第一节公司基本情况简介

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炜往通
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1 万联证券股份有限公司二 O 一七年年度报告公开信息 0

2 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息目录释义... 1 一公司简介... 2 二股东情况... 3 三历史沿革... 4 四组织机构... 4 五证券营业部情况... 5 六员工情况... 6 七资产状况... 6 八经营概况... 8 九会计师事务所意见... 9 十内部控制自我评价报告... 9 十一会计师事务所对公司内部控制的意见十二董事监事和高级管理人员年度薪酬情况十三履行社会责任情况十四财务报表... 16

3 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息释义本报告中, 除非文义另有所指, 下列简称和术语具有如下含义 : 万联证券公司本公司指万联证券股份有限公司公司章程指万联证券股份有限公司章程股东大会指万联证券股份有限公司股东大会董事会指万联证券股份有限公司董事会监事会指万联证券股份有限公司监事会中国证监会指中国证券监督管理委员会广东证监局指中国证券监管管理委员会广东监管局公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法会计师指中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 报告期指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日元万元亿元指人民币元万元亿元 1

4 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息一公司简介中文名称中文简称英文名称英文缩写法定代表人万联证券股份有限公司万联证券 Wanlian Securities Co., Ltd. WLSC 张建军总裁张建军注册资本 5,954,264, 元单项业务资格中国证监会核准经营外资股业务 ( 证监机构字 [2002]201 号 ) 开放式基金代销业务 ( 证监基金字 [2003]25 号 ) 网上证券委托业务 ( 证监信息字 [2003]1 号 ) 股票主承销商 ( 证监机构字 [2003]230 号 ) 证券资产管理业务 ( 证监许可 [2011]1483 号 ) 为期货公司提供中间介绍业务 ( 证监许可 [2011]1785 号 ) 融资融券业务 ( 证监许可 [2013]196 号 ) 代销金融产品业务 ( 广东证监许可 [2013]189 号 ) 其他机构核准全国银行间同业拆借市场 ( 银总部复 [2009]38 号 ) 代办系统主办券商业务 ( 中证协函 [2011]021 号 ) 中小企业私募债券承销业务试点 ( 中证协函 [2012]580 号 ) 约定购回式证券交易业务资格 ( 深证会 [2013]21 号 / 上证会字 [2013]139 号全国中小企业股份转让系统主办券商经纪及推荐业务 ( 股转系统函 [2013]86 号 ) 股票质押式回购业务 ( 深证会 [2013]63 号 / 上证会字 [2013]122 号 ) 互联网证券业务试点资格 ( 中证协函 [2014]361 号 ) 全国中小企业股份转让系统做市业务 ( 股转系统函 [2014]931 号 ) 2

5 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息机构间私募产品报价与服务系统参与人 ( 报价系统参与人名单公告 - 第十批 ) 港股通业务 ( 上证函 [2014]644 号 / 深证会号 )) 转融通业务 ( 中证金函 [2014]357 号 / 中证金函号 ) 股票期权业务经纪及自营 ( 上证函 [2015]81 号 /197 号 ) 微信开户业务 ( 中国结算办字号 ) 质押式回购匿名点击业务 ( 全国银行间同业拆借中心公告 ) 利率互换业务 ( 全国银行间同业拆借中心公告 ) 私募基金综合托管业务 ( 证保函号 ) 军工涉密业务咨询服务资质 ( 国家国防科技工业局 ) 现券匿名点击业务 X-Bond( 全国银行间同业拆借中心公告 ) X-Lending 业务 ( 全国银行间同业拆借中心公告 ) 注册地址办公地址广州市天河区珠江东路 11 号楼广州市天河区珠江东路 11 号楼, 珠江东路 12 号 38 楼, 珠江东路 13 号 12 楼邮政编码网址电子邮箱 wl-office@wlzq.com.cn 二股东情况序号股东名称报告期末股份 ( 股 ) 持股比例 (%) 1 广州金融控股集团有限公司 2,923,780, % 2 广州市广永国有资产经营有限公司 1,601,028, % 3 广州开发区投资集团有限公司 1,208,560, % 4 广州国际信托投资公司 220,896, % 合计 5,954,264, % 3

6 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息三历史沿革时间 2001 年 8 月 23 日 2002 年 11 月 29 日 2010 年 1 月 5 日 2013 年 7 月 22 日 2015 年 7 月 7 日 2017 年 2 月 7 日 2018 年 2 月 11 日历史沿革经中国证监会证监机构字 [2001]148 号文批准成立, 注册资本人民币 500,000,000 元, 注册地广州市, 设立时名称为万联证券经纪有限责任公司, 属经纪类证券公司经中国证监会证监机构字 [2002]353 号文批复, 公司名称变更为万联证券有限责任公司经中国证监会证监许可 [2010]6 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 500,000,000 元变更为 1,150,000,000 元经中国证监会证监许可 [2013]960 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 1,150,000,000 元变更为 2,000,000,000 元经广州市工商行政管理局审核, 报广东证监局备案, 公司注册资本由 2,000,000,000 元变更为 4,287,590, 元经广州市工商行政管理局审核, 报广东证监局备案, 完成公司名称及公司形式变更, 公司名称变更为万联证券股份有限公司, 公司注册资本变更为 4,680,000,000 元经广州市工商行政管理局审核, 报广东证监局备案, 公司注册资本由 4,680,000,000 元变更为 5,954,264,000 元四组织机构 ( 一 ) 组织架构图 4

7 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息 ( 二 ) 子公司情况名称注册资本注册地址万联天泽资本投资有限公司 10 亿元广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 室之一 J49 房 ( 三 ) 分公司情况序号名称注册地址 1 广州白云分公司广东省广州市白云区广园中路 65 号 -69 号首二层 2 广州荔湾分公司广东省广州市荔湾区花蕾路 2-6 首层部分二层部分 3 成都分公司四川省成都市青羊区清江东路 134 号五证券营业部情况报告期内, 公司在北京上海天津重庆广东湖南湖北四川江西江苏浙江福建陕西山东山西河南河北安徽辽宁黑龙江云南海南广西内蒙古等 24 个省市地区设立了 69 家证券营业部, 分布情况如下 : 地区数量地区数量广东 25 湖南 7 四川 5 湖北 4 江苏 3 浙江 3 辽宁 3 上海 2 江西 2 北京 1 天津 1 山东 1 陕西 1 安徽 1 福建 1 河南 1 黑龙江 1 云南 1 广西 1 海南 1 重庆 1 山西 1 内蒙古 1 河北 1 5

8 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息六员工情况截至 2017 年 12 月 31 日, 本公司 ( 含子公司 ) 共有员工 1873 人, 人员结构如下 : 项目人数 ( 人 ) 比例 (%) 主营业务财务人员专业结构信息技术人员合规与风控人员行政人员合计博士受教育程度硕士本科大专及以下合计岁以上年龄分布岁岁岁以下合计七资产状况 ( 一 ) 资产质量 2017 年, 公司所持有的各类金融资产质量良好 2017 年末, 本公司货币资金结算备付金及存出保证金等高流动资产占总资产比例 6

9 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息为 36.42%, 交易性金融资产及可供出售金融资产等具有活跃市场的金融资产占总资产比例为 30.04%, 买入返售金融资产融出资金占总资产比例为 28.26%, 所持金融资产变现能力较强, 流动性高, 资产结构进一步优化, 质量优良 ( 二 ) 流动性情况 2017 年, 根据监管机关以及提升公司内部管理的要求, 本公司继续建立及完善一系列流动性风险管理的制度流程以及工具各项流动性监管指标优于监管要求标准, 全年未出现流动性风险事件公司 2017 年末证券经纪业务代理买卖证券款占负债总额 33.63% 在实行客户资金第三方存管后, 代理买卖证券款对应的客户资金存款由托管银行监控, 证券公司不能支配和挪用, 该部分经纪业务负债不构成公司的流动性风险在应对公司流动性风险应急措施上, 其一公司通过获得银行各类授信提高流动资金安全 2017 年公司授信交易对手数量和授信额度大幅度增加, 并与部分银行签署透支账户协议, 可作为公司流动性管理工具的一项重要补充 ; 其二公司债券自营业务年末规模约为亿元, 通过质押式回购等方式, 可及时从银行间市场及交易所融资 ; 其三保持必要的优质资产储备, 必要时, 变现部分自营债券和股票获得现金 ( 三 ) 负债状况 2017 年末, 本公司杠杆比例维持在较低水平, 全年未发生任何 7

10 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息违约事件, 充分体现本公司作为金融机构的审慎性和稳健性在剔除证券经纪业务代理买卖证券款的负债中, 除应付职工薪酬应交税费及应付款项等经营性负债 7.69 亿元外, 其余均为融资性负债, 其中具有抵押品的卖出回购金融资产款融资为亿元 ( 四 ) 重要投融资情况 2017 年, 本公司稳健开展各项投融资活动, 并取得良好的投资回报 2017 年末, 公司自营股票市值为 5.06 亿元, 债券市值亿元, 金融资产总体规模适度, 个券变现能力较强, 综合效益良好八经营概况 2017 年度, 本公司以稳健开拓, 合规发展为工作思路, 在各股东单位的大力支持下, 顺利完成 2017 年度增资扩股工作, 为开展 IPO 上市奠定基础同时, 继续加强经纪投行固收资管做市等业务协同, 实现业务快速联动和资源共享, 并根据市场状况和公司风险容忍度, 适时调整投资类及融资类业务规模, 努力实现盈利稳定增长 2017 年度, 本公司股票交易金额在上海证券交易所排名为 51 名 ( 累计 1-12 月 ), 较上年度上升 1 名, 深圳证券交易所排名为 50 名 ( 累计 1-12 月 ), 较上年度上升 1 名 ; 债券总承销家数排名第 56 名, 较上年度上升 2 名 ; 银行间市场证券公司债券交易量排名 18 名, 较上年度上升 17 名, 获得 2017 年度银行间本币市场交易 300 强称 8

11 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息号 ; 国债期货交易量与持仓量位居市场前列, 获得中国金融期货交易所颁发 2017 年度国债期货最佳进步奖及第四届股指期权做市仿真交易大赛入围奖 ; 客户资产管理总规模排名为 35 名报告期内, 本公司主要业务收入构成如下 : 重要构成 2017 年 2016 年收入 ( 万元 ) 占比收入 ( 万元 ) 占比证券经纪业务 69, % 78, % 证券投资及交易业务 17, % 15, % 投资银行业务 10, % 18, % 资产管理业务 10, % 1, % 其他业务 1, % % 总计 110, % 114, % 九会计师事务所意见中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对报告期本公司财务报表出具了标准无保留意见十内部控制自我评价报告本公司参照证券公司内部控制指引的要求, 结合内部控制五要素框架, 采用相关部门自查和提供自查报告, 稽核监察部对各部门自查报告进行核查, 并结合 2017 年现场稽核发现的普遍问题, 进行汇总分析整理的审计方式, 对公司 2017 度内部控制整体情况进行检查评价, 及时查找公司内部控制中存在的问题并积极改进, 以提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司可持续发展 9

12 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息 2017 年度, 公司对涉及公司治理合规管理风险管理内部稽核财务清算以及投资咨询业务自营业务经纪业务投资银行业务资产管理业务柜台及做市业务等方面的有关内部制度进行了梳理完善, 通过优化和完善原有的规章制度, 调整内部控制的有关规则和策略, 使之更加符合证券行业监管政策和业务发展的动态需要, 满足公司不断拓展新业务的风险管理需求同时, 通过评估稽核检查等手段保证风险管理制度的全面贯彻落实本公司对 2017 年度上述所有重大方面的内部控制进行了自我评估, 未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷, 内部控制制度和机制总体健全执行有效万联证券股份有限公司 2017 年度内部控制自评报告已经本公司第一届董事会 2018 年度第一次会议审议通过十一会计师事务所对公司内部控制的意见中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 评审了 2017 年度本公司与会计报表相关的内部控制制度设计的规范性全面性和执行的有效性, 出具了万联证券股份有限公司 2017 年度内部控制专项审核报告 ( 众环专字 (2018) 号 ), 报告认为本公司已按照中国证券监督管理委员会颁布的证券公司内部控制指引中的有关标准于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制, 未发现本公司截至 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制存在重大缺陷 10

13 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息十二董事监事和高级管理人员年度薪酬情况 ( 一 ) 董事监事和高级管理人员薪酬基本制度和决策程序按照证券公司治理准则相关规定, 本公司制定万联证券董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度, 已经董事会监事会会议审议通过后执行根据公司章程及万联证券董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度的规定, 董事监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会监事会提出方案, 报股东会决定, 高级管理人员年度薪酬方案由董事会确定每年年初, 公司根据董事会批准的预算目标制订高级管理人员年度考核目标年度结束后, 高级管理人员的绩效考核和绩效分配按照董事会审议通过的绩效考核方案执行 ( 二 ) 董事监事和高级管理人员薪酬的实际支付情况万联证券董事监事高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度中规定, 绩效薪酬 60% 在年度考核结束后当期兑现, 其余 40% 采取延期支付的方式, 延期支付期限为 3 年, 延期支付薪酬的发放遵循等分原则根据此项规定, 公司董事监事高级管理人员的薪酬组成包含归属 2017 年度计提并发放的薪酬和 2016 年度及以前年度递延发放的薪酬两部分报告期, 上述人员归属 2016 年度及以前年度递延发放的税前薪酬金额为 1, 万元 11

14 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息 ( 三 ) 董事监事和高级管理人员薪酬情况类别人数 ( 人 ) 从公司获得的税前薪酬总额 ( 万元 ) 董事其中 : 独立董事监事高级管理人员合计 23 1, 备注 :1 公司不存在支付非现金薪酬的情况 2 从公司获得的税前薪酬总额为归属于 2017 年度计提并发放的薪酬十三履行社会责任情况年 2 月 21 日, 本公司与湖北省秭归县人民政府签订一司一县结对帮扶工作框架协议, 双方将在技术支持资金帮持消费扶贫平台合作组织共建机构建设等六方面开展合作 2017 年 7 月, 本公司统一采购秭归县青峰茶叶共 49,400 元同时发动员工根据需要自行通过秭归县电商平台采购相关茶叶脐橙等农产品 2017 年 9 月 26 日, 本公司一司一县教育扶贫启动仪式在湖北秭归县实验中学举行, 公司向两河口镇一支笔中学捐助 8 万元人民币, 用于学生食堂餐厅修缮改造 ; 同时, 公司的爱心大使们向 50 名学生捐助了为期三年共计 30 万元人民币的爱心款 2017 年三季度起, 本公司协助秭归县当地企业秭归吉盛染整有限公司启动 IPO 前的改制准备工作, 公司项目组成员对企业开展尽职调查年 10 月 20 日, 本公司与安徽省萧县人民政府萧县交通投资公司正式签订一司一县结对帮扶工作框架协议及一 12

15 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息县一企精准扶贫工作框架协议本公司将发挥专业能力和资源整合优势, 协助萧县引入新型金融业态, 支持精准扶贫, 多渠道提供全方位的综合金融服务, 支持萧县增强自我发展能力协助萧县当地企业萧县交通投资公司发行 10 亿元公司债, 目前该项目正处于发行阶段年 10 月 31 日, 本公司与黑龙江省桦南县政府正式签订一司一县结对帮扶工作框架协议前期, 本公司子公司万联天泽资本投资有限公司与桦南县当地企业黑龙江省恒源食品股份有限公司签订服务协议, 向其投资万元人民币本公司持续跟进该项目情况, 为恒源食品提供全方位金融服务, 提升该地区利用资本市场促进经济发展的能力 4 分支机构公益活动情况 2017 年度, 本公司分支机构积极投身公益活动, 发扬扶贫救困的传统美德, 关注社会公益事业并努力付诸实施 1 月, 鄂州滨湖南路证券营业部继续结对帮扶鄂州市五里墩村, 捐赠 50,000 元专项扶贫资金 ;1 月, 永州清桥路永州东安龙溪路永州芝山路证券营业部参与湖南证券业协会慈善捐款活动, 各捐助 500 元, 共计捐助 1500 元 ;8 月, 衡阳证券营业部携手当地人民路社区开展爱心助学活动, 为五名寒门学子筹集学费 ;9 月, 鄂州滨湖南路证券营业部参与一司一县爱心捐款活动, 捐赠现金 2000 元 ;9 月, 西安科技路证券营业部在中秋佳节前往陕西省咸阳市泾阳县桥底镇寨子沟村, 对当地弱势困难群体进行慰问, 并送上米面油等生活物资 ;12 月, 广州花都公益路证券营业部组建企业文化建设委 13

16 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息员会, 在冬至节前开展走访慰问当地优秀老党员活动, 向老党员们送上最诚挚的节日祝福以及慰问物资, 表达了组织的关怀 5 投资者适当性管理主题宣传活动为增强投资者对投资者适当性管理制度的了解和认识, 引导投资者树立理性投资理念, 在 3.15 国际消费者权益保护日组织各分支机构集中开展了形式多样内容丰富的投资者适当性管理主题宣传活动包括开展宣传作品与宣传标语征集活动和投资者适当性管理专题讲座本公司近五十多家分支机构积极组织相关主题讲座培训, 讲座内容涉及证券期货投资者适当性管理办法的出台背景主要内容证券公司适当性管理工作及投资者了解适当性管理知识途径主题活动对引导中小投资者树立理性投资理念, 普及适当性管理意识起到有效的促进作用年投资者教育与保护系列活动为进一步加强投资者教育与保护工作, 切实帮助投资者树立理性投资理念, 提升投资者自我保护意识与能力, 本公司 2017 年度开展了形式多样的投资者保护活动 (1) 我眼中的上市公司图片征集活动通过活动共征集到 22 家分支机构报送的 73 个作品, 最终向上交所报送我眼中的上市公司 - 熊猫烟花等 3 个优秀作品参展, 其中有 1 个作品在上交所百川众学投教平台展出 (2) 首席经济学家一堂课活动 2017 年 6 月, 本公司举办了主题首席经济学家一堂课活动, 对如何获取财富股市及房地产市场的看法及前景进行展望活动为社会公众树立了长期投资科学投资的正确投资理念, 有益于理性投资人的培育 ( 3) 14

17 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息走进上市公司 - 广汽集团活动 2017 年 7 月 27 日, 本公司携手广东证券期货业协会广东上市公司协会共同开展了走进上市公司广汽集团参观交流活动近 50 名投资者和 10 位上市公司董秘应邀前往广汽集团辖属广汽传祺生产基地广州汽车集团乘用车有限公司, 进行实地参观与学习交流通过本次活动, 不仅架起了投资者与上市公司之间的沟通桥梁, 更让投资者感受到公司作为中介机构, 全方位服务客户的重要作用 7 投资者保护明规则识风险专项宣传活动活动期间, 累计向客户发送宣传短信约 17.3 万条在营业场所悬挂横幅和 LED 屏幕滚动宣传口号共 91 条摆放宣传展架张贴宣传海报共 121 个通过微信等发布宣传信息共 1762 条纸媒发表文章 2 篇交易端发送提示短信访问人数约 20 万人次, 举办投资者交流座谈会宣讲会专题讲座共 138 场, 参与人数约 3020 人派发教育宣传手册和宣传单约份刊发投资者教育园地专栏文章 340 篇 2017 年 8 月 26 日, 本公司与广东证券期货业协会携手举办了一场明规则识风险投资大讲堂活动 ;2017 年 11 月 18 日, 承办了广东证监局投资者适当性管理宣讲活动, 两场活动合计参与人数约 350 人通过现场活动投资者深入了解到隐藏的交易风险, 知晓了学习业务规则的重要性, 对树立正确理性投资理念有所帮助 8 非法网站及非法证券活动举报 2017 年 5 月, 本公司举报关闭了仿冒公司官网的非法网站 11 月, 本公司荔湾分公司与自贡营业部通过舆情监测发现 8 例非法证券活动信息, 发现有不明身份人员 15

33 万联证券股份有限公司 2017 年年度报告公开信息 17

第一节公司基本情况简介

第一节公司基本情况简介万联证券股份有限公司二 O 一六年年度报告公开信息目录释义... 1 一公司简介... 2 二股东情况... 4 三历史沿革... 4 四组织结构... 5 五子公司情况... 5 六证券营业部情况... 6 七员工情况... 6 八资产状况... 7 九经营概况... 9 十会计师事务所意见... 10 十一内部控制自我评价报告... 10 十二会计师事务所对公司内部控制的意见...

第一节 公司基本情况简介

第一节公司基本情况简介