华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 卢 建 平 本 人 于 2010 年 10 月 续 任 华 夏 银 行 独 立 董 事, 同 时 兼 任 薪 酬 考 核 委 员 会 主 任 委 员 审 计 委 员 会 委 员 和 提 名 委 员 会 委 员 在 过 去 的 一 年 里, 本 人 按 照 公 司 法 公 司 章 程 和 有 关 监 管 规 定, 认 真 负 责 地 履 行 自 己 的 职 责 现 就 2011 年 履 职 情 况 汇 报 如 下 : 一 作 为 董 事, 出 席 董 事 会 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 5 次, 委 托 出 席 1 次 ( 因 为 出 国 参 加 国 际 学 术 会 议 ); 作 为 审 计 委 员 会 委 员, 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次 ; 作 为 提 名 委 员 会 应 出 席 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 ; 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 主 任 委 员, 应 出 席 会 议 3 次 ( 其 中 1 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 3 次 7 月 份 参 加 董 事 会 监 事 会 联 合 调 研 组 对 沈 阳 分 行 服 务 工 作 情 况 开 展 的 调 研 活 动 虽 然 因 出 国 参 加 学 术 会 议 考 察 等 未 能 参 加 监 管 部 门 组 织 的 培 训, 但 平 时 注 意 认 真 学 习 最 新 法 律 法 规 和 监 管 规 定 在 履 职 过 程 中 重 点 关 注 本 行 战 略 规 划 制 定 和 实 施 信 息 披 露 完 整 性 和 真 实 性 高 级 管 理 层 选 聘 薪 酬 政 策 完 善 及 其 实 施 等 方 面 的 情 况 本 人 严 格 保 守 本 行 秘 密, 不 参 与 内 幕 交 易 不 接 受 非 正 当 利 益 不 利 用 董 事 地 位 谋 取 私 利 不 损 害 本 行 利 益 二 作 为 独 立 董 事, 能 够 学 习 并 运 用 法 律 专 业 和 金 融 专 业 知 识 与 经 验, 独 立 履 行 职 责 发 表 客 观 公 正 的 独 立 意 见 维 护 存 款 人 和
中 小 股 东 权 益 方 面 的 情 况 ; 关 注 本 行 关 联 交 易 的 合 法 性 和 公 允 性 信 息 披 露 的 完 整 性 和 真 实 性 年 度 利 润 分 配 方 案 及 其 他 须 特 别 关 注 事 项 方 面 的 情 况 ; 关 注 高 级 管 理 层 对 董 事 会 决 议 的 落 实 情 况 方 面 的 情 况 ; 重 点 关 注 本 行 审 慎 监 管 指 标 如 资 本 充 足 率 等 方 面 的 情 况 特 别 需 要 报 告 的 是, 本 人 在 担 任 董 事 会 薪 酬 考 核 委 员 会 主 任 委 员 期 间, 正 是 华 夏 银 行 薪 酬 政 策 调 整 制 度 建 立 并 完 善 的 时 期, 本 人 根 据 公 司 章 程 和 薪 酬 委 员 会 议 事 规 则, 在 董 事 长 的 领 导 下, 在 董 监 办 管 理 层 和 顾 问 公 司 的 全 力 配 合 下, 多 次 召 开 专 门 委 员 会 会 议, 形 成 了 较 为 完 善 的 薪 酬 管 理 办 法 考 核 办 法, 改 进 了 考 核 程 序, 进 一 步 促 进 了 华 夏 银 行 薪 酬 管 理 与 考 核 的 法 制 化 制 度 化, 也 增 强 了 薪 酬 考 核 对 于 全 行 业 务 发 展 的 促 进 作 用
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 骆 小 元 2011 年 度, 华 夏 银 行 董 事 会 召 开 会 议 6 次, 风 险 管 理 委 员 会 召 开 会 议 4 次, 提 名 委 员 会 会 议 1 次, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 会 议 3 次 我 作 为 独 立 董 事 和 上 述 委 员 会 的 委 员, 全 勤 出 席 了 会 议 2011 年 度, 作 为 独 立 董 事, 我 重 点 做 了 以 下 工 作 (1) 对 需 要 我 出 席 的 所 有 会 议, 我 都 会 前 认 真 阅 读 会 议 材 料, 会 上 专 心 听 会 积 极 参 与 讨 论, 会 后 仔 细 复 核 会 议 记 录 (2) 对 需 要 我 表 决 的 所 有 议 案, 我 都 做 了 认 真 思 考 和 专 业 判 断, 本 年 度 独 立 地 投 了 全 部 赞 成 票 (3) 于 6 7 9 10 月 份, 我 先 后 参 加 了 监 事 会 对 北 京 分 行 政 府 融 资 平 台 贷 款 风 险 情 况 现 场 检 查, 参 加 了 董 事 会 监 事 会 联 合 对 沈 阳 分 行 服 务 的 实 地 调 研, 参 加 了 董 事 会 关 于 发 展 规 划 执 行 情 况 的 多 省 市 专 题 调 研, 参 加 了 监 事 会 对 无 锡 分 行 2010 年 以 来 经 营 管 理 情 况 的 实 地 调 研 等 活 动, 对 华 夏 银 行 战 略 规 划 的 具 体 实 施 情 况 对 政 府 融 资 平 台 贷 款 风 险 的 具 体 管 控 情 况 对 确 保 信 息 披 露 真 实 完 整 性 机 制 的 落 实 情 况 等, 有 了 更 进 一 步 的 了 解 (4) 认 真 审 阅 公 司 季 度 半 年 度 年 度 报 告, 特 别 关 注 了 期 间 关 联 交 易 控 制 程 序 的 到 位 情 况, 并 从 风 险 控 制 角 度 特 别 关 注 了 公 司 内 控 制 度 的 执 行 完 善 情 况 和 审 慎 监 管 指 标 的 完 成 情 况 及 其 态 势 分 析 2011 年 度, 作 为 专 业 委 员 会 的 委 员, 我 重 点 做 了 以 下 工 作 : (1) 作 为 风 险 委 员 会 的 主 任 委 员, 我 严 格 按 照 会 议 程 序, 主 持 了 风 险 委 员 会 的 4 次 会 议 及 其 会 议 相 关 事 项 的 表 决 ; 认 真 听 取 并 1
审 议 了 年 度 风 险 策 略 报 告 及 其 执 行 情 况, 听 取 并 审 议 了 半 年 度 年 度 风 险 管 理 情 况 报 告 及 其 控 制 检 查 情 况 ; 积 极 组 织 了 对 会 议 议 题 以 及 专 业 问 题 的 讨 论, 力 求 使 各 位 委 员 做 到 广 开 思 路 和 充 分 发 表 意 见 每 次 会 后, 我 都 及 时 地 复 读 会 议 记 录, 在 领 会 各 位 委 员 发 言 精 髓 和 原 意 的 基 础 上, 自 觉 地 分 类 汇 集 整 理 出 意 见 清 晰 观 点 完 整 表 述 专 业 的 文 字 材 料 在 历 次 董 事 会 上, 我 都 代 表 风 险 委 员 会 做 相 关 议 题 的 审 议 情 况 汇 报, 我 不 仅 介 绍 委 员 会 的 决 议 情 况, 而 且 介 绍 委 员 会 的 讨 论 情 况, 并 提 出 相 应 的 专 业 性 意 见 建 议, 供 董 事 会 决 策 参 考 ; 同 时, 我 也 会 代 表 风 险 委 员 会 与 高 管 层 经 营 层 做 沟 通, 了 解 其 对 风 险 委 员 会 所 提 建 议 的 回 馈 意 见 (2) 作 为 提 名 委 员 会 的 委 员, 我 参 加 了 对 高 级 管 理 层 人 员 招 聘 工 作 方 案 的 讨 论 (3) 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 委 员, 我 参 加 了 对 高 管 人 员 薪 酬 与 考 核 办 法 的 修 订 讨 论, 参 加 了 对 高 管 人 员 的 年 终 考 评 工 作 等 2011 年, 我 恪 尽 职 守, 为 华 夏 银 行 履 行 独 立 董 事 职 责 的 工 作 时 间 不 少 于 15 个 工 作 日 ; 在 保 守 华 夏 银 行 秘 密 不 参 与 内 幕 交 易 不 接 受 非 正 当 利 益 不 利 用 董 事 地 位 谋 取 私 利 不 损 害 华 夏 银 行 利 益 等 方 面, 均 无 违 规 表 现 2
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 裴 长 洪 2011 年 本 人 作 为 华 夏 银 行 独 立 董 事, 依 照 法 律 法 规 及 华 夏 银 行 章 程 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 议 事 规 则 的 要 求, 勤 勉 忠 实 地 履 行 职 责, 维 护 华 夏 银 行 和 全 体 股 东 的 利 益, 促 进 华 夏 银 行 长 期 健 康 发 展 个 人 履 职 的 主 要 内 容 有 : 一 参 加 董 事 会 和 专 门 委 员 会 的 情 况 1 董 事 会 应 出 席 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 5 次, 委 托 出 席 1 次 2 审 计 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 3 次, 委 托 出 席 1 次 3 关 联 交 易 控 制 委 员 会 应 出 席 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 4 战 略 委 员 会 应 出 席 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 二 积 极 参 加 董 事 会 组 织 的 调 研 活 动 1 2011 年 6 月 份 参 加 监 事 会 对 北 京 分 行 政 府 融 资 平 台 贷 款 风 险 情 况 现 场 检 查 2 同 年 7 月 份 参 加 董 事 会 监 事 会 联 合 调 研 组 对 沈 阳 分 行 服 务 工 作 情 况 开 展 的 调 研 活 动 3 同 年 9 月 份 参 加 董 事 会 在 武 汉 和 昆 明 两 地 召 开 的 关 于 发 展 规 划 执 行 情 况 的 调 研 活 动 三 积 极 慎 重 表 达 有 关 华 夏 银 行 发 展 的 意 见 在 持 续 了 解 和 分 析 华 夏 银 行 的 运 行 情 况, 定 期 阅 读 该 行 各 项 经 营 报 告 财 务 报 告 以 及 风 险 管 理 的 相 关 报 告 的 情 况 下, 全 面 把 握 监 管 机 构 外 部 审 计 和 社 会 公 众 对 华 夏 银 行 的 评 价, 对 该 行 事 1
务 做 出 独 立 专 业 客 观 的 判 断, 并 通 过 合 法 渠 道 提 出 自 己 的 意 见 和 建 议 同 时, 认 真 审 阅 该 行 的 定 期 报 告, 明 确 表 示 是 否 同 意 定 期 报 告 的 内 容, 保 证 所 披 露 信 息 的 真 实 准 确 完 整 在 调 查 研 究 的 基 础 上, 对 华 夏 银 行 的 战 略 规 划 的 制 定 和 实 施 给 予 充 分 关 注, 在 2011 年 9 月 份 参 加 董 事 会 关 于 发 展 规 划 执 行 情 况 的 调 研 活 动 中, 对 华 夏 银 行 近 几 年 的 转 型 升 级 进 行 了 分 析 总 结, 提 出 了 五 个 转 变 的 华 夏 经 验 此 外, 对 华 夏 银 行 高 级 管 理 层 的 选 聘 和 监 督 资 本 管 理 和 资 本 补 充 风 险 偏 好 风 险 战 略 和 风 险 管 理 制 度 重 大 对 外 投 资 和 资 产 处 置 项 目 薪 酬 和 绩 效 考 核 制 度 及 其 执 行 情 况 高 级 管 理 层 的 执 行 力 等 事 项 都 给 予 了 关 注 四 认 真 参 加 和 组 织 各 专 门 委 员 会 活 动 按 照 要 求, 在 参 加 董 事 会 各 专 门 委 员 会 会 议 期 间, 能 够 深 入 跟 踪 专 门 委 员 会 职 责 范 围 内 华 夏 银 行 相 关 事 项 的 变 化 情 况 及 影 响, 并 按 照 议 事 规 则 及 时 提 出 专 业 意 见, 提 请 专 门 委 员 会 予 以 关 注 在 担 任 董 事 会 关 联 交 易 委 员 会 主 任 委 员 期 间, 能 够 按 照 职 责 权 限 认 真 开 展 专 门 委 员 会 工 作, 按 照 规 定 及 时 召 开 专 门 委 员 会 会 议 形 成 专 业 意 见, 或 者 根 据 董 事 会 授 权 对 专 门 事 项 提 出 审 议 意 见 并 特 别 关 注 华 夏 银 行 关 联 交 易 的 合 法 性 和 公 允 性, 支 持 华 夏 银 行 完 善 关 联 交 易 管 理 系 统, 确 保 关 联 交 易 合 法 合 规 此 外, 在 参 加 其 他 专 门 委 员 会 活 动 中, 对 华 夏 银 行 年 度 利 润 分 配 方 案 信 息 披 露 的 完 整 性 和 真 实 性 可 能 造 成 本 行 重 大 损 失 的 事 项 可 能 损 害 存 款 人 和 中 小 股 东 利 益 等 事 项, 也 给 予 了 关 注 根 据 上 述, 本 人 作 为 独 立 董 事 和 董 事 会 专 门 委 员 会 主 任 委 2
员,2011 年 为 华 夏 银 行 工 作 的 时 间 不 少 于 15 个 工 作 日 同 时 严 格 按 照 有 关 规 定, 保 守 华 夏 银 行 秘 密, 没 有 在 履 职 过 程 中 接 受 不 正 当 利 益 的 事 情, 也 没 有 利 用 董 事 地 位 谋 取 私 利, 不 为 股 东 利 益 损 害 华 夏 银 行 利 益 3
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 盛 杰 民 作 为 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 我 严 格 地 按 照 公 司 法 证 券 法 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 公 司 章 程 的 规 定, 独 立 公 正 履 职, 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 主 动 参 与 公 司 决 策, 认 真 审 议 各 项 会 议 议 案, 积 极 发 表 意 见 以 维 护 公 司 整 体 利 益 维 护 全 体 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 合 法 权 益 为 工 作 准 则, 积 极 发 挥 独 立 董 事 的 作 用 报 告 期 内, 积 极 出 席 各 项 会 议, 对 董 事 会 相 关 议 案 发 表 了 独 立 意 见, 高 度 关 注 公 司 经 营 发 展 和 重 大 事 项 的 推 进 情 况, 切 实 履 行 独 立 董 事 职 责 2011 年 的 主 要 履 职 情 况 : 一 本 人 参 会 情 况 ( 一 ) 出 席 会 议 情 况 2011 年 度, 应 出 席 董 事 会 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 6 次 作 为 关 联 交 易 控 制 委 员 会 的 委 员 应 出 席 专 业 委 员 会 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 作 为 战 略 委 员 会 委 员 应 出 席 专 业 委 员 会 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 作 为 提 名 委 员 会 主 任 委 员 应 出 席 专 业 委 员 会 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 2011 年 出 席 了 应 出 席 的 所 有 董 事 会 有 关 会 议, 无 缺 席 ( 二 ) 会 上 发 言 情 况
在 公 司 董 事 会 召 开 之 前, 我 仔 细 审 阅 相 关 材 料, 积 极 主 动 地 了 解 公 司 的 经 营 和 运 作 情 况, 尽 量 获 取 充 分 信 息, 为 会 议 决 策 作 必 要 的 准 备 会 议 中, 认 真 审 议 每 个 议 题, 积 极 参 与 讨 论 并 提 出 积 极 意 见, 充 分 地 发 挥 了 独 立 董 事 的 积 极 作 用 在 历 次 董 事 会 会 议 上 发 言, 关 注 公 司 的 社 会 责 任, 强 调 加 强 完 善 公 司 全 面 风 险 管 理 体 制, 认 真 贯 彻 执 行 国 家 的 相 关 法 律 法 规, 合 法 合 规 经 营 ( 三 ) 提 交 提 案 情 况 2011 年 度, 本 人 没 有 提 交 独 立 提 案 ( 四 ) 会 议 表 决 情 况 本 人 对 所 有 议 案 均 投 赞 成 票 二 本 人 参 加 调 研 和 培 训 情 况 ( 一 ) 参 加 董 事 会 调 研 活 动 情 况 1.2011 年 7 月 份 参 加 董 事 会 监 事 会 联 合 调 研 组 对 沈 阳 分 行 服 务 工 作 情 况 开 展 的 调 研 活 动 2. 2011 年 9 月 份 参 加 董 事 会 关 于 发 展 规 划 执 行 情 况 的 调 研 活 动 3. 2011 年 10 月 份 参 加 监 事 会 对 无 锡 分 行 2010 年 以 来 经 营 管 理 情 况 实 地 调 研 活 动 ( 二 ) 参 加 培 训 情 况 参 加 贯 彻 监 管 新 要 求 的 学 习, 提 高 了 认 识, 明 确 责 任 重 大 三 其 他 工 作 情 况 1. 没 有 提 议 召 开 董 事 会 情 况 发 生 2. 没 有 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 的 情 况 发 生 3. 履 职 期 间 没 有 对 相 关 议 案 弃 权 反 对 的 情 况 发 生
2012 年 度, 本 人 将 一 如 既 往 地 勤 勉 尽 责, 利 用 自 己 的 专 业 知 识 和 经 验 为 公 司 发 展 提 供 更 多 有 建 设 性 的 建 议, 为 董 事 会 的 决 策 提 供 有 价 值 的 参 考 意 见, 加 强 与 其 他 董 事 监 事 及 管 理 层 的 沟 通, 提 高 董 事 会 的 决 策 能 力, 积 极 有 效 地 履 行 独 立 董 事 的 职 责, 更 好 地 维 护 公 司 和 广 大 社 会 公 众 股 股 东 的 利 益
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 萧 伟 强 本 人 于 2010 年 10 月 获 任 为 华 夏 银 行 独 立 董 事, 同 时 兼 任 审 计 委 员 会 主 任 委 员 和 关 联 交 易 控 制 委 员 会 战 略 会 议 委 员 2011 年, 本 人 按 照 公 司 法 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 和 有 关 监 管 规 定, 认 真 负 责 地 履 行 相 关 职 责 2011 年 履 职 情 况 如 下 : 一 董 事 会 和 专 门 委 员 会 出 席 情 况 2011 年, 华 夏 银 行 董 事 会 召 开 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 本 人 实 际 出 席 6 次 审 计 委 员 会 召 开 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 本 人 实 际 出 席 并 主 持 会 议 4 次 因 个 人 工 作 原 因, 委 托 其 他 独 立 董 事 参 加 关 联 交 易 控 制 委 员 会 战 略 委 员 会 会 议 各 1 次 二 董 事 会 调 研 和 培 训 参 加 情 况 1 董 事 会 调 研 活 动 因 个 人 工 作 原 因, 未 能 参 加 2011 年 度 华 夏 银 行 董 事 会 组 织 的 调 研 活 动, 但 本 人 认 真 研 读 了 调 研 活 动 涉 及 的 相 关 报 告 2 培 训 安 排 2011 年 10 月 19 日, 本 人 参 加 了 由 董 事 会 战 略 委 员 会 和 风 险 管 理 委 员 会 召 开 的 座 谈 会, 学 习 贯 彻 中 国 银 监 会 关 于 中 国 银 行 业 实 施 新 监 管 标 准 的 指 示 意 见 商 业 银 行 杠 杆 率 管 理 办 法 和 商 业 银 行 资 本 管 理 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 有 关 要 求 三 履 职 综 述 2011 年, 本 人 作 为 独 立 董 事 和 董 事 会 审 计 委 员 会 主 任 委 员, 在 履 职 过 程 中 严 格 遵 守 有 关 规 定, 保 守 华 夏 银 行 秘 密, 未 有 接 受 1
不 正 当 利 益 或 利 用 董 事 职 位 谋 取 私 利 的 情 况 作 为 独 立 董 事, 本 人 持 续 了 解 和 分 析 华 夏 银 行 的 运 行 情 况, 定 期 阅 读 该 行 各 项 经 营 报 告 财 务 报 告 以 及 风 险 管 理 的 相 关 报 告, 运 用 金 融 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 独 立 履 行 职 责, 对 行 里 事 务 做 出 独 立 专 业 客 观 的 判 断, 并 在 会 议 中 发 表 客 观 公 正 的 独 立 意 见 重 点 关 注 了 华 夏 银 行 年 度 利 润 分 配 方 案 信 息 披 露 的 完 整 性 和 真 实 性 ; 在 主 持 第 六 届 审 计 委 员 会 第 三 次 会 议 时, 提 出 管 理 层 加 强 未 来 发 展 总 体 策 略 及 提 高 行 业 竞 争 力 的 建 议 ; 在 其 它 会 议 中, 提 出 关 注 华 夏 银 行 内 部 控 制 的 系 统 化 优 先 化, 支 持 加 强 IT 风 险 控 制 完 善 关 联 交 易 管 理 系 统 的 建 议 ; 同 时, 关 注 高 级 管 理 层 对 董 事 会 决 议 的 落 实 情 况 方 面 的 情 况 2
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 于 长 春 作 为 华 夏 银 行 的 一 名 独 立 董 事, 本 人 在 刚 刚 过 去 的 2011 年 度 遵 照 中 国 证 监 会 对 上 市 公 司 的 一 系 列 要 求 和 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 及 内 部 管 理 的 有 关 规 定, 做 到 了 勤 勉 尽 责, 履 行 职 务, 积 极 参 加 董 事 会 会 议 和 相 关 的 考 察 活 动, 不 断 学 习 领 会 最 新 的 法 规 政 策, 充 分 发 表 个 人 的 独 立 意 见, 为 维 护 存 款 人 和 包 括 中 小 股 东 在 内 的 公 司 出 资 人 利 益, 做 出 了 自 己 的 应 有 贡 献 具 体 情 况 报 告 如 下 : 一 参 加 董 事 会 情 况 2011 年 度 本 行 举 行 的 各 次 董 事 会 会 议 均 按 时 出 席, 没 有 缺 席 或 委 托 他 人 的 情 况 具 体 情 况 是 : 1 董 事 会 应 出 席 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 6 次 2 审 计 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次 3 风 险 管 理 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 通 讯 会 议 2 次 ), 实 际 出 席 4 次 4 薪 酬 与 考 核 委 员 会 应 出 席 会 议 3 次 ( 其 中 通 讯 会 议 1 次 ), 实 际 出 席 3 次 二 独 立 履 行 职 责, 发 表 客 观 意 见 在 第 六 届 董 事 会 第 六 次 会 议 中 审 议 2011 年 半 年 度 报 告 时 发 表 意 见 : 全 同 意 上 半 年 的 报 告, 并 提 醒 大 家 关 注 美 债 欧 债 最 近 出 现 危 机 对 本 行 的 影 响 在 审 议 2011 年 上 半 年 流 动 性 风
险 管 理 情 况 报 告 时 发 表 意 见 : 最 近 我 们 行 新 的 理 财 产 品 越 来 越 多, 不 断 推 出, 计 算 机 信 息 技 术 的 软 件 作 为 对 硬 件 的 支 持 要 能 够 及 时 跟 上, 这 也 是 防 范 流 动 性 风 险 的 一 个 方 面 在 审 议 2011 年 半 年 度 内 部 控 制 检 查 监 督 工 作 报 告 时 发 表 意 见 : 呼 吁 要 对 稽 核 部 的 工 作 给 予 更 高 重 视 和 大 力 支 持 这 项 工 作 现 在 已 经 上 升 到 内 部 审 计 的 位 置 上, 应 该 是 从 风 险 导 向 的 内 部 审 计 这 个 高 度 来 认 识 这 一 项 工 作 这 项 工 作 对 于 内 部 控 制 制 度 的 落 实 是 有 现 实 意 义 的 建 议 同 一 个 地 方 发 现 的 同 一 个 问 题, 发 现 一 个 解 决 一 个, 杜 绝 重 复 出 现, 不 断 地 提 高 我 们 行 内 部 控 制 的 水 平 在 第 六 届 董 事 会 审 计 委 员 会 第 三 次 会 议 中 审 议 2011 年 半 年 度 内 部 控 制 检 查 监 督 工 作 报 告 时 发 表 意 见 : 我 们 稽 核 部 门 在 检 查 监 督 过 程 中 发 现 这 些 问 题, 都 是 潜 在 的 风 险 稽 核 能 够 及 时 发 现 问 题 是 非 常 好 的 事 情, 这 也 同 时 要 求 我 们 的 基 础 工 作 还 要 进 一 步 加 强 三 关 注 本 行 交 易 和 信 息 披 露 的 合 法 性 关 注 本 行 内 部 交 易 的 合 法 性, 对 于 大 股 东 在 本 行 的 授 信 额 度 在 会 议 上 认 真 审 议, 关 注 其 执 行 情 况 对 于 本 行 的 年 度 半 年 和 季 度 财 务 报 告, 均 按 时 审 查 全 面 分 析 其 变 化 情 况, 并 且 与 前 期 或 预 算 相 对 比, 观 察 其 变 动 的 差 异, 考 察 本 行 完 成 任 务 的 结 果 及 其 业 绩 提 高 的 水 平 通 过 董 事 会 及 其 审 计 委 员 会 会 议 审 查 批 准 财 务 报 告 四 关 注 本 行 高 管 落 实 董 事 会 决 议 的 情 况 认 真 听 取 本 行 各 位 高 管 人 员 的 工 作 报 告, 关 注 他 们 执 行 战 略 和 预 算 的 结 果, 检 查 他 们 落 实 董 事 会 决 议 的 情 况 在 第 六 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 第 一 次 会 议 中 审 议 关 于 2010 年 度 华 夏 银
行 高 管 人 员 考 核 的 议 案 时 发 表 意 见 : 在 高 管 述 职 的 时 候, 适 当 延 长 述 职 时 间, 更 有 利 于 他 们 充 分 表 达 可 以 做 一 些 PPT, 比 如 一 些 图 形 表 格, 一 目 了 然 在 第 六 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 第 二 次 会 议 中 审 议 关 于 修 订 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 薪 酬 考 核 办 法 及 工 作 流 程 的 议 案 时 提 出 : 薪 酬 问 题 关 系 到 方 方 面 面, 这 次 修 订 的 原 则 应 该 明 确 要 和 我 们 银 行 发 展 的 战 略 密 切 挂 钩, 高 管 层 的 激 励 和 约 束 政 策 应 该 和 我 行 发 展 规 模 相 匹 配 五 关 注 本 行 审 慎 监 管 的 指 标 变 化 本 人 注 重 我 国 人 民 银 行 的 宏 观 调 控 政 策 和 银 监 会 的 监 管 政 策 变 化, 经 常 观 察 本 行 审 慎 监 管 的 指 标 走 势, 分 析 其 变 化 的 原 因 有 鉴 于 此, 在 第 六 届 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 第 三 次 会 议 中 审 议 2011 年 上 半 年 市 场 风 险 管 理 情 况 报 告 时 提 出 : 我 行 应 该 专 门 有 几 位 人 员 密 切 关 注 宏 观 经 济 形 势, 不 光 是 中 国 人 民 银 行 的 政 策, 还 有 财 政 政 策 行 政 手 段, 为 下 半 年 的 形 势 判 断 提 供 支 持 有 必 要 每 一 个 月 或 者 两 个 月 进 行 一 次 行 内 宏 观 经 济 分 析 会, 各 个 部 门 都 可 以 发 言, 各 抒 己 见 在 第 六 届 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 第 一 次 会 议 中 审 议 2010 年 度 风 险 管 理 情 况 报 告 时 发 表 意 见 : 包 括 中 小 企 业 在 内, 市 场 当 中 存 在 一 些 欺 诈 行 为 针 对 这 类 情 况, 信 用 风 险 管 理 应 该 有 一 个 制 度 跟 上, 能 够 识 别 这 类 风 险, 不 要 等 到 人 民 银 行 记 录 出 来 后 才 发 现 希 望 能 够 动 态 进 行 评 级, 动 态 地 释 放 信 号, 行 里 要 建 立 一 套 信 用 等 级 的 系 统 六 参 加 继 续 教 育 及 参 加 董 事 会 调 研 活 动 情 况 1 参 加 培 训 情 况 8 月 份 参 加 上 交 所 在 上 海 国 家 会 计 学 院
举 办 的 第 二 期 独 立 董 事 培 训 班, 学 习 领 会 证 券 监 管 部 门 的 新 政 策 新 法 规 在 11 月 举 行 的 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 上, 听 取 国 际 巴 塞 尔 协 议 Ⅲ 的 有 关 讲 座, 理 解 并 领 会 金 融 监 管 法 规 变 化 的 新 动 态 2 参 加 检 查 调 研 情 况 6 月 份 参 加 本 行 监 事 会 对 北 京 分 行 政 府 融 资 平 台 贷 款 风 险 情 况 现 场 检 查 9 月 份 赴 武 汉 昆 明 参 加 董 事 会 关 于 发 展 规 划 执 行 情 况 的 调 研 活 动 在 昆 明 期 间, 还 为 本 行 昆 明 分 行 的 有 关 人 员 做 了 企 业 财 务 分 析 讲 座 2012 年, 本 人 将 一 如 既 往 地 关 注 华 夏 银 行 的 管 理 和 运 营, 维 护 广 大 股 东 的 利 益, 认 真 履 行 独 立 董 事 的 义 务
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 董 事 述 职 报 告 曾 湘 泉 本 人 作 为 华 夏 银 行 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 在 任 职 期 间 能 够 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 上 市 公 司 治 理 准 则 和 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 公 司 章 程 独 立 董 事 制 度 等 规 定, 认 真 行 权, 依 法 履 职, 出 席 或 委 托 出 席 了 公 司 2011 年 度 的 全 部 董 事 会 股 东 大 会, 参 与 会 议 议 案 的 讨 论 表 决, 并 就 其 中 的 部 分 事 项 发 表 了 独 立 董 事 意 见, 有 效 的 保 证 了 公 司 运 作 的 合 理 性 和 公 平 性, 做 到 了 不 受 公 司 大 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 与 左 右, 比 较 充 分 地 发 挥 了 独 立 董 事 的 作 用, 维 护 了 公 司 的 规 范 化 运 作 及 股 东 的 整 体 利 益, 认 真 地 履 行 了 独 立 董 事 应 尽 的 义 务 和 职 责 现 将 报 告 期 内 本 人 履 行 职 责 的 基 本 情 况 报 告 如 下 : 一 出 席 会 议 情 况 自 受 聘 担 任 公 司 独 立 董 事 以 来, 本 人 能 够 按 时 出 席 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 召 开 的 各 项 会 议 2011 年 度, 公 司 董 事 会 股 东 大 会 的 召 集 召 开 符 合 法 定 程 序, 重 大 经 营 决 策 事 项 和 其 他 重 大 事 项 均 履 行 了 相 关 程 序, 合 法 有 效 本 人 认 真 阅 读 了 公 司 提 前 发 放 和 提 供 的 相 关 会 议 资 料, 与 公 司 管 理 层 和 相 关 部 门 交 流 了 意 见, 并 对 相 关 事 项 发 表 独 立 意 见 所 有 议 案 均 投 赞 成 票 报 告 期 内, 应 出 席 董 事 会 会 议 6 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次, 委 托 出 席 1 次 应 出 席 会 议 风 险 管 理 委 员 会 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 3 次, 委 托 出 席 1 次 应 出 席 提 名 委 员 会 会
议 1 次, 实 际 出 席 1 次 应 薪 酬 与 考 核 委 员 会 出 席 会 议 3 次 ( 其 中 1 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 2 次, 委 托 出 席 1 次 6 月 份 参 加 了 监 事 会 对 北 京 分 行 政 府 融 资 平 台 贷 款 风 险 情 况 现 场 检 查 工 作 二 发 表 独 立 意 见 的 情 况 根 据 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 报 告 期 内, 本 人 对 风 险 管 理 高 管 人 员 招 聘 及 薪 酬 考 核 发 表 如 下 意 见 : 1 在 第 六 届 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 第 一 次 会 议 审 议 2010 年 度 风 险 管 理 情 况 报 告 时 发 表 意 见 认 为, 目 前 银 行 风 险 管 控 的 难 度 很 大, 突 出 体 现 在 中 小 企 业 问 题 上 相 比 美 国 较 为 完 善 的 诚 信 系 统, 国 内 的 征 信 系 统 目 前 还 有 待 进 一 步 完 善 尽 管 难 度 比 较 大, 银 行 仍 有 必 要 进 一 步 建 立 完 善 信 用 记 录 在 审 议 2010 年 度 风 险 管 理 策 略 时 发 表 意 见 华 夏 银 行 比 较 稳 健, 整 个 工 作 安 排 很 细, 也 很 周 全 特 别 三 道 防 线, 包 括 当 年 市 场 的 风 险 问 题 信 用 风 险 操 作 建 议 将 来 在 风 险 管 理 中 重 视 培 训 工 作 这 里 讲 到 三 道 防 线, 讲 体 系 理 念 监 督, 特 别 讲 理 念, 挺 好, 但 是 风 险 管 理, 我 认 为 研 究 中 国 包 括 信 用 的 风 险, 究 竟 怎 么 管 控, 还 是 一 个 总 结 的 问 题 德 意 志 银 行 的 管 理 经 验 我 们 也 可 以 吸 收, 对 于 提 高 风 险 管 理 有 帮 助 还 有 其 他 的 银 行, 其 他 行 业, 邀 请 外 部 的 专 业 人 士 来 给 我 们 进 行 培 训 在 审 议 信 息 科 技 风 险 2010 年 度 管 理 情 况 和 2011 年 管 理 策 略 报 告 时 发 表 意 见 国 内 外 对 信 息 化 建 设 这 个 问 题 越 来 越 重 视, 任 务 也 越 来 越 艰 巨 有 几 个 问 题 需 要 探 讨 一 是 重 视 问 题, 包 括 有 效 实 施, 人 力 资 源 系 统, 特 别 是 考 核 机 制, 要 建 立 起 来, 让 各 级 部 门 重 视 二 是 知 识 化 管 理 的 问 题, 我 们 银 行 经 营 了 很 多 年 有
很 多 经 验, 包 括 一 些 日 常 管 理, 有 一 些 东 西 需 要 记 录 下 来, 最 后 大 家 分 享 2 在 第 六 届 董 事 会 提 名 委 员 会 第 三 次 会 议 审 议 关 于 招 聘 华 夏 银 行 副 行 长 的 报 告 时 发 表 意 见 : 对 应 聘 人 员 的 年 龄 要 求 猎 头 公 司 执 行 团 队 的 背 景 评 估 费 用 等 提 出 意 见 和 建 议 同 时, 建 议 将 来 猎 头 公 司 海 德 思 哲 要 跟 行 里 做 一 个 访 谈, 访 谈 以 后 应 该 完 成 一 个 职 位 说 明 书, 包 括 职 责 描 述 和 任 职 资 格, 比 如 教 育 背 景 能 力 经 验 个 性 素 质 等 都 要 进 一 步 明 确 一 般 招 聘 好 坏 和 提 出 的 要 求 是 否 明 确 相 关 3 在 审 议 第 六 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 第 一 次 会 议 讨 论 关 于 2010 年 度 华 夏 银 行 高 管 人 员 考 核 的 议 案 时 发 表 意 见 : 一 是 对 评 估 分 级 和 定 性 定 量 评 估 提 出 相 关 建 议 二 是 提 出 要 做 培 训 需 求 进 行 分 析, 为 将 来 进 行 的 干 部 培 训 提 供 支 持 我 们 在 干 部 选 拔 中, 有 些 地 方 不 完 善, 需 要 不 断 探 索 华 夏 银 行 模 式 三 保 护 投 资 者 权 益 方 面 所 做 的 其 他 工 作 1 信 息 披 露 督 促 公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 和 信 息 披 露 管 理 办 法 的 要 求 进 一 步 完 善 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度, 加 强 信 息 披 露 工 作, 保 证 公 司 信 息 披 露 的 公 平 真 实 准 确 及 时 完 整 2 保 护 投 资 者 合 法 权 益 认 真 审 阅 每 次 董 事 会 审 议 的 各 项 议 案, 要 求 公 司 事 先 提 供 相 关 资 料 进 行 认 真 审 核, 能 够 独 立 客 观 审 慎 地 行 使 表 决 权, 维 护 了 公 司 和 中 小 股 东 的 合 法 权 益, 同 时 对 公 司 募 集 资 金 管 理 关 联 交 易 财 务 报 告 和 投 资 项 目 的 进 展 情 况 进 行 了 核 查 和 监 督, 关 注 公 司 在 媒 体 和 网 络 上 披 露 的 重 要 信 息, 保 持 与 公 司 管 理 层 的 及 时 沟 通
3 公 司 治 理 及 经 营 管 理 根 据 相 关 规 定 和 要 求, 公 司 进 一 步 完 善 了 企 业 法 人 治 理 结 构, 明 确 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 职 责, 规 范 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 议 事 程 序 和 决 策 程 序 在 公 司 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 北 京 市 证 监 局 的 要 求 进 行 的 自 查 整 改 等 活 动 中, 本 人 作 为 公 司 的 独 立 董 事, 都 积 极 参 与 并 在 一 些 重 要 方 面 提 出 了 自 己 的 意 见 和 建 议, 取 得 了 公 司 的 认 可 和 采 纳, 为 进 一 步 加 强 公 司 的 规 范 化 运 作, 完 善 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 提 高 总 体 风 险 管 理 能 力, 改 善 公 司 财 务 管 理 制 度 等, 做 出 了 自 己 的 一 份 贡 献 在 报 告 期 内, 作 为 独 立 董 事, 本 人 未 有 提 议 召 开 董 事 会 的 情 况 发 生 ; 未 有 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 发 生 ; 未 有 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 的 情 况 发 生, 这 主 要 是 由 于 公 司 高 级 管 理 人 员 和 董 事 会 办 公 室 内 审 部 财 务 部 等 有 关 部 门, 对 独 立 董 事 行 使 职 权 提 供 了 多 方 面 的 方 便, 特 别 是 能 定 期 与 不 定 期 地 向 独 立 董 事 通 报 公 司 运 营 中 的 重 大 事 项 或 重 要 情 况, 让 独 立 董 事 与 其 他 董 事 享 有 同 等 的 知 情 权 所 以, 本 人 能 够 顺 利 地 开 展 工 作, 也 缘 于 公 司 对 独 立 董 事 行 使 职 权 的 尊 重 和 支 持