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Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基 金 从 业 资 格 考 试 科 目 一 : 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 第 八 讲 : 教 材 ( 上 册 ) 第 4 章 --- 题 目 串 讲 Lecturer: HangJian 欢 迎 加 入 ACCAspace 基 金 从 业 考 试 QQ 群 :364480357 主 讲 老 师 微 信 号 :czhj1220516 ACCAspace 中 国 ACCA 特 许 公 认 会 计 师 教 育 平 台 Copyright ACCAspace.com

4.1 基 金 监 管 概 述 1. 基 金 监 管 只 有 以 有 效 地 () 为 切 入 点 和 着 力 点, 才 能 切 实 保 护 投 资 者 及 相 关 当 事 人 的 合 法 权 益 A. 保 护 投 资 人 B. 规 范 证 券 投 资 基 金 活 动 C. 促 进 资 本 市 场 的 健 康 发 展 D. 促 进 证 券 投 资 基 金 的 健 康 发 展 2. 基 金 监 管 三 公 原 则 中 的 公 平 原 则 是 指 () A. 要 求 作 为 证 券 监 管 对 象 之 一 的 基 金 市 场 具 有 充 分 的 透 明 度, 实 现 市 场 信 息 公 开 化 B. 基 金 市 场 主 体 平 等, 要 求 基 金 监 管 机 构 依 照 相 同 的 标 准 衡 量 同 类 监 管 对 象 的 行 为 C. 对 监 管 对 象 公 正 对 待, 一 视 同 仁 D. 要 求 基 金 监 管 机 构 的 监 管 规 则 和 处 罚 应 当 公 开 2

4.1 基 金 监 管 概 述 3. 狭 义 的 基 金 监 管 一 般 专 指 () 依 法 对 基 金 市 场 基 金 市 场 主 体 及 其 活 动 的 监 督 和 管 理 A. 社 会 力 量 B. 基 金 机 构 内 部 监 督 部 门 C. 基 金 行 业 自 律 组 织 D. 政 府 基 金 监 管 机 构 4. 基 金 监 管 活 动 的 要 素 不 包 括 () A. 目 标 B. 原 则 C. 内 容 D. 方 式 5. () 是 最 为 广 泛 最 具 权 威 最 为 有 效 的 监 管 A. 基 金 行 业 自 律 B. 基 金 机 构 内 控 C. 政 府 基 金 监 管 D. 社 会 力 量 监 督 3

4.1 基 金 监 管 概 述 6. 下 列 选 项 中, 不 属 于 社 会 力 量 的 是 () A. 社 会 媒 体 B. 基 金 投 资 者 C. 审 计 机 构 D. 基 金 投 资 顾 问 机 构 7. 基 金 监 管 (), 是 指 基 金 监 管 具 体 对 象 的 范 围, 即 包 括 基 金 市 场 活 动 的 主 体 也 包 括 基 金 市 场 主 体 的 活 动 A. 目 标 B. 体 制 C. 内 容 D. 方 式 8. 下 列 关 于 基 金 监 管 三 公 原 则 中 的 公 开 原 则 的 表 述 中, 正 确 的 是 () Ⅰ. 要 求 作 为 证 券 监 管 对 象 之 一 的 基 金 市 场 具 有 充 分 的 透 明 度, 实 现 市 场 信 息 公 开 化 Ⅱ. 要 求 基 金 监 管 机 构 按 照 相 同 的 标 准 衡 量 同 类 监 管 对 象 的 行 为 Ⅲ. 要 求 对 监 管 对 象 公 正 对 待, 一 视 同 仁 Ⅳ. 要 求 基 金 监 管 机 构 的 监 管 规 则 和 处 罚 应 当 公 开 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B. Ⅰ Ⅳ C. Ⅱ Ⅳ D. Ⅰ ⅢⅣ 4

4.1 基 金 监 管 概 述 9. 基 金 监 管 的 基 本 原 则 有 ()Ⅰ. 保 障 投 资 人 利 益 原 则 Ⅱ. 适 度 监 管 原 则 Ⅲ. 高 校 监 管 原 则 Ⅳ. 审 慎 监 管 原 则 A. Ⅰ Ⅱ B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ C. Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 10. 下 列 关 于 基 金 监 管 体 制 的 叙 述 中, 错 误 的 是 () A. 狭 义 的 监 管 方 式 通 常 包 括 市 场 准 入 监 管 和 检 查 及 后 续 的 处 置 措 施 B. 狭 义 的 基 金 监 管 一 般 专 指 政 府 基 金 监 管 机 构 依 法 对 基 金 市 场 基 金 市 场 主 体 及 其 活 动 的 监 督 和 管 理 C. 社 会 力 量 包 括 各 种 独 立 的 专 业 评 估 机 构 审 计 机 构 以 及 社 会 媒 体 基 金 投 资 者 和 普 通 公 众 等 D. 基 金 市 场 主 体 进 入 基 金 市 场, 进 行 证 券 投 资 基 金 活 动, 是 基 金 市 场 活 力 的 源 泉 5

4.1 基 金 监 管 概 述 11. 下 列 属 于 监 管 基 金 活 动 的 部 门 规 章 和 规 范 性 文 件 的 是 () A. 基 金 经 理 注 册 登 记 规 则 B. 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 C. 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 水 平 竞 争 行 为 规 范 D. 基 金 从 业 人 员 证 券 投 资 管 理 指 引 ( 试 行 ) 12. 我 国 基 金 监 管 活 动 的 主 要 依 据 是 () 以 及 中 国 证 监 会 基 金 业 协 会 证 券 交 易 所 发 布 的 一 系 列 的 部 门 规 章 规 范 性 文 件 和 自 律 规 则 A. 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 B. 证 券 投 资 基 金 法 C. 基 金 运 作 管 理 办 法 D. 证 券 法 6

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 1. 中 国 证 监 会 可 以 根 据 实 际 情 况, 定 期 或 不 定 期 地 对 基 金 机 构 进 行 内 部 () 行 为 规 范 等 方 面 进 行 检 查 A. 监 控 B. 管 理 C. 稽 核 D. 检 查 2. 中 国 证 监 会 限 制 被 调 查 事 件 当 事 人 证 券 买 卖 的 期 限 一 般 不 得 超 过 () A. 10 个 工 作 日 B. 15 个 工 作 日 C. 15 个 交 易 日 D. 10 个 交 易 日 3. 基 金 管 理 人 整 改 后, 符 合 有 关 要 求 的, 中 国 证 监 会 应 当 自 验 收 完 毕 之 日 起 () 日 内 解 除 对 其 采 取 的 有 关 措 施 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 7

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 4. 中 国 证 监 会 对 在 基 金 活 动 中 违 法 违 规 相 关 机 构 和 人 员 进 行 的 行 政 处 罚, 不 包 括 () A. 没 收 违 法 所 得 B. 罚 款 C. 责 令 停 业 D. 管 制 5. 中 国 证 监 会 的 职 责 不 包 括 () A. 办 理 基 金 备 案 B. 监 督 检 查 基 金 信 息 的 披 露 情 况 C. 制 定 基 金 从 业 人 员 的 资 格 标 准 和 行 为 准 则, 并 监 督 实 施 D. 依 法 办 理 非 公 开 募 集 基 金 的 登 记 备 案 6. 基 金 市 场 的 监 管 主 体 () A. 中 国 银 监 会 B. 中 国 证 监 会 C. 中 国 人 民 银 行 D. 中 国 证 券 业 协 会 8

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 7. 如 有 基 金 从 业 人 员 违 法 违 规 的, 将 采 取 的 措 施 不 包 括 () A. 拘 留 B. 罚 款 C. 取 消 资 格 D. 警 告 8. () 赋 予 中 国 证 监 会 限 制 证 券 交 易 权 A. 证 券 投 资 基 金 管 理 办 法 B. 证 券 投 资 基 金 法 C. 开 放 式 证 券 投 资 基 金 办 法 D. 证 券 法 9. 各 证 监 局 负 责 对 经 营 所 在 地 在 本 辖 区 内 的 基 金 管 理 公 司 进 行 日 常 监 管, 其 中 不 包 括 () 的 日 常 监 管 A. 公 司 治 理 和 内 部 监 控 B. 中 级 管 理 人 员 C. 基 金 销 售 行 为 D. 开 放 式 基 金 信 息 披 露 9

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 10. 证 券 基 金 机 构 监 管 部 主 要 负 责 () A. 制 定 有 关 证 券 投 资 基 金 活 动 监 管 的 规 章 规 则, 并 行 使 审 批 核 准 或 者 注 册 权 B. 办 理 基 金 备 案 C. 全 面 负 责 对 基 金 管 理 公 司 基 金 托 管 银 行 及 基 金 代 销 机 构 的 监 管 D. 指 导 和 监 督 基 金 业 协 会 的 活 动 11. 中 国 证 监 会 对 基 金 市 场 监 督 的 主 要 措 施 不 包 括 () A. 刑 事 处 罚 B. 限 制 交 易 C. 调 查 取 证 D. 行 政 处 罚 10

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 12. 中 国 证 监 会 的 职 责 不 包 括 () A. 办 理 基 金 备 案 B. 制 定 有 关 证 券 投 资 基 金 活 动 监 管 的 规 章 规 则 C. 草 拟 或 制 定 证 券 投 资 基 金 行 业 的 监 管 规 则 D. 指 导 和 监 督 基 金 业 协 会 的 活 动 13. 检 查 是 基 金 监 管 的 重 要 措 施, 它 不 包 括 () A. 日 常 检 查 B. 季 度 检 查 C. 现 场 检 查 D. 非 现 场 检 查 11

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 14. 下 列 不 属 于 中 国 证 监 会 证 券 基 金 机 构 监 管 部 职 责 的 是 () A. 负 责 涉 及 证 券 投 资 基 金 行 业 的 重 大 政 策 研 究 B. 对 基 金 从 业 人 员 实 施 资 格 管 理 和 资 格 考 试 C. 对 于 有 关 证 券 投 资 基 金 的 行 政 许 可 项 目 进 行 审 核 D. 草 拟 或 制 定 证 券 投 资 基 金 行 业 的 监 管 规 则 15. 根 据 有 关 规 定, 当 证 券 交 易 所 在 日 常 监 控 中 发 现 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 时, 应 该 报 送 给 () A. 中 国 证 监 会 B. 中 国 证 监 会 在 基 金 公 司 注 册 地 的 派 出 机 构 C. 中 国 证 监 会 在 证 券 交 易 所 所 在 地 的 派 出 机 构 D. 中 国 证 监 会 在 基 金 公 司 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 派 出 机 构 12

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 16. 基 金 自 律 组 织 是 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 () 共 同 成 立 的 同 业 协 会 A. 基 金 市 场 服 务 机 构 B. 基 金 监 管 机 构 C. 商 业 银 行 D. 证 券 交 易 所 17. (), 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 正 式 成 立 A. 2004 年 12 月 B. 2001 年 8 月 C. 2007 年 6 月 D. 2012 年 6 月 18. 中 国 证 监 会 工 作 人 员 依 法 履 行 职 责, 进 行 调 查 或 检 查 时, 不 得 少 于 () 人 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 13

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 19. 下 列 不 属 于 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 职 责 的 是 () A. 制 定 和 实 施 行 业 自 律 规 则 B. 制 定 行 业 执 业 标 准 与 业 务 规 范 C. 研 究 论 证 业 内 相 关 政 策 与 方 案 D. 提 供 会 员 服 务, 组 织 行 业 交 流, 推 动 行 业 创 新 20. 下 列 不 属 于 证 券 交 易 所 监 管 职 责 的 是 () A. 对 基 金 份 额 上 市 交 易 进 行 监 管 B. 对 投 资 者 买 卖 基 金 交 易 行 为 的 合 法 合 规 性 进 行 监 控 C. 对 基 金 在 证 券 市 场 的 投 资 行 为 进 行 监 控 D. 对 基 金 托 管 人 的 托 管 行 为 进 行 管 理 14

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 21. 基 金 业 协 会 的 职 责 不 包 括 () A. 制 定 行 业 职 业 标 准 和 业 务 规 范, 组 织 基 金 从 业 人 员 的 从 业 考 试 资 质 管 理 和 业 务 培 训 B. 依 法 办 理 非 公 开 募 集 基 金 的 登 记 备 案 C. 对 会 员 之 间 会 员 与 客 户 之 间 发 生 的 基 金 业 务 纠 纷 进 行 调 解 D. 依 法 行 使 审 批 或 核 准 权, 依 法 办 理 基 金 备 案, 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 以 及 其 他 从 事 基 金 活 动 的 服 务 机 构 进 行 监 管 管 理, 对 违 法 违 规 行 为 进 行 查 处 22. 在 基 金 业 协 会 会 员 大 会 闭 会 期 间,() 依 据 章 程 的 规 定 执 行 会 员 大 会 决 议, 组 织 和 领 导 基 金 也 协 会 开 展 日 常 工 作 A. 理 事 会 B. 股 东 大 会 C. 监 事 会 D. 董 事 会 15

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 23. 2013 年,() 专 门 增 设 基 金 行 业 协 会 一 章, 为 确 定 基 金 业 协 会 的 地 位 和 规 范 基 金 业 协 会 的 职 责 权 限 提 供 了 基 本 的 法 律 依 据 A. 证 券 投 资 基 金 管 理 办 法 B. 证 券 投 资 基 金 法 C. 开 放 式 证 券 投 资 基 金 办 法 D. 证 券 法 24. 基 金 业 协 会 会 员 不 包 括 () A. 普 通 会 员 B. 高 级 会 员 C. 联 席 会 员 D. 特 别 会 员 16

4.2 基 金 监 管 机 构 和 自 律 组 织 25. 下 列 关 于 基 金 业 协 会 的 叙 述 中, 错 误 的 是 () A. 权 力 机 构 是 会 员 大 会 B. 属 于 社 会 团 体 法 人 C. 基 金 托 管 人 应 当 加 入 协 会 D. 会 员 分 为 三 类 : 普 通 会 员 特 别 会 员 高 级 会 员 26. () 加 入 基 金 业 协 会, 为 其 特 别 会 员 A. 基 金 服 务 机 构 B. 基 金 托 管 人 C. 证 券 期 货 交 易 所 D. 基 金 管 理 人 17

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 1. 基 金 管 理 公 司 投 资 管 理 人 员, 不 包 括 () A. 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 B. 公 司 交 易 员 C. 公 司 投 资 研 究 交 易 部 门 的 负 责 人 D. 基 金 经 理 助 理 2. 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 不 包 括 的 () A. 董 事 B. 监 事 C. 咨 询 服 务 人 员 D. 投 资 管 理 人 员 3. 基 金 管 理 公 司 变 更 持 有 () 以 上 股 权 的 股 东, 变 更 公 司 的 实 际 控 制 人, 或 者 变 更 其 他 重 大 事 项, 应 当 报 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 批 准 A. 1% B. 10% C. 5% D. 15% 18

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 4. 基 金 管 理 人 的 法 定 代 表 人 的 选 任, 应 当 报 () 进 行 审 核 A. 中 国 证 监 会 B. 所 在 地 的 中 国 证 监 会 的 派 出 机 构 C. 证 券 交 易 所 D. 基 金 业 协 会 5. 基 金 管 理 人 的 股 东 实 际 控 制 人 按 照 规 定 履 行 重 大 事 项 报 告 义 务 时, 其 禁 止 行 为 不 包 括 () A. 虚 假 出 资 或 者 抽 逃 出 资 B. 未 依 法 经 股 东 会 或 者 董 事 会 决 议 擅 自 干 预 基 金 管 理 人 的 基 金 经 营 活 动 C. 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 D. 合 理 利 用 基 金 财 产 19

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 6. 设 立 管 理 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 公 司, 应 当 具 备 的 条 件 包 括 () Ⅰ. 注 册 资 本 不 低 于 1 亿 元 人 民 币, 且 必 须 为 实 缴 货 币 资 本 Ⅱ. 对 基 金 管 理 公 司 持 有 5% 以 上 的 股 权 的 非 主 要 股 东 为 法 人 或 者 其 他 组 织 的, 净 资 产 不 低 于 1000 万 元 人 民 币 Ⅲ. 取 得 基 金 从 业 资 格 的 人 员 达 到 法 定 人 数 Ⅳ. 有 符 合 证 券 投 资 基 金 法 和 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 规 定 的 章 程 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅰ Ⅲ Ⅳ C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 7. 基 金 管 理 人 应 当 建 立 (), 研 究 部 门 根 据 基 金 契 约 要 求, 在 充 分 的 研 究 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 A. 集 中 交 易 制 度 B. 投 资 决 策 授 权 制 度 C. 审 查 制 度 D. 投 资 对 象 备 选 库 制 度 20

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 8. 下 列 关 于 基 金 管 理 及 其 从 业 人 员 的 说 法, 正 确 的 是 () A. 基 金 从 业 人 员 不 得 买 卖 证 券 B. 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 人 可 以 将 其 固 有 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 C. 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 人 应 当 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 D. 当 基 金 管 理 人 及 其 从 业 人 员 的 利 益 与 基 金 份 额 持 有 人 利 益 发 生 冲 突 时, 应 以 基 金 管 理 人 利 益 优 先 9. 依 照 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定, 属 于 基 金 管 理 人 职 责 的 有 () A. 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 基 金 账 户 B. 对 基 金 财 务 会 计 报 告 中 期 和 年 度 报 告 出 具 意 见 C. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 D. 及 时 办 理 基 金 清 算 交 割 事 宜 21

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 10. 我 国 目 前 只 能 由 () 担 任 基 金 管 理 人 A. 基 金 销 售 机 构 B. 基 金 托 管 银 行 C. 基 金 管 理 公 司 D. 基 金 投 资 咨 询 公 司 11. 公 开 募 集 金 的 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 事 由 不 包 括 () A. 个 人 所 负 债 务 数 额 较 大, 到 期 未 清 偿 的 B. 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 C. 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 D. 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 22

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 12. 基 金 经 理 任 职 应 当 具 备 的 条 件 包 括 () A. 取 得 基 金 从 业 资 格 B. 未 通 过 中 国 证 监 会 或 者 其 授 权 机 构 组 织 的 高 级 管 理 人 员 证 券 投 资 法 律 知 识 考 试 C. 具 有 1 年 以 上 的 证 券 投 资 管 理 经 历 D. 最 近 5 年 没 有 受 到 证 券 银 行 工 商 和 税 务 等 行 政 管 理 部 门 的 行 政 处 罚 13. 经 () 批 准, 基 金 管 理 公 司 可 以 设 立 全 资 子 公 司, 也 可 以 与 其 他 投 资 者 共 同 出 资 设 立 子 公 司 A. 国 务 院 B. 中 国 证 监 会 C. 基 金 业 协 会 D. 中 央 银 行 23

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 14. 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 人 应 当 履 行 的 职 责 有 () A. 安 全 保 管 基 金 财 产 B. 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 C. 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 D. 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 15. 基 金 管 理 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 应 具 有 () 年 以 上 与 其 所 任 职 务 相 关 的 工 作 经 历 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 24

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 16. 以 下 事 项 要 求 不 是 证 券 投 资 基 金 法 规 定 的 基 金 托 管 人 必 须 满 足 的 条 件 是 () A. 有 50 人 以 上 从 业 人 员 B. 有 安 全 高 效 的 清 算 交 割 系 统 C. 设 有 专 门 的 托 管 部 门 D. 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 17. 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 基 金 合 同 约 定 时, 应 立 即 通 知 (), 并 及 时 向 () 报 告 A. 基 金 托 管 人 ; 中 国 证 监 会 B. 基 金 管 理 人 ; 中 国 基 金 业 协 会 C. 基 金 托 管 人 ; 中 国 基 金 业 协 会 D. 基 金 管 理 人 ; 中 国 证 监 会 25

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 18. 以 下 关 于 基 金 托 管 业 务 监 管 的 说 法 中, 正 确 的 是 () A. 基 金 托 管 业 务 的 监 管 主 要 由 中 国 银 监 会 负 责 B. 基 金 托 管 业 务 的 监 管 主 要 由 中 国 证 监 会 负 责 C. 基 金 托 管 人 资 格 由 中 国 证 监 会 负 责 D. 中 国 证 监 会 对 托 管 银 行 的 监 管 只 涉 及 市 场 准 入 监 管 19. 下 列 不 属 于 基 金 托 管 人 职 责 的 是 () A. 安 全 保 管 基 金 财 产 B. 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 C. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 D. 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 和 独 立 26

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 20. 基 金 托 管 人 资 格 由 中 国 证 监 会 和 () 核 准 A. 中 国 银 监 会 B. 中 国 人 民 银 行 C. 中 国 证 监 会 的 派 出 机 构 D. 财 政 部 21. () 负 责 基 金 资 产 的 保 管 A. 基 金 投 资 者 B. 基 金 份 额 持 有 人 C. 基 金 管 理 人 D. 基 金 托 管 人 22. 证 券 投 资 基 金 由 () 进 行 基 金 财 产 的 保 管 A. 基 金 管 理 人 B. 基 金 托 管 人 C. 基 金 投 资 者 D. 证 监 会 27

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 23. 基 金 托 管 人 的 工 作 不 包 括 () A. 安 全 保 管 基 金 财 产 B. 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 C. 按 规 定 召 集 持 有 人 大 会 D. 复 核 基 金 资 产 净 值 24. 依 照 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定, 属 于 基 金 托 管 人 的 职 责 的 是 () A. 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 登 记 事 宜 B. 及 时 办 理 基 金 资 金 的 清 算 交 割 事 宜 C. 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 D. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 28

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 25. () 是 指 从 事 基 金 会 计 核 算 估 值 及 相 关 信 息 披 露 等 业 务 活 动 的 机 构 A. 基 金 销 售 支 付 机 构 B. 基 金 份 额 登 记 机 构 C. 基 金 估 值 核 算 机 构 D. 基 金 投 资 顾 问 机 构 26. 基 金 投 资 顾 问 机 构 及 其 从 业 人 员 的 法 定 义 务 包 括 () A. 根 据 投 资 人 的 风 险 承 担 能 力 销 售 不 同 风 险 等 级 的 基 金 产 品 B. 客 观 公 正, 按 照 依 法 制 定 的 业 务 规 则 开 展 基 金 评 价 业 务 C. 对 其 服 务 能 力 和 经 营 业 绩 进 行 如 实 陈 述 D. 确 保 基 金 销 售 结 算 资 金 安 全 及 时 划 付 29

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 27. 商 业 银 行 申 请 注 册 基 金 销 售 业 务 资 格, 需 具 备 的 条 件 不 包 括 () A. 完 善 的 风 险 管 理 制 度 B. 注 册 或 备 案 C. 财 务 状 况 良 好 D. 制 定 了 完 善 的 资 金 清 算 流 程 28. 我 国 公 募 基 金 销 售 机 构 不 包 括 () A. 保 险 公 司 B. 证 券 公 司 C. 信 托 公 司 D. 农 村 商 业 银 行 30

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 29. 下 列 说 法 错 误 的 是 () A. 保 险 公 司 可 以 申 请 从 事 基 金 代 理 销 售 B. 基 金 销 售 机 构 从 事 公 开 募 集 基 金 销 售 业 务 的, 应 当 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 进 行 备 案 C. 基 金 评 价 机 构 是 指 从 事 基 金 会 计 核 算 估 值 及 相 关 信 息 披 露 等 业 务 活 动 的 机 构 D. 基 金 投 资 顾 问 机 构 及 其 从 业 人 员 提 供 投 资 顾 问 服 务, 应 当 具 有 合 理 的 依 据 30. 基 金 估 值 机 构 拟 从 事 公 开 募 集 基 金 估 值 核 算 业 务 的, 应 当 向 () 申 请 注 册 A. 证 券 交 易 所 B. 中 国 证 监 会 C. 期 货 交 易 所 D. 会 计 师 事 务 所 31

4.3 对 基 金 机 构 的 监 管 31. 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 规 定,() 可 以 办 理 其 募 集 的 基 金 产 品 的 销 售 业 务 A. 监 管 机 构 B. 基 金 托 管 人 C. 基 金 管 理 人 D. 证 券 登 记 结 算 公 司 32

4.4 对 基 金 活 动 的 监 管 1. 根 据 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定, 证 券 投 资 基 金 的 管 理 人 应 当 自 募 集 期 限 届 满 之 日 起 () 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 2. 基 金 募 集 失 败 时, 基 金 管 理 人 应 在 基 金 募 集 期 届 满 后 () 内 返 还 投 资 者 缴 纳 资 金 并 加 算 () A. 15 日, 银 行 同 期 存 款 利 息 B. 15 日, 银 行 同 期 贷 款 利 息 C. 30 日, 银 行 同 期 存 款 利 息 D. 30 日, 银 行 同 期 贷 款 利 息 33

4.4 对 基 金 活 动 的 监 管 3. 如 果 基 金 募 集 期 限 届 满 后 不 能 成 立, 基 金 管 理 人 要 在 () 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 A. 7 B. 10 C. 15 D. 30 4. () 可 以 决 定 基 金 扩 募 或 者 延 长 基 金 合 同 期 限 A. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 B. 股 东 大 会 C. 董 事 会 D. 基 金 托 管 人 34

4.5 对 非 公 开 募 集 基 金 的 监 管 1. 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 担 负 对 私 募 基 金 市 场 实 施 统 一 监 管 的 职 责, 以 合 格 投 资 者 制 度 为 基 础, 强 化 () 监 管 A. 适 度 B. 自 律 C. 事 前 D. 事 中 事 后 2. 担 任 非 公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 人 实 行 () A. 审 批 制 B. 登 记 制 C. 注 册 制 D. 核 准 制 35

4.5 对 非 公 开 募 集 基 金 的 监 管 3. 根 据 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定, 非 公 开 募 集 基 金 应 当 向 合 格 投 资 者 募 集, 合 格 投 资 者 累 计 不 超 过 () 人 A. 100 B. 200 C. 300 D. 400 4. 非 公 开 募 集 基 金 对 象 是 特 点 的, 这 就 决 定 了 采 用 () 推 介 是 其 区 别 于 公 开 募 集 基 金 的 关 键 性 特 征 A. 传 单 方 式 B. 电 台 方 式 C. 公 开 方 式 D. 非 公 开 方 式 36

4.4 对 基 金 活 动 的 监 管 5. 私 募 基 金 管 理 人 应 当 于 每 个 会 计 年 度 结 束 后 的 () 个 月 内, 向 基 金 业 协 会 报 送 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 年 度 财 务 报 告 和 所 管 理 私 募 基 金 年 度 投 资 运 作 基 本 情 况 A. 1 B. 3 C. 4 D. 6 6. 非 公 开 募 集 基 金 应 当 向 合 格 的 投 资 者 募 集, 合 格 的 投 资 者 累 计 不 得 超 过 () 人 A. 20 B. 50 C. 100 D. 200 7. 下 列 属 于 非 公 开 募 集 推 介 方 式 的 是 () A. 报 刊 电 台 电 视 台 推 介 B. 讲 座 报 告 会 推 介 C. 非 公 开 推 介 D. 布 告 传 单 推 介 37

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