年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

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敛暨
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1 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定, 将本公司募集资金 2016 年度存放与使用情况专项说明如下一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准, 并经贵所同意, 本公司由主承销商申银万国证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式, 向社会公众公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 1,680 万股, 发行价为每股人民币元, 共计募集资金 88,704 万元, 坐扣承销和保荐费用 3, 万元后的募集资金为 85, 万元, 已由主承销商申银万国证券股份有限公司于 2009 年 12 月 31 日汇入本公司募集资金监管账户另减除上网发行费招股说明书印刷费申报会计师费律师费评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1, 万元后, 公司本次募集资金净额为 84, 万元上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证, 并由其出具验资报告 ( 浙天会验号 ) ( 二 ) 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金 57, 万元, 以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8, 万元 ;2016 年度实际使用募集资金 4, 万元,2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1, 万元 ; 累计已使用募集资金 62, 万元, 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 9, 万元截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 31, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金管理情况第 1 页共 7 页

2 为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制定了浙江核新同花顺网络信息股份有限公司募集资金管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 根据管理办法, 本公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 并连同保荐机构申银万国证券股份有限公司于 2009 年 12 月 31 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行广东发展银行股份有限公司杭州分行中国建设银行股份有限公司杭州高新支行中国建设银行股份有限公司浙江省分行营业部和中国农业银行股份有限公司杭州城西支行签订了募集资金三方监管协议 2010 年 4 月 15 日, 子公司浙江同花顺网络科技有限公司与申银万国证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司杭州清泰支行签订募集资金三方监管协议 2011 年 2 月 25 日, 本公司和子公司杭州同花顺数据开发有限公司与申银万国证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行签订募集资金四方监管协议 2012 年 4 月 14 日, 公司董事会通过了变更子公司同花顺数据开发有限公司募集资金专项账户的决议, 并于 2012 年 4 月 19 日撤销其在中国农业银行股份有限公司杭州教工路支行的募集资金专户 2012 年 4 月 19 日, 本公司和子公司杭州同花顺数据开发有限公司与申银万国证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司杭州城西支行签订募集资金四方监管协议 2016 年 3 月 10 日, 本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司和中国工商银行股份有限公司杭州延中支行签订募集资金三方监管协议通以上监管协议明确了各方的权利和义务三方监管协议 ( 含四方监管协议 ) 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行 ( 二 ) 募集资金专户存储情况截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司有 8 个募集资金专户和 12 个定期存款账户, 募集资金存放情况如下 : 单位 : 人民币元户名开户银行银行账号募集资金余额备注浙江核新同花顺网络信息股份有限公司中国农业银行股份有限公司杭州城西支行上海浦东发展银行杭州分行清泰支行 , 活期 ,000, 定期小计 3,213, , 活期 ,000, 定期 ,000, 定期第 2 页共 7 页

3 杭州同花顺数据开发有限公司浙江同花顺网络科技有限公司小计 46,446, , 活期中国建设银行股 *18 3,000, 定期份有限公司杭州 *000*17 2,000, 定期高新支行小计 5,568, , 活期 ,000, 定期广东发展银行股 ,000, 定期份有限公司杭州 ,069, 定期分行 ,046, 定期小计 14,200, 中国建设银行股 ,707, 活期份有限公司浙江 *48 9,000, 定期省分行营业部小计 10,707, , 活期 12,000, 理财中国工商银行股 ,000, 理财份有限公司杭州 24,000, 理财延中支行 27,000, 理财 ,000, 定期小计 163,161, 中国农业银行股 , 活期份有限公司杭州 ,900, 定期城西支行小计 10,988, 上海浦东发展银 ,988, 活期行股份有限公司杭州清泰支行小计 58,988, 合计 313,274, 三本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金使用情况对照表 1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 2. 本期超额募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 ( 二 ) 募集资金投资项目出现异常情况的说明募集资金投资项目出现异常情况的说明详见募集资金使用情况对照表 ( 三 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 1. 公司募集资金项目中营销服务网络建设项目无法单独核算效益该项目主要内容为 : 在我国一线金融服务核心城市北京上海两地建设营销区域管理中心, 并在北京上海购置第 3 页共 7 页

4 办公场地该项目主要目的为 : 在一线金融城市构建强大稳定可控的区域营销中心, 增强对市场变化的应对能力和产品的市场竞争力, 进而提升公司品牌形象和整体实力因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中, 无法单独核算 2. 公司超募资金项目中收购浙江国金投资咨询有限公司项目无法单独核算效益该项目主要内容为 : 收购浙江国金投资咨询有限公司 ( 目前已更名为浙江同花顺云软件有限公司 ) 100% 的股权该项目主要目的系通过收购浙江国金投资咨询有限公司, 公司可以通过子公司间接获得从事证券投资咨询服务的许可, 将公司现有的客户资源业务模式营销渠道等资源与投资咨询业务进行结合, 将最新信息技术和金融研究成果与用户潜在需求进行结合, 推进技术创新, 为实现产业升级和主业拓展提供支撑因此, 该项目实施后, 将对公司整体生产经营产生积极影响, 但其产生的效益, 反映在公司整体经济效益中, 无法单独核算 3. 公司超募资金项目中同花顺运营服务中心建设项目无法单独核算效益该项目主要内容为 : 由全资子公司同花顺网络科技公司承建该运营服务中心项目, 项目资金由公司上市超募资金以增资的形式投入建设完成后, 由同花顺网络科技公司以租赁的形式提供给公司及其他子公司使用, 租金不高于同类地区同类品质写字楼的租金公司租入该运营服务中心后, 将公司在杭州的现有机房网站运营维护数据录入客户服务等部门迁入该项目主要目的为 :(1) 改善公司运营服务的基础环境, 配置先进的运营工具, 提升运营服务品质 ; (2) 进一步稳定运营环境, 为优秀员工提供良好的发展空间, 吸引并留住人才 ;(3) 提升公司的整体形象, 强化客户关系, 进一步巩固公司的市场领先地位 ;(4) 增加优质固定资产, 改善公司的资产结构, 增强抵抗通货膨胀风险的能力, 避免未来租金价格波动的风险该项目目前尚未完工, 无法单独核算效益 4. 公司超募资金项目中品牌建设及市场推广项目无法单独核算效益该项目主要内容为 : 通过广告传播推广 ( 下载 ) 合作和事件营销五种手段来推动公司的品牌建设和市场推广该项目主要目的为 : 扩大公司品牌的知名度美誉度和市场影响力, 增强与投资者的情感联系, 提高公司产品的市场占有率, 推动公司业务快速发展因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中, 无法单独核算 5. 公司超募资金项目中同花顺数据处理基地一期工程项目无法单独核算效益同花顺数据处理基地建设分两期, 本项目为一期工程, 主要建设内容为 : 完成数据处理基地的基本建设, 为二期提供硬件基础和人才储备, 搭建杭州数据处理中心的整体架构, 初步建立服务器集群, 建立基础测试环境和具有较强处理能力的金融数据处理系统该项目的主要目的为 : 满足公司持续发展对数据信息加工处理的需要, 同时满足公司手机金融服务网二期项目第 4 页共 7 页

5 同花顺系列产品升级项目新一代网上交易服务平台机构版金融数据库项目对办公场所的需求因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中, 无法单独核算四变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况五募集资金使用及披露中存在的问题本年度, 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题附件 : 募集资金使用情况对照表浙江核新同花顺网络信息股份有限公司二〇一七年二月八日第 5 页共 7 页

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( 一 ) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制

( 一 ) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制浙江核新同花顺网络信息股份有限公司关于 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定, 现将本公司募集资金 2017 年半年度存放与实际使用情况专项说明如下一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可 2009 1310 号文核准, 并经贵所同意, 本公司由主承销商申银万国证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,