机构进行的基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算相关事宜, 双方须遵守协商制定 的相关业务规定 二 甲方的权利和义务 ( 一 ) 甲方的权利 1 甲方有权享有乙方提供的基金登记结算服务, 有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理 基金持有人名册登记
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1 证券投资基金登记结算服务协议 (LOF 基金适用 ) 甲方 : 注册地址 : 法定代表人 : 乙方 : 中国证券登记结算有限责任公司 地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 : 周明 为明确当事人的权利与义务, 规范上市开放式基金登记结算业务运作, 确保各项业务正常开展, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 等相关法律 法规 规章的规定, 甲乙双方本着平等自愿 诚实信用的原则达成如下协议 : 一 服务事项甲方委托乙方代为办理 基金 ( 以下简称 基金 ) 登记结算业务 ; 乙方同意接受甲方委托, 担任受托注册登记人, 通过乙方基金登记结算系统代为办理投资者账户管理 基金持有人名册登记, 基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售
2 机构进行的基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算相关事宜, 双方须遵守协商制定 的相关业务规定 二 甲方的权利和义务 ( 一 ) 甲方的权利 1 甲方有权享有乙方提供的基金登记结算服务, 有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理 基金持有人名册登记, 基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算相关业务 ; 2 甲方有权根据有关法律 法规及基金合同的规定, 在乙方发送的基金交易待确认数据基础上对相关基金业务数据进行交易确认处理 ; 3 甲方有权从乙方获得相关的业务资料及业务支持; 4 甲方在与乙方协商一致的情况下, 可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作 ; 5 甲方有权按照乙方的业务规定通知乙方按甲方要求设置基金相关业务参数 ; 6 甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料 基金份额余额等基金注册登记相关业务数据 ( 包括证券交易所场内的投资者账户资料 基金份额余额数据 );
3 7 甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时 足额完成基金业务相关资金结算 ; 8 甲方有权在乙方系统允许条件下, 要求乙方配合进行相关业务纠错处理 ( 二 ) 甲方的义务 1 甲方在办理投资者账户管理 基金持有人名册登记, 基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算业务时, 应严格遵循乙方制定的 上市开放式基金登记结算业务实施细则 开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则 ( 以下简称 业务实施细则 ) 开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南 ( 以下简称 业务指南 ) 开放式基金业务数据交换协议 ( 以下简称 数据交换协议 ) 开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引 ( 以下简称 业务运作指引 ) 及其他相关基金登记结算业务规则 指引以及本协议的规定, 并尊重乙方对上述规定的修订 ; 2 甲方应确保其制定的基金合同 基金招募说明书等基金文件中的业务处理规则不违背乙方制定的 业务实施细则 业务指南 及相关业务规则 指引规定 ; 3 甲方开办基金业务前, 应按乙方规定的业务表格按时向乙方提供详尽的基金业务参数信息, 并对其提供的基金业务参数的正确
4 性 完整性和合法性负责 ; 甲方应于基金权益登记日 11:30 前, 将最终确定的分红比例方案通知乙方, 如在规定时点后修改分红比例方案的, 应重新确定基金权益登记日 ; 4 甲方应按乙方规定的数据交换协议格式按时向乙方发送基金份额净值 基金交易确认等相关基金业务数据, 并对其所发送基金业务数据的正确性 完整性和合法性负责 ; 甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行 交易的基金数据为甲方有效送达的数据 ; 此外, 甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件 ; 5 甲方应及时接收 查看乙方发送的相关基金业务数据, 发现数据异常应及时通知乙方 甲方应妥善保存乙方发送的相关基金业务数据, 并做好数据备份和维护工作 ; 6 甲方应严格履行其资金结算义务, 自行或委托其基金托管人向乙方或按照乙方提供的资金清算指令向应收方按时足额支付相关款项 ; 7 甲方因技术故障 支付中断或其他原因导致不能正常参与乙方基金登记结算系统办理基金业务时, 应及时通知乙方 ; 8 甲方在其系统允许条件下, 应配合乙方进行相关业务纠错处理 ; 9 甲方应在新业务上线前, 与乙方进行充分的系统联网测试 ;
5 10 甲方应按时向乙方支付相关基金登记结算服务费用 三 乙方的权利和义务 ( 一 ) 乙方的权利 1 乙方在组织办理基金登记结算业务时, 有权依照相关法律法规制定规范投资者账户管理 基金持有人名册登记, 基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算业务运作的 业务实施细则 业务指南 数据交换协议 业务运作指引 及其他相关基金登记结算业务规则 指引 ; 乙方制定的相关基金登记结算业务规则 指引等业务规定对甲乙双方均有约束力 ; 2 乙方在与甲方协商一致的情况下, 可以要求甲方配合开展基金业务创新和系统升级工作 ; 3 乙方有权根据甲方的风险状况采取乙方 业务实施细则 业务指南 业务规则 指引及本协议规定的风险管理措施 ; 4 甲方未能按照双方的约定按时发送基金份额净值 基金交易确认等基金业务数据, 或未能按时履行资金交收义务时, 乙方有权暂停办理相关基金业务 ; 5 对甲方在办理日常业务中存在违反乙方 业务实施细则 业务指南 数据交换协议 业务运作指引 业务规则 指引及本协议规定的行为, 乙方有权要求甲方进行改正 ;
6 6 甲方未能按乙方规定的业务表格按时向乙方提供基金业务参数信息时, 乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请 ; 7 乙方有权在甲方系统允许条件下, 要求甲方配合进行相关业务纠错处理 ; 8 乙方有权向甲方收取相关基金登记结算服务费用 ( 二 ) 乙方的义务 1 乙方受甲方委托, 通过基金登记结算系统组织办理投资者账户管理 基金持有人名册登记, 基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算相关业务 ; 2 乙方应配备足够的专业人员办理基金注册登记业务, 负责维护基金登记结算系统的安全稳定运行 ; 3 乙方应按国家政策有关规定妥善保管基金注册登记过程中形成的相关业务资料和数据 ; 4 乙方负责就通过基金登记结算系统办理基金在证券交易所发行 交易 场内申购 赎回, 以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购 申购 赎回 基金转换 转托管 非交易过户 冻结解冻 权益分派等基金登记结算业务时, 向甲方提供必要的业务和技术支持 ; 5 乙方应严格按照甲方的基金交易确认结果进行相关基金交易处理 ; 乙方按规定根据甲方有效送达的数据和相关资料进行基金登记结
7 算服务, 并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性 完整性 ; 6 乙方应向甲方按时发送投资者账户资料 交易待确认 交易回报 基金份额对账等相关基金业务数据 ; 7 乙方应严格履行其资金结算义务, 向甲方按时足额支付相关款项 ; 8 乙方应向甲方提供相关基金登记结算系统联网测试环境; 9 乙方因技术故障 通讯中断或其他原因, 导致基金登记结算系统不能正常运行时, 应及时通知甲方 ; 10 乙方制订 修改 业务实施细则 业务指南 数据交换协议 业务运作指引 及其他相关基金登记结算业务规则 指引时, 若涉及甲方的修改应当充分征求甲方意见后确定 四 保密条款双方应严格履行保密义务 除本协议或法律 法规另有规定外, 不得向任何第三方泄露投资者账户及基金交易相关业务资料和数据 本协议的解除 提前终止或履行完毕均不影响协议双方对其项下保密义务的承担 五 服务费用 乙方向甲方收取的基金登记结算服务费用收费标准及收费方式见 本协议附件
8 六 违约责任 ( 一 ) 甲乙双方任何一方违反合同约定, 造成合同相对方或基金资产实际损失的, 违约方应就合同相对方或基金资产实际损失承担赔偿责任 ; ( 二 ) 在发生一方当事人违约的情况下, 本协议其他部分能够继续履行的, 应当继续履行 七 不可抗力由于地震 台风 水灾 火灾 战争以及其他不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力, 致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时, 遇有上述不可抗力的一方, 应立即通知对方, 并应在 15 天内, 提供不可抗力详情及协议不能履行, 或者部分不能履行, 或者需要延期履行的理由的有效证明文件, 此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具 按其对履行协议影响的程度, 由双方协商决定是否解除协议, 或者部分免除履行协议的责任, 或者延期履行协议 八 争议处理 ( 一 ) 甲乙双方当事人在本合同的解释 履行或未尽事宜上可能 发生争议时或实际发生争议时, 争议各方或双方应本着友好合作的原
9 ( 一 ) 基金合同终止 ; 则, 尽力通过友好协商的方式解决该争议 如协商解决不成, 甲乙双方中任何一方可以向人民法院提起诉讼, 由北京地区人民法院管辖 ( 二 ) 如发生任何争议, 及对任何争议向人民法院提起诉讼时, 除争议事项或争议事项所涉及的条款外, 双方应继续履行本合同项下的其它义务 九 协议的生效和修改 ( 一 ) 本协议于双方签字盖章之日起生效 ( 二 ) 本协议包括下列附件 : 附件一 风险及差错处理 附件二 开放式基金登记结算业务收费标准 本协议任何附件构成本协议之不可分割的部分, 对双方具有约束力, 与本协议具有同等效力 ( 三 ) 本协议未尽事宜, 由甲乙双方另行协商订立补充协议或订立新的协议文本予以明确 双方由此达成的补充协议将成为本协议之不可分割的一部分, 与本协议具有同等效力 对本协议的任何修改, 须经双方一致同意并以书面形式做出 协议生效后, 甲乙双方不得擅自修改协议的任何条款 如需变更本协议, 应经甲乙双方协商一致并达成书面意见 十 协议的终止 出现下列情况之一的, 协议终止 :
10 ( 二 ) 基金募集失败 ; ( 三 ) 经甲乙双方协商终止 ; ( 四 ) 一方破产 被解散或被撤销的 ; ( 五 ) 一方不再具备基金管理或注册登记业务资格的 ; ( 六 ) 法律法规规定的其他情况 十一 基金业务资料的移交 ( 一 ) 本协议终止时且需要变更基金注册登记人时, 乙方将以下材料移交甲方 : 1 基金持有人名册; 2 基金份额冻结清单; 3 未领现金红利清单; 4 基金份额托管数据; 5 其他与注册登记相关的材料 包括以上资料的电子文档和介质 ( 二 ) 移交基金业务资料时, 应当编制基金业务资料移交清册, 列明应当移交资料的名称 卷号 册数 起止年度和档案编号 应保管期限 已保管期限等内容 ( 三 ) 甲乙双方交接基金业务资料时, 应当按照基金业务资料移交清册所列内容逐项交接, 并由双方授权的负责人负责监交 交接完毕后, 双方经办人和监交人应当在业务资料移交清册上签名或者盖章 十二 本协议一式四份, 签约方各持两份, 各份协议具有同等法 律效力
11 ( 本页无正文 ) 甲方 : 法定代表人 ( 或授权代表人 ): 签订日期 : 年月日 乙方 : 中国证券登记结算有限责任公司 法定代表人 ( 或授权代表人 ): 签订日期 : 年月日
12 附件一 风险及差错处理 一 数据发送延迟风险处理 ( 一 ) 基金净值数据发送延迟风险处理 1 甲方正常应于工作日 20:00 前向乙方发送基金净值数据 ; 2 遇特殊情况, 甲方可向乙方申请适当推迟发送基金净值数据, 但最迟不得晚于当日 24:00; 3 如甲方未能在当日 24:00 前向乙方发送基金净值数据, 甲方需向乙方书面说明数据发送延迟的原因, 乙方在系统条件允许的情况下, 尽量配合等待甲方基金净值数据 如甲方最终未能在乙方允许等待的时间前发送基金净值数据, 乙方有权放弃等待甲方基金净值数据, 自动取上一工作日基金净值 ( 由此产生的差错可以参照后面数据差错处理的相关规定进行调整 ) 对当日交易进行处理, 对于由此给投资者带来的净值差异损失由甲方承担 ( 二 ) 基金交易确认数据发送延迟风险处理 1 甲方正常应于工作日 11:00 前向乙方发送基金交易确认数据 ; 2 遇特殊情况, 甲方可在 10:30 前向乙方申请适当推迟发送基金交易确认数据, 但不得晚于 12:30; 3 如甲方未能在 12:30 前向乙方发送基金交易确认数据, 甲方需向乙方书面说明数据发送延迟的原因, 乙方在系统条件允许的情况
13 下, 尽量配合等待基金交易确认数据 如甲方最终未能在乙方允许等 待的时间前发送基金交易确认数据, 乙方有权按照 100% 比例确认进 行默认确认处理 二 数据差错处理 ( 一 ) 差错处理原则 1 差错处理的全部成本由差错的直接责任人承当; 2 由于差错给投资人 基金或其他当事人造成的损失由差错的直接责任人赔付 ; 3 差错调整从差错发生日开始, 到差错情况结束日止 ; 4 甲 乙双方具有向当事主体追偿不当利得的权利; 5 差错导致的损失低于一定限额时, 可不作调整 ; 6 差错调整有一定的时间限制 ( 二 ) 基金净值数据差错处理 1 尚未进行基金确认数据处理前, 甲方可以申请修改净值, 乙方根据甲方申请修改相应基金净值, 乙方系统在处理管理人交易确认数据时自动按照修改后的新基金净值计算 2 在已完成基金交易确认处理, 销售代理人尚未处理交易回报数据, 可以重新接收交易回报数据的情况下, 甲方可申请向乙方修改基金净值, 乙方协助甲方重新按最新基金净值进行交易处理, 重新生成交易回报发甲方相关销售代理人 甲方应负责协调其相关销售代理
14 人重新接收乙方发送的交易回报数据 但乙方不能重新进行相关资金清算处理, 由此产生的资金差额由甲方自行在乙方系统外与相关销售代理人进行资金调帐处理 3 在销售代理人已处理交易回报数据, 不能重新接受交易回报数据的情况下, 则由此产生差错只能通过事后份额调账措施来加以纠正 在此过程中, 乙方应协助甲方计算因基金净值差错产生的份额和资金差额 对于份额差额, 乙方应协助甲方进行基金份额调账处理 ; 对于资金差额, 由甲方自行在乙方系统外与相关销售代理人进行资金调帐处理 ( 三 ) 基金交易确认数据差错处理 1 在销售代理人尚未处理交易回报数据, 可以重新接收交易回报数据的情况下, 甲方可申请向乙方重新发送基金交易确认数据, 乙方协助重新接收甲方基金交易确认数据, 重新进行交易处理, 重新生成交易回报发甲方相关销售代理人 甲方应负责协调其相关销售代理人重新接收乙方发送的交易回报数据 但乙方不能重新进行相关资金清算处理, 由此产生的资金差额由甲方自行在乙方系统外与相关销售代理人进行资金调帐处理 2 在销售代理人已处理交易回报数据, 不能重新接收交易回报数据的情况下, 则由此产生差错只能通过事后份额调账措施来加以纠正 在此过程中, 乙方应协助甲方计算差错产生的份额和资金差额 对于份额差额, 乙方应协助甲方进行基金份额调账处理 对于资金差
15 额, 由甲方自行在乙方系统外与相关销售代理人进行资金调帐处理
16 附件二 开放式基金登记结算业务收费标准 一 乙方向甲方收取的费用 收费项目 费率标准 按认购金额万分之一, 最高 30 万元 从单一基金公司托管在乙方 TA 系统中的第五只基金起, 费率下调认购登记结算费一半, 即按认购金额万分之零点五, 最高 15 万 基金募集失败的, 不收取认购登记结算费 对于封转开基金, 免收认购登记结算费 申购及定期定额申购 赎回及强制赎回 基金转换 权益分免收派登记结算费按每月交易日 ( 以境内证券交易所交易日为准 ) 日均基金规模 ( 交易所场内 场外合计 ) 的十万分之一, 年度最高 30 万元, 最低 5 万元 从单一基金公司托管在乙方 TA 系统中的第五只基金起, 费率及费用上下限下调一半, 即按日均基金规模十万分之零点五, 年度最高 15 万, 最低 2.5 万 服务月费自基金份额募集登记日 ( 以场外基金份额登记日为准 ) 至次年对应月份的前一月月底免收服务月费, 服务月费起收日为基金份额募集登记日的次年对应月份首日 对于封转开基金, 自新基金合同生效的下月起开始计收 注 : 系列基金收费视同单只基金 二 乙方向投资者收取的费用 收费项目 基金账户注册 账户资料更改 销户 开户资料查询 基金转托管 免收 费率标准 免收 ( 深交所 LOF 基金场内系统内转托管及场内转出的跨系统转托管, 按深圳分公司股票转托管的收费标准执行 ) 基金非交易过户过户费 :100 元 2/ 笔 ( 向过入方与过出方各收取 100 元 )
17 基金质押 500 万份以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 0.5 收取, 超 500 万份的部分按该部分面值的 0.05 收取, 起点 100 元 三 其他费用乙方深圳分公司按基金成交金额的 0.03 向结算参与人收取结算风险基金, 按成交金额的 代收交易经手费, 按成交金额的 0.04 代收监管规费
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素
学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1
认购业务 ; 所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证 LOF 的交易业务 第四条基金管理人 基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证 LOF 业务的相关手续 本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册 场内和场外份额明细 账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务 第二章 基金简称 代
深圳证券交易所上市开放式基金 登记结算业务指引 第一章 总则 第一条为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务, 根据 上市开放式基金登记结算业务实施细则 和 开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南 等中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关规定, 制定本指引 第二条本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金 ( 以下简称 深证 LOF ) 是指可在深圳证券交易所
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关于发布中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金通过上海证券交易所场内认购 申购与赎回登记结算业务实施细则 与 开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则 的通知 各证券公司 基金管理公司 : 中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金通过上海证券交易所场内认购 申购与赎回登记结算业务实施细则 与 开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则 已经中国证监会核准, 现予发布,
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中国结算上海分公司会员业务指南 - 证券公司自营证券质押业务 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 1 修订说明 更新日期 修订内容 2010-1-1 根据新颁布的 质押登记业务实施细则, 修订收费标准 2 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
: 不定期份额折算前的份额数, : 不定期份额折算后的份额数 2 份额折算前持有人在份额折算后将持有与 新增场内, 且所对应的基金资产净值不变 持有人新增的场内的份额数为 不定期新增, = 参考, (NAV ) 数相等 NAV 参考, 2) : 不定期份额折算前的份额数, : 不定期份额折算前的基金
鹏华中证国防指数分级证券投资基金 不定期份额折算公告 根据 鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基础份 额 ( 以下简称 ) 的基金份额净值达到 1.500 元时, 本基金将进行不 定期份额折算 截至 2015 年 5 月 4 日, 本基金的基金份额净值为 1.554 元, 达到基金 合同规定的不定期份额折算条件
1 公告基本信息 基金名称 基金简称 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 创业板 ET 基金主代码 基金运作方式 基金合同生效日 基金管理人名称 基金托管人名称 基金注册登记机构名称 公告依据 申购起始日 赎回起始日 交易型 开放式 2017 年 12 月 25 日 工银瑞信基
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2018 年 1 月 16 日 第 1 页共 6 页 1 公告基本信息 基金名称 基金简称 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 创业板 ET 基金主代码 159958 基金运作方式 基金合同生效日 基金管理人名称 基金托管人名称 基金注册登记机构名称 公告依据 申购起始日 赎回起始日 交易型 开放式 2017
住所 : 黑龙江省大庆市高新区产业三区法定代表人 : 计万军企业类型 : 股份有限公司 ( 非上市 自然人投资或控股 ) 经营范围 : 道路普通货物运输 ( 见 道路运输经营许可证, 有效期至 2016 年 8 月 4 日 ) 油水气井的钻井 测井 射孔 井下作业 提捞服务, 为石油和天然气开采提供
证券代码 :002629 证券简称 : 仁智油服公告编号 :2015-005 四川仁智油田技术服务股份有限公司关于与大庆井泰石油工程技术股份有限公司签署战略合作框架协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 四川仁智油田技术服务股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 与大庆井泰石油工程技术股份有限公司 ( 以下简称 井泰石油 ) 经友好协商,
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 东兴证券股份有限公司通讯地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 ( 新盛大厦 )12,15 层法定代表人 : 魏庆华业务联系人 : 电子邮箱
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,
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平安基金管理有限公司关于平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务的公告 公告送出日期 :2019 年 3 月 19 日 1 公告基本信息平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券基金名称投资基金基金简称平安中高等级公司债利差因子 ETF( 场内简称 : 公司债 ) 基金主代码 ( 二级市场 511030 交易代码 ) 基金运作方式交易型开放式基金合同生效日
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关于发布 深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引 的通知 中国结算发字 2017 140 号 各基金业务参与人 : 为配合落实 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定, 规范深圳证券交易所上市开放式基金相关登记结算业务, 根据 上市开放式基金登记结算业务实施细则, 我公司对 深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引 ( 以下简称 指引 ) 进行了修订, 现予发布, 并自发布之日起实施
资产管理计划 资产支持证券 收益凭证 私募债务融资工具 非公众公司股份 / 股权 有限合伙份额 金融衍生品及经中国证监会或中国证券业协会认可的其他产品 Ⅲ. 为满足甲方参与报价系统业务需求, 保护双方的合法权益, 明确双方的权利义务, 甲乙双方根据有关法律 行政法规 部门规章 自律规则及报价系统相关
名义持有协议 甲方 : 投资者乙方 : 上海天天基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 " 天天基金 ") 甲 乙双方依照有关法律 法规的规定, 本着公开 公平和自愿 有偿 诚实信用的原则, 就乙方通过互联网金融服务平台, 为甲方提供交易委托服务及其他相关业务达成如下协议 您通过互联网勾选或确认本协议, 即表明您已经仔细阅读本合同各项内容, 特此提醒您认真阅读和充分理解本合同各部分内容, 特别是涉及到双方权利义务条款
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公告送出日期 :2019 年 8 月 12 日 第 1 页共 6 页 1. 公告基本信息 基金名称 工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 工银 300 基金主代码 510350 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019 年 5 月 20 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
证券代码： 证券简称：杭电股份 编号：
证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2016-043 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准杭州电缆股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]1496
: 不定期份额折算前鹏华国防 A 份额的份额数, : 不定期份额折算后鹏华国防 A 份额的份额数 2 份额折算前鹏华国防 A 份额持有人在份额折算后将持有鹏华国防 A 份额与新增场内, 且所对应的基金资产净值不变 鹏华国防 A 份额持有人新增的场内的份额数为 不定期新增, ( 参考, ) 参考, :
鹏华中证国防指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基础份额 ( 以下简称 ) 的基金份额净值达到 1.500 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2015 年 5 月 4 日, 本基金的基金份额净值为 1.554 元, 达到基金合同规定的不定期份额折算条件
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF ) 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF
上海证券交易所会议纪要
上海证券交易所 文件 中国证券登记结算有限责任公司 上证发 2019 12 号 关于修订 上海证券交易所上市开放式基金业务指引 的通知 各市场参与人 : 为规范上市开放式基金的交易和登记结算相关业务, 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 与中国证券登记结算有限责任公司对 上海证券交易所上市开放式基金业务指引 进行了修订, 现予发布并自发布之日起实施 上交所于 2014 年 12 月 10 日发布的
参考 : 不定期份额折算前的份额数, : 不定期份额折算前的基金份额参考净值, : 不定期份额折算后的份额数 2) 1 份额折算后与的份额数保持 1:1 配比, 即 = : 不定期份额折算后的份额数, : 不定期份额折算后的份额数 2 份额折算前鹏华国防 A 的持有人在份额折算后将持有与新 增场内鹏
鹏华中证国防指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证国防指数分级证券投资基金之的基金份额参考净值跌至 0.250 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2017 年 5 月 8 日, 本基金的基金份额参考净值为 0.226 元, 达到基金合同规定的不定期份额折算条件 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所
参考净值, 参考 : 不定期份额折算前鹏华创业板分级 B 份额的份额数, : 不定期份额折算前鹏华创业板分级 B 份额的基金份额 : 不定期份额折算后鹏华创业板分级 B 份额的份额数 2) 鹏华创业板分级 A 份额 1 份额折算后鹏华创业板分级 A 份额与鹏华创业板分级 B 份额的份额数保持 1:
鹏华创业板指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华创业板指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之鹏华创业 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2016 年 1 月 11 日, 本基金鹏华创业板分级 B 份额的基金份额参考净值为 0.213
证券代码： 证券简称：杭电股份 编号：
证券代码 :603618 证券简称 : 杭电股份编号 :2018-026 杭州电缆股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2017]1972 号文核准, 杭州电缆股份有限公司
<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>
2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
理人将自决议生效起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案 三 本次大会决议相关事项的实施情况 ( 一 ) 基金合同修改内容 : 1 第十五部分基金费用与税收原表述为 : 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0
鑫元基金管理有限公司关于鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同 的有关规定, 现将鑫元基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下鑫元全利债券型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会 ( 以下简称 大会 ) 的决议及相关事项公告如下
开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 3. 日常申购和赎回业务 3.1 申购与赎回的数额限制 (1) 投资者申购 赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍 本基金最小申购赎回单位为 2,000,000 份 (2) 基金管理人可以规定单个投资者累计持
富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 开放申购 赎回业务公告 公告送出日期 :2018 年 11 月 26 日 1. 公告基本信息 基金名称 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 基金简称富国中证价值 ETF( 场内简称 : 国信价值 ) 基金主代码 ( 交易代码 ) 512040 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称 契约型, 交易型开放式 2018
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
PowerPoint 演示文稿
Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范第十讲 : 教材 ( 上册 ) 第 16 章 --- 题目串讲 Lecturer: HangJian ACCAspace 中国 ACCA 特许公认会计师教育平台 Copyright
鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金之鹏华高铁 B 份额的基金份额参考净值跌至 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截
鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金之鹏华高铁 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2018 年 02 月 09 日, 本基金鹏华高铁 B 份额的基金份额参考净值为 0.250 元,
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
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关于诺德深证 指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告 根据 诺德深证 指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 诺德深证 指数分级证券投资基金 ( 简称 本基金 ) 将在 2019 年 1 月 2 日办理定期份额折算业务 相关事项公告如下 : 一 基金份额折算基准日 根据基金合同的规定, 定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日
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股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账号 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账号 ): 乙方 ( 融出方 ): 广发证券股份有限公司办公住所 : 广州市天河北 183 号大都会广场 43 楼邮政编码 : 510075 法定代表人 : 孙树明全国统一客服热线
证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>
汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行网上银 行基金申购费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 1 日 1 公告基本信息 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 汇丰晋信 2016 生命周期 基金代码 540001 2006 年 5 月 23 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金基 金合同
每个会计年度 12 月第一个工作日为基金份额折算基准日, 本基金将对鹏华国防 A 份额和鹏华国防分级份额进行定期份额折算 有关计算公式如下 : (1) 定期份额折算不改变的份额数, 即 其中, : 定期份额折算前的份额数, : 定期份额折算后的份额数 因持有而新增的场内鹏华国防分级份额的份额数为,
鹏华中证国防指数分级证券投资基金 定期份额折算的公告 根据 鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则, 鹏华中证国防指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 将于 2016 年 12 月 1 日办理基金份额定期折算业务 相关事项公告如下 : 一 折算基准日根据 基金合同 的约定, 定期份额折算基准日为每个会计年度
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中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告 公告送出日期 :2018 年 11 月 20 日 1 公告基本信息 基金名称 中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 中证银行 ETF( 场内简称 : 银行股基 ) 基金主代码 512820 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2018 年 10 月 23 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司
Name
招商证券股份有限公司 OTC 柜台交易客户协议 甲方 ( 客户 ) ( 一 ) 个人投资者 : 姓名 : 产品账号 : 身份证件类型 : 身份证件号码 : 住所地址 : 邮政编码 : 固定电话 : 移动电话 : 电子信箱 : ( 二 ) 机构投资者 : 机构名称 : 产品账号 : 机构营业执照号码 : 住所地址 : 邮政编码 : 联系电话 : 法定代表人 : 法定代表人身份证号码 : 机构授权代理人资料
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 30
银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 其中银河沪深 300 成长 ( 简称银河成长
( 二 ) 甲方有权根据乙方相关业务规则对本协议项下个人网上综合业务服务提出变更或终止申请 ( 三 ) 甲方在签署本协议并享受个人网上综合业务服务后, 仍可在业务网点办理相关业务 ( 四 ) 甲方对乙方个人网上综合业务服务如有疑问 建议或意见时, 可拨打乙方服务热线 (12329) 登录乙方官方网站
上海市住房公积金个人网上综合业务服务协议 为明确双方的权利和义务, 规范双方业务行为, 申办上海市住房公积金个人网上综合业务的用户 ( 以下简称 甲方 ) 与上海市公积金管理中心 ( 以下简称 乙方 ) 本着平等互利的原则, 就个人网上综合业务服务事宜达成本协议, 以资共同遵守 一 接受协议 1 甲方在点击同意本协议之前, 应当认真阅读本协议 2 甲方点击同意本协议后, 即表示甲方已充分阅读 理解并同意接受本协议的条款
股票简称：新华都 股票代码： 公告编号：
股票简称 : 恒林股份股票代码 :603661 公告编号 :2017-007 浙江恒林椅业股份有限公司 关于签订募集资金专户储存三监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江恒林椅业股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 2017
份额的基金份额参考净值 易方达中小板份额的基金份额净值均调整为 元 易方达中小板 A 类份额 易方达中小板 B 类份额与易方达中小板份额将按如下原则进行份额折算 : 1 易方达中小板 A 类份额 (1) 份额折算后, 易方达中小板 A 类份额与易方达中小板 B 类份额的份额数始终保持
易方达基金管理有限公司关于易方达中小板指数分级证券 投资基金办理不定期份额折算业务及折算期间暂停办理申 购 赎回 转换 定期定额投资业务的公告 根据 易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于基金不定期份额折算的相关约定, 当易方达中小板指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之 B 类份额的基金份额参考净值小于或等于 0.2500 元时, 易方达中小板份额
2015年第一季度报告全文
石 家 庄 东 方 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 一 季 度 报 告 2015 年 04 月 1 第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律
目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 17
公 司 代 码 :600242 公 司 简 称 : 中 昌 海 运 中 昌 海 运 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 17 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2 / 17 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事
上 向 社 会 公 众 投 资 者 按 市 值 申 购 定 价 发 行 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 ) 相 结 合 的 方 式 进 行 根 据 初 步 询 价 申 报 结 果, 综 合 考 虑 发 行 人 基 本 面 所 处 行 业 可 比 公 估 值 水 平 市 场 情 况 募 集 资 金
北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 网 下 配 售 结 果 公 告 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 中 国 国 际 金 融 特 别 提 示 北 京 昆 仑 万 维 科 技 股 份 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 (2014
<4D6963726F736F667420576F7264202D20C8DACDA8C1ECCFC8B3C9B3A4B9C9C6B1D0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF05F4C4F465F32303133C4EAB5DA34BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>
融 通 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 2013 年 第 4 季 度 报 告 2013 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 1 月 21 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董
2012年一季报全文.doc
600584 2012 1...2 2...2 3...4 4...6 1 600584 2012 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 : (%) () 6,137,731,926.646,016,483,247.51 2.02 () 2,413,245,653.702,412,360,505.29 / 2.83 2.83 (%) () 188,477,239.50 45.92 / 0.22
1 份额折算, 国投创业成长 份额的基金参考净值为 元, 国投创业成长 份额的份额数相应减少 ; 2 份额折算, 国投创业成长 份额持有人的资产不变, 即其份额折算持有的国投创业成长 份额的资产与份额折算国投创业成长 份额的资产相等 NV 其中 : NV : 份额折算国投创业
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金 办理不定期份额折算的公告 根据 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 中关于不定期份额折算的相关规定, 当国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之国投创业成长 份额的基金份额参考净值小于 0.250 元时, 本基金国投创业成长份额 ( 基础份额, 场内简称 : 国投成长, 基金代码
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额折算方案的公告
鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 定期份额折算的公告 根据 鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则, 鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 将于 2017 年 1 月 3 日办理基金份额定期折算业务 相关事项公告如下 : 一 折算基准日根据 基金合同
关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 办理到期份额折算业务的公告 根据 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ), 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 将于 2019
关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 办理到期份额折算业务的公告 根据 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ), 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 将于 2019 年 3 月 13 日办理基金份额折算业务 相关事项公告如下 : 一 份额折算周期到期日 本基金的基金合同生效日为
平安基金管理有限公司关于平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务的公告 公告送出日期 :2019 年 2 月 22 日 1 公告基本信息平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金名称基金基金简称平安 5-10 年期国债活跃券 ETF( 场内简
平安基金管理有限公司关于平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务的公告 公告送出日期 :2019 年 2 月 22 日 1 公告基本信息平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金名称基金基金简称平安 5-10 年期国债活跃券 ETF( 场内简称 : 活跃国债 ) 基金主代码 ( 二级市场 511020 交易代码 ) 基金运作方式交易型开放式基金合同生效日
《上海天天基金销售有限公司快速取现用户服务协议》
上海天天基金销售有限公司基金超级转换用户服务协议 风险提示 : 请甲方务必于申请使用超级转换服务之前, 仔细阅读本协议及乙方交易平台相关的业务介绍信息, 充分了解超级转换业务内容 收费方式 违约金比例 免责情形等内容及协议当中加粗部分文字 若甲方不接受本协议当中任何条款, 请勿签署本协议, 亦不得使用本协议约定的超级转换服务 基金超级转换服务的实质是发起原持有基金的赎回 同时发起转入基金申购业务,
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的,
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 06 月 29 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
挂牌 转让 信息记载 资金划转 信息披露 数据信息及技术支持等在内的综合性 全功能服务平台 3. 融资人 : 是指通过北金所综合业务平台融资的相关主体 当乙方作为融资人时, 融资人即指本协议项下的乙方 4. 投资者 : 是指通过北金所综合业务平台投资的相关主体 当乙方作为投资者时, 投资者即指本协议
北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议 甲方 : 北京金融资产交易所有限公司法定代表人 : 郭仌住所 : 北京市西城区金融大街乙 17 号邮编 :100032 乙方 : 法定代表人 : 住所 : 邮编 : 鉴于 : 1. 甲方为一行三会 财政部及北京市人民政府指导下成立的专业化金融资产交易机构, 其合法设立的综合业务平台拟开展各类金融资产交易业务并提供配套服务 2. 乙方是依法设立且有效存续的
份额折算原则 : 份额折算前华安创业板 50B 份额的资产净值与份额折算后华安创业板 50B 份额的 资产净值相等 : 不定期份额折算前华安创业板 50B 份额的基金份额参考净值 : 不定期份额折算前华安创业板 50B 份额的基金份额数 : 不定期份额折算后华安创业板 50B 份额的基金份额数 2
华安创业板 50 指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 第二十一部分中关于不定期份额折算的相关规定, 当华安创业板 50 指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.2500 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2017 年 5 月 10 日, 本基金华安创业板 50B
或注销手续 ( 三 ) 甲方对乙方的信保通业务服务如有疑问 建议或意见时, 可以电话 电子邮件 传真 信函等方式进行咨询和投诉 ( 四 ) 因网络 通讯 系统故障等原因导致甲方不能办理信保通业务时, 甲方可通过纸质文件办理相关业务, 且不应影响甲方在其与乙方签订的其他协议项下义务的履行 二 义务 (
编号 : 中国出口信用保险公司 网上业务客户服务协议 甲方 : 乙方 : 中国出口信用保险公司 为了更好地为甲方提供金融保险及相关服务, 乙方特开办网上客户服务业务 ( 以下称 信保通业务 ) 为明确双方的权利和义务, 规范双方的业务行为, 甲乙双方本着自愿平等互利的原则, 就信保通业务相关事宜达成本协议 第一条 定义 下列用语在本协议中的含义为 : ( 一 ) 信保通业务 指乙方利用 信保通 系统,
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>
华安基金管理有限公司关于华安中证 500 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购 赎回业务公告 公告送出日期 :2019 年 1 月 8 日 1. 公告基本信息 基金名称 华安中证 500 行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基 金 基金简称华安中证 500 低波 ETF( 场内简称 :500 低波 ) 基金主代码 512260 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据
目录一 前言 二 释义 三 基金的基本情况 --
中欧新动力混合型证券投资基金 (LOF) 基金管理人 : 中欧基金管理有限公司 基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司 二〇一〇年十二月 1 / 64 目录一 前言 ------------------------------------------------------------ 3 二 释义 ------------------------------------------------------------
(3) 转换入基金 : 工银增强收益债券 A 前端 工银添利债券 A 工银双利债券 A 工银增强收益债券 B 工银添利债券 B 工银双利债券 B 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 工银货币 持有年限 申购补差费率 赎回费率 1 年以内 0 0.5% 1 年 ( 含 1 年 ) 到 2 年 0 0.
工银瑞信网上交易转换费率优惠 基金转换费由发生转换的两只基金的申购补差费和转出基金的赎回费构成, 投资者 ( 含个人 机构 ) 通过网上直销进行基金转换, 申购补差费率最低 4 折起优惠, 赎回费没有优惠 本公司旗下基金的转换业务规则以 工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则 为准 以上费率优惠后均不得低于 0.6%, 如原费率等于或低于 0.6% 按原费率标准执行 1 转换出基金 :
证券简称：通策医疗 证券代码： 编号：
证券简称 : 通策医疗证券代码 :600763 编号 : 临 2017-067 通策医疗投资股份有限公司 关于签署解除杭州瑞弘思创投资有限公司股权转让协议暨关联 交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 经各方协商一致, 浙江存济妇女儿童医院有限公司拟与杭州轻联投资有限公司 杭州二轻房地产开发有限公司及瑞弘思创分别签署
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泰康资产管理有限责任公司基金直销电子交易服务协议 甲方 : 开通泰康资产管理有限责任公司直销电子交易业务的投资者 ( 以下或简称 投资者 ) 乙方 : 泰康资产管理有限责任公司 ( 以下或简称 泰康资产 ) 公司服务网站 :www.tkfunds.com.cn 客户服务中心电话 :400-18-95522,010-52160966 E-mail:tkfunds@taikangamc.com.cn 甲
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...2...3...4...6...6...8...11...14...18...19...20...22...22...23...25...26...27...28...29...29...29 4-1 - ( ) 88 37 88 37 200121 2003 4 18 [2003]48 1.5 4-2 - ( ) 25 1 1 100032 2004 09 17 [1998]12 ( ) (
基金合同
中银沪深 300 等权重指数证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 基金托管人 : 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 二零一二年四月 1 目录 一 前言... 3 二 释义... 4 三 基金的基本情况... 8 四 基金份额的发售... 9 五 基金备案... 10 六 基金份额的上市交易... 11 七 基金份额的申购与赎回... 13 八 基金合同当事人及权利义务...
净值均调整为 1 元 ; 折算, 长盛中证申万一带一路 份额持有人获得新增的场内长盛中证申万一带一路份额 ; 折算场外长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增的场外长盛中证申万一带一路份额 场内长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增场内长盛中证申万一带一路份额 当长盛中证申万一带一路 份额的参考净值跌
长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金不定期份额折算公告 根据 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 第二十部分中关于基金份额不定期折算的相关规定, 当长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之长盛中证申万一带一路 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元以下 ( 含 0.250 元, 下同 ) 时, 本基金将进行不定期份额折算
关于在招募说明书和公开说明书中
泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 1 目录 一 前言... 3 二 释义... 4 三 基金的基本情况... 9 四 基金份额的发售... 10 五 基金备案... 12 六 基金份额的交易 申购与赎回... 13 七 基金转换 非交易过户和转托管... 22 八 基金合同当事人及权利义务...
并不预示其未来业绩表现 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 2. 甲方自愿申请使用乙方电子交易系统, 并被认为已经完全了解电子交易的风险, 并能够承担由此可能带来的损失 3. 乙方已最大限度地采取了有效措
上海陆金所基金销售有限公司 基金网上交易协议 甲方 ( 委托方 ): 个人投资人 ( 以下简称 投资人 ) 乙方 ( 受托方 ): 上海陆金所基金销售有限公司 ( 以下简称乙方或 陆基金 ) 客户服务中心电话 :4008219031 甲 乙双方依据法律法规的规定, 本着公开 公平 自愿和诚实信用的原则, 就甲方使用乙方所提供的电子交易代销自助式前台系统开立基金交易账户 进行基金份额的认购 申购 赎回等相关事项达成如下协议
易, 场外份额不上市交易, 下同 ),C 类基金份额持有人可进行跨系统转托管 ;E 类基金份额通过场外方式销售, 不在交易所上市交易,E 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管 2 基金的费率 (1) 本基金各类份额类别的费率结构如下 : 费率项目 C 类基金份额 E 类基金份额 M<100 万元 0
金鹰基金管理有限公司关于金鹰持久增利债券型证券投资基金 (LOF) 增加 E 类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 等相关法律法规及金鹰持久增利债券型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 的基金合同 招募说明书等基金法律文件有关约定, 本基金管理人金鹰基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 经与本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司
值均调整为 元 易方达并购重组分级 A 类份额 易方达并购重组分级 B 类份额与易方达并 购重组分级份额的份额折算公式如下 : 1 易方达并购重组分级 A 类份额 后, 易方达并购重组分级 A 类份额与易方达并购重组分级 B 类份额 始终保持 1:1 的份额配比 : 1:1 B类份额
易方达基金管理有限公司关于易方达并购重组指数分级证 券投资基金办理不定期份额折算业务的公告 根据 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 关于基金不定期份额折算的相关约定, 当易方达并购重组指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之 B 类份额的基金份额参考净值小于 0.2500 元时, 易方达并购重组分级份额 ( 场内简称 : 重组分级, 场内代码 :161123)
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权 股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 08 月 10 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
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中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 中银基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 1 目 录 一 前言...3 二 释义...4 三 基金的基本情况...9 四 基金份额的发售...10 五 基金备案...12 六 基金份额的申购与赎回...13 七 基金合同当事人及权利义务...20 八 基金份额持有人大会...26 九 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...33
1. 公告基本信息 基金名称 红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称红土精选混合 ( 场内简称 : 红土精选 ) 基金主代码 基金运作方式 基金合同生效日 基金管理人名称 基金托管人名称 基金注册登记机构名称 公告依据 申购起始日 赎回起始日 定期定额投资起始
红土创新定增灵活配置混合型证券投资基金转为上市开放式运作方式暨开放日常申购 赎回及定期定额投资业务的公告 公告送出日期 :2018 年 12 月 28 日 第 1 页共 7 页 1. 公告基本信息 基金名称 红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称红土精选混合 ( 场内简称 : 红土精选 ) 基金主代码 168401 基金运作方式 基金合同生效日 基金管理人名称 基金托管人名称
序号 开户银行 专户用途 金额 ( 元 ) 1 广发银行股份有限公品牌教育图书出版项目及补充司广州分行流动资金 376,705, 招商银行股份有限公司广州淘金支行 连锁门店升级改造项目 207,500, 平安银行股份有限公跨网络教育内容聚合服务平台司广州天河城支行项目
证券代码 :601900 证券简称 : 南方传媒公告编号 :2016-010 南方出版传媒股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 一 募集资金基本情况南方出版传媒股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 经中国证券监督管理委员会 关于核准南方出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复
东方龙混合型开放式证券投资基金
东方龙混合型开放式证券投资基金 基金合同 (2015 年 11 月 2 日修订 ) 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 : 中国建设银行 目录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 基金的基本情况... 5 四 基金合同当事人及权利义务... 6 五 基金份额持有人大会... 12 六 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序... 18 七 基金份额的发售... 20 八 基金的备案...
类份额按照如下公式进行份额折算 具体折算如下 : 1 华安创业板 50B 份额份额折算原则 : 份额折算华安创业板 50B 份额的资产净值与份额折算华安创业板 50B 份额的资产净值相等 NUM B 其中 : NAVB NUM = B NAV B : 不定期份额折算华安创业板 50B
华安创业板 50 指数分级证券投资基金 不定期份额折算公告 根据 华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 第二十一部分中关于不定期份额折算的相关规定, 当华安创业板 50 指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.2500 元时, 本基金将进行不定期份额折算 截至 2017 年 5 月 10 日, 本基金华安创业板 50B
华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 不定期份额折算公告 根据 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 第二十一部分中关于不定期份额折算的相关规定, 当华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之华安中证证券份额的基金份额净值大于或等于
华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 不定期份额折算公告 根据 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称 基金合同 ) 第二十一部分中关于不定期份额折算的相关规定, 当华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 之华安中证证券份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时, 本基金将对华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额 ( 以下简称 华安中证证券份额,
<4D F736F F D20BEB3CDE2C9CFCAD0B9ABCBBEB7C7BEB3CDE2C9CFCAD0B9C9B7DDB5C7BCC7B4E6B9DCB7FECEF1D6B8C4CFA3A8B3F5CABCB5C7BCC7A1A2B8DFB9DCB3D6B9C9C9EAB1A8A1A2D3D0CFDED6C6D7AAC8C3C6DACFDEB9C9B7DDC9EAB1A8A1A2B3D6D3D0C8CBC3FBB2E1B
中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 ( 初始登记 高管持股申报 有限制转让期限股份申报 持有人名册服务 ) 二 七年四月 1 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2
填写说明 1 本聘用合同书根据 事业单位人事管理条例 中国科学院人员聘用制度实施办法 制定, 作为聘用单位与受聘人员签订聘用合同的范本 除本合同所列内容外, 经聘用单位与受聘人员协商一致, 可增加有关条款 2 填写聘用合同书应当字迹清晰 工整, 涂改处必须加盖校对章, 否则无效 3 本聘用合同书应当
编号 : 中国科学院聘用合同 ( 范本 ) 聘用单位 ( 甲方 ): 受聘人员 ( 乙方 ): 中国科学院人事局 填写说明 1 本聘用合同书根据 事业单位人事管理条例 中国科学院人员聘用制度实施办法 制定, 作为聘用单位与受聘人员签订聘用合同的范本 除本合同所列内容外, 经聘用单位与受聘人员协商一致, 可增加有关条款 2 填写聘用合同书应当字迹清晰 工整, 涂改处必须加盖校对章, 否则无效 3 本聘用合同书应当由聘用单位和受聘人员双方当事人亲自签订
Microsoft Word - 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行网上银行、掌上银行开展基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告
汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行网上银行 掌上银 行开展基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 12 月 30 日 1 公告基本信息 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 汇丰晋信 2016 生命周期 基金主代码 540001 2006 年 5 月 23 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金基
关于《分级基金产品审核指引》
易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 易方达基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二〇一八年三月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 8 第四部分基金份额的发售... 10 第五部分基金备案... 12 第六部分基金份额的上市交易... 13 第七部分基金份额的申购与赎回... 16
2.1 甲方理解并同意, 在签署本协议后, 即不可撤销地授权乙方对其 增金宝 签约账户的可用余额 ( 包括活期存款余额及基金份额可用余额 ) 进行查询 2.2 甲方不可撤销地授权乙方根据查询结果为甲方自动生成申购货币市场基金的委托, 并进行相关交易资金划付操作 甲方不可撤销地授权乙方在甲方 增金宝
浙商银行增金宝服务协议 经甲方 ( 客户 ) 乙方( 浙商银行 ) 协商一致, 就甲方自愿开通 增金宝 服务有关事项, 达成以下协议 : 第一条释义 1.1 增金宝 服务 : 是指甲方按照本协议的约定, 将其在乙方开立的商卡或浙商 e 卡账户申请设定为 增金宝 签约账户, 并授权乙方将签约账户内活期存款余额自动投资于乙方代销的指定货币市场基金的一项余额理财管理服务 已投资于指定货币市场基金份额可快速赎回用于签约账户转账
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华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购 赎回业务的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 31 日 1 公告基本信息 基金名称 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 华宝兴业中证银行 ETF( 场内简称 银行 ETF ) 基金主代码 512800 申购赎回代码 512801 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2017 年 7 月 18 日 基金管理人名称
___证券投资基金招募说明书1
融通基金管理有限公司 融通中证人工智能主题指数证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二零一六年十二月 目录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 8 第四部分基金份额的发售... 9 第五部分基金备案... 11 第六部分基金份额的上市交易... 12 第七部分基金份额的申购与赎回...
基金合同
基金管理人 : 银河基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二零一零年十一月 1 目 录 一 前言...3 二 释义... 4 三 基金的基本情况... 8 四 基金份额的发售... 8 五 基金备案... 10 六 基金份额的申购与赎回... 11 七 基金合同当事人及权利义务... 17 八 基金份额持有人大会... 23 九 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序... 30
清算审计报告
基金管理人 : 华夏基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司清算报告出具日 : 二 一八年五月三十一日清算报告公告日 : 二 一八年七月五日 目录 重要提示... 3 一 基金概况... 3 二 基金运作情况... 4 三 财务会计报告... 4 四 清算情况... 5 五 备查文件... 7 2 重要提示 华夏新锦略灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会
开户行 : 二 甲方应当在初始交易完成后 7 个工作日内, 将相应的融入资金存放于专用账户 三 上述专用账户用于存放甲乙双方股票质押回购融入资金和拟归还资金, 不得违规用作其他用途 四 上述专用账户与甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账户建立三方存管关系 五 专用账户不得用于存放与除乙方之
股票质押式回购交易融入资金专户监管服务三方协议 ( 协议编号 : ) 甲方 ( 融入方 ): 通讯地址 : 电子邮箱 : 联系电话 : 法定代表人 ( 如有 ): 授权代表人 ( 如有 ): 资金账户 ( 指甲方在乙方开立的用于股票质押式回购交易的资金账户 ): 乙方 ( 融出方 ): 中国国际金融股份有限公司 ( 为其自身, 以及代表其所管理的在股票质押 式回购交易中作为融出方的集合资产管理计划及定向资产管理业务客户
层法定代表人 : 龙大伟注册资本 :100,000 万元营业执照注册号 : 税务登记证号 : X 金融许可证机构编码 :L0210H 成立日期 :2015 年 4 月 13 日营业期限 :2015 年 4 月 13 日至长期经
股票简称 : 紫光股份股票代码 :000938 公告编号 :2015-102 紫光股份有限公司 关于公司与清华控股集团财务有限公司签署 金融服务协议 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 紫光股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2015 年 10 月 16 日召开第六届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司与清华控股集团财务有限公司签署
释义 本合同中, 除非文义另有所指, 下列简称具有如下含义 : 甲方 / 公司 / 浪潮信息 / 发行人 指 浪潮电子信息产业股份有限公司 乙方 / 浪潮软件集团 / 指浪潮软件集团有限公司 本次非公开发行 / 本次 发行 本合同 指 指 上市公司本次以非公开发行的方式向特定对象发行不超过 76,6
浪潮电子信息产业股份有限公司 与 浪潮软件集团有限公司 之 股份认购合同 中国 济南 释义 本合同中, 除非文义另有所指, 下列简称具有如下含义 : 甲方 / 公司 / 浪潮信息 / 发行人 指 浪潮电子信息产业股份有限公司 乙方 / 浪潮软件集团 / 指浪潮软件集团有限公司 本次非公开发行 / 本次 发行 本合同 指 指 上市公司本次以非公开发行的方式向特定对象发行不超过 76,682,760 股股票的行为
股票代码 股票简称 敦煌种业 编号：临
股票代码 600354 股票简称敦煌种业编号 : 临 2014-034 甘肃省敦煌种业股份有限公司六届董事会第一次临时会议决议公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 甘肃省敦煌种业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 六届董事会第一次临时会议于 2014 年 9 月 20 日以书面形式发出通知,
融资融券业务内部管理制度修订说明
新旧条文对照表及 融资融券业务合同 ( 版本号 RZRQ201702) 营业部营业场所涉及到营业部的均修订为营业 场所 第四条甲方的义务 第四条甲方的义务 此条为修订 增加了除临柜以外 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规则 ( 一 ) 甲方根据法律 行政法规 规章及乙方相关业务规 的方式办理身份证明文件更新 的规定, 如实向乙方提供身份证明材料和资信证明文件, 并 则的规定,
银华可分离交易基金基金合同
银华深证 100 指数分级证券投资基金 基金合同 2018 年 3 月 28 日 日期 修订记录 修改内容根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 修改部分内容 基金管理人 : 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司 目 录 第一部分前言和释义 3 第二部分基金的基本情况 9 第三部分基金份额的分类与净值计算规则 11 第四部分基金份额的发售 14 第五部分基金备案
浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈
浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,
招商中国成长证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 招商基金管理有限公司 基金托管人 : 中信实业银行 目录 一 前言...1 二 释义...2 三 基金的基本情况...5 四 基金份额的发售...6 五 基金备案...7 六 基金份额的申购 赎回...8 七 基金份额的转换...14 八 基金份额的上市交易...14 九 基金合同当事人及权利义务...16 十 基金份额持有人大会...22
基金合同
长盛沪深 300 指数证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 长盛基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二零一零年五月 1 目录 一 前言... 3 二 释义... 4 三 基金的基本情况... 8 四 基金份额的发售... 9 五 基金备案... 11 六 基金份额的上市与交易... 12 七 基金份额的申购与赎回... 13 八 基金合同当事人及权利义务... 20
目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 9 第四部分基金份额的发售 第五部分基金备案 第六部分基金份额的上市交易 第七部分基金份额的申购与赎回 第八部分基金合同当事人及权利义务 第九部分基金份额
华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 (LOF) 基金合同 基金管理人 : 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二零一六年十一月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 9 第四部分基金份额的发售... 10 第五部分基金备案... 12 第六部分基金份额的上市交易... 13 第七部分基金份额的申购与赎回...
甲方 ( 用人单位 ) 名称 单位劳动保障代码 法定代表人 负责人 甲方注册登记地址 邮编 乙方 ( 劳动者 ) 姓名 个人劳动保障代码 居民身份证号码 户口所在地 现居住地址 户口性质 邮编 联系方式
示范文本 编号 : 无锡市劳动合同范本 ( 全日制用工适用 ) 甲方 : 乙方 : 签订日期 : 年月日 无锡市劳动和社会保障局制 甲方 ( 用人单位 ) 名称 单位劳动保障代码 法定代表人 负责人 甲方注册登记地址 邮编 乙方 ( 劳动者 ) 姓名 个人劳动保障代码 居民身份证号码 户口所在地 现居住地址 户口性质 邮编 联系方式 依据 劳动法 劳动合同法 以及有关法律 法规 规章的规定, 甲乙双方遵循合法
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诺安基金管理有限公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 基金合同 基金管理人 : 诺安基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言...2 第二部分释义... 3 第三部分 基金的基本情况... 7 第四部分 基金份额的发售... 8 第五部分 基金备案...9 第六部分 基金份额的申购与赎回...10 第七部分 基金合同当事人及权利义务...16