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1 红塔证券股份有限公司 2014 年年度报告公开披露信息二〇一五年三月

2 2014 年年度报告公开披露信息目录一公司基本信息简介... 2 二股东情况... 3 三公司历史沿革简介... 4 四公司组织机构情况... 4 五公司证券营业部的数量和分布情况... 7 六母公司和主要子公司的员工情况... 7 七公司资产质量流动性情况等简要分析... 7 八公司经营情况及所处的市场地位... 9 九财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见说明.. 11 十内部控制自我评价报告结论和审计机构意见十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息十二履行社会责任情况十三审计报告正文及财务报表

3 2014 年年度报告公开披露信息一公司基本信息简介 ( 一 ) 公司法定中外文名及缩写公司中文名称 : 红塔证券股份有限公司公司中文名称简称 : 红塔证券公司英文名称 :HONGTA SECURITIES CO.,LTD. ( 二 ) 董事长法定代表人总裁公司董事长 : 李光林公司法定代表人总裁 : 况雨林 ( 三 ) 注册资本净资本和各单项业务资格公司经营范围 : 证券经纪 ; 证券自营 ; 证券承销与保荐 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品业务公司注册资本 : 万元公司净资本 : 截至 2014 年 12 月 31 日, 公司净资本为亿元公司获得的单项业务资格包括 : 外币有价证券经纪业务资格网上证券委托业务资格开办证券投资基金代销业务资格股票主承销商资格企业债券主承销商资格中小企业私募债券承销业务资格受托投资管理业务资格融资融券业务资格转融通业务资格 ( 包括转融资业务转融券业务 ) 甲类结算参与人资格代理证券质押登记业务资格权证一级交易商资格为期货公司提供中间介绍业务资格代销金融产品业务资格约定购回式证券交易业务资格股票质押式回购业务资格代办系统主办券商业务资格作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格作为做市商 - 2 -

4 2014 年年度报告公开披露信息在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格上交所港股通业务资格上交所股票期权经纪业务资格 ( 四 ) 公司地址公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号公司办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼公司邮政编码 : 公司国际互联网网址 : 公司电子信箱 :htzq@hongtastock.com 二股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期内, 公司原股东国投信托有限公司将所持公司 260,000,000 股股份 ( 占股份总数 12.63%) 转让给云南中烟工业有限责任公司 2014 年 12 月 15 日, 云南证监局以云证监许可 [2014]34 号文核准了该项股权变更报告期内, 公司股东数仍为 8 家 ( 二 ) 报告期末前 5 名股东情况序号股东名称年末持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 1 云南红塔集团有限公司 897,332, % 2 云南省投资控股集团有限公司 516,442, % 3 云南中烟工业有限责任公司 260,000, % 4 红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司 177,367, % 5 昆明产业开发投资有限责任公司 143,258, % - 3 -

5 三公司历史沿革简介 2014 年年度报告公开披露信息红塔证券是在对云南省三家信托投资公司 ( 云南省国际信托投资公司云南金旅信托投资有限公司昆明国际信托投资公司 ) 以及两家证券经营机构 ( 云南证券交易中心云南证券登记有限责任公司 ) 证券业务重组的基础上, 由红塔集团等 13 家国内知名企业共同发起, 并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司 2002 年 3 月 23 日, 公司正式开业 2007 年 12 月 21 日, 经中国证监会核准, 公司股东由原有的 13 家变更为 8 家 2008 年 12 月 9 日, 经中国证监会核准, 红塔期货有限责任公司成为红塔证券全资子公司 2009 年 12 月 14 日, 中国证监会颁发证券经营机构营业许可证, 公司上海分公司正式成立, 专门负责证券资产管理业务的运作 2012 年 5 月 31 日, 公司在北京设立红证利德资本管理有限公司, 为公司全资子公司, 专门负责券商直投业务的运作 2012 年 6 月 12 日, 公司在深圳设立红塔红土基金管理有限公司, 为公司控股子公司, 专门负责基金业务的运作 2013 年 7 月 25 日, 公司在上海设立红正均方投资有限公司, 为公司全资子公司, 专门负责另类投资业务的运作 2013 年 8 月 8 日, 经中国证监会核准, 公司注册资本由 1,386,510, 元变更为 2,057,651, 元四公司组织机构情况 ( 一 ) 公司组织结构图 - 4 -

6 2014 年年度报告公开披露信息红塔证券股份有限公司组织结构图股东大会发展战略委员会提名及薪酬委员会董事会监事会审计和风险控制委员会经理层董事会秘书合规总监证券自营业务投资决策委员会资产管理业务投资决策委员会风险管理委员会融资融券业务决策委员会投资银行业务内核小组场外市场业务内核小组董事会办公室研究发展中心经纪业务总部信用业务部投资管理总部投资银行事业总部总裁办公室人力资源部资金财务总部清算营运中心信息技术中心风险控制部合规法律部稽核审计部证券营业部 (36 家 ) 上海分公司 ( 资产管理业务 ) 红塔期货有限责任公司 ( 全资子公司 ) 红证利德资本管理有限公司 ( 全资子公司 ) 红正均方投资有限公司 ( 全资子公司 ) 红塔红土基金管理有限公司 ( 控股子公司 )

7 ( 二 ) 公司分公司情况 2014 年年度报告公开披露信息红塔证券股份有限公司上海分公司是公司根据监管规定设立的专门经营证券资产管理业务的专业分公司, 设立于 2009 年 12 月 14 日, 注册地址为上海市浦东新区长柳路 58 号 1505 室负责人 : 毛志宏公司联系电话 : ( 三 ) 公司子公司情况 1. 全资子公司 ⑴ 红塔期货有限责任公司系公司全资子公司, 设立于 1993 年 4 月 13 日, 注册地址为昆明市北辰财富中心商住楼 A 幢 28 楼 (2801-ABCD 号 ), 注册资本 101,000,000 元负责人 : 龚香林公司联系电话 : ⑵ 红证利德资本管理有限公司系公司全资子公司, 设立于 2012 年 5 月 31 日, 注册地址为北京市海淀区板井路 69 号世纪金源国际公寓西区商业 E, 注册资本 200,000,000 元负责人 : 李素明公司联系电话 : ⑶ 红正均方投资有限公司系公司全资子公司, 设立于 2013 年 7 月 25 日, 注册地址为上海市浦东新区福山路 388 号 18 层 1805 室, 注册资本 500,000,000 元负责人 : 林翔公司联系电话 : 控股子公司红塔红土基金管理有限公司系公司控股子公司, 设立于 2012 年 6 月 12 日, 注册地址为深圳市前海深港合作区前湾 1 路 1 号 A 栋 201 室, 注册资本 200,000,000 元公司持股比例为 49%, 负责人 : 李凌公司联系电话 :

8 2014 年年度报告公开披露信息五公司证券营业部的数量和分布情况报告期末, 公司共有证券营业部 36 家, 具体情况是云南省内 22 家, 上海 4 家, 北京广东各 2 家, 重庆江苏浙江湖南四川和江西各 1 家六母公司和主要子公司的员工情况母公司在职员工数量 723 四家子公司在职员工数量 175 在职员工的数量合计 898 专业构成专业构成类别专业构成人数研究人员 38 投行人员 44 经纪业务人员 524 资产管理人员 19 证券投资业务人员 38 财务人员 36 信息技术人员 46 行政及其他人员 153 合计 898 教育程度教育程度类别数量 ( 人 ) 博士毕业 12 硕士毕业 172 本科毕业 456 其他 258 合计 898 七公司资产质量流动性情况等简要分析 ( 一 ) 公司资产质量流动性情况及负债状况截至 2014 年 12 月 31 日, 公司资产总额为亿元 ( 不含表外理财产品资产 ), 负债亿元, 股东权益亿元, 净资本亿元公司资产负债权益等指标相对 2013 年末总体较为平稳, 变动幅度不大 ( 变动比例分别为 :5.59% 3.82% 和 7.05%), 但从具 - 7 -

9 2014 年年度报告公开披露信息体项目分析, 公司调整了自有资金业务配置结构 : 信用业务规模增长较快,2014 年末存量为亿元, 较 2013 年的亿元增长亿元, 增幅 %; 固定收益投资大幅减持,2014 年末存量为亿元, 较 2013 年的亿元减少亿元, 减幅 45.67% 业务结构的调整, 导致相应其他资产负债科目也发生了较大幅度的变动 : 生息资产从固定收益品种调整为类贷款的信用业务后, 两项业务收息周期不一致, 导致应收利息由 2013 年末的 1.07 亿元降至 2014 年末的 0.60 亿元, 降幅 43.93%; 固定收益业务收缩同时, 业务杠杆逐步降低, 导致卖出回购金融资产款由 2013 年末的亿元降至 2014 年末的亿元, 降幅 55.15%, 进一步降低了公司主动负债规模同时, 由于公司经营业绩的增长, 应付职工薪酬和应缴税费等与经营业绩高度相关的被动负债指标有大幅增长, 增幅分别为 55.81% 和 % 此外,2014 年末, 公司股东权益中其他综合收益余额为万元, 全部为可供出售金融资产公允价值变动报告期末, 公司资产负债率 44.42%, 较上年末的 45.18% 有所下降, 主动负债全部为交易所债券质押式回购, 无已到期尚未归还债务报告期内, 公司财务杠杆率较低, 资产流动性和资产质量较好融资能力较强, 未来公司无影响财务状况的重大或有事项报告期内, 公司现金及现金等价物净增加额为 69, 万元, 其中 : 经营活动产生的现金流量净额为 87, 万元, 主要变动因素为 : 一方面, 公司客户交易结算资金大幅增加, 即代理买卖证券收到的现金净额增加 159, 万元, 另一方面, 公司自有资金经营活动净流出 71, 万元 ; 投资活动产生的现金流量净额为 -2, 万元, 主要为固定无形资产等长期资产购置投入 ; 筹资活动产生的现金流量净额为 -15, 万元, 主要为实施 2013 年度现金股利分 - 8 -

10 2014 年年度报告公开披露信息配 ; 报告期, 汇率变动对现金及现金等价物的影响为万元总体而言, 公司报告期内现金流情况良好, 但随着业务的进一步扩张, 即将面临新的资本及现金补足需求 ( 二 ) 投融资情况 2014 年 3 月 3 日和 12 月 5 日, 公司分两期向全资另类投资子公司 - 红正均方投资有限公司增资 15,000 万元和 30,000 万元, 增资后, 红正均方变更注册资本 ( 实收资本 ) 为 50,000 万元报告期内, 公司主要融资渠道仍为债务融资主要融资手段为同业拆借债券质押式回购 ( 包括交易所市场和银行间市场 ) 以及与银行开展的融资业务债权收益权转让八公司经营情况及所处的市场地位 ( 一 ) 公司经营情况 2014 年度, 公司实现各项收入 121, 万元, 同比增长 58.79%; 利润总额 64, 万元, 同比增长 %,; 净利润 47, 万元, 同比增长 % 报告期内, 公司各业务分部营业收入情况如下 : 人民币单位 : 千元项目 2014 年 2013 年营业收入比重营业收入比重合计 1,214, % 764, % 其中 : 证券投资业务 550, % 226, % 证券经纪业务 321, % 230, % 信用交易业务 160, % 42, % 基金管理业务 57, % 89, % 期货经纪业务 48, % 49, % 投资银行业务 27, % 53, % 资产管理业务 5, % 13, % 直接投资业务 4, % 5, % - 9 -

11 2014 年年度报告公开披露信息报告期内, 公司各业务分部营业利润情况如下 : 人民币单位 : 千元项目 2014 年 2013 年营业利润比重营业利润比重合计 643, % 263, % 其中 : 证券投资业务 518, % 211, % 证券经纪业务 195, % 103, % 信用交易业务 104, % 4, % 基金管理业务 2, % % 期货经纪业务 11, % 11, % 投资银行业务 -4, % 7, % 资产管理业务 -3, % 3, % 直接投资业务 % 1, % ( 二 ) 公司所处市场地位全方位竞争态势下, 客观分析公司现状, 与业内一线券商相比, 公司在资本实力人才结构业务规模网点数量客户基础营销渠道地域环境等方面尚存在差距, 无论是前台的业务拓展能力产品设计能力, 还是中后台的运维支撑能力成本消化能力, 公司均不具优势, 难以与业内一线券商在所有业务领域展开竞争, 经营压力空前从公司 2014 年度主要财务和业务指标行业排名看, 总资产排在 69 位, 净资产排在 41 位, 代理买卖证券业务净收入排在 69 位, 手续费及佣金净收入承销业务收入受托理财业务净收入均排在 89 位, 财务顾问业务收入排在 68 位, 投资收益排在 35 位, 营业收入排在 64 位, 营业利润排在 56 位, 利润总额排在 55 位, 净利润排在 57 位, 属于典型的中小型券商在短时间内, 这种状况难以发生实质性改变, 公司的生存空间仍十分狭窄, 仍将继续处于中小型券商之列

12 2014 年年度报告公开披露信息九财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见说明不适用十内部控制自我评价报告结论和审计机构意见 ( 一 ) 公司内部控制自我评价报告结论报告期内, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制, 达到了公司内部控制的目标根据公司内部控制缺陷的认定标准, 于内部控制报告基准日, 公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响公司内部控制有效性评价结论的因素 ( 二 ) 审计机构对内部控制的意见会计事务所对公司内部控制自我评价进行了鉴证, 出具的鉴证意见认为 : 红塔证券按照财政部等五部委颁发的企业内部控制基本规范及相关规定于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息 ( 一 ) 薪酬制度和决策程序公司董事监事和高级管理人员薪酬管理依据中国证监会证券公司治理准则云南省财政厅云南省地方金融企业负责人薪酬审核管理办法 ( 云财金 [2012]31 号 ) 和公司高级管理人员考核管理办法公司董事独立董事和监事报酬由董事会制定, 报酬标准参照同

13 2014 年年度报告公开披露信息行业公司的平均水平确定, 报股东大会审议决定董监事津贴按半年支付, 董监事津贴应缴纳的个人所得税, 由公司代扣代缴公司高级管理人员薪酬由董事会审议决定决策程序 : 公司与高级管理人员就任期绩效考核薪酬待遇解聘事由双方的权利义务违约责任等事项进行约定, 形成了高级管理人员考核办法, 报董事会审议通过 ; 董事会薪酬与提名委员会根据证监会及云南省财政厅的相关规定, 对高级管理人员的考核与薪酬管理进行审议并提出意见, 提请董事会审议 ( 二 ) 薪酬发放情况单位 : 万元类别人数实际领取薪酬金额 1. 董事其中 : 独立董事监事高管实际领取薪酬合计 18 1, 薪酬延期支付情况非现金薪酬情况 0.00 十二履行社会责任情况公司董事会在促进公司创新转型发展的同时, 积极履行社会责任公司遵纪守法, 合规经营, 树立了规范透明优质服务创新发展的企业形象 ; 强化股东意识, 多年来持续分红, 为股东创造价值 ; 坚持以客户为中心, 积极开展各类投资者保护活动, 不断加强客户服务, 提升客户满意度 ; 积极响应国家政策, 为中小企业发展提供良好的融资和顾问等服务 ; 注重员工的职业生涯规划, 重视人才培养, 增强企业凝聚力和员工的归属感 ; 积极倡导绿色金融, 在打造节约型企

14 2014 年年度报告公开披露信息业优化办公环境等方面做了大量工作 ; 积极参与社会公益事业, 报告期内捐资 30 万元参与云南省爱心水窖建设 20 万元援建扶贫点的桥梁工程 11.6 万元捐款云南鲁甸地震灾区十三审计报告正文及财务报表

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<4D F736F F D20BAECCBFED6A4C8AF C4EAC4EAB1A8B9ABBFAAC5FBC2B6D0C5CFA2B7E2C3E6> 红塔证券股份有限公司 2013 年年度报告公开披露信息二〇一四年三月 2013 年年度报告公开披露信息目录一公司基本信息简介... 2 二股东情况... 3 三公司历史沿革简介... 3 四公司组织机构情况... 4 五公司证券营业部的数量和分布情况... 6 六母公司和主要子公司的员工情况... 6 七公司资产质量流动性情况等简要分析... 6 八公司经营情况及所处的市场地位...