股票代码 :600614 900907 股票简称 : 鼎立股份鼎立 B 股编号 : 临 2015 052 上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司 关于 2014 年度股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2015 年 6 月 24 日 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统 上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司于 2015 年 6 月 3 日公告了 关于召开 2014 年度股东大会的通知, 由于本次股东大会提供网络投票, 为确保公司股东充分了解本次股东大会的有关信息, 现对本次会议的有关事项提示如下 : 一 会议基本情况 ( 一 ) 股东大会届次 :2014 年度股东大会 ( 二 ) 股东大会的召集人 : 公司董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点 : 召开的日期时间 :2015 年 6 月 24 日上午 9 点 30 分召开地点 : 上海浦东新区王桥路 999 号中邦商务园 1037 号一楼会议室 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 : 网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2015 年 6 月 24 日至 2015 年 6 月 24 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00; 通过互联 1
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 关于融资融券 转融通业务相关方参与本次股东大会投票方式的说明 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等有关规定执行 二 会议审议事项 序号 议案名称 投票股东类型 A 股股东 B 股股东 非累积投票议案 1 公司 2014 年度董事会工作报告 2 公司 2014 年度监事会工作报告 3 公司 2014 年度财务决算报告 4 公司 2014 年度利润分配预案 5 公司 2014 年度报告全文及摘要 6 关于聘请外部审计机构及其报酬的议案 7 公司本次募集资金使用情况审核报告 8 公司资产重组盈利承诺实现情况的专项报告 9 关于公司为子公司提供预计担保额度的议案 10 关于接受公司股东为公司提供财务资助的议案 11 公司独立董事 2014 年度述职报告 12 关于公司符合向特定对象非公开发行股份购买资产并 募集配套资金条件的议案 13.00 关于公司发行股份购买资产并募集配套资金的议案 13.01 交易对方 13.02 交易标的 13.03 交易方式 13.04 标的资产的定价原则及交易价格 13.05 本次发行的种类和面值 13.06 发行方式 13.07 发行对象及认购方式 13.08 定价基准日 13.09 发行价格 13.10 发行数量 13.11 上市地点 13.12 配套募集资金用途 13.13 上市公司滚存未分配利润的安排 13.14 标的资产过渡期间权益归属 2
13.15 决议的有效期 14 关于本次发行股份购买资产并募集配套资金符合 < 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 > 第四条规定的议案 15 关于本次交易履行法定程序完备性 合规性及提交法律文件的有效性的议案 16 关于本次发行股份购买资产并募集配套资金不构成关联交易的议案 17 关于上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书 ( 草案 ) 及其摘要的议案 18 关于本次交易评估机构的独立性 评估假设前提的合理性 评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性的议案 19 关于公司与张朋起等十三名交易对方签订附生效先决条件的 < 发行股份购买资产协议 > 的议案 20 关于公司与张朋起等十三名交易对方签订附生效先决条件的 < 发行股份购买资产之利润补偿协议 > 的议案 21 关于公司与陈斌等 5 名特定对象签署附生效条件的 < 股份认购协议 > 的议案 22 关于批准本次交易相关审计报告 盈利预测审核报告 备考审阅报告及评估报告的议案 23 关于提请股东大会授权董事会办理本次发行股份购买资产并募集配套资金有关事宜的议案 1 各议案已披露的时间和披露媒体上述议案已分别经公司董事会八届十七次和八届二十次会议审议通过 ; 以及监事会八届十一次和八届十三次会议审议通过 相关公告分别披露于 2015 年 4 月 11 日 2015 年 6 月 3 日的上海证券报 中国证券报 证券时报 证券日报 香港商报和上交所网站 (http://www.sse.com.cn) 2 特别决议议案 : 第 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 项议案及其子议案 3 对中小投资者单独计票的议案 : 第 4 9 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 项议案及其子议案 三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可 3
以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 :vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 同一表决权通过现场 本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 四 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 ( 五 ) 同时持有本公司 A 股和 B 股的股东, 应当分别投票 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 该代理人不必是公司股东 股份类别股票代码股票简称股权登记日最后交易日 A 股 600614 鼎立股份 2015/6/16 - B 股 900907 鼎立 B 股 2015/6/19 2015/6/16 ( 二 ) 公司董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 公司聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法 ( 一 ) 登记手续 : 股东应持本人身份证 股东账户卡 ; 委托代理人应持本人身份证 授权委托书 ( 见附件 ) 委托人股东账户卡 ; 法人股股东持法人营业执照复印件 授权委托书 出席人身份证办理登记手续 异地股东可用信函或传真方式登记 ( 二 ) 登记时间 :2015 年 6 月 23 日上午 9:00 12:00 下午 1:30 5:00 ( 三 ) 登记地点 : 上海杨浦区国权路 39 号财富国际广场 ( 金座 )18 楼上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司董事会办公室 4
五 其他事项 1 公司联系地址: 上海杨浦区国权路 39 号财富国际广场 ( 金座 )18 楼 2 邮政编码:200433 3 联系电话:021-35071889*588 4 传真:021-35080120 5 联系人: 谢忠铭 6 本次股东大会会期半天, 出席者交通 食宿费用自理 特此公告 上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司 2015 年 6 月 19 日 附件一 : 授权委托书兹委托先生 ( 女士 ) 代表本人 ( 或本单位 ) 出席上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司 2014 年度股东大会, 并代表本人 ( 或本单位 ) 行使表决权 委托人姓名或名称 ( 企业盖章 ): 身份证号码 ( 企业注册号 ): 股东账号 : 持股数 : 受托人签名 : 身份证号码 : 委托日期 : 序号议案名称同意反对弃权 1 公司 2014 年度董事会工作报告 2 公司 2014 年度监事会工作报告 3 公司 2014 年度财务决算报告 4 公司 2014 年度利润分配预案 5 公司 2014 年度报告全文及摘要 6 关于聘请外部审计机构及其报酬的议案 7 公司本次募集资金使用情况审核报告 8 公司资产重组盈利承诺实现情况的专项报告 9 关于公司为子公司提供预计担保额度的议案 10 关于接受公司股东为公司提供财务资助的议案 5
11 公司独立董事 2014 年度述职报告 12 关于公司符合向特定对象非公开发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案 13.00 关于公司发行股份购买资产并募集配套资金的议案 13.01 交易对方 13.02 交易标的 13.03 交易方式 13.04 标的资产的定价原则及交易价格 13.05 本次发行的种类和面值 13.06 发行方式 13.07 发行对象及认购方式 13.08 定价基准日 13.09 发行价格 13.10 发行数量 13.11 上市地点 13.12 配套募集资金用途 13.13 上市公司滚存未分配利润的安排 13.14 标的资产过渡期间权益归属 13.15 决议的有效期 14 关于本次发行股份购买资产并募集配套资金符合 < 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 > 第四条规定的议案 15 关于本次交易履行法定程序完备性 合规性及提交法律文件的有效性的议案 16 关于本次发行股份购买资产并募集配套资金不构成关联交易的议案 17 关于上海鼎立科技发展 ( 集团 ) 股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书 ( 草案 ) 及其摘要的议案 18 关于本次交易评估机构的独立性 评估假设前提的合理性 评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性的议案 19 关于公司与张朋起等十三名交易对方签订附生效先决条件的 < 发行股份购买资产协议 > 的议案 20 关于公司与张朋起等十三名交易对方签订附生效先决条件的 < 发行股份购买资产之利润补偿协议 > 的议案 21 关于公司与陈斌等 5 名特定对象签署附生效条件的 < 股份认购协议 > 的议案 22 关于批准本次交易相关审计报告 盈利预测审核报告 备考审阅报告及评估报告的议案 23 关于提请股东大会授权董事会办理本次发行股份购买资产并募集配套资金有关事宜的议案 6
委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 :2015 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于 委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表决 7