告披露十二审计报告及财务报表 ( 一 ) 审计报告 ( 附后 ) ( 二 ) 资产负债表利润表现金流量表和所有者权益变动表 ( 附后 ) 16

19 申万宏源证券有限公司自 2015 年 1 月 16 日 ( 营业执照签发日 ) 至 2015 年 12 月 31 日止期间财务报表 17

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

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