招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 2011 年 第 1 季 度 报 告 2011 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2011 年 4 月 22 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2011 年 4 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2011 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 交 易 代 码 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 投 资 目 标 投 资 策 略 业 绩 比 较 基 准 招 商 优 质 成 长 股 票 (LOF) 前 端 交 易 代 码 后 端 交 易 代 码 161706 161707 契 约 型 上 市 开 放 式 2005 年 11 月 17 日 3,399,066,496.10 份 精 选 受 益 于 中 国 经 济 成 长 的 优 秀 企 业, 进 行 积 极 主 动 的 投 资 管 理, 在 控 制 风 险 的 前 提 下 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 资 本 增 值 资 产 配 置 方 面, 本 基 金 股 票 投 资 比 例 为 75%-95%, 债 券 及 现 金 投 资 比 例 为 5%-25%( 其 中, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 5%) 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 以 股 票 投 资 为 主, 因 而 在 一 般 情 况 下, 本 基 金 不 太 进 行 大 类 资 产 配 置, 股 票 投 资 保 持 相 对 较 高 的 比 例 本 基 金 的 股 票 资 产 将 投 资 于 管 理 人 认 为 具 有 优 质 成 长 性 并 且 较 高 相 对 投 资 价 值 的 股 票 ; 在 本 基 金 认 为 股 票 市 场 投 资 风 险 非 常 大 时, 将 会 有 一 定 的 债 券 投 资 比 例, 债 券 投 资 采 用 主 动 的 投 资 管 理, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 收 益 率, 同 时 保 证 组 合 的 流 动 性 满 足 正 常 的 现 金 流 的 需 要 95% 沪 深 300 指 数 +5% 同 业 存 款 利 率 第 1 页 共 10 页
风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 本 基 金 属 于 主 动 管 理 的 股 票 型 基 金, 精 选 价 值 被 低 估 的 具 有 优 质 成 长 特 性 的 个 股 进 行 积 极 投 资, 属 于 预 期 风 险 和 预 期 收 益 相 对 较 高 的 证 券 投 资 基 金 品 种, 本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 谋 求 资 本 的 长 期 稳 定 增 值 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2011 年 1 月 1 日 -2011 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 106,858,539.26 2. 本 期 利 润 -382,032,500.08 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.1045 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 4,464,686,287.12 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.3135 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -7.28% 1.27% 2.92% 1.29% -10.20% -0.02% 注 : 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 =95% 沪 深 300 指 数 +5% 同 业 存 款 利 率, 业 绩 比 较 基 准 在 每 个 交 易 日 实 现 再 平 衡 第 2 页 共 10 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 根 据 基 金 合 同 第 十 四 条 ( 三 ) 投 资 方 向 的 规 定 : 本 基 金 投 资 股 票 的 比 例 为 75-95%, 投 资 债 券 及 现 金 的 比 例 为 5-25%, 其 中 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 5% 本 基 金 于 2005 年 11 月 17 日 成 立, 自 基 金 成 立 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 (2006 年 5 月 16 日 ) 相 关 比 例 均 符 合 上 述 规 定 的 要 求 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 本 基 金 的 基 金 经 理 总 经 理 助 理 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 张 冰, 男, 中 国 国 籍, 管 理 工 程 硕 士 曾 任 职 于 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 先 后 任 研 究 发 展 中 心 高 级 研 究 员 资 产 管 张 冰 2005 年 11 月 17 日 - 17 第 3 页 共 10 页
资 基 金 的 基 金 经 理 理 部 投 资 经 理 ;2002 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 股 票 投 资 部 总 监, 现 任 总 经 理 助 理 兼 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 及 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 本 基 金 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日, 后 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 以 及 历 任 基 金 经 理 的 离 任 日 期 为 公 司 相 关 会 议 作 出 决 定 的 公 告 ( 生 效 ) 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 关 于 证 券 从 业 人 员 范 围 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 基 金 管 理 人 声 明 : 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 的 规 定 以 及 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 等 基 金 法 律 文 件 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 以 及 投 资 运 作 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 基 金 管 理 人 ( 以 下 简 称 公 司 ) 已 建 立 较 完 善 的 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策 机 会 公 司 建 立 了 所 有 组 合 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库, 制 定 明 确 的 备 选 库 建 立 维 护 程 序 公 司 拥 有 健 全 的 投 资 授 权 制 度, 明 确 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策, 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 公 司 的 相 关 研 究 成 果 向 内 部 所 有 投 资 组 合 开 放, 在 投 资 研 究 层 面 不 存 在 各 投 资 组 合 间 不 公 平 的 问 题 公 司 交 易 部 在 报 告 期 内, 对 所 有 组 合 的 各 条 指 令, 均 在 中 央 交 易 员 的 统 一 分 派 下, 本 着 持 有 人 利 益 最 大 化 的 原 则 执 行 了 公 平 交 易 4.3.2 本 投 资 组 合 与 其 他 投 资 风 格 相 似 的 投 资 组 合 之 间 的 业 绩 比 较 报 告 期 内, 本 组 合 不 存 在 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 的 其 他 投 资 组 合 投 资 风 格 相 似 的 情 况 第 4 页 共 10 页
4.3.3 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 各 项 交 易 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 有 关 要 求 执 行, 未 发 现 重 大 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 (1) 股 票 市 场 一 季 度 A 股 市 场 呈 震 荡 上 升 的 走 势 年 初 以 来, 随 着 市 场 对 通 胀 预 期 的 升 高, 加 上 北 非 局 势 动 荡 日 本 地 震 的 影 响, 国 际 金 价 油 价 以 及 大 宗 商 品 不 断 上 升, 推 动 了 有 色 煤 炭 等 原 材 料 股 票 的 走 强 ; 中 国 政 府 在 调 控 商 品 房 市 场 的 同 时, 强 化 保 障 房 的 建 设 的 力 度, 与 基 建 相 关 的 水 泥 工 程 机 械 和 钢 铁 行 业 受 到 市 场 追 捧 ; 与 此 同 时, 低 估 值 的 金 融 股 和 汽 车 股 也 在 一 季 度 受 到 估 值 修 复 的 推 动, 股 价 有 较 好 的 涨 幅 大 盘 在 周 期 股 的 拉 动 下, 上 证 指 数 累 计 上 涨 了 4.27% (2) 债 券 市 场 2011 年 1 月,CPI 维 持 高 位, 投 资 者 加 息 预 期 犹 存, 央 行 提 高 存 款 准 备 金 率 的 累 积 效 应 显 现, 加 上 春 节 因 素, 市 场 资 金 面 紧 张, 回 购 利 率 大 幅 攀 升, 债 券 整 体 收 益 率 持 续 上 行 2 月 央 行 加 息, 收 益 率 再 次 攀 升, 随 着 资 金 面 的 缓 和, 机 构 投 资 者 配 置 需 求 增 加,2 月 下 旬 到 3 月, 债 券 市 场 止 跌, 收 益 率 小 幅 下 行 (3) 基 金 操 作 本 季 度, 本 基 金 在 资 产 配 置 方 面, 维 持 了 较 高 的 股 票 仓 位 ; 在 行 业 和 个 股 结 构 上, 本 基 金 少 量 减 持 了 原 来 大 幅 超 配 的 医 药 消 费 与 服 务 行 业 等 稳 定 成 长 的 行 业, 同 时 少 量 增 持 了 银 行 钢 铁 有 色 等 强 周 期 性 行 业 个 股, 但 由 于 组 合 结 构 调 整 力 度 不 够, 致 使 组 合 的 进 攻 性 不 够, 带 来 了 一 定 的 负 贡 献 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.3135 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -7.28%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 2.92%, 基 金 业 绩 表 现 低 于 业 绩 比 较 基 准, 幅 度 为 10.20% 主 要 原 因 是 : 本 基 金 没 有 根 据 市 场 风 格 转 换 而 进 行 大 幅 度 的 调 整, 仍 然 维 持 了 对 医 药 消 费 与 服 务 行 业 等 稳 定 成 长 的 行 业 的 超 配, 而 对 水 泥 工 程 机 械 汽 车 周 期 性 行 业 增 持 力 度 不 够, 致 使 组 合 的 进 攻 性 不 够, 带 来 了 一 定 的 负 贡 献 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 二 季 度, 我 们 认 为 政 府 仍 将 以 控 制 通 胀 仍 为 首 要 政 策 目 标, 央 行 将 继 续 提 高 存 款 准 备 金 率 和 第 5 页 共 10 页
基 准 利 率, 继 续 严 控 货 币 和 信 贷 增 长 在 控 制 总 需 求 和 通 胀 预 期 的 同 时, 一 些 结 构 性 政 策 包 括 保 障 房 建 设 个 税 改 革 等 将 有 利 于 经 济 增 速 不 会 下 滑 过 快 同 时, 二 季 度 基 建 项 目 的 大 面 积 开 工 引 发 投 资 品 需 求 高 峰, 从 而 继 续 推 动 周 期 性 行 业 景 气 走 高 我 们 认 为, 二 季 度 股 票 市 场 仍 将 震 荡 走 高 经 过 前 一 阶 段 的 估 值 修 复, 成 长 型 小 盘 股 和 周 期 性 大 盘 股 的 估 值 水 平 逐 步 靠 近, 从 中 线 看 成 长 小 盘 股 的 投 资 机 会 将 逐 步 显 现 因 此 在 投 资 策 略 上, 我 们 将 采 取 较 为 灵 活 的 仓 位 策 略, 在 短 期 内 适 当 维 持 对 强 周 期 行 业 如 钢 铁 有 色 的 配 置, 逐 步 吸 纳 一 些 优 质 的 小 盘 成 长 股 作 为 中 线 配 置 展 望 2011 年 第 2 季 度 的 债 券 市 场, 我 们 看 到 国 内 经 济 增 速 放 缓, 结 构 转 型 仍 是 主 旋 律, 但 通 胀 仍 有 一 定 上 行 压 力 ; 国 外 随 着 油 价 的 持 续 上 涨, 欧 洲 央 行 率 先 加 息, 美 国 经 济 复 苏 的 态 势 基 本 确 立, 但 失 业 率 下 降 缓 慢 决 定 了 它 的 量 化 宽 松 政 策 短 期 内 不 会 停 止 综 合 国 内 外 环 境, 一 方 面 国 际 经 济 向 好, 国 内 经 济 增 速 放 缓, 另 一 方 面 国 际 大 宗 商 品 不 断 上 涨, 国 内 CPI 在 2 季 度 仍 有 上 行 的 压 力, 货 币 政 策 的 紧 缩 程 度 存 在 不 确 定 性, 这 将 直 接 影 响 债 市 行 情 股 票 市 场 行 情 演 变 及 通 胀 形 势 变 化 等 因 素 也 将 对 债 券 市 场 产 生 影 响 基 于 此, 我 们 将 密 切 跟 踪 相 关 数 据 并 及 时 对 本 基 金 的 债 券 组 合 进 行 灵 活 调 整 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 4,200,010,620.10 92.32 其 中 : 股 票 4,200,010,620.10 92.32 2 固 定 收 益 投 资 10,961,925.00 0.24 其 中 : 债 券 10,961,925.00 0.24 资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 333,058,032.21 7.32 6 其 他 资 产 5,308,069.96 0.12 7 合 计 4,549,338,647.27 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 第 6 页 共 10 页
A 农 林 牧 渔 业 190,926,972.86 4.28 B 采 掘 业 108,030,393.90 2.42 C 制 造 业 2,696,627,195.97 60.40 C0 食 品 饮 料 341,004,662.78 7.64 C1 纺 织 服 装 皮 毛 - - C2 木 材 家 具 - - C3 造 纸 印 刷 133,877,877.30 3.00 C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 - - C5 电 子 75,016,638.09 1.68 C6 金 属 非 金 属 852,708,209.57 19.10 C7 机 械 设 备 仪 表 488,775,086.26 10.95 C8 医 药 生 物 制 品 805,244,721.97 18.04 C99 其 他 制 造 业 - - D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 12,858,603.34 0.29 E 建 筑 业 - - F 交 通 运 输 仓 储 业 45,163,874.21 1.01 G 信 息 技 术 业 233,862,076.94 5.24 H 批 发 和 零 售 贸 易 603,892,166.88 13.53 I 金 融 保 险 业 214,140,000.00 4.80 J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务 业 - - L 传 播 与 文 化 产 业 94,509,336.00 2.12 M 综 合 类 - - 合 计 4,200,010,620.10 94.07 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600327 大 厦 股 份 23,285,943 270,116,938.80 6.05 2 000629 攀 钢 钒 钛 15,148,758 207,840,959.76 4.66 3 600289 亿 阳 信 通 15,331,486 187,504,073.78 4.20 4 600519 贵 州 茅 台 1,027,080 184,720,338.00 4.14 5 600828 成 商 集 团 11,212,632 173,795,796.00 3.89 6 600085 同 仁 堂 4,745,038 169,824,910.02 3.80 7 600000 浦 发 银 行 11,000,000 149,820,000.00 3.36 8 002032 苏 泊 尔 5,752,745 132,083,025.20 2.96 9 002123 荣 信 股 份 3,403,708 128,660,162.40 2.88 10 002437 誉 衡 药 业 4,034,844 123,022,393.56 2.76 第 7 页 共 10 页
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 9,627,000.00 0.22 其 中 : 政 策 性 金 融 债 9,627,000.00 0.22 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 可 转 债 1,334,925.00 0.03 7 其 他 - - 8 合 计 10,961,925.00 0.25 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 080225 08 国 开 25 100,000 9,627,000.00 0.22 2 110016 川 投 转 债 11,250 1,334,925.00 0.03 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.8 投 资 组 合 报 告 附 注 5.8.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.8.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 5.8.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 4,630,327.04 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 123,753.72 第 8 页 共 10 页
5 应 收 申 购 款 553,989.20 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 5,308,069.96 5.8.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.8.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3,821,934,418.91 本 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 65,300,213.90 减 : 本 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 488,168,136.71 本 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3,399,066,496.10 注 : 申 购 含 红 利 再 投 份 额 7 备 查 文 件 目 录 7.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 设 立 的 文 件 ; 2 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ; 3 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 ; 4 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ; 5 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 托 管 协 议 ; 6 招 商 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2011 年 第 1 度 报 告 7.2 存 放 地 点 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 9 页 共 10 页
7.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 站 上 查 阅, 或 者 在 营 业 时 间 内 到 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-887-9555 网 址 :http://www.cmfchina.com 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2011 年 4 月 22 日 第 10 页 共 10 页