证 券 代 码 :601328 证 券 简 称 : 交 通 银 行 公 告 编 号 : 临 2016-008 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 决 议 公 告 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 交 通 银 行 或 本 公

Bank of Communications Co., Ltd. 03328 4605 13.10B 2016 4 28 * * * * * * # # # # # # * #

证 券 代 码 :601328 证 券 简 称 : 交 通 银 行 公 告 编 号 : 临 2016-008 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 决 议 公 告 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 交 通 银 行 或 本 公 司 ) 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 一 董 事 会 会 议 召 开 情 况 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 于 2016 年 4 月 28 日 在 上 海 ( 现 场 ) 香 港 ( 视 频 ) 和 纽 约 ( 视 频 ) 召 开 本 公 司 于 2016 年 4 月 14 日 以 专 人 送 达 或 电 子 邮 件 的 方 式, 向 全 体 董 事 和 监 事 发 出 关 于 召 开 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 的 通 知 和 会 议 文 件 牛 锡 明 董 事 长 主 持 会 议 出 席 会 议 应 到 董 事 16 名, 亲 自 出 席 董 事 15 名, 委 托 出 席 董 事 1 名, 胡 华 庭 董 事 委 托 王 太 银 董 事 出 席 会 议 并 代 为 行 使 表 决 权 黄 碧 娟 候 任 董 事, 部 分 监 事 以 及 部 分 高 管 列 席 会 议 与 会 人 数 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 的 规 定 二 董 事 会 会 议 审 议 情 况 ( 一 ) 关 于 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 一 季 度 业 绩 报 告 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 一 季 度 业 绩 报 告, 同 意 按 照 有 关 1

监 管 规 定 予 以 公 开 披 露 ( 二 ) 关 于 选 举 王 冬 胜 先 生 为 副 董 事 长 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 关 于 选 举 王 冬 胜 先 生 为 副 董 事 长 的 议 案, 同 意 选 举 王 冬 胜 非 执 行 董 事 为 本 公 司 副 董 事 长 王 冬 胜 先 生 的 副 董 事 长 任 职 资 格 尚 须 报 请 中 国 银 监 会 核 准 ( 同 意 15 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 王 冬 胜 董 事 因 与 本 议 案 有 利 害 关 系, 回 避 表 决 ) ( 三 ) 关 于 董 事 会 换 届 方 案 的 决 议 会 议 审 议 通 过 了 关 于 董 事 会 换 届 方 案 的 议 案, 同 意 第 八 届 董 事 会 人 数 为 18 名, 其 中 : 执 行 董 事 4 名, 非 执 行 董 事 8 名, 独 立 非 执 行 董 事 6 名 同 意 向 股 东 大 会 提 名 第 八 届 董 事 会 人 选 : 牛 锡 明 彭 纯 于 亚 利 侯 维 栋 为 执 行 董 事, 胡 华 庭 王 太 银 刘 长 顺 王 冬 胜 黄 碧 娟 刘 寒 星 刘 浩 洋 罗 明 德 为 非 执 行 董 事, 于 永 顺 李 健 刘 力 杨 志 威 柯 成 兴 (Danny Quah) 王 能 为 独 立 非 执 行 董 事 上 述 18 名 董 事 候 选 人 将 提 请 本 公 司 股 东 大 会 选 举 股 东 大 会 选 举 通 过 后, 第 八 届 董 事 会 成 员 任 期 至 本 公 司 2019 年 召 开 的 2018 年 度 股 东 大 会 召 开 日 为 止 ( 独 立 非 执 行 董 事 连 任 不 得 超 过 6 年 ) 其 中, 刘 寒 星 刘 浩 洋 罗 明 德 杨 志 威 柯 成 兴 (Danny Quah) 王 能 当 选 后, 其 任 职 资 格 尚 须 报 请 中 国 银 监 会 核 准 6 名 独 立 董 事 对 董 事 提 名 案 发 表 如 下 独 立 意 见 : 同 意 ( 四 ) 关 于 聘 任 陈 青 女 士 为 审 计 监 督 局 局 长 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 关 于 聘 任 陈 青 女 士 为 审 计 监 督 局 局 长 的 议 案, 同 意 聘 任 陈 青 女 士 为 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 审 计 监 督 局 局 长 陈 青 女 士 的 审 计 监 督 局 局 长 任 职 资 格 尚 须 报 请 中 国 银 监 会 核 准 ; 陈 青 女 士 任 职 资 格 获 核 准 后, 樊 军 先 生 不 再 担 任 审 计 监 督 局 局 长 2

( 五 ) 关 于 提 请 股 东 大 会 授 予 董 事 会 发 行 股 份 一 般 性 授 权 的 决 议 会 议 审 议 通 过 了 关 于 提 请 股 东 大 会 授 予 董 事 会 发 行 股 份 一 般 性 授 权 的 议 案, 同 意 提 请 股 东 大 会 继 续 授 予 董 事 会 审 议 发 行 股 份 一 般 性 授 权 具 体 授 权 内 容 如 下 : 1 在 受 限 于 下 文 第 二 段 所 列 条 件 的 前 提 下, 一 般 性 及 无 条 件 批 准 董 事 会 于 有 关 期 间 ( 定 义 见 下 文 ) 内 : (1) 行 使 本 公 司 之 一 切 权 力 以 单 独 或 同 时 认 可 分 配 发 行 及 处 置 本 公 司 的 新 增 A 股 H 股 及 境 内 优 先 股 ( 合 称 股 份 ); 及 (2) 作 出 或 授 予 发 售 要 约 协 议 及 / 或 购 买 权 ( 包 括 认 股 权 证 可 转 换 债 券 可 转 换 为 A 股 及 的 境 内 优 先 股 及 附 有 权 利 认 购 或 转 换 成 A 股 及 / 或 H 股 之 其 他 证 券 ), 而 该 等 发 售 要 约 协 议 及 购 买 权 可 能 需 于 有 关 期 间 内 或 届 满 后 配 发 A 股 及 / 或 H 股, 以 及 认 可 分 配 发 行 及 处 置 该 等 发 售 要 约 协 议 及 / 或 购 买 权 所 需 配 发 之 A 股 及 / 或 H 股 2 董 事 会 依 据 上 文 第 一 段 之 批 准 予 以 认 可 分 配 发 行 及 处 置 的 A 股 H 股 及 / 或 境 内 优 先 股 的 数 量 ( 境 内 优 先 股 依 照 按 强 制 转 股 价 格 计 算 的 全 部 转 换 为 A 股 的 数 量 计 算 ) 及 作 出 或 授 予 的 发 售 要 约 协 议 及 / 或 购 买 权 ( 包 括 认 股 权 证 可 转 换 债 券 及 附 有 权 利 认 购 或 转 换 成 A 股 及 / 或 H 股 之 其 他 证 券 ) 的 数 量 ( 该 等 证 券 按 照 其 转 换 为 / 配 发 的 A 股 及 / 或 H 股 的 数 量 计 算 ), 各 自 不 得 超 过 于 本 特 别 决 议 案 获 通 过 之 日 本 公 司 已 发 行 的 A 股 及 / 或 H 股 的 数 量 各 自 之 20% 3 就 本 特 别 决 议 案 而 言 : 有 关 期 间 指 由 本 特 别 决 议 案 获 通 过 之 日 起 至 下 列 三 者 中 最 早 日 期 止 的 期 间 : (1) 本 公 司 下 届 股 东 周 年 大 会 结 束 时 ; 或 (2) 本 特 别 决 议 案 通 过 之 日 后 12 个 月 届 满 之 日 ; 或 (3) 本 公 司 股 东 于 任 何 股 东 大 会 上 通 过 特 别 决 议 案 撤 销 或 修 订 根 据 本 特 别 决 议 案 赋 予 董 事 会 授 权 之 日 3

4 授 权 董 事 会 办 理 本 公 司 注 册 资 本 变 动 事 宜, 以 反 映 本 公 司 根 据 本 特 别 决 议 案 而 获 授 权 发 行 的 股 份, 并 对 本 公 司 章 程 中 与 发 行 完 成 后 股 份 情 况 和 注 册 资 本 ( 如 涉 及 ) 有 关 的 条 款 进 行 其 认 为 适 当 及 必 要 的 修 改, 并 履 行 境 内 外 法 定 的 有 关 批 准 登 记 备 案 手 续, 以 及 采 取 任 何 其 它 所 需 行 动 和 办 理 任 何 所 需 手 续 以 实 现 本 特 别 决 议 案 决 议 发 行 股 份 为 顺 利 实 施 股 份 发 行, 提 请 股 东 大 会 同 意 董 事 会 在 获 得 上 述 授 权 的 条 件 下, 除 非 法 律 法 规 另 有 规 定, 将 上 述 授 权 转 授 予 董 事 长 行 长 首 席 财 务 官 和 董 事 会 秘 书 共 同 或 单 独 全 权 办 理 与 股 份 发 行 有 关 事 宜 ( 六 ) 关 于 发 行 二 级 资 本 债 券 的 决 议 会 议 审 议 通 过 了 关 于 发 行 二 级 资 本 债 券 的 议 案, 同 意 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 发 行 减 记 型 合 格 二 级 资 本 债 券 ( 本 期 债 券 ) 同 意 以 下 发 行 方 案 及 相 关 授 权 事 项 : 1 发 行 方 案 发 行 总 额 : 不 超 过 人 民 币 300 亿 元 工 具 类 型 : 减 记 型 合 格 二 级 资 本 债 券, 符 合 中 国 银 监 会 商 业 银 行 资 本 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 相 关 规 定, 可 用 于 补 充 商 业 银 行 的 资 本 期 限 : 不 少 于 5 年 期 发 行 市 场 : 全 国 银 行 间 债 券 市 场 损 失 吸 收 方 式 : 当 发 行 文 件 约 定 的 触 发 事 件 发 生 时, 采 用 减 记 方 式 吸 收 损 失 发 行 利 率 : 参 照 市 场 利 率 确 定 募 集 资 金 用 途 : 用 于 补 充 二 级 资 本, 优 化 资 本 结 构, 促 进 业 务 稳 健 发 展 发 行 方 案 决 议 有 效 期 : 自 股 东 大 会 批 准 之 日 起 至 2018 年 6 月 30 日 止 2 相 关 授 权 事 项 为 稳 妥 推 进 本 期 债 券 发 行 工 作, 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会, 并 由 董 事 会 授 权 高 级 管 理 层 或 其 授 权 代 表 办 理 具 体 事 宜 授 权 期 限 自 股 东 大 会 批 准 之 日 起 至 2018 年 6 月 4

30 日 止 会 议 同 意 将 本 议 案 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 ( 七 ) 关 于 境 外 优 先 股 股 息 分 配 方 案 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 关 于 境 外 优 先 股 股 息 分 配 方 案 的 议 案 本 次 境 外 优 先 股 股 息 总 额 136,111,111 美 元, 其 中 : 按 照 境 外 优 先 股 发 行 条 款 约 定 的 5%( 税 后 ) 股 息 率, 向 优 先 股 股 东 实 际 支 付 122,500,000 美 元 ; 按 照 有 关 法 律 规 定, 按 10% 的 税 率 代 扣 代 缴 所 得 税 13,611,111 美 元, 由 本 公 司 承 担 同 意 授 权 高 级 管 理 层 或 其 授 权 代 表 办 理 本 次 境 外 优 先 股 股 息 分 配 具 体 事 宜 6 名 独 立 董 事 对 境 外 优 先 股 股 息 分 配 方 案 发 表 如 下 独 立 意 见 : 同 意 ( 八 ) 关 于 向 交 银 国 际 信 托 有 限 公 司 增 资 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 关 于 向 交 银 国 际 信 托 有 限 公 司 增 资 的 议 案, 同 意 以 下 增 资 方 案 及 授 权 事 项 : 1 增 资 方 案 本 次 增 资 总 额 为 人 民 币 20 亿 元, 其 中 : 本 公 司 按 比 例 出 资 17 亿 元, 湖 北 省 交 通 投 资 集 团 有 限 公 司 按 比 例 出 资 3 亿 元 增 资 完 成 后, 本 公 司 和 湖 北 省 交 通 投 资 集 团 有 限 公 司 出 资 比 例 保 持 为 85%:15%, 本 公 司 控 股 地 位 不 变 本 次 增 资 尚 待 相 关 监 管 部 门 批 准 2 授 权 事 项 为 使 本 次 增 资 工 作 顺 利 进 行, 授 权 高 级 管 理 层 或 其 授 权 代 表 具 体 办 理 与 本 次 增 资 相 关 的 各 项 事 宜 授 权 自 董 事 会 审 议 通 过 本 议 案 之 日 起 至 2017 年 12 月 31 日 止 ( 九 ) 关 于 向 交 银 金 融 租 赁 有 限 责 任 公 司 增 资 的 决 议 5

会 议 审 议 批 准 了 关 于 向 交 银 金 融 租 赁 有 限 责 任 公 司 增 资 的 议 案, 同 意 以 下 增 资 方 案 及 授 权 事 项 : 1 增 资 方 案 本 次 增 资 总 额 为 人 民 币 15 亿 元, 用 于 补 充 交 银 租 赁 资 本 金 本 次 增 资 计 划 于 2016 年 和 2017 年 分 步 实 施, 即 2016 年 增 资 人 民 币 5 亿 元,2017 年 增 资 人 民 币 10 亿 元 本 次 增 资 完 成 后, 本 公 司 继 续 保 持 对 交 银 租 赁 的 全 资 控 股 地 位 本 次 增 资 尚 待 相 关 监 管 部 门 批 准 2 授 权 事 项 为 使 本 次 增 资 工 作 顺 利 进 行, 授 权 高 级 管 理 层 或 其 授 权 代 表 具 体 办 理 与 本 次 增 资 相 关 的 各 项 事 宜 授 权 自 董 事 会 审 议 通 过 本 议 案 之 日 起 至 2018 年 12 月 31 日 止 ( 十 ) 关 于 召 开 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 的 决 议 会 议 审 议 批 准 了 关 于 召 开 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 的 议 案, 同 意 在 2016 年 6 月 27 日 以 现 场 会 议 和 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 ( 后 者 适 用 于 A 股 ) 召 开 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 会 议 审 议 及 报 告 以 下 事 项 : 1 审 议 事 项 (1) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 报 告 ; (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 ; (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 ; (5) 关 于 聘 用 2016 年 度 会 计 师 事 务 所 的 议 案 ; (6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 固 定 资 产 投 资 计 划 ; (7) 关 于 董 事 会 换 届 方 案 的 议 案 ; (8) 关 于 监 事 会 换 届 方 案 的 议 案 ; (9) 关 于 修 订 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 及 填 补 措 施 的 议 案 ; 6

(10) 关 于 提 请 股 东 大 会 授 予 董 事 会 发 行 股 份 一 般 性 授 权 的 议 案 ; (11) 关 于 发 行 二 级 资 本 债 券 的 议 案 2 报 告 事 项 (1) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 关 联 交 易 管 理 情 况 报 告 ; (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 独 立 非 执 行 董 事 述 职 报 告 本 公 司 2015 年 度 股 东 大 会 会 议 通 知 和 会 议 资 料 将 另 行 公 布 特 此 公 告 附 件 : 董 事 候 选 人 简 历 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 4 月 28 日 7

附 件 : 董 事 候 选 人 简 历 一 执 行 董 事 候 选 人 (4 名 ) 牛 锡 明, 男,1956 年 8 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 经 济 师 牛 先 生 1983 年 9 月 至 1986 年 7 月 在 中 国 人 民 银 行 青 海 省 分 行 工 作, 其 间 1984 年 12 月 至 1986 年 7 月 任 工 商 信 贷 处 副 处 长 ;1986 年 7 月 至 2009 年 12 月 在 中 国 工 商 银 行 工 作, 历 任 工 商 银 行 青 海 省 西 宁 市 分 行 副 行 长 行 长, 工 商 银 行 工 交 信 贷 部 副 主 任 主 任 总 经 理, 工 商 银 行 北 京 市 分 行 行 长, 工 商 银 行 行 长 助 理 兼 北 京 市 分 行 行 长, 工 商 银 行 副 行 长, 工 商 银 行 执 行 董 事 副 行 长 ;2009 年 12 月 至 2013 年 5 月 任 交 通 银 行 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长,2013 年 5 月 至 2013 年 10 月 任 交 通 银 行 董 事 长 执 行 董 事 行 长,2013 年 10 月 至 今 任 交 通 银 行 董 事 长 执 行 董 事 牛 先 生 1983 年 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 获 经 济 学 学 士 学 位,1997 年 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院 获 经 济 学 硕 士 学 位,1999 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 彭 纯, 男,1962 年 1 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 会 计 师 彭 先 生 1981 年 7 月 至 1983 年 9 月 在 中 国 人 民 银 行 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 分 行 工 作 ;1986 年 8 月 至 1989 年 1 月 历 任 新 疆 财 经 学 院 金 融 系 讲 师 教 研 室 主 任 科 研 处 副 处 长 经 济 研 究 所 副 所 长 ;1989 年 1 月 至 1994 年 4 月 历 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 党 委 政 研 室 工 交 财 贸 处 副 处 长 正 处 级 研 究 员, 经 济 处 处 长 ;1994 年 4 月 至 2001 年 9 月 历 任 交 通 银 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 行 长, 南 宁 分 行 行 长, 广 州 分 行 行 长 ;2001 年 9 月 至 2010 年 4 月 历 任 交 通 银 行 行 长 助 理, 董 事 行 长 助 理, 副 行 长, 执 行 董 事 副 行 长 ;2010 年 4 月 至 2013 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理 ;2013 年 10 月 起 任 交 通 银 行 行 长,2013 年 11 月 起 任 交 通 银 行 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长 彭 先 生 1986 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 于 亚 利, 女,1958 年 2 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 会 计 师 于 女 士 1980 年 3 月 至 1993 8

年 2 月 历 任 中 国 人 民 银 行 河 南 鲁 山 县 支 行 会 计 股 会 计 员 会 计 股 副 股 长 副 行 长, 平 顶 山 市 分 行 稽 核 科 副 科 长 科 长 ;1993 年 2 月 至 2004 年 8 月 历 任 交 通 银 行 郑 州 分 行 财 务 会 计 处 处 长 副 行 长, 总 行 财 务 会 计 部 副 总 经 理 总 经 理, 总 行 预 算 财 务 部 总 经 理 ;2004 年 8 月 至 2015 年 4 月 历 任 交 通 银 行 首 席 财 务 官, 副 行 长 首 席 财 务 官, 执 行 董 事 副 行 长 首 席 财 务 官 ;2015 年 4 月 至 今 任 交 通 银 行 执 行 董 事 副 行 长 于 女 士 2006 年 于 复 旦 大 学 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 侯 维 栋, 男,1960 年 1 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 工 程 师 侯 先 生 1982 年 8 月 至 1984 年 10 月 历 任 中 国 人 民 银 行 青 岛 市 分 行 北 区 办 事 处 会 计 科 办 事 员 科 技 科 办 事 员 ; 1984 年 10 月 至 1998 年 11 月 历 任 中 国 工 商 银 行 青 岛 市 分 行 科 技 科 科 员 电 脑 部 副 主 任 科 技 处 副 处 长 总 工 程 师 兼 科 技 处 处 长 青 岛 经 济 开 发 区 支 行 行 长, 其 间 1996 年 8 月 至 1997 年 4 月 被 交 流 到 中 国 工 商 银 行 软 件 开 发 中 心 任 总 经 理 助 理 ;1998 年 11 月 至 2002 年 4 月 历 任 中 国 工 商 银 行 技 术 保 障 部 副 总 经 理 数 据 中 心 总 经 理 ;2002 年 4 月 至 2015 年 10 月 历 任 交 通 银 行 电 脑 部 副 总 经 理, 信 息 科 技 部 总 经 理, 首 席 信 息 官, 副 行 长 首 席 信 息 官 ;2015 年 10 月 至 今 任 交 通 银 行 执 行 董 事 副 行 长 首 席 信 息 官 侯 先 生 2003 年 于 北 京 大 学 获 经 济 学 博 士 学 位 二 非 执 行 董 事 候 选 人 (8 名 ) 胡 华 庭, 男,1957 年 11 月 生, 中 国 国 籍,2004 年 9 月 至 今 任 交 通 银 行 非 执 行 董 事 胡 先 生 1978 年 12 月 至 2004 年 9 月 历 任 财 政 部 办 公 厅 秘 书, 综 合 计 划 司 工 资 物 价 处 副 处 长, 预 算 外 资 金 管 理 司 中 央 处 副 处 长, 农 业 税 征 管 司 特 税 处 副 处 长, 综 合 计 划 司 预 算 外 资 金 管 理 二 处 处 长, 基 本 建 设 司 综 合 处 处 长 投 资 二 处 处 长 助 理 巡 视 员, 经 济 建 设 司 副 司 长, 离 退 休 干 部 局 局 长 胡 先 生 1998 年 于 东 北 财 经 大 学 获 投 资 经 济 专 业 研 究 生 学 历 王 太 银, 男,1964 年 6 月 生, 中 国 国 籍,2013 年 8 月 至 今 任 交 通 银 行 非 执 行 董 事 王 先 生 1986 年 8 月 至 2013 年 5 月 历 任 财 政 部 人 事 司 科 技 干 部 处 基 层 工 作 处 科 员 副 主 任 科 员, 人 事 教 育 司 基 层 工 作 处 主 任 科 员, 派 出 机 构 人 事 处 主 任 科 员 ( 其 9

间 1995 年 10 月 至 1996 年 10 月 在 辽 宁 省 朝 阳 县 人 民 政 府 挂 职 任 县 长 助 理 ) 副 处 长 调 研 员, 司 秘 书 ( 正 处 长 级 ), 派 出 机 构 人 事 处 处 长, 副 巡 视 员 王 先 生 1986 年 毕 业 于 中 南 财 经 大 学 政 治 系 政 治 专 业,2015 年 获 得 美 国 亚 利 桑 那 州 立 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 刘 长 顺, 男,1958 年 4 月 生, 中 国 国 籍,2014 年 9 月 至 今 任 交 通 银 行 非 执 行 董 事 刘 先 生 1977 年 10 月 至 1987 年 4 月 历 任 吉 林 省 通 化 市 二 密 铜 矿 财 务 科 科 员 副 科 长,1987 年 4 月 至 1995 年 1 月 历 任 财 政 部 驻 吉 林 财 政 厅 中 企 处 干 部 副 科 长 主 任 科 员,1995 年 1 月 至 2014 年 6 月 历 任 财 政 部 驻 吉 林 专 员 办 办 公 室 主 任 科 员, 综 合 处 副 处 长, 专 员 助 理, 副 监 察 专 员, 监 察 专 员 刘 先 生 2002 年 于 吉 林 大 学 工 商 管 理 学 院 获 管 理 学 专 业 研 究 生 学 历 王 冬 胜, 男,1951 年 11 月 生, 中 国 香 港 籍,2005 年 8 月 至 今 任 交 通 银 行 非 执 行 董 事 王 先 生 1980 年 4 月 至 1997 年 3 月 出 任 花 旗 银 行 副 财 务 总 监 业 务 发 展 总 监 副 董 事 总 经 理 及 银 行 业 务 总 监, 北 亚 洲 区 营 业 服 务 及 销 售 总 监 ;1997 年 4 月 至 2004 年 11 月 任 渣 打 银 行 中 港 区 个 人 银 行 业 务 主 管, 香 港 区 行 政 总 裁, 大 中 华 区 董 事 ;2005 年 4 月 起 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 执 行 董 事, 现 为 汇 丰 银 行 副 主 席 兼 行 政 总 裁 汇 丰 控 股 有 限 公 司 集 团 常 务 总 监 和 集 团 管 理 委 员 会 成 员 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 董 事 长 兼 非 执 行 董 事 及 马 来 西 亚 汇 丰 银 行 有 限 公 司 主 席 兼 非 执 行 董 事 王 先 生 同 时 担 任 恒 生 银 行 有 限 公 司 非 执 行 董 事, 以 及 国 泰 航 空 有 限 公 司 独 立 非 常 务 董 事 王 先 生 曾 于 2001 年 2004 年 2006 年 及 2009 年 担 任 香 港 银 行 公 会 主 席 王 先 生 在 中 国 内 地 的 公 职 包 括 : 中 国 人 民 政 治 协 商 会 议 第 十 二 届 全 国 委 员 会 委 员 中 国 人 民 政 治 协 商 会 议 湖 北 省 第 十 一 届 委 员 会 委 员 及 常 务 委 员 重 庆 市 市 长 国 际 经 济 顾 问 中 国 银 行 业 协 会 理 事 会 理 事, 以 及 中 国 红 十 字 会 常 务 理 事 王 先 生 1976 年 和 1979 年 分 别 从 美 国 印 第 安 纳 大 学 市 场 及 财 务 学 硕 士 学 位 和 电 脑 科 学 硕 士 学 位 黄 碧 娟, 女,1961 年 6 月 生, 中 国 香 港 籍 黄 女 士 1984 年 5 月 至 1986 年 10 月 任 华 侨 银 行 有 限 公 司 香 港 分 行 经 理 ;1986 年 10 月 至 1987 年 5 月 任 东 京 银 行 香 港 分 10

行 中 国 部 经 理 ;1987 年 5 月 至 1990 年 1 月 任 新 加 坡 发 展 银 行 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 信 贷 及 市 场 发 展 部 经 理 ;1990 年 2 月 至 1992 年 6 月 任 奥 地 利 第 一 国 立 银 行 香 港 分 行 高 级 经 理 ;1992 年 7 月 至 2009 年 7 月 历 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 环 球 银 行 部 香 港 区 常 务 总 监 大 中 华 地 区 债 务 发 行 部 主 管 资 本 市 场 部 高 级 经 理 银 团 贷 款 经 理 等 职 务 ;2009 年 8 月 至 2015 年 2 月 历 任 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 副 行 政 总 裁, 行 长 兼 行 政 总 裁 ;2015 年 3 月 至 今 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 大 中 华 区 行 政 总 裁 黄 女 士 目 前 还 担 任 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 副 董 事 长, 汇 丰 环 球 投 资 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 及 汇 丰 ( 台 湾 ) 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 主 席, 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 加 拿 大 汇 丰 银 行 董 事 等 职 务 黄 女 士 1983 年 于 香 港 大 学 获 社 会 科 学 学 士 学 位 刘 寒 星, 男,1973 年 1 月 生, 中 国 国 籍 刘 先 生 1997 年 8 月 至 2003 年 9 月 历 任 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 副 主 任 科 员 主 任 科 员 副 处 级 干 部 ;2003 年 9 月 至 2004 年 7 月 历 任 中 国 银 监 会 非 银 部 副 处 长 信 息 中 心 副 处 长 ;2004 年 7 月 至 2008 年 4 月 历 任 交 通 银 行 办 公 室 副 处 长 正 处 级 干 部, 北 京 分 行 市 场 开 发 处 处 长 公 司 业 务 部 高 级 经 理 营 业 部 高 级 经 理, 北 京 分 行 行 长 助 理 副 行 长 ;2008 年 4 月 至 2016 年 3 月 历 任 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 办 公 厅 副 主 任 主 任 ;2016 年 3 月 至 今 任 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 规 划 研 究 部 主 任 刘 先 生 2012 年 于 中 国 科 学 院 研 究 生 院 获 管 理 学 博 士 学 位 刘 浩 洋, 男,1973 年 3 月 生, 中 国 国 籍 刘 先 生 1994 年 7 月 至 1998 年 9 月 任 北 京 市 华 都 育 种 公 司 财 务 部 经 理 助 理,2001 年 7 月 至 2005 年 3 月 任 金 飞 民 航 经 济 发 展 中 心 财 务 部 经 理 助 理,2005 年 3 月 至 2009 年 6 月 任 首 都 机 场 集 团 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2009 年 6 月 至 2012 年 10 月 任 内 蒙 古 机 场 集 团 公 司 财 务 总 监, 2012 年 10 月 至 2015 年 11 月 任 首 都 机 场 集 团 财 务 有 限 公 司 副 总 经 理,2015 年 11 月 至 今 任 首 都 机 场 集 团 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 刘 先 生 2001 年 于 中 国 农 业 大 学 经 管 学 院 获 管 理 学 硕 士 学 位 11

罗 明 德, 男,1964 年 8 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 会 计 师 罗 先 生 1986 年 7 月 至 2000 年 2 月 历 任 中 国 烟 草 总 公 司 财 务 物 价 部 干 部, 财 务 会 计 部 科 员 副 主 任 科 员 主 任 科 员 ;2000 年 2 月 至 今 历 任 国 家 烟 草 专 卖 局 财 务 管 理 与 监 督 司 会 计 处 副 处 长 处 长 副 巡 视 员 副 司 长 ( 其 中 :2014 年 1 月 至 2015 年 12 月 挂 职 任 四 川 省 泸 州 市 市 委 委 员 常 委 ) 罗 先 生 1986 年 7 月 于 陕 西 财 经 学 院 金 融 系 获 经 济 学 学 士 学 位 三 独 立 非 执 行 董 事 候 选 人 (6 名 ) 于 永 顺, 男,1950 年 11 月 生, 中 国 国 籍, 高 级 经 济 师, 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴,2013 年 8 月 至 今 任 交 通 银 行 独 立 非 执 行 董 事 于 先 生 1990 年 10 月 至 1999 年 4 月 历 任 中 国 建 设 银 行 资 金 计 划 部 副 总 经 理 房 地 产 信 贷 部 总 经 理 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 分 行 行 长 第 二 营 业 部 总 经 理 ;1999 年 4 月 至 2010 年 12 月, 历 任 中 国 建 设 银 行 审 计 部 总 经 理 中 国 建 设 银 行 首 席 审 计 官 于 先 生 目 前 还 担 任 大 连 华 信 信 托 股 份 有 限 公 司 监 事 长 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 和 盛 京 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 于 先 生 1977 年 毕 业 于 辽 宁 财 经 学 院 ( 现 东 北 财 经 大 学 ) 基 建 经 济 专 业,1998 年 毕 业 于 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 财 贸 经 济 系 货 币 银 行 学 专 业 研 究 生 班 李 健, 女,1953 年 9 月 生, 中 国 国 籍, 现 任 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 博 士 生 导 师 博 士 后 流 动 站 导 师,2014 年 10 月 至 今 任 交 通 银 行 独 立 非 执 行 董 事 李 女 士 1983 年 至 今 任 教 于 中 央 财 经 大 学, 其 间 于 1986 年 至 1987 年 借 调 国 务 院 发 展 研 究 中 心 从 事 咨 询 研 究 工 作 李 女 士 目 前 还 担 任 教 育 部 金 融 学 专 业 教 学 指 导 委 员 会 副 主 任, 中 国 金 融 学 会 理 事, 中 国 国 际 金 融 学 会 理 事, 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 五 矿 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 和 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 李 女 士 1997 年 于 西 安 交 通 大 学 获 经 济 学 博 士 学 位 刘 力, 男,1955 年 9 月 生, 中 国 国 籍, 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 金 融 系 教 授, 北 京 大 学 金 融 与 证 券 研 究 中 心 副 主 任, 博 士 生 导 师,2014 年 9 月 至 今 任 交 通 银 行 独 立 非 执 行 董 事 刘 先 生 1984 年 9 月 至 1985 年 12 月 任 教 于 北 京 钢 铁 学 院,1986 年 1 月 至 今 任 教 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 及 其 前 身 经 济 学 院 经 济 管 理 系 刘 先 生 目 前 还 担 任 中 国 机 械 设 12

备 工 程 股 份 有 限 公 司 廊 坊 发 展 股 份 有 限 公 司 华 油 惠 博 普 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 刘 先 生 1984 年 于 北 京 大 学 获 物 理 学 硕 士 学 位,1989 年 于 比 利 时 天 主 教 鲁 汶 大 学 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 杨 志 威, 男,1955 年 2 月 生, 中 国 香 港 籍, 现 任 冯 氏 控 股 (1937) 有 限 公 司 集 团 监 察 及 风 险 管 理 总 裁 杨 先 生 1978 年 9 月 至 1991 年 8 月 曾 供 职 于 香 港 政 府 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 加 拿 大 McCarthy Tetrault 律 师 事 务 所 ;1993 年 5 月 至 1998 年 1 月 任 香 港 胡 关 李 罗 律 师 事 务 所 律 师 合 伙 人 ;1998 年 2 月 至 2001 年 6 月 任 中 国 光 大 集 团 光 大 控 股 有 限 公 司 光 大 国 际 有 限 公 司 董 事 法 律 顾 问 ;2001 年 10 月 至 2011 年 3 月 任 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 其 间 2005 年 12 月 至 2008 年 4 月 兼 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 ;2011 年 4 月 至 2015 年 2 月 任 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 副 总 裁 ( 个 人 银 行 业 务 );2015 年 7 月 至 今 任 冯 氏 控 股 (1937) 有 限 公 司 集 团 监 察 及 风 险 管 理 总 裁 杨 先 生 目 前 还 担 任 中 国 航 空 科 技 工 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 香 港 医 院 管 理 局 董 事 会 成 员 杨 先 生 1978 年 1985 年 1991 年 毕 业 于 香 港 大 学 英 国 法 律 学 院 和 加 拿 大 西 安 大 略 大 学 法 学 院,2001 年 于 加 拿 大 西 安 大 略 大 学 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 柯 成 兴 (Danny Quah), 男, 1958 年 7 月 生, 英 国 国 籍, 现 任 伦 敦 政 治 经 济 学 院 经 济 系 经 济 学 和 国 际 发 展 教 授 柯 先 生 1985 年 8 月 至 1991 年 7 月 任 麻 省 理 工 学 院 助 理 教 授 ;1991 年 8 月 至 今 任 伦 敦 政 治 经 济 学 院 经 济 系 教 授, 其 间 2006 年 8 月 至 2009 年 8 月 任 伦 敦 政 治 经 济 学 院 经 济 系 主 任,2010 年 4 月 至 2011 年 5 月 任 清 华 大 学 经 济 与 管 理 学 院 访 问 教 授 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 访 问 教 授 此 外, 柯 先 生 曾 担 任 马 来 西 亚 国 家 经 济 顾 问 委 员 会 英 格 兰 银 行 世 界 银 行 和 新 加 坡 金 融 管 理 局 等 机 构 或 组 织 的 专 业 顾 问 柯 先 生 1986 年 于 哈 佛 大 学 获 经 济 学 博 士 学 位 王 能, 男,1973 年 10 月 生, 中 国 国 籍, 现 任 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 金 融 学 讲 席 终 身 正 教 授 王 先 生 2002 年 7 月 至 2004 年 6 月 任 美 国 罗 切 斯 特 大 学 商 学 院 金 融 系 助 理 教 授,2004 年 7 月 至 今 历 任 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 金 融 系 助 理 教 授 副 教 授 教 授, 其 间 2006 年 7 月 至 2007 年 1 月 任 美 国 西 北 大 学 凯 洛 格 商 学 院 访 问 副 教 13

授 王 先 生 目 前 还 兼 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 院 长 美 国 国 家 经 济 研 究 局 研 究 员 王 先 生 1995 年 获 得 美 国 加 州 理 工 学 院 化 学 硕 士 学 位,1997 年 获 得 美 国 加 州 大 学 圣 地 亚 哥 分 校 国 际 关 系 与 亚 太 研 究 硕 士 学 位,2002 年 获 得 美 国 斯 坦 福 大 学 商 学 院 金 融 学 博 士 学 位 14