截至 2018 年 6 月 30 日,2014 年非公开发行股票募集资金已全部使用完毕 ( 二 ) 2015 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司和浙

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异戊狄
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 康恩贝公告编号 : 临浙江康恩贝制药股份有限公司关于 2018 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法律法规和规范性文件的规定, 以及公司募集资金管理办法的相关规定, 对截止 2018 年 6 月 30 日本报告期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 2014 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 17,500 万股, 发行价为每股人民币元, 共计募集资金 207, 万元, 坐扣承销和保荐费用 3, 万元后的募集资金为 203, 万元, 已由主承销商西南证券股份有限公司于 2015 年 4 月 8 日汇入本公司募集资金监管账户另减除律师费审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用万元后, 公司本次募集资金净额为 203, 万元上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并由其出具验资报告 ( 天健验号 ) 2. 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金 206, 万元 ( 含利息 ), 以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2, 万元, 截至 2017 年 12 月 31 日,2014 年非公开发行股票募集资金尚余元存于公司的银行账户, 该余额已于 2018 年 1-6 月使用完毕

2 截至 2018 年 6 月 30 日,2014 年非公开发行股票募集资金已全部使用完毕 ( 二 ) 2015 年非公开发行股票 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经上海证券交易所同意, 本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司和浙商证券股份有限公司采用非公开发行方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 15, 万股, 发行价为每股人民币 6.98 元, 共计募集资金 109, 万元, 坐扣承销和保荐费用万元后的募集资金为 108, 万元, 已由主承销商西南证券股份有限公司于 2017 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户本次应募集资金总额 109, 万元扣除本次联合承销费 1,300 万元 ( 含税 ), 扣除保荐费 200 万元 ( 含税 ), 另扣除律师费审计费法定信息披露等其他发行费用万元 ( 含税 ) 后, 募集资金净额为 107, 万元本次发行新股实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额万元, 合计人民币 107, 万元上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并由其出具验资报告 ( 天健验号 ) 2. 募集资金使用和结余情况本公司 2018 年 1-6 月实际使用募集资金 12, 万元 ( 含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5, 万元 ),2018 年 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 ; 截至 2018 年 6 月 30 日, 本公司累计已使用募集资金 12, 万元 ( 含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5, 万元 ), 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元截至 2018 年 6 月 30 日, 闲置募集资金 40, 万元暂时补充流动资金, 其它募集资金 55, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 存于公司的银行账户截至 2018 年 6 月 30 日, 本公司 2015 年非公开发行募集资金共有 4 个募集资金专户, 募集资金余额存放情况如下 : 单位 : 人民币元账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注杭州银行股份有限公本公司 1,567, 募集资金专户司滨江支行

3 本公司中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 ,613, 募集资金专户本公司中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 400,000, 定期存款浙江金华康恩贝生物制药有限公司中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行 ,730, 募集资金专户浙江金华康恩贝生物制药有限公司中信银行股份有限公司杭州湖墅支行 ,465, 募集资金专户浙江金华康恩贝生物制药有限公司中信银行股份有限公司杭州湖墅支行 60,000, 定期存款合计 557,377, 二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制定了浙江康恩贝制药股份股份有限公司募集资金管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 根据管理办法, 本公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户 1 为管理好 2014 年非公开发行股票募集资金, 公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2015 年 4 月 23 日分别与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行交通银行股份有限公司杭州滨江支行中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行渤海银行股份有限公司杭州分行营业部上海浦东发展银行股份有限公司杭州西湖支行宁波银行股份有限公司杭州分行北京银行股份有限公司杭州贴沙河支行以及中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行签订了募集资金三方 ( 四方 ) 监管协议, 明确了各方的权利和义务 2 为管理好 2015 年非公开发行股票募集资金, 公司连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2018 年 1 月 11 日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行杭州银行股份有限公司滨江支行签订了募集资金三方监管协议, 明确了各方的权利和义务公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司 ( 以下简称 : 金华康恩贝公司 ) 连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2018 年 1 月 11 日分别与本公司中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了募集资金专户存储四方监管协议, 明确了各方的权利和义务

4 公司于 2018 年 4 月 24 日召开的九届董事会第三次会议审议通过了关于更换持续督导机构及保荐代表人暨相关事宜的议案, 同意公司 2015 年非公开发行股票的保荐机构西南证券终止履行持续督导义务, 由浙商证券股份有限公司 ( 以下简称浙商证券 ) 承接持续督导工作在更换持续督导机构和保荐代表人后, 公司于 2018 年 5 月 10 日与开户银行及浙商证券重新签署募集资金专户存储三方监管协议 ; 同日, 金华康恩贝公司分别与本公司建设银行杭州吴山支行 \ 中信银行股份有限公司杭州湖墅支行及浙商证券, 签订了监管基本内容和要求与上述类似的募集资金专户存储四方监管协议三方 ( 四方 ) 监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行 ( 二 ) 根据董事会决议使用募集资金对金华康恩贝公司增资置换已投入募集资金项目的自筹资金及补充流动资金等情况年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议审议通过关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案, 同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19, 万元 ; 审议通过关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案, 用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5, 万元 2 根据 2018 年 3 月 12 日召开的公司第九届董事会 2018 年第二次临时会议审议通过的关于将 2015 年非公开发行股票募集资金部分闲置资金暂时补充流动资金的议案, 同意公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提下, 安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金暂时补充流动资金, 期限自 2018 年 3 月 12 日起至 2019 年 3 月 11 日止三本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金使用情况对照表截至 2018 年 6 月 30 日, 公司 2015 年度非公开发行募集资金已使用 12, 万元 ( 含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5, 万元 ), 使用闲置募集资金 40, 万元暂时补充流动资金, 募集资金余额 55, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 具体使用情况如下:

5 2018 年上半年募集资金用于金华康恩贝公司国际化先进制药基地的工程建设, 投入款项为 6, 万元, 主要用于厂房建设设备等固定资产的购置和安装等, 包括原料药车间厂房主体结顶部分原料车间主要设备及工艺管道完成安装动力车间原料药仓库污水系统 RTO 焚烧系统等公用系统正在安装预计 2018 年 8 月底一期项目部份生产线可以进行调试并根据调试情况安排试生产公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 ( 二 ) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况 ( 三 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地一期项目预期在 2019 年底全面建成投产有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情况核算效益本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况四变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 一 ) 变更募集资金投资项目情况表公司 2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目不存在变更的情况 ( 二 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况 ( 三 ) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况五募集资金使用及披露中存在的问题本报告期, 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题附件 :2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表浙江康恩贝制药股份有限公司 2018 年 8 月 8 日

6 浙江康恩贝制药股份有限公司九届董事会第四次会议材料附件公司 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2018 年 1-6 月编制单位 : 浙江康恩贝制药股份有限公司单位 : 人民币万元募集资金总额 107, 本年度投入募集资金总额 12, 变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额 12, 承诺投资项目国际化先进制药基地项目是否已变截至期末截至期末调整后更项目募集资金承承诺投入本期累计投入金投资总 ( 含部分诺投资总额金额投入金额额额变更 ) (1) (2) 截至期末累计项目达到截至期末投入本年度是否达投入金额与承诺预定可使进度 (%) 实现的到预计投入金额的差额用状态日 (4)=(2)/(1) 效益效益 (3)=(2)-(1) 期否 109, , , , , 不适用不适用不适用否项目可行性是否发生重大变化合计 - 109, , , , , 未达到计划进度原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金其他使用情况不适用无 2015 年 11 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日公司利用自有资金累计投入募集资金项目 5, 万元募集资金到位后, 根据 2018 年 1 月 24 日召开的第九届董事会 2018 年第一次临时会议审议通过的关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案, 用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5, 万元经 2018 年 3 月 12 日召开的公司九届董事会 2018 年第二次临时会议审议通过, 公司安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 期限自 2018 年 3 月 12 日起至 2019 年 3 月 11 日止截至 2018 年 6 月 30 日公司实际将闲置募集资金用于日常流动资金使用的金额为 40,000 万元无

<4D F736F F D2032A1A2CEF7C4CFD6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD5E3BDADBFB5B6F7B1B4D6C6D2A9B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEC4BCBCAFD7CABDF0B5C4B4E6B7C5D3EBCAB9D3C3C7E9BFF6D7A8CFEEBACBB2E9B1A8B8E6>

<4D F736F F D2032A1A2CEF7C4CFD6A4C8AFB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DAD5E3BDADBFB5B6F7B1B4D6C6D2A9B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEC4BCBCAFD7CABDF0B5C4B4E6B7C5D3EBCAB9D3C3C7E9BFF6D7A8CFEEBACBB2E9B1A8B8E6> 西南证券股份有限公司关于浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金的存放与使用情况专项核查报告西南证券股份有限公司 ( 以下简称西南证券或保荐机构 ) 作为浙江康恩贝制药股份有限公司 ( 以下简称康恩贝或公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则等文件的要求, 对康恩贝募集资金年度使用情况进行了核查, 并发表如下核查意见 : 一募集资金基本情况