11 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 网下现金认购以基金份额申请, 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额

Transcription

1 平安大华交易型货币市场基金 基金份额发售公告 [ 重要提示 ] 1 平安大华交易型货币市场基金 ( 以下简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会 2016 年 6 月 22 日证监许可 [2016]1380 号文注册 2 本基金类别为货币市场基金, 运作方式为交易型开放式 3 本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为国泰君安证券股份有限公司, 登记机构为平安大华基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金设两类基金份额,A 类为场外基金份额, 通过场外认购方式发售 ; E 类为场内基金份额, 通过场内认购方式发售 其中, 场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式 6 本基金场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点发售 ; 本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 ; 网下现金通过基金管理人及其指定的发售代理机构办理 具体名单请见 一 基金募集的基本情况 的 9 销售机构 部分 7 本基金募集期自 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日, 通过场外认购和场内认购两种方式公开发售 场外认购的发售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日 ; 网下现金认购的发售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日, 网上现金认购的发售日期为 2016 年 9 月 12 日至 2016 年 9 月 14 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 我司将相应调整并及时公告 8 投资者通过场外认购本基金时, 需具有平安大华基金管理有限公司的开放式证券投资基金账户 投资人通过场内认购本基金时, 需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 9 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元, 按初始面值发售, 认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元 10 场外认购采用 金额认购 份额确认 方式, 场外首次认购和追加认购最低金额均为人民币 0.01 元, 如各基金销售机构另有规定的, 以各销售机构的规定为准 1

2 11 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 网下现金认购以基金份额申请, 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ), 超过部分须为 1 万份的整数倍 12 网上现金认购本基金时, 投资人需按发售代理机构的规定, 备足认购资金, 办理认购手续 网上现金认购申请提交后, 投资人可以在当日交易时间内撤消指定的认购申请 网下现金认购本基金时, 投资人需按销售机构的规定, 到销售网点办理相关认购手续, 并备足认购资金 13 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到了认购申请 认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准 14 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明, 投资人欲了解本基金的详细情况, 请阅读刊登在 证券时报 等报刊的 平安大华交易型货币市场基金招募说明书 ; 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站 ( 15 募集期内, 本基金还有可能新增或者变更销售机构, 敬请留意近期本公司及各销售机构的公告, 或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询 16 各销售机构办理认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定 17 投资人可拨打本公司客户服务电话 ( ) 或各销售机构咨询电话了解认购事宜 18 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金 E 类基金份额的申购赎回代理券商, 报上海证券交易所等有关部门认可后, 予以公告 本基金 E 类基金份额上市后, 指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行 E 类基金份额的二级市场买卖, 如投资人需进行 E 类基金份额的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商 19 基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整 20 在投资本基金前, 投资人应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险, 因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险, 因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险, 因本产品相关技术 规则 操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生 2

3 的基金管理风险, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险 另外, 本基金 E 类基金份额在上海证券交易所上市交易, 对于选择通过二级市场交易的投资人而言, 其投资收益为买卖价差收益, 交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益, 本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章节 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金 基金合同 及 招募说明书 21 本公告解释权归基金管理人 一 基金募集的基本情况 1 基金名称 平安大华交易型货币市场基金 2 基金发行代码及简称 场外份额 (A 类 ) 代码 : 场外份额 (A 类 ) 简称 : 平安日鑫 A 场内份额 (E 类 ) 代码 : 认购代码 交易代码 申赎代码 场内份额 (E 类 ) 场内简称 : 平安日鑫 3 基金类别和运作方式 本基金类别为货币市场基金, 运作方式为交易型开放式 4 基金存续期限 不定期 5 基金份额发售面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元, 按初始面值发售, 认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元 6 发售对象 本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 7 基金份额类别 3

4 本基金设两类基金份额,A 类为场外基金份额,E 类为场内基金份额 A 类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购 申购和赎回等业务 E 类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购 申购和赎回等业务, 并在上海证券交易所上市交易 8 销售机构 场外认购 : (1) 直销机构 平安大华基金管理有限公司 (2) 代销机构 本基金场外认购的其他发售机构名单详见见本公告 十 本次发售当事人或中介机构 中 ( 三 ) 发售代理机构 第 2 部分 场外发售机构 场内认购 : (1) 发售主协调人 国泰君安证券股份有限公司 (2) 网下现金认购的直销机构 平安大华基金管理有限公司 (3) 网下现金认购的发售代理机构 网下现金认购的发售代理机构具体名单见本公告 十 本次发售当事人或中介机构 中 ( 三 ) 发售代理机构 第 3 部分 网下现金认购的发售机构 (4) 网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司 具体名单见本公告 十 本次发售当事人或中介机构 中 ( 三 ) 发售代理机构 第 4 部分 网上现金认购的发售代理机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 9 基金募集期与基金合同生效 4

5 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效 ; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售, 如发生此种情况, 基金管理人将会另行公告 另外, 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排也可以适当调整 二 发售方式及相关规定 1 本基金将通过场外认购和场内认购两种方式公开发售 场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点发售 ; 场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式 网上现金认购方式是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购, 网下现金认购方式是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 2 基金募集期内, 本基金面向个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者同时发售 3 基金费率 本基金不收取认购费用 4 认购份额的计算 (1) 场外基金认购采用 金额认购 份额确认 的方式 认购份额的计算公式为 : 认购份额 = ( 认购金额 + 认购金额利息 )/ 基金份额发售面值 例 : 某投资人投资 10 万元场外认购本基金, 该笔认购金额在募集期产生利息 50 元 则其可得到的认购份额为 : 认购份额 =(100,000+50)/1.00 = 100, 份 5

6 场外认购份额的计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍弃, 舍弃部分归入基金财产 (2) 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购金额的计算公式为 : 认购金额 = 认购价格 认购份额 例 : 某投资人通过网上现金认购 1,000 份本基金, 认购金额计算如下 : 认购金额 =1.00 1,000=1, 元 即投资人通过网上现金认购方式申请认购 1,000 份本基金, 认购金额为 1, 元 (3) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购金额 = 认购价格 认购份额 例 : 某投资人通过基金管理人网下现金认购 100,000 份本基金, 认购金额计算如下 : 认购金额 = ,000=100, 元 即投资人通过基金管理人网下现金认购方式申请认购 100,000 份本基金, 认购金额为 100, 元 (4) 通过发售代理机构网下现金认购的, 认购金额计算方式同通过发售代理机构网上现金认购的认购金额计算 5 募集期间利息的处理方式 (1) 场外有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以基金登记机构的记录为准 (2) 场内有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产, 不折算为投资人基金份额 6 认购限额 (1) 场外首次认购和追加认购最低金额均为人民币 0.01 元, 如各基金销售机构另有规定的, 以各销售机构的规定为准 (2) 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 6

7 (3) 网下现金认购以基金份额申请, 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ), 超过部分须为 1 万份的整数倍 三 投资人开户 ( 一 ) 投资者通过场外认购本基金时, 需具有平安大华基金管理有限公司的开放式证券投资基金账户 若已经在平安大华基金管理有限公司开立开放式证券投资基金账户的, 则不需要再次办理开户手续 ( 二 ) 投资人通过场内认购本基金时, 需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 1 已有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续 : (1) 如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 (2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购, 建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 2 尚无上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续 有关开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的具体开户程序和办法, 请到各开户网点咨询有关规定 开户当日无法办理指定交易, 建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 四 场外个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 通过直销中心办理开户和认购的程序 1 业务办理时间个人投资者通过网上交易认购业务的办理时间为 : 基金发售日的 9:00 至 15: 00( 周六 周日及法定节假日除外 ); 通过直销柜台认购的办理时间为 : 基金发售日的 9:00 至 17:00( 周六 周日及法定节假日除外 ) 7

8 2 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 提供填妥并签字的 基金账户业务申请表 - 个人 ( 一式两份 ); (2) 提供投资者本人有效身份证件 ( 如身份证 户口簿或护照等 ) 复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ); (3) 提供本人银行储蓄存折 ( 卡 ) 复印件 ; (4) 提供签字的 基金投资人权益须知 ; (5) 提供填妥并签字的 个人投资人风险承受能力调查问卷 委托他人代办开户的还须 : (1) 提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书 ; (2) 提供授权经办人有效身份证件复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ) 未满 18 周岁的个人投资者, 则须由该未成年人的监护人办理并还须 : (1) 提供监护人有效身份证件复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ); (2) 提供未成年人的户口簿复印件 ( 注 : 未成年人的监护人为其父母只需提供未成年人的户口簿 ; 如由其他人担任监护人的, 监护人除提交上述资料外, 还需提供监护人具有监护资格的证明 监护人监护权的有效证明及有效身份证件 ) 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易业务申请表 ; (2) 出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件 ; (3) 出示身份证件原件并提供复印件 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 4 投资者提示 (1) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表 个人投资者也可从平安大华基金管理有限公司的网站 ( 上下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要 8

9 求的格式一致 ; (2) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 ; (3) 直销咨询电话 : ( 二 ) 缴款方式 1 通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户, 在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 2 通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至本公司的直销专户 1 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 销售账户 ) 账号 : 开户银行 : 中国银行深圳分行蛇口联检支行 2 户名 : 平安大华基金管理有限公司直销清算账户账号 : 开户银行 : 平安银行深圳分行桂园支行 3 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 销售账户 ) 账号 : 开户银行 : 建设银行深圳分行福田支行 4 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 农业银行深圳分行中心区支行 5 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 客户 ) 账号 : 开户银行 : 交通银行深圳分行学府支行 6 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 工商银行深圳分行八卦岭支行 9

10 7 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 招商银行深圳分行中心城支行以上七个账户均可进行资金的划入, 银行户名须填写完整, 包含括号和括号里的全部内容 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 平安大华基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 (3) 个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账, 方可视为有效申请 ; 如果个人投资者认购资金当日未到账, 实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请 ; 如果个人投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间, 则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : (1) 投资者已缴款, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者已缴款, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的 ; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的 ; (5) 其它导致认购无效的情况 五 场外机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 通过直销中心办理开户和认购的程序 1 业务办理时间机构投资者认购业务的办理时间为 : 基金发售日的 9:00 至 17:00( 周六 周日及法定节假日除外 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 提供填妥并加盖公章和法人代表签章的 基金账户业务申请表 - 机构 ( 一式两份 ); (2) 提供加盖公章的营业执照或注册登记证复印件 ( 现时有效 ); 10

11 (3) 提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证 ( 国税或地税任选其一均可 ) 复印件 ; (4) 提供加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ); (5) 提供填妥并加盖预留印鉴章和公章的 基金业务印鉴卡 ( 一式三份 ); (6) 提供填妥并加盖公章的 授权委托书 - 机构 ( 一式两份 ), 如有两个以上的授权经办人且授权范围不同的, 须分开授权 ; (7) 提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ); (8) 提供加盖公章的银行账户开户许可证或证明复印件 ; (9) 提供加盖公章的 基金投资人权益须知 ; (10) 提供加盖预留印鉴章的 机构投资人风险承受能力调查问卷 ; (11) 提供加盖公章的 传真交易协议 ( 一式两份 ) 如是保险产品 企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监管部门的批准文件, 并加盖资产管理机构公章 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 加盖预留印鉴和授权经办人签字的 开放式基金交易业务申请表 ; (2) 提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件 ( 如是第二代身份证, 须提供正反面复印件 ); (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 4 投资者提示请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表 投资者也可从平安大华基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 5 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 11

12 6 直销咨询电话: ( 二 ) 在代销机构办理开户与认购的流程以下程序原则上适用于代销本基金的其他机构, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定和说明为准 代销机构名单详见本发售公告, 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准 1 业务办理时间各代销机构营业日的受理时间, 以代销机构的具体规定为准 2 机构投资者开户与认购的程序 (1) 开立银行交易账户机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 基金业务授权委托书 ; 3) 业务经办人有效身份证件原件 ; 4) 机构活期存款账户的印鉴卡 ; 5) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章 (2) 提出认购申请机构投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请, 应提供以下资料 : 1) 业务经办人有效身份证件原件 ; 2) 加盖预留印鉴的认购申请表 (3) 注意事项 1) 同一机构投资者只能在代销机构开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户 ; 2) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其他方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 缴款方式 1 机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结 12

13 算账户, 由代销机构扣款 2 通过直销中心认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前, 将足额认购资金划至本公司的直销专户 1 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 销售账户 ) 账号 : 开户银行 : 中国银行深圳分行蛇口联检支行 2 户名 : 平安大华基金管理有限公司直销清算账户账号 : 开户银行 : 平安银行深圳分行桂园支行 3 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 销售账户 ) 账号 : 开户银行 : 建设银行深圳分行福田支行 4 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 农业银行深圳分行中心区支行 5 户名 : 平安大华基金管理有限公司 ( 客户 ) 账号 : 开户银行 : 交通银行深圳分行学府支行 6 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 工商银行深圳分行八卦岭支行 7 户名 : 平安大华基金管理有限公司销售账户账号 : 开户银行 : 招商银行深圳分行中心城支行以上七个账户均可进行资金的划入, 银行户名须填写完整, 包含括号和括号里的全部内容 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 平安大华基金管理 13

14 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 机构投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 (3) 机构投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账, 方可视为有效申请 ; 如果机构投资者认购资金当日未到账, 实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请 ; 如果机构投资者认购资金当日到账, 但是晚于规定时间, 则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : (1) 投资者已缴款, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者已缴款, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的 ; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的 ; (5) 其它导致认购无效的情况 六 网上现金认购 1 认购时间 :2016 年 9 月 12 日 年 9 月 14 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 我司将相应调整并及时公告 2 认购限额 : 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 认购手续 : 投资人直接通过发售代理机构办理认购 (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资人可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 七 网下现金认购 ( 一 ) 直销机构 14

15 1 认购时间 :2016 年 9 月 12 日 年 9 月 14 日, 具体业务办理时间由基金管理人确定 2 认购限额 : 网下现金认购以基金份额申请 投资人通过基金管理人办理网下现金认购, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 认购手续 : 投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 : (1) 个人投资者提供身份证件原件及复印件 ; (2) 机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 法定代表人授权委托 ; 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证 军人证或护照 ); (3) 上海证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡 ( 原件和复印件 ); (4) 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 4 投资人办理认购前应将足额资金汇入平安大华基金管理有限公司直销清算账户 户名 : 平安大华基金管理有限公司直销清算账户 账号 : 开户银行 : 平安银行深圳分行桂园支行 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保认购期间每日 17:00 前到账 5 注意事项 : (1) 投资人在认购时不能使用平安大华基金管理公司开放式基金账户, 而需使用上海证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡 (2) 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 (3) 投资人若未按上述规定划付款项, 造成认购无效的, 平安大华基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任 ( 二 ) 发售代理机构 15

16 (1) 业务办理时间 :2016 年 9 月 12 日 年 9 月 14 日 ( 周六 周日不营业 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 (2) 认购手续 : 1 开立上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户, 办理指定交易或转指定交易 2 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3 投资人填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 八 清算与交割 1 场外有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以基金登记机构的记录为准 场内有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产, 不折算为投资人基金份额 2 本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成 九 基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效 ; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 16

17 十 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 平安大华基金管理有限公司办公地址 : 深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼法定代表人 : 罗春风成立时间 :2011 年 1 月 7 日客服电话 : 电话 : 传真 : 联系人 : 尹延君网址 : ( 二 ) 基金托管人 名称 : 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层邮政编码 : 法定代表人 : 杨德红成立时间 :1999 年 8 月 18 日批准设立机关和批准设立文号 : 证监机构字 [1999]77 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币存续期间 : 持续经营 ( 三 ) 发售代理机构 1 发售主协调人 名称 : 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层 17

18 邮政编码 : 法定代表人 : 杨德红成立时间 :1999 年 8 月 18 日批准设立机关和批准设立文号 : 证监机构字 [1999]77 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币存续期间 : 持续经营 2 场外发售机构 (1) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 朱雅葳联系电话 : 客服电话 :95521 传真 : 网址 : (2) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 许梦园联系电话 : 客服电话 : 传真 :

19 网址 : (3) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠联系电话 : 客服电话 :95558 传真 : 网址 : (4) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇客服电话 : 传真 : 网址 : (5) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷 联系电话 :

20 客服电话 :95523 或 传真 : 网址 : (6) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 黄英联系电话 : 客服电话 :95562 传真 : 网址 : (7) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (8) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 20

21 法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (9) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (10) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 客服电话 :95321 传真 : 网址 : 21

22 (11) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (12) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : (13) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林联系人 : 周一涵 联系电话 :

23 客服电话 : 传真 : 网址 :stock.pingan.com (14) 东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人 : 赵俊 电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦 客服电话 :95531; 网址 : (15) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人 : 庞介民 联系人 : 魏巍 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (16) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 23

24 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 李季 联系人 : 李巍 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (17) 中泰证券股份有限公司 注册地址 : 山东省济南市经十路 号 办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人 : 李玮 联系人 : 许曼华 联系电话 : 客服电话 :95538 传真 : 网址 : (18) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人 : 刘学民 联系人 : 吴军 电话 : 传真 :

25 客服电话 :95358 网址 : (19) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 : 丁学东 联系人 : 秦朗 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (20) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 单元 办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系人 : 刘毅 客服电话 : 传真 : 网址 : (21) 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 25

26 联系人 : 杨晨 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (22) 开源证券股份有限公司 注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人 : 李刚 联系人 : 黄芳 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (23) 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 法定代表人 : 张皓 联系人 : 韩钰 电话 : 传真 : 客服电话 :

27 网址 : 3 网下现金认购的发售机构 (1) 直销机构 名称 : 平安大华基金管理有限公司办公地址 : 深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼法定代表人 : 罗春风成立时间 :2011 年 1 月 7 日客服电话 : 电话 : 传真 : 联系人 : 尹延君网址 : (2) 发售代理机构 1) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 朱雅葳联系电话 : 客服电话 :95521 传真 : 网址 : 2) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷联系电话 :

28 客服电话 :95523 或 传真 : 网址 : 3) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 4) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 5) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 客服电话 :95321 传真 :

29 网址 : 6) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 7) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : 8) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林联系人 : 周一涵联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 :stock.pingan.com 9) 东海证券股份有限公司 29

30 注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : 10) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座办公地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民联系人 : 魏巍电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 11) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李季联系人 : 李巍电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 12) 中泰证券股份有限公司 30

31 注册地址 : 山东省济南市经十路 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号证券大厦法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华联系电话 : 客服电话 :95538 传真 : 网址 : 13) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 吴军电话 : 传真 : 客服电话 :95358 网址 : 14) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 15) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 31

32 18 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅客服电话 : 传真 : 网址 : 16) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊联系人 : 杨晨电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 17) 开源证券股份有限公司注册地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址 : 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚联系人 : 黄芳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 4 网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司 ( 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ), 包括 : 爱建证券有限责任公司 安信证券股份有限公司 北京高华证券有限责任公 司 渤海证券股份有限公司 财达证券有限责任公司 财富证券有限责任公司 32

33 财通证券股份有限公司 长城国瑞证券有限公司 长城证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 长江证券股份有限公司 川财证券有限责任公司 大通证券股份有限公司 大同证券有限责任公司 德邦证券股份有限公司 第一创业摩根大通证券有限责任公司 第一创业证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东方花旗证券有限公司 东方证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 高盛高华证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国开证券有限责任公司 国联证券股份有限公司 国融证券股份有限公司 国盛证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 海际证券有限责任公司 海通证券股份有限公司 恒泰长财证券有限责任公司 恒泰证券股份有限公司 宏信证券有限责任公司 红塔证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华创证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 华金证券有限责任公司 华林证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 华英证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 江海证券有限公司 金通证券有限责任公司 金元证券股份有限公司 九州证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 联储证券有限责任公司 联讯证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 南京证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 瑞信方正证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 山西证券股份有限公司 上海华信证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 申万宏源证券有限公司 世纪证券有限责任公司 首创证券有限责任公司 太平洋证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 万和证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 网信证券有限责任公司 五矿证券有限公司 西部证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 银泰证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 招商证券股份有限公司 浙商证 33

34 券股份有限公司 中德证券有限责任公司 中国国际金融股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国证券金融股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 中航证券有限公司 中山证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 中天证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 中邮证券有限责任公司 中原证券股份有限公司 ( 排名不分先后, 以上交所发布为准 ) 2) 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务 具体名单可在上海证券交易所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 ( 四 ) 登记机构 1 名称 : 平安大华基金管理有限公司 办公地址 : 深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼法定代表人 : 罗春风成立时间 :2011 年 1 月 7 日客服电话 : 电话 : 传真 : 联系人 : 尹延君网址 : 2 名称: 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖联系人 : 严峰 朱立元电话 :

35 传真 : ( 五 ) 律师事务所和经办律师律师事务所 : 广东仁人律师事务所地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼负责人 : 杨少南电话 : 传真 : 经办律师 : 段善武 陈福平联系人 : 段善武 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 边晓红经办注册会计师 : 曹翠丽 边晓红 平安大华基金管理有限公司 2016 年 9 月 7 日 35