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队感空陈
7 years ago
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1 中国证券登记结算有限责任公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 ( 初始登记高管持股申报有限制转让期限股份申报持有人名册服务 ) 二七年四月 1

2 声明一本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用二本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知三本公司保留对本指南的最终解释权特此声明 2

3 目录初始登记...4 上市公司董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报...18 有限制转让期限股份申报...21 持有人名册服务...24 联系方式

4 初始登记一境外上市公司 ( 以下简称上市公司 ) 应按中国证监会有关规定向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续办理初始登记手续前, 上市公司可与本公司联系, 咨询初始登记事宜二上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时, 应与本公司签订证券登记及服务协议 ( 附件一 ), 一式四份三上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记, 应当提供以下申请材料 : ( 一 ) 股份登记申请 ( 附件二 ) 发行人及证券信息表( 附件三 ); ( 二 ) 中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件 ( 复印件需加盖上市公司公章 ); ( 三 ) 经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件 ( 加盖上市公司公章 ); ( 四 ) 持有人信息申报表 ( 附件四 ) 以及经持有人签章的持有人有效身份证明文件复印件 ( 境内自然人有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证 ; 境内法人有效身份证明文件为已经上一年度年检的工商营业执照社团法人注册登记证书机关事业法人成立批文等 ; 境外法人有效身份证明文件为有效的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件 ; 境外自然人有效身份证明文件为境外所在国家地区护照或者身份证明, 有境外其他国家地区永久居留签证的中国护照, 香港和澳门特区居民身份证, 台湾同胞台胞证等 ); 持有人已开立沪深 A 股账户的, 还需提供其沪深 A 股账户卡复印件 ; ( 五 ) 非境外上市股份持有人持股明细清单 ( 附件五 )( 加盖上市公司公章, 多页的需加盖骑缝章 ); 4

5 ( 六 ) 持有人持股明细数据磁盘 ( 数据格式见附件六 ); ( 七 ) 涉及国家或国有法人持股的, 需提供国有资产监督管理部门批准文件 ( 复印件需加盖上市公司公章 ); ( 八 ) 上市公司已发行实物股票的, 需提供实物股票申报表 ( 附件七 ) 和持有人实物股票 ( 注 : 实物股票遗失的, 需提供持有人在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失声明 ); ( 九 ) 上市公司营业执照复印件 ( 加盖上市公司公章 ) 法定代表人证明书 ( 加盖上市公司公章 ) 法定代表人身份证复印件法定代表人对指定联络人的授权委托书 ( 附件八, 首次登记时提供指定联络人及其联系方式变更时需重新提供 ); ( 十 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 十一 ) 本公司要求提供的其他材料四上述材料经本公司审核无误后, 本公司正式受理上市公司的股份登记申请, 打印申报股份登记确认通知交上市公司盖章确认五上市公司确认无误后, 本公司完成初始登记, 并向上市公司出具股份登记证明文件六上市公司应按在本公司登记的股东人数向本公司缴纳年度服务费, 收费标准 : 股东人数 200 名 ( 含 ) 以下, 每年收费元 ; 股东人数名, 每年收费元 ; 股东人数 2001 名 ( 含 ) 以上, 每年收费元上市公司应根据本公司出具的付款通知支付款项首次办理登记手续时, 上市公司应当缴纳当年的年度服务费 ; 其他年度的年度服务费于次年一月三十一日之前缴纳七上市公司申请增发股份登记配股登记的, 参照本指南办理八上市公司申请办理初始登记时, 其申报的非境外上市股份持有明细涉及质押司法冻结有限制转让期限或上市公司董事监事及高级管理人员持有该公司非境外上市股份 ( 以下简称高管持股 ) 的, 需提供质押登记协助执法限制转让或高管持股等相关申请材料, 并按本公司相关业务规定办理相应手续 5

6 附件一 : 证券登记及服务协议 ( 适用于境外上市公司非境外上市股份 ) 甲方名称 : 乙方名称 : 中国证券登记结算有限责任公司第一章总则第一条根据中国证监会证券登记结算管理办法关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知以及乙方证券登记规则等的规定, 甲方委托乙方办理甲方非境外上市股份登记及相关服务事宜甲乙双方本着平等自愿诚实信用的原则, 就股份登记及其相关事宜订立本协议第二条乙方负责为甲方提供其发行股份的持有明细维护及查询服务, 并根据甲方的委托为其提供其他相关服务第三条甲方应当向乙方出具授权委托书, 授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人, 负责全权办理甲方与乙方之间的所有股份登记业务及其他相关事宜 ; 在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前, 甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责甲方指定联络人或其联系方式发生变化的, 应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失, 由甲方承担 6

7 第二章权利义务第四条甲方的权利 : ( 一 ) 按规定享有乙方提供的股份登记及相关服务 ; ( 二 ) 获取乙方相关业务规则细则指南等规范性文件 ; ( 三 ) 依法使用乙方提供的数据资料第五条甲方的义务 : ( 一 ) 遵守乙方业务规则细则指南等的规定 ; ( 二 ) 保证送达乙方登记的股份数据和相关资料合法真实准确完整, 并为此承担相应的法律责任 ; ( 三 ) 依法妥善保管乙方提供的登记数据资料 ; ( 四 ) 按乙方规定的收费项目和收费标准按时足额向乙方缴纳相关费用第六条乙方的权利 : ( 一 ) 根据业务需要, 对业务规则细则指南等做出修改或补充, 并予公布, 不再另行通知甲方 ; ( 二 ) 在办理股份登记或提供服务时向甲方收取费用 ; ( 三 ) 在甲方违反乙方有关业务规则细则指南等及本协议时, 不予提供股份登记及相关服务第七条乙方的义务 : ( 一 ) 按规定根据甲方有效送达的股份数据提供股份登记及相关服务 ; ( 二 ) 依法妥善保管甲方的登记数据资料, 保证甲方在乙方股份 7

8 登记系统中登记的数据资料的准确性完整性 ; ( 三 ) 除人民法院人民检察院公安机关和中国证监会等有权机关依照法定条件和程序进行查询和取证, 证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料, 股份持有人查询其本人的有关资料, 以及法律法规规定乙方应提供相关资料的其他情形外, 乙方不得向其他第三方提供有关甲方登记数据资料第三章费用第八条甲方应当就乙方提供的股份持有明细维护及查询服务向乙方缴纳年度服务费甲方首次办理登记手续时, 应当按照在乙方登记的股东人数向乙方缴纳当年的年度服务费 ; 本协议生效第二年的年度服务费按照第二年十二月三十一日日终甲方在乙方登记的股东人数计算, 甲方应当于第三年的一月份向乙方缴纳 ; 自本协议生效的第三年起, 当年年度服务费按照当年十二月三十一日日终甲方在乙方登记的股东人数计算, 甲方于次年一月份向乙方缴纳若甲方股票在境内证券交易所上市, 相关收费标准按照境内相关证券交易所上市品种的收费标准执行, 甲方在境内证券交易所上市当年的年度服务费不再收取第九条甲方委托乙方办理股份持有明细维护及查询以外的其他相关服务的, 应当按乙方规定的标准向乙方缴纳服务手续费第十条乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的, 按调整后的标准执行第四章违约责任和争议解决 8

9 第十一条甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任, 由违约方承担第十二条甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据, 给乙方造成的损失, 甲方应当承担赔偿责任第十三条甲乙双方就本协议的效力解释或履行发生任何争议, 首先应当通过友好协商解决若自争议发生之日起三十日内协商解决不成, 则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理机关调解 ; 调解不成的, 则争议双方同意按下列第项处理 : ( 一 ) 将有关争议提交, 依该会的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的, 对双方均有约束力 ; ( 二 ) 向乙方所在地人民法院起诉第十四条在争议解决过程中, 除双方有争议的部分外, 本协议应当继续履行第五章协议终止第十五条出现下列情况之一的, 本协议终止 : ( 一 ) 经甲乙双方协商终止 ; ( 二 ) 甲方股票在境内证券交易所上市 ; ( 三 ) 甲乙双方任何一方严重违反本协议, 致使本协议的目的不能实现的, 对方有权终止本协议 ; ( 四 ) 一方破产解散或被撤销的 ; ( 五 ) 法律行政法规和部门规章规定的其他情况第十六条本协议终止后, 甲乙双方应当根据乙方的业务规则 9

10 细则指南等的规定, 对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理第十七条若甲方股票在境内证券交易所上市, 甲方应当与乙方另行签订相关协议第六章其他第十八条任何一方因地震台风水灾火灾战争及其他不可抗力因素或系统故障设备故障通信故障停电等突发事故, 致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务, 给对方造成损失的, 不承担责任受到不可抗力事件或突发事故影响的一方应当及时将有关情况通知对方, 乙方可以通过公告的方式履行通知义务第十九条本协议未尽事宜, 甲乙双方可签订补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力第二十条本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效, 除发生本协议约定的终止事项外, 本协议持续有效第二十一条本协议一式份, 甲方乙方各执份, 具有同等法律效力甲方 ( 盖章 ): 乙方 ( 盖章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签字 ) 法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 签署日期 : 签署日期 : 本协议签署地点 : 10

11 附件二 : 股份登记申请中国证券登记结算有限责任公司 : 股份有限公司 ( 非境外上市股份证券代码 : ) 送达贵公司的股份登记申请材料为经我公司确认的书面和电子文件我公司非境外上市股份总数为大写 : 股 ( 小写 : 股 ), 其中本次申请办理持有人股份明细登记的股份数量为股, 共个持有人, 登记原因为, 请贵公司予以登记截止年月日, 尚有股未确认持有人的股份我公司保证所提供的股份登记申请资料和数据真实准确完整合法如因提供数据和资料有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担我公司法定代表人授权我公司至贵公司办理股份登记事宜法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 公司 ( 公章 ): 日期 : 年月日注 :1 首次办理股份登记时, 非境外上市股份证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写 ; 2 登记原因包括首发登记增发登记配股登记存量集中登记等, 其中存量集中登记是指中国证券登记结算有限责任公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则实施前已经在境外上市的公司首次办理股份登记以下由中国证券登记结算有限责任公司填写审核资料 : 股份登记申请发行人及证券信息表 ; 中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件 ( 复印件需加盖上市公司公章 ); 经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件 ( 加盖上市公司公章 ); 持有人信息申报表以及经持有人签章的持有人有效身份证明文件复印件 ; 持有人已开立沪深 A 股账户的, 还须提供其沪深 A 股账户卡复印件 ; 非境外上市股份持有人持股明细清单 ( 加盖上市公司公章, 多页的要加盖骑缝章 ) 及数据磁盘 ; 涉及国家或国有法人持股的, 需提供国有资产监督管理部门批准文件 ( 复印件需加盖上市公司公章 ); 上市公司已发行实物股票的, 需提供实物股票申报表和持有人实物股票 ( 或遗失声明 ); 上市公司营业执照复印件 ( 加盖上市公司公章 ) 法定代表人证明书( 加盖上市公司公章 ) 法定代表人身份证复印件法定代表人对指定联络人的授权委托书 ( 首次登记时提供指定联络人及其联系方式变更时需重新提供 ); 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 其他材料经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日 11

12 附件三 : 发行人及证券信息表发行人发行人全称英文全称营业执照号码信注册地址息法定代表人法定代表人身份证号码行业类别注册资本证券信息项目非境外上市证券境外上市证券证券代码证券简称交易市场每股面值是否已发行实物股票股本数量 ( 股 ) 总股本数量 ( 股 ) 中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司承诺向贵公司申报的发行人及证券信息真实准确完整合法如因申报有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 公司 ( 公章 ): 以下由中国证券登记结算有限责任公司填写日期 : 年月日经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日备注 : 注 :1 首次办理股份登记时, 非境外上市证券的证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写 ; 2 非境外上市证券的证券简称原则上由上市公司自行确定, 中国证券登记结算有限责任公司进行必要的审核 ; 3 境外上市证券的证券代码和证券简称由上市公司根据其境外交易市场的证券代码和简称填写; 4 非境外上市证券的股本数量应与股份登记申请中非境外上市股份总数一致 12

13 附件四 : 持有人信息申报表持有人姓名 ( 全称 ) 联系电话联系地址电子邮件地址联系传真邮政编码国籍或地区持有人上海 A 股账户号码持有人深圳 A 股账户号码持有人开户银行名称持有人类别 ( 打 ) 有效身份证明文件号码持有人声明国家国有法人境内法人境外法人境内自然人境外自然人开户银行账号我公司 ( 或本人 ) 已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律行政法规部门规章及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定, 承诺以上填写的内容真实准确, 并附我公司 ( 或本人 ) 有效身份证明文件复印件一份法定代表人 ( 签字 ): 持有人 ( 签章 ): 日期 : 年月日我公司已核对该持有人身份, 确认该持有人信息真实准确完整上市公司审核公司 ( 公章 ) 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写持有人编码经办人 : 复核人 : 备注 : 日期 : 年月日注 :1 填写内容必须真实准确完整, 字迹要清楚整洁 ; 2 持有人开户银行户名应为持有人本人 ; 3 本表适用于上市公司申报持有人信息的情形 13

14 附件五 : 非境外上市股份持有人持股明细清单非境外上市股份证券代码 : 非境外上市股份证券简称 : 序号持有人编码持有人姓名 ( 全称 ) 身份证件号码股份数量 ( 股 ) 是否存在质押或司法冻结合计注 : 1 上市公司此处填报的质押或司法冻结情况仅为中国证券登记结算有限责任公司参考之用, 不代表中国证券登记结算有限责任公司已受理质押登记司法冻结的业务申请上市公司申请办理初始登记时, 其申报的非境外上市股份持有明细涉及质押司法冻结的, 需提供质押登记协助执法等相关申请材料, 并按本公司相关业务规定办理相应手续 ; 未按本公司相关业务规定办理相应手续而产生的一切法律责任, 由上市公司承担 2 持有人编码在中国证券登记结算有限责任公司配发编码后填写法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 公司 ( 公章 ): 日期 : 年月日 14

15 附件六 : 电子数据磁盘格式序号证券代码持有人编码身份证件号码持有股数注 : 采用 EXCEL 文件结构 15

16 附件七 : 实物股票申报表非境外上市股份证券代码 : 非境外上市股份证券简称 : 序号持有人姓名 ( 全称 ) 身份证件号码实物股票编码股份数量 ( 股 ) 备注合计发行人声明中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司对交存贵公司的上述持有人实物股票的真实有效性予以确认如因确认有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关附 : 实物股票 ( 或遗失声明 ) 张法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 公司 ( 公章 ): 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日注 : 备注一栏应注明持有人交存的是实物股票还是遗失声明 16

17 附件八 : 授权委托书中国证券登记结算有限责任公司 : 兹授权我公司和全权代表我公司办理证券登记业务相关事宜, 并作为我公司与贵公司之间的指定联络人, 指定联络人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我公司均予以承认, 由此产生的任何法律责任均由我公司承担授权期限自年月日至年月日有关指定联络人具体情况如下 : 证券发行人全称指定联络人 1 姓名职务身份证号码联系电话及手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱指定联络人 2 姓名职务身份证号码联系电话及手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱备注注 : 本授权委托书签署方与中国证券登记结算有限责任公司之间的指定联络人须为该签署方董事会秘书和证券事务授权代表授权委托书内容 ( 如指定联络人人选授权期限通讯地址电子邮箱联系电话等 ) 发生变化, 上市公司应在变化之日起五个工作日内书面通知中国证券登记结算有限责任公司指定联络人授权期限到期后, 上市公司应及时向中国证券登记结算有限责任公司提供新的授权委托书不设授权期限的, 视为该份授权一直有效, 直到收到新授权为止因授权委托书内容变化未及时通知中国证券登记结算有限责任公司导致的一切法律责任由上市公司承担法定代表人 ( 签字 ): 公司 ( 公章 ): 日期 : 年月日 17

18 上市公司董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报一上市公司首次办理登记业务时, 应向本公司申报董事监事及高级管理人员持有该公司非境外上市股份情况上市公司新任董事监事及高级管理人员且持有该公司非境外上市股份时, 应及时向本公司申报新任董事监事及高级管理人员持有该公司非境外上市股份情况二上市公司申报董事监事及高级管理人员持有该公司非境外上市股份情况, 需提供以下材料 : ( 一 ) 上市公司董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报表 ( 附件一 ); ( 二 ) 任职董事监事需提供股东大会 ( 或职工代表大会 ) 决议, 任职高级管理人员需提供董事会决议 ; ( 三 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 四 ) 本公司要求提供的其他材料三持有该上市公司非境外上市股份的董事监事及高级管理人员离任且已满半年, 上市公司应及时向本公司申报离任董事监事及高级管理人员情况上市公司申报离任董事监事及高级管理人员情况, 需提供以下材料 : ( 一 ) 上市公司离任董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报表 ( 附件二 ); ( 二 ) 离任董事监事需提供股东大会 ( 或职工代表大会 ) 决议, 离任高级管理人员需提供董事会决议 ; ( 三 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 四 ) 本公司要求提供的其他材料四本公司对上述材料审核通过后, 根据上市公司的申请, 对其董事监事及高级管理人员持有该公司股份情况进行记录, 并向上市公司出具董事监事及高级管理人员持有该公司股份清单上市公司董事监事及高级管理人员买卖所持该公司股份时, 应当自觉遵守公司法证券法等有关法律法规的规定 18

19 附件一 : 上市公司董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报表发行人全称非境外上市股份证券代码非境外上市股份证券简称姓名持有人编码身份证件号码持股数量 ( 股 ) 备注合计中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司委派办理本次任职董事监事及高级管理人员持有我公司非境外上市股份申报事宜, 并承诺向贵公司申报的资料真实准确完整合法如因申报有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关报送附件 ( 打 ): 股东大会 ( 或职工代表大会 ) 决议董事会决议经办人签名 : 上市公司 ( 公章 ): 联系电话 : 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日备注 : 19

20 附件二 : 上市公司离任董事监事及高级管理人员持有该公司股份申报表发行人全称非境外上市股份证券代码非境外上市股份证券简称姓名持有人编码身份证件号码持股数量 ( 股 ) 备注合计中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司委派办理持有我公司非境外上市股份的董事监事及高级管理人员离任且已满半年的申报事宜, 并承诺向贵公司申报的资料真实准确完整合法如因申报有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关报送附件 ( 打 ): 股东大会 ( 或职工代表大会 ) 决议董事会决议经办人签名 : 上市公司 ( 公章 ): 联系电话 : 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日备注 : 20

21 有限制转让期限股份申报一上市公司根据公司法证券法等法律法规以及公司章程规定对持有人持有该公司非境外上市股份设定限制转让期限的, 应向本公司申报有限制转让期限的非境外上市股份明细情况二上市公司申报有限制转让期限股份明细情况, 需提供以下材料 : ( 一 ) 有限制转让期限股份申报表 ( 附件一 ); ( 二 ) 关于股份限制转让依据的书面材料 ( 加盖上市公司公章 ); ( 三 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 四 ) 本公司要求提供的其他材料上市公司如对有限制转让期限股份产生的股份股利及资本公积金转增股本设定限制转让期限, 应另行申报三股份限制转让期限届满, 上市公司应及时向本公司申报解除股份限制转让明细情况, 并提供以下材料 : ( 一 ) 解除股份限制转让申报表 ( 附件二 ); ( 二 ) 关于解除股份限制转让依据的书面材料 ( 加盖上市公司公章 ); ( 三 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 四 ) 本公司要求提供的其他材料四本公司对上述材料审核通过后, 根据上市公司的申请, 对股份限制转让或解除股份限制转让明细情况进行记录, 并向上市公司出具股份限制转让或解除股份限制转让明细清单 21

22 附件一 : 有限制转让期限股份申报表发行人全称非境外上市股份证券代码非境外上市股份证券简称持有人姓名 ( 全称 ) 持有人编码身份证件号码限制转让股数限制转让起止日期限制转让依据合计 -- 中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司委派办理本次有限制转让期限的非境外上市股份申报事宜, 并承诺向贵公司申报的资料真实准确完整合法如因申报有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关经办人签名 : 上市公司 ( 公章 ): 联系电话 : 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日备注 : 注 : 股份限制转让期限届满后, 上市公司应及时向本公司申报解除相关股份限制转让明细情况 22

23 附件二 : 解除股份限制转让申报表发行人全称非境外上市股份证券代码非境外上市股份证券简称持有人姓名 ( 全称 ) 持有人编码身份证件号码解除限制转让股数解除限制转让依据合计 -- 中国证券登记结算有限责任公司 : 我公司委派办理本次非境外上市股份解除限制转让申报事宜, 并承诺向贵公司申报的资料真实准确完整合法如因申报有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关经办人签名 : 上市公司 ( 公章 ): 联系电话 : 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 日期 : 年月日备注 : 23

24 持有人名册服务一本公司于每月初的五个工作日内向上市公司提供截止上月最后一个工作日的非境外上市股份持有人名册持有人名册的发送地址和接收人以上市公司预留本公司的对指定联络人的授权委托书所载联系方式和指定联络人为准联系方式和指定联络人发生变化, 上市公司应及时书面通知本公司二上市公司在下列情况下, 可根据需要向本公司申请领取股份持有人名册 : ( 一 ) 新股首次公开发行或增发配股送股股份回购等涉及股本数量变动 ; ( 二 ) 召开股东大会或临时股东大会 ; ( 三 ) 派发现金红利 ; ( 四 ) 因股权发生重大变化等原因需发布公告 ; ( 五 ) 经本公司认可的其他情形三上市公司向本公司申领持有人名册, 应当提供以下申请材料 : ( 一 ) 股份持有人名册申领表 ( 附件 ); ( 二 ) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 三 ) 本公司要求提供的其他材料本公司对上述材料审核通过后, 五个工作日内按照上市公司指定的领取方式向其提供持有人名册 24

25 附件 : 股份持有人名册申领表发行人全称非境外上市股份证券代码申领原因 ( 打 ) 非境外上市股份证券简称新股首次公开发行或增发配股送股股份回购等涉及股本数量变动 ; 召开股东大会或临时股东大会派发现金红利因股权发生重大变化等原因需发布公告其他原因中国证券登记结算有限责任公司 : 请贵公司协助提供截止年月日的我公司非境外上市股份持有人名册, 现委派我公司办理本次名册申领事宜我公司承诺妥善保管持有人名册, 并在法律法规许可的范围内使用如因我公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无关领取方式 ( 打 ): 当面领取邮寄 : 传真 : 电子邮件 : 经办人签名 : 上市公司 ( 公章 ): 联系电话 : 日期 : 年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人 : 复核人 : 备注 : 日期 : 年月日 25

26 联系方式一受理地点 : 北京市西城区金融大街 27 号投资广场 22 层中国证券登记结算有限责任公司登记托管部二受理时间 : 工作日 9:00 至 11:30 13:30 至 15:00 三咨询电话 : , 传真 :

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<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式