第一节公司基本情况简介

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己湛
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1 万联证券股份有限公司二 O 一六年年度报告公开信息

2 目录释义... 1 一公司简介... 2 二股东情况... 4 三历史沿革... 4 四组织结构... 5 五子公司情况... 5 六证券营业部情况... 6 七员工情况... 6 八资产状况... 7 九经营概况... 9 十会计师事务所意见十一内部控制自我评价报告十二会计师事务所对公司内部控制的意见十三董事监事和高级管理人员年度薪酬情况十四履行社会责任情况十五财务报表... 17

3 释义本报告中, 除非文义另有所指, 下列简称和术语具有如下含义 : 万联证券公司本公司公司章程指指万联证券有限责任公司或万联证券股份有限公司万联证券有限责任公司章程或万联证券股份有限公司章程股东大会指万联证券股份有限公司股东大会股东会指万联证券有限责任公司股东会董事会监事会指指万联证券有限责任公司董事会或万联证券股份有限公司董事会万联证券有限责任公司监事会或万联证券股份有限公司监事会中国证监会指中国证券监督管理委员会广东证监局指中国证券监管管理委员会广东监管局公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法会计师指中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日元万元亿元指人民币元万元亿元 1

4 一公司简介中文名称万联证券股份有限公司中文简称万联证券英文名称 Wanlian Securities Co., Ltd. 英文缩写 WLSC 法定代表人张建军总裁张建军注册资本 4,680,000, 元单项业务资格中国证监会核准经营外资股业务 ( 证监机构字 [2002]201 号 ) 开放式基金代销业务 ( 证监基金字 [2003]25 号 ) 网上证券委托业务 ( 证监信息字 [2003]1 号 ) 股票主承销商 ( 证监机构字 [2003]230 号 ) 证券资产管理业务 ( 证监许可 [2011]1483 号 ) 为期货公司提供中间介绍业务 ( 证监许可 [2011]1785 号 ) 融资融券业务 ( 证监许可 [2013]196 号 ) 代销金融产品业务 ( 广东证监许可 [2013]189 号 ) 其他机构核准全国银行间同业拆借市场 ( 银总部复 [2009]38 号 ) 代办系统主办券商业务 ( 中证协函 [2011]021 号 ) 中小企业私募债券承销业务试点 ( 中证协函 [2012]580 号 ) 约定购回式证券交易业务资格 ( 深证会 [2013]21 号 / 上证会字 [2013]139 号 2

5 全国中小企业股份转让系统主办券商经纪及推荐业务 ( 股转系统函 [2013]86 号 ) 股票质押式回购业务 ( 深证会 [2013]63 号 / 上证会字 [2013]122 号 ) 互联网证券业务试点资格 ( 中证协函 [2014]361 号 ) 全国中小企业股份转让系统做市业务 ( 股转系统函 [2014]931 号 ) 机构间私募产品报价与服务系统参与人 ( 报价系统参与人名单公告 - 第十批 ) 港股通业务 ( 上证函 [2014]644 号 / 深证会号 )) 转融通业务 ( 中证金函 [2014]357 号 / 中证金函号 ) 股票期权业务经纪及自营 ( 上证函 [2015]81 号 /197 号 ) 微信开户业务 ( 中国结算办字号 ) 利率互换业务 ( 全国银行间同业拆借中心公告 ) 私募基金综合托管业务 ( 证保函号 ) 注册地址广州市天河区珠江东路 11 号楼办公地址广州市天河区珠江东路 11 号楼, 珠江东路 13 号 12 楼邮政编码网址电子邮箱 wl-office@wlzq.com.cn 3

6 二股东情况报告期内, 本公司股东总数 4 家, 持股情况如下 : 股东名称报告期末出资额 ( 元 ) 出资比例 (%) 广州金融控股集团有限公司 2,286,648, 广州市广永国有资产经营有限公司 1,601,028, 广州经济技术开发区国有资产投资公司 571,428, 广州国际信托投资公司 220,896, 合计 4,680,000, 三历史沿革 2001 年 8 月 23 日, 经中国证监会证监机构字 [2001]148 号文批准成立, 注册资本人民币 500,000,000 元, 注册地广州市, 设立时名称为万联证券经纪有限责任公司, 属经纪类证券公司 2002 年 11 月 29 日, 经中国证监会证监机构字 [2002]353 号文批复, 公司名称变更为万联证券有限责任公司 2010 年 1 月 5 日, 经中国证监会证监许可 [2010]6 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 500,000,000 元变更为 1,150,000,000 元 2013 年 7 月 22 日, 经中国证监会证监许可 [2013]960 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 1,150,000,000 元变更为 2,000,000,000 元 2015 年 7 月 7 日, 经广州市工商行政管理局审核, 报广东证监局备案, 公司注册资本由 2,000,000,000 元变更为 4,287,590, 元 4

7 2017 年 2 月 7 日, 经广州市工商行政管理局审核, 报广东证监局备案, 完成公司名称及公司形式变更, 公司名称变更为万联证券股份有限公司, 公司注册资本变更为 4,680,000,000 元四组织结构五子公司情况公司名称 : 万联天泽资本投资有限公司注册地址 : 广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 室之一 J49 房注册资本 :10 亿元人民币 5

8 六证券营业部情况报告期内, 公司在广东北京上海天津重庆湖南湖北四川浙江福建陕西山东河南安徽辽宁江苏等省市设立了 55 家证券营业部, 分布情况如下 : 地区数量广东 23 湖南 6 四川 5 湖北 3 上海 2 浙江 2 江苏 2 辽宁 2 北京 1 天津 1 重庆 1 江西 1 陕西 1 福建 1 山东 1 安徽 1 河南 1 黑龙江 1 合计 55 七员工情况截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司 ( 含子公司 ) 共有员工 1842 人, 人员结构如下 : 6

9 项目人数 ( 人 ) 比例 % 主营业务财务人员专业结构信息技术人员合规与风控人员行政人员合计博士受教育程度硕士本科大专及以下合计岁以上年龄分布岁岁岁以下合计八资产状况 ( 一 ) 资产质量 2016 年, 公司所持有的各类金融资产质量良好 2016 年末, 本公司货币资金结算备付金及存出保证金等高流动资产占总资产比例为 39.67%, 交易性金融资产及可供出售金融资产等具有活跃市场的金融资产占总资产比例为 31.31%, 买入返售金融资产占总资产比例为 6.55%, 所持金融资产变现能力较强, 流动性高, 资产结构进一步优化, 质量优良 7

10 ( 二 ) 流动性情况 2016 年, 根据监管机关以及提升公司内部管理的要求, 本公司继续建立及完善一系列流动性风险管理的制度流程以及工具各项流动性监管指标优于监管要求标准, 全年未出现流动性风险事件公司 2016 年末证券经纪业务代理买卖证券款占负债总额 47.53% 在实行客户资金第三方存管后, 代理买卖证券款对应的客户资金存款由托管银行监控, 证券公司不能支配和挪用, 该部分经纪业务负债不构成公司的流动性风险在应对公司流动性风险应急措施上, 其一公司通过获得银行各类授信提高流动资金安全 2016 年公司授信交易对手数量和授信额度大幅度增加, 并与部分银行签署透支账户协议, 可作为公司流动性管理工具的一项重要补充 ; 其二公司债券自营业务年末规模约为 48 亿元, 通过质押式回购等方式, 可及时从银行间市场及交易所融资 ; 其三保持必要的优质资产储备, 必要时, 变现部分自营债券和股票获得现金 ( 三 ) 负债状况 2016 年末, 本公司杠杆比例维持在较低水平, 全年未发生任何违约事件, 充分体现本公司作为金融机构的审慎性和稳健性在剔除证券经纪业务代理买卖证券款的负债中, 除应付职工薪酬应交税费及应付款项等经营性负债 7.41 亿元外, 其余均为融资性负债, 其中具有抵押品的卖出回购金融资产款融资为亿元 8

11 ( 四 ) 重要投融资情况 2016 年, 本公司稳健开展各项投融资活动, 并取得良好的投资回报 2016 年末, 公司自营投资的证券市值为亿元, 其中债券市值 48 亿元, 金融资产总体规模适度, 个券变现能力较强, 综合效益良好九经营概况 2016 年度, 本公司以稳中求进, 务实创新为工作思路, 在各股东单位的大力支持下, 顺利完成股份制改造, 为开展上市融资奠定基础 ; 继续夯实经纪投行固收等传统业务基础, 加快推进业务转型, 努力实现资源整合及优化配置 ; 同时根据市场变化及时调整信用资管自营做市等业务规模, 实现业务均衡发展和稳定盈利 2016 年, 本公司实现营业收入 114, 万元, 同比降幅 44.00%; 利润总额 42, 万元, 同比降幅 52.30%; 净利润 31, 万元, 同比降幅 52.32% 截止 2016 年 12 月 31 日, 公司总资产亿元, 同比下降 19.01%; 净资产亿元, 同比上升 0.54%; 净资产收益率为 4.39%, 同比下降 66.09% 2016 年, 本公司的各项业务排名取得一定进步本公司股票交易金额在上海证券交易所排名为 52 名 ( 累计 1-12 月 ), 上升 2 名, 深圳证券交易所排名为 51 名 ( 累计 1-12 月 ), 上升 4 名 ; 银行间市场债券交易量排名 35 名 ; 客户资产管理总规模排名为 26 名报告期内, 本公司主要业务收入构成如下 : 9

12 业务构成 2016 年 2015 年收入 ( 万元 ) 占比收入 ( 万元 ) 占比证券经纪业务 58, % % 投资银行业务 18, % 17, % 自营投资业务 % 5, % 固定收益业务 16, % 24, % 资产管理业务 1, % 6, % 信用业务 20, % 12, % 做市业务 % 10, % 直投业务 % 0 0% 其他业务 % 2, % 合计 114, % 204, % 十会计师事务所意见中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对报告期本公司财务报表出具了标准无保留意见十一内部控制自我评价报告本公司参照证券公司内部控制指引的要求, 结合内部控制五要素框架, 采用相关部门自查和提供自查报告, 稽核监察部对各部门自查报告进行核查, 并结合 2016 年现场稽核发现的普遍问题, 进行汇总分析整理的审计方式, 对公司 2016 度内部控制整体情况进行检查评价, 及时查找公司内部控制中存在的问题并积极改进, 以提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可持续发展 2016 年度, 本公司建立了针对新增业务的内部控制制度和流程, 10

13 并持续完善内部控制制度, 对涉及公司治理合规管理稽核风控财务清算以及投资咨询业务自营业务经纪业务投资银行业务资产管理业务信用交易业务柜台及做市业务等方面的有关内部制度进行了梳理完善, 通过优化和完善原有的规章制度, 调整内部控制的有关规则和策略, 使之更加符合证券行业监管政策和业务发展的需要, 满足公司不断拓展的风险管理需求同时通过评估稽核检查等手段保证风险管理制度的贯彻落实本公司对 2016 年度上述所有重大方面的内部控制进行了自我评估, 未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷, 内部控制制度和机制总体健全执行有效万联证券股份有限公司 2016 年度内部控制自评报告已经万联证券股份有限公司第一届董事会 2017 年度第一次会议审议通过十二会计师事务所对公司内部控制的意见中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 评审了 2016 年度本公司与会计报表相关的内部控制制度设计的规范性全面性和执行的有效性, 出具了万联证券股份有限公司 2016 年度内部控制专项审核报告 ( 众环专字 (2017) 号 ), 报告认为本公司已按照中国证券监督管理委员会颁布的证券公司内部控制指引中的有关标准于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制, 未发现本公司截至 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制存在重大缺陷 11

14 十三董事监事和高级管理人员年度薪酬情况 ( 一 ) 董事监事和高级管理人员薪酬基本制度和决策程序按照证券公司治理准则相关规定, 本公司制定万联证券有限责任公司董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度, 已经董事会监事会会议审议通过后执行根据公司章程及万联证券有限责任公司董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度的规定, 董事监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会监事会提出方案, 报股东会决定, 高级管理人员年度薪酬方案由董事会确定每年年初, 公司根据董事会批准的预算目标制订高级管理人员年度考核目标年度结束后, 高级管理人员的绩效考核和绩效分配按照董事会审议通过的绩效考核方案执行 ( 二 ) 董事监事和高级管理人员薪酬情况 ( 含延期支付部分 ) 类别人数 ( 人 ) 年度报酬税前总额 ( 元 ) 董事 10 4,911, 其中 : 独立董事 3 165, 监事 3 955, 高级管理人员 9 22,530, 合计 22 28,397, ( 三 ) 绩效薪酬延期支付及非现金薪酬情况公司董事监事高级管理人员绩效薪酬延期支付按照证券公 12

15 司治理准则及万联证券有限责任公司董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度执行报告期内, 公司董事监事和高级管理人员绩效薪酬延期支付总额 8,201,208 元, 延期支付比例超过 40%, 不存在非现金薪酬的情况十四履行社会责任情况 1 在 2016 年广东扶贫济困日活动中, 公司响应广东证监局广东证券期货业协会继续开展国情教育活动的号召, 支援韶关市乐昌市乐城街道下西村的扶贫开发工作, 捐助现金 300,000 元同时, 公司党委各支部踊跃报名组成 22 人慰问代表团, 深入下西村, 对当地贫困户开展慰问活动, 并为当地小学送去书本文具足球毽子等学习用品和运动用品年, 本公司鄂州滨湖南路营业部结对帮扶鄂州市五里墩村, 与五里墩村民政人员经过多次实地走访与五里墩村领导召开扶贫现场座谈会, 就扶贫工作相互交换了意见, 同时捐赠 50,000 元专项扶贫资金用于开展对口帮扶对象鄂州市五里墩村的结对帮扶工作年 9 月, 本公司成都天府二街营业部与清江东路营业部在四川证券期货业协会的组织下, 在成都市蒲江县西来九年制义务教育学校举办爱在万联成就梦想公益助学活动, 与该校 2 名贫困留守学生结对, 开展爱心帮扶活动, 给予每人 4,000 元的资助金和课外学习丛书一套, 营业部也将在日后对两名学生进行长期帮扶 4 做理性投资人投资者权益主题宣传活动为增强投资者 13

16 在经济发展新常态下对投资环境投资特点和创新投资产品的理解和认识能力, 引导投资者树立理性投资理念, 自担风险自负盈亏, 提高风险意识和自我保护能力本公司在 3 15 消费者权益保护日持续组织各营业部集中开展了形式多样内容丰富的投资者权益保护主题宣传活动包括 : 开展我的投资故事分享作品征集活动和做理性投资者人系列讲座讲座内容涉及融资融券投资策略股票期权持仓管理基金定投知识等, 共计开展投教培训讲座 52 场,749 人次参与首席经济学家的一堂公开课 : 结合关键指标和核心数据对两会精神进行详细解读, 同时分析了两会政策对股市的影响, 并对 A 股市场的阶段性前景进行展望, 提示投资者应适时止盈止损, 理性投资 5 投资者谈投资征文活动及投教产品征集为进一步加强投资者教育和适当性管理工作, 进一步做好了解你的客户工作, 提升客户服务水平, 积极组织广东地区各营业部征集相关文章及投教产品通过对众多稿件的仔细筛选, 本公司上报了 13 篇投资者征文, 其中 8 篇获奖, 包含了 2 个二等奖,1 个三等奖及 5 个荣誉奖对于投教产品征集活动, 营业部也积极响应, 提交产品类型包含投教文章 H5 PPT 漫画等, 为丰富投教内容提供了有力支持 6 私募基金投资者权益保护教育专项活动为进一步做好私募基金宣传教育工作, 有效提高投资者对私募基金的认识, 促进投资者了解相关法规政策, 本公司在 2016 年 6 7 月持续开展了正确认识私募远离非法投资主题宣传活动活动期间, 分发宣传册方面, 14

17 派发法律法规典型案例等资料 1200 余份在投教专栏累计张贴专栏文章 196 篇, 滚动播放公司自制的警惕非法集资普法宣传动画宣传视频, 为投资者提供生动了解以私募基金名义开展非法集资活动的风险同时, 各营业部共组织 30 多场投资教育讲座, 参与人数达 484 人, 重点对非法集资活动的特征表现形式和作案手法进行揭露和警示, 提高投资者风险识别能力通过短信官网微信公众号进行私募基金投教知识宣传及警惕非法集资风险的提示, 活动期间累计发送 6.2 万余条短信, 在微信上转载相关文章 15 篇 7 辨非明正, 理性投资防非宣传活动为提高投资者对非法证券期货活动的辨别能力, 持续做好防范非法证券期货活动宣传教育工作, 引导投资者树立理性投资风险自担依法维权的观念, 保护投资者合法权益, 响应广东证监局相关要求, 本公司开展了主题为辨非明正, 理性投资的防非宣传活动公司通过网站微信公众号交易终端弹窗或跑马灯等进行专题宣传各营业部通过发短信张贴海报发放宣传资料现场跑马灯播放警示标语显示屏播放打非动画等多种形式开展宣传一方面以非法证券活动的案例向客户警示相关风险, 另一方面也向客户普及法律法规常识 8 普及投资者保护知识投教活动及投资者教育进网点活动对内组织员工开展学习培训, 加强合法合规教育公司合规部门制作了投资者适当性制度指引及加强守法合规和社会责任意识教育活动合规培训课件, 加强全体员工对适当性管理规定的学习及合规意识的培养对外组织投资者教育活动, 向投资者普及适当性打非 15

18 投诉纠纷调解机制等相关投资者保护知识活动期间, 公司广东地区各营业部共计张贴海报 33 份, 向客户发送手机打非短信约 6.4 万条, 摆放或分发折页近 7000 份, 派发教育宣传手册 415 份, 举办投资者专题讲座 19 次, 参与的投资者 367 人, 刊发投资者教育园地专栏文章 54 篇, 并通过公司网站与营业部视频终端播放公益广告或提供相关视频链接 9 远离非法证券活动, 传递正能量打非宣传月活动为引导投资者树立正确的投资理念, 远离非法证券活动, 公司在官网设置打非专栏, 持续更新监管部门及协会发布的打非相关案例或动态, 本着自愿参与的原则, 由营业部组织感兴趣的员工和客户参与防非测试问答, 并参加健康跑活动由于通过线上方式开展, 可参与性强, 因此有效地吸引了一批对运动感兴趣的客户及员工参与活动, 活动过程中通过参与防非测试加深了对相关知识的了解活动期间, 公司各营业部共计张贴海报逾 80 份, 向客户发送手机打非短信约 17 万条, 举办打非专题讲座近 50 场, 参与投资者约 700 人, 刊发投资者教育园地专栏文章近 150 篇次对于健康跑活动, 活动期间参与客户数逾 330 人, 参与健康跑总人数为 437 人, 完成跑步里程公里 10 其他活动 2016 年, 本公司多次向投资者发布深交所走进上市活动的月度公告, 并组织投资者参与, 共计 31 人次参与其他活动还包括参与第五届中国 ( 广州 ) 国际金融交易博览会, 配合投保基金安排组织营业部开展月度个人机构投资者信心调查及不定期专项调查等 16

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Microsoft Word _2005_n.doc

Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

第一节 公司基本情况简介

第一节公司基本情况简介