1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2014 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 浙 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 1 月 20 日 第 1 页 共 12 页

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 01 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 基 金 主 代 码 166801 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2012 年 3 月 8 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 38,196,327.76 份 本 基 金 通 过 挖 掘 运 用 经 济 发 展 新 思 维 与 社 会 发 展 新 思 维 实 现 可 持 续 发 展 的 上 市 公 司 的 投 资 机 会, 在 科 学 管 投 资 目 标 理 风 险 的 前 提 下, 追 求 基 金 资 产 的 中 长 期 持 续 稳 定 增 值 本 基 金 采 用 " 自 上 而 下 " 与 " 自 下 而 上 " 相 结 合 的 投 资 策 略, 主 要 通 过 资 产 配 置 策 略 与 股 票 选 择 策 略, 优 选 运 用 新 思 维 实 现 可 持 续 发 展 的 上 市 公 司 股 票, 在 科 学 管 投 资 策 略 理 风 险 的 前 提 下 构 建 投 资 组 合, 以 充 分 分 享 中 国 可 持 续 发 展 的 经 济 成 果, 实 现 组 合 资 产 中 长 期 持 续 稳 定 增 值 的 投 资 目 标 沪 深 300 指 数 收 益 率 55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 45% 第 2 页 共 12 页

风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 本 基 金 为 主 动 投 资 的 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 收 益 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金, 而 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 中 高 收 益 品 种 浙 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2014 年 10 月 1 日 2014 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 12,919,439.45 2. 本 期 利 润 13,295,156.40 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3266 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 66,338,474.78 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.737 注 : 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 较 基 准 净 值 增 较 基 准 阶 段 长 率 标 收 益 率 13 24 长 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 3 4 过 去 三 个 月 23.54% 1.32% 23.36% 0.90% 0.18% 0.42% 注 : 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 45% 由 于 基 金 资 产 配 置 比 例 处 于 动 态 变 化 的 过 程 中, 需 要 通 过 再 平 衡 来 使 资 产 的 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 要 求, 基 准 指 数 每 日 按 照 55% 45% 的 比 例 采 取 再 平 衡, 再 用 每 日 连 乘 的 计 算 方 式 得 到 基 准 指 数 的 时 间 序 列 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 3 页 共 12 页

70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 10% 20120308 20120730 20121219 20130523 20131021 20140317 20140806 20141231 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 基 金 基 准 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2012 年 3 月 8 日, 基 金 合 同 生 效 日 至 本 报 告 期 期 末, 本 基 金 生 效 时 间 已 满 一 年 2 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月, 从 2012 年 3 月 8 日 至 2012 年 9 月 7 日, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 均 符 合 基 金 合 同 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 姓 名 职 务 任 职 日 期 离 任 日 期 本 基 金 2012 年 12 月 张 文 洁 的 基 金 31 日 经 理 证 券 从 业 年 限 9 年 说 明 张 文 洁 女 士, 上 海 社 会 科 学 院 产 业 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 研 究 所 通 信 行 业 研 究 员, 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 本 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 本 基 金 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 第 4 页 共 12 页

4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 为 了 规 范 公 平 交 易 行 为, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 等 法 律 法 规 规 定, 本 公 司 制 定 了 相 应 的 公 平 交 易 制 度 在 投 资 决 策 层 面, 本 公 司 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 投 资 组 合 经 理 负 责 制, 对 不 同 类 别 的 投 资 组 合 分 别 管 理 独 立 决 策 ; 在 交 易 层 面, 实 行 集 中 交 易 制 度, 建 立 了 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会, 严 禁 在 不 同 投 资 组 合 之 间 进 行 利 益 输 送 ; 在 监 控 和 评 估 层 面, 本 公 司 金 融 工 程 小 组 将 每 日 审 查 当 天 的 投 资 交 易, 对 不 同 投 资 组 合 在 交 易 所 公 开 竞 价 交 易 中 同 日 同 向 交 易 的 交 易 时 机 和 交 易 价 差 进 行 监 控, 同 时 对 不 同 投 资 组 合 临 近 交 易 日 的 同 向 交 易 和 反 向 交 易 的 交 易 时 机 和 交 易 价 差 进 行 分 析 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 违 反 公 平 交 易 制 度 的 行 为 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未 发 现 异 常 交 易 行 为 公 司 旗 下 管 理 的 各 投 资 组 合 在 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 的 控 制 方 面, 未 出 现 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况, 亦 未 受 到 监 管 机 构 的 相 关 调 查 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2014 年 4 季 度 A 股 市 场 最 大 的 变 化 是 从 存 量 市 场 变 为 增 量 市 场, 外 资 资 金 有 流 入 A 股 的 迹 象, 沪 港 通 开 通, 深 港 通 开 通 预 期 及 MSCI 或 加 入 中 国 权 重 是 资 金 流 入 的 长 期 来 源 ; 产 业 资 本 通 过 定 增 等 进 入 资 本 市 场,2014 年 公 布 增 发 预 案 的 公 司 有 766 家,2013 年 全 年 仅 为 124 家, 资 本 市 场 在 完 成 经 济 产 业 结 构 调 整 资 源 再 配 置 过 程 中 作 用 上 升 ;10 月 17 日 证 监 会 发 布 关 于 改 革 完 善 并 严 格 实 施 上 市 公 司 退 市 制 度 若 干 意 见, 长 期 壳 资 源 价 值 将 被 扣 减, 蓝 筹 股 和 绩 优 成 长 股 价 值 提 升, 使 得 吸 收 合 并 股 东 收 购 转 板 等 更 加 顺 畅 上 证 指 数 沪 深 300 创 业 板 指 数 中 小 板 指 数 4 季 度 分 别 上 涨 36.84% 44.17% 4.49% 2.56%; 按 行 业 指 数 算 术 平 均 涨 跌 幅 计 算 涨 幅 较 大 的 行 业 依 次 是 非 银 金 融 96% 银 行 59% 钢 铁 34% 建 筑 装 饰 30% 交 通 运 输 27%; 金 融 类 股 涨 幅 巨 大, 大 幅 超 越 非 金 融 类 行 业 ; 新 兴 产 业 尤 其 是 电 子 传 媒 通 信 农 林 牧 渔 汽 车 电 气 设 备 4 季 度 为 负 收 益 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 4 季 度 净 值 上 涨 23.54% 至 1.737, 再 次 创 出 成 立 来 新 高, 大 幅 跑 赢 创 业 板 指 数 和 中 小 板 指 数 分 别 为 28% 26%, 跑 输 上 证 指 数 沪 深 300 分 别 为 13.3% 20.6% 由 于 本 基 金 股 票 仓 位 上 限 是 80%,4 季 度 我 们 逐 步 增 加 了 可 转 债 的 配 置 ; 股 票 维 持 较 高 仓 位, 在 3 季 度 末 增 加 了 基 本 面 好 转 的 非 银 金 融 行 业 个 股 主 要 是 经 纪 业 务 盈 利 占 比 下 降 融 资 融 券 业 务 扩 大 受 益 的 券 商 基 础 上,4 季 度 初 进 一 步 大 幅 提 高 第 5 页 共 12 页

了 金 融 类 股 票 的 配 置 比 例, 前 期 抓 住 了 券 商 的 机 会, 后 期 增 加 了 保 险 银 行 的 配 置, 由 于 介 入 时 间 早 收 益 率 高, 对 业 绩 有 较 大 正 贡 献, 业 绩 排 名 快 速 提 升 ; 同 时 逐 步 增 加 了 未 来 改 革 受 益 的 国 有 企 业 上 市 公 司 的 配 置, 降 低 了 软 件 传 媒 医 药 休 闲 服 务 等 行 业 个 股 的 配 置 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2014 年 12 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.737 元, 报 告 期 内 本 基 金 净 值 增 长 率 为 23.54%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 23.36%, 沪 深 300 指 数 收 益 率 为 44.17%, 基 金 净 值 增 长 率 超 越 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 0.18%, 落 后 沪 深 300 指 数 收 益 率 20.63% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内 无 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 4.7 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2015 年 我 们 认 为 上 半 年 虽 地 产 需 求 难 以 急 速 推 升 但 房 地 产 投 资 减 速 将 放 缓, 经 济 企 稳 或 还 需 要 12 个 季 度, 但 货 币 的 放 松 和 财 政 的 刺 激 将 提 升 经 济 的 活 力, 有 益 于 培 育 经 济 新 的 发 展 动 力, 除 了 降 息 降 准 外 货 币 政 策 手 段 将 多 样 化, 无 风 险 收 益 率 仍 处 于 下 降 趋 势, 但 下 降 幅 度 将 不 及 2014 年, 市 场 估 值 水 平 仍 有 提 升 空 间, 政 府 仍 需 通 过 资 产 证 券 化 ( 如 地 产 的 MBS 从 总 量 层 面 上 解 决 了 信 用 扩 张 乏 力 的 问 题 ) 以 及 资 本 市 场 来 完 成 产 业 结 构 的 调 整 资 源 的 再 配 置, 改 革 的 预 期 提 升 了 市 场 的 风 险 偏 好, 产 业 资 本 海 外 投 资 者 等 增 量 资 金 入 市 A 股 市 场 的 主 要 矛 盾 仍 是 改 革 落 实 的 进 程 与 经 济 企 稳 需 要 时 日 和 新 的 增 长 动 力 之 间 的 矛 盾, 风 险 仍 在 于 房 地 产 需 求 不 及 预 期 和 盈 利 的 下 调 展 望 2015 年 1 季 度, 对 上 证 指 数 的 判 断 短 期 较 为 乐 观, 中 期 预 计 将 会 震 荡, 考 虑 业 绩 预 告 和 " 利 多 " 预 期 的 兑 现 及 获 利 回 吐, 预 计 震 荡 区 间 会 扩 大, 需 把 握 好 预 期 ; 长 期 不 盲 目 悲 观, 资 本 市 场 对 产 业 结 构 调 整 将 逐 步 发 挥 作 用, 随 着 长 期 机 制 的 理 顺, 我 们 认 为 市 场 即 使 下 跌 也 是 有 底 的 我 们 仍 将 密 切 跟 踪 经 济 数 据 尤 其 是 房 地 产 销 售 数 据 的 变 化, 重 点 关 注 上 市 公 司 管 理 层 的 变 化 考 核 激 励 机 制 的 理 顺 和 经 营 情 况 的 变 化 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 第 6 页 共 12 页

例 (%) 1 权 益 投 资 45,891,930.27 66.73 其 中 : 股 票 45,891,930.27 66.73 2 基 金 投 资 3 固 定 收 益 投 资 8,891,433.90 12.93 其 中 : 债 券 8,891,433.90 12.93 资 产 支 持 证 券 4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 11,711,040.07 17.03 8 其 他 资 产 2,274,528.98 3.31 9 合 计 68,768,933.22 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 1,251,476.71 1.89 B 采 矿 业 1,335,082.00 2.01 C 制 造 业 11,715,442.63 17.66 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 2,166,236.72 3.27 F 批 发 和 零 售 业 2,685,089.88 4.05 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,772,510.00 2.67 J 金 融 业 19,819,398.08 29.88 第 7 页 共 12 页

K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 3,032,378.25 4.57 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 2,114,316.00 3.19 合 计 45,891,930.27 69.18 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 000069 华 侨 城 A 367,561 3,032,378.25 4.57 2 600704 物 产 中 大 238,887 2,685,089.88 4.05 3 601688 华 泰 证 券 105,900 2,591,373.00 3.91 4 600559 老 白 干 酒 50,400 2,486,736.00 3.75 5 601318 中 国 平 安 32,000 2,390,720.00 3.60 6 601601 中 国 太 保 67,900 2,193,170.00 3.31 7 601166 兴 业 银 行 131,200 2,164,800.00 3.26 8 600036 招 商 银 行 124,700 2,068,773.00 3.12 9 600000 浦 发 银 行 130,600 2,049,114.00 3.09 10 601328 交 通 银 行 297,000 2,019,600.00 3.04 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 占 基 金 资 产 净 值 比 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 例 (%) 1 国 家 债 券 第 8 页 共 12 页

2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 其 中 : 政 策 性 金 融 债 4 企 业 债 券 5 企 业 短 期 融 资 券 6 中 期 票 据 7 可 转 债 8,891,433.90 13.40 8 其 他 9 合 计 8,891,433.90 13.40 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 110028 冠 城 转 债 28,490 4,197,716.60 6.33 2 113002 工 行 转 债 17,670 2,636,187.30 3.97 3 110015 石 化 转 债 15,250 2,057,530.00 3.10 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 第 9 页 共 12 页

5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 206,026.19 2 应 收 证 券 清 算 款 2,029,498.53 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 34,904.45 5 应 收 申 购 款 4,099.81 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 2,274,528.98 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113002 工 行 转 债 2,636,187.30 3.97 2 110015 石 化 转 债 2,057,530.00 3.10 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 的 净 值 比 例 (%) 说 明 第 10 页 共 12 页

公 允 价 值 1 600704 物 产 中 大 2,685,089.88 4.05 停 牌 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 资 产 或 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 42,634,273.18 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 1,313,008.32 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 5,750,953.74 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 38,196,327.76 7 备 查 文 件 目 录 7.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 相 关 文 件 ; 2 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 3 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 4 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ; 6 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 ; 7 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 7.2 存 放 地 点 杭 州 市 西 湖 区 教 工 路 18 号 世 贸 丽 晶 城 欧 美 中 心 1 号 楼 D 区 6 层 606 室 7.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 预 约 查 阅, 或 登 录 基 金 管 理 人 网 站 第 11 页 共 12 页

www.zsfund.com 查 阅, 还 可 拨 打 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 : 4000679908/02160359000 查 询 相 关 信 息 浙 商 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 一 月 二 十 日 第 12 页 共 12 页