新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 ( 第 一 期 ) 2016 年 4 月
新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 ( 第 一 期 ) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 民 生 证 券 本 辅 导 机 构 ) 已 接 受 新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 美 克 化 工 发 行 人 辅 导 对 象 或 公 司 ) 的 委 托, 担 任 其 首 次 公 开 发 行 股 票 的 辅 导 机 构 本 辅 导 机 构 与 美 克 化 工 于 2016 年 1 月 16 日 签 署 了 新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 与 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 协 议 ( 以 下 简 称 辅 导 协 议 ), 并 于 2016 年 1 月 25 日 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 新 疆 监 管 局 ( 以 下 简 称 新 疆 证 监 局 ) 做 辅 导 备 案 变 更 登 记 美 克 化 工 于 2016 年 2 月 19 日 收 到 新 疆 证 监 局 的 备 案 申 请 通 知 书 ( 新 ) 登 记 内 备 字 [2016] 第 694418 号 截 至 目 前, 本 辅 导 机 构 已 完 成 对 美 克 化 工 第 一 期 辅 导 工 作, 现 对 公 司 2016 年 1 月 -3 月 的 主 要 辅 导 工 作 和 辅 导 对 象 的 有 关 情 况 说 明 如 下 : 一 本 辅 导 期 内 的 主 要 辅 导 工 作 在 本 辅 导 机 构 与 美 克 化 工 签 订 辅 导 协 议 后, 立 即 成 立 了 辅 导 工 作 小 组, 根 据 中 国 证 监 会 新 疆 证 监 局 的 要 求 并 结 合 美 克 化 工 的 实 际 情 况, 确 定 了 辅 导 内 容, 制 订 了 辅 导 计 划 从 辅 导 备 案 之 日 起, 严 格 按 照 相 关 规 定, 通 过 专 题 研 讨 电 话 会 议 尽 职 调 查 等 方 式 对 美 克 化 工 进 行 了 辅 导, 对 辅 导 过 程 中 发 现 的 问 题, 辅 导 人 员 以 书 面 或 口 头 通 知 公 司, 提 出 整 改 意 见, 帮 助 其 解 决 问 题 ( 一 ) 本 次 辅 导 工 作 描 述 本 辅 导 期 内, 本 辅 导 机 构 督 导 公 司 继 续 坚 持 规 范 运 作, 及 时 审 阅 公 司 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 会 议 文 件, 持 续 关 注 公 司 经 营 业 绩 天 然 气 原 料 采 购 价 格 变 化 情 况, 以 及 公 司 行 业 产 品 价 格 波 动 情 况
( 二 ) 保 荐 机 构 和 辅 导 小 组 及 辅 导 人 员 本 辅 导 机 构 作 为 美 克 化 工 的 辅 导 机 构, 协 同 北 京 国 枫 律 师 事 务 所 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 对 美 克 化 工 开 展 辅 导 工 作 本 辅 导 机 构 的 美 克 化 工 辅 导 小 组 由 陈 斯 于 春 宇 马 初 进 魏 微 宋 朋 亮 熊 雪 君 马 成 和 于 洋 组 成, 其 中 陈 斯 担 任 辅 导 小 组 组 长 辅 导 小 组 人 员 情 况 如 下 : 陈 斯 : 男, 保 荐 代 表 人, 现 任 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 事 业 部 执 行 董 事 作 为 主 要 项 目 组 成 员 承 做 了 雪 迪 龙 (002658)IPO 中 储 股 份 (600787)2014 年 非 公 开 发 行 股 票 星 辰 测 控 (831244) 新 三 板 挂 牌 项 目 志 能 祥 赢 (832710) 新 三 板 挂 牌 时 光 一 百 (836142) 新 三 板 挂 牌 等 项 目 中 山 金 马 科 技 娱 乐 设 备 股 份 有 限 公 司 IPO 广 州 原 尚 物 流 股 份 有 限 公 司 IPO 等 项 目 于 春 宇 : 男, 保 荐 代 表 人, 现 任 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 事 业 部 董 事 副 总 经 理 作 为 项 目 组 成 员 承 做 了 北 斗 星 通 (002151)IPO 中 储 股 份 (600787) 定 向 增 发 信 邦 制 药 (002390)IPO 美 克 家 居 (600337) 定 向 增 发 雪 迪 龙 (002658) IPO 等 项 目 马 初 进 : 男, 保 荐 代 表 人, 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融 学 硕 士,10 年 投 资 银 行 从 业 经 验, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 业 务 总 监 主 持 或 保 荐 了 科 冕 木 业 中 小 板 IPO 项 目 新 开 源 创 业 板 IPO 项 目 天 山 生 物 创 业 板 IPO 项 目 中 储 股 份 2007 年 非 公 开 发 行 项 目 中 储 股 份 2009 年 非 公 开 发 行 项 目 美 克 股 份 2010 年 非 公 开 发 行 项 目 兴 蓉 投 资 2011 年 非 公 开 发 行 项 目 吉 林 敖 东 股 权 分 置 改 制 项 目 宝 石 A 股 权 分 置 改 革 及 资 产 重 组 项 目 等 一 系 列 改 制 IPO 及 上 市 公 司 再 融 资 项 目 魏 微 : 女, 准 保 荐 代 表 人, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 业 务 董 事 作 为 主 要 项 目 组 成 员 参 与 了 中 储 股 份 (600787) 定 向 增 发 汕 头 华 兴 冶 金 设 备 股 份 有 限 公 司 IPO 青 岛 正 望 钢 水 控 制 股 份 有 限 公 司 IPO 志 能 祥 赢 (832710) 新 三 板 挂 牌 时 光 一 百 (836142) 新 三 板 挂 牌 等 项 目 宋 朋 亮 : 男, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 业 务 经 理, 工 学 硕 士 曾 作 为 主 要 项 目 组 成 员 参 与 了 时 光 一 百 (836142) 新 三 板 项 目, 中 国 移 动 (0941HK) 年
度 报 表 审 计 中 国 联 通 (600050) 年 度 报 表 审 计 中 国 石 化 (600028) 混 合 所 有 制 改 革 项 目 熊 雪 君 : 女, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 业 务 经 理 作 为 主 要 项 目 组 成 员 参 与 了 广 东 原 尚 物 流 股 份 有 限 公 司 IPO 项 目, 云 传 媒 (834075) 新 三 板 挂 牌 项 目, 安 泰 科 技 (000969) 资 产 重 组 等 项 目 马 成 : 男, 中 国 地 质 大 学 ( 武 汉 ) 公 共 管 理 硕 士, 从 事 投 资 银 行 业 务 三 年 以 上, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 项 目 经 理 作 为 主 要 项 目 组 成 员 参 与 了 湖 北 银 丰 棉 花 股 份 有 限 公 司 IPO 项 目 于 洋 : 男, 中 国 人 民 大 学 经 济 学 硕 士, 现 任 民 生 证 券 投 资 银 行 事 业 部 项 目 经 理 作 为 主 要 项 目 成 员 参 与 了 雪 川 农 业 IPO 乐 松 文 化 (836864) 新 三 板 中 储 股 份 (600787) 持 续 督 导 等 项 目 ( 三 ) 接 受 辅 导 人 员 辅 导 对 象 的 全 体 董 事 监 事 经 理 副 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 其 他 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) ( 四 ) 辅 导 主 要 内 容 辅 导 方 式 及 辅 导 计 划 和 方 案 的 执 行 情 况 1 辅 导 的 主 要 内 容 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定 及 美 克 化 工 的 实 际 情 况, 本 次 辅 导 的 内 容 主 要 包 括 : (1) 辅 导 小 组 对 发 行 人 进 行 全 面 的 尽 职 调 查 : 通 过 内 部 访 谈 公 开 信 息 查 询 等 方 式, 进 一 步 了 解 公 司 业 务 运 作 情 况 ; 通 过 查 阅 发 行 人 的 财 务 业 务 和 资 产 相 关 的 凭 证 资 料 产 权 证 书 等 文 件, 核 查 发 行 人 辅 导 期 内 业 务 经 营 的 合 法 合 规 性 及 主 要 经 营 资 产 的 权 属 状 况 (2) 辅 导 小 组 通 过 审 阅 发 行 人 在 辅 导 期 内 的 董 事 会 文 件, 督 促 和 协 助 发 行 人 按 照 公 司 法 及 相 关 制 度 建 立 和 完 善 公 司 治 理 结 构 (3) 辅 导 小 组 通 过 尽 职 调 查 中 介 机 构 协 调 会 电 话 及 电 子 邮 件 等 方 式 指 导 和 协 助 发 行 人 进 行 规 范 运 作, 以 符 合 首 次 公 开 发 行 股 票 的 基 本 条 件 (4) 协 助 并 督 促 美 克 化 工 按 照 有 关 规 定 初 步 建 立 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 公 司 治 理 基 础, 促 进 美 克 化 工 的 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 和 高 级 管 理 人 员 及
持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 和 实 际 控 制 人 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 其 他 核 心 人 员 主 要 财 务 人 员 等 增 强 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 2 辅 导 方 式 中 介 机 构 协 调 会 电 话 会 电 子 邮 件 以 及 下 发 辅 导 教 材 由 辅 导 对 象 自 学 等 方 式 进 行 3 辅 导 计 划 和 方 案 的 执 行 情 况 在 本 辅 导 期 内, 辅 导 小 组 认 真 执 行 了 原 定 的 辅 导 计 划 和 辅 导 方 案 按 照 既 定 的 辅 导 实 施 方 案, 辅 导 小 组 已 基 本 完 成 了 初 步 全 面 尽 职 调 查, 并 形 成 尽 调 方 案, 基 本 落 实 了 本 次 辅 导 的 内 容 和 要 点, 达 到 了 辅 导 目 的 和 要 求, 辅 导 计 划 执 行 情 况 良 好 ( 五 ) 辅 导 协 议 履 行 情 况 辅 导 小 组 成 员 严 格 履 行 与 美 克 化 工 签 订 的 辅 导 协 议, 以 辅 导 协 议 所 规 定 的 责 任 与 义 务 条 款 为 指 导, 遵 守 有 关 法 律 法 规, 勤 勉 尽 责 诚 实 信 用 地 开 展 辅 导 工 作 辅 导 过 程 中 形 成 了 必 要 的 工 作 底 稿 ( 六 ) 发 行 人 参 与 配 合 辅 导 工 作 的 情 况 美 克 化 工 全 体 董 事 ( 包 括 独 立 董 事 ) 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 和 实 际 控 制 人 ( 或 其 法 定 代 表 人 ) 其 他 核 心 人 员 主 要 财 务 人 员 等 辅 导 对 象 积 极 配 合 本 辅 导 机 构 辅 导 人 员 的 辅 导 工 作, 创 造 条 件 对 本 辅 导 机 构 辅 导 人 员 的 辅 导 工 作 和 整 改 及 规 范 工 作 予 以 积 极 支 持 二 发 行 人 有 关 情 况 ( 一 ) 发 行 人 主 要 经 营 状 况 美 克 化 工 二 期 年 产 10 万 吨 1,4- 丁 二 醇 项 目 运 行 稳 定, 使 公 司 继 续 保 持 国 内 最 大 的 1,4- 丁 二 醇 供 应 商 的 地 位 美 克 化 工 三 期 年 产 10 万 吨 1,4- 丁 二 醇 项 目 已 经 成 功 产 出 合 格 BDO 产 品, 目 前 处 于 试 生 产 阶 段, 三 期 年 产 5 万 吨 PTMEG 项 目 预 计 2016 年 5 月 1 日 投 产
( 二 ) 发 行 人 的 其 他 情 况 1 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 完 整 的 情 况 (1) 业 务 独 立 美 克 化 工 由 新 疆 美 克 化 工 有 限 责 任 公 司 整 体 变 更 设 立, 原 有 限 公 司 整 体 业 务 全 部 进 入 公 司, 从 而 确 保 公 司 从 成 立 初 始 即 拥 有 包 括 采 购 生 产 销 售 研 发 质 量 控 制 在 内 的 完 整 的 业 务 体 系, 维 持 了 公 司 业 务 的 完 整 独 立 与 连 续, 也 确 保 了 公 司 的 独 立 规 范 运 营 美 克 化 工 的 业 务 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 同 业 竞 争 或 显 失 公 平 的 关 联 交 易 (2) 资 产 完 整 美 克 化 工 设 立 时 各 发 起 人 投 入 的 资 产 已 足 额 到 位 美 克 化 工 合 法 拥 有 与 经 营 有 关 的 资 产, 拥 有 独 立 完 整 的 供 应 生 产 销 售 系 统 及 配 套 设 施 美 克 化 工 股 东 及 其 控 制 的 企 业 法 人 不 存 在 占 用 美 克 化 工 的 资 金 资 产 和 其 它 资 源 的 情 况, 美 克 化 工 对 所 有 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 和 支 配 权 (3) 人 员 独 立 美 克 化 工 独 立 招 聘 员 工, 设 有 独 立 的 劳 动 人 事 工 资 管 理 体 系, 所 有 在 册 员 工 均 经 过 规 范 的 人 事 招 聘 程 序 录 用 并 签 订 劳 动 合 同 股 东 推 荐 的 董 事 人 选 均 通 过 公 司 章 程 规 定 的 程 序 当 选 ; 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 都 由 董 事 会 聘 任 美 克 化 工 的 人 事 及 工 资 管 理 与 股 东 控 制 的 其 他 企 业 严 格 分 离, 不 存 在 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 在 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 和 领 取 报 酬 的 情 况 美 克 化 工 的 财 务 人 员 未 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 (4) 财 务 独 立 美 克 化 工 独 立 核 算 自 负 盈 亏, 设 置 了 独 立 的 财 务 部 门 美 克 化 工 按 照 企 业 会 计 准 则 的 要 求 建 立 了 一 套 独 立 完 整 规 范 的 财 务 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 并 建 立 了 相 应 的 内 部 控 制 制 度, 独 立 做 出 财 务 决 策 美 克 化 工 财 务 总 监 财 务 会 计 人 员 均 系 专 职 工 作 人 员, 不 存 在 在 其 它 企 业 兼 职 的 情 况 美 克 化 工 在 银 行 开 设 了 独 立 账 户, 独 立 支 配 自 有 资 金 和 资 产, 不 存 在 控 股 股 东 任 意 干 预 公 司 资 金 运 用 及 占 用 公 司 资 金 的 情 况 美 克 化 工 作 为 独 立 的 纳 税 人 进 行 纳 税 申 报 及 履 行 纳
税 义 务 (5) 机 构 独 立 美 克 化 工 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 设 置 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 等 决 策 及 监 督 机 构, 聘 请 了 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 在 内 的 高 级 管 理 层, 建 立 了 符 合 自 身 经 营 特 点 独 立 完 整 的 职 能 机 构, 各 机 构 依 照 公 司 章 程 和 各 项 规 章 制 度 行 使 职 权 美 克 化 工 生 产 经 营 场 所 与 股 东 及 其 他 关 联 方 完 全 分 开, 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 况 2 关 联 交 易 及 其 决 策 的 情 况 本 辅 导 期 内, 美 克 化 工 的 关 联 交 易 如 下 : (1) 经 常 性 的 关 联 交 易 : 公 司 与 新 疆 维 美 化 工 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 维 美 化 工 ) 库 尔 勒 美 盈 化 工 有 限 公 司 和 巴 斯 夫 美 克 化 工 制 造 ( 新 疆 ) 有 限 责 任 公 司 发 生 的 购 销 业 务 综 合 服 务 与 租 赁 业 务, 交 易 内 容 符 合 相 关 协 议, 其 决 策 程 序 合 规 有 效 (2) 偶 发 性 关 联 交 易 :2012 年 9 月 24 日, 美 克 化 工 与 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 巴 音 郭 楞 蒙 古 自 治 州 分 行 签 订 最 高 额 保 证 合 同, 为 关 联 方 维 美 化 工 提 供 为 期 两 年 内 发 生 的 一 系 列 债 务 最 高 额 保 证, 包 括 人 民 币 资 金 借 款 合 同 外 汇 资 金 借 款 合 同 银 行 承 兑 协 议 信 用 证 开 证 合 同 出 具 保 函 协 议 等 保 证 责 任 的 最 高 限 额 为 7,000 万 人 民 币, 保 证 期 间 为 自 单 笔 授 信 业 务 的 主 合 同 签 订 之 日 起 至 债 务 人 在 该 主 合 同 项 下 的 债 务 履 行 期 限 届 满 日 后 两 年 止 关 联 方 维 美 化 工 向 太 平 石 化 金 融 租 赁 有 限 责 任 公 司 开 展 生 产 设 备 售 后 回 租 的 融 资 租 赁 业 务, 融 资 租 赁 总 额 为 人 民 币 3 亿 元 2015 年 12 月 17 日, 美 克 化 工 与 美 克 投 资 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 美 克 投 资 集 团 ) 与 太 平 石 化 金 融 租 赁 有 限 责 任 公 司 签 订 保 证 合 同, 共 同 为 维 美 化 工 3 亿 元 人 民 币 融 资 额 提 供 担 保, 担 保 期 限 为 租 赁 合 同 项 下 最 后 一 期 债 务 履 行 期 限 届 满 后 两 年 3 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 依 法 召 开 规 范 运 作 的 情 况 美 克 化 工 于 2016 年 2 月 19 日 以 通 讯 方 式 召 开 第 二 届 董 事 会 第 九 次 会 议, 公 司 董 事 共 8 人, 参 会 董 事 8 人, 会 议 召 开 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定 该 次 董 事 会 审 议 并 通 过 了 关 于 与 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 开 展 合 作 的 预 案 和 关 于 召 开 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案, 其 中, 关
于 与 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 开 展 合 作 的 预 案 尚 需 提 请 股 东 大 会 审 议 美 克 化 工 于 2016 年 2 月 24 日 以 通 讯 方 式 召 开 第 二 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 公 司 董 事 共 8 人, 参 会 董 事 8 人, 会 议 召 开 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定 该 次 董 事 会 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 变 更 经 营 范 围 暨 修 改 < 公 司 章 程 > 的 预 案 和 关 于 召 开 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 其 中, 关 于 公 司 变 更 经 营 范 围 暨 修 改 < 公 司 章 程 > 的 预 案 尚 需 提 请 股 东 大 会 审 议 美 克 化 工 于 2016 年 3 月 4 日 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 本 次 会 议 由 董 事 会 召 集, 董 事 长 冯 东 明 先 生 主 持, 出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 表 ( 代 理 人 ) 共 计 3 名, 代 表 股 份 348,880,000 股, 占 公 司 股 份 总 数 的 100%, 公 司 董 事 监 事 董 事 会 秘 书 出 席 了 会 议, 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 列 席 本 次 会 议 本 次 会 议 的 召 集 召 开 表 决 程 序 和 决 议 内 容 符 合 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定 会 议 审 议 并 通 过 了 关 于 与 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 开 展 合 作 的 议 案 美 克 化 工 于 2016 年 3 月 9 日 召 开 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 本 次 会 议 由 董 事 会 召 集, 董 事 长 冯 东 明 先 生 主 持, 出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 表 ( 代 理 人 ) 共 计 3 名, 代 表 股 份 348,880,000 股, 占 公 司 股 份 总 数 的 100%, 公 司 董 事 监 事 董 事 会 秘 书 出 席 了 会 议, 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 列 席 本 次 会 议 本 次 会 议 的 召 集 召 开 表 决 程 序 和 决 议 内 容 符 合 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 变 更 经 营 范 围 暨 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 4 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 勤 勉 尽 责 的 情 况 美 克 化 工 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 章 程 及 相 关 工 作 细 则 的 规 定, 勤 勉 尽 责 的 履 行 了 各 自 的 职 责 本 辅 导 期 内, 公 司 董 事 陈 广 宇 因 个 人 原 因 辞 去 公 司 董 事 职 务, 已 经 按 照 公 司 章 程 及 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 规 定 履 行 辞 职 程 序 5 重 大 决 策 制 度 的 制 定 和 变 更 是 否 符 合 法 定 程 序 本 辅 导 期 内, 美 克 化 工 未 发 生 重 大 决 策 制 度 的 制 定 和 变 更 事 项 6 内 部 控 制 制 度 和 约 束 机 制 的 有 效 性 评 价 美 克 化 工 已 建 立 了 内 部 控 制 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 内 部 审 计
制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 关 联 交 易 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 等 相 关 内 控 制 度, 为 今 后 的 规 范 运 行 设 定 了 较 好 的 约 束 机 制 以 上 内 部 控 制 制 度 根 据 公 司 法 证 券 法 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 和 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 相 关 法 规 而 制 定, 其 设 计 具 有 有 效 性 本 辅 导 期 内, 本 辅 导 机 构 未 发 现 辅 导 对 象 有 内 部 控 制 制 度 未 有 效 执 行 的 情 况 7 内 部 审 计 制 度 是 否 健 全 美 克 化 工 依 据 中 华 人 民 共 和 国 审 计 法 审 计 署 关 于 内 部 审 计 工 作 的 规 定 中 国 内 部 审 计 准 则 及 新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 章 程 的 规 定, 结 合 公 司 实 际, 制 定 了 新 疆 美 克 化 工 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 制 度, 内 部 审 计 制 度 健 全 8 其 他 事 项 本 辅 导 机 构 在 辅 导 中 未 发 现 美 克 化 工 存 在 财 务 虚 假 情 况 本 辅 导 期 内, 美 克 化 工 无 重 大 诉 讼 仲 裁 和 纠 纷 事 项 三 本 辅 导 期 内 的 重 大 事 项 上 海 金 融 发 展 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 上 海 金 融 发 展 ) 新 疆 美 克 合 创 股 权 投 资 有 限 合 伙 企 业 ( 以 下 简 称 美 克 合 创 ) 新 疆 美 丰 股 权 投 资 有 限 合 伙 企 业 ( 以 下 简 称 美 丰 投 资 ) 拟 将 所 持 美 克 化 工 全 部 股 权 转 让 给 控 股 股 东 美 克 投 资 集 团, 并 与 美 克 投 资 集 团 拟 就 上 述 股 份 转 让 事 宜 签 署 股 权 转 让 协 议 2015 年 12 月 15 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 修 改 公 司 章 程 的 预 案, 对 公 司 章 程 中 股 权 结 构 相 关 内 容 进 行 变 更 2015 年 12 月 30 日, 公 司 2015 年 第 六 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案, 对 公 司 章 程 中 股 权 结 构 相 关 内 容 进 行 变 更 2015 年 12 月 30 日, 上 海 金 融 发 展 与 美 克 投 资 集 团 签 署 股 权 转 让 协 议, 将 其 所 持 2,500 万 股 美 克 化 工 股 份 ( 占 美 克 化 工 股 份 总 数 的 7.17%) 作 价 33,382 万 元 转 让 给 美 克 投 资 集 团 2015 年 12 月 30 日, 美 克 合 创 与 美 克 投 资 集 团 签 署 股 权 转 让 协 议, 将 其 所 持 800 万 股 美 克 化 工 股 份 ( 占 美 克 化 工 股 份 总 数 的 2.29%) 作 价 2,424 万 元 转 让 给 美 克 投 资 集 团
2015 年 12 月 30 日, 美 丰 投 资 与 美 克 投 资 集 团 签 署 股 权 转 让 协 议, 将 其 所 持 600 万 股 美 克 化 工 股 份 ( 占 美 克 化 工 股 份 总 数 的 1.72%) 作 价 1,818 元 转 让 给 美 克 投 资 集 团 上 述 股 权 转 让 完 成 后, 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 变 动 如 下 : 序 号 1 2 3 4 5 6 股 东 名 称 美 克 投 资 集 团 有 限 公 司 广 西 开 元 投 资 有 限 责 任 公 司 上 海 金 融 发 展 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 ) 建 信 资 本 管 理 有 限 责 任 公 司 新 疆 美 克 合 创 股 权 投 资 有 限 合 伙 企 业 新 疆 美 丰 股 权 投 资 有 限 合 伙 企 业 变 更 前 变 更 后 持 股 数 ( 万 股 ) 持 股 比 例 持 股 数 ( 万 股 ) 持 股 比 例 23,849.10 68.35% 27,749.10 79.53% 4,896.90 14.04% 4,896.90 14.04% 2,500.00 7.17% - - 2,242.00 6.43% 2.242.00 6.43% 800.00 2.29% - - 600.00 1.72% - -s 合 计 34,888.00 100.00% 34,888.00 100.00% 案 完 成 截 止 本 报 告 出 具 日, 上 述 股 权 变 更 的 工 商 登 记 程 序 已 于 2016 年 2 月 19 日 备 四 对 发 行 人 勤 勉 尽 责 及 辅 导 效 果 的 自 我 评 估 结 论 在 本 辅 导 期 间, 我 公 司 按 照 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 要 求, 严 格 履 行 辅 导 协 议 与 辅 导 计 划, 勤 勉 尽 责 审 慎 地 履 行 了 辅 导 职 责, 积 极 推 进 公 司 的 规 范 治 理, 对 会 计 师 律 师 的 工 作 进 行 督 促 复 核, 督 促 辅 导 对 象 严 格 自 律, 提 高 规 范 管 理 和 诚 信 意 识, 督 促 辅 导 对 象 密 切 关 注 国 内 外 资 本 市 场 发 展 形 势, 关 注 行 业 和 技 术 发 展 状 况, 深 入 学 习 证 券 市 场 基 本 知 识, 严 格 自 律, 提 高 规 范 管 理 和 诚 信 意 识 辅 导 期 间, 美 克 化 工 自 上 而 下 对 辅 导 工 作 高 度 重 视 积 极 配 合, 主 要 职 能 部 门 多 次 与 辅 导 机 构 主 动 交 流, 探 讨 企 业 规 范 运 行 的 有 关 问 题, 辅 导 效 果 良 好 在 前 期 辅 导 的 基 础 上, 下 一 步 的 辅 导 工 作 继 续 通 过 专 题 讨 论 会 中 介 机 构 协 调 会 组 织 自 学 等 方 式, 对 辅 导 对 象 相 关 人 员 持 续 辅 导, 对 辅 导 对 象 学 习 及 公 司 日 常 运 作 中 出 现 的 具 体 问 题, 及 时 进 行 解 答