份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2017 年 12 月 15 日证监许可 [2017]2325 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金

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1 份额发售公告 工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金 工银瑞信基金管理有限公司 I

2 份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2017 年 12 月 15 日证监许可 [2017]2325 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证 2 本基金是债券型发起式 契约型 定期开放式证券投资基金, 即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作 3 本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 工银瑞信 ), 基金托管人为兴业银行股份有限公司 ( 以下简称 兴业银行 ) 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者 合格境外机构投资者 发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%, 且本基金不向个人投资者销售 5 本基金将自 2018 年 6 月 4 日至 2018 年 7 月 4 日通过基金管理人指定的销售机构公开发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 6 本基金的发售渠道为基金管理人的直销中心 投资者还可登录本公司网站 ( 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务 7 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 本基金直销机构为投资者办理开立基金账户的手续 投资者的开户和认购申请可同时办理 8 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 9 全部认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准 10 投资人在募集期内可多次认购基金份额, 认购费用按每笔认购申请单独计算, 但已受理的认购申请不得撤销 通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人 II

3 份额发售公告 民币 ( 含认购费 ) 11 本基金不设募集上限 12 销售机构( 包括本公司的直销中心 本公司电子自助交易系统 ) 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询 13 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 6 月 1 日 中国证券报 上的 工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 14 在募集期间, 除本公司所列的销售机构外, 如增加或减少销售机构, 本公司将及时公告 15 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 16 对未开设销售网点的地方的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 17 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 18 风险提示: 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 本基金的投资范围包括国债 央行票据 金融债 地方政府债 企业债 公司债 短期融资券 超短期融资券 中期票据 次级债 政府支持机构债券 证券公司短期公司债券 可转换债券 ( 含可分离交易可转债的纯债部分 ) 可交换债券 资产支持证券 银行存款 同业存单 债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金不在二级市场买入股票 权证, 也不参与一级市场新股申购和新股增发 本基金投资组合资产配置比例 : 债券资产占基金资产的比例不低于 80%, 但在每次开放期前一个月 开放期及开放期结束后一个月的期间内, 基金投资不受上述比例限制 ; 开放期内, 每个交易日日终本基金所持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; 在封闭期内, 本基金不受该比例的限制 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, III

4 份额发售公告 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 市场风险 开放式基金共有的风险 本基金特有的风险及流动性风险 本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基金, 高于货币市场基金 本基金以定期开放的方式运作, 即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作 投资者需在开放期提出申购赎回申请, 在封闭期将无法按照基金份额净值进行赎回 基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险 本基金为发起式基金, 在基金募集时, 发起资金参与认购本基金的金额不低于 1000 万元, 认购的基金份额持有期限不低于三年 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后, 发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有, 届时, 发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额 另外, 基金合同生效之日起三年后的对应日, 若基金资产净值低于两亿元的, 基金合同自动终止 投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%; 本基金不向个人投资者销售 存在因单一机构投资者大额赎回而导致的基金份额净值波动 引发合同终止等风险 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金初始发售面值为人民币 1.00 元 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 IV

5 份额发售公告 目录 一 本次募集的基本情况...1 二 发售方式及相关规定...4 三 机构投资者的开户与认购程序...7 四 清算与交割...10 五 本次募集当事人及中介机构...10 V

6 一 本次募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金简称 : 工银瑞祥定开发起式债券基金代码 : ( 二 ) 基金的类别债券型发起式证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型 定期开放式 本基金以封闭期和开放期交替循环滚动的方式运作 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 ( 包括基金合同生效之日 ) 或自每一开放期结束之日次日起 ( 包括该日 ) 至该封闭期首日的 6 个月对日的前一日止, 如该对日为非工作日或没有对应的日历日期, 则封闭期至该对日的下一个工作日的前一日止 本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起 ( 包括基金合同生效之日 ) 至基金合同生效日的 6 个月对日的前一日止 首个封闭期结束之后第一个工作日起 ( 包括该日 ) 进入首个开放期, 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 ( 包括该日 ) 至该封闭期首日的 6 个月对日的前一日止, 以此类推 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务, 也不上市交易 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期, 期间可以办理申购与赎回业务 本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日, 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准, 且基金管理人最迟应于开放期前 2 日进行公告 如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务, 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的, 开放期时间顺延, 直至满足开放期的时间要求, 具体时间以基金管理人届时公告为准 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额发售面值本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元 1

7 ( 六 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者 合格境外机构投资者 发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%; 本基金不向个人投资者销售 ( 七 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层公司网址 : 全国统一客户服务电话 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 2 在募集期内增加或减少销售机构将另行公告 ( 八 ) 基金募集期与基金合同生效 1 本基金自 2018 年 6 月 4 日至 2018 年 7 月 4 日面向机构投资者公开发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 2 基金备案条件本基金为发起式基金, 发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元, 发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 3 基金合同生效基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 2

8 4 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行活期存款利息 ; (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 5 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 八 ) 认购方式与费率 1 基金份额发售面值: 本基金份额发售面值为 1.00 元人民币 2 认购费率基金的认购费率结构费用种类情形费率 M<100 万 0.4% 认购费率 100 万 M<300 万 0.3% 300 万 M<500 万 0.2% M 500 万 按笔收取,1,000 元 / 笔 注 :M 为认购金额本基金认购费由认购人承担, 不列入基金财产 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 3 认购份额的计算本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元 投资者认购基金份额, 当认购费用为比例费率时, 认购份额的计算方式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值当认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产 3

9 生的收益或损失由基金财产承担 例 1: 某投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+0.4%)=9, 元认购费用 =10,000-9,960.16=39.84 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份基金份额 例 2: 某投资人投资 5,000,000 元认购本基金的基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 250 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =5,000,000-1,000=4,999,000 元认购费用 =1,000 元认购份额 =(4,999, )/1.00=4,999, 份即投资人投资 5,000,000 元认购本基金的基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 4,999, 份基金份额 二 发售方式及相关规定 1 本基金在发售期内面向机构投资者公开发售 本基金不向个人投资者销售 2 认购的限额通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 3 投资人在募集期内可多次认购基金份额, 认购费用按每笔认购申请单独计算, 但已受理的认购申请不得撤销 4 本基金不设募集上限 4

10 5 基金募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制 三 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 2 机构投资者认购本基金需到本公司直销中心办理 3 投资者不能以现金方式认购 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户 ( 二 ) 通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文 开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ); (2) 银行的开户证明原件及复印件 ; (3) 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书 ; (4) 法定代表人 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 预留印鉴卡一式三份 ( 公章 法定代表人章各一枚 ); (6) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (7) 填妥的 传真交易协议书 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 5

11 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 经办人有效身份证件及复印件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 投资者可自 T +2 日起在直销机构打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能, 填写并提交以下材料 : (1) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ( 机构 ) ; (2) 工银瑞信基金管理有限公司网上交易( 机构版 ) 服务协议 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申请 电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 电子自助交易的认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购申请当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在 6

12 申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : 1 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 投资者提示请机构投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表 投资者也可从本公司网站 下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 四 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 全部认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成 五 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 住 所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 7

13 法定代表人 : 郭特华成立时间 :2005 年 6 月 21 日全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱碧艳 ( 二 ) 基金托管人名称 : 兴业银行股份有限公司 ( 以下简称 兴业银行 ) 住所 : 福建省福州市湖东路 154 号办公地址 : 上海市江宁路 168 号兴业大厦 20 楼法定代表人 : 高建平成立时间 :1988 年 8 月 22 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营基金托管资格批准文号 : 中国证监会证监基金字 号电话 : 联系人 : 黄明阳 ( 三 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 王秋雅联系电话 : 公司网站 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统进行交易 8

14 2 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 四 ) 基金登记机构名称 : 工银瑞信基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱辉毅 ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 北京市天元律师事务所注册地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层负责人 : 朱小辉电话 : 传真 : 联系人 : 李晗经办律师 : 吴冠雄 李晗 ( 六 ) 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室执行事务合伙人 : 毛鞍宁经办注册会计师 : 徐艳, 贺耀联系电话 : 传真 : 联系人 : 贺耀 9

15 工银瑞信基金管理有限公司 二 一八年六月一日 10