民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2014 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2014 年 10 月 24 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 10 月 22 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 7 月 1 日 起 至 2014 年 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 基 金 主 代 码 690007 交 易 代 码 690007 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 11 月 22 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 107,604,008.51 份 在 充 分 控 制 基 金 资 产 风 险 保 持 基 金 资 产 流 动 性 的 前 投 资 目 标 提 下, 通 过 把 握 景 气 行 业 中 的 投 资 机 会, 争 取 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 本 基 金 将 综 合 对 各 宏 观 经 济 因 素 和 市 场 因 素 的 跟 踪 观 察 和 分 析, 比 较 股 票 债 券 等 资 产 的 预 期 收 益 率 及 风 险 水 平, 作 为 基 金 资 产 在 各 大 类 资 产 之 间 进 行 配 置 投 资 策 略 以 及 动 态 调 整 的 依 据 本 基 金 在 个 股 选 择 上, 将 针 对 不 同 类 型 的 景 气 行 业, 自 下 而 上 地 采 取 相 适 应 的 选 股 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 策 略 主 要 包 括 债 券 投 资 组 合 策 略 和 个 券 选 择 策 略 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 20% 本 基 金 属 于 主 动 投 资 的 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 通 常 预 风 险 收 益 特 征 期 风 险 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 收 益 品 种 第 2 页 共 11 页
基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 7 月 1 日 - 2014 年 9 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 8,909,570.76 2. 本 期 利 润 17,458,708.41 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.1477 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 129,948,645.58 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.208 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 14.29% 0.93% 10.72% 0.72% 3.57% 0.21% 注 : 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 300 指 数 收 益 率 *80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 *20% 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 本 基 金 合 同 于 2011 年 11 月 22 日 生 效, 本 基 金 建 仓 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 起 的 6 个 月 截 至 建 仓 期 结 束, 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 有 关 投 资 比 例 的 约 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 民 生 加 银 北 京 大 学 光 华 管 理 学 景 气 行 业 院 工 商 管 理 硕 士 自 股 票 基 金 2000 年 起 先 后 任 职 于 吴 剑 飞 的 基 金 经 理 ; 公 司 2012 年 2 月 3 日 - 14 年 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 泰 达 宏 利 基 金 管 副 总 经 理 有 限 公 司, 任 研 究 理 投 资 员 基 金 经 理 助 理 决 策 委 员 基 金 经 理 等 职 ; 2005 第 4 页 共 11 页
会 主 席 年 加 入 建 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 基 金 经 理 投 资 决 策 委 员 会 委 员 投 资 部 副 总 监 ; 2009 年 加 入 平 安 资 产 管 理 公 司, 任 股 票 投 资 部 总 经 理 ; 2011 年 加 入 本 公 司 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士,9 年 证 券 从 业 经 历 曾 任 衡 泰 软 件 定 量 研 究 部 定 量 分 析 复 旦 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 自 2002 年 起 任 衡 泰 软 件 定 量 研 究 部 定 量 分 析 师, 从 事 固 定 收 益 产 品 定 价 及 风 险 管 理 系 统 开 发 工 作 ; 2004 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 助 理, 从 事 固 定 收 益 投 资 及 研 究 业 务 ;2009 年 加 入 本 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 乐 瑞 祺 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券 基 金 民 生 加 银 信 用 双 利 债 券 基 金 民 生 加 银 转 债 优 选 基 金 民 生 加 银 现 金 宝 货 币 基 金 的 基 金 经 理 ; 公 司 投 资 部 副 总 监 2011 年 11 月 22 日 2014 年 7 月 7 日 10 年 注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 合 同 生 效 日 或 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 公 司 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 完 善 了 公 司 公 平 交 易 制 度, 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 所 有 投 资 管 理 活 动, 同 时 包 括 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 监 控 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节, 形 成 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 第 5 页 共 11 页
对 于 场 内 交 易, 公 司 启 用 了 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序, 在 指 令 分 发 及 指 令 执 行 阶 段, 均 由 系 统 强 制 执 行 公 平 委 托 ; 此 外, 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 对 于 场 外 交 易, 公 司 完 善 银 行 间 市 场 交 易 交 易 所 大 宗 交 易 等 非 集 中 竞 价 交 易 的 交 易 分 配 制 度, 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 以 公 司 名 义 进 行 的 交 易, 各 投 资 组 合 经 理 在 交 易 前 独 立 地 确 定 各 投 资 组 合 的 交 易 价 格 和 数 量, 公 司 按 照 价 格 优 先 比 例 分 配 的 原 则 对 交 易 结 果 进 行 分 配 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 公 平 交 易 制 度 得 到 良 好 的 贯 彻 执 行, 未 发 现 存 在 违 反 公 平 交 易 原 则 的 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易, 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 可 能 的 异 常 交 易 情 况, 不 存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 三 季 度, 因 宏 观 经 济 企 稳 预 期 资 金 收 益 率 下 降 及 宏 观 政 策 支 持, 国 内 市 场 回 暖 本 基 金 主 要 投 资 消 费 医 药 等 长 期 优 质 公 司, 并 开 始 投 资 长 期 低 迷 的 煤 炭 等 行 业, 取 得 了 较 佳 收 益 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2014 年 9 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.208 元, 本 报 告 期 内 份 额 净 值 增 长 率 为 14.29%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 10.72% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 四 季 度 A 股 市 场 很 可 能 发 生 较 大 的 风 格 变 化 : 一 方 面, 大 部 分 小 型 成 长 股 市 盈 率 较 高, 特 别 是 伴 随 着 全 球 资 本 市 场 的 波 动 性 提 高, 这 部 分 公 司 孕 育 着 较 大 风 险 ; 同 时, 由 于 国 内 资 金 充 裕, 部 分 大 盘 蓝 筹 公 司 及 资 源 股 已 经 具 备 长 期 投 资 价 值 从 而, 本 基 金 资 产 配 置 在 立 足 维 持 主 体 价 值 型 股 票 的 基 础 上, 兼 以 少 部 分 新 兴 成 长 股, 并 增 加 被 市 场 长 期 忽 略 的 资 源 品 进 行 中 期 投 资 最 后, 本 基 金 将 一 如 继 往 地 保 持 组 合 管 理 动 态 调 整 的 风 格 基 础 上, 秉 承 责 任 超 越 反 思 之 团 队 文 化, 充 分 发 挥 公 募 基 金 之 平 台 优 势, 改 进 制 度 设 计, 以 持 续 回 报 长 期 持 有 人 第 6 页 共 11 页
5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 107,267,166.68 81.31 其 中 : 股 票 107,267,166.68 81.31 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8,948,296.49 6.78 7 其 他 资 产 15,704,392.27 11.90 8 合 计 131,919,855.44 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 3,918,466.44 3.02 B 采 矿 业 32,322,092.28 24.87 C 制 造 业 50,519,228.98 38.88 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 792,585.00 0.61 E 建 筑 业 1,853,552.00 1.43 F 批 发 和 零 售 业 6,332,672.00 4.87 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 4,116,354.00 3.17 J 金 融 业 2,049,054.24 1.58 K 房 地 产 业 5,363,161.74 4.13 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - 第 7 页 共 11 页
S 综 合 - - 合 计 107,267,166.68 82.55 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002117 东 港 股 份 395,609 7,445,361.38 5.73 2 600276 恒 瑞 医 药 177,227 6,569,804.89 5.06 3 600519 贵 州 茅 台 29,114 4,720,252.82 3.63 4 600546 山 煤 国 际 904,500 4,287,330.00 3.30 5 000997 新 大 陆 155,100 4,116,354.00 3.17 6 601699 潞 安 环 能 433,000 4,009,580.00 3.09 7 002211 宏 达 新 材 457,700 3,927,066.00 3.02 8 600108 亚 盛 集 团 461,928 3,894,053.04 3.00 9 600077 宋 都 股 份 693,782 3,864,365.74 2.97 10 600348 阳 泉 煤 业 477,727 3,420,525.32 2.63 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 第 8 页 共 11 页
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 股 指 期 货 交 易 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 102,835.89 2 应 收 证 券 清 算 款 15,560,134.29 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2,241.46 5 应 收 申 购 款 39,180.63 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 15,704,392.27 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 第 9 页 共 11 页
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 125,716,502.40 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 2,587,979.40 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 20,700,473.29 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 107,604,008.51 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 无 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 1 2014 年 7 月 1 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 公 司 旗 下 基 金 2014 年 6 月 30 日 基 金 资 产 净 值 公 告 2 2014 年 7 月 4 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2014 年 第 1 号 ) 3 2014 年 7 月 19 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 2 季 度 报 告 4 2014 年 7 月 23 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 关 于 民 加 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 变 更 的 公 告 5 2014 年 7 月 23 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 关 于 民 生 加 银 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 注 册 地 址 变 更 的 公 告 6 2014 年 7 月 25 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 深 圳 腾 元 基 金 销 第 10 页 共 11 页
售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业 务 同 时 参 加 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 7 2014 年 8 月 22 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 变 更 公 告 8 2014 年 8 月 26 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 半 年 度 报 告 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 9.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 9.1.2 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 9.1.3 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 9.1.4 民 生 加 银 景 气 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 9.1.5 法 律 意 见 书 ; 9.1.6 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 9.1.7 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 住 所 或 基 金 管 理 人 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 2014 年 10 月 24 日 第 11 页 共 11 页