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禧瞻杭
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3 浙江康恩贝制药股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告上海证券交易所 : 现根据贵所印发的上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及相关格式指引的规定, 将本公司 2012 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下一募集资金基本情况 ( 一 ) 2007 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监发行字号文核准, 并经贵所同意, 本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 4,280 万股, 发行价为每股人民币 7.11 元, 共计募集资金 30, 万元其中, 康恩贝集团有限公司 ( 以下简称康恩贝集团 ) 以其持有的浙江金华康恩贝生物制药有限公司 ( 以下简称金华康恩贝公司 )90% 的权益资产经评估作价人民币 18, 万元认购上述发行股中的 25,696,202 股, 另以货币资金 12, 万元认购其余的 17,103,798 股, 已于 2007 年 9 月 10 日全部到位扣除有关发行费用万元后, 实际募集货币资金净额 11, 万元上述募集资金到位情况业经浙江东方会计师事务所有限公司验证, 并由其出具验资报告 ( 浙东会验号 ) 2. 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金 28, 万元, 以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 ;2012 年度实际使用募集资金 1, 万元,2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.95 万元 ; 累计已使用募集资金 29, 万元, 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元截至 2012 年 12 月 31 日, 募集资金余额为万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) ( 二 )2010 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间第 3 页共 15 页

4 经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经贵所同意, 本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 2,780 万股, 发行价为每股人民币元, 共计募集资金 42, 万元, 坐扣承销和保荐费用 1, 万元后的募集资金为 40, 万元, 已由主承销商西南证券股份有限公司于 2010 年 10 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户另减除律师费审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用万元后, 公司本次募集资金净额为 40, 万元上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证, 并由其出具验资报告 ( 天健验号 ) 2. 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金 2, 万元, 以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 ;2012 年度实际使用募集资金 6, 万元,2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1, 万元 ; 累计已使用募集资金 8, 万元, 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1, 万元截至 2012 年 12 月 31 日, 共用募集资金补充流动资金 4, 万元, 募集资金余额 29, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) ( 三 )2012 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经贵所同意, 本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 10,600 万股, 发行价为每股人民币 7.56 元, 共计募集资金 80, 万元, 坐扣承销和保荐费用 1, 万元后的募集资金为 79, 万元, 已由主承销商西南证券股份有限公司于 2012 年 12 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户另减除律师费审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用万元后, 公司本次募集资金净额为 78, 万元上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并由其出具验资报告 ( 天健验号 ) 2. 募集资金使用和结余情况本公司 2012 年度尚未开始使用募集资金,2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2.78 万元第 4 页共 15 页

5 截至 2012 年 12 月 31 日, 与募集资金发行直接相关的外部费用万元尚未支付, 募集资金余额为 79, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 二募集资金管理情况 1. 募集资金管理情况 2007 年非公开发行股票募集资金, 本公司未与保荐机构西南证券股份有限公司银行签订三方监管协议募集资金通过银行专项账户存储和使用 2010 年以后, 为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制定了浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 根据管理办法, 本公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户 2010 年非公开发行股票募集资金, 公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2010 年 11 月 2 日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行中信银行股份有限公司杭州分行营业部以及中国工商银行股份有限公司兰溪支行签订了募集资金三方监管协议, 明确了各方的权利和义务 2012 年 5 月 28 日, 公司第七届董事会 2012 年第四次临时会议审议通过了在项目实施地浙江省兰溪市增设一个募集资金银行专项账户的议案, 公司在中国工商银行股份有限公司兰溪支行新开立募集资金专项账户公司已连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2012 年 5 月 25 日与中国工商银行股份有限公司兰溪支行签订了募集资金专户存储三方监管补充协议, 明确了各方的权利和义务 2012 年非公开发行股票募集资金, 公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2013 年 1 月 11 日分别与渤海银行股份有限公司杭州分行宁波银行股份有限公司杭州分行中信银行股份有限公司杭州分行营业部浦发银行杭州西湖支行招商银行股份有限公司杭州保俶路支行以及中国工商银行股份有限公司兰溪支行签订了募集资金三方 ( 四方 ) 监管协议, 明确了各方的权利和义务三方 ( 四方 ) 监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行 2. 募集资金专户存储情况 (1)2007 年非公开发行募集资金第 5 页共 15 页

6 截至 2012 年 12 月 31 日, 本公司 2007 年非公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户, 募集资金存放情况如下 : 单位 : 人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行金华分行 ,905, 合计 1,905, (2)2010 年非公开发行募集资金截至 2012 年 12 月 31 日, 本公司 2010 年非公开发行募集资金共有 4 个募集资金专户 3 个定期存款账户, 募集资金存放情况如下 : 单位 : 人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行吴山支行 ,373, 募集资金专户中国建设银行吴山支行 ,000, 定期存款中信银行杭州分行 ,475, 募集资金专户中信银行杭州分行 ,624, 定期存款中国工商银行兰溪支行 ,503, 募集资金专户中国工商银行兰溪支行 ,874, 募集资金专户中国工商银行兰溪支行 ,000, 定期存款合计 297,852, (3)2012 年非公开发行募集资金截至 2012 年 12 月 31 日, 本公司 2012 年非公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户, 募集资金存放情况如下 : 单位 : 人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注渤海银行杭州分行 ,387, 合计 790,387, 三本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-3 ( 二 ) 募集资金投资项目出现异常情况的说明第 6 页共 15 页

7 1. 金华康恩贝公司阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目截至 2012 年 12 月 31 日, 金华康恩贝公司阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目实际投资金额 5, 万元, 与承诺的 5, 万元差万元, 该项目完成情况 : 已完成各项建设和试生产生产线设备完成安装与单机调试, 洗烘灌与冻干设备进行联动调试 ; 土建工程通过质检站组织的验收, 并取得消防验收合格证, 其他各单项工程也已完成验收 ; 完成试生产, 试产符合设计要求 ; 组织完成了设备工艺等的验证和申请 GMP 认证验收的文件申报工作, 正等待国家药监部门的 GMP 认证项目尚未总体竣工验收并获得国家药监部门 GMP 认证, 还未正式投产产生效益该项目未达到原计划进度, 主要原因系 : 受 2008 年国际金融危机及经济和市场形势变化较大影响, 金华康恩贝公司以谨慎原则对项目进度作了适当控制和调整 ; 新的药品生产 GMP 规范于 2011 年 3 月正式出台, 较原有 GMP 规范有较大变化和提高, 因等待新版 GMP 颁布后才确定工艺布局与建筑安装方案, 对设备进行选型采购, 工艺管道组织施工, 因此延缓了项目进度在项目施工的过程中由于对新版 GMP 的实施细则的消化解读和认知的提高, 对布局和管道走向等进行了调整变更, 影响了项目进度 2. 基本药物目录产品扩产技改项目报告期内, 基本药物目录产品扩产技改项目使用募集资金 3, 万元, 截至 2012 年 12 月 31 日累计投入 4, 万元, 与承诺的 23, 万元差 18, 万元该项目计划分 2 年建设, 目前尚处第二年建设期募集资金使用进度较发行方案中披露的用款计划进度有较大的差距的原因主要系 : 国家 2011 年颁布了新的药品生产 GMP 规范, 公司对于项目设计设备选型等方案需与新的 GMP 规范要求进行衔接, 进而影响了项目进度 ; 另外, 因项目所在的公司位于兰溪生产厂区规划方案需进行优化, 亦影响了项目进度 3. 医疗营销网络及推广体系建设项目报告期内, 医疗营销网络及推广体系建设项目使用募集资金 2, 万元, 截至 2012 年 12 月 31 日累计投入 2, 万元, 与承诺的 9, 万元的投资金额相差 6, 万元该项目计划需要三年时间建设投入, 目前投入尚处于第二年阶段募集资金使用进度较发行方案中披露的用款计划进度还有较大的差距原因系 : 国家基本药物制度实施进度和药品招投标政策实施变化等影响了公司的办事处以及人员队伍建设医疗推广体系建设进度, CRM 系统选型建设方案和品牌品类规划需根据形势进一步优化也影响了进度 4. 银杏叶种植基地建设项目报告期内, 银杏叶种植基地建设项目使用募集资金万元, 截至 2012 年 12 月 31 日累计投入万元, 与承诺的 8, 万元的投资金额相差 7, 万元该项目第 7 页共 15 页

8 计划需要三年时间建设投入, 目前处于第二年建设募集资金使用进度较发行方案中披露的用款计划进度还有较大的差距原因为 :2011 年至 2012 年兰溪当地出现罕见洪涝和高温气候等对银杏树种苗基地和种苗移栽造成不利影响, 因而银杏叶种植基地扩种进度延缓, 同时公司对土地租金支付方式进行了优化调整, 从而影响项目和资金投入进度 ( 三 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明截至 2012 年 12 月 31 日, 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况四变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 一 ) 变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 4 ( 二 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况 ( 三 ) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况五募集资金使用及披露中存在的问题 ( 一 ) 将公司募集资金实际使用情况与本公司 2012 年 1-6 月专项报告披露的有关内容做逐项对照, 发现如下差异 : 承诺投资项目基本药物目录产品扩产技改项目 2012 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 2012 年 1-6 月投资金额专项报告实际使用情况单位 : 人民币万元差异金额差异原因系基本药物目录产品扩产技改项 1, , , , 目上期用自有资金先行垫支本期归还部分所致医疗营销网络及推广体系建设项目阿洛西林扩产 GMP 技术改造项目 1, , , 专项报告披露误差专项报告披露误差合计 3, , , , 除上述差异外, 本公司募集资金实际使用情况与本公司各年度其他定期报告和其他信息第 8 页共 15 页

浙江康恩贝制药股份有限公司

浙江康恩贝制药股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法律法规和规范性文件的规定, 以及公司募集资金管理办法的相关规定, 对截止 2012 年 12 月 31 日本报告期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 2007