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1 华金证券有限责任公司 2014 年年度报告公开披露信息 2015 年 4 月

2 目录一公司简介... 1 二公司股东情况... 2 三公司历史沿革... 3 四公司组织结构... 5 五公司营业部分布情况... 5 六公司员工情况... 6 七公司资产负债投融资状况及流动性等分析... 7 八公司经营情况及所处的市场地位... 7 九公司内部控制自我评价结论和审计机构意见... 9 十公司董事监事高级管理人员薪酬情况十一公司履行社会责任情况十二公司审计报告正文及财务报表... 12

3 一公司简介 ( 一 ) 公司名称 : 中文名称 : 华金证券有限责任公司中文缩写 : 华金证券英文名称 : HUAJIN SECURITIES CO.,LTD. 英文缩写 :HUAJIN SECURITIES ( 二 ) 公司董事长法定代表人总裁公司董事长 : 李克难公司法定代表人总裁 : 宋卫东 ( 三 ) 注册资本净资本及各单项业务资格公司注册资本 : 人民币 1,280,000, 元公司净资本 : 人民币 1,087,829, 元公司单项业务资格 : 证券经纪业务资格, 证券投资咨询业务资格, 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务资格, 证券自营业务资格, 证券承销业务资格, 代销金融产品业务资格, 证券资产管理业务资格, 融资融券业务资格 ( 四 ) 公司地址及联系方式注册地址 : 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 ( 于 2015 年 2 月完成变更 ) 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层邮政编码 :

4 互联网网址 : 电子信箱二公司股东情况 ( 一 ) 报告期末公司股东总数 2014 年 4 月 30 日, 公司 2014 年度第二次临时股东会审议批准了关于航天科工财务有限责任公司转让所持航天证券有限责任公司 % 股权的议案该股权转让事项于 2014 年 12 月 22 日通过北京产权交易所完成产权交易程序 ( 企业国有产权交易凭证, 文号 : No:T ), 于 2015 年 1 月 21 日完成工商登记变更手续由于该股权转让事项的工商登记完成日期在报告期后, 截至 2014 年 12 月 31 日, 公司仍有 7 名法人股东 ( 二 ) 报告期末前 5 名持股股东情况序号股东名称出资金额 ( 元 ) 股权比例 1 珠海铧创投资管理有限公司 646,068, % 2 中国航天科工集团公司 280,000, % 3 航天科工资产管理有限公司 200,000, % 4 航天科工财务有限责任公司 60,000, % 5 上海裕盛投资管理有限公司 63,872, % 2

5 三公司历史沿革公司原名为上海久联证券经纪有限责任公司, 由上海久联集团有限公司申能 ( 集团 ) 有限公司等 6 家股东单位出资, 经中国证监会关于同意上海久联证券经纪有限责任公司及上海商城路证券营业部曹杨路证券营业部开业的批复 ( 证监机构字 [2000]198 号 ) 同意, 于 2000 年 9 月 11 日正式成立, 注册资本为 2 亿元人民币 2005 年 1 月 14 日, 中国证监会印发关于同意上海久联证券经纪有限责任公司股权变更的批复 ( 证监机构字 [2005]6 号 ), 同意中国航天科工集团公司收购重组久联证券, 持有久联证券 70% 的股权, 上海久联集团有限公司持有久联证券 30% 的股权 2005 年 8 月 4 日, 中国证监会印发关于同意上海久联证券经纪有限责任公司更名为航天证券经纪有限责任公司的批复 ( 证监机构字 [2005]82 号 ), 公司更名为航天证券经纪有限责任公司 2010 年 1 月 6 日, 中国证监会印发关于核准航天证券经纪有限责任公司变更注册资本的批复 ( 证监许可 [2010]5 号 ), 同意公司增资扩股, 公司注册资本从人民币 2 亿元增加至 6 亿元其中, 中国航天科工集团公司持有公司 46.67% 的股权, 中国航天科工防御技术研究院持有公司 12.5% 的股权, 中国航天科工飞航技术研究院持有公司 12.5% 的股权, 航天科工财务有限责任公司持有公司 10% 的股权, 中国三江航天工业集团公司持有公司 8.33% 的股权, 上海久联集团有限公司持有公司 10% 的股权 2010 年 1 月 29 日, 中国证监会印发关于核准航天证券经纪有 3

6 限责任公司变更公司章程重要条款的批复 ( 证监许可 [2010]128 号 ), 同意公司更名为航天证券有限责任公司 2011 年 12 月 9 日, 上海证监局印发关于航天证券有限责任公司变更持有 5% 以下股权股东的无异议函 ( 沪证监机构字 [2011]566 号 ), 同意上海东方证券资本投资有限公司安徽达鑫科技投资有限责任公司受让上海久联集团有限公司所持公司股权 4.81% 和 0.2% 2012 年 7 月 4 日, 上海证监局印发关于航天证券有限责任公司变更持有 5% 以下股权股东的无异议函 ( 沪证监机构字 [2012]285 号 ), 同意上海裕盛投资管理有限公司受让上海久联集团有限公司所持公司股权 4.99% 2012 年 10 月 16 日, 上海证监局印发关于核准航天证券有限责任公司变更持有 5% 以上股权的股东的批复 ( 沪证监机构字 [2012]462 号 ), 同意航天科工资产管理有限公司受让中国航天科工防御技术研究院中国航天科工飞航技术研究院中国三江航天工业集团公司所持公司全部股份, 持有公司 33.33% 的股权, 成为公司股东 2014 年 1 月 29 日, 上海证监局印发关于核准航天证券有限责任公司变更注册资本的批复 ( 沪证监机构字 [2014]16 号 ), 同意公司增资扩股, 核准公司注册资本由人民币 6 亿元增加至 12.8 亿元, 珠海铧创投资管理有限公司持有公司 % 股权, 成为公司新的控股股东 2014 年 11 月 25 日, 上海证监局印发关于核准航天证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复 ( 沪证监许可 [2014]347 号 ), 同意公司更名为华金证券有限责任公司 4

7 四公司组织结构注 : 原研究发展部于 2015 年已正式更名为研究所, 上图反映公司最新的组织架构, 但报告中的其余部分仍延续采用报告期内的研究发展部五公司营业部分布情况截至 2014 年 12 月 31 日, 公司设有四个证券营业部, 其中上海地区三家, 分别为 : 上海曹杨路证券营业部上海怒江北路证券营业部上海纪翟路证券营业部 ; 北京地区一家, 为北京万柳中路证券营业部另外,2014 年 10 月 22 日, 中国证监会上海监管局同意公司在全国范围内新设 20 家证券营业部营业部名称营业部地址华金证券上海曹杨路证券营业部上海市普陀区曹杨路 430 号 5 华金证券北京万柳中路证券营业部北京市海淀区万柳中路 35 号蜂鸟社区商业楼 CD 区二层

8 开业时间 2000 年 9 月 27 日 2006 年 12 月 11 日负责人王杰杨叶员工人数 28 人 11 人营运资金 5,000,000 元人民币 5,000,000 元人民币联系电话营业部名称华金证券上海怒江北路证券营业部华金证券上海纪翟路证券营业部营业部地址上海市怒江北路 399 号上海市纪翟路 61 号开业时间 2008 年 12 月 23 日 2008 年 12 月 23 日负责人钱卫民李辉员工人数 19 人 10 人营运资金 5,000,000 元人民币 5,000,000 元人民币联系电话总营运资金 2,000 万元人民币六公司员工情况截止 2014 年 12 月 31 日, 公司未设立子公司, 公司共有员工 191 人, 具体人员分布及教育程度见下表 : 人员类型员工人数比例 (%) 专业结构证券经纪投资银行资产管理证券投资研究财务

9 信息技术合计博士研究生硕士研究生教育程度大学本科大学专科及以下合计七公司资产负债投融资状况及流动性等分析 2014 年 3 月公司完成增资扩股, 自有资金较为充足大部分资金已投入各项业务, 闲置资金大幅减少, 业务资产占比增加截至报告期末, 公司资产构成中,49% 为各类交易性金融资产,19% 为自有货币资金,15% 为固定资产无形资产及其他长期资产公司资金主要来自股东资金的投入, 资产流动性较好公司债权融资渠道主要为债券质押式回购,2014 年末债券回购融入资金余额 4.77 亿元, 均用于流动性较强的固定收益类债券投资截止报告期末, 公司融资融券等资本中介业务资金均来源于自有资金, 尚无短债长用资金期限错配等风险, 公司流动性风险较低八公司经营情况及所处的市场地位从行业收入结构来看,2014 年公司传统通道类业务收入占比继续下降, 资本中介类业务收入占比逐步提升报告期内, 公司主营业务收入实现 9835 万元, 同比增长 234.8%, 其中 : 手续费及佣金净收入 3684 万元, 同比增长 52%; 利息净收入实现 3823 万元, 同比增长 153%; 7

10 实现投资收益 2221 万元和公允价值变动损益 103 万元按业务性质分类,2014 年度经纪业务实现收入 3745 万元, 同比增长 52%, 其中传统代买卖证券经纪业务实现收入 3343 万元, 同比增长 35%;2014 年下半年新开展的融资融券股票质押式回购等信用交易业务实现收入 401 万元 ; 投资银行业务实现收入 111 万元 ;2014 年 10 月份新开展的资产管理业务实现收入 689 万元 ; 自有资金利息净收入实现 3253 万元, 同比增长 104%; 自营业务实现收入 2037 万元 1. 经纪业务分析传统经纪业务竞争不断加剧, 市场交易额大幅增加佣金率进一步下降与上年同期相比, 市场代理证券总额亿元, 增加 55%, 经纪业务平均佣金率低于万分之五, 下降 17% 公司经纪业务 2014 年实现收入 3745 万元, 比上年同期增长 52% 其中代买卖证券业务实现收入 3,343 万元, 比上年同期增加 35% 公司申报新设 20 家营业部已获批准, 已进入实质性筹建阶段融资类业务快速扩张, 截止 2014 年 12 月 31 日, 全行业融资规模已过万亿, 融资融券约定购回股票质押式回购三项信用类业务合计到期余额亿元, 比去年同期增加 2.02 倍, 信用类利息收入大幅增加, 但同时融资类风险也在不断积聚公司 2014 年 6 月底取得董事会授权从事融资融券和股票质押式回购等信用交易 8 月底开始开展股票质押式回购业务, 截至 12 月底融出资金 1.4 亿元融资融券业务于 12 月正式开展, 截至 12 月底融出资金 2,244 万元信用交易业务实现收入 401 万元 2. 资产管理业务分析 8

11 证券行业资产管理业务发展迅速, 资产管理业务规模进一步增大, 截止 2014 年底, 总规模超过 8 万亿元, 净收入增幅达到 77% 公司的资产管理业务 8 月下旬通过了上海证监局的现场检查,9 月取得许可证, 于 10 月正式开展业务 2014 年发行了 3 只定向资产管理产品, 资产管理规模 23.6 亿元 2014 年实现收入 689 万元 3. 投资银行业务分析投行业务市场化压力加剧, 财务顾问业务自 2012 年以来逐年增加, 截至 2014 年底, 净收入 69 亿元, 增幅达 54%, 含并购重组财务顾问业务净收入 20 亿元公司投资银行业务 2014 年实现收入 111 万元公司筹备组建保荐业务团队, 计划于 2015 年申请保荐业务资格, 开拓内外部市场, 全方位开展投资银行业务 4. 自营业务分析 2014 年债券市场欣欣向荣, 股票二级市场走势自下半年以来亦呈现上扬行情, 证券投资收入成为大部分证券公司的主要收入来源公司固定收益类自营业务实现 2,638 万元收入, 弥补权益类自营亏损后盈余 525 万元, 占总收入比 21% 公司权益类自营业务近年来处于亏损状态,2014 年 4 月新老股东更迭时, 公司权益类自营业务仍有 2413 万的亏损 2014 年, 固定收益团队在有限的自有资金额度内, 通过有效的风险控制与较为精准的市场研判, 实现了可观的收益九公司内部控制自我评价结论和审计机构意见 ( 一 ) 内部控制自我评价报告结论 9

12 本公司管理层认为, 公司建立了比较完善的法人治理结构, 并按照国务院财政部中国证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范的要求, 建立了符合上述要求和适应自身发展的有效内部控制制度, 内控体系整体上较为健全合理, 覆盖了公司业务活动和内部管理的环节, 能较为有效的建立完善贯彻和实施, 对控制和防范证券经营管理风险和公司的规范运作和健康发展起到了积极的促进和保障作用, 在所有方面不存在重大内部控制风险, 但存在一些待改进的薄弱环节公司将全面加强业务的内部控制管理, 保障证券自营权益类业务的合规稳健运行公司内部控制制度的建设是一个长期持续提升的过程, 公司将根据国家相关法律法规, 并结合公司日常经营管理中出现的新情况, 新问题, 不断予以修订改进和完善, 以保障公司的规范和稳健运行 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见公司 2014 年度审计机构瑞华会计师事务所于 2015 年月对公司内部控制情况出具了内部控制专项审核报告 ( 瑞华核字 [2015] 第号 ), 报告中指出 : 我们认为, 华金证券有限责任公司于 2014 年 12 月 31 日在所有方面保持了按照财务部颁布的内部会计控制规范基本规范 ( 试行 ) 和中国证券监督管理委员会发布的证券公司内部控制指引及相关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制 10

13 十公司董事监事高级管理人员薪酬情况 ( 一 ) 薪酬制度和决策程序公司已经制定了华金证券有限责任公司薪酬管理制度根据公司章程的规定, 董事长独立董事的薪酬由股东会决定, 高级管理人员的薪酬由董事会决定公司 2014 年第二次临时股东会审议批准了关于独立董事津贴的议案 ;2014 年第三次临时股东会审议批准了关于 2014 年董事长薪酬支付安排的议案 ; 公司第四届董事会第三次会议审议批准了关于新聘任高级管理人员薪酬支付安排的议案 ( 二 ) 年度薪酬总额及分布情况 : 职务年度实际发放薪酬 ( 元 ) 1. 董事 934,460 其中 : 独立董事 237, 监事 202, 高管 1,570, 实际领取薪酬合计 2,707, ( 三 ) 薪酬延期支付和非现金薪酬情况公司高级管理人员 2014 年度的绩效年薪将根据有关规定, 2014 年度发放 60%, 剩余 40% 在后续三年等额延期支付报告期内, 公司无非现金薪酬发放的情况 11

14 十一公司履行社会责任情况 ( 一 ) 投资者权益保护公司通过完善制度流程, 升级系统软件, 将客户适当性管理投资者教育落实到各个业务环节 ; 及时组织内部培训, 提高员工服务素养 ; 在官方网站营业部现场均设立投资者教育园地, 张贴 / 发布各类投资者权益保护相关资料 ; 定期或不定期开展投资者教育活动, 促进公司与员工客户三者间的沟通与交流等一系列措施, 加强客户服务能力, 提升客户满意度, 完善投资者权益保护体系报告期内, 公司通过电话短信等方式共联络客户人 ; 举办投资者教育专场讲座 4 次, 参与客户 39 人 ; 全年共举行 315 投资者权益保护活动 1 次, 我是股东投教宣传活动 3 次, 退市板投教活动 1 次, 港股通投教活动 2 次, 打非宣传活动 1 次, 反洗钱宣传活动 1 次 ( 二 ) 社会公益活动公司积极承担着企业社会责任, 践行核心价值体系引领, 在志愿者工作无偿献血等方面付出了积极的行动报告期内, 公司共有 8 人次参与无偿献血十二公司审计报告正文及财务报表 12

华金证券有限责任公司 2015 年年度报告公开披露信息目录一公司简介... 1 二公司股东情况... 2 三公司历史沿革... 2 四公司组织结构... 6 五公司营业部分布情况... 6 六公司员工情况... 8 七公司资产负债投融资状况及流动性等分析... 9 八公司经营情况

华金证券有限责任公司 2015 年年度报告公开披露信息目录一公司简介... 1 二公司股东情况... 2 三公司历史沿革... 2 四公司组织结构... 6 五公司营业部分布情况... 6 六公司员工情况... 8 七公司资产负债投融资状况及流动性等分析... 9 八公司经营情况华金证券有限责任公司 2015 年年度报告公开披露信息 2016 年 4 月华金证券有限责任公司 2015 年年度报告公开披露信息目录一公司简介... 1 二公司股东情况... 2 三公司历史沿革... 2 四公司组织结构... 6 五公司营业部分布情况... 6 六公司员工情况... 8 七公司资产负债投融资状况及流动性等分析... 9 八公司经营情况及所处的市场地位...