关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知

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婷倏养
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1 [ 右键单击上一行首, 选择更新域键入公司名称的全称 ] [ 右键单击上一行首, 选择更新域键入公司名称的简称 ] 赛摩电气股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2017] 号大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership)

2 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2016 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二赛摩电气股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-7

3 募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2017] 号赛摩电气股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的赛摩电气股份有限公司 ( 以下简称赛摩电气公司 ) 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 以下简称募集资金专项报告 ) 一董事会的责任赛摩电气公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制募集资金专项报告, 并保证其内容真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏二注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对赛摩电气公司募集资金专项报告发表鉴证意见我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对赛摩电气公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证在鉴证过程中, 我们实施了包括了解询问检查重新计算以及我们认为必要的其他程序我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础 1

4 大华核字 [2017] 号募集资金存放与使用情况鉴证报告三鉴证结论我们认为, 赛摩电气公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制, 在所有重大方面公允反映了赛摩电气公司 2016 年度募集资金存放与使用情况四对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供赛摩电气公司年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他目的我们同意将本报告作为赛摩电气公司年度报告的必备文件, 随其他文件一起报送并对外披露大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 中国北京中国注册会计师 : 二〇一七年四月二十五日 2

5 赛摩电气股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一募集资金基本情况 ( 一 )2015 年 5 月首次公开发行募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]829 号文关于核准赛摩电气股份股份有限公司首次公开发行股票的批复核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2015 年 5 月 19 日向社会公众公开发行普通股 (A 股 ) 股票 2,000 万股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价人民币元截至 2015 年 5 月 22 日止, 本公司共募集资金 20, 万元, 扣除发行费用 3, 万元, 募集资金净额 17, 万元截止 2015 年 5 月 22 日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 以大华验字 [2015] 号验资报告验证确认 ( 二 )2016 年 7 月非公开发行募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]922 号文关于核准赛摩电气股份有限公司向鹿拥军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商光大证券股份有限公司于 2016 年 7 月 7 日向特定对象非公开发行普通股 (A 股 ) 股票 33,296,823 股, 每股发行价格人民币 9.13 元截至 2016 年 7 月 11 日止, 本公司共募集资金人民币 30, 万元, 扣除发行费用人民币 1, 万元后, 募集资金净额为人民币 29, 万元截止 2016 年 7 月 11 日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并由其出具大华验字 [2016] 号验资报告截止 2016 年 12 月 31 日, 公司对募集资金项目累计投入 42, 万元, 其中 : 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 5, 万元 ; 于 2015 年 8 月 13 日起至 2015 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 1, 万元 ; 本年度使用募集资金 35, 万元 ; 剩余募集资金 4, 万元 ( 含利息收入及手续费支出 ) 全部用于永久性补充流动资金截止 2016 年 12 月 31 日, 募集资金账户已全部销户二募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了赛摩股份有限公司募集 3

6 资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ), 该管理制度经本公司第一届董事会第二次会议通过, 并业经本公司 2012 年第一次临时股东大会表决通过根据管理制度的要求, 并结合公司经营需要, 本公司首次公开发行普通股在中国银行股份有限公司徐州经济开发区支行交通银行股份有限公司徐州分行招商银行股份有限公司徐州分行分别开设募集资金专项账户 , 并于 2015 年 6 月 10 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司中国银行股份有限公司徐州经济开发区支行交通银行股份有限公司徐州分行招商银行股份有限公司徐州分行分别签署了募集资金专户存储三方监管协议本公司非公开发行普通股在江苏银行徐州科技支行开设募集资金专项账户 , 并于 2016 年 7 月 12 日与光大证券股份有限公司江苏银行徐州科技支行签署了募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次根据本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的保荐协议, 公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1, 万元 ( 按照孰低原则在 1, 万元或募集资金净额的 10% 之间确定 ) 的, 公司应当以书面形式知会保荐代表人截至 2016 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 金额单位 : 人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国银行股份有限公司徐州经济开发区支行 , 已销户交通银行股份有限公司徐州分行 , 已销户招商银行股份有限公司徐州分行 , 已销户江苏银行徐州科技支行 , 已销户合计 46, 三 2016 年度募集资金的使用情况详见附表募集资金使用情况表四变更募集资金投资项目的资金使用情况 1 根据本公司第二届董事会第十二次会议 2016 年第一次临时股东大会审议通过关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案, 研发中心建设项目变更部分项目实施地点, 实施地点变更为上海虹桥商务区泰虹路 268 弄 2 号 4

7 2 经公司第二届董事会第十六次会议 2016 年第二次临时股东大会审议通过的关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案, 公司缩减煤能源计量设备扩建项目募集资金承诺投资规模由 8, 万元减至 5, 万元 ; 缩减机械自动采样设备扩建项目募集资金承诺投资规模由 6, 万元减至 5, 万元, 并将以上两个项目剩余募集资金 4, 万元 ( 含利息收入万元, 手续费支出 0.09 万元 ) 全部用于永久性补充流动资金五募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时真实准确完整, 募集资金的使用和管理不存在违规情况赛摩电气股份有限公司 ( 盖章 ) 二〇一七年四月二十五日 5

8 附表募集资金使用情况表编制单位 : 赛摩电气股份有限公司 6 金额单位 : 人民币万元募集资金总额 46, 本年度投入募集资金总额 40, 报告期内变更用途的募集资金总额 * 4, 累计变更用途的募集资金总额 4, 累计变更用途的募集资金总额比例 9.59% 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目 ( 一 )2015 年 5 月首次公开发行募集资金情况是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额已累计投入募集资金总额 46, 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益 1. 煤能源计量设备扩建项目是 8, , , , /6/ 否否 2. 机械自动采样设备扩建项目是 6, , , , /6/ 否否 3. 研发中心建设项目否 2, , , , /6/ 不适用否 4. 缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金 * ( 二 )2016 年 7 月非公开发行募集资金情况项目可行性是否发生重大变化否 --- 4, , , 不适用 --- 不适用否 1. 重大资产重组配套融资否 29, , , , /7/ 不适用否合计 46, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明煤能源计量设备扩建项目及机械自动采样设备扩建项目投入时间较短, 尚处于试生产阶段, 且项目产品生产周期较长, 所以尚未达到预计产能不适用超募资金的金额用途及使用进展情况不适用

9 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况由于研发中心建设项目原计划招聘的智能控制机器人研发及应用等人才在该项目原实施地点徐州较为缺乏, 为推进研发工作高效运行, 考虑到上海高校及各类科研机构资源丰富, 公司决定将部分研发地点设在上海并在上海招聘部分人才考虑到研发人员办公所需, 购买建筑面积 509M² 办公用房, 该地点位于上海虹桥商务区泰虹路 268 弄 2 号以上变更事项已经公司第二届董事会第十二次会议 2016 年第一次临时股东大会审议通过经公司第二届董事会第十六次会议 2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案, 公司缩减煤能源计量设备扩建项目募集资金承诺投资规模由 8, 万元减至 5, 万元 ; 缩减机械自动采样设备扩建项目募集资金承诺投资规模由 6, 万元减至 5, 万元, 并将以上两个项目剩余募集资金 4, 万元 ( 含利息收入万元, 手续费支出 0.09 万元 ) 全部用于永久性补充流动资金经公司第二届董事会第五次会议第二届监事会第三次会议审议通过了关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 公司独立董事均发表了意见, 同意公司使用募集资金 5, 万元置换前期已预先投入募集资金项目的同等金额的自筹资金大华会计事师务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司预先以自筹资金投入募投项目的情况进行了专项审核, 并出具了大华核字号赛摩电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告公司已于 2015 年 7 月 8 日前完成上述置换事宜不适用不适用无 * 注 : 报告期内变更用途的募集资金总额 4, 万含利息收入及手续费支出 7

作为赛摩电气股份有限公司 ( 以下简称赛摩电气或上市公司 ) 的保荐机构, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称光大证券或保荐机构 ) 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所上市公司保荐工作指引深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 通过定期的现场检查资料查

作为赛摩电气股份有限公司 ( 以下简称赛摩电气或上市公司 ) 的保荐机构, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称光大证券或保荐机构 ) 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所上市公司保荐工作指引深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 通过定期的现场检查资料查光大证券股份有限公司关于赛摩电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2016 年募集资金存放与使用情况核查意见独立财务顾问二零一七年四月作为赛摩电气股份有限公司 ( 以下简称赛摩电气或上市公司 ) 的保荐机构, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称光大证券或保荐机构 ) 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所上市公司保荐工作指引深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引