大通证券股份有限公司

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羊院茅
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1 大通证券股份有限公司二〇一八年四月

2 目录一公司简介... 1 二股东情况... 2 三公司历史沿革... 3 四公司组织结构... 3 五证券营业部情况... 5 六母公司和主要子公司员工的有关情况...5 七对资产质量流动性情况负债状况以及重要的投融资活动的简要分析...6 八报告期内各项业务的经营概况和公司所处的市场地位...6 九内部控制自我评价报告结论...8 十注册会计师对内部控制的意见...8 十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息...8 十二公司履行社会责任工作情况...9 十三审计报告正文及经审计财务报表 ( 不含附注 )...12

3 一公司简介 1 公司名称: 法定中文名称 : 大通证券股份有限公司英文名称 :DATON SECURITIES CO.,LTD. 缩写 :DATON SECURITIES 2 公司法定代表人: 赵玺公司总经理 : 赵玺 3 公司注册资本: 人民币 33 亿元公司净资本 : 人民币亿元公司各单项业务资格 : 根据中国证监会核发的经营证券期货业务许可证, 公司经营范围包括 : 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 代销金融产品此外, 公司还具有以下业务资格 : 序号业务资格批准部门批准文号或证书号码 1 权证交易业务资格上海证券交易所上交所函 2005 年 8 月 18 日 2 网上委托业务资格中国证监会证监信息字 [2002]3 号 3 受托投资管理业务资格中国证监会证监机构字 [2002]123 号 4 证券业务外汇经营资格国家外汇管理局 SC 为期货公司提供中间介绍业务资格中国证监会证监许可 [2009]876 号 6 实施证券经纪人制度业务资格大连证监局大证监发 [2011]46 号 7 非现场开户业务资格大连证监局大证监发 [2013]129 号 8 中小企业私募债承销资格中国证券业协会中证协函 [2012]372 号 9 全国中小企业股份转让系统主办券商资格全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函 [2013]40 号 10 全国中小企业股份转让系统做市业务资格全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函 [2014]1190 号 11 代办系统主办券商资格中国证券业协会中证协函 [2010]454 号 12 辽宁股权交易中心主办券商中国证券业协会中证协函 [2013]1174 号 13 重庆股份转让中心主办券商中国证券业协会中证协函 [2013]1438 号 14 约定购回式证券交易资格上海证券交易所上证会字 [2012]265 号 15 约定购回式证券交易资格深圳证券交易所深证会 [2013]15 号 16 股指期货交易资格大连证监局大证监发 [2013]27 号 1

4 17 转融资业务资格中国证券金融股份有限公司中证金函 [2013]118 号 18 转融券业务试点资格中国证券金融股份有限公司中证金函 [2014]126 号 19 股票质押式回购交易资格上海证券交易所上证会字 [2013]110 号 20 股票质押式回购交易资格深圳证券交易所深证会 [2013]64 号 21 全国银行间同业拆借市场准入资格中国人民银行上海总部银总部复 [2009]93 号 22 代理证券质押登记业务资格中央国债登记结算有限责任公司 2013 年 9 月 16 日 23 乙类债券结算自营业务资格中央国债登记结算有限责任公司开户确认书 2007 年 11 月 07 日 24 银行间市场清算所直接结算成员资格银行间市场清算所股份有限公司开户通知书 2012 年 09 月 04 日 25 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格上海证券交易所 A 上海证券交易所股票期权交易参与人资格上海证券交易所上证函 [2015]1081 号 27 港股通业务交易权限上海证券交易所上证函 [2014]624 号 28 深港通下港股通业务交易权限深圳证券交易所深证会 [2016]335 号 4 公司注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦层邮政编码 : 公司办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦层邮政编码 : 公司国际互联网网址 : 电子信箱 :DTZQ@daton.com.cn 二股东情况报告期末股东共计 13 个, 持股前 6 名股东情况如下 : 序号股东名称持股比例 (%) 1 华信信托股份有限公司大连港投融资控股集团有限公司大连华根机械有限公司大连葆锐实业发展有限公司大连海创汇通投资有限公司沈阳万基实业发展有限公司

5 三公司历史沿革大通证券股份有限公司是经中国证监会关于同意大通证券股份有限公司开业的批复 ( 证监机构字 [2001]90 号 ) 批准, 于 2001 年 7 月正式注册登记成立 2006 年公司实施重整 2006 年 11 月 6 日, 在大连市工商局完成变更登记, 公司注册资本变更为 5 亿元 2007 年 8 月 30 日, 经中国证券业协会公告 ( 规范类证券公司评审公告第 15 号 ), 大通证券股份有限公司通过规范类证券公司评审 2007 年 10 月, 经中国证监会批准, 公司增资扩股至 12 亿元 2008 年 5 月, 大连港集团有限公司受让北京北大高科技产业投资有限公司持有的大通证券 980 万股股份大连恒业贸易有限公司受让北京北大资源集团持有的大通证券 1500 万股股份该股权变更事宜于 2008 年 6 月 11 日在大连市工商局完成变更登记 2010 年 1 月, 经中国证监会批准, 公司注册资本变更为 16 亿元 2010 年 11 月, 经中国证监会批准, 公司注册资本变更为 22 亿元 2013 年 7 月, 经大连证监局核准, 黑龙江天地源远网络科技有限公司受让大连华晟外经贸投资有限公司持有的大通证券 1232 万股股份大连华展投资有限公司受让中国成套设备进出口 ( 集团 ) 总公司持有的大通证券 1200 万股股份 2015 年 5 月, 经大连证监局核准, 大连海昌置地有限公司将所持有的万股股权转让给大连葆锐实业发展有限公司 2015 年 12 月 31 日, 在大连市工商局完成变更登记, 公司注册资本变更为 33 亿元 2016 年 7 月, 经大连证监局核准, 大连港集团有限公司将所持有的股股权转让给大连港投融资控股集团有限公司四公司组织结构 1 公司总部职能部门 3

2 分公司 (1) 大通证券股份有限公司广西分公司地址 : 广西南宁市金湖路 38 号永鑫大厦四层设立时间 :2012 年 12 月 28 日 (2) 大通证券股份有限公司四川分公司地址 : 四川省成都市高新区天府二街 138 号 2 栋 2 楼 201 202 号设立时间 :2016 年 2 月 22 日 (3)

6 2 分公司 (1) 大通证券股份有限公司广西分公司地址 : 广西南宁市金湖路 38 号永鑫大厦四层设立时间 :2012 年 12 月 28 日 (2) 大通证券股份有限公司四川分公司地址 : 四川省成都市高新区天府二街 138 号 2 栋 2 楼号设立时间 :2016 年 2 月 22 日 (3) 大通证券股份有限公司徐州分公司地址 : 江苏省徐州市湖北路滨湖花园三期门楼设立时间 :2016 年 6 月 28 日 3 子公司 (1) 大连良运期货经纪有限公司大通证券股份有限公司持股 51% 注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 37 层室设立时间 :1996 年 3 月 21 日 4

7 注册资本 : 人民币 1 亿元总经理法定代表人 : 李树祥联系电话 : (2) 大连大通创新投资有限公司大通证券股份有限公司持股 100% 公司注册地址 : 大连市中山区武汉街 53 号 1-4 层公建设立时间 :2011 年 11 月 7 日注册资本 : 人民币 6 亿元总经理法定代表人 : 李铠苧联系电话 : 五证券营业部情况截至 2017 年 12 月 31 日, 公司的营业部共 53 家, 分布情况如下 : 单位 : 家地区营业部地区营业部地区营业部辽宁 16 江苏 6 上海 5 广西 5 天津 3 广东 3 江西 2 浙江 2 河北 2 山东 2 北京 1 福建 1 吉林 1 河南 1 湖北 1 海南 1 四川 1 六母公司和主要子公司员工的有关情况母公司员工数量 831 全资子公司 ( 大连大通创新投资有限公司 ) 员工数量 3 控股子公司 ( 大连良运期货经纪有限公司 ) 员工数量 63 项目人数比例投行人员 % 经纪业务人员 % 资产管理业务人员 % 专业结构证券投资业务人员 % 融资融券业务人员 % 期货业务人员 % 创新投资业务人员 % 5

8 学历年龄研究人员 % 财务人员 % 信息技术人员 % 其他 % 博士研究生 % 硕士研究生 % 大学本科 % 大学专科及以下 % 25 岁及以下 % 岁 % 岁 % 46 岁及以上 % 七对资产质量流动性情况负债状况以及重要的投融资活动的简要分析报告期末, 公司实收资本为 33 亿元, 净资产为亿元, 净资本为亿元, 公司的净资本与净资产的比例为 84.74%, 流动性覆盖率为 %, 净稳定资金率为 %, 公司资产质量优良, 各项财务及业务风险控制指标流动性监管指标符合证券公司监督管理条例证券公司风险控制指标管理办法证券公司全面风险管理规范及证券公司流动性风险管理指引的有关规定报告期末, 公司资产总额为 84,65 亿元, 负债总额 33,31 亿元, 扣除客户存放的交易结算资金后, 公司自有资产总额为亿元, 自有负债总额为 2.88 亿元, 自有资产负债率为 5.31%, 偿债能力较强公司自有资产中现金及现金等价物为 6.77 亿元, 占公司自有资产总额的 12.48%; 公司自有资金充足, 自有负债中外部融资类负债余额为 2 亿元, 公司资产具有较强的流动性公司本年度无重要的投资活动八报告期内各项业务的经营概况和公司所处的市场地位 2017 年, 公司主要开展的业务情况是 : 2017 年经纪业务在市场交易量下滑佣金率下降行业竞争加剧等不利因素下, 通过稳固通道业务扩大客户资产规模强化营销和产品销售推进个股期权 PB 等创新业务开展, 加强同业机构业务合作完善服务系统等多项举措积极应对挑战, 6

9 并对持续亏损扭亏无望的营业部采取了关闭措施报告期内经纪业务实现股票基金交易额 4,164 亿元, 市场份额 , 客户资产规模亿元, 新增客户资产亿元, 营业收入 2.29 亿元, 营业利润 0.57 亿元投行业务截至 2017 年末, 新三板累计推荐挂牌家数达到 96 家, 其中 2017 年新增挂牌 1 家, 截至 2017 年末, 累计转入 4 家持续督导企业, 累计转出或摘牌 53 家, 现持续督导家数为 47 家市场占有率 0.83%, 比 2016 年 0.93% 的市场份额略低新三板项目遍及全国 21 个省市, 其中, 东北地区 15 家, 占 15.6%, 大连本地企业 7 家, 约 7.3% 2017 年, 公司为康利达凯欣股份非凡传媒焕鑫新材四家企业完成定向增发, 募集资金 20,660 万元 ; 截至 2017 年末, 公司共为 49 家已挂牌企业完成了 67 次定向增发, 募集资金总额达 15.4 亿元截至 2017 年, 公司作为主承销债券共发行 36 期债券 ( 含 1 家副主承销 ), 共涉及 24 家发行人 ( 其中集合债按 1 家统计 ), 共募集资金亿元场外市场做市业务在 2017 年受到做市指数单边下滑的挑战, 全年做市业务营业收入 -1,347, 元, 做市挂牌企业 7 家, 占 1324 家做市企业的 %, 在 92 家可统计券商公司中排名 87 位 ( 数据来源 : 根据全国中小企业股份转让系统公布的数据统计 ) 交易及衍生品业务保持平稳运行截至 2017 年 12 月 31 日, 全年平均占用资金 8.21 亿元, 营业收入为 6, 万元其中投资收益为 3, 万元, 利息净收入为 2, 万元, 公允价值变动收益万元公司在固定收益资产配置上采取稳中求进防范风险的策略, 主动作好风险管理工作报告期内实现总体收益 1,819 万元, 其中实现投资收益 2,526 万元, 公允价值变动损益 -1,119 万元融资融券业务年末余额为人民币 20 亿元, 位列 94 家开展融资融券业务券商的第 71 位, 市场占有率为 0.19%; 实现息费收入 1.51 亿元积极探索业务发展方向, 推动业务多元化发展 ; 不断完善基础服务, 提升客户服务体验 ; 持续强化内控管理, 确保业务健康稳健发展股票质押式回购交易业务年末待购回金额 750 万元, 年内累计实现收入万元, 在风险可控的情况下, 实现了业务规模零的突破, 为未来业务的跨越式发展奠定了基础公司受托资产管理业务规模亿元其中管理 6 只集合资产管理计划,5 只 7

10 为大集合产品,1 只为小集合产品, 规模为 6.92 亿元 ; 共有 201 笔定向资产管理业务, 委托资产规模共亿元据 CISP 系统显示, 公司 2017 年总资产行业排名 89 位, 净资产行业排名 75 位, 营业收入行业排名 101 位, 投资收益行业排名 97 位, 代理买卖业务净收入行业排名 73 位, 受托客户资产管理业务净收入行业排名 84 位, 利息净收入行业排名 43 位, 承销业务行业排名 102 位, 财务顾问业务行业排名 100 位, 利润总额行业排名 82 位, 净利润行业排名 83 位九内部控制自我评价报告结论公司已根据监管要求, 对截至 2017 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价报告期内, 公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制, 并得以有效执行, 达到了公司内部控制的目标截至内部控制评价报告基准日, 公司未发现内部控制重大缺陷和重要缺陷自内部控制评价报告基准日起至内部控制评价报告发出日止, 未有影响公司内部控制有效性评价结论的因素发生十注册会计师对内部控制的意见大华会计师事务所 2018 年出具的内部控制鉴证报告认为 : 大通证券按照企业内部控制基本规范和相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息 1 薪酬管理的基本制度及决策程序薪酬管理的基本制度包括 :2007 年第一次临时股东大会审议通过的关于董事监事津贴的议案 ;2007 年第三次临时股东大会审议通过的关于增设监事会务津贴的议案 ;2007 年度股东大会审议通过的关于调整独立董事年度津贴的议案 ;2015 年 2 月 6 日第五届董事会第八次会议审议通过的修订后的大通证券股份有限公司薪酬管理办法,2017 年 1 月 23 日第五届董事会第二十五次会议审议通过的薪酬管理制度 8

11 决策程序 : 按照公司法公司章程的规定, 董事监事的薪酬由股东大会决定, 高级管理人员薪酬由公司董事会决定公司其他人员薪酬按照董事会审议通过的大通证券股份有限公司薪酬管理办法及薪酬管理制度执行 2 董事监事高级管理人员年度薪酬总额分布情况及持有公司股份情况本报告期内董事监事高级管理人员薪酬中, 董事 ( 不含独立董事 ) 薪酬占 5.47%, 独立董事薪酬占 0.86%, 监事薪酬占 20.58%, 公司高级管理人员薪酬占 73.09% 本报告期内董事监事和高级管理人员无持有公司股份情况 3 薪酬延期支付和非现金薪酬情况公司对董事监事和高级管理人员的年终奖金实行延期支付, 本报告期内延期部分共计 45,900 元本报告期内董事监事和高级管理人员无非现金薪酬情况十二公司履行社会责任工作情况 2017 年度, 公司继续努力推进业务发展, 严控风险, 打造有责任的企业形象 1 客户权益保护 (1) 加强投资者教育, 提升客户风险意识投资者教育工作是保障投资者权益促进资本市场健康稳定发展的基础性工作为引导投资者树立正确的投资理念, 增强风险防范意识, 公司将投资者教育工作贯穿于各业务始终公司通过官网发布投教动画片, 寓教于乐的短片, 配合业务人员的业务规则讲解与风险提示, 使投资者接受程度大大提高同时公司根据目前的市场环境及监管要求, 及时修订了大通证券股份有限公司参与打击非法证券活动管理办法及大通证券股份有限公司打击非法证券活动内部处理流程, 明确各部门各岗位职责, 对非法证券活动时刻监控, 保护投资者合法权益同时还通过公司官网公告营业部专栏微信公众号发放投资者教育手册等实物资料组织投资者教育讲座等方式强化投资者教育 (2) 开展投资者适当性管理, 保护投资者的合法权益 2017 年度是证监会颁布第 130 号令证券期货投资者适当性管理办法实施元年, 经纪业务总部全面修订大通证券股份有限公司经纪业务适当性管理办法公司要求所有营业部业务人员在开展业务前必须对投资者进行全面尽职调查, 内容包括但不 9

12 限于投资者的基本情况财产与收入状况信用状况投资偏好及风险承受能力和证券投资经验等方面依托现场双录或网络开户系统通过客户自主填写的风险测评, 区分不同产品认知和风险承受能力等级的投资者, 并将不同性质特点风险等级的金融产品或金融服务提供给与之相匹配的投资者, 对符合条件的投资者进行详细的业务规则讲解业务风险揭示, 切实保护投资者权益 (3) 加强客户服务, 提高客户满意度公司为投资者提供信息公示投资者教育查询对账通知与送达投诉处理客户回访业务咨询客户调查等相关服务, 满足客户需求, 提高客户满意度公司大连辖区七家营业部成立了投资者保护委员会, 由客户推选出的代表担任主任委员, 营业部运营合规人员与客户共同出任委员为客户与券商之间架起沟通的桥梁, 对客户的投教工作开展以及相关业务实施起到了重要作用融资融券业务方面, 不断完善基础服务, 提升客户服务体验, 实现网厅两融预约开户业务, 简化客户办理流程提高业务办理效率同时, 加强投资者适当性管理, 实现投资者分类, 业务分级, 业务开展适当性匹配以及双录, 并在业务开展中, 不断强化风险教育, 对融资融券客户进行定期不定期信用等级重检, 及时对合约到期未偿还负债以及维持担保比例较低的高风险客户进行风险提示及风险处置, 帮助客户积极应对风险, 保护投资者权益在资产管理业务方面,2017 年公司始终以稳健的投资风格保持旗下产品业绩全面稳定, 权益类产品收益率与上年相比基本保持稳定并取得正收益, 固定收益类产品均按照合同约定完成兑付, 现金类产品收益率始终保持在同类产品中上水平, 整体投资业绩稳定 (4) 客户投诉处理为主动接受客户监督, 倾听客户意见, 提高客户服务质量, 公司重新梳理修订大通证券股份有限公司经纪业务客户投诉受理实施细则, 明确了客户投诉处理审批流程和权限, 并按时做好客户回访工作公司客户服务中心和各营业部作为客户投诉的受理单位, 通过电话电子邮件书信和现场等多种渠道, 依法及时妥善地处理客户投诉 2 员工权益保护公司在多年的经营发展中充分认识到员工是企业最为宝贵的财富努力从多方面 10

13 为员工创造了一个优良的成长和发展平台, 使员工充分施展才华, 实现自我价值 (1) 执行法律法规, 保障员工权益公司严格按照劳动法劳动合同法等法律法规的规定, 依法保护员工的合法权益建立和完善薪酬体系激励机制等在内的人事制度目前, 公司员工均已按照国家和地方有关法律法规与公司签订了劳动合同公司按照国家和地方法律法规为全部员工办理了养老保险医疗保险失业保险工伤保险生育保险, 并缴纳住房公积金 (2) 结合公司经营实际, 开展多项培训 2017 年, 公司认真开展内部培训和员工自主培训, 以多层次业务培训为主, 截至 2017 年末共完成培训项目 59 项, 覆盖了常规内容培训典型项目培训业务专题培训执业后续培训四个方面通过各类培训, 不但改善了公司管理人员及各级员工自身的综合素质, 而且提高了工作效率, 增强了公司发展的后劲公司的培训体系已经成为员工不断提升综合能力和素质的重要途径 (3) 加强工会管理, 发挥工会组织职能, 关爱员工生活公司工会成立以来, 关心员工的工作和生活, 在员工生日结婚及生育时及时送上祝福, 在员工亲人去世时及时慰问, 为困难员工提供帮扶 2017 年公司工会还组织开展了丰富多彩的文体活动, 如排球比赛足球比赛春季踏青活动海上活动爱国主义教育观影等系列群众性文体活动, 同时参加了阿拉善生态基金会组织的绿色行走 -- 公益长征活动这些活动丰富了员工的业余文化生活, 满足员工的精神文化需求, 增强了员工体魄, 陶冶了员工情操 3 公益事业 (1) 与国家级贫困县签订对口帮扶战略合作协议 2017 年 12 月, 公司与内蒙古宁城县签订一司一县对口帮扶战略合作协议公司还派出扶贫工作小组, 对宁城县实地考察, 了解了宁城县自然状况贫困状况相关企业状况, 拟定了帮扶工作计划 (2) 承诺捐助山西隰县光伏扶贫项目公司积极响应中国证券业协会号召, 承诺向证监会对口扶贫县山西隰县光伏扶贫项目进行捐款, 用于隰县寨子乡坪城村光伏电站建设 (3) 积极参与大连地区扶贫工作 11

14 公司积极参与大连地区扶贫帮扶工作, 年对庄河市仙人洞镇马道口村对口帮扶, 年对庄河市栗子房镇张炉村对口帮扶先后投入帮扶资金十余万元未来, 我公司将立足金融服务于实体经济的根本宗旨, 进一步发挥优势, 帮助贫困地区企业拓宽融资渠道以产业带动当地经济建设, 强化资本的造血功能, 主动作为, 积极开展扶贫工作, 力求经济效益和社会效益的统一十三审计报告正文及经审计财务报表 ( 不含附注 ) 12

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AA+ AA % % 1.5 9 2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

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