证 券 代 码 :600837 证 券 简 称 : 海 通 证 券 公 告 编 号 :2016-044 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 本 次 会 议 是 否 有 否 决 议 案 : 无 一 会 议 召 开 和 出 席 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 召 开 的 时 间 :2016 年 9 月 23 日 ( 二 ) 股 东 大 会 召 开 的 地 点 : 青 松 城 大 酒 店 四 楼 劲 松 厅 ( 上 海 市 徐 汇 区 肇 嘉 浜 路 777 号 / 东 安 路 8 号 ) ( 三 ) 出 席 会 议 的 普 通 股 股 东 和 恢 复 表 决 权 的 优 先 股 股 东 及 其 持 有 股 份 情 况 : 1 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 53 其 中 :A 股 股 东 人 数 52 境 外 上 市 外 资 股 股 东 人 数 (H 股 ) 1 2 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 ( 股 ) 4,142,282,051 其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 2,574,089,968 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 1,568,192,083 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 (%) 36.014520 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 比 例 (%) 22.380083 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的 比 例 (%) 13.634437 1
( 四 ) 本 次 股 东 大 会 由 公 司 董 事 会 召 集, 由 董 事 兼 公 司 总 经 理 瞿 秋 平 先 生 主 持, 会 议 的 召 集 召 开 及 表 决 方 式 符 合 公 司 法 及 公 司 章 程 的 规 定 ( 五 ) 公 司 董 事 监 事 和 董 事 会 秘 书 的 出 席 情 况 1 公 司 在 任 董 事 11 人, 出 席 6 人, 董 事 余 莉 萍 女 士 张 新 玫 女 士, 独 立 董 事 张 鸣 先 生 李 光 荣 先 生 和 冯 仑 先 生 因 其 他 公 务 安 排 未 能 出 席 本 次 会 议 ; 2 公 司 在 任 监 事 13 人, 出 席 8 人, 监 事 程 峰 先 生 宋 春 风 先 生 陈 辉 峰 先 生 郑 小 芸 女 士 和 许 奇 先 生 因 其 他 公 务 安 排 未 能 出 席 本 次 会 议 ; 3 本 公 司 董 事 会 秘 书 黄 正 红 先 生 出 席 了 本 次 会 议 本 公 司 部 分 高 级 管 理 人 员 香 港 中 央 证 券 登 记 有 限 公 司 的 监 票 人 员 以 及 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 的 见 证 律 师 列 席 了 本 次 会 议 二 议 案 审 议 情 况 ( 一 ) 非 累 积 投 票 议 案 1 议 案 名 称 : 关 于 提 名 董 事 的 议 案 1.01 议 案 名 称 : 关 于 提 名 周 杰 先 生 为 董 事 的 议 案 A 股 2,573,738,521 99.986347 53,303 0.002070 298,144 0.011583 H 股 1,556,854,004 99.276997 10,341,579 0.659458 996,500 0.063545 普 通 股 合 计 : 4,130,592,525 99.717800 10,394,882 0.250946 1,294,644 0.031254 1.02 议 案 名 称 : 关 于 提 名 许 建 国 先 生 为 董 事 的 议 案 2
A 股 2,573,738,521 99.986347 53,303 0.002070 298,144 0.011583 H 股 1,549,137,004 98.784901 18,058,579 1.151554 996,500 0.063545 普 通 股 合 计 : 4,122,875,525 99.531502 18,111,882 0.437244 1,294,644 0.031254 2 议 案 名 称 : 关 于 修 改 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则 的 议 案 A 股 2,573,701,921 99.984925 91,100 0.003539 296,947 0.011536 H 股 1,567,080,983 99.929148 114,600 0.007307 996,500 0.063545 普 通 股 合 计 : 4,140,782,904 99.963809 205,700 0.004966 1,293,447 0.031225 3 议 案 名 称 : 关 于 公 司 发 行 境 外 债 务 融 资 工 具 一 般 性 授 权 的 议 案 3.01 议 案 名 称 : 品 种 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 3
3.02 议 案 名 称 : 期 限 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 3.03 议 案 名 称 : 利 率 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 3.04 议 案 名 称 : 发 行 主 体 发 行 规 模 及 发 行 方 式 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 4
3.05 议 案 名 称 : 发 行 价 格 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 3.06 议 案 名 称 : 担 保 及 其 它 信 用 增 级 安 排 A 股 2,573,698,321 99.984785 94,703 0.003679 296,944 0.011536 普 通 股 合 计 : 4,099,751,570 98.973260 41,237,037 0.995515 1,293,444 0.031225 3.07 议 案 名 称 : 募 集 资 金 用 途 A 股 2,573,697,121 99.984738 94,703 0.003679 298,144 0.011583 5
普 通 股 合 计 : 4,099,750,370 98.973231 41,237,037 0.995515 1,294,644 0.031254 3.08 议 案 名 称 : 发 行 对 象 及 向 本 公 司 股 东 配 售 的 安 排 A 股 2,573,697,721 99.984762 94,703 0.003679 297,544 0.011559 普 通 股 合 计 : 4,099,750,970 98.973245 41,237,037 0.995515 1,294,044 0.031240 3.09 议 案 名 称 : 偿 债 保 障 措 施 A 股 2,573,697,724 99.984762 94,700 0.003679 297,544 0.011559 普 通 股 合 计 : 4,099,750,973 98.973245 41,237,034 0.995515 1,294,044 0.031240 3.10 议 案 名 称 : 债 务 融 资 工 具 上 市 6
A 股 2,573,697,121 99.984738 94,703 0.003679 298,144 0.011583 普 通 股 合 计 : 4,099,750,370 98.973231 41,237,037 0.995515 1,294,644 0.031254 3.11 议 案 名 称 : 决 议 有 效 期 A 股 2,573,697,121 99.984738 94,700 0.003679 298,147 0.011583 普 通 股 合 计 : 4,099,750,370 98.973231 41,237,034 0.995515 1,294,647 0.031254 3.12 议 案 名 称 : 发 行 本 公 司 境 外 债 务 融 资 工 具 的 授 权 事 项 A 股 2,573,697,121 99.984738 94,703 0.003679 298,144 0.011583 普 通 股 合 计 : 4,099,750,370 98.973231 41,237,037 0.995515 1,294,644 0.031254 4 议 案 名 称 : 关 于 提 名 林 家 礼 先 生 为 独 立 非 执 行 董 事 的 议 案 7
A 股 2,559,933,637 99.450045 13,858,187 0.538372 298,144 0.011583 H 股 1,302,543,385 83.060194 262,844,198 16.760969 2,804,500 0.178837 普 通 股 合 计 : 3,862,477,022 93.245148 276,702,385 6.679950 3,102,644 0.074902 注 : 林 家 礼 先 生 简 历 独 立 董 事 提 名 人 声 明 及 独 立 董 事 候 选 人 声 明 见 附 件 ( 二 ) 涉 及 重 大 事 项,5% 以 下 股 东 的 表 决 情 况 因 公 司 不 存 在 持 股 5% 以 上 的 股 东, 因 此 持 股 5% 以 下 股 东 的 表 决 情 况 同 上 ( 三 ) 关 于 议 案 表 决 的 有 关 情 况 说 明 本 次 股 东 大 会 所 审 议 的 议 案 1 和 议 案 4 为 普 通 决 议 议 案, 均 经 出 席 本 次 大 会 的 有 表 决 权 的 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 总 数 的 二 分 之 一 以 上 审 议 通 过 ; 议 案 2 和 议 案 3 为 特 别 决 议 议 案, 均 经 出 席 本 次 大 会 的 有 表 决 权 的 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 总 数 的 三 分 之 二 以 上 审 议 通 过 三 律 师 见 证 情 况 1 本 次 股 东 大 会 见 证 的 律 师 事 务 所 : 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 律 师 : 吴 智 智 律 师 苏 娇 律 师 2 律 师 见 证 结 论 意 见 : 上 述 两 位 律 师 对 本 次 股 东 大 会 进 行 见 证, 并 依 法 出 具 法 律 意 见 书, 结 论 意 见 如 下 : 本 次 股 东 大 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 法 律 行 政 法 规 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 和 公 司 章 程 的 规 定 ; 出 席 本 次 股 东 大 会 人 员 的 资 格 召 集 人 资 格 均 合 法 有 效 ; 本 次 股 东 大 会 的 表 决 程 序 表 决 结 果 合 法 有 效 四 备 查 文 件 目 录 8
1 加 盖 公 司 印 章 的 股 东 大 会 决 议 ; 2 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 9 月 23 日 9
附 件 : 林 家 礼 先 生 简 历 林 家 礼 博 士, 现 年 57 岁, 拥 有 电 讯 传 媒 技 术 (TMT) 消 费 品 保 健 基 建 房 地 产 能 源 资 源 及 金 融 服 务 行 业 之 跨 国 企 业 管 理 管 理 顾 问 公 司 管 治 投 资 银 行 直 接 投 资 及 基 金 管 理 经 验 彼 现 担 任 亚 太 区 数 家 上 市 公 司 及 投 资 基 金 之 独 立 或 非 执 行 董 事 职 务 林 博 士 曾 于 1981 年 至 2001 期 间 在 电 讯 媒 体 高 科 技 零 售 / 消 费 基 建 / 地 产 及 金 融 服 务 行 业 里 的 领 先 企 业 担 任 行 政 总 裁 营 运 总 监 及 总 经 理 等 高 管 职 务 - 其 中 包 括 加 拿 大 贝 尔 有 限 公 司 (1981 年 6 月 至 1988 年 12 月 ) 安 永 会 计 师 事 务 所 (1989 年 4 月 至 1989 年 11 月 ) 香 港 电 讯 有 限 公 司 (1989 年 11 月 至 1993 年 8 月 ) 新 世 界 电 话 集 团 有 限 公 司 (1995 年 1 月 至 1996 年 12 月 ) 新 加 坡 主 权 基 金 淡 马 锡 控 股 公 司 旗 下 新 加 坡 科 技 电 信 媒 体 有 限 公 司 (2000 年 4 月 至 2001 年 9 月 ) 林 博 士 于 1993 年 7 月 至 1995 年 1 月 期 间 出 任 美 国 科 尔 尼 国 际 管 理 顾 问 公 司 之 副 总 裁 / 合 伙 人 兼 大 中 华 区 主 管 及 亚 洲 区 电 讯 / 媒 体 / 高 科 技 业 务 主 管,1998 年 12 月 至 1999 年 10 月 出 任 美 国 海 德 思 哲 国 际 咨 询 公 司 之 合 伙 人 及 全 球 华 人 业 务 主 管, 于 2001 年 9 月 至 2003 年 4 月 出 任 中 银 国 际 之 投 资 银 行 部 副 主 席 及 首 席 营 运 官,2003 年 1 月 至 2006 年 9 月 出 任 正 大 集 团 及 集 团 属 下 数 家 在 亚 洲 区 的 公 司 之 董 事 长 董 事 及 行 政 总 裁 自 2007 年 5 月 至 2015 年 3 月 任 职 于 麦 格 理 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 为 中 南 半 岛 缅 甸 及 泰 国 区 主 席 ( 及 前 香 港 区 主 席 ),2015 年 5 月 至 今 任 职 于 麦 格 理 基 础 设 施 及 有 形 资 产 ( 香 港 ) 有 限 公 司 之 东 盟 区 主 席 兼 亚 洲 区 资 深 顾 问 林 博 士 持 有 加 拿 大 渥 太 华 大 学 之 科 学 及 数 学 理 学 士 学 位 系 统 科 学 理 硕 士 学 位 及 工 商 管 理 硕 士 学 位 ( 分 别 于 1982 年 5 月 1985 年 10 月 及 1989 年 3 月 毕 业 ) 加 拿 大 加 尔 顿 大 学 之 国 家 行 政 研 究 院 文 凭 (1988 年 6 月 毕 业 ) 英 国 曼 彻 斯 特 城 市 大 学 之 英 国 与 香 港 法 律 深 造 文 凭 及 法 律 ( 荣 誉 ) 学 士 学 位 ( 分 别 于 2005 年 9 月 及 2006 年 7 月 毕 业 ) 英 国 胡 佛 汉 顿 大 学 之 法 律 硕 士 学 位 (2009 年 10 月 毕 业 ) 香 港 城 市 大 学 之 法 学 专 业 证 书 (2008 年 7 月 毕 业 ) 香 港 中 文 大 学 专 业 进 修 学 院 之 专 业 会 计 证 书 (2010 年 9 月 毕 业 ) 香 港 大 学 之 哲 学 博 士 学 位 (2004 年 12 月 毕 业 ) 及 香 港 大 学 之 公 共 行 政 学 硕 士 (2013 年 11 月 毕 业 ) 他 亦 为 香 港 高 等 法 院 律 师 ( 及 前 大 律 师 ) 澳 洲 会 计 师 公 会 荣 誉 资 深 会 员 及 澳 洲 管 理 会 计 师 公 会 资 深 会 员 林 博 士 目 前 担 任 资 本 策 略 地 产 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 497) 美 亚 娱 乐 咨 询 集 团 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 391) 黄 河 实 业 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 318) 旭 日 企 业 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 393) 及 神 州 资 源 集 团 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 223) 之 独 立 非 执 行 董 事, 并 为 新 华 汇 富 金 融 控 股 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 188) 及 中 国 天 然 气 集 团 有 限 公 司 之 非 执 行 董 事 ( 公 司 代 号 : 931), 10
而 上 述 各 公 司 之 股 份 均 于 香 港 交 易 所 上 市 彼 现 为 Asia-Pacific Strategic Investments Limited ( 公 司 代 号 : 5RA) Rowsley Limited ( 公 司 代 号 : A50) 及 Top Global Limited ( 公 司 代 号 : 519) 之 独 立 非 执 行 董 事, 而 上 述 各 公 司 之 股 份 均 于 新 加 坡 证 券 交 易 所 上 市 林 博 士 亦 为 Sunwah International Limited ( 公 司 代 号 : TSX SWH) 之 独 立 董 事, 而 该 公 司 之 股 份 于 多 伦 多 证 券 交 易 所 上 市 ;Vietnam Equity Holding ( 公 司 代 号 : 3MS) 及 Vietnam Property Holding ( 公 司 代 号 : 3MT) 之 独 立 非 执 行 董 事, 而 该 两 家 公 司 之 股 份 均 于 斯 图 加 特 证 券 交 易 所 上 市 ; 及 Coalbank Limited ( 公 司 代 号 : ASX CBQ) 之 独 立 非 执 行 董 事, 而 该 公 司 之 股 份 于 澳 洲 证 券 交 易 所 上 市 林 博 士 曾 任 神 通 电 信 服 务 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 : 8206) 正 恒 国 际 控 股 有 限 公 司 ( 前 称 恒 辉 企 业 控 股 有 限 公 司 )( 公 司 代 号 : 185) 及 大 唐 西 市 丝 路 投 资 控 股 有 限 公 司 ( 前 称 太 元 集 团 有 限 公 司 ) ( 公 司 代 号 : 620) 之 非 执 行 董 事 ; 彼 亦 曾 为 中 泛 控 股 有 限 公 司 ( 前 称 和 记 港 陆 有 限 公 司 ) ( 公 司 代 号 :715) 远 东 控 股 国 际 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 :36) 瑞 丰 石 化 控 股 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 :8096) 铭 源 医 疗 发 展 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 :233) 及 意 马 国 际 控 股 有 限 公 司 ( 公 司 代 号 :585) 之 独 立 非 执 行 董 事, 而 上 述 各 公 司 之 股 份 均 于 香 港 交 易 所 上 市 林 博 士 曾 任 Next-Generation Satellite Communications Limited ( 公 司 代 号 : B07) 之 独 立 非 执 行 董 事, 而 该 公 司 之 股 份 于 新 加 坡 证 券 交 易 所 上 市 11
独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 Insight Capital Management (Hong Kong) Limited, 现 提 名 林 家 礼 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; 12
( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 被 提 名 人 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 至 少 具 备 注 册 会 计 师 高 级 会 计 师 会 计 学 专 业 副 教 授 或 者 会 计 学 专 业 博 士 学 位 等 四 类 资 格 之 一 ( 本 条 适 用 于 以 会 计 专 业 人 士 身 份 被 提 名 为 独 立 董 事 候 选 人 的 情 形, 请 具 体 选 择 符 合 何 种 资 格 ) 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 :Insight Capital Management (Hong Kong) Limited 2016 年 8 月 31 日 13
独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 林 家 礼, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 Insight Capital Management (Hong Kong) Limited 提 名 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 14
董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 本 人 具 备 较 丰 富 的 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 并 至 少 具 备 注 册 会 计 师 高 级 会 计 师 会 计 学 专 业 副 教 授 或 者 会 计 学 专 业 博 士 学 位 等 四 类 资 格 之 一 ( 本 条 适 用 于 以 会 计 专 业 人 士 身 份 被 提 名 为 独 立 董 事 候 选 人 的 情 形, 请 具 体 选 择 符 合 何 种 资 格 ) 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 林 家 礼 2016 年 8 月 31 日 15